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美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-K
☒根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的年度报告
截至的财政年度2021年12月31日
或
☐
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的过渡报告
在由至至的过渡期内
佣金档案编号1-4879
迪博尔德·尼克斯多夫公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
俄亥俄州34-0183970
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)		(国际税务局雇主识别号码)
行政大道50号，邮政信箱2520号哈德森俄亥俄州44236-1605
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
注册人电话号码，包括区号(330)490-4000

根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题商品代号注册的每个交易所的名称
普通股面值1.25美元DBD纽约证券交易所
根据该法第12(G)条登记的证券：
无
根据证券法第405条的规定，用复选标记标明注册人是否为知名的经验丰富的发行人。是 ☒ No ☐
如果注册人不需要根据交易法第13条或第15条(D)提交报告，请用复选标记表示。是的，☐不是 ☒
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ☒ No ☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ☒ No ☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器☒加速文件管理器☐非加速文件服务器☐
规模较小的报告公司☐新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编，第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。☒
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如该法第12b-2条所定义)。是☐ No ☒
根据2021年6月30日纽约证券交易所的收盘价，截至2021年6月30日，非关联公司持有的有投票权和无投票权普通股的大约总市值为$1,005,989,784.
截至2022年3月9日的已发行普通股数量为78,927,434.
以引用方式并入的文件
下面列出的是通过引用并入部分内容的文件，以及将这些部分并入本表格10-K中的部分：
将于2022年5月6日左右举行的2022年年度股东大会的联合委托书，其部分内容通过引用并入本表格10-K的第三部分。



目录
第一部分
第一项：
生意场
3
第1A项：
危险因素
9
项目1B：
未解决的员工意见
20
第二项：
特性
20
第三项：
法律程序
20
第四项：
煤矿安全信息披露
20
第二部分
第五项：
注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场
21
第六项：
[已保留]
22
第七项：
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
23
项目7A：
关于市场风险的定量和定性披露
37
第八项：
财务报表和补充数据
38
第九项：
会计和财务披露方面的变化和与会计师的分歧
93
第9A项：
控制和程序
93
第9B项：
其他信息
94
项目9C：
关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露
94
第三部分
第十项：
董事、行政人员和公司治理
95
第11项：
高管薪酬
95
第十二项：
某些实益拥有人的担保拥有权以及管理层和相关股东事宜
96
第13条：
某些关系和相关交易，以及董事独立性
96
第14项：
首席会计师费用及服务
96
第四部分
第15条：
展品和财务报表明细表
97
第16条：
表格10-K摘要
100
签名
101


目录
第一部分

项目1：业务
(百万美元)

一般信息

迪博尔德·尼克斯多夫公司(与其子公司合称为本公司)是实现互联商务™的世界领先企业。该公司实现了自动化、数字化并改变了人们的银行和购物方式。作为全球最大的100家金融机构和全球最大的25家零售商的合作伙伴，该公司的集成解决方案每天为数百万消费者方便、安全和高效地连接数字和实体渠道。该公司的业务遍及100多个国家和地区，在全球拥有约22,000名员工。

战略
该公司致力于不断提升银行和零售场所的消费者体验，同时通过硬件、软件和服务的智能集成来精简成本结构和业务流程。该公司与其他领先的技术公司合作，并定期完善其研发(R&D)支出，以支持消费者获得更好的交易体验。

DNNow转型活动

这项名为DN Now的多年转型计划以客户为重点，同时提高运营卓越程度，在2021年第四季度达到顶峰。与其战略相称的主要活动包括：

•向精简和以客户为中心的运营模式过渡；
•实施服务现代化计划，重点是升级某些客户接触点，使事件报告和响应自动化，并使服务提供和内部流程标准化；
•精简自动柜员机(ATM)的产品范围和制造规模；
•通过更加注重和提高应收款、应收款和存货的效率，改善周转资金管理；
•减少包括金融、信息技术(IT)和房地产在内的行政开支；
•通过改进覆盖范围和薪酬安排来提高销售生产率；
•标准化后台流程，使报告自动化并更好地管理风险；以及
•优化业务组合，提高整体盈利能力。

互联商务解决方案™

该公司提供广泛的解决方案组合，旨在自动化、数字化和改变人们的银行和购物方式。因此，该公司的经营结构专注于其两个客户部门-银行和零售。利用广泛的解决方案组合，该公司为客户提供了购买服务、软件和产品组合的灵活性，这些服务、软件和产品可为其业务带来最大价值。

银行业

该公司为各种规模的金融机构提供综合解决方案，旨在帮助提高运营效率、差异化消费者体验、增加收入和管理风险。银行业务在两个地理区域内进行管理。欧亚银行区包括西欧、东欧、亚洲、中东和非洲的经济体。美洲银行业地区包括美国、加拿大、墨西哥和拉丁美洲。

银行服务

服务是公司最大的业务组成部分，包括与产品相关的服务、实施服务和管理服务。通过远程服务功能或现场访问来管理与产品相关的服务事件。该组合包括合同维护、预防性维护、“按需”维护和全面实施服务。实施服务帮助我们的客户有效地响应不断变化的客户需求，包括基于全球标准化流程和工具、单点联系和可靠的本地专业知识的可扩展解决方案。托管服务和外包包括管理端到端业务流程和技术集成。我们的集成业务解决方案包括自助服务车队管理、分支机构生命周期管理和自动柜员机即服务功能。

2020年，该公司推出了AllConnectSM数据引擎(ACDE)，支持更具数据驱动型和预测性的服务方法。截至2021年12月31日，超过15万台自动取款机连接到ACDE。随着互联设备数量的增加，公司预计将从更高效、更具成本效益的运营中获益。

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银行产品

银行产品组合包括现金回收机和自动取款机、智能存款终端、柜员自动化和自助售货机技术。随着金融机构寻求通过缩减其实体分支机构来扩大其自助交易集并降低运营成本，该公司提供了DN系列™系列自助服务解决方案。

DN系列是几年来在消费者研究、设计和工程资源方面投资的成果。DN系列的主要优势和功能包括：

•卓越的可用性和性能；
•下一代现金回收技术；
•与DNVynamic™软件套件完全集成；
•模块化和可升级的设计，使客户能够更快地响应不断变化的客户需求；
•更高的纸币容量和处理能力；
•改进安全保障措施，保护客户免受新出现的物理、数据和网络威胁；
•在某些型号中，与竞争对手的自动取款机相比，实体占用空间减少了40%；
•由可回收和可回收材料制成，比大多数传统自动取款机轻25%，减少了CO2零部件和码头制造和运输过程中的排放；
•使用LED技术和高效的电力系统，比传统的自动取款机节省高达50%的电力；以及
•增加了金融机构的品牌选择。

银行软件

该公司的软件包括增强面向消费者产品的数字解决方案，以及管理交易、运营和渠道整合的后端平台。这些软件应用程序通过自动取款机、自助服务亭和其他自助服务设备以及通过在线和移动数字渠道促进了数百万笔交易。

该公司的DN Vynamic软件是银行市场上第一个端到端互联商务软件产品组合，旨在简化和增强消费者体验。该平台原生于云，提供新功能，并通过开放应用程序接口(API)支持高级交易。此外，该公司的软件套件消除了对内部孤岛的传统关注，并使金融机构和支付提供商之间建立了相互联系的伙伴关系，从而简化了运营。通过其开放的方法，DN Vynamic将遗留系统整合在一起，实现了更高级别的连接、集成和互操作性。该公司的软件套件提供共享的分析和交易引擎。DN Vynamic平台可以产生新的见解来增强运营；优先考虑消费者的偏好，而不是技术。

公司软件产品的一个重要推动者是提供系统集成、定制、项目管理和咨询的专业服务员工。该团队与客户协作，改进最终用户体验、改进业务流程、改进现有的人员配备模式，并部署技术以实现分支机构和商店的自动化。

零售

该公司全面的零售解决方案、软件和服务组合改善了零售商的结账流程，同时改善了消费者的购物体验。

零售服务业

面向零售商的DieboldNixdorf Allconnect Services®包括维护和可用性服务，以持续优化零售接触点的性能和总拥有成本，例如结账、自助服务和移动设备，以及关键的商店基础设施。解决方案组合包括：扩展、现代化或升级商店概念的实施服务；现场事件解决和多供应商解决方案恢复的维护服务；按需服务台支持的支持服务；远程监控固定和移动终端硬件的运营服务；以及远程监控多供应商软件和计划的软件部署和数据移动的应用服务。作为单一联系点，服务人员计划和监督门店开张、续订和改造项目，同时关注当地细节和客户的全球IT基础设施。

2021年，该公司宣布进入电动汽车(EV)充电站服务业务，这是一个前景广阔且快速增长的市场，其客户概况可能与现有的零售业务相媲美。我们的全球服务能力，包括我们的技术人员，我们在全球备件物流管理方面的技能，以及多语言帮助台，最初引起了拥有公共充电站的市场参与者的共鸣。

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零售产品

零售产品组合包括模块化和集成式“一体式”销售点(POS)和自助服务终端，以满足不断变化的消费者购物旅程以及零售商和商店员工的自动化要求。该公司的自助结账(SCO)产品和订货亭促进了无缝和高效的交易体验。甲虫®/Iscan Easy Express™，混合产品，只需按一下按钮，即可从有人值守运营切换到上海合作组织。K-Two Kiosk自动化日常任务和店内交易，提供订单接收功能，特别是在快速服务餐厅(QSR)和快速休闲餐厅，并提供进一步促进商店自动化和数字化的功能。补充POS系统的是广泛的外围设备，包括打印机、秤和移动扫描仪，以及现金管理产品组合，该产品组合提供各种纸币和硬币处理系统。

零售软件

面向零售商的DN Vynamic软件套件提供了一个全面、模块化和开放的解决方案，范围从店内结账解决方案到跨多个渠道的解决方案，这些解决方案改进了端到端商店流程，并促进了消费者持续参与，以支持数字生态系统。这包括零售商的实体和数字销售渠道中的点击提货、预订和提货、店内订购和退店流程。来自多个来源的运营数据，例如企业资源规划(ERP)、POS、商店系统和客户关系管理系统(CRM)，可以跨所有客户连接点进行集成，以创建无缝和差异化的消费者体验。

竞争

该公司与全球、地区和本地竞争对手竞争，为金融机构和零售商提供技术解决方案。该公司通过提供广泛的创新解决方案来区分其产品，这些解决方案利用了高级安全、生物识别身份验证、移动连接、非接触式交易、云计算和物联网方面的创新。根据零售银行研究(RBR)的独立行业调查，该公司是全球领先的自助服务解决方案提供商和制造商。

自助银行市场的竞争对手包括NCR、Nautilus Hyosung、GRG Banking Equipment、Glory Global Solutions、Oki Data和Triton Systems，以及一些本地制造和服务提供商，如亚太地区的富士通和日立欧姆龙；北美的Hantle/GenMega；欧洲、中东和非洲的Keba；以及拉丁美洲的Perto。

在某些国家和地区，该公司向主要在非银行零售市场运营的国际支付联盟和Euronet等独立自动柜员机部署商销售产品和/或与之竞争。

在零售市场，该公司通过提供POS、自动化SCO解决方案、现金管理、软件和服务，帮助零售商将其门店转变为以消费者为中心的方式。该公司的竞争对手包括上文强调的一些主要公司以及东芝和富士通等其他技术公司，以及GK Software、甲骨文、Aptos和PCMS等专业软件公司。许多零售商还使用专有软件解决方案。

就其提供的服务而言，该公司认为竞争将是分散的，特别是在与产品相关的服务领域。虽然其他制造商提供基本级别的产品支持，但竞争也包括当地和地区性第三方提供商。在更高价值的托管服务方面，该公司与IBM、ATOS、Fiserv和DXC Technology等大型IT服务提供商展开竞争。

在自助式软件市场，除了上面强调的主要硬件公司外，该公司还与几家规模较小的利基软件公司(如KAL)以及银行和零售商的内部软件开发团队展开竞争。

运筹学

公司的经营业绩以及收入的数额和时机受到许多因素的影响，包括供应链、生产计划、客户优先事项、销售量和组合。在过去的几年里，该公司一直在磨练其产品，成为一家专注于互联商务的整体解决方案提供商。由于对服务和软件的重视，公司员工的性质正在发生变化，需要在以下领域掌握新的技能：

•先进的安全和合规措施；
•先进的传感器；
•物联网；
•现代外勤事务业务；
•云计算；
•分析；以及
•服务即服务专业知识。

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该公司在制造业务中使用的主要原材料是钢铁、塑料、电子零部件和零部件，这些原材料都是从各大供应商采购的。

本公司的营运资金主要与应收贸易账款和存货有关。库存通常是在收到客户订单时制造或购买的。本公司通常的付款期限为发票开出之日起30天至90天。该公司一般不提供延期付款条件。该公司还为客户提供融资安排，这些安排主要归类并计入销售型租赁。

人力资本管理

我们是支持互联商务的世界领先者，我们改变了人们的银行和购物方式。然而，如果没有我们的员工，我们就不会处于这个位置，员工是我们最宝贵的资产之一。迪博尔德·尼克斯多夫正在通过利用最佳实践和投资于必要的工具来改善员工体验，以培养和奖励整个公司的人才。

员工简档

截至2021年12月31日，我们在全球100多个国家和地区雇佣了大约22,000名员工。

文化

我们通过共同的价值观来管理我们的行动：责任、协作、果断、紧迫感和变革的意愿。此外，我们还有一个关怀委员会，它代表体贴、有意识、负责任和同理心-我们希望所有员工每天都能效仿这四种行为。我们的价值观和关怀理事会一起帮助员工感受到感激、参与、联系和支持，他们有平等的成功机会。我们继续通过我们的多样性和包容性计划、员工资源小组、强大的内部沟通和绩效管理流程来推动我们的文化演变。

多样性和包容性

公司致力于建立一种多元化和包容性的文化，在这种文化中，每个人都被接受、重视、支持和鼓励茁壮成长。我们重视社区为公司带来的不同视角和解决方案，我们相信这些视角对我们如何创新和发展具有积极影响。我们的期望是，我们的多样性和包容性计划将指导我们文化的改进-具体地说，就是招聘、培训、政策和报告、领导期望和福利。2021年，我们成立了新的员工资源小组，包括职场女性和多元文化。我们正继续加强多元化和包容性的措施，与我们的关怀委员会合作，招聘、留住和提升多元化的工作人口。这些努力不仅将促进创新和增长，还将加强我们与100多个国家和地区的客户的关系，这些客户具有不同的文化、性别、种族和其他特征。

雇员敬业度

我们对内部通信资源进行了投资，以更好地调动员工的积极性。我们有一个名为Exchange的内部内部网，让员工随时了解我们业务的主要变化、新产品发布和战略计划的进展。

人才

为了保持一支有竞争力的员工队伍，公司正在发展和改进我们培训、识别和提拔关键人才的方式。此外，公司不断改进和标准化我们的员工考核流程-鼓励定期绩效考核和反馈，以设定明确的期望，激励员工，并加强薪酬和绩效之间的联系。 2021年，我们扩大了针对人才发展和继任规划的全球人才审查计划，以更深入地进入我们的组织，在高级领导职位之下。

健康、安全和健康

纵观我们的历史，我们一直致力于提供一个安全的工作场所，防止和限制人身伤害和环境损害。我们遵循产品安全和安保的国际标准和规定。我们的质量设计方法涵盖研发质量、制造质量和供应商质量。在产品开发过程中，这些职能部门定期参与解决方案需求和规范审查。在开发的后期阶段，我们定义并执行各种测试以确保产品安全。我们使用政府要求的程序和最佳实践来评估风险，以确保我们了解剩余风险并适当保护我们的员工。频繁的培训确保专家及时了解法律和内部要求。

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此外，自新冠肺炎在全球爆发以来，我们一直在评估和增强我们的健康、安全和健康协议。我们被指定为全球多个地点的基本服务提供商，这要求我们实时响应和解决健康和安全问题。我们采取了以下措施来应对这些挑战：

•执行我们的大流行病综合应对计划，以确保我们行动的连续性，同时保护我们人民的健康和安全；
•限制所有非关键旅行，并对受影响地区的雇员实行强制性在家工作安排；
•为前线员工制定新的安全和警示程序，以确保他们的安全；
•为公共工作区的工作提供消毒材料和指导；
•使用新冠肺炎跟踪员工，进行接触者追踪，并要求员工遵守隔离要求；
•对我们的生产设施进行消毒，并发布严格的指导，禁止不必要的访客和承包商进入我们的制造设施；以及
•建立/遵守严格的卫生规定，包括洗手，任何有感冒或流感样症状的人不得进入，体温检查和最大限度地保持社交距离。

公司成立了一家雇员危机储备，以补偿不能工作或受疫情影响的雇员，包括分发食品包和确保在需要的地方提供医疗用品。该公司还推出了一项新的全球员工援助计划，以24小时通过电话、短信或电子邮件提供保密的专业咨询服务。

补偿

我们的薪酬计划旨在吸引和留住员工，并保持强劲的绩效薪酬文化。我们定期评估当前的商业环境和劳动力市场，以确保我们的薪酬计划反映当前的最佳实践。我们根据市场数据为我们的工作制定基准并设定薪酬范围。我们相信，这些做法将有助于激励和吸引我们更广泛的员工基础，从而持续增加股东价值，并反映我们将长期薪酬与业绩保持一致的薪酬理念。

产品积压

截至2021年12月31日和2020年12月31日，该公司的产品积压分别为1,087美元和981美元。积压的订单通常包括预计或预计在18个月内发货或安装的订单。尽管公司认为积压订单中包含的订单是确定的，有时是预付款的，但有些订单可能会被客户取消而不会受到惩罚，如果管理层认为这样做符合公司的最佳利益，公司可能会选择允许取消订单而不受惩罚。从历史上看，该公司在其积压的产品中没有经历过重大的取消。此外，该公司超过50%的收入来自其服务业务，该业务的积压信息不进行衡量。因此，本公司认为，截至任何特定日期，其积压的产品不一定预示着未来任何时期的收入。

专利、商标、许可证

该公司在全球拥有与某些产品相关的专利、商标和许可证。虽然本公司视该等项目为重要项目，但并不认为其整体业务或任何行业分部在实质上依赖任何一项或任何一组项目。本公司打算保护和捍卫其知识产权，包括向侵权第三方寻求损害赔偿和其他适当的补救措施。

政府监管

作为一家拥有全球业务的公司，我们受到复杂的外国和美国法律法规的约束，包括贸易法规、关税、进出口法规、反贿赂和腐败法、反垄断或竞争法、数据隐私法，如欧盟一般数据保护法规(GDPR)和环境法规等。我们已经制定了促进遵守这些法律和法规的政策和程序。尽管它们很复杂，但我们遵守这些法律和法规，包括环境法规，通常不会，也不会对我们的资本支出、收益或竞争地位产生实质性影响。政府法规可能会发生变化，因此我们无法评估遵守未来要求的可能影响，也无法评估我们遵守这些法规是否会对我们未来的业务产生重大影响。

关于我们执行官员的信息

有关公司高管的信息，请参阅本年度报告10-K表中的第10项，该报告以引用的方式并入本文。

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现有信息

该公司使用其投资者关系网站，http://investors.dieboldnixdorf.com，作为日常发布重要信息的渠道，包括股票信息、新闻发布、投资者介绍和金融信息。在以电子方式向美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)提交或提交给美国证券交易委员会(SEC)的文件之后，该公司在合理可行的情况下尽快公布这些文件，包括其年度、季度和当前的Form 10-K、10-Q和8-K报告、其委托书、注册声明以及对这些报告或声明的任何修订。所有这样的公告和文件都可以在公司的投资者关系网站上免费查阅。此外，该网站还允许投资者和其他感兴趣的人注册，以便在公司在其网站上发布新闻稿和财务信息时自动收到电子邮件提醒。投资者和其他感兴趣的人也可以在Twitter上关注该公司，网址为http://twitter.com/dieboldnixdorf。除非特别注明，否则本年度报告中以表格10-K形式提及的任何网站上的内容均不会以引用方式并入本年度报告。

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项目1A：风险因素
(美元和欧元(百万美元，每股价值除外)

以下是可能影响公司业务、财务状况、经营业绩和现金流的某些风险因素。在评估本年度报告10-K表格所载前瞻性陈述时，应考虑这些风险因素，因为它们可能导致实际结果与任何前瞻性陈述中所表达的结果大相径庭。以下强调的风险因素并不是该公司面临的唯一风险因素。虽然风险是按标题组织的，而且每个风险都是单独讨论的，但许多风险是相互关联的。读者不应将披露任何风险因素解读为暗示风险尚未成为现实。如果这些事件中的任何一个实际发生，公司的业务、财务状况、经营业绩或现金流都可能受到负面影响。

公司告诫读者牢记这些风险因素，不要将不适当的确定性归因于任何前瞻性陈述，这些陈述仅说明截至本年度报告10-K表格之日的情况。

战略风险和运营风险。

新冠肺炎疫情带来不确定性，可能对我们的业务产生实质性不利影响。虽然新冠肺炎疫情对我们的运营和财务业绩产生了不利影响，但考虑到我们作为银行和基本零售商的基本服务提供商的工作，我们的业务在新冠肺炎大流行中表现出了一定程度的弹性。尽管如此，与大流行相关的已知或意外风险或事态发展可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。如果情况恶化，导致额外或意想不到的挑战，新冠肺炎疫情可能会对我们的业务中的一个或多个方面产生实质性的负面影响：我们的全球供应链，包括我们保持充足零部件供应的能力；运输和运输；我们的制造设施；现场服务技术人员；远程工作或在办公室工作的员工；以及客户的业务。此外，疫情的任何恶化，包括由于新的变种，都可能导致安装、认证或我们业务的其他时间敏感方面的额外和重大延误。由于我们无法预测新冠肺炎疫情的持续时间或范围，因此无法合理估计对我们的财务状况、运营结果和现金流的持续负面影响，但可能是实质性的。

虽然该公司通过其DNNow计划实现了大量节省，但这些节省可能是不可持续的，这可能会对其经营业绩和现金流产生不利影响。该公司的DNNow计划由一些工作流程组成，旨在提高运营效率并可持续地增加利润和现金流。尽管到2021年，该公司已经实现了与DNNow计划相关的大量年度成本节约，但它可能无法维持之前实施的工作流带来的年度成本节约。其经营业绩和现金流可能会受到不利影响。

新的服务和产品开发可能不会成功。该公司一直在寻求开发新的服务和产品，以补充或利用其核心能力，并扩大其业务潜力。例如，该公司于2019年推出了DN系列银行解决方案组合， 其DN系列Easy系列零售结账解决方案将于2020年推出，电动汽车充电站服务将于2021年推出。该公司在服务和产品技术方面进行了大量投资，并预计在未来几年花费大量资源用于新的云软件、数字化服务和产品开发。不能保证公司的服务和产品开发工作将会成功，不能保证任何新服务和产品的推出将及时，不能保证任何新产品的客户认证过程将在预期的时间表内完成，不能保证公司能够成功地营销这些服务和产品，也不能保证销售这些服务和产品产生的利润将收回开发工作的成本。

