美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
附表 13D/A
根据1934年的证券交易法
(修订第27号)*
绿松石 希尔资源有限公司
(前身为艾芬豪矿业有限公司)
(发卡人姓名)
普通股 股，无面值
(证券类别名称)
900435108
(CUSIP号码)
史蒂文·艾伦，公司秘书
圣詹姆士广场6号
伦敦SW1Y公元四年
联合王国
+44 (0) 20 7781 2000
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
复制到：
斯科特·D·米勒
Sullivan&Cromwell LLP
布罗德街125号
纽约，邮编：10004
+1 212 558-4000
March 13, 2022
(需要提交本报表的 事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购，并且由于§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表，请选中以下框。☐
本封面其余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(《证券交易法》)第18节的目的而提交的，也不应被视为以其他方式承担该法案该节的责任，但应受该法所有其他条款的约束(但是，请参阅附注)。
| CUSIP No.: 900435108 | 附表13D | 第 页 第2页，共19页 |
| 1 |
报告人姓名或名称
力拓 | |||||
| 2 | 如果是A组的成员，请选中相应的框 (a) ☐ (b)
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源(见 说明书)
碳化钨 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露 法律程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 公民身份或组织所在地
英格兰和威尔士 | |||||
| 数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
-0- | ||||
| 8 | 共享投票权
102,196,643 (see Item 5) | |||||
| 9 | 唯一处分权
-0- | |||||
| 10 | 共享处置权
102,196,643 (see Item 5) | |||||
| 11 |
每名申报人实益拥有的总款额
102,196,643 (see Item 5) | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计 金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金额表示类别 的百分比
50.8% (see Item 5) | |||||
| 14 | 报告人类型 (见说明)
HC，CO | |||||
第2页，共19页
| CUSIP No.: 900435108 | 附表13D | 第 页 共19页 |
| 1 |
报告人姓名或名称
力拓国际控股有限公司 | |||||
| 2 | 如果是A组的成员，请选中相应的框 (a) ☐ (b)
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源(见 说明书)
房颤 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露 法律程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 公民身份或组织所在地
英格兰和威尔士 | |||||
| 数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
-0- | ||||
| 8 | 共享投票权
43,947,833 (see Item 5 ) | |||||
| 9 | 唯一处分权
-0- | |||||
| 10 | 共享处置权
43,947,833 (see Item 5 ) | |||||
| 11 |
每名申报人实益拥有的总款额
43,947,833 (see Item 5 ) | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计 金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金额表示类别 的百分比 21.8%(见第5项)
| |||||
| 14 | 报告人类型 (见说明)
HC，CO | |||||
第3页，共19页
| CUSIP No.: 900435108 | 附表13D | 第 页，共19页，共4页 |
| 1 |
报告人姓名或名称
7999674加拿大公司 | |||||
| 2 | 如果是A组的成员，请选中相应的框 (a) ☐ (b)
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源(见 说明书)
房颤 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露 法律程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 公民身份或组织所在地
加拿大 | |||||
| 数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
