|
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告
|
|
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
|
|
|
|
(注册成立或组织的州或其他司法管辖区)
|
(国际税务局雇主识别号码)
|
|
|
|
(主要行政办公室地址)
|
(邮政编码)
|
(
|
(注册人’S电话号码,包括区号)
|
每节课的标题
|
交易代码
|
注册的每个交易所的名称
|
||
|
|
|
大型加速文件服务器
|
☐
|
加速文件管理器
|
☐
|
|
☒
|
规模较小的报告公司
|
|
新兴成长型公司
|
|
页面
|
||
第一部分
|
||
第1项。
|
业务
|
1 |
第1A项。
|
风险因素
|
15 |
1B项。
|
未解决的员工意见
|
39 |
第二项。
|
属性
|
39 |
第三项。
|
法律诉讼
|
39 |
第四项。
|
煤矿安全信息披露
|
40 |
第二部分
|
||
第五项。
|
注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场
|
40 |
第六项。
|
已保留
|
41 |
第7项。
|
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
|
41 |
第7A项。
|
关于市场风险的定量和定性披露
|
61 |
第八项。
|
财务报表和补充数据
|
63 |
第九项。
|
会计与财务信息披露的变更与分歧
|
97 |
第9A项。
|
控制和程序
|
97 |
第9B项。
|
其他信息
|
98 |
项目9C。
|
披露妨碍检查的外国司法管辖区。
|
98 |
第三部分
|
||
第10项。
|
董事、高管与公司治理
|
99 |
第11项。
|
高管薪酬
|
105 |
第12项。
|
某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜
|
117 |
第13项。
|
某些关系和相关交易,以及董事的独立性
|
120 |
第14项。
|
首席会计费及服务
|
122 |
第四部分
|
||
第15项。
|
展品和财务报表明细表
|
124 |
第16项。
|
表格10-K摘要
|
127 |
签名
|
128 |
第1项。 |
生意场
|
截止到十二月三十一号,
|
|||||||||||||||||||||||
2021
|
2020
|
||||||||||||||||||||||
细分市场
|
拥有
|
受控
|
总计
|
拥有
|
受控
|
总计
|
|||||||||||||||||
杰克逊维尔
|
774
|
10,311
|
11,085
|
715
|
4,445
|
5,160
|
|||||||||||||||||
科罗拉多州
|
152
|
4,883
|
5,035
|
106
|
4,145
|
4,251
|
|||||||||||||||||
奥兰多
|
537
|
5,487
|
6,024
|
256
|
2,504
|
2,760
|
|||||||||||||||||
DC Metro
|
97
|
1,680
|
1,777
|
77
|
566
|
643
|
|||||||||||||||||
卡罗莱纳州
|
1,452
|
5,196
|
6,648
|
1,348
|
4,107
|
5,455
|
|||||||||||||||||
德克萨斯州
|
1,569
|
6,304
|
7,873
|
-
|
-
|
-
|
|||||||||||||||||
其他(1)
|
764
|
4,634
|
5,398
|
629
|
3,509
|
4,138
|
|||||||||||||||||
总计
|
5,345
|
38,495
|
43,840
|
3,131
|
19,276
|
22,407
|
(1)
|
奥斯汀,萨凡纳,乡村公园之家,活跃的成人和定制之家。奥斯汀指的是除三菱重工以外的东方红遗留业务。有关我们的可报告分部的进一步解释,请参阅附注13.综合财务报表的分部报告。
|
自有房地产库存的百分比
|
||||||||
|
自.起
2021年12月31日
|
自.起
2020年12月31日
|
||||||
在建房屋和竣工房屋(1)
|
92.0
|
%
|
88.8
|
%
|
||||
已完成地段和正在开发的土地(2)
|
8.0
|
%
|
11.2
|
%
|
||||
总计
|
100
|
%
|
100
|
%
|
(1)
|
代表我们已建成或在建的自有房屋,包括已售出、规格和模型房屋。
|
(2)
|
代表为生产及时购买的完工地块,以及与第三方土地银行合作伙伴持有的开发中土地相关的资本化成本,包括地块选择权费用、物业税和尽职调查。来自合并合资企业的土地和地块不包括在内。
|
截至十二月三十一日止的年度,
|
一段时间内
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021(2)
|
2020(3)
|
百分比变化
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
细分市场
|
销售额
|
开始
|
结案
|
销售额
|
开始
|
结案
|
销售额
|
开始
|
结案
|
|||||||||||||||||||||||||||
杰克逊维尔
|
1,933
|
1,448
|
1,237
|
1,712
|
1,418
|
1,395
|
12.9
|
%
|
2.1
|
%
|
-11.3
|
%
|
||||||||||||||||||||||||
科罗拉多州
|
296
|
313
|
230
|
277
|
254
|
269
|
6.9
|
%
|
23.2
|
%
|
-14.5
|
%
|
||||||||||||||||||||||||
奥兰多
|
1,101
|
614
|
604
|
508
|
471
|
355
|
116.7
|
%
|
30.4
|
%
|
70.1
|
%
|
||||||||||||||||||||||||
DC Metro
|
104
|
135
|
140
|
228
|
195
|
232
|
-54.4
|
%
|
-30.8
|
%
|
-39.7
|
%
|
||||||||||||||||||||||||
卡罗莱纳州
|
1,859
|
1,751
|
1,233
|
379
|
318
|
312
|
390.5
|
%
|
450.6
|
%
|
295.2
|
%
|
||||||||||||||||||||||||
德克萨斯州
|
579
|
512
|
689
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|||||||||||||||||||||||||||
其他(1)
|
936
|
998
|
741
|
1,082
|
757
|
591
|
-13.5
|
%
|
31.8
|
%
|
25.4
|
%
|
||||||||||||||||||||||||
总计
|
6,808
|
5,771
|
4,874
|
4,186
|
3,413
|
3,154
|
62.6
|
%
|
69.1
|
%
|
54.5
|
%
|
截至十二月三十一日止的年度,
|
||||||||
2021
|
2020 | |||||||
净新订单
|
6,804
|
|
4,186
|
|||||
取消率
|
12.2 |
%
|
|
12.8
|
%
|
截止到十二月三十一号,
|
||||||||
2021
|
2020
|
|||||||
结束积压-主页
|
6,381
|
2,424
|
||||||
Ending Backlog-值(千)
|
$ |
|
2,913,170
|
$ |
|
865,109
|
第1A项。 |
危险因素
|
• |
如果董事会被明确授权决定我们董事会的规模;
|
• |
限制股东召开特别会议的能力;
|
• |
为股东会议对股东提议和董事会选举提名作出事先通知的规定;
|
• |
但董事会须获明确授权采纳、更改或废除本公司的附例;及
|
• |
为提名我们的董事会成员或提出股东可以在股东大会上采取行动的事项规定事先通知和某些信息要求。
|
• |
该公司的董事会多数由独立董事组成;
|
• |
这种公司有一个提名和治理委员会,该委员会完全由独立董事组成,并有一份书面章程,说明该委员会的宗旨和责任;
|
• |
这种公司有一个薪酬委员会,完全由独立董事组成,并有一份书面章程,说明该委员会的宗旨和责任;以及
|
• |
这些公司对提名委员会、治理委员会和薪酬委员会进行年度业绩评估。
|
•
|
一般市场状况;
|
•
|
新冠肺炎大流行的持续时间和影响;
|
•
|
市场对我们增长潜力的看法;
|
•
|
关于收购和/或开发融资,市场对要收购和/或开发的地块的价值的看法;
|
•
|
我们目前的债务水平;
|
•
|
我们当前和预期的未来收益;
|
•
|
我们的现金流;以及
|
•
|
我们普通股的每股市场价格。
|
• |
我们的市场机会和该市场的潜在增长;
|
• |
新冠肺炎大流行的预期影响;
|
• |
我们的战略、预期结果和增长前景;
|
• |
我们的业务、行业和市场的趋势;
|
• |
我们未来的盈利能力、负债、流动资金、资金来源和财务状况;以及
|
• |
我们将收购的公司整合到我们的业务中。
|
• |
新冠肺炎疫情对我们的业务、财务状况和运营结果以及我们的供应商和贸易伙伴的不利影响;
|
• |
新冠肺炎大流行以及全国或我们所在市场的其他经济变化的不利影响,其中包括失业率上升、抵押贷款利率波动和通胀以及房价下降;
|
• |
住宅建筑业放缓或我们市场人口增长率的变化;
|
• |
信贷市场和更广泛的金融市场的波动性和不确定性;
|
• |
我们未来的经营业绩和财务状况;
|
• |
我们在新市场的成功运营,以及我们向更多新市场扩张的能力;
|
• |
我们有能力继续利用我们的轻资产和高资本效率的Lot收购战略;
|
• |
我们有能力成功地或在预期的时间内开发我们的项目;
|
• |
我们识别潜在收购目标并完成此类收购的能力;
|
• |
我们成功地将收购的业务与现有业务整合的能力;
|
• |
是否有土地可供收购,以及我们是否有能力以优惠的条件收购这些土地,或根本没有;
|
• |
资本的可用性、条款和部署,以及满足我们持续流动性需求的能力;
|
• |
债务协议中的限制限制了我们经营业务的灵活性;
|
• |
抵押贷款融资的条款或可获得性中断,或我们市场上丧失抵押品赎回权的数量增加;
|
• |
我们库存或受控批次仓位的市场价值下降;
|
• |
土地开发和住房建设中使用的劳动力、土地或原材料短缺或价格上涨,包括由于贸易政策的变化;
|
• |
因自然灾害、恶劣天气条件或其他我们无法控制的事件而导致的土地开发或房屋建设延误;
|
• |
超出保险限额的未保损失;
|
• |
保险和保证债券的成本和可获得性;
|
• |
政府法律和法规(包括环境法律和法规)的变化(包括美国总统行政当局更迭的结果)、政府法律和法规下的责任或未能或无法遵守;
|
• |
收到监管批准的时间和项目开业的时间;
|
• |
我们竞争的程度和性质;
|
• |
我们合资企业的财务业绩下降,缺乏唯一的决策权,与合资伙伴的关系保持不变;
|
• |
负面宣传或与项目居民关系不佳;
|
• |
现有和未来的保修和责任索赔;
|
• |
现有和未来的诉讼、仲裁或其他索赔;
|
• |
是否有合格的人员以及第三方承包商和分包商;
|
• |
信息系统故障、网络事故或安全漏洞;
|
• |
我们留住关键人员的能力;
|
• |
我们有能力维持有效的内部控制制度,编制及时准确的财务报表或遵守适用的法规;
|
• |
我们的杠杆和未来的偿债义务;
|
• |
未来任何政府关门对我们业务的影响;
|
• |
战争或恐怖主义行为对我们业务的影响;
|
• |
我们依赖子公司的股息、分配和其他付款来履行我们的义务;
|
• |
我们业务中固有的其他风险和不确定性;以及
|
• |
我们在“风险因素”一节中讨论的其他因素。
|
项目1B。 |
未解决的员工意见
|
第二项。 |
特性
|
第三项。 |
法律程序
|
第四项。 |
煤矿安全信息披露
|
第五项。 |
注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股权证券
|
第六项。 |
已保留
|
第7项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
|
• |
收入增长69.7%,从11.338亿美元增至19.239亿美元。
|
• |
净新订单增加62.5%,从4186个净新订单增加到6804个净新订单。
|
• |
房屋关闭数量从3154套增加到4874套,增幅为54.5%。
|
• |
积压的待售房屋从2,424套增加到6,381套,增幅为163.2%。
|
• |
成交房屋的平均售价从357,633美元上涨至389,094美元,涨幅为8.8%。
|
• |
毛利率占房屋销售收入的比例从14.6%上升到16.0%。
|
• |
调整后的毛利率(非GAAP)占房屋销售收入的百分比从22.5%下降到21.7%。
|
• |
净利润和综合收益从8450万美元增长到1.346亿美元,增幅为59.3%。
|
• |
Dream Finders Home,Inc.的净收入和综合收入增长了53.2%,从7910万美元增至1.211亿美元。
|
• |
EBITDA(非GAAP)占收入的百分比从10.7%下降到10.1%。
|
• |
调整后的EBITDA(非GAAP)占收入的比例从10.7%下降到10.5%。
|
• |
2021年底,活跃社区从126个增加到205个。
|
• |
拥有和控制地段总数从22,407件增加到43,840件,增幅为95.7%。
|
• |
参与股本回报率为44.3%,而参股股本回报率为47.0%。
|
• |
每股基本收益为1.27美元,稀释后每股收益为1.27美元。
|
截至十二月三十一日止的年度,
|
||||||||||||||||
2021
|
2020
|
金额变动
|
%变化
|
|||||||||||||