该公司可能无法成功执行其数字化硬件、服务和软件战略。作为其更广泛业务战略的一部分，该公司正在向其客户提供数字驱动的硬件、服务和软件，以满足他们不断变化的需求，即更大的灵活性和可选性，以满足市场需求，推动业绩水平的提高，并提供更具可扩展性的成本结构。该公司的数字战略也延伸到其自身的内部能力，以确保公司变得更有效率，并向员工提供更好的能力。在内部财务、信息技术、人力资源和销售部门，该公司正在部署数字工具，通过使用基于云的应用程序、自助服务门户和自动化来提高运营效率。执行数字化战略给公司及其客户都带来了风险和挑战，而且不能保证公司的努力一定会成功。

该公司可能无法产生足够的现金流来为其运营提供资金，并进行足够的资本投资。公司运营的现金流主要取决于销售和服务利润率。为了开发新的服务和产品技术，支持未来的增长，实现运营效率并保持服务和产品质量，公司必须在制造技术、设施和资本设备、研发以及服务和产品技术方面进行重大资本投资。除了运营提供的现金外，该公司还不时利用外部融资来源。视一般市况或其他因素而定，本公司可能无法产生足够的现金流为其营运提供资金，以及作出足够的资本投资，不论是全部或部分。此外，信贷市场的任何紧缩都可能限制该公司获得替代现金来源为其运营提供资金的能力。
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数据隐私和网络安全风险。

网络安全事件或漏洞可能扰乱公司的内部运营或向客户提供的服务，这可能会对收入产生不利影响，增加成本，并损害公司的声誉、客户关系和股票价格。为了降低这些风险，该公司制定了旨在检测和帮助防范网络安全攻击的计划和措施。尽管我们已经实施了旨在检测和限制未经授权访问我们的系统以及获取、丢失、修改、使用或披露我们的数据的风险的网络安全措施，但威胁参与者正在使用不断发展、复杂和不断变化的技术来获得对系统和数据的未经授权的访问。可能试图进入我们系统的威胁参与者的类型和动机也在不断演变和扩大，其中包括复杂的民族国家支持的和有组织的网络罪犯，他们的目标是金融服务业。因此，网络攻击的风险正在增加。攻击、中断、入侵、拒绝服务、盗窃或其他数据或网络安全事件(例如网络钓鱼攻击、病毒、勒索软件或其他恶意软件安装)，或员工或承包商的疏忽行为，可能导致对我们的系统、产品和数据(或我们的第三方服务提供商的系统、产品和数据)的未经授权访问、获取、丢失、披露或修改，这可能导致运营中断、业务损失、索赔(包括客户、金融机构、持卡人、和消费者)、成本和声誉损害，可能会对我们的经营业绩产生负面影响。公司在调查和解决网络安全事件时可能会产生巨额费用，包括部署更多人员、加强或实施新的保护措施、培训员工或聘请顾问的费用，此类事件可能会分散我们管理层和关键人员对我们业务运营的注意力。进一步, 事后可能证明，补救措施不足以预防或减少新的或新出现的威胁的影响。该公司可能面临与网络安全事件有关的监管调查或诉讼，这些事件的辩护成本可能会很高，如果成功，可能会要求公司支付损害赔偿和罚款或改变其业务做法。该公司还面临与涉及我们供应链的网络攻击相关的风险。我们还可能检测到或可能收到第三方(包括政府机构和我们供应链中的那些机构)关于我们的信息技术系统、我们的产品或与我们的产品一起使用的第三方产品中的潜在漏洞的通知。即使这些潜在漏洞不会影响我们的产品、服务、数据或系统，它们的存在或声称的存在也可能对客户信心和我们在市场上的声誉产生不利影响，导致我们失去现有或潜在客户。就此类漏洞需要补救的程度而言，此类补救措施可能需要大量资源，可能不会在利用此类漏洞之前实施，也可能无法预防或降低风险。随着网络安全格局的演变，我们可能还会发现有必要进一步进行重大投资，以保护数据和基础设施。我们维持旨在承保其中部分风险的网络安全保险，但该保险可能不足以覆盖公司未来可能遇到的网络安全事件造成的所有损失。

我们过去经历过网络安全事件，但这些事件无论是单独还是总体上都没有对我们的业务、声誉、运营或产品产生实质性的不利影响。该公司有各种信息技术保护措施，旨在检测和减少网络安全事件，但不能保证我们的保护措施会成功。该公司还定期评估其对网络安全事件的保护，包括通过自我评估和第三方评估，并采取措施加强这些保护，以应对具体威胁，并作为公司信息安全计划的一部分。但是，不能保证公司能够防止或补救所有未来的网络安全事件，也不能保证与应对任何此类事件或此类事件的影响相关的成本不会很大或很大。

公司的部分IT基础设施还可能遇到服务中断、延迟或中断，或与不时发生的系统集成或迁移工作相关的错误。该公司在实施新系统方面可能不会成功，而且转移数据和该过程的其他方面可能是昂贵、耗时、破坏性和资源密集型的。此类中断可能会对履行订单、服务客户和中断其他流程的能力产生不利影响，此外，还可能对公司维持对财务报告进行有效内部控制的能力产生不利影响。这些中断导致的销售延迟、利润率下降、客户流失或投资者信心下降可能会对公司的财务业绩、股票价格和声誉产生不利影响。

公司实际或被认为未能遵守与隐私、数据保护和信息安全有关的日益严格的法律、法规和合同义务，可能会损害公司的声誉，使公司面临巨额罚款和责任或业务损失，并减少对公司服务的需求。本公司及其客户受美国和全球各地限制收集、使用、披露、传输和处理个人数据(包括金融数据)的隐私、数据保护和信息安全法律法规(“数据保护法”)的约束。例如，公司及其客户须遵守欧盟一般数据保护条例(“GDPR”)、英国一般数据保护条例、加州消费者隐私法(“CCPA”)以及巴西的Lei Geral de Proteção de Dados法规。遵守这些数据保护法的成本很高。不遵守这些法律可能会导致重大的法律风险和业务影响，包括客户流失和对我们产品和服务的需求减少。例如，GDPR对公司施加了繁重的问责义务，对不遵守规定的处罚最高可达20欧元和全球年收入的4%。GDPR和其他数据保护法也赋予监管机构纠正的权力，包括对个人数据的处理施加限制的能力，或者命令公司停止运营的能力。

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数据保护法是不断发展的全球数据保护格局的一部分，在这个格局中，不遵守这些法律的数量、复杂性、要求和后果都在增加。这种情况包括美国联邦和州一级(包括银行机构)以及其他司法管辖区最近通过或正在等待通过的立法提案，这些提案实施了新的或额外的数据保护要求，这可能会增加合规成本、提供我们服务的成本和复杂性，并对我们的业务产生重大影响。此外，在许多情况下，新的数据保护法律和法规的解释和应用是不确定的，我们在这些司法管辖区的法律和法规义务可能会经常发生意想不到的变化，包括各种监管或其他政府机构可能颁布新的或额外的法律或法规，发布使以前的法律或法规无效的裁决，或大幅增加处罚。遵守这些不断发展变化的标准，并根据这些标准实施所需的运营更改，可能需要花费大量费用和精力，并可能需要我们以不利于客户和业务的方式改变我们的业务实践或产品和服务的功能。此外，违反这些法律可能会导致政府调查、巨额罚款、处罚、监管机构或其他第三方的索赔、对数据处理的限制，以及对我们的品牌和业务的损害。

与其他全球公司一样，为了开展业务，该公司跨越国界传输数据。跨国转移个人数据是复杂的，并受到法律和监管要求的约束。在许多情况下，管理此类转让的法律和法规不仅适用于无关第三方之间的转让，也适用于公司与其子公司之间的转让。此外，在世界各地的多个司法管辖区，有关资料转移的诉讼和执法工作亦十分活跃，每一项行动都可能对我们作为业务运作一部分处理和转移个人资料的能力造成不利影响。一些国家也已经或正在颁布数据本地化法律，禁止或严重限制将数据转移到国外。与跨境转移相关的事态发展，包括法院2020年7月对“Schrems II”案件的裁决以及欧洲数据保护委员会的相关指导，已导致我们在欧盟提供服务和开展业务的方式发生了一些变化，并可能使我们因不遵守规定而面临潜在的制裁和罚款。如果我们不能从一些司法管辖区转移数据或实施有效的跨境数据转移机制，我们可能面临更多的监管行动、巨额罚款、禁止处理或转移来自欧洲或其他地方的个人数据的禁令，并要求我们以巨额费用提高我们在欧盟和/或其他地方的个人数据处理能力。

除了我们的法律义务外，由于法律和法规的变化，包括与跨境转移有关的发展，以及金融服务业更高的监管要求，我们在隐私、数据保护和信息安全方面的合同义务变得越来越普遍和严格。某些数据保护法，如GDPR和CCPA，要求我们的客户对其服务提供商施加特定的合同限制。如果我们不能履行我们的合同义务，这可能会影响我们的声誉，并导致负债和业务损失。

与我们的负债有关的风险。

该公司可能无法产生足够的现金来偿还债务，或可能无法对其债务进行再融资，并可能被迫采取其他行动来履行其债务义务，这可能不会成功。该公司是否有能力按计划付款或对其债务进行再融资取决于其财务状况和经营业绩，这些因素受当时的经济和竞争状况以及某些其无法控制的金融、商业、立法、监管和其他因素的影响。公司可能无法维持足够的经营活动现金流水平，以支付债务的本金、保费(如果有的话)和利息。

如果公司的现金流和资本资源不足以为其偿债义务提供资金，公司可能面临严重的流动性问题，并可能被迫减少或推迟投资和资本支出，或处置重大资产或业务，寻求额外的债务或股本，或重组或再融资其债务。如有必要，本公司可能无法按商业上合理的条款或根本无法实施任何此类替代措施，即使成功，这些替代措施也可能无法使本公司履行其预定的偿债义务。此外，本公司现有或未来债务安排的条款可能会限制本公司实施任何此等替代方案。

该公司预计将在到期或到期之前对其现有债务的全部或相当一部分进行再融资。资本市场的任何干扰，或公司财务状况的变化，都可能使公司以商业上合理的条款或根本不进行再融资变得更加困难和昂贵。

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管理本公司循环信贷安排(循环贷款)的信贷协议(信贷协议)的条款，以及管理本公司优先担保和无担保票据(债券)的定期贷款和契约 限制其当前和未来的业务，特别是其应对变化或采取某些行动的能力。信贷协议和契约包含许多限制性契约，这些契约对本公司施加了重大的经营和财务限制，并可能限制其从事可能符合其长期最佳利益的行为的能力，包括对其能力的限制：

•承担额外债务和担保债务；
•派发股息或者进行其他分配，回购、赎回股本；
•提前偿还、赎回或回购某些债务；
•发行一定的优先股或类似的股权证券；
•贷款和投资；
•出售资产；
•产生留置权；
•与关联公司进行交易；
•变更公司经营的业务；
•订立协议，限制本公司附属公司派发股息的能力；及
•合并、合并或出售公司的全部或几乎所有资产。

此外，信贷协议中的限制性契诺要求本公司维持特定的财务比率并满足其他财务条件。虽然本公司于2022年3月对信贷协议作出修订，其中包括修订其若干财务契约，但本公司满足财务比率及测试的能力可能会受其无法控制的事件影响，并可能无法达到。

违反任何契约下的契诺或限制 或根据信贷协议，可能导致适用债务项下的违约事件。这种违约可能允许债权人加速相关债务，并可能导致适用交叉加速或交叉违约规定的任何其他债务加速。此外，信贷协议下的违约事件将允许循环贷款机制下的贷款人终止在该贷款机制下进一步发放信贷的所有承诺。此外，如本公司无法偿还循环贷款及定期贷款项下的到期及应付款项，则该等贷款人可根据为取得该笔债务而授予的抵押品进行抵押。如果公司的贷款人或票据持有人加快偿还债务，公司及其子公司可能没有足够的资产来偿还债务。由于这些限制，公司可能会：

•经营方式有限；
•无法筹集额外的债务或股权融资，以便在经济或商业普遍不景气时运营；以及
•不能有效竞争或者不能利用新的商业机会。

这些限制可能会影响其按照战略增长的能力。此外，该公司的财务业绩、其巨额债务及其信用评级可能会对其融资的可用性和条款产生不利影响。

如果公司未能履行其偿债义务，可能会对公司的业务、财务状况和经营结果产生重大不利影响。公司的高负债水平可能会对公司的运营和流动资金产生不利影响。除其他事项外，该公司的负债水平可能：

•使公司在不利的经济和行业状况下到期的债务更难偿还或再融资，因为公司可能没有足够的现金流来偿还预定的债务；
•使公司将更大比例的现金流用于支付利息和本金，减少了现金用于营运资本、资本支出、研发和其他业务活动的资金；
•限制公司利用重大商业机会的能力，例如收购机会，以及对市场或行业状况变化的反应能力；
•使公司更容易受到一般不利的经济和行业状况的影响；
•使本公司的供应商限制商业信用，要求预付款或其他抵押品；
•使公司与杠杆率较低的竞争对手相比处于劣势；
•导致公司信用评级下调或公司或其子公司负债，这可能会增加借款成本；以及
•限制公司未来借入额外资金为营运资金、资本支出、研发和其他业务活动提供资金的能力。

该公司还可能产生额外的长期债务和营运资本信贷额度，以满足未来的融资需求，这将增加其总债务。虽然信贷协议及契约对本公司招致额外债务(包括担保债务)的能力作出限制，但这些限制须受若干重要例外情况所规限，而因遵守这些限制而招致的债务可能相当庞大。如果本公司及其受限制子公司产生重大额外债务，本公司面临的相关风险可能会加剧。
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某些债务工具的利率是使用伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)和欧元银行间同业拆借利率(EURIBOR)的利差来定价的。Libor和EURIBOR是伦敦银行间市场和欧元银行间市场上银行间拆借所使用的基本利率，被广泛用作制定全球贷款利率的参考。Libor及EURIBOR为信贷协议项下定期贷款及循环融资所采用的参考利率。洲际交易所基准管理有限公司(ICE)于2021年12月31日停止计算和发布某些美元LIBOR期限。ICE还宣布，将于2023年6月30日停止计算和发布所有剩余的美元LIBOR期限。目前尚不清楚是否会建立新的计算LIBOR的方法，以使其在该等结束日期后继续存在，而且在该等结束日期之后LIBOR的公布或代表性存在相当大的不确定性。美国联邦储备委员会(Federal Reserve)与另类参考利率委员会(Alternative Reference Rate Committee)正寻求用一个新创建的指数(有担保隔夜融资利率，简称SOFR)取代美元伦敦银行间同业拆借利率，该指数是根据美国国债登记的回购协议计算的。信贷协议包含后备条款，如果根据该协议使用的参考利率不可用，将适用这些条款。然而，目前无法预测LIBOR或任何其他参考利率的任何终止、修订或其他改革，或设立替代参考利率对LIBOR或其他基准的影响，包括信贷协议下定期贷款及循环融资项下以LIBOR为基础的借款。此外，使用替代参考利率或其他改革可能会导致, 我们基于基准的借款的适用利率和支付的利息金额可能与预期存在重大差异，并可能对我们为此类借款进行再融资或以具有成本效益的方式增加未来债务的能力产生重大不利影响。

劳动力运营风险。

无法吸引、留住和激励关键员工可能会损害当前和未来的运营。 为了取得成功，公司必须吸引、留住和激励高管和其他关键员工，包括管理、专业、行政、技术、销售、营销和IT支持职位的员工。它还必须让员工专注于其战略和目标。招聘和留住合格的高管、工程师和合格的销售代表对该公司的未来至关重要，而在这些领域对经验丰富的员工的竞争可能会非常激烈。此外，自新冠肺炎疫情爆发以来，我们看到合格劳工申请者人数下降，对合格劳动力的竞争加剧。未能聘用或失去关键员工可能会对公司的运营产生重大影响。

与依赖第三方业绩相关的风险。

该公司提供满足客户要求的产品的能力取决于其分包商和供应商的表现，以及原材料和其他部件的可用性。该公司依赖其他公司，包括分包商和供应商，提供和生产其产品中包括或用于生产的原材料、集成部件和组件以及生产商品。如果公司的一个或多个分包商或供应商遇到交货延迟或其他性能问题，它可能无法履行对客户的承诺或产生额外成本。在某些情况下，该公司依赖单一的供应来源。其中一家供应商的任何服务中断，无论是由于供应商无法控制的情况，如地缘政治事态发展或公共卫生问题(包括病毒爆发，如新冠肺炎)，还是由于业绩问题或财务困难，都可能对公司履行对客户承诺的能力产生重大不利影响，或增加其运营成本。目前，新冠肺炎疫情的整体影响很难预测，但它可能对公司的整体业务、财务状况和运营业绩产生实质性的不利影响，特别是如果新冠肺炎感染率在其他国家和地区死灰复燃，包括由于新的变种。

该公司在德国帕德伯恩和巴西马瑙斯生产大量产品。此外，我们的某些产品是在中国制造的。这些关键地点和制造厂遭受的任何损害都可能对我们的业务和运营结果产生负面影响。虽然该公司的保单为与其业务相关的一些潜在风险和负债提供了不超过一定限额的承保范围，但它并不为所有风险和负债维持保单。

该公司依赖第三方提供安全系统和系统集成。公司从第三方采购的复杂硬件、操作系统软件和应用程序可能包含设计或制造方面的缺陷，包括可能意外干扰系统运行的“错误”和其他问题。消除或缓解安全问题、病毒和漏洞的成本可能很高，而解决这些问题的努力可能会导致服务中断、延误或停止，从而阻碍销售、制造、分销或其他关键功能。

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纳税责任风险。

额外的税收支出或额外的税收风险可能会影响公司未来的盈利能力。该公司在美国和各种非美国司法管辖区均须缴纳所得税，其国内和国际纳税义务取决于这些不同司法管辖区之间的收入分配。如果公司决定将驻留在国际税务管辖区的现金、现金等价物和短期投资汇回国内，可能会对外国和国内税收产生进一步的负面影响。本公司的税项开支包括因税务风险而可能产生的额外税项估计，并反映各种估计和假设，包括可能影响其递延税项净资产估值的对本公司未来收益的评估。由于法定税率不同的国家收益组合的变化、公司整体盈利能力的变化、递延税项资产和负债估值的变化、审计和审查以前提交的纳税申报单的结果，公司未来的业绩可能受到实际税率变化的不利影响 继续评估其所得税敞口和税收立法的变化。例如，拜登总统提议撤销或修改2017年减税和就业法案的某些部分，如果通过，可能会导致美国企业所得税税率高于当前生效的税率。

此外，公司未来的业绩可能会受到间接税审计和审查结果以及对其间接税敞口的持续评估的不利影响。如果或有损失发生的可能性很小，但可能性很小，那么或有损失的可能性是合理的。尽管管理层相信本公司对其间接税头寸有有效的辩护，但亏损可能超过估计应计项目的可能性是合理的。与间接税相关的总风险随着适用的诉讼时效到期而调整。本公司有可能被要求支付与此事或其他开放年度相关的税款、罚款和利息，这可能会对其财务状况和经营业绩产生重大影响。

与收购、资产剥离和联盟有关的风险。

公司可能无法成功执行潜在的收购、投资或合作伙伴关系或资产剥离.随着公司财务业绩的改善，它可能会评估和考虑对公司、产品、服务和技术的收购、投资或合作，这可能会支持公司的战略和增长。收购、投资和伙伴关系本身就涉及风险，这些风险可能包括：整合业务运营、文化、留住关键人员并维持适当的制度和控制的风险；潜在的未知负债；收购、投资或伙伴关系可能无法为公司带来预期的财务或战略利益的可能性。此外，公司一直在不时剥离某些非核心和/或非增值业务，以简化其业务和减少债务。然而，不能保证它会成功出售所有或进一步出售任何此类资产。这可能会产生与识别和评估潜在销售相关的大量费用。探索任何销售的过程可能会耗费时间并对其业务运营造成干扰，如果无法有效地管理该过程，其业务、财务状况和运营结果可能会受到不利影响。它也不能保证，如果完成任何潜在的出售，将证明对其股东有利。任何潜在出售将取决于若干本公司可能无法控制的因素，包括(其中包括)市场状况、行业趋势、第三方对资产的兴趣以及以合理条款向潜在买家提供融资的可能性。

此外，在评估资产出售的同时，公司面临风险和不确定因素，包括留住和吸引关键员工的潜在困难、管理层从其他重要业务活动中分心，以及与客户、供应商、贷款人、担保人和其他第三方建立和维护关系的潜在困难，所有这些都可能损害其业务。

公司可能无法成功和有效地管理收购、资产剥离、联盟和其他重大交易，这可能会损害其经营业绩、业务和前景。随着公司财务业绩的改善和业务战略的推进，公司将继续与第三方就可能的投资、收购、战略联盟、合资企业、伙伴关系、资产剥离和外包安排进行讨论，并可能达成协议。此类交易存在重大风险和挑战，不能保证本公司将成功管理此类交易，也不能保证本公司将以可接受的条款或根本不能获得战略机遇。收购和合作本身就包含风险。

公司可以具体评估和考虑对公司、产品、服务和技术的投资或合作伙伴关系。相关风险包括公司未能实现战略目标、预期收益或交易或合同义务的时机。此类交易可能需要公司管理关闭后的过渡服务或与业务运营、支持系统、工作场所文化和人员留住的整合问题。此外，还存在未知负债的可能性，以及收购或合作可能不会为公司带来财务战略利益的可能性。这些交易的风险可能在规模更大、更复杂的交易中更加明显，或者如果同时进行多笔交易。

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与我们的养老金计划义务相关的风险。

该公司养老金计划资产的低投资表现可能导致其养老金净负债和支出增加，这可能需要它为其养老金义务的一部分提供资金，并将资金从其他潜在用途中转移出来。该公司发起了几个固定收益养老金计划，覆盖全球某些符合条件的员工。公司的养老金支出和对其由资产提供资金的养老金计划所需的缴费直接受到计划资产的价值、计划资产的预计回报率、计划资产的实际回报率以及它用来衡量固定收益养老金计划债务的精算假设的影响。

未来可能出现重大的市场低迷，导致公司养老金计划的资金状况下降，并导致实际资产回报率低于用于确定养老金支出的假设回报率。如果未来期间的计划资产回报率低于预期，未来的养老金支出将会增加。

股东评估程序的相关风险。

该公司面临与迪博尔德·尼克斯多夫股份公司前少数股东有关的额外诉讼风险和不确定性。 由于2016年收购DieboldNixdorf AG(收购)，公司继续面临两个独立的评估程序(Spruchverfahren)。这两个诉讼都在多特蒙德(德国)地区法院(地方法院)的同一个商事分庭(Kammer für Handelssachen)待决。第一个评估程序涉及DieboldHolding德国Inc.&Co.KGaA(目前业务名称为DieboldNixdorf Holding德国GmbH)与DieboldNixdorf AG签订的支配地位和利润损失转移协议(DPLTA)，该协议于2017年2月17日生效。DieboldNixdorf Holding German GmbH是DieboldNixdorf Inc.和DieboldNixdorf AG的全资子公司。DPLTA的评估程序是由DieboldNixdorf AG的少数股东提起的，他们质疑DieboldNixdorf AG每股55.02欧元的现金退出补偿(其中690万股当时已发行)和与DPLTA相关的每股DieboldNixdorf AG股票2.82欧元的年度经常性补偿的充分性。

第二个评估程序涉及2019年迪博尔德·尼克斯多夫股份公司小股东的现金合并挤出。排挤评估程序是由DieboldNixdorf AG的前少数股东提起的，他们质疑与合并排挤有关的每股DieboldNixdorf AG股票54.80欧元的现金退出补偿(其中140万股当时已发行)是否足够。