-0- | ||||
| 8 | 共享投票权
21,510,000 (see Item 5) | |||||
| 9 | 唯一处分权
-0- | |||||
| 10 | 共享处置权
21,510,000 (see Item 5) | |||||
| 11 |
每名申报人实益拥有的总款额
21,510,000 (see Item 5) | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计 金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金额表示类别 的百分比 10.7% (see Item 5)
| |||||
| 14 | 报告人类型 (见说明)
公司 | |||||
第4页，共19页
| CUSIP No.: 900435108 | 附表13D | 第 页 共19页 |
| 1 |
报告人姓名或名称
46117育空公司 | |||||
| 2 | 如果是A组的成员，请选中相应的框 (a) ☐ (b)
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源(见 说明书)
房颤 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露 法律程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 公民身份或组织所在地
加拿大 | |||||
| 数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
-0- | ||||
| 8 | 共享投票权
15,228,810 (see Item 5) | |||||
| 9 | 唯一处分权
-0- | |||||
| 10 | 共享处置权
15,228,810 (see Item 5) | |||||
| 11 |
每名申报人实益拥有的总款额
15,228,810 (see Item 5) | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计 金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金额表示类别 的百分比 7.6% (see Item 5)
| |||||
| 14 | 报告人类型 (见说明)
公司 | |||||
第5页，共19页
| CUSIP No.: 900435108 | 附表13D | 第 页 共19页 |
| 1 |
报告人姓名或名称
535630育空公司 | |||||
| 2 | 如果是A组的成员，请选中相应的框 (a) ☐ (b)
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源(见 说明书)
房颤 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露 法律程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 公民身份或组织所在地
加拿大 | |||||
| 数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
-0- | ||||
| 8 | 共享投票权
21,510,000 (see Item 5) | |||||
| 9 | 唯一处分权
-0- | |||||
| 10 | 共享处置权
21,510,000 (see Item 5) | |||||
| 11 |
每名申报人实益拥有的总款额
21,510,000 (see Item 5) | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计 金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金额表示类别 的百分比 10.7% (see Item 5)
| |||||
| 14 | 报告人类型 (见说明)
公司 | |||||
第6页，共19页
项目1.安全和发行者
本附表13D第27号修正案修订和补充了原由力拓(力拓)和力拓国际控股有限公司(以及力拓，7999674加拿大公司，46117育空公司和535630育空公司，力拓公司)于2006年11月3日提交的关于附表13D的声明，并于2007年9月12日、2007年10月26日、2008年1月7日、2008年4月10日、2009年10月30日、2010年3月4日、2010年7月7日、2010年9月13日、2010年12月14日、2011年2月4日、 2011年6月28日、2011年8月24日、2011年9月27日、2011年12月12日、2012年1月26日、2012年4月20日、2012年5月24日、2012年8月2日、2013年7月3日、2013年7月9日、2013年8月14日、 2013年8月28日、2015年1月13日、2020年9月14日、2021年4月9日和2022年1月25日(经修订和补充的附表13D)，与普通股有关的、无面值的(美国证券交易委员会)，绿松石山资源有限公司(前艾芬豪矿业有限公司)是根据加拿大育空地区法律继续经营的一家公司( 公司)。
项目2.身份和背景
现将附表13D第2项修订及重述如下：
本附表13D由力拓提交，力拓是根据英格兰和威尔士法律成立的公共有限公司，RTIH是根据英格兰和威尔士法律成立的公司，7999674加拿大公司是根据加拿大法律成立的公司，46117育空公司是根据加拿大育空地区的法律成立的公司，535630育空公司是根据加拿大育空地区的法律成立的公司。