收入
|
$
|
1,923,909,806
|
$
|
1,133,806,607
|
$
|
790,103,199
|
69.7
|
%
|
||||||||
销售成本
|
1,610,331,738
|
962,927,606
|
647,404,132
|
67.2
|
%
|
|||||||||||
销售、一般和行政费用
|
154,404,500
|
90,359,182
|
64,045,318
|
70.9
|
%
|
|||||||||||
未合并实体收益中的权益收入
|
(9,427,868
|
)
|
(7,991,764
|
)
|
(1,436,104
|
)
|
18.0
|
%
|
||||||||
出售资产的收益
|
(87,023
|
)
|
(117,840
|
)
|
30,817
|
-26.2
|
%
|
|||||||||
债务清偿损失
|
711,485
|
-
|
711,485
|
100.0
|
%
|
|||||||||||
其他收入
|
||||||||||||||||
其他
|
(7,827,391
|
)
|
(1,321,741
|
)
|
(6,505,650
|
)
|
492.2
|
%
|
||||||||
薪资保障计划宽恕
|
(7,219,794
|
)
|
-
|
(7,219,794
|
)
|
100.0
|
%
|
|||||||||
其他费用
|
||||||||||||||||
其他
|
12,770,697
|
3,188,183
|
9,582,514
|
300.6
|
%
|
|||||||||||
或有代价重估
|
7,532,830
|
1,378,686
|
6,154,144
|
446.4
|
%
|
|||||||||||
利息支出
|
672,172
|
870,868
|
(198,696
|
)
|
-22.8
|
%
|
||||||||||
税前收入
|
$
|
162,048,460
|
$
|
84,513,427
|
$
|
77,535,033
|
0.0
|
%
|
||||||||
所得税费用
|
(27,454,642
|
)
|
-
|
(27,454,642
|
)
|
100.0
|
%
|
|||||||||
净收益和综合收益
|
$
|
134,593,818
|
$
|
84,513,427
|
$
|
50,080,391
|
59.3
|
%
|
||||||||
可归因于非控股权益的净收益和综合收益
|
(13,461,317
|
)
|
(5,419,972
|
)
|
(8,041,345
|
)
|
148.4
|
%
|
||||||||
可归因于Dream Finders Homees,Inc.的净和全面收入。
|
$
|
121,132,501
|
$
|
79,093,455
|
$
|
42,039,046
|
53.2
|
%
|
||||||||
每股收益(1)
|
||||||||||||||||
基本信息
|
$
|
1.27
|
$
|
-
|
$
|
1.27
|
100.0
|
%
|
||||||||
稀释
|
$
|
1.27
|
$
|
-
|
$
|
1.27
|
100.0
|
%
|
||||||||
加权平均股数
|
||||||||||||||||
基本信息
|
92,521,482
|
-
|
92,521,482
|
100.0
|
%
|
|||||||||||
稀释
|
95,313,593
|
-
|
95,313,593
|
100.0
|
%
|
|||||||||||
综合资产负债表数据(期末):
|
||||||||||||||||
现金和现金等价物
|
$
|
227,227,020
|
$
|
43,657,779
|
$
|
183,569,241
|
420.5
|
%
|
||||||||
总资产
|
$
|
1,894,247,623
|
$
|
733,680,241
|
$
|
1,160,567,382
|
158.2
|
%
|
||||||||
长期债务,净额
|
$
|
763,291,389
|
$
|
319,531,998
|
$
|
443,759,391
|
138.9
|
%
|
||||||||
融资租赁负债
|
$
|
139,581
|
$
|
345,062
|
$
|
(205,481
|
)
|
-59.5
|
%
|
|||||||
优先夹层股权
|
$
|
155,219,576
|
$
|
55,638,450
|
$
|
99,581,126
|
179.0
|
%
|
||||||||
普通夹层股权
|
$
|
-
|
$
|
20,593,001
|
$
|
(20,593,001
|
)
|
-100.0
|
%
|
|||||||
普通会员权益
|
$
|
-
|
$
|
103,852,646
|
$
|
(103,852,646
|
)
|
-100.0
|
%
|
|||||||
普通股--A类
|
$
|
322,953
|
$
|
-
|
$
|
322,953
|
100.0
|
%
|
||||||||
普通股--B类
|
$
|
602,262
|
$
|
-
|
$
|
602,262
|
100.0
|
%
|
||||||||
额外实收资本
|
$
|
257,963,419
|
$
|
-
|
$
|
257,963,419
|
100.0
|
%
|
||||||||
留存收益
|
$
|
118,193,998
|
$
|
-
|
$
|
118,193,998
|
100.0
|
%
|
||||||||
非控制性权益
|
$
|
24,081,070
|
$
|
31,939,117
|
$
|
(7,858,047
|
)
|
-24.6
|
%
|
|||||||
其他财务和经营数据(未经审计)
|
||||||||||||||||
期末活跃社区(2)
|
205
|
126
|
79
|
62.7
|
%
|
|||||||||||
房屋关闭
|
4,874
|
3,154
|
1,720
|
54.5
|
%
|
|||||||||||
成交房屋平均售价(3)
|
$
|
389,094
|
$
|
357,633
|
$
|
31,461
|
8.8
|
%
|
||||||||
净新订单
|
6,804
|
4,186
|
2,618
|
62.5
|
%
|
|||||||||||
取消率
|
12.2
|
%
|
12.8
|
%
|
-0.6
|
%
|
-4.7
|
%
|
||||||||
积压(期末)-主页
|
6,381
|
2,424
|
3,957
|
163.2
|
%
|
|||||||||||
积压(期间结束时,以千为单位)-值
|
$
|
2,913,170
|
$
|
865,109
|
$
|
2,048,061
|
236.7
|
%
|
||||||||
毛利率(千)(4)
|
$
|
306,969
|
$
|
165,048
|
$
|
141,921
|
86.0
|
%
|
||||||||
毛利率%(5)
|
16.0
|
%
|
14.6
|
%
|
0
|
9.4
|
%
|
|||||||||
净利润率%
|
6.3
|
%
|
7.0
|
%
|
-0.7
|
%
|
-10.1
|
%
|
||||||||
调整后的毛利率(千)(6)
|
$
|
416,382
|
$
|
252,695
|
$
|
163,687
|
64.8
|
%
|
||||||||
调整后的毛利率%(5)(6)
|
21.7
|
%
|
22.5
|
%
|
-0.8
|
%
|
-3.5
|
%
|
||||||||
EBITDA(千)(6)
|
$
|
194,992
|
$
|
120,885
|
$
|
74,107
|
61.3
|
%
|
||||||||
EBITDA利润率%(6)(7)
|
10.1
|
%
|
10.7
|
%
|
-0.6
|
%
|
-5.3
|
%
|
||||||||
调整后的EBITDA(千)6 |
$ |
201,466 |
$ |
121,832 | $ |
79,634 | 65.4 | % |
||||||||
调整后的EBITDA利润率%(6)(7) | 10.5 | % |
10.7 | % |
-0.2 | % |
-2.1 | % |
(1)
|
该公司根据2021年1月21日至2021年12月31日期间普通股股东应占净收益加上同期已发行的加权平均稀释后股票计算每股收益(“EPS”)。每股收益是在公司首次公开募股和公司重组之后的一段时间内进行的前瞻性计算,如附注1-业务性质和重大会计政策所述,截至首次公开募股结束时,每股收益为92,521,482股普通股。普通股的总流通股由A类普通股和B类普通股组成,A类普通股和B类普通股在公司的应课税权份额中平分。稀释股的计算采用库存股授权法和可转换优先股及相关优先股息的IF折算法。
|
(2)
|
一旦模型完成或社区进行第五次销售,社区就会变得活跃起来。当一个社区剩余的待售单位少于五个时,它就会变得不活跃。
|
(3)
|
成交房屋的平均销售价格是根据房屋销售收入计算的,不包括押金没收的影响和完工收入的百分比。
|
(4)
|
毛利率是房屋销售收入减去销售成本。
|
(5)
|
按房屋销售收入的百分比计算。
|
(6)
|
调整后的毛利率、EBITDA和调整后的EBITDA是非GAAP财务指标。有关这些非GAAP财务计量的定义以及与我们根据GAAP计算和列报的最直接可比财务计量的对账,请参阅“-非GAAP财务计量”。
|
(7)
|
按收入的百分比计算。
|
截至十二月三十一日止的年度,
|
||||||||||||||||
2020
|
2019
|
金额变动
|
%变化
|
|||||||||||||
收入
|
$
|
1,133,806,607
|
$
|
744,292,323
|
$
|
389,514,284
|
52.3
|
%
|
||||||||
销售成本
|
962,927,606
|
641,340,496
|
321,587,110
|
50.1
|
%
|
|||||||||||
销售、一般和行政费用
|
90,359,182
|
63,572,811
|
26,786,371
|
42.1
|
%
|
|||||||||||
未合并实体收益中的权益收入
|
(7,991,764
|
)
|
(2,208,182
|
)
|
(5,783,582
|
)
|
261.9
|
%
|
||||||||
出售资产的收益
|
(117,840
|
)
|
(28,652
|
)
|
(89,188
|
)
|
311.3
|
%
|
||||||||
其他收入
|
||||||||||||||||
其他
|
(1,321,741
|
)
|
(2,447,879
|
)
|
1,126,138
|
-46.0
|
%
|
|||||||||
薪资保障计划宽恕
|
-
|
-
|
-
|
0.0
|
%
|
|||||||||||
其他费用
|
||||||||||||||||
其他
|
3,188,183
|
2,888,526
|
299,657
|
10.4
|
%
|
|||||||||||
或有代价重估
|
1,378,686
|
(3,944,030
|
)
|
5,322,716
|
386.1
|
%
|
||||||||||
利息支出
|
870,868
|
221,449
|
649,419
|
293.3
|
%
|
|||||||||||
所得税费用
|
-
|
-
|
-
|
0.0
|
%
|
|||||||||||
净收益和综合收益
|
$
|
84,513,427
|
$
|
44,897,784
|
39,615,643
|
46.9
|
%
|
|||||||||
可归因于非控股权益的净收益和综合收益
|
(5,419,972
|
)
|
(5,706,518
|
)
|
286,546
|
-5.0
|
%
|
|||||||||
可归因于Dream Finders Homees,Inc.的净和全面收入。
|
$
|
79,093,455
|
$
|
39,191,266
|
$
|
39,902,189
|
50.4
|
%
|
||||||||
每股收益
|
||||||||||||||||
基本信息
|
$
|
-
|
$
|
-
|
$
|
-
|
0.0
|
%
|
||||||||
稀释
|
$
|
-
|
$
|
-
|
$
|
-
|
0.0
|
%
|
||||||||
加权平均股数
|
||||||||||||||||
基本信息
|
-
|
-
|
-
|
0.0
|
%
|
|||||||||||
稀释
|
-
|
-
|
-
|
0.0
|
%
|
|||||||||||
综合资产负债表数据(期末):
|
||||||||||||||||
现金和现金等价物
|
$
|
43,657,779
|
$
|
50,597,392
|
$
|
(6,939,613
|
)
|
-13.7
|
%
|
|||||||
总资产
|
$
|
733,680,241
|
$
|
514,919,450
|
$
|
218,760,791
|
42.5
|
%
|
||||||||
长期债务,净额
|
$
|
319,531,998
|
$
|
232,013,468
|
$
|
87,518,530
|
37.7
|
%
|
||||||||
融资租赁负债
|
$
|
345,062
|
$
|
498,691
|
$
|
(153,629
|
)
|
-30.8
|
%
|
|||||||
优先夹层股权
|
$
|
55,638,450
|
$
|
58,269,166
|
$
|
(2,630,716
|
)
|
-4.5
|
%
|
|||||||
普通夹层股权
|
$
|
20,593,001
|
$
|
16,248,246
|
$
|
4,344,755
|
26.7
|
%
|
||||||||
普通会员权益
|
$
|
103,852,646
|
$
|
56,502,464
|
$
|
47,350,182
|
83.8
|
%
|
||||||||
非控制性权益
|
$
|
31,939,117
|
$
|