在这两个评估程序中，法院的裁决将分别适用于DPLTA或合并挤出生效时DieboldNixdorf AG的所有流通股。迪博尔德·尼克斯多夫股份公司(DieboldNixdorf AG)前股东收到的与合并挤出有关的任何现金补偿，都将计入该股东仍可能就DPLTA评估程序提出的任何更高的现金补偿。虽然该公司认为与DPLTA和合并挤出有关的赔偿在这两个案件中都是公平的，但它指出，德国法院经常就与德国评估程序有关的原告现金赔偿的增加做出不同数额的裁决。因此，公司不能排除一审法院或上诉法院在这些鉴定程序中也可以增加现金赔偿。然而，本公司确信，在这两个评估程序中的辩护都有强有力的事实支持，本公司在这些问题上积极为自己辩护。

非现金减值损失风险。

该公司拥有大量长期资产，包括商誉和其他无形资产，未来的任何减值费用都可能对其经营业绩产生不利影响。当情况或事件发生变化时，本公司会审核包括物业、厂房及设备及可确认摊销无形资产在内的长期资产的减值，以确定账面价值不可收回。如果公允价值低于资产的账面价值，则确认差额损失。可能导致长期资产减值的因素包括这些资产的使用方式发生重大变化、行业或市场趋势负面、与历史或预期未来经营业绩相比表现严重欠佳，或资产可能在其预计使用年限结束前出售或处置。

截至2021年12月31日，该公司拥有743.6美元的商誉。在其定性和定量评估以及商誉减值测试中使用的技术纳入了一些估计和假设，这些估计和假设可能会发生变化。虽然本公司相信该等估计及假设是合理的，并反映于评估日期预测的市场情况，但因市场情况或其他原因而对该等假设及估计作出的任何改变，可能会导致在未来期间须计提减值费用。

经济风险和市场意外情况。

现金以外的支付方式的激增，包括信用卡、借记卡、储值卡和移动支付方式，可能会导致市场对现金的需求减少，从而导致自动取款机的使用减少。 自20世纪90年代末以来，美国、欧洲和其他发达市场的消费者支付趋势发生了转变，越来越多的客户选择信用卡和借记卡等电子支付形式在店内购物，而不是传统的纸质支付方式，如现金和支票。最近的新冠肺炎大流行加速了消费者向非现金支付方式的转变，推动数字、移动和非接触式支付方式的增加。
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此外，一些商家在POS为使用借记卡购物的客户提供免费现金返还，从而为消费者提供了使用这些卡的额外激励。电子支付方式的持续增长可能会导致市场对现金的需求减少，最终导致自动取款机的使用减少。新的支付技术和移动支付技术的采用、比特币等数字货币或消费者对其他新支付方式的偏好可能会进一步减少普通人群对现金的需求，并对自动取款机和选定产品、服务和软件的销售产生负面影响。

本公司的业务可能受到一般经济状况、周期性和不确定性的影响，并可能在经济低迷期间受到不利影响。对该公司服务和产品的需求受到一般经济状况以及该公司销售其服务和产品所在行业的商业状况的影响。该公司的大多数客户，特别是其金融机构和零售客户的业务，在不同程度上是周期性的，历史上曾经历过周期性的低迷。在困难的经济条件下，客户可能会通过放弃购买公司的服务和产品来寻求减少可自由支配的支出。对于自动取款机、零售系统和实物安全产品等资本品购买来说，这种风险被放大了。此外，公司客户行业的不景气，即使是在总体经济状况强劲的时期，也可能对公司服务和产品的需求及其销售和经营业绩产生不利影响。

特别是，全球市场持续的经济困难导致公司经营的某些市场出现经济衰退。由于这些困难和其他因素，包括新的或增加的监管负担，金融机构和零售客户已经倒闭，并可能继续倒闭，导致现有或潜在客户的流失，或者推迟或取消订单，包括以前下的订单。客户的任何延期或取消都可能对公司的销售和经营业绩产生重大影响。

能源、原材料和劳动力成本的增加可能会降低公司的经营业绩。能源价格，特别是石油价格和原材料(如钢铁)是公司业务的成本驱动因素。近年来，石油价格高度波动，特别是由于中东政治局势不稳定和新兴市场的国际需求不断增加。当前的高通胀环境可能也导致了能源和石油价格的上涨。拜登总统在竞选期间表示，他打算扭转美国的气候变化政策，并签署了一项行政命令，再次承诺美国遵守《巴黎协定》，这是他上任后的首批行动之一。旨在实现美国气候变化战略这一转变的新立法和法规，如拜登总统提议禁止在公共土地和财产上进行新的石油和天然气生产活动，可能会导致燃料和电力价格上涨。燃料和电力成本的价格上涨，例如气候变化立法或其他环境法规可能导致的价格上涨，可能会继续增加运营成本，影响公司在特定市场的运营能力。能源成本的任何增加也会增加公司的运输成本。

该公司服务、软件和系统解决方案的主要原材料是钢铁、塑料和电子零部件。根据供应合同，大部分原材料都是从当地、地区和全球的供应商那里购买的。然而，根据这些合同，这些材料的价格可能会随着原材料的定价而波动，由于通胀压力，原材料的价格正在上涨。目前钢铁和树脂的价格上涨正在通过长期合同以及与供应商在全面提高生产率和供应链优化方面的联合工作而得到缓解。大多数供应商协议都包括长期生产率提高，这是吸收潜在原材料增长的基础。

该公司不能保证其未来的劳动力成本将保持竞争力或不会增加，包括由于目前的高通胀环境和劳动力竞争环境。未来，该公司的劳动协议可能会被修改，或者成为可修改的，新的协议可能会有更高的劳动力成本条款。此外，劳动力成本可能会随着公司的增长而增加。如果没有加入工会的工人加入工会，公司将来也可能会受到集体谈判协议的约束。

与竞争相关的风险。

该公司在全球市场面临竞争，这可能对其销售和财务状况产生不利影响。公司业务的各个阶段都竞争激烈。它的一些服务和产品与其竞争对手提供的类似或替代服务或产品直接竞争。公司在价格、交货、服务、性能、产品创新、产品认可度和质量方面都面临竞争。 在该公司运营的每个地区的许多国际市场，它都面临着来自当地服务提供商的激烈竞争，这些服务提供商提供与之竞争的服务和产品。

竞争服务和产品的当地供应商在吸引本国客户方面也可能具有相当大的优势，这是因为在该国建立了更成熟的品牌，对居住在该国的客户的品味和偏好有更多的了解，和/或他们专注于单一市场。此外，这些公司中的一些可能在其领土上占据主导市场份额，并可能由当地利益攸关方拥有。由于任何市场的整合潜力，该公司的竞争对手可能会变得更大，这可能会使他们更有效率，并使他们在价格上更具竞争力。规模的扩大还可以让它们在更广泛的地理区域开展业务，并增强它们在研发和客户服务等其他领域的能力。

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该公司预计，其竞争对手将继续开发和推出新的和增强的服务和产品。这可能会导致市场对该公司服务和产品的接受度下降，或导致主要客户的流失。此外，由于价格竞争加剧，该公司的竞争对手可能会导致其一些服务和产品的价格下降。此外，该公司可能无法有效地预测和应对市场上与其服务和产品竞争的新进入者。

作为一家总部位于美国的跨国公司，该公司必须确保其遵守美国和外国的监管要求，而当地竞争对手只需遵守可能不那么繁琐的适用的地区、国家或当地法律。无法成功竞争可能会对公司在任何给定时期的经营业绩、财务状况和现金流产生不利影响。

与我们的跨国业务运营相关的风险。

由于该公司的业务在世界各地进行，它们受到在国外开展业务的风险的影响。该公司很大一部分收入来自美国以外的业务。2021年国际业务收入约为77.1%，2020年为75.0%，2019年为76.8% 在这几年的总收入中。

因此，国际业务面临着在国外开展业务的风险，其中除其他外包括：

•货币汇率波动，特别是欧洲、中东和非洲地区(主要是欧元)、英国(英镑)、墨西哥(比索)、泰国(泰铢)和巴西(雷亚尔)；
•运输和供应链延误和中断；
•政治和经济不稳定和破坏，包括贸易协定的影响；
•外国政府未能遵守国际协定和条约；
•对资金转移和资本管制的限制；
•征收关税、关税和其他税项；
•进出口管制；
•政府政策和监管环境的变化；
•确保公司遵守美国法律法规和其他司法管辖区的适用法律法规，包括《反海外腐败法》(FCPA)、英国《反贿赂法》和其他司法管辖区的适用法律法规；
•关于隐私和数据安全的日益复杂的法律和法规，包括GDPR；
•劳工骚乱和当前不断变化的监管环境；
•不同文化对产品接受程度的不确定性；
•与外国合作伙伴建立战略联盟所固有的不同商业期望或文化不相容的风险；
•在人员配置和管理多国业务方面遇到困难；
•对执行合法权利和补救措施的能力的限制；
•一些国家减少了对知识产权的保护；
•潜在的不利税务后果，包括利润汇回国内；以及
•由于网络安全事件、恐怖活动、武装冲突、战争、公共卫生问题(包括新冠肺炎等病毒爆发)、火灾或其他自然灾害，我们的业务或我们供应商或客户的业务中断。

这些事件中的任何一项都可能对公司的国际业务产生不利影响，因为它减少了对其服务和产品的需求或降低了其销售服务和产品的价格，从而对其财务状况或经营业绩产生了不利影响。本公司可能无法继续遵守适用的海关、外汇管制法规、转让定价法规或其可能受其约束的任何其他法律或法规。此外，这些法律或法规未来可能会被修改，公司可能无法按照这些修改进行运营。

美国贸易政策、其他国家的贸易政策最近和可能发生的变化，或发布的禁止或限制公司开展业务的贸易的制裁，都可能对公司及其财务状况和经营结果产生重大不利影响。 关税，以及与国际贸易协定或政策相关的其他政府行动，贸易限制的采用和扩大，许可证的要求或贸易战的发生，可能会对公司的产品需求、成本、客户、供应商和/或美国经济或美国经济的某些部门产生不利影响，或者可能对公司选择首选供应商的能力产生不利影响，从而对其业务产生不利影响。

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美国政府可能会与包括中国在内的其他国家重新谈判或终止现有的双边或多边贸易协定和条约。该公司有相当数量的产品在中国生产。额外的关税可能会导致公司提高对客户的价格，这可能会减少需求，或者，如果公司无法提高价格，则会导致销售产品的利润率下降。此外，该公司的全球业务，包括在中国和俄罗斯的业务，使其受到贸易所在国的制裁法律和美国的制裁。该公司在俄罗斯的业务受到包括美国、欧盟和英国在内的多个国家政府对俄罗斯金融业的制裁的影响。这些制裁可能会扰乱该公司在俄罗斯收取未付应收账款和创造收入的能力。根据这些制裁或施加的额外制裁的预期影响，这种对业务的影响可能要求公司减少或退出在俄罗斯或其他国家的业务。我们业务的任何减少或退出都可能导致变化，这可能是实质性的。

目前尚不清楚美国或外国政府将或不会在制裁、关税、国际贸易协议和政策方面采取短期或长期措施。该公司无法预测未来的贸易政策或任何重新谈判的贸易协定的条款及其对其业务的影响。

与我们普通股相关的风险。

反收购条款可能会使第三方更难收购该公司。公司章程文件中的某些条款，包括限制股东在没有事先通知的情况下在股东大会上提出事项的条款，可能会使第三方更难获得对公司董事会的控制权，并可能具有推迟或阻止公司控制权或管理层变动的效果。这可能会对公司普通股的市场价格产生不利影响。此外，俄亥俄州公司法规定，按照俄亥俄州修订守则(ORC)的定义，在完成拟议的控制权股份收购之前，必须遵循某些通知和信息备案以及特别股东大会和投票程序。假设遵守了规定的通知和资料备案，则只有在股东特别大会上，收购事项获得股东大会上所代表的过半数投票权和剔除有利害关系股份的合并投票权后剩余的过半数投票权(定义见ORC)后，才可提出建议的控制权收购。适用《审查和报告》的这些规定还可能产生拖延或防止控制权变更的效果。

股息的宣布、支付和数额由公司董事会酌情决定。尽管本公司过去曾就其普通股支付过股息，但未来股息的申报和支付以及股息的金额均须经本公司董事会申报。未来分红的数额和规模将取决于公司的经营业绩、财务状况、资本水平、现金需求、未来前景和其他因素。

一般风险。

公司对财务报告保持有效的内部控制的能力可能不足以使其准确报告其财务结果或防止欺诈，这可能导致其财务报表变得具有重大误导性，并对其普通股的交易价格产生不利影响。公司要求对财务报告进行有效的内部控制，以便为其财务报告提供合理的保证，并有效防止舞弊。财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述，因为其固有的局限性，包括人为错误、规避或凌驾于控制或欺诈的可能性。因此，即使是有效的内部控制也只能在编制和公平列报财务报表方面提供合理的保证。如果公司不能对其财务报表提供合理的保证，并有效地防止欺诈，其财务报表可能会产生重大误导，这可能对其普通股的交易价格产生不利影响。

如果公司不能保持其财务报告内部控制的充分性，包括任何未能实施所需的新的或改进的控制，其业务、财务状况和经营业绩可能会受到损害。任何实质性的弱点都可能影响投资者对其财务报表的准确性和完整性的信心。因此，该公司获得任何额外融资或以优惠条件获得额外融资的能力可能会受到实质性的不利影响。这反过来可能对其业务、财务状况和证券市值产生重大不利影响，并要求其承担额外成本以改善其内部控制系统和程序。此外，客户、贷款人、投资者、证券分析师和其他人对该公司的看法也可能受到不利影响。

我们可能面临与气候变化相关的某些监管和金融风险。对气候变化日益增长的担忧可能会导致施加额外的法规或限制，我们可能会受到这些法规或限制的约束。一些政府或政府机构已经或正在考虑为应对气候变化而进行监管改革，包括监管温室气体排放。美国和我们运营的其他司法管辖区的新立法或法规的结果可能会导致新的或额外的要求，为能源效率活动提供资金的额外费用，以及对某些活动的费用或限制。遵守这些气候变化倡议也可能给我们带来额外的成本，其中包括增加生产成本、增加税收、减少排放限额或增加对生产或经营的限制。未来通过的任何气候变化法规也可能对我们与位于不受此类限制地区的公司竞争的能力产生负面影响。即使没有这样的监管，我们或我们的行业对气候变化潜在影响的公众意识和负面宣传的增加也可能伤害我们。.
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我们可能无法收回遵守新的或更严格的法律和法规的成本，这可能会对我们的运营业绩、财务状况或现金流产生不利影响。

认定本公司的服务、产品或制造工艺侵犯他人知识产权，或未能执行其知识产权，可能会对其业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。就像在任何高科技行业中常见的那样，其他公司不时地断言，并可能在未来断言，公司的服务、产品或制造工艺侵犯了他们的知识产权。法院裁定其服务、产品或制造过程侵犯他人知识产权可能导致重大责任和/或要求其对其服务、产品和/或制造过程进行实质性改变。

该公司还寻求强制执行其知识产权免受侵权。该公司无法预测执行其知识产权的行动的结果，尽管它试图执行其知识产权，但它不能保证这样做会成功。上述任何事项均可能对本公司的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。

公司可能面临《反海外腐败法》或其他全球反贿赂法律的责任，这可能会损害公司的声誉，并对其业务产生重大不利影响。 该公司遵守各种法律法规，包括世界范围内的反贿赂法律。反贿法一般禁止公司和代表其行事的第三方从事贿赂或向包括政府官员在内的其他个人或实体支付或收受其他不正当款项，目的是获得或保留业务，或获得不公平的商业优势，或诱使某人做出不当行为，或因此而奖励他们。《反海外腐败法》还要求妥善保存记录，并在公司提交给美国证券交易委员会的报告中对此类付款进行描述。

本公司的员工和代理人必须遵守这些法律。该公司在世界上许多地方开展业务，这些地区在一定程度上经历了政府和商业腐败，严格遵守反贿赂法律可能会与当地的习俗和做法相冲突。非美国公司，包括一些可能与公司竞争的公司，可能不受《反海外腐败法》或其他反贿赂法律的约束，可能会遵循当地的习俗和做法。因此，这些公司可能更有可能从事适用于本公司的反贿赂法律禁止的活动，这可能会对本公司在这些国家竞争业务的能力产生重大不利影响。

尽管公司致力于遵守法律和企业道德，但它不能确保其政策和程序始终保护其免受员工或代理人的故意、鲁莽或疏忽行为的影响。违反这些法律或对此类违规行为的指控可能会扰乱本公司的业务，并导致财务处罚、政府合同被取消以及可能对其声誉、业务、财务状况或运营结果产生重大不利影响的其他后果。未来在反贿赂或经济制裁法律和执法方面的变化也可能导致合规要求和相关费用的增加，这也可能对其业务、财务状况或运营结果产生重大不利影响。

经济状况和监管变化导致和之后的英国(英国)退出欧盟可能会对公司的业务和运营结果产生重大不利影响。英国退出欧盟(英国退欧)，以及由此导致的英国与欧盟和欧盟以外国家的关系(以及影响它们之间进行的业务的法律、法规和贸易协议)可能会扰乱英国和欧盟的整体经济增长或稳定，并对公司的欧洲业务产生负面影响。英国和欧盟达成了一项自由贸易协定，该协定现在支配着英国与欧盟的关系。虽然英国和欧盟通常可以在不对进出口征收关税的情况下继续彼此贸易，但有新的海关要求，需要额外的文件和数据，而且对货物的流动和报告也有新的控制。尽管我们没有经历过英国退欧对我们业务的任何实质性干扰，但我们不知道英国退欧和自由贸易协定最终将在多大程度上影响英国、欧盟其他国家或其他国家的商业和监管环境，尽管英国与欧盟或其他国家之间可能会对进出口实施更严格的控制和行政要求，并增加监管复杂性。这些因素中的任何一个都可能对客户需求、我们与客户和供应商的关系以及我们的运营结果产生不利影响。

法律或法规或其解释或执行方式的变化可能会对公司的财务业绩产生不利影响，并限制其经营业务或执行战略的能力。新的法律或法规，或现有法律或法规或其解释或执行方式的变化，可能会增加公司的经营成本，并限制其经营业务或执行战略的能力。除其他事项外，这包括可能提高美国企业所得税税率、与气候变化和环境政策有关的立法和监管举措、与拜登政府过渡有关的其他变化、合规成本和适用证券法(包括多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法(Dodd-Frank Act)、德国证券交易法(WertPapierhandelsgesetz)和2014年4月16日欧洲议会和理事会第596/2014号法规)下的执法，以及相关成本

该公司的实际经营结果可能与其指导意见大不相同。该公司不时发布指导意见，包括它可能在提交给美国证券交易委员会的关于其未来业绩的报告中包含的任何指导意见。
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本指南由前瞻性陈述组成，由其管理层编制，受本年度报告中10-K表格中的假设和其他信息以及“管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析--前瞻性陈述披露”中描述的因素的限制，并受这些假设和信息的约束。本公司的指南并非旨在遵守美国注册会计师协会公布的指南，其独立注册会计师事务所或任何其他独立或外部机构都不会编制或审查指南，因此，该人士不会对指南发表任何意见或提供任何其他形式的保证。在此情况下，本公司的指南并不是为了遵守美国注册会计师协会公布的指南而编制的，也不是由其独立注册的会计师事务所或任何其他独立或外部机构编制或审查的。

指导是基于一些假设和估计的，这些假设和估计虽然用数字表示，但本质上会受到业务、经济和竞争的不确定性和意外情况的影响，其中许多不是公司所能控制的，是基于关于未来业务决策的特定假设，其中一些将发生变化。公司发布这些数据的主要原因是为其管理层与分析师和投资者讨论其业务前景提供基础。本公司不对任何此等人士发表的任何预测或报告承担任何责任。

指引必然是投机性的，可以预期本公司提供的指引的部分或全部假设将不会实现或将与实际结果大相径庭。因此，该公司的指导仅是管理层认为截至发布之日可实现的估计。实际结果将与指导意见有所不同。投资者还应该认识到，任何预测的金融数据的可靠性都会随着预测数据的进一步下降而降低。有鉴于此，我们促请投资者把指引放在适当的背景下考虑，不要过分依赖指引。

项目1B：未解决的工作人员意见

没有。

项目2：物业

截至2021年12月31日，该公司的房地产占地面积约为1,500,000平方英尺，并实现了自2020年以来约2,100,000平方英尺的可持续大幅减少。自2018年以来，该公司的运营房地产足迹减少了近50%。房地产占地面积的减少包括将公司业务从俄亥俄州北坎顿转移到俄亥俄州哈德逊的租赁设施，这是一个拥有多个私人会议室的共同工作空间。

此外，该公司在美洲、欧洲、中东和非洲及亚太地区拥有或租赁并经营销售、服务和行政物业。该公司还在俄亥俄州北坎顿、巴西马瑙斯和德国帕德伯恩拥有或租赁并运营制造设施。一般来说，全球物业由公司的欧亚银行、美洲银行和零售部门使用。该公司继续在佐治亚州亚特兰大、波兰卡托维兹和印度孟买开发关键的软件交付中心。

本公司认为其物业整体状况良好，保养良好，大体上适合及足够进行本公司业务。

项目3：法律诉讼

本项目所需资料以附注20：承付款和或有事项--间接税或有事项和附注20：承付款和或有事项--法律或有事项并入。

项目4：披露矿山安全情况

不适用。
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目录
第二部分

第五项：注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股权证券

该公司的普通股在纽约证券交易所上市，代码为“DBD”。

截至2021年12月31日，公司共有34,587名股东，其中包括估计数量的股东，他们的账户中有银行、经纪人和福利计划受托人持有的股份，以及股息再投资计划的代理人。

有关本公司于2021年第四季度进行的股份回购的资料如下：
期间
购买的股份总数(1)
每股平均支付价格作为公开宣布的计划的一部分购买的股份总数
根据该计划可购买的最大股份数量(2)
十月— $— — 2,426,177 
十一月1,040 $9.76 — 2,426,177 
十二月— $— — 2,426,177 
总计1,040 $9.76 — 

(1)与本公司的股票补偿计划有关的所有股份均已交回或被视为已交回本公司。

(2)截至2021年12月31日，作为公开宣布的股票回购计划的一部分，回购的股票总数为13,450,772股。该计划于1997年4月获得董事会批准。公司可不时在公开市场购买或私下协商的交易中购买股票。公司可以根据加速股票回购或规则10b5-1计划进行全部或部分购买。该计划没有到期日。下表提供了董事董事会批准回购该公司已发行普通股的摘要：
股份总数
已批准进行回购
19972,000,000 
20042,000,000 
20056,000,000 
20072,000,000 
20111,876,949 
20122,000,000 
15,876,949 
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性能图表

下图比较了公司普通股向股东提供的五年累计总回报相对于标准普尔500指数、标准普尔中型股400指数和两个定制同行组的累计总回报，这两个同业集团的个别公司列在下面的脚注1和2中。假设在2016年12月31日对公司普通股、每个指数和每个同业集团进行了100美元的投资(包括所有股息的再投资)，并跟踪其相对表现至2021年12月31日。

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/28823/000002882322000058/dbd-20211231_g1.gif

本公司董事会薪酬委员会每年审议和批准同业集团公司的遴选，并根据公司行业和公司运营的变化、当前的同业集团以及我们同业集团公司的可比性不时调整集团。
1.公司2021年同业集团包括17家公司，它们是：ACI Worldwide、Alliance Data Systems Corp.、Benchmark Electronics Inc.、Broadbridge Financial Solutions Inc.、Ciena Corporation、Euronet Worldwide Inc.、Juniper Networks Inc.、Logitech International SA、NCR Corp.、Netapp Inc.、Pitney Bowes Inc.、Sabre Corp.、Sanmina Corp.、The Brink‘s Company、Unisys Corp.、Western Union Co.和Zebra Technologies Corp.
2.该公司2020年的同行组包括15家公司，它们是：Alliance Data Systems Corp.、Benchmark Electronics Inc.、Broadbridge Financial Solutions Inc.、Ciena Corporation、Euronet Worldwide Inc.、Juniper Networks Inc.、Logitech International SA、NCR Corp.、Netapp Inc.、Pitney Bowes Inc.、Sabre Corp.、Sanmina Corp.、Unisys Corp.、Western Union Co.和Zebra Technologies Corp.


