美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
(Rule 13d-101)
应包括在根据以下规定提交的报表中的信息
至§240.13d-1(A) 及其根据
§ 240.13d-2(a)
(第5号修正案)1
阿洛特有限公司
(发行人姓名: )
普通股,每股票面价值ILS 0.10
(证券类别名称)
M0854Q105
(CUSIP号码)
欧特布里奇资本管理公司
第三大道767号,11楼
纽约,纽约10017
(347) 493-0350
安德鲁·弗里德曼,Esq.
来自Wolosky LLP的奥尔山
美洲大道--第1325大道
纽约,邮编:10019
(212) 451-2300
(姓名、地址及电话号码
授权接收通知 和通信)
March 11, 2022
(需要提交本声明的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份声明,以报告作为本时间表主题的收购 13D,并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请勾选以下 框?
注:以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。参见 §240.13d-7适用于要向其发送副本的其他各方。
1 本封面的其余部分应填写,用于报告人在本表格上关于证券主题类别的初始备案,以及任何后续修订,其中包含将更改前一封面中提供的披露信息的信息 。
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(然而,看见这个备注).
CUSIP编号M0854Q105
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
欧特布里奇资本管理公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
AF、OO | |||||||||||||||||||
5 | 根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 7 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 4,249,971* | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 9 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
3,187,749* | |||||||||||||||||||
11 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
4,249,971* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 按第(11)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
11.7% | |||||||||||||||||||
14 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
OO,IA |
*包括1,470,000股普通股,涉及目前可行使的若干认购期权 ,详情见第6项。
2 |
CUSIP编号M0854Q105
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
Outerbridge Partners,LP | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
碳化钨 | |||||||||||||||||||
5 | 根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 7 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 889,604* | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 9 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
889,604* | |||||||||||||||||||
11 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
889,604* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 按第(11)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
2.4% | |||||||||||||||||||
14 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
*包括790,000股普通股,涉及目前可行使的某些看涨期权,详情见第6项。
3 |
CUSIP编号M0854Q105
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
Oterbridge特别机会基金II,LP | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
碳化钨 | |||||||||||||||||||
5 | 根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 7 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 148,000 | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 9 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
148,000 | |||||||||||||||||||
11 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
148,000 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 按第(11)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
低于1% | |||||||||||||||||||
14 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
4 |
CUSIP编号M0854Q105
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
Outerbridge Partners GP,LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
房颤 | |||||||||||||||||||
5 | 根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 7 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 889,604* | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 9 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
889,604* | |||||||||||||||||||
11 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
889,604* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 按第(11)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
2.4% | |||||||||||||||||||
14 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