30,471,371
|
$
|
1,467,746
|
4.8
|
%
|
||||||||
其他财务和经营数据(未经审计)
|
||||||||||||||||
期末活跃社区(1)
|
126
|
85
|
41
|
48.2
|
%
|
|||||||||||
房屋关闭
|
3,154
|
2,048
|
1,106
|
54.0
|
%
|
|||||||||||
已成交房屋的平均售价(2)
|
$
|
357,633
|
$
|
362,728
|
$
|
(5,095
|
)
|
-1.4
|
%
|
|||||||
净新订单
|
4,186
|
2,139
|
2,047
|
95.7
|
%
|
|||||||||||
取消率
|
12.8
|
%
|
15.6
|
%
|
-2.8
|
%
|
-17.9
|
%
|
||||||||
积压(期末)-主页
|
2,424
|
854
|
1,570
|
183.8
|
%
|
|||||||||||
积压(期间结束时,以千为单位)-值
|
$
|
865,109
|
$
|
334,783
|
$
|
530,326
|
158.4
|
%
|
||||||||
毛利率(千)(3)
|
$
|
165,048
|
$
|
98,405
|
$
|
66,643
|
67.7
|
%
|
||||||||
毛利率%(4)
|
14.6
|
%
|
13.3
|
%
|
1.3
|
%
|
10.0
|
%
|
||||||||
调整后的毛利率(千)(5)
|
$
|
252,695
|
$
|
156,344
|
$
|
96,351
|
61.6
|
%
|
||||||||
调整后的毛利率%(3)
|
22.5
|
%
|
21.1
|
%
|
1.4
|
%
|
6.6
|
%
|
||||||||
EBITDA(千)(5)
|
$
|
120,885
|
$
|
70,522
|
$
|
50,363
|
71.4
|
%
|
||||||||
EBITDA利润率%(5)(6)
|
10.7
|
%
|
9.5
|
%
|
1.2
|
%
|
12.6
|
%
|
||||||||
调整后的EBITDA(千)(5)
|
$
|
121,832
|
$
|
71,417
|
$
|
50,415
|
70.6
|
%
|
||||||||
调整后EBITDA利润率(5)(6)
|
10.7
|
%
|
9.6
|
%
|
1.1
|
%
|
11.5
|
%
|
(1)
|
一旦模型完成或社区进行第五次销售,社区就会变得活跃起来。当一个社区剩余的待售单位少于五个时,它就会变得不活跃。
|
(2)
|
成交房屋的平均销售价格是根据房屋销售收入计算的,不包括押金没收的影响和完工收入的百分比。
|
(3)
|
毛利率是房屋销售收入减去销售成本。
|
(4)
|
按房屋销售收入的百分比计算。
|
(5)
|
调整后的毛利率、EBITDA和调整后的EBITDA是非公认会计准则的财务指标。有关这些非GAAP财务计量的定义以及与我们根据GAAP计算和列报的最直接可比财务计量的对账,请参阅“-非GAAP财务计量”。
|
(6)
|
按收入的百分比计算。
|
截至十二月三十一日止的年度,
|
||||||||||||
2021
|
2020
|
2019
|
||||||||||
收入
|
$
|
1,923,910
|
$
|
1,133,807
|
$
|
744,292
|
||||||
其他收入
|
6,609
|
5,831
|
4,547
|
|||||||||
房屋销售收入
|
1,917,301
|
1,127,976
|
739,745
|
|||||||||
销售成本
|
1,610,332
|
962,928
|
641,340
|
|||||||||
毛利率(1)
|
306,969
|
165,048
|
98,405
|
|||||||||
销售成本中的利息支出
|
32,508
|
32,044
|
21,055
|
|||||||||
销售成本摊销(3)
|
9,873
|
5,070
|
7,119
|
|||||||||
佣金费用
|
67,032
|
50,533
|
29,765
|
|||||||||
调整后的毛利率
|
$
|
416,382
|
$
|
252,695
|
$
|
156,344
|
||||||
毛利率%(2)
|
16.0
|
%
|
14.6
|
%
|
13.3
|
%
|
||||||
调整后的毛利率%(2)
|
21.7
|
%
|
22.5
|
%
|
21.1
|
%
|
(1) |
毛利率是房屋销售收入减去销售成本。
|
(2) |
按房屋销售收入的百分比计算。
|
(3) |
如适用,包括采购会计调整。
|
截至十二月三十一日止的年度,
|
||||||||||||
2021
|
2020
|
2019
|
||||||||||
净收入
|
$
|
121,133
|
$
|
79,093
|
$
|
39,191
|
||||||
利息收入
|
(6
|
)
|
(45
|
)
|
(99
|
)
|
||||||
在销售成本中支出的利息
|
32,533
|
32,044
|
21,055
|
|||||||||
利息支出
|
672
|
871
|
221
|
|||||||||
所得税费用
|
27,455
|
-
|
-
|
|||||||||
折旧及摊销
|
13,205
|
8,922
|
10,154
|
|||||||||
EBITDA
|
$
|
194,992
|
$
|
120,885
|
$
|
70,522
|
||||||
基于股票的薪酬费用
|
6,474
|
947
|
895
|
|||||||||
调整后的EBITDA
|
$
|
201,466
|
$
|
121,832
|
$
|
71,417
|
||||||
EBITDA利润率%(1)
|
10.1
|
%
|
10.7
|
%
|
9.5
|
%
|
||||||
调整后的EBITDA利润率%(1)
|
10.5
|
%
|
10.7
|
%
|
9.6
|
%
|
(1) |
按收入的百分比计算。
|
• |
累计股息:可转换优先股以相当于9.00%的年利率累计股息,每季度支付一次。
|
• |
期限:可转换优先股具有永久认购权和转换权。可换股优先股于发行后首五年内不可由买方转换,但因违反保障契诺(下文所述)而加速换股权利(定义见下文)除外。我们可以在任何时候将发行后第四年的102%(102%)的清算优先股和发行后第五年的101%(101%)的清算优先股赎回未发行的可转换优先股(每种情况下,为免生疑问,外加应计但未支付的股息,如果有)。在可转换优先股发行五周年后,买方可将可转换优先股转换为A类普通股(“转换权”)。转换价格将基于A类普通股的90天往绩收盘价的平均值,减去平均值的20%,并受4.00美元的最低转换价格(“转换折扣”)的限制。
|
• |
保护契诺:可转换优先股的保护契诺要求我们遵守与(I)信贷协议有关的所有契诺,该协议可能会不时进一步修订;但任何对信贷协议的修订、重述、修改或放弃将对购买者的权利产生不利和实质性的影响,将需要获得当时已发行的大部分可转换优先股的持有人的书面同意;及(Ii)本公司与任何买方之间的任何协议(第(I)及(Ii)条所指的契诺,统称为“保障契诺”)。超过任何适用治疗期间的不遵守保障契诺(就与信贷协议有关的保障契诺而言)将加速换股权利,如在发行可换股优先股后五周年前出现此等加速,“换股折扣”应由20%提高至25%。
|
• |
投票权:除特拉华州法律可能明确要求外,可转换优先股的股票没有投票权。
|
• |
控制权变更中的赎回:可转换优先股将在公司控制权变更完成的同时赎回。可转换优先股的股份将在本公司控制权变更时赎回,赎回价格为现金,价格等于清算优先股的价格,经调整,加上所有累积和未支付的股息,如果控制权变更发生在可转换优先股发行日期的四周年之前,则另加相当于自控制权变更赎回日起至可转换优先股发行四周年时该可转换优先股所累积的股息的溢价。
|
截至十二月三十一日止的年度,
|
||||||||||||
2021
|
2020
|
2019
|
||||||||||
经营活动提供(用于)的现金净额
|
$
|
65,109
|
$
|
96,911
|
$
|
30,429
|
||||||
投资活动提供(用于)的现金净额
|
(523,025
|
)
|
(13,027
|
)
|
(17,820
|
)
|
||||||
融资活动提供(用于)的现金净额
|
645,882
|
(65,830
|
)
|
26,077
|
第7A项。 |
关于市场风险的定量和定性披露
|
独立注册会计师事务所报告(
) |
64
|
|
合并财务报表
|
||
合并资产负债表
|
66 |
|
综合全面收益表
|
67 |
|
夹层股权、成员股权和股东股权合并报表
|
68 |
|
合并现金流量表
|
69 |
|
合并财务报表附注
|
70-96 |
十二月三十一日, | 十二月三十一日, | ||||||
2021
|
2020
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资产
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现金和现金等价物
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受限现金(即金额为#美元)
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应收账款(即金额#美元
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库存:
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在建房屋和竣工房屋
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VIE拥有的土地和地段
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公司拥有的土地和地段
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地段存款
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权益法投资
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财产和设备,净值
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经营性租赁使用权资产
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融资租赁使用权资产
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无形资产,扣除摊销后的净额
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商誉
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递延税项资产
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其他资产(即金额为#美元
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总资产
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负债
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应付账款(即金额为#美元
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应计费用(即金额为#美元)
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客户存款
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建设信贷额度
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应付票据(金额为#美元
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经营租赁负债
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融资租赁负债
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或有对价
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总负债
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承担和或有事项(附注8)
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夹层股权
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优先夹层股权
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普通夹层股权
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夹层总股本
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会员权益
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普通会员权益
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会员权益总额
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股东权益-Dream Finders HomeS,Inc.