第六项：[已保留]


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管理层对财务状况的探讨与分析
和截至2021年12月31日的运营结果
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
项目7：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

概述

管理层的讨论和分析应与本年度报告中以Form 10-K形式出现在其他地方的合并财务报表和附注一并阅读。有关本公司、其业务、战略、竞争对手和业务的一般信息的更多信息，请参阅本年度报告10-K表格中的第1项。

业务驱动因素

公司未来业绩的业务驱动因素包括但不限于：

•对ATM机、POS、SCO等分布式IT资产的服务需求，包括托管服务和专业服务；
•自动柜员机、POS和SCO系统升级和/或更换周期的时间安排；
•对软件产品和专业服务的需求；
•金融、零售和商业对保安产品和服务的需求；以及
•对与公司互联商务战略相关的创新技术的需求。

以下讨论应与本年度报告10-K表其他部分的合并财务报表和附注一并阅读。

新冠肺炎的影响

该公司继续为客户提供高水平的服务，即使是在世界各地受灾严重的地区，并收到客户的积极反馈，包括超市和金融机构等关键基础设施提供商对其如何有效应对疫情的反馈。

该公司继续关注其供应商和供应链的稳定性，为应对疫情带来的任何潜在困难做好准备。2021年，该公司面临疫情第二年带来的前所未有的挑战。供应链中断，无论是获得半导体芯片等关键原材料组件，还是货运提前期和可用性，都以某种形式对几乎每一项业务产生了负面影响--包括迪博尔德·尼克斯多夫。该公司2021年的财务业绩受到更长的交付期(包括入站和出站)以及与这些逆风相关的不可记账的通胀压力的严重影响。虽然该公司认为，其中许多逆风在2021年下半年达到顶峰，但它预计，到2022年第三季度末，原材料和货运成本不会有实质性改善。我们期待着通过利用各种缓解策略(如供应链优化和价格上涨)来为我们的客户和股东提供服务，从而克服过去两年我们面临的全球宏观经济挑战。我们相信，随着客户继续渴望我们市场领先的设备、服务和软件，以及市场在消费者行为变化的推动下转向自助式自动化重点，公司处于有利地位，能够充分利用对我们产品和解决方案的强劲需求。

鉴于围绕新冠肺炎疫情的不确定性以及它可能对我们的业务、我们的客户和供应商的业务产生的影响，新冠肺炎感染率(包括新的变种)的可能死灰复燃以及政府对此采取的应对行动可能会扰乱我们的运营和我们的供应链，并对我们的业务产生实质性的不利影响。由于形势在继续发展，我们无法合理估计新冠肺炎疫情可能对我们的业务、运营业绩、现金流和财务状况产生的最终影响，但这种影响可能是实质性的。


DNNow转型活动

与其战略相适应，2021年，该公司完成了名为DNNow的多年转型计划的执行。该公司的DNNow计划由一些工作流程组成，旨在提高运营效率并可持续地增加利润和现金流。该公司已经实现了与DNNOW计划相关的大量年度成本节约。在其DNNow计划方面，公司发生了重组和转型费用，其中最引人注目的是遣散费应计费用和第三方转型费用，2021年和2020年分别为989亿美元和181.8美元。
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管理层对财务状况的探讨与分析
和截至2021年12月31日的运营结果
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
行动结果

本《业务成果》重点讨论了2021年的成果与2020年的成果。有关2020年业绩与2019年业绩的对比讨论，请参阅我们于2021年3月1日提交给美国证券交易委员会的截至2020年12月31日的10-K表格中的“项目7.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”。

净销售额

下表代表了我们截至12月31日的年度净销售额信息：
CC中的更改百分比(1)
截至该年度的总净销售额的百分比
20212020%变化20212020
细分市场
欧亚银行业
服务$758.0 $819.0 (7.4)(10.2)19.4 21.0 
产品595.8 612.1 (2.7)(4.7)15.3 15.7 
欧亚银行业合计$1,353.8 $1,431.1 (5.4)(7.9)34.7 36.7 
美洲银行业
服务$923.2 $962.9 (4.1)(4.1)23.6 24.7 
产品434.1 456.5 (4.9)(4.6)11.2 11.7 
美洲银行业合计$1,357.3 $1,419.4 (4.4)(4.2)34.8 36.4 
零售
服务$622.4 $582.6 6.8 2.6 15.9 14.9 
产品571.7 469.2 21.8 18.5 14.6 12.0 
总零售额$1,194.1 $1,051.8 13.5 9.6 30.5 26.9 
总净销售额$3,905.2 $3,902.3 0.1 (1.8)100.0 100.0 
(1)公司通过按本年度汇率换算上一年度的结果来计算不变货币(CC)。

净销售额增加2.9美元，或0.1%，包括主要与欧元有关的74.0美元的净有利汇率影响，导致货币持续减少71.1美元，其中59.8美元归因于剥离的业务。

细分市场

•欧亚银行的净销售额减少了77.3美元，包括主要与欧元和资产剥离有关的净有利汇率影响38.4美元和44.8美元。不包括汇率和资产剥离的影响，净销售额减少了70.9美元，这是由于安装活动的意外减少，包括全球供应链中断造成的延误、上一年更新项目的不再发生以及公司减少低利润率服务合同的举措。

•美洲银行业的净销售额减少了62.1美元，包括主要与巴西雷亚尔和资产剥离有关的净不利汇率影响1.9美元和9.6美元。不包括货币和资产剥离，净销售额减少了50.6美元，主要是由于供应链挑战将安装活动推迟到2022年。造成收入减少的另一个原因是加拿大、墨西哥和美国国民账户上的大型非经常性2020年产品更新项目。

•零售净销售额增加了142.3美元，其中包括3750万美元的净有利汇率影响，主要与欧元有关，并被54亿美元的资产剥离所抵消。不包括货币和资产剥离，净销售额增加了110.2美元，主要来自POS机和上海合作组织在欧洲的推出以及相关软件和专业服务。

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和截至2021年12月31日的运营结果
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
毛利和毛利率

下表代表了截至12月31日的年度的毛利和毛利率的相关信息：
20212020$CHANGE%变化
毛利--服务$726.3 $698.2 $28.1 4.0 
毛利-产品317.1 336.8 (19.7)(5.8)
毛利总额$1,043.4 $1,035.0 $8.4 0.8 
毛利率--服务31.5 %29.5 %
毛利-产品19.8 %21.9 %
总毛利率26.7 %26.5 %

扣除非常规和重组费用的影响后，服务毛利率上升200个基点，或100个基点，这主要是由于2020年是从购买会计中建立的某些无形资产摊销的最后一年，以及与停止服务支持平台有关的非经常性25.5美元的合同损失拨备。不包括非常规和重组费用的影响，服务毛利增加了100个基点，部分原因是公司的服务现代化计划以及退出低利润率的维护合同带来的可持续节省，以及所有三个部门的卓越软件计划的效率提高。

剔除非常规和重组费用同比减少13.5美元后，产品毛利率下降210个基点，或300个基点。不包括非常规和重组费用的影响，由于物流成本上升和原材料价格上涨，产品毛利率下降了300个基点。

运营费用

下表列出了截至12月31日的年度的运营费用信息：
20212020$CHANGE%变化
销售和管理费用$775.6 $858.6 $(83.0)(9.7)
研究、开发和工程费用126.3 133.4 (7.1)(5.3)
出售资产损失(收益)净额3.1 11.5 (8.4)(73.0)
资产减值1.3 7.5 (6.2)(82.7)
总运营费用$906.3 $1,011.0 $(104.7)(10.4)

销售和行政费用减少了83.0美元，不包括减少的74.7美元的非常规和重组费用的影响，减少了8.3美元。由于DN Now转型活动在2021年减少，非常规和重组费用同比下降，因为该计划在2021年第四季度结束。销售和行政费用减少了8.3美元，不包括非常规和重组费用的影响，这是奖励薪酬减少的结果。

研究、开发和工程费用减少了7.1美元。剔除6.4美元的非经常性重组费用和0.9美元的非经常性非例行费用的影响，研究、开发和工程费用与去年同期持平。

2021年出售资产的净亏损为3.1美元，主要来自剥离非核心的德国IT业务。2020年，该公司录得出售资产净亏损11.5美元，主要与剥离在中国、巴西和丹麦的某些非核心业务有关，但主要与出售意大利零售企业Portavis GmbH和公司前总部大楼有关的资产出售收益部分抵消了这一亏损。

本公司于2021年及2020年分别录得减值费用1.3美元及7.5美元，主要涉及将非核心业务的资产转移至持有以供出售的资产。2021年，由于公司剥离非核心业务权益的计划即将完成，业务量有所下降。





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和截至2021年12月31日的运营结果
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(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
营业利润(亏损)

下表列出了截至12月31日的年度的营业利润(亏损)信息：
20212020$CHANGE%变化
营业利润(亏损)$137.1 $24.0 $113.1 471.3 
营业利润率3.5 %0.6 %

营业利润比上一年增加了113.1美元，这几乎完全是因为减少了与DNNow改造有关的非常规和重组费用，这降低了销售和行政以及研究、开发和工程费用。2021年，随着公司于2018年年中开始转型，这些费用有所减少，2019年至2020年达到顶峰，于2021年第四季度完成。

其他收入(费用)

下表列出了截至12月31日的年度内我们的其他收入(支出)信息：
20212020$CHANGE%变化
利息收入$6.1 $6.8 $(0.7)(10.3)
利息支出(195.3)(292.7)97.4 33.3 
净汇兑损失(2.0)(14.4)12.4 86.1 
杂项，净额3.4 6.8 (3.4)50.0 
其他收入(费用)$(187.8)$(293.5)$105.7 36.0 

其他收入(支出)增加105.7美元，这归因于利息支出和汇兑损失的减少。利息支出减少97.4美元，原因是2020年7月的整体溢价不再出现，以及偿还公司先前循环和定期贷款信贷协议下的部分未偿还金额，以及偿还债务和降低利率带来的增量节省，导致递延债务发行成本的注销。净汇兑损失减少12.4美元，2021年没有发生重大损失。

净亏损

下表列出了截至12月31日的年度的税后收入(亏损)信息：
20212020$CHANGE%变化
净亏损$(78.1)$(267.8)$189.7 70.8 
净销售额百分比(2.0)%(6.9)%
实际税率(54.6)%0.4 %

净亏损改善了189.7美元，这主要是由于上述营业利润的增加和利息支出的减少导致税前亏损的减少。2021年的有效税率为(54.6%)。导致2021年和2020年美国联邦所得税税率差异的税收支出项目包括与某些外国和美国税收属性相关的估值免税额，这些属性的实现不符合更有可能达到的标准，美国对外国所得税、预扣税、不可扣除的费用和其他项目。这些项目被与在德国和美国结算某些未结税年度有关的福利以及不确定税收状况应计项目、非应税激励和其他项目的其他变化部分抵消。





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(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
分部营业利润汇总

下表按报告分部介绍了公司营业利润的相关信息。在综合基础上，如附注22所示，尽管综合经营报表上列报的营业利润改善了113.1美元，但2021年分部营业利润较上年减少了41.3美元。营业利润的改善主要是由于迪拜国际现在的重组和改造费用减少了82.9美元，非常规费用减少了46.7美元，这两项都没有影响下面列出的部门业绩。
欧亚银行业：20212020$CHANGE%变化
净销售额$1,353.8 $1,431.1 $(77.3)(5.4)
分部营业利润$110.4 $160.5 $(50.1)(31.2)
分部营业利润率8.2 %11.2 %

2021年分部营业利润较上年减少50.1美元，主要原因是运费和通胀压力导致分部毛利润减少。造成同比下降的另一个原因是人力资源和信息技术方面的增量支出，以及2020年与新冠肺炎大流行相关的一次性成本节约不会重演。

分部营业利润率下降300个基点，主要是由于上文提到的较高的营业费用。

美洲银行业：20212020$CHANGE%变化
净销售额$1,357.3 $1,419.4 $(62.1)(4.4)
分部营业利润$146.4 $184.9 $(38.5)(20.8)
分部营业利润率10.8 %13.0 %

分部营业利润和分部营业利润率分别下降38.5美元和220个基点，这完全是由于销售额下降导致毛利润减少，以及物流成本上升和原材料价格上涨导致毛利率百分比下降所致。

零售业：20212020$CHANGE%变化
净销售额$1,194.1 $1,051.8 $142.3 13.5 
分部营业利润$114.3 $67.0 $47.3 70.6 
分部营业利润率9.6 %6.4 %

部门营业利润和部门营业利润率分别增长47.3美元和320个基点，这完全归因于POS和SCO产品及相关专业服务的销售增加导致毛利润增加，这些都是高利润率的产品，推动了解决方案组合的同比改善。

流动性和资本资源

资本资源来自业务中保留的收入、公司优先票据项下的借款、已承诺和未承诺的信贷安排以及经营和资本租赁安排。管理层预计，该公司的资本资源将足以满足至少未来12个月以及此后可预见的未来的计划营运资金需求、研发活动、设施或设备投资以及所需的养老金缴款。截至2021年12月31日和2020年12月31日，公司没有限制性现金。该公司过去曾进行过收购，未来可能会进行收购。公司战略的一部分是通过资产剥离和互补性收购来优化业务组合。该公司打算通过现金和短期投资、业务提供的现金、现有信贷安排下的借款、债务或股票发行收益和/或发行普通股来为未来的任何收购提供资金。

截至2021年12月31日和2020年12月31日，该公司的现金和现金可用总额如下：
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(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
20212020
现金和现金等价物$388.9 $324.5 
其他可用现金来源：
未承诺的信贷额度27.5 41.1 
循环信贷安排284.0 283.1 
短期投资34.3 37.2 
总现金和现金可获得性$734.7 $685.9 

下表汇总了截至12月31日的年度综合现金流量表的结果，其中不包括持有待售业务现金的影响：
提供(使用)的现金流量净额由：202120202019
经营活动$123.3 $18.0 $135.8 
投资活动(49.2)(82.6)(6.8)
融资活动(3.6)16.9 (215.5)
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响(5.7)(3.2)(1.1)
现金、现金等价物和限制性现金净减少$64.8 $(50.9)$(87.6)

经营活动。由于营运资金需求和支付时间影响报告的现金流，经营活动产生的现金流在不同时期可能会有很大波动。截至2021年12月31日的年度，经营活动提供的现金净额为123.3美元，而截至2020年12月31日的年度，经营活动提供的现金净额为18.0美元。

•与截至2020年12月31日的年度相比，截至2021年12月31日的年度内来自经营活动的现金流受到净亏损减少189.7美元的有利影响。有关公司净亏损的进一步讨论，请参阅上文讨论的“经营业绩”。

•在截至2021年12月31日的一年中，存货和应付账款的净总额增加了156.6美元的运营现金流，而截至2020年12月31日的一年，运营现金流减少了420万美元。这一160.8美元的变化主要是由于应支付天数的严格纪律造成的，但由于供应链延迟导致交货期延长，原材料价格上涨部分抵消了这一变化。

•在截至2021年12月31日的一年中，贸易应收账款和递延收入的净合计是运营现金流增加了7.3美元，而截至2020年12月31日的一年，运营现金流增加了0.5美元。68亿美元的净变化主要是由于2021年收藏品的改善。

•所得税和递延所得税的净总额是截至2021年12月31日的一年中运营现金流减少了17.9美元，而截至2020年12月31日的一年中运营现金流减少了50.2美元。有关所得税的其他讨论，请参阅附注4：所得税。

•重组导致2021年净现金使用25.4美元，而2020年净现金收益为18.0美元。这是由于发现了额外的多余工作而在前一年记录了重组拨备，而2021年则减少了新的应计项目，并增加了遣散费。

•与2020年相比，2021年对净收入的非现金调整较少。由于连续几年资本支出减少，折旧费用从73.7美元降至46.4美元。由于2020年7月的再融资活动，递延融资成本的摊销从45.4美元降至17.3美元，其中还包括67.2美元的债务预付成本。

投资活动。截至2021年12月31日的一年，投资活动使用的净现金为49.2美元，而截至2020年12月31日的一年，投资活动使用的净现金为82.6美元。现金使用量减少33.4美元的最重要驱动因素是2020年剥离活动中使用的37.0美元，而2021年剥离的收益为1.1美元。资本支出从2020年的27.5美元降至2021年的20.2美元，原因是该公司减少了房地产足迹，并将非营运资本投资集中在实施基于云的软件解决方案上，这些解决方案在运营活动中进行了报告。

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(单位：百万，每股除外)
该公司预计2022年的总资本支出和资本化软件开发成本约为55.0美元，用于改进公司的产品线和对其基础设施进行投资。目前，公司为这些投资提供的资金主要来自业务中保留的收入、公司承诺和未承诺信贷安排下的借款以及运营和资本租赁安排。

融资活动。截至2021年12月31日的一年，融资活动使用的净现金为3.6美元，而截至2020年的一年，融资活动提供的净现金为16.9美元，变化了20.5美元。请参阅附注11：债务，了解与债务借款和偿还有关的公司现金流的详情，尤其是与2020年7月再融资事件有关的现金流。

具体地说，公司于2020年7月20日发行了本金总额约为1100.0美元的高级担保票据，其中包括本金总额700亿美元的迪博尔德·尼克斯多夫公司2025年到期的9.375%的高级担保票据，以及本金总额9.000欧元的2025年到期的由其全资子公司迪博尔德·尼克多夫荷兰控股公司发行的2025年到期的高级担保票据(统称为2025年高级担保票据)，这些票据是以非公开发行的方式发行的，无需根据1933年证券法(证券法)注册。发售所得款项净额连同手头现金用于偿还信贷协议项下的部分未偿还款项，包括定期贷款A贷款及定期贷款A-1贷款项下的所有未偿还款项，以及193.8美元循环信贷贷款(包括所有于202年12月到期的循环信贷贷款)，以及所有相关费用及开支。于2020年7月20日，本公司还修订了信贷协议，其中包括将330.0美元的循环信贷承诺和循环信贷贷款的到期日从2022年4月30日延长至2023年7月20日(自2020年7月20日起，本公司终止了循环贷款项下的其他循环信贷承诺，但仍在2022年4月30日到期的约39.0亿美元循环信贷承诺除外)。该公司目前的资本结构在2023年之前不包括重大到期日。

有关公司债务的更多信息，请参阅注11：债务。在截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度里，该公司分别以现金支付了与其债务相关的利息175.1美元和138.1美元。这一增长与付款时间有关，并不反映利息支出的同比增长。根据公司信贷协议的定义，截至2021年12月31日，净债务与往绩12个月调整后EBITDA的比率为4.6倍。截至2021年12月31日，该公司遵守了其债务协议中的财务和其他契约。


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(单位：百万，每股除外)
合同义务和其他义务。 对于一般运营目的，我们有某些合同义务和承诺。请参阅附注11：我们的长期债务的预定到期日和利率。某些到期日将于未来三年到期，因此，本公司正寻求对其借款进行重大再融资，但须受其债务协议和市场条件的某些限制。该公司的租约通过使用办公空间、仓库、车辆和IT设备来支持全球员工，并在附注16：租约中进行了更详细的讨论。我们业务需求的变化、利率的波动和其他因素可能会导致实际付款与我们的估计不同。我们无法确定这些付款的时间和金额，也不能确定我们是否有能力以有利的条件为未偿债务进行再融资，或者根本不能。截至2021年12月31日，公司的重大现金债务包括以下合同债务和其他债务：
按期付款到期
总计不到1年1-3年3-5年5年以上
短期未承诺信贷额度(1)
$1.6 $1.6 $— $— $— 
长期债务2,327.9 45.7 1,183.8 1,098.4 — 
债务利息(2)
485.3 159.7 274.9 50.7 — 
最低租赁义务189.6 66.0 72.7 25.6 25.3 
购买承诺— — — — — 
总计$3,004.4 $273.0 $1,531.4 $1,174.7 $25.3 

(1)截至2021年12月31日，短期未承诺额度下的可用金额为27.5美元。有关更多信息，请参阅附注11：债务。
(2)数额是未偿长期债务和应付票据的估计合同利息支付。自2021年12月31日起生效的利率用于可变利率债务。

除上述一般经营项目外，本公司根据附注15：福利计划中进一步描述的退休金及退休后计划，为合资格员工提供福利。与计划有关的未来捐款和付款取决于若干因素，包括计划的供资状况。

该公司预计将通过运营现金、已承诺和未承诺信贷安排下的借款以及再融资来满足这些债务的重大现金需求。

表外安排。本公司作出综合资产负债表中未确认的各种安排，这些安排对其财务状况、经营业绩、流动资金、资本支出或资本资源具有或可能产生影响。该公司达成的主要表外安排是担保和销售融资应收账款。公司通过各种金融机构向供应商、客户、监管机构和保险公司提供全球业务担保和备用信用证。如果本公司不能履行其合同义务，供应商、监管机构和保险提供者可以向有关银行求助。本公司已将融资应收账款出售给金融机构，同时继续为应收账款服务。本公司通过将应收账款从综合资产负债表中剔除并在综合经营报表中记录损益来记录这些销售(请参阅附注7：投资)。

补充担保人财务信息。 迪博尔德·尼克斯多夫公司最初发行了2024年到期的8.5%优先债券(2024年优先债券)，发行时不受证券法的登记要求，后来在根据证券法登记的交换要约中进行了交换。2024年优先债券现在和将来将由迪博尔德·尼克斯多夫公司的某些子公司担保，这些子公司在本年度报告10-K表的附件22.1中列出。以下是迪博尔德·尼克斯多夫公司(母公司)、担保债券的发行人和担保子公司的综合财务信息，在合并的基础上，这些信息在管理公司在2024年优先债券下的义务的契约中有所规定。

在提交每份资产负债表之日，每家担保子公司均由母公司100%拥有。2024年优先票据由各担保附属公司以联名及各别方式提供全面及无条件担保。担保人子公司的担保只有在某些条件发生时才能在有限的情况下解除担保。除母公司及担保附属公司采用权益会计方法以反映合并后注销的附属公司的所有权权益外，合并财务资料内的每一实体均遵循合并财务报表所述的会计政策。

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管理层对财务状况的探讨与分析
和截至2021年12月31日的运营结果
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
下表汇总了母公司和担保子公司在扣除(I)母公司和担保子公司之间的公司间交易和余额以及(Ii)任何非担保子公司的收益和投资中的权益后的合并财务信息。
汇总资产负债表
2021年12月31日2020年12月31日
流动资产总额$511.8 $449.9 
非流动资产总额$2,032.2 $1,504.6 
流动负债总额$1,476.0 $1,252.5 
非流动负债总额$1,970.9 $2,084.3 

