美国证券交易委员会 | |
华盛顿特区,20549 | |
附表13D | |
根据1934年的《证券交易法》 | |
(修订编号:__)* | |
Sequans 通信公司 | |
(发卡人姓名) | |
普通股,每股面值0.02欧元 | |
(证券类别名称) | |
817323207** | |
(CUSIP号码) | |
B.莱利资产管理有限责任公司 | |
海龟溪大道3811号,2100套房 | |
德克萨斯州达拉斯,75219 | |
Eleazer Klein,Esq. | |
阿德里亚娜·施瓦茨,Esq. | |
舒尔特·罗斯与扎贝尔律师事务所 | |
第三大道919号 | |
纽约州纽约市,邮编:10022 | |
(212) 756-2000 | |
(姓名、地址及电话号码 | |
获授权接收通知及通讯) | |
March 15, 2022 | |
(需要提交本陈述书的事件日期) | |
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本附表13D主题的收购,并且由于规则13d-1(E)、规则13d-1(F)或规则13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下框。¨
(第1页,共9页 页)
______________________________
*本封面的其余部分应 用于报告人在本表格上关于证券主题类别的初始备案,以及随后的任何 修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露。
**普通股没有CUSIP 编号。发行人的美国存托股份的CUSIP号为817323207,每股相当于四股普通股。
本封面剩余部分 所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(下称《证券交易法》)第18条(以下简称《证券交易法》) 而言已提交或以其他方式承担该法该章节的责任,但 应受该法所有其他条款的约束(不过,请参阅《附注》)。
CUSIP No. 817323207 | 13D | 页面第2页,共9页 |
1 |
报告人姓名 B.莱利资产管理公司, LLC | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅使用美国证券交易委员会
| |||
4 |
资金来源 房颤 | |||
5 | 如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框 | ¨ | ||
6 |
公民身份或组织地点 特拉华州 | |||
共享数量:
受益 所有者 每个 报告 具有 |
7 |
唯一投票权 -0- | ||
8 |
共享投票权 14,413,332 | |||
9 |
唯一处分权 -0- | |||
10 |
共享处置权 14,413,332 | |||
11 |
每个报告人实益拥有的总金额 14,413,332 | |||
12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份 | ¨ | ||
13 |
第(11)行中金额 表示的班级百分比 8.1% | |||
14 |
报告人类型 IA | |||
CUSIP No. 817323207 | 13D | 第3页,共9页 |
1 |
报告人姓名 韦斯·康明斯 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅使用美国证券交易委员会
| |||
4 |
资金来源 房颤 | |||
5 | 如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框 | ¨ | ||
6 |
公民身份或组织地点 美国 | |||
共享数量:
受益 所有者 每个 报告 具有 |
7 |
唯一投票权 -0- | ||
8 |
共享投票权 14,413,332 | |||
9 |
唯一处分权 -0- | |||
10 |
共享处置权 14,413,332 | |||
11 |
每个报告人实益拥有的总金额 14,413,332 | |||
12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份 | ¨ | ||
13 |
第(11)行中金额 表示的班级百分比 8.1% | |||
14 |
报告人类型 在……里面 | |||
CUSIP No. 817323207 | 13D | 第4页,共9页 |
第1项。 | 证券和发行商 |
本关于附表13D(“附表13D”)的声明涉及Sequans Communications S.A.的普通股,每股面值0.02欧元(“股份”),Sequans Communications S.A.是法兰西共和国法律规定的匿名者(“发行人”)。发行商的主要执行办事处位于法国哥伦比斯市戴高乐大道15-55号,邮编:92700。 |
第二项。 | 身份和背景 |
(a) |
本附表13D现代表(I)B.Riley Asset Management,LLC(“BRAM”)提交,涉及由其担任投资经理的若干基金及账户(“BRAM基金及账户”)所代表的美国存托股份(“ADS”)所代表的股份(定义见第2(D)项) 及(Ii)BRAM总裁Wes Cummins(“Cummins先生”,与BRAM合称“报告人”)。 |
本声明的提交本身不应被解释为任何报告人承认对本文报告的证券的实益所有权。 | |
(b) | 每位报告人的主要业务地址是德克萨斯州达拉斯75219号2100套房海龟溪大道3811号。 |
(c) | BRAM的主要业务是:(I)投资证券和(Ii)Cummins先生是BRAM的总裁。 |
