附件4.3
注册人的证券说明
依据本条例第12条注册
1934年证券交易法
以下是赛特克生物科学公司(以下简称“公司”、“我们”、“我们”或“我们”)的普通股,每股面值0.001美元(“普通股”),这是根据1934年证券交易法(“交易法”)第12节登记的公司唯一的证券。以下摘要描述基于本公司经修订及重新修订的公司注册证书(“公司注册证书”)、经修订及重新修订的附例(下称“附例”)的条文,以及特拉华州公司法(下称“DGCL”)的适用条文。这些信息可能不是在所有方面都是完整的,完全是根据我们的公司注册证书和我们的章程的规定而保留的,这些规定作为我们年度报告的10-K表格的证物,本证物是其中的一部分。
一般信息
我们的公司注册证书授权我们发行最多1,000,000,000股普通股,每股面值0.001美元,以及10,000,000股优先股,每股面值0.001美元。
普通股
投票权
普通股的每一位持有者在提交股东表决的所有事项上,包括董事选举,每股有一票的投票权。根据我们的公司注册证书,我们的股东没有累积投票权。因此,有权在任何董事选举中投票的普通股过半数持有者可以选举所有参选董事。
股息权
根据可能适用于任何当时尚未发行的优先股的优惠,普通股持有人有权按比例从董事会不时宣布的合法可用资金中获得股息(如果有的话)。我们预计在可预见的未来不会支付任何现金股息。
清算权
在我们清算、解散或清盘的情况下,普通股持有人将有权按比例分享在偿还我们所有债务和其他债务以及满足给予任何当时已发行的优先股持有人的任何清算优先权后,合法可分配给股东的净资产。
优先购买权或类似权利
普通股持有人没有优先购买权、转换权或认购权,也没有适用于普通股的赎回或偿债基金规定。普通股持有者的权利、优先权和特权受制于我们未来可能指定的任何系列优先股的持有者的权利,并可能受到这些权利的不利影响。
优先股
根据我们的公司注册证书,我们的董事会可以在不需要我们的股东采取进一步行动的情况下,确定一个或多个系列中授权的10,000,000股优先股的任何或全部的权利、优惠、特权和限制,并授权它们的发行。这些权利、优先权、特权和限制可能包括股息权、转换权、投票权、赎回条款、清算优先权和组成任何系列或该系列的指定的股份数量,其中任何或所有这些都可能大于普通股的权利。任何优先股的发行都可能对持有者的投票权产生不利影响
普通股以及这些持有者在清算时获得股息和付款的可能性。此外,发行优先股可能具有延迟、威慑或防止控制权变更或其他公司行动的效果。截至2021年12月31日,我们没有已发行和已发行的优先股。我们目前没有发行任何优先股的计划。有关公司优先股的条款和规定的完整描述,请参阅我们的公司注册证书和我们的章程。
反收购条款
特拉华州公司法第203条
我们受DGCL第203条的约束,该条款一般禁止特拉华州上市公司在股东成为利益股东之日起三年内与任何利益股东进行任何业务合并,但以下情况除外:
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在此日期之前,公司董事会批准了导致股东成为利益股东的企业合并或交易; |
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在导致股东成为有利害关系的股东的交易完成时,有利害关系的股东拥有公司至少85%的有表决权的股票; |
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在交易开始时尚未发行的股票,不包括为确定已发行的有表决权的股票,但不包括利益股东拥有的已发行的有表决权的股票,以及(1)由董事和高级管理人员拥有的股票,以及(2)员工股票计划,其中员工参与者无权秘密决定根据该计划持有的股票将以投标还是交换要约的形式进行投标;或 |
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在该日或之后,企业合并由董事会批准,并在股东年度会议或特别会议上批准,而不是通过书面同意,以至少66-2/3%的已发行有表决权股票的赞成票批准,而不是由感兴趣的股东拥有。 |
一般而言,第203条对“企业组合”的定义包括以下内容:
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涉及公司和利益相关股东的任何合并或合并; |
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将公司10%以上的资产出售、转让、质押或以其他方式处置,涉及利害关系人; |
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除某些例外情况外,导致公司向有利害关系的股东发行或转让公司任何股票的任何交易; |
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任何涉及该公司的交易,而该交易的效果是增加该公司的股票或由有利害关系的股东实益拥有的任何类别或系列的公司的比例份额;或 |
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有利害关系的股东通过公司或通过公司获得的任何贷款、垫款、担保、质押或其他财务利益。 |
一般而言,第203条将“有利害关系的股东”定义为一个实体或个人,该实体或个人连同此人的关联公司和联营公司,在确定有利害关系的股东身份之前的三年内,实益拥有公司15%或更多的已发行有表决权股票。
特拉华州的一家公司可以在其原始公司注册证书中有明文规定,或在其修订和重述的公司注册证书中有明文规定,或在至少有过半数已发行有表决权的股份批准的股东修正案后,修订和重述公司章程,以“选择退出”这些条款。我们并没有选择退出这些条款。因此,我们的合并或其他收购或控制权变更企图可能会受到阻碍或阻止。
公司注册证书及附例
除其他事项外,我们的公司注册证书和我们的附例:
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允许我们的董事会发行最多10,000,000股优先股,以及他们指定的任何权利、优惠和特权,包括批准收购或其他控制权变更的权利; |