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A类普通股,$
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B类普通股,$
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额外实收资本
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留存收益
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非控制性权益
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夹层权益、会员权益和股东权益合计
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总负债、夹层权益、会员权益和股东权益
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截至12月31日的12个月,
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2021
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2020
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2019
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收入
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销售成本
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销售、一般和行政费用
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未合并实体收益中的权益收入
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出售资产的收益
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(
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(
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债务清偿损失
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其他收入
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其他
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(
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(
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)
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薪资保障计划宽恕
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( |
) | ||||||||||
其他费用 |
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其他
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或有代价重估
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利息支出
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税前收入
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所得税费用
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净收益和综合收益
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可归因于非控股权益的净收益和综合收益
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可归因于Dream Finders Homees,Inc.的净和全面收入。
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每股收益(1)
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基本信息
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稀释
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加权平均股数
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基本信息
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稀释
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(1)
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该公司根据2021年1月21日至2021年12月31日期间普通股股东应占净收益加上同期已发行的加权平均稀释后股票计算每股收益(“EPS”)。每股收益是在公司首次公开募股和公司重组之后的一段时间内进行前瞻性计算的,在首次公开募股结束时产生了92,521,482股普通股。普通股的总流通股由A类普通股和B类普通股组成,A类普通股和B类普通股在公司的应课税权份额中平分。稀释股的计算采用库存股授权法和可转换优先股及相关优先股息的IF折算法。
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|
可赎回优先
单位/库存
夹层
|
可赎回的
普普通通
单位
夹层
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公共单位
成员的
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普通股-
甲类
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普通股-
B类
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额外实收资本
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留存收益
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总计
非-
控管
利益
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总股本
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单位
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金额
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单位
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金额
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单位
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金额
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股票
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金额
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股票
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金额
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2018年12月31日的余额
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单位补偿
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投稿
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非控股权益的贡献
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单位换算
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赎回
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分配
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净收入
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2019年12月31日的余额
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单位补偿
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赎回
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分配
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2020年12月31日余额
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单位补偿
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投稿
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非控股权益的贡献
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单位换算
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赎回
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分配
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截至1月20日的余额,2021-在重组和交易和首次公开募股之前
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重组交易
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首次公开发行普通股,净额
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发行可转换优先股
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基于股权的薪酬
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投稿
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非控股利益集团的分红
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单位换算
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赎回
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分配
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宣布的优先股息
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净收益(亏损)
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2021年12月31日的余额
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截至12月31日的12个月,
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2021
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2020
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2019
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经营活动的现金流
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净收入
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将净收入与经营活动中使用的现金净额进行调整
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出售财产和设备的收益
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债务发行成本摊销
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清偿未摊销债务发行成本
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经营性租赁权摊销
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使用权融资租赁摊销
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股票补偿费用
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支付宝保障计划的收入
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递延税项优惠
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权益法投资收益,扣除收到的分配后的净额
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或有对价的重新计量
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(
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经营资产和负债的变动,扣除收购的影响
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盘存
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地段存款
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其他资产和应收账款
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(
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应付账款和应计费用
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客户存款
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经营租赁ROU资产
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经营租赁负债
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经营活动提供的净现金
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投资活动的现金流
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购置房产和设备
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(
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处置财产和设备所得收益
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权益法投资
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(
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权益法投资的投资回报
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企业合并,扣除收购现金后的净额
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用于投资活动的净现金
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(
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(
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融资活动产生的现金流
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首次公开发行普通股所得款项,净额
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发行可转换优先股所得款项净额
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建筑信贷额度收益
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建筑信贷额度本金付款
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(
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应付票据收益
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应付票据的本金支付
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(
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支付债务发行费用
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(
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(
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支付股票发行成本
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( |
) | ||||||||||
融资租赁的支付
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(
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(
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(
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按或有对价支付
|
( |
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其他融资活动
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( |
) | ||||||||||
非控股权益的贡献
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对非控股权益的分配
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(
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(
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分配
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赎回
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(
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(
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)
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转换有限责任公司单位的贡献
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有限责任公司单位的转换
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( |
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融资活动提供(用于)的现金净额
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(
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)
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现金、现金等价物和限制性现金净增加
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期初现金、现金等价物和限制性现金
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期末现金、现金等价物和限制性现金
|
|
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现金流量信息的补充披露
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为利息支付的现金,扣除资本化金额
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非现金融资活动
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向出卖人支付融资土地款项
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以租赁资产换取新的经营租赁负债
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应计分配
|
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|
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产生的股票发行成本
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||||||||||||
或有对价
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非现金投资活动
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投资资本再配置
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(
|
)
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||||||||
非现金筹资和投资活动总额
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|
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现金、现金等价物和限制性现金的对账
|
||||||||||||
现金和现金等价物
|
|
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|
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受限现金
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|
|
|
|||||||||
现金流量表上显示的现金、现金等价物和限制性现金总额
|
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|
|
$
|
|
$
|
|
1.
|
企业性质和重大会计政策
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资产类别
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有用的寿命
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||
家具和固定装置
|
|
||
办公设备
|
|
||
软件
|
|
||
车辆
|
|
||
建筑物 |
截至2021年12月31日及截至该年度的全年:
|
在上一版本下
会计学
原则
|
欠电流
会计学
原则
|
更改的效果
|
|||||||||
现金和现金等价物
|
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|
$
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应收账款
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|
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(
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)
|
||||||||
经营活动提供的净现金
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
截至2020年12月31日及截至该年度的全年:
|
正如之前报道的那样
|
调整后的
|
更改的效果
|
|||||||||
现金和现金等价物
|
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其他资产
|
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(
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)
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经营活动提供的净现金
|
$
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$
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|
$
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|
截至2019年12月31日的年度:
|
正如之前报道的那样
|
调整后的
|
更改的效果
|
|||||||||
经营活动提供的净现金
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
2.
|
商业收购
|
|
与最初报道的一样
|
测算期调整(1)
|
取得的价值
|
|||||||||
|
||||||||||||
获得的现金
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|
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其他资产
|
|
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商标名
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|
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商誉
|
|
|
|
|||||||||
盘存
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(
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)
|
|
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建设信贷额度
|
(
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)
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(
|
)
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其他负债
|
(
|
)
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(
|
)
|
||||||||
购买总价
|
$
|
|
|
|
(1)
|
|
获得的现金
|
$
|
|
||
其他资产
|
|
|||
商誉
|
|
|||
盘存
|
|
|||
财产和设备,净值
|
|
|||
负债
|
(
|
)
|
||
购买总价
|
$
|
|
现金对价
|
$
|
|
|
基于未来收益的或有对价
|
|
||
总对价
|
$
|
|
获得的现金
|
$
|
|
||
其他资产
|
|
|||
地段存款
|
|
|||
盘存
|
|
|||
权益法投资
|
|
|||
无形资产,扣除摊销后的净额
|
|
|||
商誉
|
|
|||
财产和设备,净值
|
|
|||
经营性租赁使用权资产
|
|
|||
应付帐款
|
(
|
)
|
||
应计费用
|
(
|
)
|
||
客户存款
|
(
|
)
|
||
经营租赁负债
|
(
|
)
|
||
购买总价
|
$
|
|
|
截至该年度为止
十二月31,
|
||||||
未经审计的备考表格
|
2021
|
2020
|
|||||
总收入
|
$
|
|
$
|
|
|||
可归因于Dream Finders Homees,Inc.的净和全面收入。
|
$
|
|
$
|
|
3.
|
财产和设备
|
在过去几年里
十二月三十一日,
|
||||||||
2021
|
2020
|
|||||||
家具和固定装置
|
$
|
|
$
|
|
||||
建筑物 |
||||||||
土地 |
||||||||
车辆
|
|
|
||||||
办公设备和软件
|
|
|
||||||
总资产和设备
|
|
|
||||||
减去:累计折旧
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
财产和设备,净值
|
$
|
|
$
|
|
4. |
建设信贷额度
|
5.
|
应付票据
|
自.起
十二月三十一日,
|
|||||||||||||||||
到期日
|
付款条件
|
2021
|
2021
有效率
|
2020
|
2020
有效率
|
||||||||||||
|
利息是
|
$
|
|
|
%
|
$
|
|
|
%
|
||||||||
|
|
|
|
%
|
|
|
%
|
||||||||||
|
利息是
|
|
|
%
|
|
|
%
|
||||||||||
|
利息是
|
|
|
%
|
|
|
%
|
||||||||||
|
利息是
|
|
|
%
|
|
|
%
|
||||||||||
应付票据总额
|
$
|
|
$
|
|
(1)
|
|
应付票据到期日
|
|||
2022
|
$
|
|
|
2023
|
|
||
2024
|
|
||
2025
|
|
||
2026
|
|
||
此后
|
|
||
总计
|
$
|
|
6. |
盘存
|
自.起
十二月三十一日,
|
||||||||
2021
|
2020
|
|||||||
在建房屋和竣工房屋
|
$
|
|
$
|
|
||||
已完成的地段和土地
|
|
|
||||||
公司拥有的库存
|
|
|
||||||
合并后的合资企业拥有的库存
|
|
|
||||||
总库存
|
$
|
|
$
|
|
||||
公司拥有的库存
|
||||||||
占总库存的百分比
|
||||||||
在建房屋和竣工房屋
|
|
|
|
%
|
||||
已完成的地段和土地
|
|
|
|
%
|
自.起
十二月三十一日,
|
||||||||
2021
|
2020
|
|||||||
期初资本化利息
|
$
|
|
$
|
|
||||
产生的利息
|
|
|
||||||
已支出利息
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
从合同收入成本中收取的利息
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
期末资本化利息
|
$
|
|
$
|
|
7. |
保修准备金
|
自.起
十二月三十一日,
|
|||||||
2021
|
2020
|
||||||
年初保修准备金
|
$
|
|
$
|
|
|||
为新的送货上门服务增加储备
|
|
|
|||||
保修费用的支付
|
|
|
|||||
保修期末的保修保证金
|
$
|
|
$
|
|
8. |
承诺和或有事项
|
|
在过去几年里
十二月三十一日,
|
||||||||||||
租赁费
|
分类
|
2021
|
2020
|
2019
|
|||||||||
经营租赁成本(1)
|
销售、一般和行政费用
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||
融资租赁成本:
|
|||||||||||||
使用权资产摊销
|
销售、一般和行政费用
|
|
|
|
|||||||||
租赁负债利息
|
利息支出
|
|
|
|
|||||||||
融资租赁总成本
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
|||||||
净租赁成本
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
(1)
|
|
租赁负债到期日
|
运营中
租契(1)
|
金融
租契(1)
|
总计(1)
|
||||||||
2022
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
|||||
2023
|
|
|
|
||||||||
2024
|
|
|
|
||||||||
2025
|
|
|
|
||||||||
2026
|
|
|
|
||||||||
此后
|
|
|
|
||||||||
租赁付款总额
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
|||||
减去:利息
|
|
|
|||||||||
租赁负债现值
|
$
|
|
$
|
|
(1)
|
|
截止到十二月三十一号,
|
|||||||
2021
|
2020
|
||||||
加权平均剩余租期
|
|||||||
经营租约
|
|
|
|||||
融资租赁
|
|
|
|||||
加权平均贴现率
|
|||||||
经营租约
|
|
|
|
||||
融资租赁
|
|
|
|
9. |
夹层股权、会员股权与股东股权
|
• |
累计股息:可转换优先股每年累计股息的比率等于
|
• |
期限:可转换优先股具有永久认购权和转换权。可换股优先股于发行后首五年内不可由买方转换,但因违反保障契诺(下文所述)而加速换股权利(定义见下文)除外。公司可随时赎回已发行的可转换优先股,利率为102%(
|
• |
保护契诺:可转换优先股的保护契诺要求公司遵守与(I)信贷协议有关的所有契诺,并可不时进一步修订;但对信贷协议的任何修订、重述、修改或放弃将对购买者的权利产生不利和实质性的影响,将需要获得当时已发行的大多数可转换优先股的持有人的书面同意;及(Ii)本公司与任何买方之间的任何协议(第(I)及(Ii)条所指的契诺,统称为“保障契诺”)。超过任何适用的保护性契诺(就与信贷协议有关的保护性契诺而言)之后的不遵守将加速转换权利,如果这种加速在可转换优先股发行后五周年之前发生,则“转换折扣”应从
|
• |
投票权:除特拉华州法律可能明确要求外,可转换优先股的股票没有投票权。
|
• |
控制权变更中的赎回:可转换优先股将在公司控制权变更完成的同时赎回。可转换优先股的股份将在本公司控制权变更时赎回,赎回价格为现金,价格等于清算优先股的价格,经调整,加上所有累积和未支付的股息,如果控制权变更发生在可转换优先股发行日期的四周年之前,则另加相当于自控制权变更赎回日起至可转换优先股发行四周年时该可转换优先股所累积的股息的溢价。
|
10. |
基于股权的薪酬
|
股票
|
加权平均
授予日期
公允价值
|
|||||||
未偿还-2020年12月31日
|
|
$
|
|
|||||
授与
|
|
|
||||||
没收
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
既得
|
|
|
||||||
未偿还-2021年12月31日
|
|
$
|
|
11. |
可变利益实体和对其他实体的投资
|
|
|
自.起
十二月三十一日,
|
|||||
整合
|
|
2021
|
|
|
2020
|
||
资产
|
|
$
|
|
|
|
$
|
|
负债
|
|
|
|
|
|
|
|
自.起
十二月三十一日,
|
|||||||
未整合
|
2021
|
2020
|
|||||
Jet Home贷款
|
$ |
|
$ |
|
|||
其他未合并的VIE
|
|
|
|
|
|||
对未合并的VIE的总投资
|
$
|
|
$
|
|
12.