面向对象 |
*包括790,000股普通股,涉及目前可行使的某些看涨期权,详情见第6项。
5 |
CUSIP编号M0854Q105
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
Oterbridge Special Opportunities GP II,LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
房颤 | |||||||||||||||||||
5 | 根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 7 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 148,000 | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 9 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
148,000 | |||||||||||||||||||
11 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
148,000 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 按第(11)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
低于1% | |||||||||||||||||||
14 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
面向对象 |
6 |
CUSIP编号M0854Q105
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
罗里·华莱士 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
房颤 | |||||||||||||||||||
5 | 根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
美利坚合众国 | |||||||||||||||||||
数量 | 7 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 4,249,971* | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 9 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
3,187,749* | |||||||||||||||||||
11 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
4,249,971* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 按第(11)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
11.7% | |||||||||||||||||||
14 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
在……里面 |
*包括1,470,000股普通股,涉及目前可行使的若干认购期权 ,详情见第6项。
7 |
CUSIP编号M0854Q105
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
QVT家族办公室基金有限公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
碳化钨 | |||||||||||||||||||
5 | 根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
开曼群岛 | |||||||||||||||||||
数量 | 7 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 1,062,222 | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 9 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
1,062,222 | |||||||||||||||||||
11 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
1,062,222 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 按第(11)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
2.9% | |||||||||||||||||||
14 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
8 |
CUSIP编号M0854Q105
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
QVT Associates GP LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
房颤 | |||||||||||||||||||
5 | 根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 7 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 1,062,222 | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 9 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
1,062,222 | |||||||||||||||||||
11 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
1,062,222 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 按第(11)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
2.9% | |||||||||||||||||||
14 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
面向对象 |
9 |
CUSIP编号M0854Q105
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
QVT Financial LP | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
房颤 | |||||||||||||||||||
5 | 根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 7 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 1,062,222 | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 9 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
1,062,222 | |||||||||||||||||||
11 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
1,062,222 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 按第(11)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
2.9% | |||||||||||||||||||