运营汇总报表
年终
2021年12月31日2020年12月31日
净销售额$1,038.3 $1,097.4 
销售成本767.3 784.3 
销售和管理费用366.9 446.4 
研究、开发和工程费用35.8 38.1 
资产减值— 2.5 
出售资产损失(收益)净额(0.3)(0.5)
利息收入1.0 1.1 
利息支出(139.7)(267.8)
汇兑(亏损)收益(净额)8.3 (9.5)
杂项损益，净额100.1 156.9 
持续经营的税前亏损$(161.7)$(292.7)
净(亏损)收入$(78.8)$(269.1)
可归因于迪博尔德·尼克斯多夫公司的净(亏损)收入$(78.8)$(269.1)

截至2021年12月31日和2020年12月31日，母公司和担保子公司合并后与非担保子公司的余额如下：
汇总资产负债表
2021年12月31日2020年12月31日
流动资产总额$218.4 $211.5 
非流动资产总额$622.9 $867.5 

关键会计政策和估算

管理层对公司财务状况和经营结果的讨论和分析是以公司的合并财务报表为基础的。本公司的综合财务报表是按照美国公认会计原则(美国公认会计原则)编制的。根据美国公认会计原则编制随附的合并财务报表要求管理层对未来事件作出估计和假设。这些估计和基本假设影响报告的资产和负债额、或有资产和负债的披露以及报告的收入和费用。此类估计包括收入确认、应收贸易和融资应收账款、库存、商誉、无形资产、其他长期资产、法律或有事项、担保义务的估值，以及计算所得税、养老金和退休后福利以及客户激励等时使用的假设。这些估计和假设是基于管理层的最佳估计和判断。管理层利用历史经验和其他因素对其估计和假设进行持续评估。管理层监测经济状况和其他因素，并将在事实和情况需要时调整这些估计和假设。由于未来事件及其影响不能准确确定，实际结果可能与这些估计值大不相同。

本公司的主要会计政策载于附注1：综合财务报表的主要会计政策摘要，载于本年度报告的第8项表格10-K。管理层认为，
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管理层对财务状况的探讨与分析
和截至2021年12月31日的运营结果
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
在其重要的会计政策中，其关于收入确认、信贷损失准备、库存准备金、商誉、长期资产、所得税、或有事项和养恤金以及退休后福利的政策最为关键，因为这些政策受判断、假设和估计的影响很大。有关这些政策的其他信息如下所示。

收入确认。收入是根据与客户的合同中规定的对价计算的，不包括代表第三方收取的金额。根据折扣、回扣、退款、积分、价格优惠、奖励、绩效奖金、罚款或与客户签订的合同中包含的其他类似项目，对价金额可能会有所不同，这些可变对价部分通常代表最低净销售额。当公司通过将产品或服务的控制权转移给客户来履行履行义务时，公司确认收入。

该公司的付款条件因个别合同而异，一般为固定费用。该公司确认预付款和账单超过确认为递延收入的收入。在某些在开票前提供服务的合同中，公司在应收贸易账款中确认合同资产。

由政府当局评估的税项，如与特定创收交易同时征收，并由本公司向客户收取，则不包括在收入内。

该公司确认当产品装运或交付给客户时收取的运输和手续费，并将这些金额计入净销售额。虽然不常见，但在产品控制权转移到客户手中后，与出货运费相关的运输和处理不是单独的履约义务，而是作为履行成本计算。第三方运费计入销售成本。

本公司包括与客户的某些合同相关的保修，这些合同不被视为单独的履约义务。该公司向其客户提供制造商的保修，并在销售时记录潜在保修成本的相应估计责任。有关产品保修的更多信息，请参阅注9：产品保修。该公司还为其客户提供延长保修和服务合同，这些合同被认为是单独的履约义务。收入在这些合同上按比例确认，因为公司有随时准备好的义务，在客户需要时提供服务。此输入法是公司可以应用的对完成进度的最准确评估。

产品收入在客户获得产品控制权时确认，这可能是在交付时或在安装服务完成时，具体取决于合同条款。该公司的软件许可证本质上是功能性的(IP具有重要的独立功能)；因此，不同软件许可证销售的收入确认是在客户获得许可证授予的权利的控制权的时间点。

专业服务将商业解决方案与客户现有的基础设施集成在一起，帮助定义最佳用户体验、改进业务流程、改进现有人员配备模式并部署技术，以满足分支机构和门店自动化目标。专业服务的收入是随着时间的推移确认的，因为客户在提供服务时，或者当公司的业绩创造了一项没有替代用途的资产时，客户同时获得和消费公司业绩的好处，并且公司有权强制执行迄今完成的业绩付款。一般情况下，收入将使用投入计量确认，通常是产生的成本。典型的服务合同期限通常为一年，除安装等费用外，需预付费用和费用。

服务可以单独销售，也可以捆绑销售。对于捆绑套餐，如果服务不同，本公司将单独核算这些服务。如果客户可以单独或利用客户随时可用的其他资源从捆绑包中的其他项目中受益，则可以将不同的服务与捆绑包中的其他项目分开识别。对价(包括任何折扣)是根据独立的销售价格在单独的服务或不同的义务之间捆绑分配的。独立销售价格是根据公司单独销售产品或服务的价格确定的。对于没有单独销售的项目，本公司采用成本加预期利润率的方法估计独立销售价格。服务合同的收入通常使用投入计量，随着时间的推移按比例确认，因为客户在执行服务时同时获得和消费公司业绩带来的好处。在某些情况下，如果全球服务供应链服务未包括在定期合同中，而是按发生时计费，则这些计费工作服务的收入将在控制权转移发生时的某个时间点确认。

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和截至2021年12月31日的运营结果
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
以下是对公司两个主要客户部门提供的主要解决方案的描述，这些解决方案为公司创造了收入。

银行业

产品。面向银行客户的产品包括现金回收机和自动取款机、智能存款终端、柜员自动化工具和自助服务亭技术，以及物理安全解决方案。该公司为其银行客户提供消费者连接点的前端应用和后端平台，这些平台管理渠道交易、运营和整合，并促进全方位交易、终端监控、远程资产管理、客户营销、商品管理和分析。这些产品包括高度可配置、支持API的软件，可跨渠道自动执行传统银行交易。

服务。该公司为其银行客户提供与产品相关的服务，包括通过远程服务能力或现场访问进行主动监控和快速解决事件。一线和二线维护、预防性维护和按需服务通过标准化的事件管理流程保持公司客户的分布式资产正常运行。托管服务和外包包括端到端业务流程、解决方案管理、升级和事务处理。该公司还提供一整套现金管理服务，通过高效的预测、库存和补充流程，优化整个企业实物货币的可用性和成本。

零售

产品。零售产品组合包括模块化、集成式和移动式POS和SCO终端，可满足消费者不断发展的自动化和全方位需求。对POS系统的补充是广泛的外围设备，包括打印机、秤和移动扫描仪，以及提供各种纸币和硬币处理系统的现金管理产品组合。此外，在产品组合中，该公司还提供SCO终端和订货亭，以促进高效和用户友好的购买体验。该公司的混合产品线可以在整个工作日的交通条件允许的情况下，通过按下按钮从有人值守的操作员切换到自助结账。

该公司的平台软件安装在零售数据中心内，以促进全方位交易、终端监控、远程资产管理、客户营销、商品管理和分析。

服务。公司为零售客户提供产品相关服务，包括按需服务和专业服务。DieboldNixdorf Allconnect为零售商提供的服务包括维护和可用性服务，以不断提高零售自助服务车队的可用性和性能。这些服务包括：全面实施服务，以支持当前和新的门店概念；托管移动服务，以集中资产管理并确保有效、量身定制的移动能力；监控和高级分析，提供运营洞察以支持新的增长机会；以及门店生命周期管理，以主动监控门店IT终端，并改进对内部和外部供应商和交付组织的管理。

库存储备。在每个报告期，公司根据使用量预测、订货量和库存账龄确定其过剩和过时库存，并将其减记为可变现净值。随着新产品的开发，公司还将使其产品供应合理化，并将停止生产的产品减记为成本或可变现净值较低的产品。

善意。商誉是指超过被收购企业净资产的成本(参见附注8：商誉和无形资产)。该公司至少每年测试一次截至10月31日的所有现有商誉的减值情况，以报告单位为基础，采用定量或定性方法。年度商誉减值测试在2021年进行定性分析，在2020年和2019年进行定量分析。

定性分析是通过评估最近的趋势和因素进行的，包括预测的市场前景和增长率、预测和实际的销售和运营利润率、折扣率、行业数据和其他相关的定性因素。这些趋势和因素与为每个报告单位进行的最近一次量化分析中使用的假设进行了比较，并以此为基础。定性分析的结果表明，没有必要进行定量分析。

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管理层对财务状况的探讨与分析
和截至2021年12月31日的运营结果
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
在进行量化分析的年度，报告单位的公允价值是根据收入法和市场法的组合确定的，这两种方法都是标准的估值方法。收益法使用贴现的估计未来现金流，而市场法或指导上市公司法使用类似上市公司的市场数据。报告单位的公允价值被定义为在评估日市场参与者之间的有序交易中出售净资产时将收到的价格。本公司将每个报告单位的公允价值与其账面价值进行比较，如果账面金额超过报告单位的公允价值，将确认减值费用。

本公司在量化评估中使用的技术纳入了本公司认为合理并能反映评估日期的市场状况的若干假设。在估计未来现金流时，假设受到高度的判断。公司将尽一切努力，根据预测时可获得的信息，尽可能准确地预测未来的现金流。为此，本公司通过将未来几年的预测结果与前几年的实际结果进行比较，并确认两者之间的差异是合理的，来评估其假设和整体预测的适当性。关键假设通常是3级投入，包括贴现率、终端增长率、来自选定的指导性上市公司的多个市场数据、管理层的内部预测，其中包括许多假设，如预计净销售额、毛利润、销售组合、经营和资本支出等。还使用了来自独立行业和其他经济出版物的一些基准。评估日期后假设和估计的变化可能导致在未来期间需要减值费用的结果。具体地说，实际结果可能与公司的预测不同，这种变化可能是重大的和不利的，从而触发了未来进行减值测试的必要性，因为这些测试的结论可能与反映当前市场状况的不同。

本公司在年度测试之间测试中期减值，如果发生的事件或情况变化极有可能使报告单位的账面价值低于其报告的金额。在评估报告单位的公允价值是否比其账面价值更有可能低于其账面价值时，本公司考虑以下事件和情况(如果适用)：(A)宏观经济条件，如一般经济状况、获取资本的限制或股权和信贷市场的其他发展；(B)行业和市场因素，如竞争、倍数或指标以及本公司产品和服务或监管和政治环境的市场变化；(C)成本因素，如原材料、劳动力或其他成本；(D)总体财务业绩，如现金流量、实际和计划收入以及与相关前期实际和预测结果相比的收益；(E)其他相关事件，如关键人员、战略或客户的变化；(F)报告单位资产构成的变化或报告单位全部或部分预期销售的变化；及(G)股价的任何持续下降。如果本公司的定性评估显示报告单位的公允价值很可能低于其账面价值，则使用量化减值测试来识别潜在的商誉减值并计量待确认的任何减值损失金额。

所得税。递延税项以资产负债法计提，递延税项资产确认为可扣除的暂时性差异、营业亏损结转及税项抵免。递延税项负债在某些司法管辖区确认为应税暂时性差异和未分配收益。当根据现有证据，部分或全部递延税项资产很可能无法变现时，递延税项资产减值准备。估值免税额的厘定包括估计应课税暂时性差异逆转的时间及金额、预期未来应课税收入及税务筹划策略的影响。递延税项资产和负债在颁布之日根据税法和税率变化的影响进行调整。

该公司在多个税务管辖区经营，并在不同的税期接受各个联邦、州和外国司法管辖区的审查。此外，公司保留了与各种收购和剥离业务相关的纳税义务和退税权利。本公司的所得税状况是基于对本公司开展业务的每个司法管辖区的所得税法律和裁决的研究和解释。由于每个司法管辖区对法律和裁决的解释具有主观性，这些司法管辖区之间税法的差异和相互作用，以及估计复杂税务审计事项的最终解决方案的内在不确定性，本公司对所得税负债的估计可能与实际支付或评估不同。

当税收优惠不太可能实现时，本公司评估其关于税收风险的头寸，并记录这些不确定的税收头寸以及任何相关利息和罚款的负债。本公司记录了一项应计项目，反映了财务报表确认和计量纳税申报单上所采取或预期采取的纳税头寸的确认和计量过程。一旦这些头寸得到有效解决，未来额外的所得税支出或福利可能会得到确认。

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(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
在每个中期报告期结束时，本公司估计预计适用于整个会计年度的实际税率。估计的有效税率考虑了收入所在的预期司法管辖区，以及税务筹划替代方案。随着时间的推移，较高税收管辖区当前和预期的收入增长可能会导致实际税率的提高。如果实际结果与预期不同，公司可以调整过渡期内的实际税率，如果做出这样的决定。

意外情况。因索赔、评估、诉讼、罚款和罚款以及其他来源引起的或有损失的负债，在很可能已经发生负债并且金额可以合理估计的情况下记录。与或有损失相关的法律费用在发生时计入费用。对于不可能承担责任且不能合理评估的事项，并无记录责任。公司法律部门的律师监督和管理针对公司提出的所有索赔，并审查所有悬而未决的调查。一般而言，与该等事项有关的可能损失估计是在咨询代表本公司的内部及外部法律顾问后作出的。这些估计是基于对潜在结果的分析，假设诉讼和和解战略相结合。如有可能，本公司试图通过和解、调解和仲裁程序解决这些问题。如果上诉后的实际和解费用、最终判决或罚款与估计的不同，未来的结果可能会受到重大影响。初始估计值的调整在确定估计值变化时记录。

养老金和其他退休后福利。本公司界定福利计划项下的年度定期开支及福利负债净额按精算基础厘定。精算计算中使用的假设对计划义务和费用有重大影响。本公司会定期检讨实际经验与所使用的较重大假设的比较，并在有需要时对假设作出调整。折现率是通过分析优质(即AA级)固定收益投资的平均回报率以及截至衡量日期某些广泛使用的基准指数的同比比较来确定的。计划资产的预期长期回报率是根据计划的当前资产配置及其预期长期回报率确定的。薪酬增长的假设反映了公司的长期实际经验以及未来和近期的展望。养老金福利的资金来自受托人的存款。其他退休后福利没有资金，公司的政策是在这些福利到期时支付。

下表显示了12月31日的假定医疗成本趋势比率：
20212020
假设明年的医疗保健成本趋势比率5.6 %6.3 %
假定成本趋势率下降的比率(最终趋势率)4.0 %5.0 %
利率达到最终趋势利率的那一年20452025


最近发布的会计准则

有关最近发布的会计准则的信息，请参阅附注1：合并财务报表的主要会计政策摘要。

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迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
前瞻性陈述披露

在这份Form 10-K年度报告中，没有报告财务结果或其他历史信息的陈述属于“前瞻性陈述”。前瞻性陈述提供了对未来事件的当前预期或预测，并不保证未来的业绩。这些前瞻性陈述包括但不限于有关公司预期未来业绩(包括预期经营结果和财务指引)、未来财务状况、未来经营结果、战略和计划的陈述。前瞻性陈述可以通过使用“预期”、“预期”、“打算”、“计划”、“将会”、“相信”、“估计”、“潜在”、“目标”、“预测”、“项目”、“寻求”及其变体或类似的表述来识别。这些陈述用于识别前瞻性陈述。这些前瞻性陈述反映了公司目前对未来事件的看法，涉及重大风险和不确定因素，可能导致实际结果大不相同。

尽管公司认为这些前瞻性陈述是基于对经济、对其业务的了解以及影响公司的关键业绩指标等方面的合理假设，但这些前瞻性陈述涉及风险、不确定因素和其他因素，这些风险、不确定因素和其他因素可能会使实际结果与前瞻性陈述中明示或暗示的内容大不相同。

告诫读者不要过度依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅说明截至本文发布之日的情况。可能导致实际结果与前瞻性陈述中表达或暗示的结果大不相同的一些风险、不确定性和其他因素包括但不限于：

•全球供应链复杂性对公司及其业务的整体影响，包括采购关键部件的延迟以及运输时间的延长，特别是集装箱船和美国卡车运输，因为公司依赖供应商、分包商以及原材料和其他部件的可用性；
•持续的新冠肺炎疫情的最终影响，包括对公司供应链的进一步不利影响、订单积压的增加以及任何与新冠肺炎疫情相关的取消的影响；
•公司有能力继续从其成本削减举措中获得利益，并从其增长和其他战略举措中获得利益；
•公司新产品的成功，包括其DN系列系列、Easy系列零售结账解决方案和电动汽车充电服务业务；
•网络安全漏洞或运营失败对公司业务的影响；
•公司产生足够现金偿还债务的能力，遵守管理其债务的协议中所载的契约，或为其现有债务进行再融资的能力；
•公司吸引、留住和激励关键员工的能力；
•公司对供应商、分包商以及原材料和其他部件的可获得性的依赖；
•与原迪博尔德·尼克斯多夫股份公司执行DPLTA以及合并/挤出有关的评估程序的结果；
•公司打算进一步汇回驻在国际税务管辖区的现金和现金等价物以及短期投资的意图发生变化，这可能对外国和国内税收产生负面影响；
•公司成功管理收购、资产剥离和联盟的能力；
•市场和经济状况的影响，包括现金激增以及金融和服务市场的任何恶化或中断，包括金融机构的破产、重组或合并，这可能会减少我们的客户基础和/或不利地影响我们客户的资本支出能力，并对信贷的可获得性和成本产生不利影响；
•竞争压力，包括定价压力和技术发展；
•政治、经济或其他因素的变化，如货币汇率、通货膨胀率(包括高通货膨胀率国家可能出现的货币贬值的影响)、衰退或扩张趋势、税收和法规以及影响公司每项业务的全球业务的法律；
•公司维持有效内部控制的能力；
•未预料到的诉讼、索赔或评估，以及任何当前/未决诉讼、索赔或评估的结果/影响；以及
•美国和国际上法律法规或执法方式变化的影响，以及公司遵守政府法规的能力。

除非适用的法律或法规要求，否则公司没有义务更新这些前瞻性陈述，以反映未来的事件或情况，或反映意外事件的发生。
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目录
项目7A：关于市场风险的定量和定性披露
(百万美元，每股除外)

该公司在其以美元以外的货币计价的国际业务中面临固有的外币汇率风险。假设适用汇率变动10%，将导致2021年营业利润分别增加或减少23.9美元和29.2美元，2020年分别增加或减少17.9美元和21.9美元。敏感度模型假设外币汇率即时、平行变动。汇率很少朝着同一个方向变动。假设汇率以瞬时或平行的方式变化，这可能夸大了汇率变化对以外币计价的金额的影响。

该公司的风险管理战略使用远期等衍生金融工具来对冲某些外币风险。这样做的目的是用对冲这些风险的衍生品合约的收益和损失来抵消因基础风险而产生的收益和损失。本公司不为交易目的而进行衍生品交易。该公司对外汇风险的主要敞口是欧元、英镑、加拿大元、巴西雷亚尔、泰铢和墨西哥比索的变动。

本公司根据其已承诺和未承诺的信贷安排和利率掉期，通过使用可变利率借款来管理利率风险。截至2021年12月31日和2020年12月31日，信贷安排下的浮动利率借款总额分别为833.2美元和871.7美元，其中325.0美元分别在2021年12月31日和2020年12月31日通过利率互换有效转换为固定利率。包括互换协议的影响在内，利率每上升或下降一个百分点，2021年和2020年的利息支出将分别增加或减少5.1美元和5.5美元。该公司面临的主要利率风险是伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的变动，这与之前几个时期的走势是一致的。请参阅本年度报告表格10-K的第1A项，以了解与停止、修改或其他改革伦敦银行间同业拆借利率或任何其他参考利率，或设立替代参考利率有关的风险。

37
目录
项目8：财务报表和补充数据

合并财务报表索引
财务报表
独立注册会计师事务所报告
39
截至2021年12月31日和2020年12月31日的合并资产负债表
42
截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的综合营业报表
43
截至2021年、2020年和2019年12月31日的综合全面收益(亏损)表
44
截至2021年、2020年和2019年12月31日止年度的综合权益报表
45
截至2021年、2020年和2019年12月31日的合并现金流量表
46
合并财务报表附注
48

38
目录
独立注册会计师事务所报告
致股东和董事会
迪博尔德·尼克斯多夫公司：

对合并财务报表的几点看法
我们审计了迪博尔德·尼克斯多夫公司、公司及其子公司(本公司)截至2021年12月31日和2020年12月31日的综合资产负债表、截至2021年12月31日的三年期间每一年的相关综合经营表、全面收益(亏损)、权益和现金流量以及相关附注(统称为综合财务报表)。我们认为，综合财务报表在所有重要方面都公平地反映了公司截至2021年12月31日和2020年12月31日的财务状况，以及截至2021年12月31日的三年期间每年的经营结果和现金流量，符合美国公认会计原则。

我们还按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准审计了公司截至2021年12月31日的财务报告内部控制，其依据是内部控制-综合框架(2013)特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的报告以及我们2022年3月11日的报告，对公司财务报告内部控制的有效性表达了无保留意见。

意见基础
这些合并财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对这些合并财务报表发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。

我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些准则要求我们计划和执行审计，以获得关于合并财务报表是否没有重大错报的合理保证，无论是由于错误还是欺诈。我们的审计包括执行评估合并财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于合并财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评估管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评估合并财务报表的整体列报。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。

关键审计事项
下文所述的关键审计事项是指向审计委员会传达或要求传达给审计委员会的当期综合财务报表审计所产生的事项：(1)涉及对综合财务报表具有重大意义的账目或披露；(2)涉及我们特别具有挑战性的、主观的或复杂的判断。关键审计事项的传达不会以任何方式改变我们对综合财务报表的整体意见，我们不会通过传达下面的关键审计事项来就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供单独的意见。

关于净销售额的审计证据的充分性

正如本公司合并财务报表附注1所述，本公司通过将产品或服务的控制权转移给客户来履行履行义务时确认净销售额。该公司在2021年录得39.052亿美元的净销售额。

我们认为，对净销售额审计证据的充分性的评估是一项关键的审计事项。评估获得的审计证据的充分性需要审计师的主观判断，因为公司的净销售额产生活动在地理上是分散的。这包括确定为其执行程序的公司地点。

以下是我们为解决这一关键审计问题而执行的主要程序。我们运用审计师的判断来确定对净销售额执行的程序的性质和范围，包括确定公司将对其执行这些程序的地点。在执行了程序的每个公司地点，我们对设计进行了评估，并测试了对公司净销售流程的某些内部控制的操作有效性，包括对准确记录净销售额的控制。我们通过选择交易并将确认的金额与基础文档(包括与客户的合同、客户验收和发货文档)的一致性进行比较，评估了每个地点的记录净销售额。我们通过评估所执行程序的结果来评估所获得的审计证据的充分性，包括审计工作的性质和程度的适当性。