|
合资企业权益的资产购买
|
13.
|
细分市场报告
|
|
在过去几年里
十二月31, |
|||||||||||
收入:
|
2021
|
2020
|
2019
|
|||||||||
杰克逊维尔
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||
科罗拉多州
|
|
|
|
|||||||||
奥兰多
|
|
|
|
|||||||||
DC Metro
|
|
|
|
|||||||||
卡罗莱纳州
|
|
|
|
|||||||||
德克萨斯州
|
|
|
|
|||||||||
Jet Home贷款
|
|
|
|
|||||||||
其他(1)
|
|
|
|
|||||||||
部门总收入
|
|
|
|
|||||||||
|
||||||||||||
对权益法投资项目进行对账
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||
|
||||||||||||
合并收入
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
|
在过去几年里
十二月31, |
|||||||||||
净收益和综合收益:
|
2021
|
2020
|
2019
|
|||||||||
杰克逊维尔
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||
科罗拉多州
|
|
|
|
|||||||||
奥兰多
|
|
|
|
|||||||||
DC Metro
|
|
|
(
|
)
|
||||||||
卡罗莱纳州
|
|
|
|
|||||||||
德克萨斯州
|
|
|
|
|||||||||
Jet Home贷款
|
|
|
|
|||||||||
其他(1)
|
|
(
|
)
|
|
||||||||
总分部净收益和综合收益
|
|
|
|
|||||||||
|
||||||||||||
对权益法投资项目进行对账
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||
|
||||||||||||
合并净收入和综合收益
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
|
资产:
|
商誉: | ||||||||||||||
截至12月31,
|
2021
|
2020
|
2021 |
2020 |
||||||||||||
杰克逊维尔
|
$
|
|
$
|
|
$ | $ | ||||||||||
科罗拉多州
|
|
|
||||||||||||||
奥兰多
|
|
|
||||||||||||||
DC Metro
|
|
|
||||||||||||||
卡罗莱纳州
|
|
|
||||||||||||||
德克萨斯州
|
|
|
||||||||||||||
Jet Home贷款
|
|
|
||||||||||||||
其他(1)
|
|
|
||||||||||||||
总细分市场
|
|
|
||||||||||||||
|
||||||||||||||||
对权益法投资项目进行对账
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||||||||
|
||||||||||||||||
整合
|
$
|
|
$
|
|
$ | $ |
(1)
|
|
14. |
所得税
|
|
2021
|
|||
当期费用:
|
||||
联邦制
|
$
|
|
||
状态
|
|
|||
总当期费用
|
$
|
|
||
递延费用:
|
||||
联邦制
|
$
|
(
|
)
|
|
状态
|
(
|
)
|
||
递延总收益(收益)
|
$
|
(
|
)
|
|
所得税总支出
|
$
|
|
|
2021
|
|||
按联邦法定税率征收的所得税
|
|
%
|
||
州和地方所得税,扣除联邦税后的净额
|
|
|||
联邦税收抵免
|
(
|
)
|
||
不可扣除的高管薪酬
|
|
|||
其他
|
|
|||
有效率
|
|
%
|
|
2021
|
|||
递延税项资产:
|
||||
财产和设备,净值
|
$
|
|
||
无形资产
|
|
|||
或有代价估值
|
|
|||
股票期权
|
|
|||
保修准备金
|
|
|||
|
|
|||
递延税项负债:
|
||||
财产和设备,净值
|
$
|
(
|
)
|
|
(
|
)
|
|||
递延所得税净资产
|
$
|
|
|
15.
|
公允价值披露
|
期初余额,2020年12月31日
|
$
|
|
|
与上一年度收购相关的或有对价调整
|
|
||
与本年度收购相关的或有对价增加
|
|
||
期末余额,2021年12月31日
|
$
|
|
16.
|
关联方交易
|
17.
|
每股收益
|
这一年的
告一段落
十二月三十一日,
|
||||
2021
|
||||
分子
|
||||
可归因于Dream Finders Homees,Inc.的净和全面收入。
|
$
|
|
||
减去:优先股息
|
|
|||
补充:DFH LLC成员重组前的亏损
|
( |
) | ||
普通股股东可获得的净收益和综合收益
|
$
|
|
||
分母
|
||||
加权-已发行普通股的平均数量-基本
|
|
|||
新增:普通股等值股份
|
|
|||
加权-平均流通股数量-稀释
|
|
18.
|
后续事件
|
第九项。 |
会计和财务披露方面的变化和与会计师的分歧
|
第9A项。 |
控制和程序
|
• |
制定专门针对公司治理和会计的正式政策。
|
• |
制定IT一般控制的正式政策;执行以IT控制为重点的培训;并在用户访问、计划变更管理和计算机操作领域设计和实施控制。
|
• |
设计和实施职责分工,控制财务报告和审查日记帐分录。
|
• |
进行财务报表风险评估,设计并实施或确定现有的控制措施,旨在防止或检测财务报表中的重大错报。
|
• |
开始实施正式的测试计划,以评估关键内部控制的设计和运行有效性。
|
• |
进一步加强了领导和负责财务报告内部控制的人员,包括增加了一名内部审计副总裁来评估和报告公司的流程和内部控制,以及一名董事报告的美国证券交易委员会,以解决美国证券交易委员会报告和技术会计事宜。
|
第9B项。 |
其他信息
|
项目9C。 |
披露妨碍检查的外国司法管辖区。
|
第10项。 |
注册人的董事和行政人员
|
名字
|
年龄
|
职位
|
帕特里克·O·扎卢普斯基
|
41
|
总裁、首席执行官兼董事会主席
|
J·道格拉斯·莫兰
|
50
|
高级副总裁兼首席运营官
|
阿纳贝尔·费尔南德斯
|
40
|
高级副总裁兼临时首席财务官
|
• |
监督财务报告流程,与管理层和我们的独立注册会计师事务所讨论我们向美国证券交易委员会提交的中期和年度财务报表以及收益新闻稿;
|
• |
任命、补偿、保留、评估、终止和监督我们的独立注册会计师事务所;
|
• |
描述我们与独立注册会计师事务所之间的关系,并要求我们的独立注册会计师事务所和管理层提供信息,以确定是否存在利益冲突;
|
• |
与我们的独立注册会计师事务所一起审查其审计的范围和结果;
|
• |
批准由我们的独立注册会计师事务所进行的所有审计和允许的非审计服务;
|
• |
审查和监督我们的会计原则、会计政策、财务和会计控制以及我们对法律和法规要求的遵守情况;
|
• |
为秘密匿名提交关于有问题的会计、内部控制或审计事项的关切制定程序;
|
• |
与管理层审查和讨论网络安全、风险评估和风险管理,并监测与此类风险暴露有关的控制措施;以及
|
• |
审核和批准关联人交易。
|
• |
制定公司的薪酬方案和公司高管的薪酬;
|
• |
监测激励和基于股权的薪酬计划;
|
• |
审查和批准董事薪酬;以及
|
• |
监督董事和高管对股权指引的遵守情况。
|
• |
监督董事会及其各委员会的评估工作;
|
• |
确定并向董事会推荐符合董事会批准的标准的合格个人,由董事会或我们的股东填补董事职位;
|
• |
监督董事会的规模、组成和结构,以适当和有效率地履行董事会的职责;
|
• |
制定一套企业管治指引和原则,并向董事会提出建议;以及
|
• |
审查我们的委托书和美国证券交易委员会要求的其他文件中包含的有关公司治理和委员会运作的披露。
|
• |
企业管理经验,如在上市公司或大型私人公司担任高级管理人员、前高级管理人员或其他领导职务;
|
• |
有在其他上市公司或大型私营公司担任董事会成员的经验;
|
• |
房地产行业专业和学术专长,包括住宅建设、土地开发、销售、营销和运营;
|
• |
具有会计、财务、资本市场交易和/或技术方面的经验;
|
• |
法律、监管和/或风险管理方面的专门知识;以及
|
• |
信息技术和网络安全专业知识。
|
• |
较高的个人和职业道德标准、正直和价值观;
|
• |
具有较强的领导能力和扎实的商业判断力;
|
• |
致力于代表我们股东的长期利益;
|
• |
筹备、参加及出席董事会及委员会会议(视何者适用而定)所需的时间;及
|
• |
缺乏与其他个人和专业追求的潜在利益冲突。
|
第11项。 |
高管薪酬。
|
•
|
帕特里克·O·扎卢普斯基,我们的总裁、首席执行官兼董事会主席;
|
|
•
•
|
J.道格拉斯·莫兰,我们的高级副总裁兼首席运营官;
L.Anabel Fernandez,我们的高级副总裁兼临时首席财务官(1);以及
|
|
•
|
里克·A·莫耶,我们的前高级副总裁兼首席财务官(2)。
(1)2021年10月6日,费尔南德斯女士被任命为高级副总裁兼临时首席财务官。
(2)莫耶先生辞去高级副总裁兼首席财务官职务,自2021年9月30日起生效。
|
•
|
我们提高了基本工资,以反映有竞争力的市场水平、个人能力和内部平等考虑;
|
•
|
我们支付了某些与IPO相关的奖金,并将以股权奖励的形式支付未来的某些奖金,其中包含一个以时间为基础的三年归属时间表作为保留机制;以及
|
•
|
我们从针对某些高管的利润分享模式过渡到考虑公司特定业绩因素成就的激励结构。
|
我们所做的
|
|
|
我们不做的事
|
||||||
✔
|
|
|
年度薪酬审查。赔偿委员会对我们近地天体的赔偿进行年度审查,并审查与赔偿有关的风险。
|
|
|
✘
|
|
|
没有“单扳机”控制安排的改变。控制权的变更不会仅仅因为控制权的变更而触发支付或福利。
|
✔
|
|
|
风险薪酬和基于绩效的薪酬。我们NEO的很大一部分薪酬是由薪酬委员会根据我们的业绩确定的浮动薪酬安排。
|
|
|
✘
|
|
|
免税“毛收入”。我们不会为我们的近地天体可能欠下的任何税收义务提供任何退税支付(包括“毛UP”),包括由于适用《守则》第280G条和4999条的结果。
|
✔
|
|
|
多年归属要求。授予我们近地天体的基于时间的限制性股票奖励一般在三年内授予。
|
|
|
✘
|
|
|
没有特别高管福利计划。我们的近地天体与我们的其他全职受薪员工一样,参加由公司赞助的福利计划。
|
✔
|
|
|
严格的股权指导方针。我们已经为我们的首席执行官设定了5倍基本工资的最低股权要求,为我们的其他近地天体设定了3倍基本工资的要求。
|
|
|
✘
|
|
|
不能进行对冲。我们有一项政策,限制员工对冲我们的证券。
|
✔
|
|
|
有限的额外津贴。我们向我们的近地天体提供最低限度的额外福利和其他个人福利,除非它们服务于合法的商业目的。
|
|
|
|
|
• |
在董事会会议期间与薪酬委员会主席协商;
|
• |
为我们的近地天体头寸提供有竞争力的市场数据;
|
• |
