附件 4.1

认股权证协议

本认股权证协议(本“协议”)于2022年_

鉴于，公司已向美国证券交易委员会提交了表格F-1，编号：333-259261的注册说明书(“注册说明书”)，根据经修订的1933年证券法(“法案”) 发行认股权证(“认股权证”)和可在行使认股权证时发行的每股面值0.004美元的普通股(“普通股”)；

鉴于，本公司授予代表承销商(“承销商”)的Maxim Group LLC(“代表”) 超额配售选择权，以购买最多额外的[●]普通股，和/或最多额外的[●]认股权证(统称为“超额配售选择权”)；以及

鉴于，公司希望权证代理人代表公司行事，并且权证代理人愿意就权证的发行、登记、转让、交换、赎回和行使行使权证；

鉴于，本公司希望 规定认股权证的形式和条款、发行和行使认股权证的条款，以及本公司、认股权证代理人和认股权证持有人各自的权利、权利限制和豁免；以及

鉴于，所有必要的行为和事情 已经完成，以使认股权证在代表本公司签立并由或代表认股权证代理人会签时，履行本协议所规定的公司的有效、具有约束力和法律义务，并授权签署和交付本协议。

因此，考虑到本协议所载的相互协议，本协议双方同意如下：

1. 委任令状代理。本公司特此委派认股权证代理人作为本公司的认股权证代理人，而认股权证代理人现接受此项委任，并同意根据本协议所载的条款及条件履行此项委任。

2. Warrants.

2.1 保证书格式。每份认股权证须(A)仅以登记表格i发出，(B)实质上以附件A的形式发出，附件A的规定并入本文件，及(C)由行政总裁或财务总监签署或附有行政总裁或财务总监的传真签署。如果在任何认股权证上签署了传真签名的人在该认股权证发出之前已停止以该人签署该认股权证的身份任职，则该认股权证可被签发，其效力与该人在该认股权证发出之日并未停止一样。

2.2会签的效力。除非认股权证代理人根据本协议进行会签，否则认股权证无效且无效，且持有人不得行使其权利。

2.3注册。

2.3.1 授权登记簿。权证代理人应保存认股权证原始发行和转让登记的簿册(“权证登记簿”)。于首次发行认股权证时，认股权证代理人须按本公司向认股权证代理人发出的指示，以认股权证持有人的名义以该等面额发行及登记 认股权证。

2.3.2 注册持有人。在正式出示任何认股权证的转让登记前，本公司和认股权证代理人可将该认股权证登记在其名下的人视为并以托管 信托公司(“托管人”)的代名人的名义进行处理，或按照托管人的其他指示进行处理。权证的实益权益的所有权应显示在(I)每个权证的托管人或其代名人或(Ii)在托管人处有账户的机构(就其账户中的权证而言，该机构是“参与者”)保存的记录中，并通过以下方式实现所有权的转移。

3. 认股权证的条款和行使。

3.1保修 价格。每份认股权证经认股权证代理会签后，在该认股权证(视属何情况而定)及本认股权证协议的条文的规限下，其登记持有人有权按每股$股的价格向本公司购买认股权证所载的普通股， 须受本认股权证第4节及第3.1节最后一句所规定的调整所规限。本认股权证协议所称认股权证价格，是指行使认股权证时普通股可购买的每股价格 。本公司可自行决定在到期日(定义见下文)前的任何时间调低认股权证价格。

3.2认股权证的期限。认股权证只能在2022年_开始的期间(“行权期”)内行使。¹并于纽约时间2027年(X)_² (过期日期)。未于到期日或该日之前行使的每份认股权证均应失效，其下的所有权利和本协议项下的所有权利应于到期日营业结束时终止。本公司可根据其 单独决定权，通过推迟到期日延长认股权证期限。

¹产品的截止日期

²截止日期五周年。

3.3认股权证的行使。

3.3.1 付款。根据认股权证和本认股权证协议的规定，经认股权证代理人会签后，认股权证的登记持有人可通过以下方式行使认股权证：交回认股权证代理人的办公室或其继任者作为认股权证代理人在曼哈顿、纽约市和纽约州的办公室，连同认股权证中规定的选择购买表格，经正式签署，并全数支付行使认股权证的每股普通股的认股权证价格及 因行使认股权证而应付的任何及所有适用税项，支付方式为凭认股权证代理人的指示付款的保兑支票，或电汇。本公司承认，认股权证代理人根据本协议所提供的服务而开设的银行账户将记入其名下，并且认股权证代理人可按认股权证代理人的风险收取与投资有关的投资收益，并不时从这些账户中持有的资金中获益。本公司及持有人均不会 收取任何按金或行使价的利息。不需要墨水原件的行使通知，也不需要对任何行使通知进行任何徽章担保(或其他类型的担保或公证)。

3.3.2 颁发证书。于任何认股权证获行使及支付认股权证价款后十(10)个营业日内(“认股权证交割日期”)，本公司须向该认股权证的登记持有人发出一份或多份证书，表示该持有人有权持有的普通股数目，并按其指示的名称登记 ，如该认股权证尚未全部行使，则须就该认股权证未予行使的股份数目签发新的副署 认股权证。