39
目录

/s/毕马威会计师事务所

我们或我们的前身事务所自1965年以来一直担任本公司的审计师。

克利夫兰，俄亥俄州
March 11, 2022
40
目录
独立注册会计师事务所报告
致股东和董事会
迪博尔德·尼克斯多夫公司：

财务报告内部控制之我见
我们已经审计了截至2021年12月31日迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司(本公司)的财务报告内部控制，其依据是内部控制-综合框架(2013)由特雷德韦委员会赞助组织委员会发布。我们认为，截至2021年12月31日，本公司在所有重要方面都保持了对财务报告的有效内部控制，其依据是内部控制-综合框架(2013)由特雷德韦委员会赞助组织委员会发布。

我们还按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准审计了本公司截至2021年12月31日和2020年12月31日的综合资产负债表，截至2021年12月31日的三年期间各年度的相关综合经营报表、综合收益(亏损)、权益和现金流量表，以及相关附注(统称为综合财务报表)，我们于2022年3月11日的报告对该等综合财务报表表达了无保留意见。

意见基础
本公司管理层负责维持有效的财务报告内部控制，并负责评估财务报告内部控制的有效性，包括在随附的《管理层财务报告内部控制报告》中。我们的责任是根据我们的审计对公司财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。

我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些标准要求我们计划和执行审计，以获得合理的保证，以确定财务报告的有效内部控制是否在所有重要方面都保持了有效。我们对财务报告内部控制的审计包括了解财务报告内部控制，评估存在重大缺陷的风险，以及根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性。我们的审计还包括在这种情况下执行我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。

财务报告内部控制的定义及其局限性
公司对财务报告的内部控制是一个程序，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司对财务报告的内部控制包括下列政策和程序：(1)关于保存合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录；(2)提供合理的保证，即交易被记录为必要的，以便按照公认的会计原则编制财务报表，公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(三)对可能对财务报表产生重大影响的擅自收购、使用、处置公司资产的行为的预防或及时发现提供合理保证。
由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有这样的风险，即由于条件的变化，控制措施可能会变得不充分，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。

/s/毕马威会计师事务所

克利夫兰，俄亥俄州
March 11, 2022
41
目录
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
合并资产负债表
(百万美元)
十二月三十一日，
20212020
资产
流动资产
现金、现金等价物和限制性现金$388.9 $324.5 
短期投资34.3 37.2 
应收贸易账款减去坏账准备分别为35.3美元和37.5美元595.2 646.9 
盘存544.2 498.2 
预付费用48.2 58.8 
持有待售流动资产73.4 64.7 
其他流动资产203.1 227.0 
流动资产总额1,887.3 1,857.3 
证券及其他投资11.0 10.3 
财产、厂房和设备、净值138.1 177.5 
递延所得税95.7 97.5 
商誉743.6 800.4 
客户关系，网络301.7 407.9 
其他无形资产，净额45.8 40.7 
经营性租赁资产使用权152.4 143.3 
其他资产131.6 122.5 
总资产$3,507.2 $3,657.4 
负债、可赎回的非控制性权益和权益
流动负债
应付票据$47.1 $10.7 
应付帐款706.3 499.9 
递延收入322.4 346.8 
工资和其他福利负债186.5 226.6 
持有待售流动负债20.3 15.4 
经营租赁负债54.5 55.7 
其他流动负债412.3 494.4 
流动负债总额1,749.4 1,649.5 
长期债务2,245.6 2,335.7 
退休金、退休后福利和其他福利104.2 228.7 
长期经营租赁负债103.0 93.1 
递延所得税105.5 103.4 
其他负债36.5 59.5 
承诺和或有事项
可赎回的非控股权益— 19.2 
权益
迪博尔德·尼克斯多夫，公司股东权益
优先股，无面值，1,000,000股授权股份，未发行— — 
普通股，面值1.25美元，授权股份125,000,000股(分别为94,599,742股和93,534,866股已发行股份，78,352,333股和77,678,984股流通股)118.3 116.9 
额外资本819.6 787.9 
留存收益(累计亏损)(822.4)(742.3)
按成本计算的库存股(分别为16,247,409股和15,855,882股)(582.1)(576.7)
累计其他综合损失(378.5)(412.9)
道达尔·迪博尔德·尼克斯多夫，公司股东权益(845.1)(827.1)
非控制性权益8.1 (4.6)
总股本(837.0)(831.7)
总负债、可赎回的非控股权益和权益$3,507.2 $3,657.4 
请参阅合并财务报表附注。
42
目录
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
合并业务报表
(单位：百万，每股除外)
截至十二月三十一日止的年度，
202120202019
净销售额
服务$2,303.6 $2,364.4 $2,608.0 
产品1,601.6 1,537.9 1,800.7 
3,905.2 3,902.3 4,408.7 
销售成本
服务1,577.3 1,666.2 1,921.1 
产品1,284.5 1,201.1 1,420.5 
2,861.8 2,867.3 3,341.6 
毛利1,043.4 1,035.0 1,067.1 
销售和管理费用775.6 858.6 908.8 
研究、开发和工程费用126.3 133.4 147.1 
出售资产损失(收益)净额3.1 11.5 7.6 
资产减值1.3 7.5 30.2 
906.3 1,011.0 1,093.7 
营业利润(亏损)137.1 24.0 (26.6)
其他收入(费用)
利息收入6.1 6.8 9.3 
利息支出(195.3)(292.7)(202.9)
净汇兑损失(2.0)(14.4)(5.1)
杂项，净额3.4 6.8 (3.6)
税前亏损(50.7)(269.5)(228.9)
所得税费用(福利)27.7 (1.0)116.7 
未合并子公司净收益(亏损)中的权益0.3 0.7 1.0 
净亏损(78.1)(267.8)(344.6)
可归因于非控股权益的净收益(亏损)0.7 1.3 (3.3)
可归因于迪博尔德·尼克斯多夫公司的净亏损$(78.8)$(269.1)$(341.3)
基本和稀释加权平均流通股78.3 77.6 76.7 
可归因于迪博尔德·尼克斯多夫公司的净亏损
每股基本和摊薄亏损$(1.01)$(3.47)$(4.45)

请参阅合并财务报表附注。
43
目录
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
综合全面收益表(损益表)
(单位：百万)
截至十二月三十一日止的年度，
202120202019
净亏损$(78.1)$(267.8)$(344.6)
其他综合收益(亏损)，税后净额：
换算调整数(分别扣除税后净额6.6美元、10.2美元和4.9美元)(53.6)(26.8)(40.8)
外币套期保值(扣除税款后的净额分别为0.0美元、0.3美元和0.4美元)0.7 — (0.7)
利率对冲：
在其他综合收益中确认的净亏损(扣除税后净额分别为3.4美元、5.9美元和0.7美元)8.6 (16.3)(8.8)
减去：净(亏损)收入中确认的金额的重新分类调整(分别为税后净额0.8美元、1.8美元和0.3美元)2.1 (5.0)(3.4)
6.5 (11.3)(5.4)
养老金和其他退休后福利：
年内确认的先前服务抵免(成本)(扣除税后分别为0美元、0.2美元和0.1美元)— 0.5 (0.6)
本年度确认的精算净收益(扣除税后净额分别为23.2美元、1.5美元和0.6美元)76.0 6.1 4.6 
本年度发生的精算净收益(亏损)(扣除税后净额分别为2.0美元、3.9美元和3.1美元)7.5 (9.7)(25.8)
因结算而确认的精算净收益(损失)(分别为税后净额0.4美元、0.3美元和0.1美元)(0.7)0.8 (1.0)
获得的福利计划和其他(分别为0.0美元、0.0美元和0.4美元的税后净额)0.1 0.2 (3.2)
汇率影响(分别为税后净额0.4美元、0.5美元和0.0美元)(0.6)1.8 0.4 
82.3 (0.3)(25.6)
其他(0.9)(0.8)0.1 
其他综合收益(亏损)，税后净额35.0 (39.2)(72.4)
综合损失(43.1)(307.0)(417.0)
减去：可归因于非控股权益的综合收益(亏损)1.3 (0.3)(4.7)
可归因于迪博尔德·尼克斯多夫公司的全面亏损$(44.4)$(306.7)$(412.3)


请参阅合并财务报表附注。
44
目录
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
合并权益表
(单位：百万)
普通股累计其他综合收益(亏损)道达尔·迪博尔德·尼克斯多夫，公司股东权益
数面值1.25美元其他内容
资本		留用
收益		财务处
股票		非控制性
利益		总计
权益
2019年1月1日的余额91.3 $114.2 $741.8 $(131.0)$(570.4)$(304.3)$(149.7)$26.8 $(122.9)
净收益(亏损)(341.3)(341.3)(3.3)(344.6)
其他综合收益(71.0)(71.0)(1.4)(72.4)
基于股份的薪酬发放0.9 1.1 (1.0)0.1 0.1 
基于股份的薪酬费用24.0 24.0 24.0 
库存股(0.2股)(1.5)(1.5)(1.5)
重新分类为可赎回的非控股权益9.1 9.1 4.9 14.0 
收购和资产剥离，净额— (3.0)(3.0)
2019年12月31日的余额92.2 $115.3 $773.9 $(472.3)$(571.9)$(375.3)$(530.3)$24.0 $(506.3)
净收益(亏损)(269.1)(269.1)1.3 (267.8)
其他综合损失(37.6)(37.6)(1.6)(39.2)
基于股份的薪酬发放1.3 1.6 (1.6)— — 
基于股份的薪酬费用14.9 14.9 14.9 
库存股(0.5股)(4.8)(4.8)(4.8)
出售股权— (28.3)(28.3)
从可赎回的非控股权益和其他权益重新分类0.7 0.7 — 0.7 
分配给非控股股东，净额(0.9)(0.9)— (0.9)
2020年12月31日的余额93.5 $116.9 $787.9 $(742.3)$(576.7)$(412.9)$(827.1)$(4.6)$(831.7)
净亏损(78.8)(78.8)0.7 (78.1)
其他综合损失34.4 34.4 0.6 35.0 
基于股份的薪酬发放1.1 1.4 (1.3)0.1 0.1 
基于股份的薪酬费用13.8 13.8 13.8 
库存股(0.4股)(5.4)(5.4)(5.4)
从可赎回的非控股权益和其他权益重新分类19.2 19.2 12.7 31.9 
对非控股股东的分配，净额(1.3)(1.3)(1.3)(2.6)
2021年12月31日的余额94.6 $118.3 $819.6 $(822.4)$(582.1)$(378.5)$(845.1)$8.1 $(837.0)


请参阅合并财务报表附注。
45
目录
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
合并现金流量表
(单位：百万)
截至十二月三十一日止的年度，
202120202019
经营活动现金流
净亏损$(78.1)$(267.8)$(344.6)
对净亏损与经营活动提供(使用)的现金进行核对的调整：
折旧46.4 73.7 82.2 
摊销24.5 23.8 28.9 
Wincor Nixdorf收购会计无形资产摊销78.2 82.9 93.2 
将递延融资成本摊销为利息支出17.3 45.4 21.8 
基于股份的薪酬13.8 14.9 24.0 
债务提前还款成本— 67.2 — 
其他— (12.3)(1.0)
出售资产损失(收益)净额3.1 11.5 7.6 
资产减值1.3 7.5 30.2 
递延所得税(12.6)(27.1)54.2 
库存费用— — 23.8 
某些资产和负债的变动
贸易应收账款16.4 (19.7)111.5 
盘存(84.8)(14.8)104.9 
销售税和增值税净值(15.2)0.9 4.2 
所得税(5.3)(23.1)0.9 
应付帐款241.4 10.6 (33.1)
递延收入(9.1)20.2 (54.9)
应计薪金、工资和佣金(19.4)(1.3)38.6 
重组(25.4)18.0 (13.5)
保修责任0.3 (5.6)(3.4)
养老金和其他退休后福利(13.0)(14.7)(68.7)
某些其他资产及负债(56.5)27.8 29.0 
经营活动提供(使用)的现金净额123.3 18.0 135.8 
投资活动的现金流
资产剥离收益，扣除资产剥离后的现金净额1.1 (37.0)29.9 
公司拥有的寿险保单的结算收益— 15.6 — 
投资到期收益287.7 214.6 241.7 
购买投资的付款(288.4)(241.3)(222.2)
出售资产所得收益1.7 10.2 — 
资本支出(20.2)(27.5)(42.9)
资本化软件开发(31.1)(17.2)(23.1)
其他— — 9.8 
投资活动提供(使用)的现金净额(49.2)(82.6)(6.8)
请参阅合并财务报表附注。
46
目录
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
合并现金流量表
(单位：百万)
融资活动的现金流
发债成本— (26.4)(12.6)
债务提前还款成本— (67.2)— 
循环信贷借款(偿还)，净额0.9 60.1 (125.0)
其他债务借款11.2 1,107.8 397.8 
其他债务偿还(19.4)(1,049.9)(375.7)
非控股股东的出资12.7 — — 
对非控股股东的分配(1.3)(0.9)(98.1)
其他(7.7)(6.6)(1.9)
融资活动提供(使用)的现金净额(3.6)16.9 (215.5)
汇率变动对现金及现金等价物的影响(5.7)(3.2)(1.1)
现金、现金等价物和限制性现金的变动64.8 (50.9)(87.6)
新增：年初持有待售资产中包含的现金2.7 97.2 7.3 
减去：年底持有待售资产中包括的现金3.1 2.7 97.2 
年初现金、现金等价物和限制性现金324.5 280.9 458.4 
年末现金、现金等价物和限制性现金388.9 324.5 280.9 
支付的现金
所得税42.3 43.8 41.8 
利息175.1 138.1 189.7 


请参阅合并财务报表附注。
47
目录
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2021年12月31日的10-K表格
(单位：百万，每股除外)
合并财务报表附注

注1：重要会计政策摘要

巩固原则。 综合财务报表包括迪博尔德·尼克斯多夫公司及其全资和控股子公司(统称为本公司)的账目。所有重要的公司间账户和交易都已取消，包括公司子公司之间的共同控制权转移。

在编制合并财务报表时使用估计数。 根据美国公认会计原则编制随附的合并财务报表要求管理层对未来事件作出估计和假设。这些估计和基本假设影响报告的资产和负债额、或有资产和负债的披露以及报告的收入和费用。此类估计包括收入确认、应收贸易和融资应收款、库存、商誉、无形资产、其他长期资产、法律或有事项、担保义务和计算所得税、养恤金和其他退休后福利和客户激励措施等方面的假设。这些估计和假设是基于管理层的最佳估计和判断。管理层利用历史经验和其他因素对其估计和假设进行持续评估。管理层监测经济状况和其他因素，并将在事实和情况需要时调整这些估计和假设。由于未来事件及其影响不能准确确定，实际结果可能与这些估计值大不相同。

重新分类。 该公司对某些上一年信息的列报进行了重新分类，以符合当前的列报。

国际业务部。 本公司国际业务的财务报表是以当地货币作为其功能货币来计量的，阿根廷、新加坡、萨尔瓦多和瑞士的某些财务业绩除外，它们的功能货币不是当地货币。这些业务使用美元或欧元作为其职能货币，这取决于美元或欧元交易的集中度和不同的财务信息。该公司将其非美国子公司的资产和负债按年终时的有效汇率和全年的平均汇率进行换算。换算调整直接作为股东权益的单独组成部分入账，而交易收益(亏损)则计入净收益(亏损)。

收购和资产剥离。 收购采用采购会计方法核算。这一方法要求公司记录被收购企业的资产和负债，这些资产和负债是以其截至收购日的估计公允市场价值计算的。任何超出收购净资产公允价值的收购成本都计入商誉。该公司一般使用估值专家进行评估，并协助确定所收购资产和承担的负债的公允价值。这些估值要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设对确定资产和负债的公允价值至关重要。

对于所有资产剥离，本公司认为资产在管理层批准并承诺以相对于其估计公允价值合理的价格积极营销待售资产的正式计划下出售，资产在目前的状况下可以立即出售，寻找买家的积极计划和完成出售所需的其他行动已经启动，资产的出售很可能并预计在一年内完成(或，如果预计其他人将对出售资产施加条件，以延长完成出售所需的期限)，则资产的出售很可能并预计将在一年内完成(或，如果预计其他人将对资产的出售施加条件，以延长完成出售所需的期限)，则资产的出售可能并预计将在一年内完成(或，如果预计其他人将对资产的出售施加条件，以延长完成出售所需的期限可能在一年内做出坚定的购买承诺)，而且不太可能对该计划做出重大改变。指定为持有待售时，本公司按账面价值或估计公允价值中的较低者记录资产，减去处置资产的成本，并停止记录资产的折旧费用。在符合持有待售标准的期间，资产和负债被重新分类为持有待售。

截至2021年12月31日，该公司拥有73.4及$20.3分别持有待售流动资产和流动负债，主要与欧洲的非核心业务有关。截至2020年12月31日，公司拥有64.7及$15.4分别持有待售流动资产及流动负债，主要与欧亚非核心业务有关。

收入确认。请参阅附注21：收入确认。

销售成本。 服务的销售成本主要包括与产品安装和服务维护合同有关的燃料、零部件和人工以及福利成本，包括呼叫中心成本以及服务零部件维修中心的成本。产品销售成本主要包括产品制造和分销过程中消耗的直接材料和用品，以及采购材料和用品并将其转化为成品所需的相关人工、折旧费用和直接管理费用。产品的销售成本还包括向客户分销产品的成本、入境运费、内部转移成本、仓储成本以及其他运输和搬运活动。

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目录
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2021年12月31日的10-K表格
合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)
财产、厂房和设备以及长期资产。物业、厂房及设备及长期资产按历史成本入账，包括利息(如适用)。

当事件或环境变化显示资产的账面金额可能无法收回时，确认财产、厂房及设备及长期资产的减值。如果预期未来未贴现现金流量少于资产的账面金额，则会在当时确认减值亏损，以将资产减值至其公允价值或账面净值中的较低者。

折旧和摊销。 物业、厂房及设备的折旧以每类资产的估计使用年限为基础，采用直线法计算。租赁改进的摊销是根据租赁的原始期限或改进的寿命中较短的时间进行的。修理费和维护费是按发生的费用计算的。一般来说，公司其他长期资产的摊销，如无形资产和资本化软件开发，在资产的生命周期内使用直线法计算。

全额折旧的资产将保留至出售。在出售时，资产和相关的累计折旧或摊销从账目中移出，净额减去出售的收益，计入或贷记业务。

广告费。 广告费用在发生时计入费用，实际为#美元。7.1, $7.2及$7.5分别在2021年、2020年和2019年。

研究、开发和工程。 研究、开发和工程费用按已发生费用计入#美元。126.3, $133.4及$147.1截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度。这不包括$的某些软件开发成本。31.1, $17.2，及$23.1分别在2021年、2020年和2019年，在软件的技术可行性确定后进行资本化。

运费和手续费。 该公司确认当产品装运或交付给客户时收取的运输和手续费，并将这些金额计入净销售额。第三方运费计入销售成本。

所得税。 递延税项以资产负债法计提，递延税项资产确认为可扣除的暂时性差异、营业亏损结转及税项抵免。递延税项负债在某些税务管辖区确认为应税暂时性差异和未分配收益。当根据现有证据，部分或全部递延税项资产很有可能无法变现时，递延税项资产会减去估值拨备。估值免税额的厘定包括估计应课税暂时性差异逆转的时间及金额、预期未来应课税收入及税务筹划策略的影响。递延税项资产和负债在颁布之日根据税法和税率变化的影响进行调整。

本公司定期评估其有关税务风险的状况，并记录该等不确定税务状况及相关利息及罚款(如有)的负债，而该等税务优惠不太可能变现。本公司记录了一项应计项目，反映了财务报表确认和计量纳税申报单上所采取或预期采取的纳税头寸的确认和计量过程。一旦这些头寸得到有效解决，未来额外的所得税支出或福利可能会得到确认。

销售税。 该公司向客户征收销售税，并按净额核算销售税。

现金、现金等价物和限制性现金。 本公司将购买时原始到期日为三个月或以下的高流动性投资视为现金等价物。该公司拥有不是2021年12月31日和2020年12月31日限制现金。

金融工具。 现金及现金等价物、短期投资、贸易应收账款及应付账款的账面金额接近其公允价值，原因是这些工具的到期日相对较短。该公司的风险管理战略允许使用远期等衍生金融工具来对冲某些外币风险，并利用利率掉期来管理利率风险。其目的是抵消发生在基础风险敞口上的收益和损失，通过衍生品合约的收益和损失对冲这些风险敞口。本公司不为交易目的而进行衍生品交易。公司按公允价值确认资产负债表上的所有衍生品。未被指定为套期保值的衍生品的公允价值变动在收益中确认。若衍生工具被指定为对冲工具并符合对冲资格，则视乎对冲的性质而定，衍生工具的公允价值变动将于收益中抵销对冲资产或负债的变动，或于其他全面收益中确认，直至对冲项目于收益中确认为止。

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目录
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2021年12月31日的10-K表格
合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)
公允价值。 该公司使用以下三种估值技术中的一种或多种来计量其金融资产和负债：
估价技术描述
市场方法涉及相同或可比资产或负债的市场交易所产生的价格和其他相关信息。
成本法替换资产服务能力所需的金额(重置成本)。
收益法根据市场预期将未来金额转换为单一现值的技术。

对用于衡量公允价值的估值技术的输入进行优先排序的层次结构分为三个级别：
公允价值水平描述
1级相同资产或负债在活跃市场的未调整报价。

分类为一级的投资的公允价值是根据活跃市场的期末收盘价确定的。共同基金在该期间的最后一天以其资产净值(NAV)进行估值。
2级活跃市场中同类资产或负债的未经调整报价、非活跃市场中相同或类似资产或负债的未经调整报价或直接或间接可观察的投入(活跃市场中的报价除外)。

分类为2级的投资的公允价值根据最新可用要价或最新交易价格(如上市)确定。非上市证券的公允价值由基金经理使用最新报告的信息确定，用于可比证券和金融分析。如果管理人认为基金不能立即实现以其他方式确定的公允价值，管理人有权确定适当的价值。普通集合信托在期限的最后一天以资产净值计价。
3级没有或很少有市场数据的不可观察的投入。
资产净值归类为资产净值的投资的公允价值代表该计划对私人股本、对冲和房地产基金的兴趣。该等资产的公允价值乃根据相关投资经理报告的资产净值厘定。

层次结构内的金融资产或负债的分类是根据对整个公允价值计量具有重要意义的最低水平的投入来确定的。本公司在确定不同级别之间的转移时间时，使用期末。

短期投资本公司对存单的投资按成本计入，接近公允价值。

拉比信托基金持有的资产/延期补偿 拉比信托所持资产的公允价值(请参阅附注7：投资)来自对货币市场、固定收益和股票基金的投资。相关递延补偿负债也按公允价值入账。

外汇合约外汇远期合约和期权合约的估值是使用估值技术来确定的，包括为货币衍生品量身定做的期权模型。这些合同采用以可观察到的市场投入为基础的市场方法进行估值。这一分析反映了衍生品的合同条款，包括到期日，并使用了可观察到的基于市场的投入，包括即期汇率、外币远期汇率、本国货币的利率曲线以及给定货币对的外币波动率。

远期合约该公司很大一部分业务和收入都是国际化的。因此，外汇汇率的变化可以从非功能性货币资产和负债的重估中产生实质性的汇兑损益。

利率掉期该公司使用利率衍生品的目的是增加利息支出的稳定性，并管理其对利率变动的风险敞口。为了实现这一目标，该公司主要使用利率掉期作为其利率风险管理战略的一部分。被指定为现金流对冲的利率掉期包括从交易对手那里收取可变金额，以换取公司在协议有效期内支付固定利率，而不交换相关名义金额。

