美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
(第1号修正案)
截至的财政年度
或
☐过渡 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的报告
由_至_的过渡期
委托文件编号
(注册人的确切名称见其 章程)
| (述明或其他司法管辖权 公司或组织) | (I.R.S.雇主 识别号码) |
(主要执行办公室地址和邮编 )
(注册人电话号码，含 区号)
证券根据该法第12(B)条 ：
| 每节课的标题 | 商品代号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
| 这个 |
根据该法第12(G)条登记的证券 ：无
如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人，请用复选标记表示。是的，☐
如果注册人不需要根据法案第13节或第15(D)节提交报告，请用复选标记表示。是的，☐
用复选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人需要提交此类报告的较短时间
)内提交了根据1934年证券交易法第13或15(D)条要求提交的所有报告
；以及(2)在过去90天内一直符合此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内
以电子方式提交了根据S-T规则405规定需要提交的每个互动数据文件
(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)。
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》规则12b-2中的 “大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| 大型加速文件服务器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ |
| ☒ | 规模较小的报告公司 | ||
| 新兴成长型公司 | |||
如果是新兴成长型公司，请用勾号表示注册人 是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法案》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否已提交关于
的报告，并证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(美国法典第15编，第7262(B)节)第404(B)节对其财务报告内部控制有效性的评估。
编制或发布其审计报告的注册会计师事务所。
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如该法第12b-2条所定义的
)。是，☐否
根据纳斯达克上的报告，注册人的非关联公司持有的有投票权和无投票权普通股的总市值为
美元，这是基于注册人普通股在2021年6月30日(注册人最近完成的第二财季的最后一个交易日)的收盘价计算的。
截至2022年3月3日，注册人的已发行普通股数量
为
以引用方式并入的文件
注册人2022年股东年会的最终委托书的部分内容载于本年度报告第三部分，作为参考。注册人打算在注册人截至2021年12月31日的财政年度的120天内向美国证券交易委员会提交此类最终委托书。
解释性注释
本10-K/A表格第1号修正案(“本修正案”)仅供存档附件23(经审计师同意)，注册人于2022年3月10日向美国证券交易委员会提交的10-K表格(“10-K表格”)中无意中遗漏了该表格。
除非本文另有明确说明，否则本修正案不会以任何方式修改或更新10-K表格中包含或并入的财务状况、经营结果、现金流量或其他信息，包括其中的证物，也不会反映10-K表格提交后发生的事件。因此，本修正案应与表格10-K一并阅读。
此外，根据修订后的1934年“证券交易法”第12b-15条，本修正案还包括注册人的首席执行官和首席财务官出具的新证明 。
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第四部分
| 第15项。 | 展品、财务报表明细表 |
财务报表
注册人的合并财务报表 列于合并财务报表索引中，并在本年度报告第8项下存档。
财务报表明细表
不适用
陈列品
| 数 | 描述 | |
| 3.1 | Neonode Inc.重述注册证书，(通过引用注册人于2020年12月11日提交的当前8-K表格报告的附件3.1并入) | |
| 3.2 | 附例(通过引用注册人于2018年11月8日提交的10-Q表格季度报告的附件3.2合并) | |
| 4.1 | 注册人普通股说明(参考附件4.1并入注册人表格S-3(第333-255964号)，于2021年5月10日提交) | |
| 10.1 | 与Aequitas Technologies LLC的转让协议，日期为2019年5月6日(通过引用注册人2019年5月8日提交的8-K表格当前报告的附件10.1并入) | |
| 10.2 | 购买认股权证表格(通过引用注册人于2016年8月16日提交的8-K表格当前报告的附件4.1并入) | |
| 10.3 | 授权书表格，日期为2017年8月8日(引用注册人于2017年8月8日提交的8-K表格当前报告的附件4.1) | |
| 10.4 | Urban Forssell雇佣协议，日期为2019年10月20日(引用注册人于2021年3月10日提交的10-K表格年度报告的附件10.4)+ | |
| 10.5 | Fredrik NIHLén雇佣协议，日期为2021年3月30日(通过引用注册人于2021年3月31日提交的8-K表格当前报告的附件10.1并入)+ | |
| 10.6 | 雇佣协议，日期为2019年5月28日(通过引用注册人于2019年5月31日提交的8-K表格当前报告的附件10.1并入) + | |
| 10.7 | Neonode Inc.2015年股票激励计划(引用注册人于2016年3月11日提交的Form 10-K年度报告的附件10.4) | |
| 10.8 | 与2015年股票激励计划有关的授予股票期权通知书表格(引用注册人于2016年3月11日提交的Form 10-K年度报告的附件10.5) | |
| 10.9 | 与2015年股票激励计划相关使用的限制性股票授予通知书表格(引用注册人于2016年3月11日提交的Form 10-K年度报告的附件10.6) | |
| 10.10 | 与2015年股票激励计划有关的限制性股票单位授予通知书表格(引用注册人于2016年3月11日提交的Form 10-K年度报告的附件10.7) | |
| 10.11 | 向瑞典居民授予股票期权通知表格(与2015年股票激励计划相关使用)通过引用注册人于2016年3月11日提交的Form 10-K年度报告的附件10.8合并) | |
| 10.12 | 证券购买协议，日期为2020年8月5日(通过引用注册人于2020年8月10日提交的8-K表格当前报告的附件10.1并入)。 | |
| 10.13 | 注册权协议，日期为2020年8月5日(通过引用注册人于2020年8月10日提交的8-K表格当前报告的附件10.2并入)。 | |
| 10.14 | Neonode Inc.2020股票激励计划(通过引用附件99.1并入于2020年11月2日提交的表格S-8(第333-249806号)登记声明中)。 | |
| 10.15 | 注册人与帕累托证券公司和帕累托证券公司之间的配售代理协议，日期为2021年10月21日(通过引用注册人于2021年10月21日提交的8-K表格当前报告的附件10.1并入). | |
| 21 | 注册人的子公司(通过引用附件21并入注册人于2022年3月10日提交的10-K表格年度报告中)。 | |
| 23.1 | 独立注册会计师事务所的同意书 | |
| 31.1 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席执行干事的认证 | |
| 31.2 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席财务官的认证 | |
| 32 | 根据《美国法典》第18编第1350条，根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的证书(通过引用并入注册人于2022年3月10日提交的10-K表格的年度报告附件32). | |
| 101.INS | 内联XBRL实例文档 | |
| 101.SCH | 内联XBRL分类扩展架构文档 | |
| 101.CAL | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档 | |
| 101.DEF | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | |
| 101.LAB | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 | |
| 101.PRE | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 | |
| 104 | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中) |
| + | 管理合同或补偿 计划或安排 |
| 第16项。 | 表格10-K摘要 |
没有。
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签名
根据1934年证券交易法第13或15(D) 节的要求，注册人已正式授权以下签名者代表其签署本报告 。
| Neonode Inc. (注册人) | ||
| 日期：2022年3月11日 | 由以下人员提供： | /s/ 弗雷德里克·尼林(Fredrik NIHLén) |
| 弗雷德里克·尼林(Fredrik NIHLén) | ||
| 首席财务官 | ||
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