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规定只有经我公司董事会决议,才能变更授权董事人数; |
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规定我国董事会分为三级董事会; |
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规定,在任何一系列优先股选举董事的权利的规限下,董事只有在有理由的情况下才能被免职,在法律规定的任何限制的规限下,持有我们当时已发行的股本中至少662/3%的投票权的持有者一般有权在董事选举中投票; |
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规定,所有空缺,包括新设立的董事职位,除非董事会通过决议决定任何此类空缺或新设立的董事职位应由股东填补,并且除法律另有要求外,可由在任董事的多数票(即使不足法定人数)填补; |
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要求我们的股东采取的任何行动必须在正式召开的股东年会或特别会议上进行,而不是通过书面同意或电子传输; |
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规定寻求在股东会议上提出建议或提名候选人在股东会议上当选为董事的股东必须事先提供书面通知,并对股东通知的形式和内容规定要求; |
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规定我们的股东特别会议只能由我们的董事会主席、我们的首席执行官或我们的董事会根据授权董事总数的过半数通过的决议召开;以及 |
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没有规定累积投票权,因此允许有权在任何董事选举中投票的普通股多数股份的持有人选举所有参加选举的董事,如果他们应该这样做的话。 |
任何这些条款的修订都需要我们当时所有已发行股本中至少662/3%的投票权的持有者批准,这些股本一般有权在董事选举中投票,作为一个类别一起投票。
这些规定的结合使我们现有的股东更难更换我们的董事会,以及另一方通过更换我们的董事会来获得对我们的控制权。由于我们的董事会有权保留和解雇我们的高级管理人员,这些规定也可能会使现有股东或另一方更难实现管理层的变动。此外,非指定优先股的授权使我们的董事会有可能发行具有投票权或其他权利或优先股的优先股,这可能会阻碍任何改变我们控制权的尝试的成功。
这些规定旨在提高董事会组成及其政策持续稳定的可能性,并阻止强制性收购做法和不充分的收购要约。这些条款还旨在降低我们在敌意收购面前的脆弱性,并阻止可能在代理权之争中使用的某些策略。然而,这些条款可能会阻止其他人对我们的股票提出收购要约,并可能推迟我们控制权或管理层的变化。因此,这些规定也可能抑制我们股票市场价格的波动。
论坛的选择
我们的公司注册证书和我们的附例规定,特拉华州衡平法院将是根据特拉华州成文法或普通法提起的下列诉讼或程序的唯一和专属法庭:(I)代表我们提起的任何派生诉讼或法律程序;(Ii)任何声称我们的任何现任或前任董事、高级职员或其他雇员违反对我们或我们的股东的受信责任的诉讼或程序;(Iii)任何针对我们或我们的任何现任或前任董事、官员或其他雇员提出索赔的诉讼或程序。
董事、高级职员或其他雇员,因或依据《特拉华州公司法》、公司注册证书或公司章程的任何规定而产生;(Iv)解释、应用、强制执行或确定公司注册证书或公司章程的有效性的任何诉讼或程序;(V)特拉华州公司法赋予特拉华州衡平法院管辖权的任何诉讼或程序;以及(Vi)在所有情况下,在法律允许的最大范围内,并在法院对被指定为被告的不可或缺的各方拥有个人管辖权的情况下,对我们或我们的任何董事、高级管理人员或其他受内部事务原则管辖的员工提出索赔的任何诉讼。这些规定不适用于为执行《交易法》规定的义务或责任而提起的诉讼。此外,修订后的1933年证券法第22条(“证券法”)赋予联邦法院和州法院对所有此类证券法诉讼的同时管辖权。因此,州法院和联邦法院都有管辖权受理此类索赔。为了避免不得不在多个司法管辖区对索赔提起诉讼,以及不同法院做出不一致或相反裁决的威胁等考虑因素,我们的公司注册证书和我们的章程进一步规定,美利坚合众国联邦地区法院将成为解决根据证券法提出的任何诉因的独家论坛。虽然特拉华州法院已经确定这种选择的法院条款在事实上是有效的,但股东仍然可以寻求在专属法院条款指定的地点以外的地点提出索赔。在这种情况下, 我们期望有力地维护我们的公司注册证书和我们的章程中的专属论坛条款的有效性和可执行性。
这些排他性法院条款可能会限制股东在司法法院提出其认为有利于与我们或我们的董事、高级管理人员或其他员工发生纠纷的索赔的能力,并可能阻止此类诉讼。此外,在其他公司的公司注册证书或章程中选择类似的地点条款的可执行性在法律程序中受到了质疑,法院可能会认为这些类型的条款不适用或不可执行。如果法院发现我们的公司注册证书中包含的排他性法院条款或我们的附则在诉讼中不适用或不可执行,我们可能会因在其他司法管辖区解决此类诉讼而产生进一步的重大额外费用,所有这些都可能严重损害我们的业务。
企业机遇主义
DGCL允许公司采取条款,放弃在提供给公司或其高级管理人员、董事或股东的某些机会中的任何利益或预期。本公司注册证书,在本公司允许的范围内,放弃本公司在指定商业机会中的任何预期,或有权参与不时向本公司非本公司雇员的本公司董事会成员或该成员的任何合作伙伴、成员、董事、股东、雇员或代理人提供的任何指定商业机会,但本公司雇员除外。尽管如此,我们的公司注册证书并不放弃我们在仅以董事的身份向董事明确提供的任何商业机会中的利益。
交易所上市
我们的普通股在纳斯达克全球精选市场上市,代码为“CTKB”。
转会代理和注册处
我们普通股的转让代理和登记人是美国股票转让信托公司。转会代理的地址是纽约布鲁克林15大道6201号,邮编:11219,电话号码是。