有关采用公允价值计量的资产及负债的进一步详情，请参阅附注19：资产及负债的公允价值。
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(单位：百万，每股除外)

贸易应收款。 本公司根据过往的亏损经验，按销售额的百分比记录不可收回应收账款的终身预期损失，并根据当前趋势进行必要的调整。公司还将记录对特定客户情况的定期调整和应收账款余额账龄的变化。在所有催收努力都不成功后，该账户被视为无法收回，并被注销。

下表汇总了公司的坏账准备：
202120202019
1月1日的余额$37.5 $42.2 $58.2 
计入成本和费用9.8 10.1 5.2 
记入其他账户的费用(1)
— (1.2)(0.9)
扣减(2)
(12.0)(13.6)(20.3)
12月31日的结余$35.3 $37.5 $42.2 
(1)包括n外币折算的ET效应
(2)    坏账核销，扣除回收后的净额。

Oracle Financial Receivables。 本公司按客户记录不可收回票据和融资租赁应收账款(统称为融资应收账款)的终身预期亏损，并根据当前趋势评估特定的客户情况、发票老化、信用风险变化、付款模式和历史损失经验。在所有催收努力都不成功后，该账户被视为无法收回，并被注销。

库存。 本公司主要采用平均成本法或标准成本法，利用成本或可变现净值中的较低者对库存进行估值。该公司根据使用预测、订货量和库存账龄确定并减记其过剩和陈旧库存至可变现净值。随着新产品的开发，公司还将使其产品供应合理化，并将停止生产的产品减记为成本或可变现净值较低的产品。

递延收入。 递延收入是为向客户开具账单的任何服务记录的，如果合同期限已经开始，则递延收入尚未确认，或者是在合同期限开始之前从客户那里收取的金额。此外，在确认收入之前，向客户开具帐单并从客户那里收取的产品和其他交付成果也记录了递延收入。

善意。 商誉是指超过被收购企业净资产的成本。公司至少每年在报告单位的基础上对所有现有商誉进行减值测试。年度商誉减值测试是在10月31日对所有呈报的期间进行的。
本公司在年度测试之间测试中期减值，如果发生的事件或情况变化极有可能使报告单位的账面价值低于其报告的金额。每年，本公司可选择进行定性评估，以确定报告单位的公允价值是否比其账面价值更有可能低于其账面价值。在评估报告单位的公允价值是否更有可能低于其账面价值时，本公司考虑以下事件和情况(如适用)：(A)宏观经济条件，如一般经济状况、获取资本的限制或股权和信贷市场的其他发展；(B)行业和市场因素，如竞争、倍数或指标以及本公司产品和服务或监管和政治环境的市场变化；(C)成本因素，如原材料、劳动力或其他成本；(D)总体财务业绩，如现金流量、实际和计划收入以及与相关前期实际和预测结果相比的收益；(E)其他相关事件，如关键人员、战略或客户的变化；(F)报告单位资产构成的变化或报告单位全部或部分预期销售的变化；及(G)股价的任何持续下降。

如果本公司的定性评估显示，报告单位的公允价值很可能低于其账面价值，或如果管理层选择对商誉进行量化评估，则使用减值测试来识别潜在的商誉减值并计量待确认的任何减值损失金额。本公司将每个报告单位的公允价值与其账面价值进行比较，并就账面金额超过报告单位公允价值的金额确认减值费用。报告单位的公允价值是根据估值方法中的收益法和市场法相结合来确定的。收益法使用贴现的估计未来现金流，而市场法或指导上市公司法使用类似上市公司的市场数据。报告单位的公允价值被定义为在评估日在市场参与者之间有序交易中出售净资产或转移净负债而收到的价格。

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(单位：百万，每股除外)
本公司在量化评估中使用的技术纳入了本公司认为合理并反映于评估日期预测的市况的若干假设。在估计未来现金流时，假设受到高度的判断。公司将尽一切努力，根据预测时可获得的信息，尽可能准确地预测未来的现金流。为此，本公司通过将未来几年的预测结果与前几年的实际结果进行比较，并确认两者之间的差异是合理的，来评估其假设和整体预测的适当性。假设包括3级投入，涉及收入增长、材料和运营成本以及贴现率。评估日期后假设和估计的变化可能导致在未来期间需要减值费用的结果。具体地说，实际结果可能与公司的预测不同，这种变化可能是重大的和不利的，从而触发了未来进行减值测试的必要性，因为结论可能与反映当前市场状况的不同。

意外情况。 因索赔、评估、诉讼、罚款、罚款和其他来源产生的或有损失的负债，在很可能已经发生负债且金额可以合理估计的情况下记录。随着获得更多信息，对与这些事项有关的任何潜在负债进行评估，并在必要时修订估计数。与或有损失相关的法律费用在发生时计入费用。

养老金和其他退休后福利。 本公司界定福利计划项下的年度定期开支及福利负债净额按精算基础厘定。精算计算中使用的假设对计划义务和费用有重大影响。本公司定期评估实际经验与使用的更重要的假设进行比较，并在必要时对假设进行调整。医疗保健趋势费率是根据实际索赔经验的结果进行审查的。折现率是通过分析优质(即AA级)固定收益投资的平均回报率以及某些广泛使用的基准指数截至衡量日期的同比比较来确定的。计划资产的预期长期回报率是使用计划的当前资产配置及其基于几何平均的预期回报率来确定的20好几年了。薪酬增长的假设反映了公司的长期实际经验以及未来和近期的展望。养老金福利的资金来自受托人的存款或直接由计划管理人提供。其他退休后福利没有资金，公司的政策是在这些福利到期时支付。

该公司确认其每项计划在综合资产负债表中的资金状况。由于与假设不同的经历和假设的变化(不包括尚未反映在市场相关价值中的资产收益和损失)造成的未确认净收益或损失的摊销，如果截至年初，该未确认净收益或损失超过五计划资产的预期福利义务或市场相关价值中较大者的百分比。如果需要摊销，摊销是将超额部分除以根据该计划预计将获得福利的参与员工的平均剩余服务期。

当发生显著减少预期未来服务年限或取消大量员工未来服务的固定福利应计金额的事件时，公司将记录削减。当有权享受福利的雇员终止雇用时，记录削减收益；当可能发生损失时，记录削减损失。在和解时，如果年内所有和解的成本超过受影响计划的定期净成本的利息部分，本公司将确认未摊销收益和亏损的比例金额。

非控制性利益和可赎回的非控制性利益。 非控股权益是指损益、净资产和综合收益中不可分配给公司的部分。

具有赎回特征的非控股权益，如认沽权利，不完全在本公司控制范围内，被视为可赎回的非控股权益。可赎回的非控股权益在公司的综合资产负债表中以权益以外的形式列示。可赎回非控股权益余额按其账面价值或于每个报告日期的最高赎回价值中较大者列报。详情请参阅附注12：可赎回非控股权益。

关联方交易记录。该公司有一些尚未巩固的战略联盟。本公司的战略联盟不是重要的子公司，按权益投资法入账。该公司拥有48.1Inspur(苏州)金融信息技术有限公司(Inspur合资公司)和49.0截至2021年12月31日，Aisino-Wincor零售银行系统(上海)有限公司(Aisino JV)的持股比例。本公司在正常业务过程中与这些实体进行交易。截至2021年12月31日，公司与这些附属公司的应收账款和应付账款余额为$3.9及$34.9分别计入应收贸易账款，减去综合资产负债表上的坏账准备和应付账款。

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(单位：百万，每股除外)
2019年9月，本公司在科尼的少数股权被出售，现金收益为#美元。21.3。该公司在科尼的账面价值为$14.0，从而获得$7.3.

最近采用的会计准则

2018年8月，财务会计准则委员会(FASB)发布了关于公司在云计算服务合同安排中支付的实施费用的会计指导意见，该合同安排解决了哪些实施成本作为资产资本化，哪些成本作为支出。资本化的实施费用将在云计算安排的期限内支出，这笔费用需要在损益表中与相关托管服务费用相同的项目中确认。该实体还必须在资产负债表上列报资本化的实施费用，与预付与云计算安排有关的托管服务费的列项相同。云计算安排(CCA)实施成本的现金支付被归类为运营活动的现金流出。该公司于2020年1月1日采用了这一指导方针，采用了一种前瞻性过渡方法。该公司已将美元资本化50.7及$27.1分别在2021年12月31日和2020年12月31日合并资产负债表上将基于云的软件实施费用计入其他资产标题。

采用华硕的效果如下所列，并未对公司的财务报表产生重大影响：
采用的标准描述有效
日期
ASU 2018-14，薪酬-退休福利-定义福利计划-一般副主题715-20-披露框架-对定义福利计划的披露要求的更改本会计准则更新(ASU)旨在通过删除和添加与固定福利计划相关的披露来提高披露的有效性。采用这一ASU并没有对公司的合并财务报表产生重大影响。2021年1月1日
ASU 2019-12-所得税(主题740)-简化所得税会计这一ASU旨在通过消除740主题(所得税)中一般原则的某些例外情况来简化所得税的会计处理，并通过澄清和修改现有指南来改进740主题其他领域的一致性适用或简化GAAP。采用这一ASU并没有对公司的合并财务报表产生重大影响。2021年1月1日
ASU 2020-08对副主题310-20“应收款--不可退还的费用和其他费用”的编纂改进ASU旨在澄清，对于每个报告期，实体应重新评估可赎回债务担保是否在第310-20-35-33段的范围内。采用这一ASU并没有对公司的合并财务报表产生重大影响。2021年1月1日
ASU 2020-01投资-股权证券(主题321)、投资-股权方法和合资企业(主题323)以及衍生工具和对冲(主题815)-澄清主题321、主题323和主题815之间的相互作用本指南澄清了权益证券会计准则(专题321)、权益方法投资会计准则(专题323)和衍生工具会计准则(专题815)之间的相互作用。采用这一ASU并没有对公司的合并财务报表产生重大影响。2021年1月1日

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(单位：百万，每股除外)
近期发布的会计准则

以下ASU是财务会计准则委员会最近发布的，可能会对公司的财务报表产生重大影响：

待采用的标准描述生效/采用日期预期影响
ASU 2021-05租赁(主题842)出租人-某些租赁具有可变租赁付款该标准修改了出租人对可变租金租赁的租赁分类要求。
2022年1月1日
该公司目前正在评估这一ASU将对其合并财务报表产生的影响。

ASU 2021-04每股收益(主题260)，债务修改和清偿(分主题470-50)，补偿-股票补偿(主题718)，以及衍生工具和对冲-实体自身股权的合同
(小主题815-40)发行人对某些修改或
独立股权交易所--分类
书面看涨期权		该准则澄清了独立股权分类看涨期权的修改或交换的会计处理，这些期权在修改或交换后仍保持股权分类。2022年1月1日该公司目前正在评估这一ASU将对其合并财务报表产生的影响。
ASU 2020-04参考汇率改革(主题848)-促进参考汇率改革对财务报告的影响该标准为将GAAP应用于将受到参考汇率改革影响的合同、套期保值和其他交易提供了可选的权宜之计和例外。2020年3月12日至2022年12月31日该公司目前正在评估这一ASU将对其合并财务报表产生的影响。ASU允许在更新发布后的任何年末及早采用。
ASU 2021-08企业合并(主题805)从与客户的合同中核算合同资产和合同负债该标准旨在改善与确认业务合并中收入合同的合同资产和负债有关的一致性。2022年1月1日该公司预计，这一ASU不会对其合并财务报表产生重大影响。
ASU 2021-10政府援助(主题832)企业实体关于政府援助的披露该标准通过增加与政府援助相关的披露要求，提高了财务报告的透明度。2022年1月1日该公司预计，这一ASU不会对其合并财务报表产生重大影响。

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(单位：百万，每股除外)
注2：每股收益(亏损)

每股基本收益(亏损)以已发行普通股的加权平均数为基础。稀释每股收益(亏损)包括潜在已发行普通股的稀释效应。在计算每股收益(亏损)的两级方法下，包含获得不可没收股息的权利的非既得性股票支付奖励被视为参与证券。该公司参与的证券包括限制性股票单位(RSU)、董事递延股票和既有但由员工递延的股票。公司按库存股和两级法计算基本每股收益和稀释后每股收益(亏损)。在本报告所述年度，使用这两种方法计算的每股收益(亏损)金额没有差异。因此，库存股方法披露如下；然而，由于公司处于净亏损状态，稀释后的股份1.2, 1.2和1.6截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度，分别不包括在计算稀释后每股收益(亏损)时使用的股份。

下表列出了在计算截至12月31日的年度每股收益(亏损)时使用的金额以及对稀释潜在普通股的加权平均股数的影响：
202120202019
分子
用于每股基本亏损和摊薄亏损的收益(亏损)
净亏损$(78.1)$(267.8)$(344.6)
可归因于非控股权益的净收益(亏损)0.7 1.3 (3.3)
可归因于迪博尔德·尼克斯多夫公司的净亏损$(78.8)$(269.1)$(341.3)
分母
加权-基本和稀释后每股收益(亏损)中使用的普通股平均数(1)
78.3 77.6 76.7 
可归因于迪博尔德·尼克斯多夫公司的每股净亏损
每股基本和摊薄亏损
$(1.01)$(3.47)$(4.45)
(1)的股份3.9, 2.4和3.2对于截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度，分别不包括在计算稀释后每股收益(亏损)中，因为其影响是反摊薄的，无论净亏损状况如何。

注3：基于股份的薪酬和股权

红利。2018年5月，公司宣布董事会决定，将未来股息资金重新分配用于债务削减和其他资本资源需求。因此，本公司自2018年以来一直未派发股息。

基于份额的薪酬成本。 本公司根据授予日授予的公允价值确认所有基于股份支付交易产生的成本。奖励按公允价值计价，补偿成本按每项奖励的必要期间以直线方式确认。为支付其以股份为基础的付款的行使和/或归属，本公司使用其授权的未发行股份池中的新股和其库存股的组合。根据2017年股权和业绩激励计划(2017计划)可能发行的普通股数量为12.7，其中4.2股票于2021年12月31日可供发行。

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(单位：百万，每股除外)
下表汇总了公司员工和非员工董事在截至12月31日的年度中确认为销售和行政费用的基于股份的薪酬计划的组成部分：
202120202019
股票期权
税前补偿费用$1.5 $1.7 $1.5 
税收优惠(0.4)(0.5)(0.2)
股票期权费用，税后净额$1.1 $1.2 $1.3 
RSU的
税前补偿费用$8.7 $8.9 $11.6 
税收优惠(2.2)(2.2)(2.5)
RSU费用，税后净额$6.5 $6.7 $9.1 
业绩股
税前补偿费用$3.6 $4.3 $10.9 
税收优惠(1.0)(1.0)(2.9)
业绩分享费用，税后净额$2.6 $3.3 $8.0 
基于股份的总薪酬
税前补偿费用$13.8 $14.9 $24.0 
税收优惠(3.6)(3.7)(5.6)
基于股份的总薪酬，扣除税收后的净额$10.2 $11.2 $18.4 

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(单位：百万，每股除外)
下表汇总了截至2021年12月31日与未确认的基于股份的薪酬成本相关的信息：
无法识别
成本1
加权平均周期
(年)
股票期权$0.9 0.9
RSU10.0 1.3
业绩股18.7 2.0
$29.6 
(1)未确认成本总额包括截至2021年12月31日与授予总裁兼首席执行官杰拉德·施密德的奖励相关的金额。正如之前于2022年2月9日宣布的那样，施密德先生在公司的雇佣关系将于2022年3月11日结束。未授予的奖励将被没收，从而降低未被承认的基于股份的薪酬成本。

基于股份的薪酬奖励

根据公司修订和重订的1991年股权和业绩激励计划(截至2014年2月12日修订和重述)(1991年计划)和2017年计划，向高级管理人员和其他管理人员发放了股票期权、RSU和绩效股票。某些奖励在退休后加速了归属条款，这会导致立即或加速的费用。

股票期权

在前几年，股票期权通常授予员工一段时间后的股票期权一年至三年并有一个任期为十年自发行之日起。2021年没有授予任何股票期权。期权行权价格通常等于公司普通股在授予之日的收盘价。授予期权的估计公允价值是根据布莱克-斯科尔斯期权定价模型计算的，该模型采用以下假设：
20202019
预期寿命(以年为单位)53
加权平均波动率64 %62 %
无风险利率0.49-1.47%2.32-2.58%
预期股息收益率— %— %

该公司使用历史数据来估计估值模型中的预期寿命。预期波动率是基于公司普通股价格在股本工具预期寿命内的历史波动性。无风险利率是基于股票工具预期寿命内的零息美国政府工具。预期股息率基于每股实际支付的股息和公司普通股的价格。

截至2021年12月31日的未偿还和可行使的期权以及截至该年度的变化如下：
股份数量加权平均行权价加权平均剩余合同期限
聚合内在价值(1)
(每股)(以年为单位)
在2021年1月1日未偿还2.7 $14.30 
过期或被没收(0.1)$32.21 
授与— $— 
截至2021年12月31日的未偿还金额2.6 $13.45 6$5.3 
2021年12月31日可行使的期权2.0 $15.23 6$3.6 
(1)总内在价值代表如果所有期权持有人在2021年12月31日行使其期权时，期权持有人将收到的税前内在价值总额(公司在2021年最后一个交易日的收盘价与行权价格之间的差额乘以行权价格)。总内在价值的数额将根据公司普通股的公平市场价值发生变化。


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(单位：百万，每股除外)
截至2021年、2020年和2019年12月31日止年度，行权合共行使的期权内在价值微乎其微。截至2020年12月31日及2019年12月31日止年度已授出之购股权之加权平均授出日公平价值为$6.05及$2.00，分别为。

限售股单位

每个RSU规定发布一本公司普通股不向持有人支付任何费用，并授予雇员和非雇员董事。RSU要么在一年后穿悬崖背心，要么在三年内每年穿背心。除非董事会另有决定，否则未授予的员工RSU在终止时将被没收。

截至2021年12月31日的未归属RSU余额和截至该年度的变化如下：
数量
股票		加权平均
授予日期
公允价值
截至2021年1月1日的未归属资产1.9 $8.83 
没收(0.1)$12.48 
既得(1.1)$9.45 
授与0.9 $13.71 
截至2021年12月31日未归属1.6 $10.87 

截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日止年度的加权平均授权日公允价值为#美元。13.71, $10.64及$5.05，分别为。截至2021年、2020年和2019年12月31日止年度内归属的RSU的总公允价值为10.3, $12.7及$14.4，分别为。

业绩股

绩效股票授予员工，并根据董事会确定的某些绩效目标的实现情况授予员工。每赚取一份业绩股票，持有者有权一公司普通股。公司的业绩份额包括经过一段时间后评估的业绩目标四年了以及在一段时间内每年评估的绩效目标四年了。除非达到某些业绩门槛目标，否则不会授予任何股份。

截至2021年12月31日的非既有业绩流通股和截至该年度的变化如下：
数量
股票		加权平均
授予日期
公允价值
截至2021年1月1日的未归属资产(1)
0.1 $9.90 
没收— $— 
既得— $— 
授与2.1 $13.73 
截至2021年12月31日未归属2.2 $10.57 
(1)非既得性业绩股票基于最高潜在派息。于业绩期末归属的实际股份可能少于董事会厘定的最高潜在派息水平，视乎业绩目标是否达致而定。

截至2021年、2020年及2019年12月31日止年度授出的业绩股份之加权平均授出日期公允价值为$13.73, $0.00及$9.90，分别为。2020年没有授予业绩股票。截至2021年、2020年及2019年12月31日止年度内归属的业绩股份之总公平值为$0.00, $1.2及$6.0，分别为。

责任奖

除上述股权奖励外，公司还有一些基于业绩和服务的奖励，这些奖励将以现金结算，并作为负债入账。这些赔偿金的总补偿支出为#美元。7.1, $21.4及$9.5截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度。这些奖励按比例在三年内授予。
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合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)

注4：所得税

下表列出了截至12月31日的年度税前运营亏损的组成部分：
202120202019
国内$(168.3)$(293.8)$(249.6)
外国117.6 24.3 20.7 
总计$(50.7)$(269.5)$(228.9)

下表列出了截至12月31日的年度所得税支出(福利)的组成部分：
202120202019
当前
美国联邦政府$3.5 $3.5 $0.7 
外国38.2 14.6 36.1 
州和地方(1.2)0.4 1.5 
总电流40.5 18.5 38.3 
延期
美国联邦政府(1.7)7.1 78.1 
外国(11.4)(22.6)(11.7)
州和地方0.3 (4.0)12.0 
延期总额(12.8)(19.5)78.4 
所得税费用(福利)$27.7 $(1.0)$116.7 


可归因于税前运营亏损的所得税支出(收益)与应用美国联邦所得税税率计算的金额不同21营业税前亏损的百分比。下表列出了截至12月31日的年度的这些差异：
202120202019
法定税收优惠$(10.6)$(56.6)$(48.1)
州税和地方税(扣除联邦税收优惠)(0.6)(3.6)(3.8)
巴西免税优惠(4.3)(5.2)(5.8)
估值免税额33.8 32.5 46.2 
巴巴多斯贷款重组— — 83.1 
荷兰清算递延税金— — 5.9 
国外税率差异2.2 (6.1)(1.4)
对未汇出的外国收入征税0.7 1.8 8.9 
更改为不确定的税务状况(9.2)(23.9)4.0 
美国征税的外国收入6.9 8.7 10.5 
不可抵扣(非应税)项目0.7 12.2 18.0 
终止公司拥有的人寿保险— 35.1 — 
返回规定(0.8)(9.6)(2.6)
预缴税金及其他税项8.7 4.6 6.8 
其他0.2 9.1 (5.0)
所得税费用(福利)$27.7 $(1.0)$116.7 


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迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2021年12月31日的10-K表格
合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)
2021年的有效税率为(54.6%)。造成与美国联邦所得税率差异的税收支出项目包括与某些外国和美国税收属性有关的估值免税额，其实现不符合比不符合更可能的标准、美国对外国收入的税收、预扣税、不可扣除的费用和其他项目。这些项目被与在德国和美国结算某些未结税年度有关的福利以及不确定税收状况应计项目、非应税激励和其他项目的其他变化部分抵消。

2020年的实际税率为0.4百分比。造成与美国联邦所得税率不同的税收支出项目包括美国对外国收入的税收，与某些外国和美国税收属性有关的估值免税额，其实现不符合比不符合更有可能的标准，不可扣除的费用，以及终止某些公司拥有的人寿保险(COLI)保单的税收影响。这些项目被税收抵免、与在德国和美国结算某些开放纳税年度相关的福利、不确定税收状况应计项目的变化以及与2020年发布的与美国税制改革相关的法规相关的福利部分抵消。

2019年的实际税率为(51.0)%，这主要是由于美国征税的外国收入，包括全球无形低税收入(GILTI)、某些外国和州司法管辖区记录的估值免税额、不符合更有可能实现标准的美国外国税收抵免以及与巴巴多斯结构崩溃相关的税收影响。该公司为满足其信贷协议下的契约要求而瓦解了其巴巴多斯结构，导致净税款支出#美元。46.3包括从2018年12月31日结转的与公司不可扣除利息支出相关的抵消性估值准备释放。