力拓通过其集团公司在世界各地拥有采矿业务。RTIH是力拓的全资子公司，也是该集团的主要投资控股公司。7999674加拿大公司为力拓的全资附属公司，除持有股份外，并无从事任何活动。46117育空股份有限公司为力拓的全资附属公司，除持有股份外，并无从事任何活动。535630育空公司是力拓的全资子公司，除持有股份外，并无从事任何活动。
力拓的主要行政办公室位于英国伦敦圣詹姆斯广场6号，邮编：SW1Y 4AD。RTIH的主要执行办公室位于英国伦敦圣詹姆斯广场6号，邮编：SW1Y 4AD。7999674加拿大公司的主要执行办公室位于400-1190大道。加拿大蒙特利尔，蒙特利尔，H3B 0E3，加拿大。46117育空公司的主要执行办公室位于加拿大怀特霍斯兰伯特大街204号，邮编：Y1A3T2。535630育空公司的主要执行办公室位于加拿大YT Y1A 3T2，怀特霍斯兰伯特大街204号。
每一家力拓公司的每一位高管和董事的姓名、营业地址、目前的主要职业或就业和公民身份列于本文件的附表A中，并通过引用并入本文。
在过去五年中，力拓公司或据其所知，本合同附表A所列任何人士均未： (I)在刑事诉讼中被判有罪(不包括交通违法或类似的轻罪)或(Ii)司法或行政主管机构的民事诉讼的当事人，并且该诉讼的结果是 受判决、法令或最终命令的约束，该判决、法令或最终命令禁止或强制执行未来违反联邦或州证券法的活动，或发现与此类法律有关的任何违规行为。
力拓两家公司签订了一份日期为2014年1月15日的联合提交协议，该协议的副本作为附件F与本附表13D一起提交，根据该协议，双方同意根据经修订的1934年证券交易法第13D-1(K)(1)条的规定共同提交本附表13D。
第7页，共19页
项目4.交易目的
现对附表13D第4项作如下修改和补充：
在2022年3月13日的会议上，力拓董事会考虑到几个因素，包括本公司持有多数股权的奥尤陶勒盖矿地下项目的大量资金需求 ，决定力拓将寻求收购非力拓拥有的本公司股本。
2022年3月13日，RTIH向公司董事会(董事会)提交了一份不具约束力的建议书(建议书)，意在进行一项交易，力拓将收购公司所有非力拓拥有的已发行股本，这将具有将公司私有化的效果。 如建议书中所述，RTIH或其关联公司提议以每股34.00加元的现金价格收购力拓尚未直接或间接拥有的所有公司流通股(拟议的 收购)。如建议书所述，建议书中提出的建议书(建议书)要求公司按照加拿大证券法的要求，立即聘请一名独立的估值师进行此类交易。
如建议书所述，订立建议收购须遵守若干条件，包括(其中包括)交易架构协议、双方均可接受的最终交易文件的谈判及签署，以及力拓及本公司董事会正式批准建议收购。对于任何协议交易的最终条款或交易将完成， 不能保证将签订与拟议收购有关的最终交易文件。2022年3月14日，力拓 还发布了与建议书相关的新闻稿(新闻稿)。除其他事项外，建议书澄清了力拓的意向，即其无意进行任何替代 交易，包括会导致出售力拓在本公司的权益或由本公司第三方与力拓合作或独立于力拓收购奥尤陶勒盖项目的任何此类交易。
拟议收购可能会导致附表13D第4项(A)至(J)项所述的一项或多项行动，包括涉及发行人的计划安排或其他特别交易、发行人的证券从纽约证券交易所及多伦多证券交易所退市，以及发行人的一类股权证券有资格根据1934年证券交易法终止注册。预计力拓的一家或多家公司将采取行动，推进建议书或其任何修正案中包含的提议。力拓 公司可(在遵守其其他义务和适用法律的情况下)随时或不时收购本公司的额外股份；提出、寻求或选择不进行拟议收购；更改拟议收购的条款，包括价格、对价形式、条件或交易范围；在正常业务过程中或之外采取任何行动，以促进或增加拟议收购完成的可能性；以其他方式寻求控制权或寻求影响发行人的管理和政策；或改变发行人对任何此类事项的意图。
该提案是一项不具约束力的意向指示，有待就结构和最终交易文件进行谈判，并获得力拓董事会和董事会对拟议收购的批准。在最终交易文件获得力拓董事会和董事会批准以及本公司和所有其他适当各方随后 签署和交付最终交易文件之前，该要约不得就任何法律、规则、法规、协议或其他目的在报告人或其他各方之间就本公司或股份 达成任何协议、安排或谅解。
虽然建议书中的提议仍在发行人及其董事会 考虑或谈判中，但力拓公司可以回复发行人及其董事会或其各自的 代表或发行人的其他股东的询问，并与发行人及其董事会或发行人的其他股东就拟议收购的条款进行谈判。这些谈判可能包括修改拟议收购的条款。
第8页，共19页
除上述和建议书中所述外，报告人中没有任何人拥有附表13D第4项(A)至(J)款所述类型的任何计划或建议，尽管他们及其关联方保留今后制定此类计划或建议的权利。若建议收购事项未能完成，力拓公司及其联营公司将继续定期检讨及评估其于发行人的投资，并可视市场情况及其他因素不时决定参与附表13D第4项(A)至(J)项所载任何事项。
建议书和新闻稿的前述描述并不声称是完整的，并且完全符合建议书和新闻稿的全部条款和条件(如果适用)，这些条款和条件分别作为附件A和B提交于此，并通过引用并入本文。
项目5.发行人的证券权益
现将附表13D第5项(Br)全部修改并重述如下：
力拓实益持有102,196,643股，占流通股的50.8%。力拓通过RTIH间接持有这些股份(43,947,833股，占流通股的21.8%，也由RTIH实益拥有)，间接通过 7999674加拿大公司(21,510,000股，占流通股的10.7%，也由7999674加拿大公司实益拥有)，间接通过46117育空公司(15,228,810股，占流通股的7.6%，也是并间接通过535630育空公司(21,510,000股，占流通股的10.7%，也由535630育空公司实益拥有)。