就拥有重大所有权的创始人首席执行官的薪酬提供市场实践方面的建议;以及
|
• |
审查股权计划池规模的激励计划设计功能和市场实践
|
• |
协助评估我们整个高管薪酬计划的有效性。
|
Beazer Home USA
|
|
|
霍夫纳利安企业
|
|
|
天际线冠军
|
Cavco Industries
|
|
|
路易斯安那州之家
|
|
|
新家公司
|
世纪社区
|
|
|
M.D.C控股公司
|
|
|
三点集团
|
绿砖合作伙伴
|
|
|
M/I家庭
|
|
|
名字
|
2021 ($)
|
||
帕特里克·O·扎卢普斯基
|
1,050,000
|
||
J·道格拉斯·莫兰
|
650,000
|
||
阿纳贝尔·费尔南德斯(1)
|
400,000
|
|
(1)
|
自2021年10月6日起,费尔南德斯女士被任命为高级副总裁兼临时首席财务官。
|
目标奖金
|
|||
名字
|
2021 ($)
|
||
帕特里克·O·扎卢普斯基
|
2,012,500
|
||
J·道格拉斯·莫兰
|
1,812,500
|
||
阿纳贝尔·费尔南德斯(1)
|
400,000
|
(1) |
关于被任命为临时首席财务官,费尔南德斯的目标奖金被设定为基本工资的100%。
|
持股准则
|
|
|
|
首席执行官
|
|
|
5倍基本工资
|
首席运营官和首席财务官
|
|
|
3倍基本工资
|
其他行政主任
|
|
|
1倍基本工资
|
名称和主要职位
|
年
|
薪金(元)
|
奖金(美元)
|
库存
奖项
($)(1)
|
非股权
奖励计划
补偿
($)(2)
|
所有其他
补偿
($)(5)
|
总计(美元)
|
帕特里克·O·扎利普斯基(3)
|
2021
|
1,220,389
|
2,465,625
|
10,684,605
|
—
|
21,045
|
14,391,664
|
总裁兼首席执行官
|
2020
|
450,000
|
4,000,000
|
—
|
—
|
96,813
|
4,546,813
|
和董事会主席
|
2019
|
375,000
|
—
|
—
|
—
|
159,980
|
534,980
|
里克·A·莫耶
|
2021
|
487,500
|
—
|
890,395
|
—
|
6,051
|
1,383,946
|
前高级副总裁
|
2020
|
450,000
|
500,000
|
—
|
—
|
12,856
|
962,856
|
和首席财务官
|
2019
|
400,000
|
400,000
|
—
|
—
|
9,800
|
809,800
|
J·道格拉斯·莫兰
|
2021
|
627,507
|
2,265,625
|
1,669,462
|
—
|
10,150
|
4,572,744
|
高级副总裁
|
2020
|
350,000
|
—
|
—
|
937,500
|
11,958
|
1,299,458
|
和首席运营官
|
2019
|
300,000
|
—
|
—
|
1,015,450
|
9,800
|
1,325,250
|
阿纳贝尔·费尔南德斯
|
2021
|
240,923
|
200,000
|
222,587
|
—
|
10,150
|
673,660
|
高级副总裁
|
2020
|
—
|
—
|
—
|
—
|
—
|
—
|
兼临时首席财务官(4)
|
2019
|
—
|
—
|
—
|
—
|
—
|
—
|
(1)
|
根据授予日期,限制性股票奖励的公允价值,并根据FASB ASC主题718计算。计算这些金额时使用的假设包括在本公司截至2021年12月31日的财政年度的综合财务报表附注10中。莫耶辞职后,他的股票奖励被没收。
|
(2)
|
莫兰在2020年和2019年获得了一笔利润分享奖金,金额相当于DFH LLC之前雇佣协议中规定的年度税前净利润的2.5%。2020年和2021年的此类利润分享奖金金额以50%的现金和50%的限制性股票奖励的形式支付,并有三年的归属时间表,而2019年的此类利润分享奖金金额以现金支付。
|
(3)
|
扎卢普斯基先生不会因担任我们的董事会主席而获得任何额外报酬。
|
(4)
|
费尔南德斯女士于2021年10月6日被任命为高级副总裁兼临时首席财务官。
|
(5)
|
在“所有其他报酬”一栏中反映的数额由下列数额组成:
|
名称和主要职位
|
年
|
雇主
投稿
to 401(k) Plan ($)
|
关键人物人寿保险保费(元)
|
报销
为
个人
费用(美元)
|
总计
($)
|
帕特里克·O·扎卢普斯基
|
2021
|
10,150
|
10,895
|
—
|
21,045
|
2020
|
11,112
|
16,342
|
65,000
|
92,454
|
|
2019
|
9,800
|
16,342
|
126,202
|
152,344
|
|
里克·A·莫耶
|
2021
|
6,051
|
—
|
—
|
6,051
|
2020
|
12,856
|
—
|
—
|
12,856
|
|
2019
|
9,800
|
—
|
—
|
9,800
|
|
J·道格拉斯·莫兰
|
2021
|
10,150
|
—
|
—
|
10,150
|
2020
|
11,958
|
—
|
—
|
11,958
|
|
2019
|
9,800
|
—
|
—
|
9,800
|
|
阿纳贝尔·费尔南德斯
|
2021
|
10,150
|
—
|
—
|
10,150
|
2020
|
—
|
—
|
—
|
—
|
|
2019
|
—
|
—
|
—
|
—
|
名字
|
类型
|
授予日期
|
所有其他股票奖励(美元)
|
授予日期股票奖励的公允价值(美元)(1)
|
帕特里克·O·扎卢普斯基
|
限制性股票--2021年股权激励计划
|
1/29/2021
|
—
|
10,684,605
|
J·道格拉斯·莫兰
|
限制性股票--2021年股权激励计划
|
1/29/2021
|
—
|
1,669,462
|
阿纳贝尔·费尔南德斯
|
限制性股票--2021年股权激励计划
|
1/29/2021
|
—
|
222,587
|
里克·A·莫耶
|
限制性股票--2021年股权激励计划
|
1/29/2021
|
—
|
890,395
|
(1) |
根据授予日期,限制性股票奖励的公允价值,并根据FASB ASC主题718计算。计算这些金额时使用的假设包括在本公司截至2021年12月31日的财政年度的综合财务报表附注10中。莫耶辞职后,他的股票奖励被没收。
|
股票大奖
|
||
名字
|
符合以下条件的股份数量
尚未归属(#)(1)
|
以下股票的价值:
尚未归属($)(2)
|
帕特里克·O·扎卢普斯基
|
461,538
|
8,976,923
|
J·道格拉斯·莫兰
|
72,115
|
1,402,637
|
阿纳贝尔·费尔南德斯
|
9,615
|
187,019
|
|
(1)
|
截至2021年12月31日的限制性股票奖励,这是根据2021年1月与我们的IPO相关的2021年股权激励计划授予的。
|
|
(2)
|
未归属限制性股票奖励的市值是基于我们普通股在2021年12月31日在纳斯达克全球精选市场的收盘价19.45美元。
|
名字
|
|
|
执行贡献
上一财年(美元)(1)
|
|
|
总提款/
分配(美元)(2)
|
|
|
年度总结余
上一财政年度结束(美元)(3)
|
|
J·道格拉斯·莫兰
|
|
|
—
|
|
|
195,182
|
|
|
101,546
|
(1)
|
在截至2021年12月31日的一年中,莫兰的奖金结构从利润分享过渡到由现金奖金和股权奖励组成的激励结构,与其他近地天体一致。现金部分包含在“奖金”标题下的“薪酬汇总表”中,而股权奖励部分包含在“长期激励计划薪酬”中。
|
(2)
|
代表2021年支付给莫兰的递延金额,可归因于他2018年和2019年的利润分享奖金。
|
(3)
|
代表截至2021年12月31日莫兰2019年利润分享奖金的剩余递延金额。
|
名字 | 事件 |
薪金
($)
|
奖金
($)
|
健康/福利
优势
($)
|
其他好处
($)
|
股权加速
($)
|
总计
($)
|
|||||||||||||||||
阿纳贝尔·费尔南德斯
|
自愿终止(1)
|
—
|
—
|
—
|
150,000
|
—
|
150,000
|
|||||||||||||||||
非自愿终止(2)
|
350,000
|
—
|
2,681
|
—
|
— |
352,681
|
||||||||||||||||||
J·道格拉斯·莫兰(3)
|
非自愿终止
|
350,000
|
—
|
22,572
|
—
|
—
|
372,572
|
|||||||||||||||||
控制权的变化
|
604,444
|
—
|
—
|
—
|
—
|
604,444
|
||||||||||||||||||
|
退休(4)
|
—
|
—
|
—
|
101,546
|
—
|
101,546
|
|||||||||||||||||
帕特里克·O·扎卢普斯基
|
非自愿终止
|
—
|
—
|
4,191
|
—
|
—
|
4,191
|
(1)
|
如果公司聘请了一名全职首席财务官,而费尔南德斯女士在此后30天内终止了对公司的雇用,公司将在费尔南德斯女士签署全面解雇书后向费尔南德斯女士支付150,000美元。
|
(2)
|
如果Fernandez女士在支付2021年任何奖金之前被公司无故解雇(定义见雇佣协议),Fernandez女士将在Fernandez女士签署一般解雇书后获得350,000美元的遣散费。
|
(3)
|
莫兰先生的雇佣协议规定,如果我们无故非自愿终止对莫兰先生的雇用,他将有权获得相当于其当时有效基本工资12个月的遣散费,外加公司支付的12个月眼镜蛇保费。如果我们在本公司控制权变更后的24个月内无故非自愿终止Moran先生的雇佣,Moran先生将有权获得相当于终止雇佣时有效的两年当时基本工资的遣散费,外加公司支付的24个月的眼镜蛇保费。
|
(4)
|
莫兰之前的雇佣协议规定,在他退休时,加速支付累积的、未支付的利润分享奖金,这通常被定义为年满65岁后自愿辞职。
|
|
|
拉德福德·洛维特二世(主席)
梅加·H·帕雷克
威廉·H·沃尔顿,III
|
•
|
每年预留现金50,000元;以及
|
•
|
根据我们的2021年股权激励计划授予的年度限制性股票奖励,授予当天的公平总市值约为50,000美元。
|
名字
|
赚取的费用或
以现金支付
($)(1)
|
股票奖励
($)(2)
|
总计(美元)
|
||||||||
威廉·H·沃尔顿,III
|
50,000
|
89,035
|
139,035
|
||||||||
雷德福·洛维特二世
|
50,000
|
89,035
|
139,035
|
||||||||
贾斯汀·W·乌德尔霍芬
|
50,000
|
267,105
|
317,105
|
||||||||
梅加·H·帕雷克
|
50,000
|
89,035
|
139,035
|
(1)
|
代表董事以现金形式收到的年度预聘金。
|
(2)
|
根据授予日期,2021年授予的限制性股票奖励的公允价值,并根据FASB ASC主题718计算。计算这些金额时使用的假设包括在本公司截至2021年12月31日的财政年度的综合财务报表附注10中。
|
第12项。 |
若干实益拥有人的担保所有权及管理层及相关股东事宜。
|
实益拥有的股份(1)
|
||||||||||||||||||||||||
甲类
|
B类
|
组合在一起
|
||||||||||||||||||||||
普通股
|