(d)-(e) | 在过去五(5)年中,没有任何举报人:(1)在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违法或类似的轻罪)或(2)参与司法或行政主管机构的民事诉讼,并且由于此类诉讼而受到或将受到判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止或强制开展违反联邦或州证券法的活动,或发现违反此类法律的任何行为。 |
(f) | 布拉姆是一家特拉华州的有限责任公司。卡明斯先生是美利坚合众国公民。 |
CUSIP No. 817323207 | 13D | 第5页,共9页 |
第三项。 | 资金来源和数额或其他考虑因素 |
购买本报告所述股份的资金来自BRAM基金和账户的一般营运资金。总共支付了12,773,477.11美元,包括 经纪佣金,以收购本文报告的股票。
报告人 已经并可能通过在大宗经纪商维护的保证金账户购买股票,根据适用的联邦保证金法规、证券交易规则和此类公司的信贷政策,在 需要在其保证金账户中开立或持有头寸时,保证金账户会发放保证金信用。股份持仓可存放于保证金账户,并可质押作为抵押品,以偿还该等账户中的借方余额。 |
第四项。 | 交易目的 |
每个报告人出于投资目的收购了本文报告的证券。 | |
康明斯先生是The Issuer的董事会成员。 | |
尽管报告人目前没有任何关于发行人的具体计划或建议,但报告人可以与发行人的高级管理人员和董事就报告人在发行人的投资进行讨论。这些对话的主题可能涵盖一系列问题,包括与发行人的业务、管理、董事会组成、投资者沟通、运营、资本分配、股息政策、财务状况、合并和收购战略、整体业务战略、高管薪酬和与发行人业务和利益相关的公司治理有关的问题。报告人也可能与其他股东或其他利害关系方进行类似的对话,如行业分析师、现有或潜在的战略合作伙伴或竞争对手、投资专业人士和其他投资者,并可能根据适当的保密或类似协议(可能包含惯常的停顿条款)与任何此等人士或发行人交换信息。报告人可随时重新考虑并改变其与上述事项有关的意图。报告人还可采取附表13D第4项(A)至(J)分段所述的一项或多项行动,并可与发行人管理层和发行人董事会、发行人其他股东和其他利害关系方讨论或提出此类行动,如上文所述。 |
CUSIP No. 817323207 | 13D | 第6页,共9页 |
报告人打算持续审查其在发行人的投资。根据各种因素,包括但不限于发行人的财务状况和战略方向、上述讨论和行动的结果、发行人董事会采取的行动、股票价格水平、流动资金要求和报告人可获得的其他投资机会、证券市场状况以及一般经济和行业状况,报告人未来可就其在发行人的投资头寸采取其认为适当的行动,包括但不限于,购买基于股票或发行人在公开市场或其他方面的价值或与其相关的额外股份或其他工具。出售本文报告的部分或全部证券,和/或就股票进行套期保值或类似交易。 |
第五项。 | 发行人的证券权益 |
(a) | 有关报告人实益拥有的股份总数及百分比,请参阅本附表13D首页第(11)及(13)行。本附表13D所使用的百分率是以178,085,988股已发行股份为基础计算的,该等股份已于根据规则第424(B)(2)条于2022年3月11日提交证券交易委员会的发行人招股说明书(“招股说明书”)中呈报,并已按招股说明书所述完成发售。 |
(b) | 参阅本附表13D首页第(7)至(10)行,以了解每名申报人有权表决或指示表决的股份数目,以及处置或指示处置的唯一或共享权力。 |
(c) | BRAM代表BRAM基金和账户在招股说明书所述的发售中购买了2,833,333股美国存托凭证,相当于11,333,332股,公开发行价为每股美国存托股份3美元。除第5(C)项所披露者外,报告人于过去六十(60)日内并无进行任何股份交易。 |
(d) | 据知,除报告人及BRAM基金及账户外,概无其他人士有权收取或指示收取BRAM基金及账户所持股份的股息或出售收益。272 Capital Fund LP是BRAM基金,有权或有权指示收取股息或出售超过5%股份的收益。 |
(e) | 不适用。 |
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第六项。 | 发行人与证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
除本附表13D另有描述外,报告人与任何其他人士或实体之间并无就发行人的证券订立任何合约、安排、谅解或类似的关系。 |
第7项。 | 材料须存档作为证物 |
证据A: | 联合备案协议,日期为2022年3月24日。 |
CUSIP No. 817323207 | 13D | Page 8 of 9 Pages |
签名
经合理查询,并尽其所知所信,以下签署人证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年3月24日
B.莱利资产管理有限责任公司 | ||
/s/Wes Cummins | ||
姓名:韦斯·卡明斯 | ||
头衔:总裁 |
/s/Wes Cummins | ||
韦斯·康明斯 |
CUSIP No. 817323207 | 13D | Page 9 of 9 Pages |
附件1
联合备案
协议
根据规则13d-1(K)
以下签署人确认并同意代表每个签署人提交上述附表13D的声明,并同意对附表13D本声明的所有后续修订应代表每个签署人提交,而不需要提交额外的联合提交协议。签字人承认,每个人都应对及时提交此类修订以及本文件和文件中有关其本人或其本人的信息的完整性和准确性负责,但不对其他人的信息的完整性和准确性负责,除非其知道或有理由相信此类信息不准确。
日期:2022年3月24日
B.莱利资产管理有限责任公司 | ||
/s/Wes Cummins | ||
姓名:韦斯·卡明斯 | ||
头衔:总裁 |
/s/Wes Cummins | ||
韦斯·康明斯 |