力拓拥有反摊薄权利，允许其收购本公司的额外证券，以 维持其在本公司的比例股权。
在其与本公司的融资支持协议的条款及条件的规限下，力拓亦有权要求本公司在(I)影响或可能合理地预期会影响本公司履行本公司与力拓、项目贷款人及代表该等贷款人的保荐人偿债承诺项下的责任的情况下，要求本公司以向Rio Tinto私募股份或供股的方式作出股本出资，或(Ii)导致根据与OT项目融资安排订立的协议而发生的违约或完成违约事件。
上文和本附表13D封面第(13)行回复中反映的关于力拓各公司的股份百分比是基于截至2021年3月26日的201,231,430股流通股，这是公司在2021年3月30日作为公司提交给美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)的6-K表格报告附件的 年度股东大会通知和管理代理通函中披露的。
此外，就每一家力拓公司而言，每一家力拓公司都拥有投票权和对该人士实益拥有的股份的处置权。
除本附表13D所披露者外，力拓各公司或据其所知本附表A所列任何人士概无实益拥有任何股份或有权收购任何股份。
除本附表13D所披露的情况外，力拓各公司或据其所知，本附表A所列任何人士目前均无权投票或指示投票，或处置或指示处置其可能被视为实益拥有的任何其他股份。
除本附表13D所披露者外，并无任何力拓公司或据其所知于本附表A所列任何人士于过去60天内进行任何股份交易。
第9页，共19页
就力拓公司各自所知，任何其他人士均无权收取或 指示从力拓公司实益拥有的股份收取股息或出售股份所得款项。
项目6.发行人与证券有关的合同、安排、谅解或关系
现对附表13D第6项作如下修正和补充：
响应于第4项提出的公开内容在此通过引用并入本第6项中。
项目7.须作为证物存档的材料
| 展品 数 |
描述 | |
| A | 不具约束力的建议书，日期为2022年3月13日。 | |
| B | 新闻稿日期：2022年3月14日 | |
| C | 修订和重新签署力拓国际控股有限公司和绿松石山资源有限公司的协议，日期为2022年1月24日。1 | |
| D | 力拓国际控股有限公司和绿松石山资源有限公司的协议摘要，日期为2021年4月9日。2 | |
| E | 力拓国际控股有限公司和绿松石山资源有限公司之间的谅解备忘录，日期为2020年9月9日。3 | |
| F | 力拓、力拓国际控股有限公司、7999674加拿大公司、46117育空公司和535630育空公司的联合申请协议。4 | |
| G | 艾芬豪矿业有限公司与力拓国际控股有限公司的私募配售协议。5 | |
| H | Robert M Friedland与力拓国际控股有限公司之间的股东协议。5 | |
| I | 艾芬豪矿业有限公司与力拓国际控股有限公司之间的注册权协议。5 | |
| J | 修改力拓国际控股有限公司与艾芬豪矿业有限公司的协议。6 | |
| K | 力拓国际控股有限公司与艾芬豪矿业有限公司的协议摘要6 | |
| L | 力拓国际控股有限公司与艾芬豪矿业有限公司之间的修订和额外权利协议。7 | |
| 1 | 于2022年1月25日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 2 | 于2021年4月9日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 3 | 于2020年9月14日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 4 | 于2014年1月15日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 5 | 于2006年11月3日提交，作为原有附表13D的证物。 |
| 6 | 于2007年9月12日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 7 | 于2007年10月26日作为经修订附表13D的证物提交。 |
第10页，共19页
| M | 力拓国际控股有限公司与艾芬豪矿业有限公司的信贷协议7 | |
| N | 艾芬豪矿业有限公司与力拓国际控股有限公司于2010年12月8日签署的协议摘要。8 | |
| O | 力拓国际控股有限公司与蒙古政府于2011年6月8日签订的协议。9 | |
| P | 新闻稿日期为2011年8月24日。10 | |
| Q | 艾芬豪矿业有限公司与力拓国际控股有限公司于2012年1月18日签订的私募配售协议。11 | |
| R | 新闻稿日期为2012年1月24日。11 | |
| S | 力拓与艾芬豪矿业有限公司于2012年4月17日签订的协议备忘录。12 | |
| T | 力拓与艾芬豪矿业有限公司于2012年5月22日签订的修订协议。13 | |
| U | 新闻稿日期为2012年7月30日。14 | |
| V | 绿松石山资源有限公司与力拓东南亚有限公司于二零一三年六月二十八日签订的OT Bridge融资协议。15 | |
| W | 绿松石山资源有限公司、力拓国际控股有限公司和力拓东南亚有限公司于2013年6月28日签署的综合修订协议 。16 | |
| X | 绿松石山资源有限公司、力拓国际控股有限公司和力拓东南亚有限公司于2013年8月7日签订的具有约束力的条款说明书。17 | |
| Y | 绿松石山资源有限公司、力拓国际控股有限公司和力拓东南亚有限公司于2013年8月23日签订的协议备忘录 。18 | |