3.3.3 无现金锻炼。如果在行使时没有有效的登记声明登记，或其中包含的招股说明书 不能用于向持有人发行认股权证股票，则认股权证也可以在该时间以无现金行使的方式全部或部分行使，即持有人有权获得相当于(A-B)(X)除以(A)所得商数的认股权证 股，其中

如果在这种无现金行使中发行认股权证股票，双方承认并同意，根据证券法第3(A)(9)节，认股权证股票应具有正在行使的认股权证的登记特征。本公司同意不采取任何与本第3.3.3节相反的立场。

3.3.5 有效发行。所有根据本协议适当行使认股权证而发行的普通股应为有效发行、缴足股款及不可评估。

3.3.6 发行日期。以其名义发行普通股股票的每名人士，在任何情况下均应被视为于交回认股权证及支付认股权证价格当日 已成为该等股份的记录持有人，而不论该证书的交付日期，惟如交回及付款日期为本公司股票转让账簿结算的 日期，则该人士应被视为已于下一个股票转让账簿开立日期的营业时间 成为该等股份的持有人。

3.3.7持有者的运动限制。本公司不得行使本认股权证，持有人无权根据第2条或其他规定行使本认股权证的任何部分，条件是持有人(连同持有人的联营公司，以及与持有人或持有人的任何联属公司作为一个集团行事的任何其他人士(该等人士，“出资人 方”)将实益拥有超过实益拥有权限额(定义见下文)的实益拥有权限额。就前述句子而言，持有人及其出资方实益拥有的普通股数量应包括因行使本认股权证而可发行的普通股数量，并就其作出确定，但应 不包括因(I)行使由持有人或任何出让方实益拥有的本认股权证剩余未行使部分及(Ii)行使或转换本公司任何其他证券(包括但不限于，任何其他普通股等价物) 须受转换限制或行使类似于本协议所载限制的规限，该等限制由持有人或 其任何授权人实益拥有。除上一句所述外，就第2(E)节而言，受益所有权应根据《交易法》第13(D)节及其下颁布的规则和条例计算。, 持有人确认，本公司并无向持有人表示有关计算符合交易所法令第13(D)条的规定，而持有人须独自负责根据该等规定提交的任何时间表。在第2(E)款所载限制适用的范围内，确定本认股权证是否可行使(与持有人与任何出资方共同拥有的其他证券有关)，以及本认股权证的哪个部分可行使，应由持有人自行决定，提交行使通知应视为持有人对本认股权证是否可行使(与持有人与任何出让方共同拥有的其他证券有关)及本认股权证的哪部分可行使的决定，在每种情况下，均受受益所有权限制的限制，本公司没有义务核实或确认该 确定的准确性。此外，上述关于任何集团地位的决定应根据《交易所法案》第13(D)节及其颁布的规则和条例进行确定。就本第2(E)条而言，在厘定已发行普通股数目时，持有人可依据以下各项所反映的已发行普通股数目：(A)本公司最近向监察委员会提交的定期或年度报告(视属何情况而定)、(B)本公司最近的公告或(C)本公司或转让代理较新的书面通知，列明已发行普通股的数目 。应持有人的书面或口头请求, 本公司须于一个交易日内以口头或书面方式向持有人确认当时已发行的普通股数目。在任何情况下，已发行普通股数量应由持有人或其付款方自报告该等已发行普通股数量 之日起，于转换或行使本公司证券(包括本认股权证)生效后厘定。“实益拥有权限额”应为紧接发行根据本认股权证可发行的普通股 后已发行普通股数量的4.99%(或如持有人在任何认股权证发行前选择，则为9.99%)。持有人在向本公司发出书面通知后，可增加或减少本第2(E)节的实益拥有权限制条款，但在任何情况下，实益拥有权限制不得超过紧接持有人行使本认股权证后发行普通股后已发行普通股数目的9.99%，而本第2(E)节的规定将继续适用。 受益所有权限制的任何增加都不会生效，直到^ST此类通知送达 公司的次日。本款规定的解释和实施方式不应严格遵守第2(E)款的条款，以纠正本款(或其任何部分)可能有缺陷或与本文中包含的预期受益所有权限制不一致的地方，或做出必要或适当的更改或补充以适当地实施此类限制。本款所载的限制适用于本认股权证的继任者。

4. 调整。

4.1 股票分红-拆分。如果在本协议日期后，在符合下文第4.6节的规定的情况下，普通股的流通股数量因普通股应付股息、普通股拆分或其他类似事件而增加，则在该股票股息、拆分或类似事件的生效日期，因行使每份认股权证而可发行的普通股数量应按该增发的流通股比例增加。

4.2 股份聚合。如果在本协议日期后，在符合第4.6节的规定的情况下，普通股合并、合并、反向股票拆分或重新分类或其他类似事件导致已发行普通股数量减少，则在该等合并、合并、反向股票拆分、重新分类或类似事件的生效日期，因行使每份认股权证而可发行的普通股数量 应按此类已发行普通股的减少比例减少 。

