附件14
链桥I号
商业行为和道德准则
引言
目的和范围
链桥I(“本公司”)的董事会(“董事会”)制定了本“商业行为和道德准则”,以协助本公司的董事、高级管理人员、员工和某些指定代理人在开展公司业务和履行日常职责时作出道德和法律决策。
本公司的董事会或其委员会负责管理本守则。本公司期望其董事、高级管理人员、雇员及指定代理人熟悉本守则,遵守本守则所载的原则及程序,并在处理本公司业务时作出合理判断。本公司鼓励其董事、高级管理人员、员工和指定代理人经常参考本守则,以确保他们按照本守则的文字和精神行事。
本公司的董事、高级管理人员、员工和指定代理人通常对本公司负有其他法律和合同义务。本守则并不旨在减少或限制您可能对公司负有的其他义务。相反,本规范中的标准应被视为最低标准本公司期望其董事、高级管理人员、员工和某些指定代理人在开展本公司业务时所提供的服务。
行为准则
遵守法律、法规和条例
公司要求所有员工、高级管理人员、董事和指定代理人遵守适用于公司的所有法律、规则和法规,包括与会计和审计事项以及内幕交易有关的法律、规则和法规。您应使用良好的判断力和常识来寻求遵守所有适用的法律、规则和法规,并在您对其不确定时寻求建议。
法律和公司政策禁止因与公司的关系而拥有关于公司或其他公司(包括我们的供应商和客户)的重要非公开信息的员工、高级管理人员、董事和指定代理交易公司或该等其他公司的证券,并禁止将此类信息传达给可能基于该信息进行交易的其他人。
如果您知道本公司违反了任何法律、规则或法规,无论是其高级管理人员、员工、董事、指定代理人或代表本公司开展业务的任何第三方,您都有责任迅速向您的主管或首席执行官或首席财务官报告此事。虽然公司希望在内部解决问题,但本守则中的任何规定都不应阻止您向适当的监管机构报告任何非法活动,包括违反证券法、反垄断法、环境法或任何其他联邦、州或外国法律、规则或法规的行为。员工、高级管理人员和董事不得因为员工举报任何此类违规行为而解雇、降级、停职、威胁、骚扰或以任何其他方式歧视或报复,除非确定举报是在明知是虚假的情况下做出的。本守则不应被解读为禁止您作证、参与或以其他方式协助任何州或联邦行政、司法或立法程序或调查。
利益冲突
本公司承认并尊重其董事、高级管理人员、雇员及若干指定代理人从事其认为适当及合宜的外部活动的权利,但该等活动不得损害或干扰他们履行对本公司的职责或为本公司的最佳利益行事的能力。在大多数(如果不是全部)情况下,这将意味着我们的董事、高级管理人员、员工和指定代理人必须避免在他们自己的利益和公司的利益之间存在潜在或实际冲突的情况。
当董事的、高级管理人员、员工或指定代理人的个人利益或商业利益与公司利益发生冲突时,就会发生“利益冲突”。在许多情况下,可能会出现利益冲突。例如,当董事、高级管理人员、员工或指定代理人采取的行动或具有外部利益、责任或义务时,可能会出现利益冲突,使其难以客观和/或有效地履行其职位的责任,以维护公司的最佳利益。当董事、高级职员、雇员、指定代理人或直系亲属因其在董事担任的职务而获得一些个人利益(无论是否不当)时,也可能发生利益冲突。每个人的情况都不同,在
评估自己的情况,董事的官员、员工或指定代理人将不得不考虑许多因素。
任何可合理预期会引起利益冲突的重大交易或关系,应立即向首席执行官或首席财务官报告。首席执行官或首席财务官可视其认为适当的情况通知董事会或董事会委员会。涉及董事或首席执行官或首席财务官以外的高管的实际或潜在利益冲突应直接向首席执行官或首席财务官披露。
保密性
员工、高级管理人员、董事和指定代理必须对公司或其他公司(包括我们的供应商和客户)委托给他们的机密和专有信息保密,除非获得主管授权或法律授权披露。未经授权披露任何机密信息是被禁止的。此外,员工应采取适当的预防措施,确保机密或敏感的商业信息,无论是公司或其他公司的专有信息,都不会在公司内部传播,除非员工需要知道这些信息,以履行对公司的责任。