| Z | 绿松石山资源有限公司与力拓东南亚有限公司于二零一三年八月二十三日签订的新桥梁融资协议。18 | |
| 8 | 于2010年12月14日作为经修订和重述的附表13D的证物提交。 |
| 9 | 于2011年6月28日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 10 | 于2011年8月25日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 11 | 于2012年1月26日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 12 | 于2012年4月20日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 13 | 于2012年5月24日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 14 | 于2012年8月2日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 15 | 于2013年7月9日作为经修订附表13D的证物提交。已请求保密处理 。机密材料已经过编辑，并单独提交给美国证券交易委员会。 |
| 16 | 于2013年7月3日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 17 | 于2013年8月14日作为经修订附表13D的证物提交。已请求保密处理 。机密材料已经过编辑，并单独提交给美国证券交易委员会。 |
| 18 | 于2013年8月28日作为经修订附表13D的证物提交。已请求保密处理 。机密材料已经过编辑，并单独提交给美国证券交易委员会。 |
第11页，共19页
签名
经合理查询，并尽本人所知所信，本声明中所载信息均属实、完整、正确。
日期：2022年3月14日
| 力拓 | ||||
| 由以下人员提供： | /s/史蒂文·艾伦 | |||
| 姓名： | 史蒂文·艾伦 | |||
| 标题： | 公司秘书 | |||
| 力拓国际控股有限公司 | ||||
| 由以下人员提供： | /s/史蒂文·艾伦 | |||
| 姓名： | 史蒂文·艾伦 | |||
| 标题： | 董事 | |||
| 7999674加拿大公司 | ||||
| 由以下人员提供： | /s/Julie Parent | |||
| 姓名： | 朱莉·帕尔默 | |||
| 标题： | 秘书 | |||
| 46117育空公司 | ||||
| 由以下人员提供： | /s/Julie Parent | |||
| 姓名： | 朱莉·帕尔默 | |||
| 标题： | 秘书 | |||
| 535630育空公司 | ||||
| 由以下人员提供： | /s/Julie Parent | |||
| 姓名： | 朱莉·帕尔默 | |||
| 标题： | 秘书 | |||
第12页，共19页
附表A
现将附表13D的附表A所列的答复全部修订和重述，并提供以下信息：
力拓
董事 和高级管理人员
| 名字 | 现主要职业 | 营业地址 | 公民身份 | |||
| 董事 | ||||||
| 西蒙·汤普森 | 力拓董事长 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
英国 | |||
| 雅各布·斯陶斯霍尔姆 | 力拓(Rio Tinto)首席执行官 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
丹麦 | |||
| 彼得·坎宁安 | 首席财务官 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
英国 | |||
| 梅根·克拉克AC | 董事公司 | 歌连街360号7楼 墨尔本VIC 3000 澳大利亚 |
澳大利亚 | |||
| 西蒙·亨利 | 董事公司 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
英国 | |||
| 萨姆·莱德洛 | 董事公司 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
英国 | |||
| 欣达·加尔比 | 董事公司 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
澳大利亚 | |||
| 本·怀亚特 | 董事公司 | 歌连街360号7楼 墨尔本VIC 3000 澳大利亚 |
澳大利亚 | |||
| 西蒙·麦肯·奥兰多 | 董事公司 | 歌连街360号7楼 墨尔本VIC 3000 澳大利亚 |
澳大利亚 | |||
| 詹妮弗·纳森 | 董事公司 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
美国/澳大利亚 | |||
| 恩盖尔·伍兹CBE | 董事公司 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
英国 | |||
第13页，共19页
| 名字 | 现主要职业 | 营业地址 | 公民身份 | |||
| 行政主任 | ||||||
| 雅各布·斯陶斯霍尔姆 | 行政长官 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
丹麦 | |||
| 大胆的巴塔尔 | 铜业首席执行官 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