普通股
|
投票权(2)
|
||||||||||||||||||||||
5%的股东:
|
数
|
%
|
数
|
%
|
数
|
%
|
||||||||||||||||||
帕特里克·O·扎卢普斯基(3)(4)
|
— |
|
0% |
|
|
60,687,691 |
|
100.0% |
|
|
182,063,073 |
|
84.9% |
|
|
|||||||||
雷德福·洛维特二世(9)(10)
|
5,069,729 |
|
15.4% |
|
|
— |
|
0.0% |
|
|
5,069,729 |
|
*% |
|
|
|||||||||
波士顿奥马哈公司(13)
|
2,868,037 |
|
8.8% |
|
|
— |
|
0.0% |
|
|
2,868,037 |
|
3.1% |
|
|
|||||||||
先锋集团(14)
|
1,646,559 |
|
5.1% |
|
|
— |
|
0.0% |
|
|
1,646,559 |
|
1.8% |
|
|
|||||||||
董事及获提名的行政人员:
|
||||||||||||||||||||||||
帕特里克·O·扎卢普斯基(3)(4)
|
— |
|
0.0% |
|
|
60,687,691 |
|
100.0% |
|
|
182,063,073 |
|
84.9% |
|
|
|||||||||
J·道格拉斯·莫兰(5)
|
887,605 |
|
2.7% |
|
|
— |
|
0.0% |
|
|
887,605 |
|
*% |
|
|
|||||||||
阿纳贝尔·费尔南德斯(6)
|
32,615 |
|
*% |
|
|
— |
|
0.0% |
|
|
32,615 |
|
*% |
|
|
|||||||||
威廉·H·沃尔顿,III(7)(8)
|
2,536,787 |
|
7.7% |
|
|
— |
|
0.0% |
|
|
2,536,787 |
|
1.2% |
|
|
|||||||||
雷德福·洛维特二世(9)(10)
|
5,069,729 |
|
15.4% |
|
|
— |
|
0.0% |
|
|
5,069,729 |
|
2.4% |
|
|
|||||||||
贾斯汀·W·乌德尔霍芬(11)
|
86,538 |
|
*% |
|
|
— |
|
0.0% |
|
|
86,538 |
|
*% |
|
|
|||||||||
梅加·H·帕雷克(12)
|
5,846 |
|
*% |
|
|
— |
|
0.0% |
|
|
5,846 |
|
*% |
|
|
|||||||||
全体董事和执行干事(7人)
|
8,619,120 |
|
26.2% |
|
|
60,687,691 |
|
100% |
|
|
190,682,193 |
|
89.3% |
|
|
*
|
不到1%。
|
(1)
|
根据我们的公司注册证书和我们的章程的条款,我们的B类普通股可以在任何时候由持有者按股换股的方式转换为我们的A类普通股。上表并未反映B类普通股转换后可发行的A类普通股。
|
(2)
|
我们A类普通股的每个持有者将有权对我们的A类普通股每股有一票投票权,我们B类普通股的每个持有者将有权对我们的B类普通股每股有三票投票权。我们A类普通股和B类普通股的持有者将在提交股东投票的所有事项(包括董事选举)上作为一个类别一起投票,除非法律、我们的公司注册证书或我们的章程另有要求。代表我们的A类普通股和B类普通股的投票权百分比,作为一个类别一起投票,反映(I)该持有人持有的A类普通股的所有股份和(Ii)该持有人持有的B类普通股的所有股份。上表并未反映B类普通股转换后可发行的A类普通股的投票权。
|
(3)
|
包括Zalupski先生控制的实体POZ Holdings,Inc.持有的596,158股B类普通股。POZ控股公司的地址是14701飞利浦骇维金属加工,佛罗里达州杰克逊维尔,300室,邮编:32256。
|
(4)
|
包括根据限制性股票奖励于2021年1月29日授予Zalupski先生的461,538股B类普通股。从2022年1月21日开始,我们B类普通股的这类股票将分三次等额分成三个年度分期付款,每一年分期付款。
|
(5)
|
包括根据限制性股票奖励于2021年1月29日授予莫兰先生的72,115股A类普通股。我们A类普通股的这类股票将从2022年1月21日起每年分三次等额分配,并于每一年的周年纪念日开始。
|
(6)
|
包括2021年1月29日根据限制性股票奖励授予费尔南德斯女士的9,615股A类普通股。我们A类普通股的这类股票将从2022年1月21日起每年分三次等额分配,并于每一年的周年纪念日开始。
|
(7)
|
包括(I)由William H.Walton直接持有的633,235股A类普通股,III Living Trust,U/A,日期为2014年6月6日,Walton先生是唯一受托人,以及(Ii)1,899,706股A类普通股,由Theodora D.和William H.Walton III不可撤销信托直接拥有,其中Walton先生的兄弟是三名受托人之一。
|
(8)
|
包括根据限制性股票奖励于2021年1月29日授予沃尔顿先生的3,846股A类普通股。我们A类普通股的这类股票将从2022年1月21日起每年分三次等额分配,并于每一年的周年纪念日开始。
|
(9)
|
包括5,065,883股A类普通股,由日期为2004年12月28日的W.Radford Lovett II GST豁免信托u/a直接拥有,洛维特先生是该信托的唯一受托人。
|
(10)
|
包括根据限制性股票奖励于2021年1月29日授予洛维特先生的3,846股A类普通股。我们A类普通股的这类股票将从2022年1月21日起每年分三次等额分配,并于每一年的周年纪念日开始。
|
(11)
|
包括2021年1月29日根据限制性股票奖励授予Udelhofen先生的11,538股A类普通股。我们A类普通股的这类股票将从2022年1月21日起每年分三次等额分配,并于每一年的周年纪念日开始。
|
(12)
|
包括2021年1月29日根据限制性股票奖励授予帕雷克女士的3846股A类普通股。我们A类普通股的这类股票将从2022年1月21日起每年分三次等额分配,并于每一年的周年纪念日开始。
|
(13)
|
2021年10月7日提交的附表13G/A中的信息。波士顿奥马哈公司对2,868,037股股票共享投票权和处分权。联合意外保险公司拥有12万股的投票权和处分权。中银东方红有限责任公司对2,748,037股股份拥有共同投票权和共同处分权。波士顿奥马哈公司的地址是内华达州奥马哈市,邮编:68102,200室,哈尼街1411号。
|
(14)
|
2022年2月9日提交的附表13G中的信息。先锋集团的客户,包括根据1940年《投资公司法》注册的投资公司和其他管理账户,有权或有权直接从本文所列证券收取股息或销售收益。先锋集团的地址是宾夕法尼亚州马尔文先锋大道100号,邮编19355。
|
(a)
|
(b)
|
(c)
|
|||||||||
证券数量
|
|||||||||||
证券数量
|
保持可用
|
||||||||||
将在以下日期发出
|
加权平均
|
用于未来的发行
|
|||||||||
演练
|
行权价格
|
(不包括证券
|
|||||||||
董事、被提名人
|
未完成的选项,
|
未完成的选项,
|
反映在
|
||||||||
和行政主任
|
认股权证及权利
|
认股权证及权利
(1)
|
(A)栏)
|
||||||||
股权薪酬计划:
|
|||||||||||
经证券持有人批准
|
721,598
|
$
|
-
|
8,378,402
|
|||||||
未经证券持有人批准
|
-
|
$
|
-
|
-
|
|||||||
总计
|
721,598
|
$
|
-
|
8,378,402
|
(1)
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所有流通股都是限制性股票奖励,没有行使价。
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第13项。 |
某些关系和相关交易,以及董事的独立性。
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批次保证金金额
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|
批次选择权费用
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高达所有拍品总成交价的20%。
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高达15%的当前支付或20%的应计并在批量购买时支付。
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|
名字
|
承诺额(美元)
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||
Rockpoint Group,LLC(1)
|
100,000,000
|
||
帕特里克·O·扎卢普斯基
|
25,000,000
|
||
雷德福·洛维特二世
|
5,000,000
|
||
J·道格拉斯·莫兰
|
500,000
|
||
阿纳贝尔·费尔南德斯
|
175,000
|
(1) |
本文作者是Rockpoint Group,LLC的创始负责人
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第14项。 |
首席会计师费用及服务费。
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2021
|
2020
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|||||
审计费(1)
|
$
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1,395,000
|
$
|
1,970,093
|
|||
审计相关费用-审计相关服务的总费用
|
—
|
—
|
|||||
税费(2)
|
225,000
|
199,050
|
|||||
所有其他费用-所有其他服务的总费用
|
—
|
—
|
|||||
总计
|
$
|
1,615,000
|
$
|
2,169,143
|
(1)
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审计费用包括年度审计、与审查季度财务信息相关的服务以及向美国证券交易委员会提交的登记报表备案。2021年减少的审计费用是由于2020年的一次性费用,涉及向承销商发放与我们的首次公开募股和相关美国证券交易委员会备案相关的同意书和慰问函。
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|
(2)
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税费一般包括税务遵从和报税表准备费用,以及税务规划和咨询费用。
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第15项。 |
展览品和财务报表附表
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Dream Finders Home,Inc.