4.3 行权价格调整。每当行使认股权证时可购买的普通股数目作出调整， 如上文第4.1及4.2节所述，认股权证价格须予调整(至最接近的百分数)，方法是将紧接该项调整前的该认股权证价格 乘以一个分数(X)，该分数的分子为紧接该项调整前行使认股权证时可购买的普通股数目，及(Y)其分母为紧接该项调整后可购买的普通股数目 。

4.4 后续配股。除根据上文第4.1和4.2节进行的任何调整外，如果公司 在任何时间按比例向任何类别普通股的记录持有人授予、发行或出售任何普通股等价物或购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利(“购买权”)，则持有人将有权根据适用于该等购买权的条款，获得如果持有人 持有在完全行使本认股权证后可获得的普通股数量(不受行使本认股权证的任何限制， 包括但不限于受益所有权限制)紧接记录授予、发行或出售此类购买权的日期之前，或者，如果未记录此类记录，则指普通股的记录持有人因授予、发行或出售此类购买权而被确定的日期(但是，前提是持有人参与任何此类购买权的权利会导致持有人超出受益所有权限制，则持有人将无权在该程度上参与该购买权(或因该购买权而享有该等普通股的实益拥有权)，而该购买权将由持有人暂时搁置，直至其权利不会导致持有人超过实益拥有权限制的时间(如有)。

4.5按比例分配。在本认股权证未到期期间，如果本公司以返还资本或其他方式向普通股持有人宣布或作出任何股息 或其资产(或收购其资产的权利)的其他分配 (包括但不限于以股息、分拆、重新分类、公司重组、安排方案或其他类似交易方式进行的现金、股票或其他证券、财产或期权的任何分配)(a“分配”)、 在本认股权证发出后的任何时间，持有人有权参与该项分配 ，其程度与持有人在紧接该项分配的记录日期之前持有的普通股数量相同(不考虑对行使本认股权证的任何限制，包括但不限于对行使本认股权证的任何限制，包括但不限于受益的所有权限制)，或者，如果没有记录，则为确定普通股记录持有人参与该项分配的 日期(但， 如果持有人参与任何该等分派的权利会导致持有人超过实益 所有权限制，则持有人无权参与该等分派(或因该分派而享有任何普通股的实益 所有权)，而该分派的部分将为持有人的利益而搁置，直至其权利不会导致持有人超过 实益所有权限制的时间为止。

4.6基本 交易。如果在本认股权证未完成期间的任何时间，(I)本公司在一项或多项相关交易中直接或间接将本公司与另一人合并或合并，(Ii)本公司直接或 间接在一项或一系列相关交易中出售、租赁、许可、转让或以其他方式处置其全部或几乎所有资产，(Iii)任何直接或间接购买要约，收购要约或交换要约(无论是由本公司或其他人)完成后，普通股持有人可出售、发出要约或交换其股份以换取其他证券、现金或财产，并已被持有本公司普通股总投票权50%或以上的持有人接受；(Iv)本公司在一项或多项关联交易中直接或间接影响 任何重新分类，普通股重组或资本重组或任何强制性股份交换，据此将普通股有效地转换为或交换为其他证券、现金或财产，或(V)本公司在一项或多项关联交易中直接或间接 完成股票或股份购买协议或其他业务组合 (包括但不限于重组、资本重组、分拆或安排方案)与另一人或另一集团 ，据此该其他人士或集团取得本公司普通股总投票权的50%以上(不包括由订立或参与该等股票或股份购买协议或其他业务合并的其他人士所持有的任何普通股，或与该等股份或股份购买协议或其他业务合并有关连或相关联的其他人士所持有的任何普通股)(每一项均为 “基本交易”)，则, 在随后行使本认股权证时，持有人有权 根据持有人的选择(不考虑第2(E)节对行使本认股权证的任何限制)，就紧接该基本交易发生前行使本应可发行的每股认股权证股票，获得继承人或收购公司或本公司的普通股数量(如果是尚存的公司)，以及因持有人就紧接该等基本交易前可行使本认股权证的普通股数目进行的该等基本交易而应收的任何额外代价(“替代代价”)(不考虑第2(E)节对行使本认股权证的任何限制)。就任何该等行使而言，行使价的厘定应作出适当调整，以适用于基于该基本交易中一股普通股可发行的替代代价金额的替代代价，而本公司 应以合理方式在替代代价之间分摊行使价，以反映替代代价的任何 不同组成部分的相对价值。如普通股持有人可选择于基本交易中收取的证券、现金或财产，则在该基本交易后行使本认股权证时，持有人应获给予与其所收取的替代对价相同的选择。即使有任何相反的规定，如果发生基本交易，公司或任何后续实体(定义见下文)应由持有人选择，可在任何时间同时行使，或在30天内行使, 在基本交易完成时(或者，如果晚于适用基本交易的公告日期)，向持有人支付相当于该基本交易完成之日本认股权证剩余未行使部分的布莱克·斯科尔斯价值的现金，从持有人手中购买本认股权证。然而，如果基本交易不在公司的控制范围内，包括未经公司董事会批准，则 持有人仅有权在基本交易完成之日从公司或任何后续实体获得与基本交易相关的、向公司普通股持有人提供并支付给公司普通股持有人的相同类型或形式的对价(且按相同比例)，该对价为本认股权证未行使部分的布莱克·斯科尔斯价值。无论该对价是现金、股票还是两者的任何组合，或者是否允许普通股持有人从与基本面交易相关的其他对价形式中进行选择；此外，倘若在该等基本交易中，本公司普通股持有人并未获要约或获支付任何代价，则该等普通股持有人将被视为已于该等基本交易中收到继承实体(该实体可能为该等基本交易后的本公司)的普通股或普通股 。“布莱克·斯科尔斯价值”是指基于布莱克和斯科尔斯期权定价模型的本认股权证的价值，该期权定价模型来自彭博的“OV”功能。, L.P.(“彭博”) 为定价目的，自适用的基础交易完成之日起确定，并反映(A)与美国国库券利率相对应的无风险利率，其期限与公布适用的基础交易的日期和终止日期之间的时间相同。(B)预期波动率等于以下两者中较大的一个：(Br)在紧接适用的基本交易公开公布后的交易日，从彭博的HVT功能获得的100%和100日波动率(使用365天年化系数确定)，(C)在该计算中使用的每股标的价格 应为(I)以现金形式提出的每股价格之和(如有)加上任何非现金对价(如有)的价值，并(Ii)在紧接适用基本交易(或适用基本交易完成，如较早)之前的交易日起至持有人根据本第3(D)条提出要求的交易日止的 期间内的最高VWAP，及(D)相当于公布适用基本交易的日期与终止日期之间的时间的剩余期权时间，及(E)零借贷成本。