诚信合乎道德操守和公平交易
员工、高级管理人员、董事和指定代理应努力诚实、合乎道德和公平地与公司的供应商、客户、竞争对手和员工打交道。有关公司产品和服务的陈述不得不真实、误导性、欺骗性或欺诈性。您不得通过操纵、隐瞒、滥用特权信息、歪曲重要事实或任何其他不公平交易行为来不公平地利用任何人。
保护和合理使用公司资产
员工、高级管理人员、董事和指定代理人应设法保护公司的资产。偷窃、粗心和浪费对公司的财务业绩有直接影响。员工、高级管理人员、董事和指定代理人必须仅为公司的合法商业目的使用公司的资产和服务,不得为任何个人利益或其他任何人的个人利益。
企业机会
员工、高级管理人员、董事和指定代理人有义务在有机会时促进公司的合法商业利益。禁止每位员工、管理人员、董事和指定代理人:
· | 将通过使用公司的财产或信息或由于其在公司的职务而发现的任何机会转给自己或他人,除非这种机会首先提交给公司并被公司拒绝; |
· | 利用公司的财产、信息或职务谋取不正当私利的; |
· | 与公司竞争。 |
记录的准确性
员工、高级管理人员、董事和指定代理人必须如实、准确地报告所有业务交易。您对您的记录和报告的准确性负责。准确的信息对公司履行法律和法规义务的能力至关重要。
所有公司账簿、记录和账目应按照所有适用的法规和标准保存,并准确反映其记录的交易的真实性质。公司的财务报表应符合公认的会计准则和公司的会计政策。不得为任何目的设立未披露或未记录的账户或基金。不得以任何理由在公司的账簿或记录中作出虚假或误导性的记项,在没有足够的证明文件的情况下,不得支付公司资金或其他公司财产。
公开披露的质量
公司的政策是在提交给证券交易委员会或提交给证券交易委员会的报告和文件以及其他公共通讯中提供全面、公平、准确、及时和可理解的披露。
合规程序
守则的传达
所有董事、高级管理人员、雇员和指定代理人将在守则颁布后以及此后开始在本公司服务时获得一份该守则的副本。我们会不时提供守则的最新版本。
监督合规和纪律行动
首席执行官或首席财务官将(I)监督守则的遵守情况,(Ii)向董事会主席报告涉及董事或高管的任何违规或涉嫌违规行为,以及(Iii)在适当情况下,对违反守则的行为采取和执行适当的纪律措施。
在适当的情况下,委员会会在其认为有需要时进行额外的调查。董事会将确定董事或高管是否违反了守则。
报告关注事项/接收建议
任何与《守则》有关的问题都应向首席执行官或首席财务官提出。任何可以合理预期会产生利益冲突的交易或关系都应与首席执行官或首席财务官进行讨论。如任何雇员、高级职员或指定代理人认为违反或将会违反本公司守则或任何适用于本公司的任何法律、规则或规例的行动已经发生、可能正在发生或即将发生,他或她必须提请行政总裁或首席财务官注意此事。本公司或本公司任何董事、高管或员工不得对举报可能违反本守则的任何其他董事董事、高管、员工或指定代理进行报复。
豁免及修订
任何为董事或高管(就本守则而言,包括但不限于本公司主要行政人员、财务和会计主管)的利益而放弃本守则任何条款均应生效,除非(I)经董事会或董事会委员会(如允许)批准,和(Ii)根据适用的美国证券法和/或本公司股票交易或报价所在交易所或系统的规则和法规(视情况而定)迅速向本公司股东披露此类放弃。
对其他雇员的任何豁免可由首席执行官、首席财务官、董事会或其委员会(如果允许)作出。
对守则的所有修订必须得到董事会或其委员会的批准,如果适用,必须根据适用的美国证券法和/或本公司股票交易或报价所在交易所或系统的规则和法规(视情况而定)迅速向本公司股东披露。
通过日期:2021年4月9日