14 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
10 |
CUSIP编号M0854Q105
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
QVT Financial GP LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
房颤 | |||||||||||||||||||
5 | 根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 7 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 1,062,222 | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 9 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
1,062,222 | |||||||||||||||||||
11 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
1,062,222 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 按第(11)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
2.9% | |||||||||||||||||||
14 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
面向对象 |
11 |
CUSIP编号M0854Q105
以下是由签署人提交的附表13D第5号修正案(“第5号修正案”)。本修正案第5号对附表13D进行了修订,具体内容如下:
第三项。 | 资金或其他对价的来源和数额。 |
现将第3项修正为:
除另有注明外,各申报人士实益拥有的普通股于公开市场购买时以营运资金(于任何给定时间可包括经纪公司在正常业务过程中发放的保证金贷款)购买。
Outerbridge Partners直接拥有的99,604股普通股的总收购价约为908,392美元,不包括经纪佣金。目前可行使的涉及Outerbridge Partners持有的790,000股普通股的看涨期权的总购买价 约为326,016美元,不包括经纪佣金。Oterbridge SOF II直接拥有的148,000股普通股的总购买价约为2,364,475美元,不包括经纪佣金。QVT基金直接拥有的1,062,222股普通股的总买入价约为15,222,631美元,不包括经纪佣金。Oterbridge Capital可能被视为实益拥有的账户中持有的1,470,145股普通股的总购买价约为17,906,760美元,不包括 经纪佣金。涉及Oterbridge Capital可能实益拥有的可行使账户持有的680,000股普通股的看涨期权的总购买价约为320,452美元,不包括经纪佣金 。
第五项。 | 发行人的证券权益。 |
现将第5(A)-(C)项修改和重述如下:
本文中点名的每个人所报告的普通股总数百分比是基于截至2021年10月25日的36,405,729股已发行普通股 这是在2021年11月2日提交给美国证券交易委员会的发行人6-K表格附件99.1中报告的已发行普通股总数 。
A. | Outerbridge合作伙伴 |
(a) | 截至2022年3月15日交易结束,Outerbridge Partners直接实益拥有889,604股普通股,包括790,000股目前可行使的某些看涨期权相关普通股。 |
百分比:约2.4%
(b) | 1.单独投票或直接投票:0
2.共同投票或直接投票:889,604 3.处分或指挥处分的唯一权力:0 4.处分或指导处分的权力:889,604 |
12 |
CUSIP编号M0854Q105
(c) | 自附表13D第4号修正案提交以来,Outerbridge Partners在发行人的证券交易中的交易在附表B中阐述,并通过引用并入本文。 |
B. | Oterbridge SOF II |
(a) | 截至2022年3月15日交易结束,Oterbridge SOF II直接实益拥有148,000股普通股 。 |
百分比:低于1%
(b) | 1.唯一投票权或直接投票权:0 2、分享投票权或直接投票权:14.8万 3.处分或指挥处分的唯一权力:0 4.处分或指导处分的权力:14.8万 |
(c) | 自提交附表13D修正案4以来,Oterbridge SOF II在发行人的证券交易中的交易在附表B中阐述,并通过引用并入本文。 |
C. | Outterbridge GP |
(a) | 作为Oterbridge Partners的普通合伙人,Oterbridge GP可能被视为Oterbridge Partners直接实益拥有的889,604股普通股的实益拥有人。 |
百分比:约2.4%
(b) | 1.唯一投票权或直接投票权:0 2、分享投票权或直接投票权:889,604 3.处分或指挥处分的唯一权力:0 4.处分或指导处分的权力:889,604 |
(c) | 自附表13D第4号修正案提交以来,Outerbridge GP尚未对发行人的证券进行任何交易。自附表13D第4号修正案提交以来,发行人代表Outerbridge Partners进行的证券交易在附表B中阐述,并通过引用并入本文。 |
D. | Oterbridge GP II |
(a) | 作为Oterbridge SOF II的普通合伙人,Oterbridge GP II可能被视为Oterbridge SOF II直接实益拥有的148,000股普通股的实益拥有人。 |
百分比:低于1%
(b) | 1.唯一投票权或直接投票权:0 2、分享投票权或直接投票权:14.8万 3.处分或指挥处分的唯一权力:0 4.处分或指导处分的权力:14.8万 |
13 |
CUSIP编号M0854Q105
(c) | 自附表13D第4号修正案提交以来,Outerbridge GP II尚未就发行人的证券进行任何交易。自附表13D第4号修正案提交以来,发行人代表Oterbridge SOF II进行的证券交易在附表B中阐述,并通过引用并入本文。 |
E. | 欧特布里奇资本 |
(a) | 作为Outerbridge Partners、Outerbridge SOF II及各账户的投资经理,Outerbridge Capital可被视为(I)由Outerbridge Partners直接实益拥有的889,604股普通股、(Ii)直接由Outerbridge SOF II实益拥有的148,000股普通股及(Iii)账户持有的2,150,145股普通股的实益拥有人,包括目前可行使的若干认购期权的相关普通股 680,000股。此外,根据QVT投票协议(定义见第6项),Outerbridge Capital可被视为 实益拥有QVT Fund直接实益拥有的1,062,222股普通股。 |
百分比:约11.7%
(b) | 1.唯一投票权或直接投票权:0 共享投票权或直接投票权:4,249,971 3.处分或指挥处分的唯一权力:0 4.处分或指导处分:3187,749 |
(c) | 自附表13D第4号修正案提交以来,Outerbridge Capital尚未就发行人的证券进行任何交易。发行人代表每一位Oterbridge Partners,SOF,II的证券交易和账户在附表B中阐述,并通过引用并入本文。 |
F. | 罗里·华莱士 |
(a) | 作为Oterbridge Capital、Oterbridge GP及Oterbridge GP II各自的管理成员,华莱士 先生可被视为(I)Oterbridge Partners直接实益拥有的889,604股普通股、(Ii)Oterbridge SOF II直接实益拥有的148,000股 普通股、(Iii)账户持有的2,150,145股普通股(包括目前可行使的若干认购期权相关普通股)及(Iv)QVT Fund直接实益拥有的1,062,222股普通股的实益拥有人。 |
百分比:约11.7%
(b) | 1.唯一投票权或直接投票权:0 共享投票权或直接投票权:4,249,971 3.处分或指挥处分的唯一权力:0 4.处分或指导处分:3187,749 |