布莱克·斯科尔斯价值的支付将在(I)持有人选择的五个工作日和(Ii)基本交易完成之日中较晚的日期内通过电汇立即可用的资金(或此类其他对价)进行。公司应促使公司不是幸存者的基本交易中的任何后续实体(“后续实体”)按照本第3(D)条的规定，按照书面协议的形式和实质，以书面方式承担公司在本认股权证项下的所有义务 ，书面协议的形式和实质应令持有人合理满意，并在该基本交易之前得到持有人的批准(不得无理拖延)，并且应根据持有人的选择，为换取本认股权证，向持有人交付继承实体的证券，其形式和实质与本认股权证基本相似的书面文书可在此类基本交易之前对该继承实体(或其母实体)相应数量的股本可行使，相当于行使本认股权证时可获得和应收的普通股(不考虑行使本认股权证的任何限制)。并按适用于该等股本股份的行使价的行使价(但计及根据该基本交易的普通股的相对价值及该等股本股份的价值，该数目的股本股份及该行使价是为了保障本认股权证在紧接该等基本交易完成前的经济价值而定)，并在形式及实质上令持有人合理满意。在发生任何此类基本交易时, 继承实体将继承并被取代(因此，自该等基本交易日期起及之后，本认股权证中有关“公司”的条文应改为指继承实体)，并可行使本公司的一切权利及权力，并承担本认股权证项下本公司的所有义务 ，其效力犹如该继承实体已于本文中被指定为本公司。

4.7 计算。根据本第4款进行的所有计算应按最接近的美分或最接近的1/100%的份额进行，视具体情况而定。就本第4节而言，截至某一日期视为已发行及已发行的普通股数目 应为已发行及已发行的普通股(不包括库存股，如有)的总数。

4.8通知 允许持有人行使权利。如果(A)公司应宣布普通股的股息(或任何其他形式的分配)，(B)公司应宣布普通股的特别非经常性现金股息或赎回普通股，(C)公司应授权普通股或认股权证的所有持有人认购或购买任何类别或任何权利的股本，(D)普通股的任何重新分类应获得公司任何股东的批准，本公司参与的任何合并或合并、任何出售或转让本公司全部或几乎所有资产，或任何将普通股转换为其他证券、现金或财产的强制股份交换，或(E)本公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清盘本公司的事务，则在每种情况下，本公司应安排通过电子邮件将电子邮件发送至 持有人在公司认股权证登记册上显示的最后电子邮件地址：在以下指定的适用记录或生效日期之前至少10个历日发出通知，说明(X)为该等股息、分配、赎回、权利或认股权证的目的而记录的日期，或如果不记录，则说明有权获得该等股息、分配、赎回、权利或认股权证的普通股持有人的截止日期，或(Y)该等重新分类、合并、合并、出售、转让或换股预计 生效或关闭, 以及预计登记在册的普通股持有人有权 在重新分类、合并、合并、出售、转让或换股时将其普通股交换为证券、现金或其他财产的日期；但未能交付该通知或其中或交付中的任何缺陷不影响该通知所规定的公司行动的有效性。除非本协议另有明文规定，否则持有人在自发出通知之日起至触发通知之日止的期间内，仍有权行使本认股权证