蒙古国 | |||
| 阿尔夫·巴里奥斯 | 首席商务官 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
西班牙/美国 | |||
| 彼得·坎宁安 | 首席财务官 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
英国 | |||
| 马克·戴维斯 | 首席技术官 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
澳大利亚 | |||
| 伊莎贝尔·德尚 | 首席法务官兼对外事务 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
加拿大 | |||
| 西尼德·考夫曼 | 矿业部首席执行官 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
爱尔兰/澳大利亚 | |||
| 詹姆斯·马丁 | 首席人事官 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
英国 | |||
| 凯莉·帕克 | 澳大利亚首席执行官 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
澳大利亚 | |||
| 阿诺·索拉特 | 首席运营官 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
法国 | |||
| 西蒙·特罗特 | 铁矿石公司首席执行官 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
澳大利亚 | |||
| 伊万·贝拉 | 铝业首席执行官 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
澳大利亚 | |||
第14页，共19页
力拓国际控股有限公司
董事及行政人员
| 名字 | 现主要职业 | 营业地址 | 公民身份 | |||
| 董事 | ||||||
| 马修·考克斯 | 董事 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
英国 | |||
| 史蒂文·艾伦 | 董事 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
英国 | |||
| 约翰·基德尔 | 董事 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
英国 | |||
| 名字 | 现主要职业 | 营业地址 | 公民身份 | |||
| 行政主任 | ||||||
| 力拓秘书处有限公司 | 秘书 | 圣詹姆士广场6号 伦敦SW1Y公元四年 英国 |
英国 | |||
7999674加拿大公司
董事及行政人员
| 名字 | 现主要职业 | 营业地址 | 公民身份 | |||
| 董事 | ||||||
| 罗伯特·摩根 | 董事与总裁 | Des大道400-1190号 加拿大人-德蒙雷亚尔， 蒙特利尔QC H3B 0E3加拿大 |
加拿大 | |||
| 朱莉·帕尔默 | 董事和秘书 | Des大道400-1190号 加拿大人-德蒙雷亚尔， 蒙特利尔QC H3B 0E3加拿大 |
加拿大 | |||
第15页，共19页
| 名字 | 现主要职业 | 营业地址 | 公民身份 | |||
| 行政主任 | ||||||
| 罗伯特·摩根 | 总统 | Des大道400-1190号 加拿大人-德蒙雷亚尔， 蒙特利尔QC H3B 0E3加拿大 |
加拿大 | |||
| 朱莉·帕尔默 | 秘书 | Des大道400-1190号 加拿大人-德蒙雷亚尔， 蒙特利尔QC H3B 0E3加拿大 |
加拿大 |
46117育空公司
董事和首席执行官
| 名字 | 现主要职业 | 营业地址 | 公民身份 | |||
| 董事 | ||||||
| 罗伯特·摩根 | 董事与总裁 | Des大道400-1190号 加拿大人-德蒙雷亚尔， 蒙特利尔QC H3B 0E3加拿大 |
加拿大 | |||
| 名字 | 现主要职业 | 营业地址 | 公民身份 | |||
| 行政主任 | ||||||
| 罗伯特·摩根 | 总统 | Des大道400-1190号 加拿大人-德蒙雷亚尔， 蒙特利尔QC H3B 0E3加拿大 |
加拿大 | |||
| 朱莉·帕尔默 | 秘书 | Des大道400-1190号 加拿大人-德蒙雷亚尔， 蒙特利尔QC H3B 0E3加拿大 |
加拿大 | |||
第16页，共19页
535630育空公司
董事和首席执行官
| 名字 | 现主要职业 | 营业地址 | 公民身份 | |||
| 董事 | ||||||
| 罗伯特·摩根 | 董事与总裁 | Des大道400-1190号 加拿大人-德蒙雷亚尔， 蒙特利尔QC H3B 0E3加拿大 |
加拿大 | |||
| 朱莉·帕尔默 | 董事和秘书 | Des大道400-1190号 加拿大人-德蒙雷亚尔， 蒙特利尔QC H3B 0E3加拿大 |
加拿大 | |||
| 名字 | 现主要职业 | 营业地址 | 公民身份 | |||
| 行政主任 | ||||||
| 罗伯特·摩根 | 总统 | Des大道400-1190号 加拿大人-德蒙雷亚尔， 蒙特利尔QC H3B 0E3加拿大 |
加拿大 | |||
| 朱莉·帕尔默 | 秘书 | Des大道400-1190号 加拿大人-德蒙雷亚尔， 蒙特利尔QC H3B 0E3加拿大 |