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独立注册会计师事务所报告
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合并资产负债表
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综合全面收益表
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夹层权益、成员权益和股东权益合并报表
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合并现金流量表
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合并财务报表附注
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证物编号:
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描述
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2.1
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由Dream Finders Home,Inc.、Dream Finders Holdings LLC和DFH Merge Sub LLC之间以及由Dream Finders Home,Inc.、Dream Finders Holdings LLC和DFH Merge Sub LLC之间签署的、日期为2021年1月20日的合并协议和计划(通过引用Dream Finders Home,Inc.于2021年1月25日提交给美国证券交易委员会的8-K表格(文件号:001-39916)的当前报告的附件2.1并入本文)。
|
|
2.2+
|
会员权益购买协议,日期为2020年1月29日,由Dream Finders Holdings LLC和H&H Construction,Inc.(通过参考Dream Finders Home,Inc.于2020年12月22日提交给美国证券交易委员会的S-1表格注册声明(文件编号333-251612)的附件2.1并入)。
|
|
2.3
|
会员权益购买协议第一修正案,日期为2020年3月17日,由Dream Finders Holdings LLC和H&H Construction,Inc.(通过参考Dream Finders Home,Inc.于2020年12月22日提交给美国证券交易委员会的S-1表格注册声明(文件编号333-251612)的附件2.2并入)。
|
|
2.4
|
对会员权益购买协议的第二修正案,日期为2020年4月30日,由Dream Finders Holdings LLC和H&H Construction,Inc.(通过参考Dream Finders Home,Inc.于2020年12月22日提交给美国证券交易委员会的S-1表格登记声明(文件编号333-251612)的附件2.3并入)。
|
|
2.5
|
对会员权益购买协议的第三次修正案,日期为2020年6月30日,由Dream Finders Holdings LLC和H&H Constructors,Inc.(通过参考Dream Finders Home,Inc.于2020年12月22日提交给美国证券交易委员会的S-1表格登记声明(文件编号333-251612)的附件2.4并入)。
|
|
2.6
|
对会员权益购买协议的第四修正案,日期为2020年8月18日,由Dream Finders Holdings LLC和H&H Constructors,Inc.(通过参考Dream Finders Home,Inc.于2020年12月22日提交给美国证券交易委员会的S-1表格登记声明(文件编号333-251612)的附件2.5并入)。
|
|
2.7
|
对会员权益购买协议的第五次修正案,日期为2020年8月31日,由Dream Finders Holdings LLC和H&H Constructors,Inc.(通过参考Dream Finders Home,Inc.于2020年12月22日提交给美国证券交易委员会的S-1表格登记声明(文件编号333-251612)的附件2.6并入本文)。
|
|
2.8
|
《会员权益购买协议第六修正案》,日期为2020年9月18日,由Dream Finders Holdings LLC和H&H Construction,Inc.(通过参考Dream Finders Home,Inc.于2020年12月22日提交给美国证券交易委员会的S-1表格登记声明(文件编号333-251612)的附件2.7合并而成)。
|
|
2.9
|
对会员权益购买协议的第七次修正案,日期为2020年9月22日,由Dream Finders Holdings LLC和H&H Constructors,Inc.(通过参考Dream Finders Home,Inc.于2020年12月22日提交给美国证券交易委员会的S-1表格登记声明(文件编号333-251612)的附件2.8并入)。
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|
2.10
|
对会员权益购买协议的第八项修正案,日期为2020年10月2日,由Dream Finders Holdings LLC和H&H Construction,Inc.(通过参考Dream Finders Home,Inc.于2020年12月22日提交给美国证券交易委员会的S-1表格登记声明(文件编号333-251612)的附件2.9并入)。
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2.11+
|
会员权益购买协议,于2021年1月31日生效,由Dream Finders Holdings LLC和Four 17,LLC(通过参考Dream Finders Home,Inc.于2021年3月30日提交给美国美国证券交易委员会的10-K表格中的附件2.11并入本文)。
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2.12+
|
购买和销售协议,日期为2021年6月17日,由Dream Finders Holdings LLC、三菱重工合伙公司、MHI Models,Ltd.、McGuyer HomeBuilders,Inc.、FMR IP,LLC、HomeCo Purching Company,Ltd.、2019Sonoma,LLC、Frank B.McGuyer和McGuyer Interest,Ltd.签订(通过引用Dream Finders Homeers,Inc.于2021年9月13日提交的当前8-K报表(文件编号001-39916)的附件2.1并入本文)。
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2.13+
|
第一修正案买卖协议,日期为2021年8月31日,由Dream Finders Holdings LLC、三菱重工合伙公司、MHI Models,Ltd.、McGuyer HomeBuilders,Inc.、FMR IP,LLC、HomeCo Purching Company,Ltd.、2019Sonoma,LLC、Frank B.McGuyer和McGuyer Interest,Ltd.签订(本文通过参考Dream Finders Home,Inc.于2021年9月13日提交的当前8-K表格(文件编号001-39916)的附件2.2并入本文)。
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2.14+
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第二修正案买卖协议,日期为2021年9月7日,由Dream Finders Holdings LLC,DFH Coventry,LLC,MHI Partnership,Ltd.,MHI Models,Ltd.,McGuyer HomeBuilders,Inc.,FMR IP,LLC,HomeCo Purching Company,Ltd.,2019Sonoma,LLC,Frank B.McGuyer and McGuyer Interest,Ltd.(通过引用附件2.3合并于此)于9月13日提交给美国证券交易委员会的Dream Finders Home,Inc.的当前报告8-K表(文件编号001-39916),2021年)。
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3.1
|
修订和重新发布的Dream Finders Home,Inc.公司注册证书(通过参考Dream Finders Home,Inc.于2021年1月25日提交给美国证券交易委员会的8-K表格(文件号:001-39916)的当前报告的附件3.1并入本文)。
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|
3.2
|
修订和重新定义了Dream Finders HomeS,Inc.的章程(通过引用Dream Finders Homes,Inc.于2021年1月25日提交给美国证券交易委员会的8-K表格(文件号001-39916)的当前报告的附件3.2而并入本文)。
|
|
3.3
|
Dream Finders HOME,Inc.的指定证书,日期为2021年9月29日(通过引用Dream Finders HOME,Inc.于2021年10月5日提交给美国证券交易委员会的8-K表格(文件号001-39916)的当前报告的附件3.1并入本文)。
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4.1*
|
根据1934年《证券交易法》第12条登记的证券说明。
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4.2
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注册权协议,日期为2021年1月25日,由Dream Finders Home,Inc.及其某些股东之间签订的(本文通过参考Dream Finders Home,Inc.于2021年1月25日提交给美国证券交易委员会的8-K表格(文件号:001-39916)的当前报告的附件4.1而并入)。
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|
10.1+
|
信贷协议,日期为2021年1月25日,在作为行政代理、抵押品代理和发行行的北卡罗来纳州的Dream Finders Home,Inc.与作为合同当事人的Dream Finders Home,Inc.以及其中指定的贷款人之间签订的信贷协议(本文通过引用Dream Finders Home,Inc.于2021年1月25日提交给美国证券交易委员会的当前8-K报表(文件号:001-39916)的附件10.1而并入)。
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10.2†
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梦想寻找家园,公司。2021年股权激励计划。(通过引用Dream Finders Home,Inc.于2021年1月25日提交给美国证券交易委员会的8-K表格的当前报告(文件号001-39916)的附件10.3并入本文)。
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10.3†
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2021年股权激励计划下的限制性股票授予通知和限制性股票协议表格(本文通过参考Dream Finders Home,Inc.于2021年1月11日提交给美国证券交易委员会的S-1表格注册说明书(文件编号333-251612)第10.6条并入)。
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10.4†
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2021年股权激励计划下的股票期权授予通知和股票期权协议的格式(通过引用S-1表格登记声明的附件10.7(文件编号:梦之家,Inc.于2021年1月14日向美国证券交易委员会提交了申请)。
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10.5†
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董事表格及雇员赔偿协议(本文参考Dream Finders Home,Inc.于2021年1月11日提交给美国证券交易委员会的S-1表格注册说明书(文件编号333-251612)的附件10.8并入本文)。
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|
10.6†
|
由Dream Finders HOME,Inc.和Patrick Zalupski之间签订并于2021年1月25日生效的雇佣协议(通过引用Dream Finders HOME,Inc.于2021年3月30日提交给美国证券交易委员会的10-K表格10.6将其合并于此)。
|
|
10.7†
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Dream Finders HOME,Inc.与L.Anabel Fernandez之间的雇佣协议(通过参考Dream Finders HomeInc.于2021年10月12日提交给美国证券交易委员会的8-K/A表格(文件号:001-39916)的当前报告的附件10.1而并入本文)。
|
|
10.8†
|
由Dream Finders HOME,Inc.和道格拉斯·莫兰之间签订并于2021年1月25日生效的雇佣协议(通过引用Dream Finders HOME,Inc.于2021年3月30日提交给美国证券交易委员会的10-K表格10.8将其合并于此)。
|
|
10.9†
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由Dream Finders HOME,Inc.和Patrick Zalupski(通过引用Dream Finders HOME,Inc.于2021年1月14日提交给美国证券交易委员会的S-1表格注册声明(文件编号333-251612)的第10.12号文件合并在此)。
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10.10+
|
第一修正案和承诺增加协议,日期为2021年9月8日,由北卡罗来纳州美国银行的Dream Finders Home,Inc.作为管理代理、抵押品代理和发行行,以及其中指定的贷款人之间的第一修正案和承诺增加协议(本文通过参考Dream Finders Home,Inc.于2021年9月13日提交给美国证券交易委员会的当前报告8-K表(文件编号001-39916)的附件10.1并入)。
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10.11+
|
作为行政代理、抵押品代理和发行银行的北卡罗来纳州Dream Finders HOME,Inc.作为管理代理、抵押品代理和发行行的Dream Finders Homees,Inc.与其中指定的贷款人之间的联合、承诺增加和重新分配协议(本文通过参考Dream Finders Homees,Inc.于2021年10月5日提交给美国证券交易委员会的当前报告8-K表格(文件编号001-39916)的附件10.1而并入)。
|
10.12
|
《注册权协议》,日期为2021年9月29日,由Dream Finders Homees,Inc.及其所列购买者之间签订(通过引用附件合并于此10.2至Dream Finders Home,Inc.于2021年10月5日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告(文件编号001-39916)。
|
|
10.13
|
由Dream Finders HOME,Inc.和其中列出的购买者之间签署的、日期为2021年9月8日的认购协议(本文通过引用Dream Finders Homees,Inc.于2021年9月13日提交给美国证券交易委员会的8-K表格(文件号:001-39916)的当前报告的附件10.2而并入本文)。
|
|
21.1*
|
Dream Finders HomeS,Inc.子公司名单。
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|
23.1*
|
独立注册会计师事务所的同意
|
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23.2*
|
独立注册会计师事务所优先意向书
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31.1*
|
首席执行官认证,根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条
|
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31.2*
|
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发的CFO证书
|
|
32.1*
|
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证
|
|
32.2*
|
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证
|
|
101.INS |
内联XBRL实例文档(该实例文档不会出现在交互数据文件中,因为它的XBRL标签嵌入在内联XBRL文档中)。 | |
101.SCH | 内联XBRL分类扩展架构文档。 | |
101.CAL | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档。 | |
101.DEF | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档。 | |
101.LAB | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。 | |
101.PRE |
内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。 | |
104 |
封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中)。 |
* |
现提交本局。
|
† |
管理合同或补偿计划或安排须作为本表格10-K的证物存档。
|
+ |
根据S-K条例第601(A)(5)项,某些附表和类似的附件已被省略。注册人承诺应美国证券交易委员会的要求提供任何遗漏时间表的补充副本。
|
第16项。 |
表格10-K摘要
|
Dream Finders Home,Inc.
|
||
日期:
|
March 16, 2022
|
/s/Patrick O.Zalupski
|
帕特里克·O·扎卢普斯基
|
||
总裁、首席执行官兼董事会主席
|
签名
|
标题
|
日期
|
||
/s/Patrick O.Zalupski
|
总裁、首席执行官兼董事会主席
|
March 16, 2022
|
||
帕特里克·O·扎卢普斯基
|
(首席行政主任)
|
|||
/s/L.Anabel Fernandez
|
副总裁、财务主管兼临时首席财务官
|
March 16, 2022
|
||
阿纳贝尔·费尔南德斯
|
(首席财务官)
|
|||
约翰·O·布兰顿
|
副总裁兼首席会计官
|
March 16, 2022
|
||
约翰·O·布兰顿
|
(首席会计主任)
|
|||
/s/拉德福德·洛维特
|
董事
|
March 16, 2022
|
||
拉德福德·洛维特
|
||||
/s/Megha H.Parekh
|
董事
|
March 16, 2022
|
||
梅加·H·帕雷克
|
||||
/s/贾斯汀·乌德尔霍芬
|
董事
|
March 16, 2022
|
||
贾斯汀·乌德尔霍芬
|
||||
/威廉·H·沃尔顿,III
|
董事
|
March 16, 2022
|
||
威廉·H·沃尔顿,III
|