4.9 重组后的证券更换等。如果对已发行的普通股进行任何重新分类或重组(本章程第4.1或4.2节所述的变更或仅影响该等普通股面值的变更除外)， 或如果本公司与另一公司合并或合并为另一公司(本公司为持续公司的合并或合并除外，且不会导致对已发行的普通股进行任何重新分类或重组)，或如果将公司的资产或其他财产全部或实质上全部出售或转让给另一家公司或实体，而公司解散，则权证持有人此后有权根据权证中规定的基础和条款和条件，在行使权证所代表的权利后， 立即购买和接收公司的普通股， 股票或其他证券或财产(包括现金)的种类和金额 如果权证持有人在紧接上述事件之前行使了他或她的权证，权证持有人将会收到的合并或合并，或在任何此类出售或转让后的解散；如果重新分类也导致4.1或4.2节所涵盖的普通股发生变化，则应根据4.1、4.2、4.3 节和第4.4节进行调整。第4.4节的规定同样适用于后续的重新分类、重组、合并或合并、出售或其他转让。

4.10 担保变更通知。在每次调整认股权证价格或行使认股权证时可发行的股份数目时，本公司应就此向认股权证代理人发出书面通知，该通知须述明因该项调整而产生的认股权证价格及在行使认股权证时可按该价格购买的股份数目(如有)的增减(如有)，并合理详细列出计算方法及计算所依据的事实。在发生第4.1、4.2、4.3或4.4节规定的任何事件时，公司应向每个权证持有人发出书面通知，通知该事件的记录日期或生效日期，地址为该权证持有人在权证登记册上为该持有人规定的最后地址。未能发出此类通知或其中的任何缺陷不应影响此类事件的合法性或有效性。

4.11无 零碎股份。尽管本认股权证协议有任何相反的规定，本公司在行使认股权证时不得 发行零碎股份。如因根据本第4条作出的任何调整，任何认股权证持有人将有权在该认股权证行使时收取股份的零碎权益，则本公司于行使该认股权证后，应将向该认股权证持有人发行的普通股数目向上或向下舍入至最接近的整数。

4.12 保证书表格。认股权证的形式不需要因根据本第4条作出的任何调整而改变，而在该等调整后发出的认股权证 可表明与根据本协议最初发行的认股权证所载相同的认股权证价格及股份数目 。然而，本公司可随时全权酌情作出本公司认为适当且不影响其实质的认股权证形式的任何更改，而其后发出或会签的任何认股权证，不论是作为交换或取代尚未完成的认股权证或其他方式，均可采用经如此更改的形式。

5. 权证的转让和交换。

5.1 转让登记。认股权证代理人应不时在认股权证登记簿上登记任何未完成的认股权证的转让，一旦该认股权证交回转让，应在该认股权证上签署适当的担保证书，并 附上适当的转让说明。在任何此类转让后，新的认股权证将被发行，代表相同总数的 认股权证，旧的认股权证应由认股权证代理取消。因此而取消的认股权证可由认股权证代理应要求不时交付本公司。

5.2 交出认股权证的程序。认股权证可连同换股或转让的书面请求一并交回认股权证代理人，而认股权证代理人应按如此交回的认股权证登记持有人的要求，发行一份或多份新的认股权证作为交换，相当于相同总数的认股权证；然而，如果为转让而交出的权证带有限制性说明，则在权证代理收到公司律师的意见后，权证代理不得取消该权证并在 交换中发布新的权证，说明此类转让豁免根据修订的1933年联邦证券法进行登记，并指出新的权证是否也必须具有限制性的 说明。

5.3 部分认股权证。权证代理人不应被要求登记转让或交换，这将导致为一份认股权证的零头签发认股权证证书。

5.4 服务费。任何权证转让的交换或登记均不收取手续费。

5.5 授权执行和会签。本公司授权认股权证代理人根据本协议的条款，会签并交付根据本第5条规定须发行的认股权证，而本公司将在认股权证代理人要求时，为此目的向认股权证代理人提供以本公司名义正式签署的认股权证。