加拿大 | |||
第17页，共19页
展品索引
| 展品 数 |
描述 | |
| A | 不具约束力的建议书，日期为2022年3月13日。 | |
| B | 新闻稿日期：2022年3月14日 | |
| C | 修订和重新签署力拓国际控股有限公司和绿松石山资源有限公司的协议，日期为2022年1月24日。1 | |
| D | 力拓国际控股有限公司和绿松石山资源有限公司的协议摘要，日期为2021年4月9日。2 | |
| E | 力拓国际控股有限公司和绿松石山资源有限公司之间的谅解备忘录，日期为2020年9月9日。3 | |
| F | 力拓、力拓国际控股有限公司、7999674加拿大公司、46117育空公司和535630育空公司的联合申请协议。4 | |
| G | 艾芬豪矿业有限公司与力拓国际控股有限公司的私募配售协议。5 | |
| H | 罗伯特·M·弗里德兰与力拓国际控股有限公司之间的股东协议。5 | |
| I | 艾芬豪矿业有限公司与力拓国际控股有限公司之间的注册权协议。5 | |
| J | 修改力拓国际控股有限公司与艾芬豪矿业有限公司的协议。6 | |
| K | 力拓国际控股有限公司与艾芬豪矿业有限公司的协议摘要6 | |
| L | 力拓国际控股有限公司与艾芬豪矿业有限公司之间的修订和额外权利协议。7 | |
| M | 力拓国际控股有限公司与艾芬豪矿业有限公司之间的信贷协议。7 | |
| N | 艾芬豪矿业有限公司与力拓国际控股有限公司于2010年12月8日签署的协议摘要。8 | |
| O | 力拓国际控股有限公司与蒙古政府于2011年6月8日签订的协议。9 | |
| 1 | 于2022年1月25日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 2 | 于2021年4月9日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 3 | 于2020年9月14日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 4 | 于2014年1月15日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 5 | 于2006年11月3日提交，作为原有附表13D的证物。 |
| 6 | 于2007年9月12日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 7 | 于2007年10月26日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 8 | 于2010年12月14日作为经修订和重述的附表13D的证物提交。 |
| 9 | 于2011年6月28日作为经修订附表13D的证物提交。 |
第18页，共19页
| P | 新闻稿日期为2011年8月24日。10 | |
| Q | 艾芬豪矿业有限公司与力拓国际控股有限公司于2012年1月18日签订的私募配售协议。11 | |
| R | 新闻稿日期为2012年1月24日。11 | |
| S | 力拓与艾芬豪矿业有限公司于2012年4月17日签订的协议备忘录。12 | |
| T | 2012年5月22日力拓与艾芬豪矿业有限公司签订的修订协议。13 | |
| U | 新闻稿日期为2012年7月30日。14 | |
| V | 绿松石山资源有限公司与力拓东南亚有限公司于二零一三年六月二十八日签订的OT Bridge融资协议。15 | |
| W | 绿松石山资源有限公司、力拓国际控股有限公司和力拓东南亚有限公司于2013年6月28日签署的综合修订协议 。16 | |
| X | 绿松石山资源有限公司、力拓国际控股有限公司和力拓东南亚有限公司于2013年8月7日签订的具有约束力的条款说明书。17 | |
| Y | 绿松石山资源有限公司、力拓国际控股有限公司和力拓东南亚有限公司于2013年8月23日签订的协议备忘录。18 | |
| Z | 绿松石山资源有限公司与力拓东南亚有限公司于二零一三年八月二十三日订立的新桥梁融资协议。18 | |
| 10 | 于2011年8月25日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 11 | 于2012年1月26日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 12 | 于2012年4月20日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 13 | 于2012年5月24日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 14 | 于2012年8月2日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 15 | 于2013年7月9日作为经修订附表13D的证物提交。已请求保密处理 。机密材料已经过编辑，并单独提交给美国证券交易委员会。 |
| 16 | 于2013年7月3日作为经修订附表13D的证物提交。 |
| 17 | 于2013年8月14日作为经修订附表13D的证物提交。已请求保密处理 。机密材料已经过编辑，并单独提交给美国证券交易委员会。 |
| 18 | 于2013年8月28日作为经修订附表13D的证物提交。已请求保密处理 。机密材料已经过编辑，并单独提交给美国证券交易委员会。 |
第19页，共19页