(c) | 自提交附表13D第4号修正案以来,华莱士先生尚未对发行人的证券进行任何交易。发行人代表每一个Outerbridge Partners、Outerbridge{br>SOF II的证券交易和账户在附表B中阐述,并通过引用并入本文。 |
14 |
CUSIP编号M0854Q105
G. | QVT基金 |
(a) | 截至2022年3月15日收盘,QVT基金直接实益持有普通股1,062,222股。 |
百分比:约2.9%
(b) | 1.唯一投票权或直接投票权:0 2、分享投票权或直选:1,062,222 3.处分或指挥处分的唯一权力:0 4.处分或指导处分的权力:1,062,222 |
(c) | 自附表13D第4号修正案提交以来,QVT基金在发行人的证券交易中的交易在附表B中列出,并通过引用并入本文。 |
H. | QVT Associates GP |
(a) | 作为QVT基金的普通合伙人,QVT Associates GP可被视为QVT基金直接实益拥有的1,062,222股普通股的实益拥有人。 |
百分比:约2.9%
(b) | 1.唯一投票权或直接投票权:0 2、分享投票权或直选:1,062,222 3.处分或指挥处分的唯一权力:0 4.处分或指导处分的权力:1,062,222 |
(c) | 自附表13D第4号修正案提交以来,QVT Associates GP尚未对发行人的证券进行任何交易。自附表13D第4号修正案提交以来,发行人代表QVT基金进行的证券交易在附表B中列出,并通过引用并入本文。 |
I. | QVT金融 |
(a) | 作为QVT基金的投资管理人,QVT Financial可被视为QVT基金直接实益拥有的1,062,222股普通股的实益拥有人。 |
百分比:约2.9%
(b) | 1.唯一投票权或直接投票权:0 2、分享投票权或直选:1,062,222 3.处分或指挥处分的唯一权力:0 4.处分或指导处分的权力:1,062,222 |
(c) | 自提交附表13D的第4号修正案以来,QVT Financial尚未对发行人的证券进行任何交易。自附表13D第4号修正案提交以来,发行人代表QVT基金进行的证券交易在附表B中列出,并通过引用并入本文。 |
15 |
CUSIP编号M0854Q105
J. | QVT Financial GP |
(a) | 作为QVT Financial的普通合伙人,QVT Financial GP可被视为QVT Fund直接实益拥有的1,062,222股普通股的实益拥有人。 |
百分比:约2.9%
(b) | 1.唯一投票权或直接投票权:0 2、分享投票权或直选:1,062,222 3.处分或指挥处分的唯一权力:0 4.处分或指导处分的权力:1,062,222 |
(c) | 自提交附表13D的第4号修正案以来,QVT Financial尚未对发行人的证券进行任何交易。自附表13D第4号修正案提交以来,发行人代表QVT基金进行的证券交易在附表B中列出,并通过引用并入本文。 |
提交本附表 13D不应视为承认,就修订后的1934年《证券交易法》第13(D)节而言,报告人是发行人并非直接拥有的任何证券的实益拥有人。每个报告人明确地 放弃对其不直接拥有的本报告所述证券的实益所有权。
第六项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
现对第6项进行修改,增加如下内容:
Outerbridge Partners已购买了某些美式看涨期权,涉及总计200,000股普通股,目前可行使,执行价为每股普通股7.50美元,将于2022年3月18日到期,详情见下文附表B。
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CUSIP编号M0854Q105
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年3月15日
欧特布里奇资本管理公司 | |||
由以下人员提供: |
/s/罗里·华莱士 | ||
姓名: | 罗里·华莱士 | ||
标题: | 管理成员 |
Oterbridge Partners,LP | |||
由以下人员提供: | Oterbridge Partners GP,LLC,其普通合伙人 | ||
由以下人员提供: |
/s/罗里·华莱士 | ||
姓名: | 罗里·华莱士 | ||
标题: | 管理成员 |
Oterbridge特别机会基金II,LP | |||
由以下人员提供: | Oterbridge Special Opportunities GP II,LLC,其普通合伙人 | ||
由以下人员提供: |
/s/罗里·华莱士 | ||
姓名: | 罗里·华莱士 | ||
标题: | 管理成员 |
Oterbridge Partners GP,LLC | |||
由以下人员提供: |
/s/罗里·华莱士 | ||
姓名: | 罗里·华莱士 | ||
标题: | 管理成员 |
Oterbridge Special Opportunities GP II,LLC | |||
由以下人员提供: |
/s/罗里·华莱士 | ||
姓名: | 罗里·华莱士 | ||
标题: | 管理成员 |
/s/罗里·华莱士 | |
罗里·华莱士 |
17 |
CUSIP编号M0854Q105
QVT家族办公室基金有限责任公司 | |||
由以下人员提供: | QVT Associates GP LLC,其普通合伙人 | ||
由以下人员提供: |
/s/Dan Gold | ||
姓名: | 丹·戈尔德 | ||
标题: | 管理成员 | ||
由以下人员提供: |
/S/Tracy Fu | ||
姓名: | 傅园慧 | ||
标题: | 管理成员 |
QVT Associates GP LLC | |||
由以下人员提供: |
/s/Dan Gold | ||
姓名: | 丹·戈尔德 | ||
标题: | 管理成员 | ||
由以下人员提供: |
/S/Tracy Fu | ||
姓名: | 傅园慧 | ||
标题: | 管理成员 |
QVT Financial LP | |||
由以下人员提供: | QVT Financial GP LLC,其普通合伙人 | ||
由以下人员提供: |
/s/Dan Gold | ||
姓名: | 丹·戈尔德 | ||
标题: | 管理成员 | ||
由以下人员提供: |
/S/Tracy Fu | ||
姓名: | 傅园慧 | ||
标题: | 管理成员 |
QVT Financial GP LLC | |||
由以下人员提供: |
/s/Dan Gold | ||
姓名: | 丹·戈尔德 | ||
标题: | 管理成员 | ||
由以下人员提供: |
/S/Tracy Fu | ||
姓名: | 傅园慧 | ||
标题: | 管理成员 |
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CUSIP编号M0854Q105
附表B
自提交附表13D第4号修正案以来发行人的证券交易
交易的性质 |
证券金额 购买/(出售) |
价格(美元) |
日期 购销 |
Oterbridge Partners,LP
购买普通股 | 60,000 | $7.4764 | 02/24/2022 |
购买2022年3月18日的看涨期权(执行价7.50美元) | 200,000 | $0.6725 | 02/25/2022 |
出售普通股 | (74,500) | $7.7879 | 02/25/2022 |
Oterbridge特别机会基金II,LP
购买普通股 | 7,000 | $7.5933 | 03/08/2022 |
欧特桥资本管理有限责任公司
(通过帐目)
购买普通股 | 3,192 | $8.1768 | 03/01/2022 |
购买普通股 | 2,808 | $8.1768 | 03/01/2022 |
QVT家族办公室基金有限责任公司
购买普通股 | 100,000 | $7.4500 | 03/08/2022 |
购买普通股 | 32,022 | $7.7389 | 03/10/2022 |
购买普通股 | 100,000 | $7.5927 | 03/11/2022 |
购买普通股 | 29,204 | $7.6786 | 03/14/2022 |
购买普通股 | 33,254 | $7.7766 | 03/15/2022 |