5.6手令的交换。持有人有权根据认股权证申请通知(定义见下文)随时或不时选择认股权证交易所(定义见下文) 。如持有人向公司和权证代理人发出书面通知，要求交换部分或全部该等持有人的认股权证，该等认股权证的部分或全部认股权证的形式如附件 A所示(该等独立证书为“最终证书”)，证明相同数目的认股权证，而该等认股权证的要求应以本文件所附的证据B(“认股权证申请通知书”及持有人递交该认股权证申请通知书的日期)的形式提出。于“认股权证申请通知日期”及持有人向认股权证代理人交出由认股权证证书证明的相同数目的多份全球认股权证(“认股权证交易所”)后，本公司及认股权证代理应立即进行权证交换，而本公司 应按认股权证申请通知所载的名称，就该等数目的认股权证向持有人迅速签发及交付一份最终证书。该最终证书的日期应为认股权证的原始发行日期，由本公司的授权签字人 手动签署，并以本证书所附附件的形式作为证据A，并应在所有 方面合理地为该持有人所接受。与认股权证交易有关, 公司同意根据认股权证申请通知中的交付说明(“认股权证交付日期”)，在认股权证申请通知发出后十(10)个工作日内将最终证书交付给持有人。如果本公司因任何原因未能在认股权证证书交付日期前向持有人交付符合认股权证证书请求通知的最终证书，公司应 就该最终证书(基于认股权证证书请求通知日期普通股的VWAP)所证明的每股1,000美元认股权证股票向持有人支付现金，作为违约金，而不是罚款，在该认股权证证书交付日期之后的每个营业日，每个工作日$10 ，直至该最终证书交付或， 在交付该认股权证证书之前，持有人撤销该认股权证交换。本公司承诺并同意，于递交认股权证证书申请通知之日起，持有人应被视为最终证书的持有人 ，即使本协议有任何相反规定，最终证书就任何目的而言均应被视为包含该认股权证所证明的所有认股权证的条款及条件，而本协议的条款不适用于由最终证书所证明的认股权证，但本协议第(br}3(C)、3(D)及9条除外。尽管本协议对 有任何相反规定，但对于根据本 节申请和颁发的任何最终证书，本公司应作为授权证代理。尽管本协议中有任何相反的规定, 如果本协议中的任何条款与最终证书中的任何条款不一致，则应以该最终证书的条款为准。

5.7最终证书持有人(根据权证交易所或其他方式)有权根据全球权证申请通知(定义见下文)，随时或不时选择全球权证交易所(定义见下文)。当持有人向本公司发出书面通知，要求交换部分或全部该等持有人的认股权证时，须有最终的 证书，证明持有人通过托管机构以簿记形式持有的全球认股权证的实益权益，证明相同数目的认股权证，该请求应采用本文件附件C的形式(“全球认股权证申请 通知”及持有人递交该等全球认股权证申请通知的日期，“全球权证 请求通知日期”及持有人于交付时交出由最终证书所证明的相同数量的权证，而该等数量的权证是由通过 托管机构(“全球权证交易所”)以簿记形式持有的全球权证的实益权益而证明的)，本公司应立即在全球权证交易所生效，而 应立即指示认股权证代理就全球权证申请通知中的该等数量的权证发行及交付予持有人。该等全球认股权证的实益权益将根据全球认股权证申请通知中的指示，通过托管系统的存款或 提取交付给持有人。与全球权证交易所有关, 本公司应指示认股权证代理人根据全球权证请求通知(“全球权证交付日期”)中的交付指示，在全球权证请求通知发出后十(10)个工作日内，将该等全球权证的实益权益交付给持有人。如果本公司因任何原因未能在全球权证交割日之前向全球权证持有人交付受全球权证要求通知约束的全球权证，公司应向 持有人支付现金，作为违约金，而不是作为惩罚，就该全球权证交割日所证明的每股1,000美元的全球权证股份 (基于全球权证请求通知日普通股的VWAP(权证的定义))，在该全球权证交付日之后的每个营业日的每个营业日向 支付10美元，直至该等全球权证交付或，在该等全球认股权证交割前，持有人撤销该等全球认股权证交易所。本公司承诺并同意，自全球认股权证申请通知交付之日起，持有人将被视为该等全球认股权证的实益拥有人。

6. 与权证持有人权利有关的其他规定。

6.1 没有作为股东的权利。认股权证的登记持有人并不享有本公司股东的任何权利，包括但不限于收取股息或其他分派、行使任何优先购买权、就股东会议或本公司董事选举或任何其他事项作为股东投票或同意或接收通知的权利。

6.2 认股权证遗失、被盗、损坏或销毁。如果任何认股权证遗失、被盗、损坏或销毁，本公司及认股权证代理人可按其酌情决定施加的有关赔偿或其他方面的条款(就被分割的认股权证而言，应包括交出该认股权证)签发新的认股权证，其面额、期限及日期与该认股权证所遗失、被盗、被毁或销毁的认股权证相同。任何此类新的认股权证应构成本公司的替代合同义务，无论据称的遗失、被盗、损坏或销毁的认股权证是否可由任何人在任何时间强制执行。

6.3 普通股保留。本公司在任何时候均须预留及保留若干其授权但未发行的普通股，足以悉数行使根据本协议发行的所有已发行认股权证。

普通股登记 。本公司同意，在行使期开始前，本公司应尽其最大努力 向美国证券交易委员会提交注册说明书，并宣布该注册说明书或新的 注册说明书对根据公司法规定可在行使认股权证时发行的普通股进行登记，而本公司 应采取必要行动，使其在认股权证最初发售的州 可行使认股权证时可发行的普通股获得出售资格。在任何一种情况下，公司都将根据本协议的规定，尽其最大努力使该注册声明生效，并保持该注册声明的有效性，直至该认股权证期满为止。

7. 关于委托书代理和其他事项。

7.1 纳税。本公司将不时即时支付因行使认股权证而发行或交付普通股而向本公司或认股权证代理人征收的所有税项及费用，但本公司并无责任 就该等认股权证或该等股份支付任何过户税项。

7.2 授权代理的辞职、合并或合并。

7.2.1任命 继任权证代理人。向本公司发出六十(60)天书面通知后，认股权证代理人或其后获委任的任何继任者可辞去其职务，并获解除本协议项下的所有其他职责及责任。如果权证代理的职位因辞职或无行为能力或其他原因而空缺，公司应以书面形式指定一名继任者 权证代理来代替权证代理。如本公司未能在本公司接获认股权证代理人或认股权证持有人(须连同该通知提交其认股权证以供本公司查阅)有关辞职或丧失工作能力的书面通知后30天内作出上述委任，则任何认股权证持有人可向纽约州最高法院 申请委任一名继任权证代理人，费用由本公司承担。任何继任权证代理人，无论是由公司还是由法院任命的，都应是根据纽约州法律成立和存在的公司，信誉良好，其主要办事处位于曼哈顿市和纽约州行政区，并根据此类法律授权行使公司信托权力，并接受联邦或州当局的监督或审查。 任命后，任何继任权证代理人应被授予以下所有权力、权力、权利、豁免权、职责、和其前身认股权证代理人的义务 ，其效力与本协议中最初指定为认股权证代理人的相同，不再有任何进一步的行为或行为； 但如果出于任何原因变得必要或适当，前级权证代理人应签署并交付一份文书，将所有授权、权力转让给后继权证代理人，费用由公司承担, 并应任何后继权证代理人的要求，以书面形式订立、签立、确认及交付任何及所有文书，以便更全面及有效地将所有该等授权、权力、权利、豁免权、责任及义务授予及确认该后继权证代理人。

7.2.2后续授权代理的通知 。如需委任后继权证代理人，本公司须于任何该等委任生效日期前，向前继权证代理人及普通股转让代理人发出有关通知。

7.2.3合并 或合并授权代理。认股权证代理人可能合并或合并的任何公司或因任何合并或合并而产生的任何公司(认股权证代理人是其中一方)将成为本协议下的后续认股权证代理人，而不再采取任何行动。

7.3 认股权证代理人的费用和开支。

7.3.1报酬。 公司同意就其作为本协议项下认股权证代理的服务向认股权证代理支付合理报酬，并将应要求向认股权证代理报销因履行本协议项下职责而可能合理产生的所有支出。

7.3.2进一步的 保证。公司同意履行、签立、确认和交付或促使履行、签立、确认和交付认股权证代理为执行或履行本协议规定而合理需要的所有其他和其他行为、文书和保证。

7.4 授权代理的责任。

7.4.1依赖公司报表。在履行本认股权证协议下的职责时，认股权证代理应认为有必要或适宜在采取或遭受本协议项下的任何行动之前由本公司证明或确定任何事实或事项，该等 事实或事项(除非本协议特别规定与此有关的其他证据)可被视为已由本公司总裁或董事会主席签署并交付给认股权证代理人的声明予以确证和确立。根据本协议的规定，保证书代理人可以依据该声明采取或遭受任何善意的行动。

7.4.2赔偿。 担保代理仅对其自身的严重疏忽、故意不当行为或不守信用承担责任。本公司同意对认股权证代理人在执行本协议过程中的任何行为或遗漏进行赔偿，并使其免受任何和所有责任的损害，包括判决、费用和合理的法律顾问费用，但因认股权证代理人的重大疏忽、故意不当行为或不守信用而造成的除外。

7.4.3排除。 认股权证代理人对本协议的有效性或对任何认股权证的有效性或执行不承担责任(除其会签外)；也不对公司违反本协议或任何认股权证中包含的任何 契约或条件负责；本公司亦不负责根据本协议第4节的条文作出所需的任何调整，或对任何该等调整的方式、方法或金额或确定需要作出任何该等调整的事实的存在负责；亦不会因本协议项下的任何行为而被视为就根据本协议或任何认股权证发行的任何普通股的授权或保留或任何认股权证作出任何 陈述或保证，或就任何普通股于发行时是否有效及缴足股款及不可评估作出任何声明或保证。

7.5代理验收 。认股权证代理人特此接受本协议所设立的代理机构，并同意按本协议所载的条款及条件履行该代理机构的职责，其中包括应就行使认股权证向本公司作出迅速交代，并同时向本公司交代认股权证代理透过行使认股权证购买普通股所收取的所有款项。

8. 杂项规定。

8.1继承人。 公司或认股权证代理人为公司或认股权证代理人的利益或为其利益而订立的本协议的所有契诺和条款，应对其各自的继承人和受让人的利益具有约束力，并受其约束。

8.2通知。 本认股权证协议授权由认股权证代理人或任何认股权证持有人向本公司发出或提出的任何通知、声明或要求，应以专人送达或以挂号信或挂号信或隔夜快递服务寄送，地址为 (直至本公司向认股权证代理人提交另一书面地址)如下：

部队股份有限公司灰瑶角街8号21楼
新界荃湾
香港

根据本协议授权由任何认股权证持有人或本公司向认股权证代理人发出或提出的任何通知、声明或要求应 以专人或以挂号信或挂号信或隔夜快递服务的方式送达，地址如下(直至本公司向认股权证代理人提交另一个地址)：

大陆股转信托公司
佛罗里达州道富30号道富1号
纽约，纽约10004
联系人：合规部

每箱各一份，副本如下：

军队，Inc.
灰瑶角街8号21楼
新界荃湾
香港

根据本保证书 协议发送的任何通知，如果是亲手递送的，应在收件人收到通知时生效；如果是通过隔夜快递寄送的，则是在递送给快递的下一个工作日生效的；如果是通过挂号或挂号信发送的，则是在注册或认证后的第三天以挂号或挂号信寄出的。

8.3适用的法律。本协议和认股权证的有效性、解释和履行应受纽约州法律的所有方面管辖，不适用会导致适用另一司法管辖区的实体法律的冲突法律原则。公司特此同意，以任何方式引起或与本协议有关的任何诉讼、诉讼或索赔应在纽约州法院或纽约州南区美国地区法院提起并强制执行，并不可撤销地服从该司法管辖权，该司法管辖权应为专属管辖权。本公司特此 放弃对此类专属管辖权的任何异议，并认为此类法院是一个不方便的法院。向本公司送达的任何该等传票或传票，可通过挂号信或挂号信、要求的回执、预付邮资、按本条例第9.2节规定的地址寄给本公司的方式送达。此类邮寄应被视为个人送达，在任何诉讼、诉讼或索赔中应具有法律效力并对本公司具有约束力。

8.4根据本协议享有权利的人员 。本协议中的任何明示内容以及本协议任何条款中可能隐含的任何内容都不打算、也不应被解释为授予或给予本协议各方和权证的注册持有人以外的任何个人或公司任何权利、补救或索赔，或根据或因本协议或本协议的任何契约、条件、规定、承诺或协议而提出的任何权利、补救或索赔。本认股权证协议中包含的所有契诺、条件、约定、承诺和协议应为本协议各方及其继承人和受让人以及认股权证的登记持有人 的唯一和唯一利益。

8.5审查《担保协议》。本协议的副本应在任何合理时间在曼哈顿市和纽约州曼哈顿区的权证代理人办公室提供，供任何权证的登记持有人查阅。授权证代理人可 要求任何此类持有人提交其授权书以供其检查。

8.6对应方。本协议可以签署任何数量的正本或传真副本，每一份副本在任何情况下都应被视为正本，所有该等副本应共同构成一份且相同的文书。

8.7标题的影响 。此处的章节标题仅为方便起见，不是本保证协议的一部分，不应影响对其的解释。

8.8修订。 本协议各方可在未经任何注册持有人同意的情况下对本协议进行修订，目的是消除任何含糊之处，或纠正、更正或补充本协议中包含的任何缺陷条款，或添加或更改双方认为必要或适宜的与本协议项下出现的事项或问题有关的任何其他 条款，且双方认为不应对注册持有人的利益造成不利影响。所有其他修改或修订，包括提高认股权证价格或缩短行使期限的任何修订，均须获得当时大部分未到期认股权证的登记 持有人的书面同意。尽管有上述规定，本公司仍可根据第3.1节及第3.2节，在未经登记持有人同意的情况下，分别调低认股权证价格或延长行权期。

8.9可分割性。 只要有可能，本协议的每一条款应被解释为在适用法律下有效和有效，但如果本协议的任何条款被适用法律禁止或视为无效，则该条款仅在该禁止或无效的范围内无效，而不会使本协议的其余部分无效。

[签名页面如下]

兹证明，本协议已由本协议双方于上述第一年正式签署。

附件A

手令的格式

附件B

授权证申请通知书格式

授权证申请通知

致：大陆股份转让信托公司， 为部队公司(以下简称公司)的认股权证代理人

以下签署的普通股购买持有人以本公司发行的全球认股权证的形式购买认股权证(“认股权证”)，现选择领取认股权证证书 ，证明持有人持有的认股权证如下：

签署人在此确认 并同意，就本认股权证交换及签发认股权证而言，持有人被视为已交出与认股权证证书所证明的认股权证数目相等的以持有人名义以全球认股权证形式持有的认股权证数目。

[持有人签名]

附件C

全球认股权证申请通知书表格

全球授权证申请通知

致：大陆股份转让信托公司， 为部队公司(以下简称公司)的认股权证代理人

以下签署的普通股购买 持股权证(“认股权证”)持有人以本公司签发的认股权证证书的形式，在此选择获得全球认股权证，以证明其持有的认股权证如下：

签署人在此确认 并同意，就本次全球权证交换及发行全球权证而言，持有人被视为已交出与全球权证所证明的认股权证数目相等的以持有人名义持有的认股权证证书数目。

[持有人签名]