本公司确认在综合财务报表的报税表中所持有或预期持有的税务头寸的利益，而该等头寸经当局审核后极有可能得以维持。确认的税务头寸是按结算时更有可能实现的最大利润额计量的。

未确认的税收优惠详情如下：
202120202019
1月1日的余额$36.8 $50.9 $49.5 
增加(减少)与上一年度税收头寸有关的净额42.1 0.9 5.1 
与本年度税收状况有关的增加— — 4.4 
聚落(23.3)(7.7)(5.5)
因适用的诉讼时效失效而减少(0.5)(7.3)(2.6)
12月31日的结余$55.1 $36.8 $50.9 

在公司的美元中55.1未确认的税收优惠，如果已确认，为$15.1会影响本公司的实际税率。剩下的$40.0涉及上一年度的纳税申报表状况，如确认，将被估值免税额的变化所抵销，对本公司的实际税率没有影响。

本公司将合并财务报表中与少缴所得税有关的利息、费用和罚金归类为所得税费用。截至2021年12月31日和2020年12月31日，与未确认税收优惠相关的应计利息和罚款总额为1美元。1.7及$3.7，分别为。

在未来12个月内，对于目前保留的职位，我们未确认的税收优惠预计不会发生实质性变化。出于美国联邦税收的目的，2017年之前的纳税年度是根据法规关闭的。截至目前的2011纳税年度，该公司在美国各州司法管辖区接受税务审查。此外，本公司在2018-2019纳税年度接受德国税务审计，并在2012年至今的纳税年度接受其他多个海外司法管辖区的税务审计。

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截至2021年12月31日的10-K表格
合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)
递延所得税反映了用于财务报告目的的资产和负债的账面金额与用于所得税目的的金额之间的临时差异的净税收影响。截至12月31日，公司递延税项资产和负债的重要组成部分如下：

20212020
递延税项资产
应计费用$50.8 $40.7 
保修应计12.4 6.5 
递延补偿3.9 6.8 
坏账准备8.0 4.8 
盘存19.6 17.6 
递延收入19.8 14.0 
退休金、退休后福利和其他福利48.8 71.2 
税收抵免67.2 66.0 
净营业亏损结转150.7 175.6 
资本损失结转1.1 0.4 
国家递延税金8.6 10.9 
租赁责任34.5 28.4 
其他18.8 5.0 
444.2 447.9 
估值免税额(261.8)(229.5)
递延税项净资产$182.4 $218.4 
递延税项负债
财产、厂房和设备、净值$12.9 $15.9 
商誉和无形资产112.6 145.9 
未分配收益32.2 32.7 
使用权资产34.5 29.8 
递延税项净负债192.2 224.3 
递延税金(负债)净资产$(9.8)$(5.9)

截至12月31日，综合资产负债表中报告的递延所得税如下：
20212020
递延所得税--资产$95.7 $97.5 
递延所得税--负债(105.5)(103.4)
递延税金(负债)净资产$(9.8)$(5.9)

截至2021年12月31日，该公司的国内和国际净营业亏损(NOL)结转为$984.3，导致NOL递延税金资产为$150.7。在这些NOL结转中，$591.4在2022年至2042年之间的不同时间到期，392.9不会过期。于2021年12月31日，本公司有一项国内海外税收抵免结转，导致递延税项资产为#美元。59.8这将在2022年至2030年之间到期，并结转一般商业信贷，导致递延税项资产为#美元。8.5这一期限将在2036年至2040年之间到期。本公司对境内境外税收抵免结转给予全额计价优惠。
该公司记录了一项估值准备金，以反映某些美国、外国和国家递延税项资产的估计金额，这些资产很可能不会变现。2021年和2020年12月31日终了年度的总估值免税额净变化为增加#美元32.3及$11.8，分别为。2021年估值准备的增加主要是由于不可扣除的业务利息费用结转增加，超过了预计更有可能使用的金额，以及利用美国外国税收抵免抵消了海外净营业亏损活动。在2021年净增加的总额中，32.3，本公司录得$40.3对费用征税($6.5可归因于州税)，($6.7)计入股东权益，($1.3)对过期属性进行了撤消。
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合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)

于截至二零二一年十二月三十一日及二零二零年十二月三十一日止年度，已就海外附属公司及海外未合并联营公司若干未分配收益汇出时可能产生的外国预扣税及估计外国所得税作出拨备。没有为#美元的所得税拨备。547.7截至2021年12月31日，被视为永久再投资的外国子公司和公司合资企业的未分配收益。确定这些收益的未确认递延所得税负债金额是不可行的，因为此类负债(如果有的话)取决于汇款发生时存在的某些情况。如果公司不再计划将这些未分配的收益进行永久性再投资，递延税项负债将被确认。

该公司在被视为永久性再投资的外国子公司的未分配收益比上一年有所减少，主要受当年收入的影响。

注5：库存

下表汇总了截至12月31日的主要库存类别：
20212020
成品$180.3 $204.7 
服务部件169.8 169.0 
原材料和在制品194.1 124.5 
总库存$544.2 $498.2 

注6：财产、厂房和设备

以下为截至12月31日的房产、厂房和设备按成本减去累计折旧和摊销的摘要：
预计使用寿命
(年)		20212020
土地及土地改善工程
(1)
$10.6 $13.1 
建筑和建筑改进15-3069.1 90.9 
机器、工具和设备 5-1285.2 95.4 
租赁权的改进(2)
1024.2 22.3 
计算机设备3105.6 138.0 
计算机软件 5-10129.0 140.5 
家具和固定装置 5-859.7 61.2 
工装 3-5141.2 144.7 
在建工程正在进行中7.8 7.5 
按成本价计算的全部物业厂房和设备$632.4 $713.6 
减去累计折旧和摊销494.3 536.1 
总财产、厂房和设备，净额$138.1 $177.5 
(1)土地和土地改良的估计使用年限分别为永久和15年。
(2)租赁改进的估计使用年限为10年或租赁期中的较短者。

2021年、2020年和2019年期间，折旧费用在相关资产的估计使用年限内按直线计算为#美元。46.4, $73.7及$82.2，分别为。

2021年第二季度，该公司出售了位于俄亥俄州汉密尔顿工厂的资产，收益约为$1.7，这导致了销售收益$0.4.

2020年第四季度，该公司出售了位于俄亥俄州北坎顿市的前总部大楼，所得款项为#美元。7.2，这导致了销售收益$0.6.

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(单位：百万，每股除外)
注7：投资

该公司的投资，主要是在巴西的投资，包括存单，这些存单是根据报价的市场价格以公允价值记录的。公允价值变动在利息收入中确认，并使用特定的确认方法确定，且变动幅度很小。在截至2021年12月31日的年度内，在到期日之前出售证券或出售证券所得款项均无收益。

该公司已经推迟了在美国和德国的薪酬计划，该计划允许某些员工推迟部分现金工资、现金奖金、401(K)或其他薪酬，非雇员董事可以根据参与者的酌情决定推迟收到董事费用。对于递延现金薪酬和401(K)计划，该公司在美国设立了拉比信托基金，这些信托基金在证券和其他投资中按标的证券的公允价值记录。相关递延补偿负债按公允价值计入其他长期负债。拉比信托中有价证券的已实现和未实现损益在利息收入中确认，本公司递延补偿义务的相应变化记为销售和行政费用中的补偿成本。

该公司的投资包括以下内容：
成本基础未实现收益公允价值
截至2021年12月31日
短期投资
存单$34.3 $— $34.3 
长期投资
拉比信托基金持有的资产$5.4 $1.6 $7.0 
截至2020年12月31日
短期投资
存单$37.2 $— $37.2 
长期投资：
拉比信托基金持有的资产$5.2 $1.4 $6.6 

证券和其他投资还包括保险合同的现金退还价值#美元。4.0及$3.7分别截至2021年12月31日和2020年12月31日。

在2020年第二季度，该公司放弃了几项Coli计划。因此，该公司收到的收益为#美元。15.6于截至二零二零年十二月三十一日止年度内，由有关计划结束起计。该公司录得收益#美元。7.2，并将其记入合并业务报表中的杂项净额。




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(单位：百万，每股除外)
注8：商誉和无形资产

该公司的三个可报告的经营部门是欧亚银行、美洲银行和零售。商誉账面金额变动情况汇总如下：
欧亚银行业美洲银行业零售总计
商誉$579.2 $431.3 $224.4 $1,234.9 
累计减值损失(291.7)(122.0)(57.2)(470.9)
2020年1月1日的余额$287.5 $309.3 $167.2 $764.0 
资产剥离(7.8)(2.4)(1.2)(11.4)
货币换算调整19.0 15.8 13.0 47.8 
商誉$590.4 $444.7 $236.2 $1,271.3 
累计减值损失(291.7)(122.0)(57.2)(470.9)
2020年12月31日的余额$298.7 $322.7 $179.0 $800.4 
资产剥离— — (0.3)(0.3)
转移至持有待售资产— — (3.0)(3.0)
货币换算调整(29.0)(4.6)(19.9)(53.5)
商誉$561.4 $440.1 $213.0 $1,214.5 
累计减值损失(291.7)(122.0)(57.2)(470.9)
2021年12月31日的余额$269.7 $318.1 $155.8 $743.6 

善意。 在2021年第四季度，就年度商誉减值测试而言，本公司选择执行会计准则编纂(ASC)350规定的可选定性评估。通过定性评估，本公司评估报告单位的公允价值是否更有可能低于其账面价值。根据对三个报告单位完成的定性评估的结果，没有确定需要进行定量评估的指标。

该公司确定了四个报告单位，分别是欧亚银行、美洲银行、EMEA零售和世界零售的其他部门。World Retail的其余部分没有剩余的商誉，根据定性评估的结果，确定其他三个报告单位没有减损。某些假设的变化或公司未能执行当前计划可能会对报告单位的估计公允价值产生重大影响。

无形资产。无形资产包括净资本化的软件开发成本、专利、商标和其他无形资产。在适用情况下，无形资产按成本列报，如适用，按相关合同期或资产的估计寿命按比例摊销。本公司无形资产续期或延长期限的费用在发生时支出。

以下按主要类别汇总了有关无形资产的信息：
2021年12月31日2020年12月31日
加权平均剩余可用寿命毛收入
携带
金额		累计
摊销		网络
携带
金额		毛收入
账面金额		累计
摊销		网络
携带
金额
客户关系，网络4.2年份$703.3 $(401.6)$301.7 $762.0 $(354.1)$407.9 
资本化软件开发1.8年份228.1 (184.9)43.2 198.0 (160.0)38.0 
非软件开发成本1.3年份51.8 (51.6)0.2 56.1 (55.8)0.3 
其他5.8年份50.8 (48.4)2.4 69.8 (67.4)2.4 
其他无形资产，净额330.7 (284.9)45.8 323.9 (283.2)40.7 
总计$1,034.0 $(686.5)$347.5 $1,085.9 $(637.3)$448.6 

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合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)
在技术可行性确定后，将出售、租赁或以其他方式销售的外部使用软件的开发成本被资本化。这些成本包括在其他无形资产中，通常以直线方式在估计使用寿命内摊销，估计使用寿命通常不超过三年。当产品可以全面发布时，摊销就开始了。资本化成本包括第三方人工、直接人工和相关管理费用。在技术可行性之前或全面发布之后发生的成本在发生时计入费用。该公司至少每年进行一次审查，以确保未摊销的计划成本仍然可以从未来的收入中收回。如果未来收入不支持未摊销程序成本，则注销软件产品的未摊销资本化成本超过可变现净值的金额。

下表确定了与总资本软件开发有关的活动：
202120202019
截至1月1日的期初余额$38.0 $46.0 $70.7 
大写31.1 17.2 23.1 
摊销(23.3)(27.2)(30.6)
损伤— — (15.0)
货币换算(2.6)2.0 (2.2)
截至12月31日的期末余额$43.2 $38.0 $46.0 

截至2021年、2020年和2019年12月31日止年度，公司不包括递延融资成本的摊销费用总额分别为102.7美元、106.7美元和122.1美元。预计年度摊销费用如下：
预计摊销
2022$96.8 
202393.0 
202477.8 
202559.1 
202621.0 
$347.7 

注9：产品保修

该公司为其客户提供标准的制造商保修，并在销售时记录潜在保修成本的相应估计责任。预计未来因保修索赔而产生的义务是基于历史因素的，如人工费率、平均维修时间、旅行时间、每台机器的服务呼叫次数和更换部件的成本。


公司保修责任余额的变化如下表所示：
20212020
1月1日的余额$38.6 $36.9 
本期应计项目24.4 29.0 
本期结算(24.4)(27.6)
货币换算(2.3)0.3 
12月31日的结余$36.3 $38.6 

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(单位：百万，每股除外)
注10：重组

下表汇总了公司重组费用对截至12月31日的年度综合营业报表的影响：
202120202019
销售成本--服务成本$13.0 $14.1 $8.0 
销售成本--产品2.4 8.2 1.7 
销售和管理费用13.1 52.9 37.4 
研究、开发和工程费用(0.3)6.4 3.0 
房地产损失— — 0.1 
总计$28.2 $81.6 $50.2 

下表按报告部门汇总了截至12月31日的年度的公司重组费用：
202120202019
遣散费
欧亚银行业$10.5 $32.1 $13.5 
美洲银行业3.2 2.5 1.8 
零售1.2 16.5 9.7 
公司0.5 24.7 25.1 
全额遣散费15.4 75.8 50.1 
其他
欧亚银行业0.6 2.0 — 
美洲银行业— — 0.1 
零售1.6 2.2 — 
公司10.6 1.6 — 
总计其他12.8 5.8 0.1 
总计$28.2 $81.6 $50.2 

当前目录号码

与其战略相适应，2021年，该公司完成了名为DNNow的多年转型计划的执行。该公司的DNNow计划由一些工作流程组成，旨在提高运营效率并可持续地增加利润和现金流。该公司已经实现了与DNNOW计划相关的大量年度成本节约。公司产生的重组费用主要包括遣散费和公司房地产占地面积的重新调整#美元。28.2, $81.6及$50.2截至2021年12月31日止年度 and 2019, r分别是。

下表汇总了该公司截至2021年12月31日的总重组成本。此表及上表不包括与实施本公司转型计划有关的第三方成本。
当前目录号码
遣散费其他
欧亚银行业$89.4 $2.6 
美洲银行业16.1 0.1 
零售39.9 3.8 
公司54.8 12.2 
总计$200.2 $18.7 

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(单位：百万，每股除外)
下表汇总了公司的重组、遣散费、应计余额和相关活动：
2019年1月1日的余额$56.9 
已发生的负债50.2 
已支付/已结算的负债(64.5)
2019年12月31日的余额$42.6 
已发生的负债81.6 
已支付/已结算的负债(61.3)
2020年12月31日的余额$62.9 
已发生的负债15.4 
已支付/已结算的负债(43.0)
2021年12月31日的余额$35.3 

注11：债务

未偿债务余额如下：
十二月三十一日，
20212020
应付票据--当期
未承诺的信贷额度$1.6 $0.2 
2022年循环设施35.9 — 
定期贷款A-1贷款— — 
定期贷款B贷款--美元4.8 4.8 
定期贷款B贷款--欧元4.7 5.1 
其他0.3 0.6 
47.3 10.7 
短期递延融资费(0.2)— 
$47.1 $10.7 
长期债务
2023年循环设施$25.0 $60.1 
定期贷款B贷款--美元381.0 385.7 
定期贷款B贷款--欧元375.6 412.1 
2024年高级债券400.0 400.0 
2025年高级担保票据--美元700.0 700.0 
2025年高级担保票据-欧元396.4 429.5 
其他4.2 3.1 
2,282.2 2,390.5 
长期递延融资费(36.6)(54.8)
$2,245.6 $2,335.7 
高级和高级担保票据

2020年7月20日，迪博尔德·尼克斯多夫公司发行了美元700.0本金总额9.3752025年到期的高级担保票据百分比(2025年高级担保票据-美元)及其全资子公司DieboldNixdorf Holding B.V.发行欧元350.0本金总额9.02025年到期的高级担保票据(2025年高级担保票据-欧元，以及2025年高级担保票据-美元，2025年高级担保票据)在私人发行中的百分比，根据1933年证券法豁免注册。2025年高级担保票据-美元的发行价为99.0312025年高级担保票据-欧元的发行价为99.511本金的百分比。

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合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)
2025年高级担保票据现在或将在适用的基础上由(I)所有迪博尔德Nixdorf公司现有和未来的直接和间接美国子公司担保，该等子公司担保管理公司的循环信贷安排(循环贷款)的信贷协议(信贷协议)项下的义务；及(Ii)所有DieboldNixdorf公司现有和未来的直接和间接美国子公司(证券化子公司、非实质性子公司和某些其他子公司除外)，担保任何迪博尔德Nixdorf荷兰控股公司、迪博尔德Nixdorf荷兰控股公司、公司或其附属担保人的借款债务(统称为美国附属担保人)。此外，2025年高级担保票据(美元)和2025年高级担保票据(欧元)分别由迪博尔德·尼克斯多夫荷兰控股公司和迪博尔德·尼克斯多夫公司在高级担保基础上提供担保。2025年高级担保票据以对迪博尔德·尼克斯多夫公司、迪博尔德·尼克斯多夫荷兰控股公司和美国子公司担保人的几乎所有有形和无形资产的优先留置权为担保，每种情况下都受允许留置权和某些例外情况的限制。担保2025年高级担保票据的抵押品的优先留置权-美元和相关担保以及2025年高级担保票据-欧元和相关担保按比例在2025年高级担保票据和信贷协议下的债务之间分摊。

发售2025年高级担保票据所得款项净额连同手头现金用于偿还信贷协议项下的部分未清偿款项，包括定期贷款A贷款和定期贷款A-1贷款项下的所有未清偿款项和#美元。193.8用于支付循环信贷贷款，包括2020年12月到期的所有循环信贷贷款，以及支付所有相关费用和开支。

除2025年高级担保票据外，该公司还有一笔未偿还的美元400.0本金总额8.52024年到期的优先债券百分比(2024年优先债券)。2024年优先债券由迪博尔德·尼克斯多夫公司发行，由美国子公司Guaranors和迪博尔德·尼克多夫荷兰控股公司在优先无担保的基础上提供担保，将于2024年4月到期。

信贷协议-定期贷款和循环贷款

于二零二零年十一月六日，本公司订立关于定期贷款B及循环信贷安排的信贷协议第十次修订，亦即最近一次修订，以修订若干时间段的“利息覆盖率”定义及契约重置触发因素(定义见信贷协议)。利息覆盖率的计算现在不包括公司支付的与A期贷款和A-1期贷款有关的具体整体保费、注销和费用。

2020年7月20日，本公司签订了信贷协议第九修正案(第九修正案)。第九修正案修订了信贷协议，除其他外，延长了#美元的到期日。330.0本公司将于二零二二年四月三十日至二零二三年七月二十日终止循环信贷承诺，并修订信贷协议中与延长该等到期日有关的财务契诺，自第九项修订日期起生效，本公司终止循环融资项下的其他循环信贷承诺。

截至2021年12月31日，信贷协议项下的债务融资以DieboldNixdorf，Inc.及其作为信贷协议下的借款人和担保人的国内子公司的几乎所有资产作抵押，但须受某些例外情况及准许留置权的规限。

于2022年3月11日，本公司订立第11项亦即最近一次修订其信贷协议，以修订有关其“总净杠杆率”(定义见信贷协议)的财务契约。

未承诺的信贷额度

截至2021年12月31日，公司拥有各种国际短期未承诺信贷额度，借款限额总计为#美元。29.1。截至2021年12月31日和2020年12月31日，短期未承诺信贷额度上未偿还借款的加权平均利率为3.24百分比和7.61百分比。短期未承诺线路在以下时间内到期一年。截至2021年12月31日，短期未承诺项目下的剩余可用金额为#美元。27.5.

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合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)
与债务借款和偿还有关的现金流如下：
十二月三十一日，
20212020
循环信贷工具借款$590.9 $765.2 
循环信贷安排偿还$(590.1)$(705.1)
2025年高级担保票据收益-美元$— $693.2 
2025年高级担保票据的收益-欧元— 394.6 
国际短期未承诺信用额度借款11.2 20.0 
其他债务借款$11.2 $1,107.8 
定期贷款付款信贷协议项下的贷款$— $(370.3)
信贷协议下定期贷款A-1贷款的付款— (618.9)
信贷协议项下定期贷款B贷款的付款--美元(4.8)(18.2)
信贷协议项下定期贷款B贷款的付款-欧元(4.8)(17.7)
国际短期未承诺信贷额度和其他偿还(9.8)(24.8)
其他债务偿还$(19.4)$(1,049.9)

有关循环融资的利率是根据本公司选择的经调整LIBOR或替代基准利率，在每种情况下加上与本公司当时适用的总净杠杆率挂钩的适用保证金。这种适用的保证金范围从基于伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的循环贷款，1.25百分比至4.25基准利率循环贷款比基于伦敦银行同业拆借利率的贷款低1.00%。

以下是融资和置换设施信息摘要：
融资和替代设施利率，利率
指数和边际		到期日/终止日初始期限(年)
信贷协议安排
2022年循环信贷安排(i)
LIBOR + 4.25%2022年4月3.2
2023年循环信贷安排(Ii)
LIBOR + 4.25%2023年7月3
定期贷款B贷款--美元(i)
LIBOR + 2.75%2023年11月7.5
定期贷款B贷款--欧元(Iii)
欧洲银行间同业拆借利率+3.00%2023年11月7.5
2024年高级债券8.5%2024年4月8
2025年高级担保票据--美元9.375%2025年7月5
2025年高级担保票据-欧元9.0%2025年7月5
(i)伦敦银行间同业拆借利率下限为0.0%
(Ii)伦敦银行间同业拆借利率下限为0.5%
(Iii)欧洲银行间同业拆借利率(Euribor)下限为0.0%

该公司的债务协议包含各种财务契约，包括净债务与EBITDA之比和净利息覆盖率，以及某些限制股息、收购和资产剥离收益使用的负面契约。信贷协议的财务比率如下：

•最高允许净债务总额与调整后的EBITDA杠杆率之比为5.75至1.00截至2021年12月31日的季度(根据信贷协议第11修正案增加到截至2022年3月31日和2022年6月30日的季度的6.75，此后减少到截至2022年9月30日的季度的6.50，5.50截至2022年12月31日的季度，以及5.25截至2023年3月31日的季度)；以及
•调整后的EBITDA与净利息支出覆盖率的最低比率不低于1.63至1.00(增加到1.752022年9月30日及其后)。

截至2021年12月31日，该公司遵守了其债务协议中的财务契约。

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(单位：百万，每股除外)

截至2021年12月31日的长期债务到期日如下：
债务的到期日
2022$47.3 
2023782.7 
2024401.1 
20251,097.4 
20261.0 
$2,329.5 

本公司截至2021年12月31日、2020年及2019年12月31日止年度的债务工具利息开支为$180.0, $269.7及$173.2，分别为。

该公司产生了$0.0及$26.4分别于截至2021年12月31日及2020年12月31日止年度与信贷协议相关的债务发行成本，该等债务发行成本于该等条款中作为利息支出部分摊销。

附注12：可赎回的非控股权益

可赎回非控股权益的变动如下：
202120202019
1月1日的余额$19.2 $20.9 $130.4 
其他综合收益— — (1.7)
赎回价值调整— (1.7)(18.6)
赎回股份— — (89.2)
看跌期权的终止(19.2)— — 
12月31日的结余$— $19.2 $20.9 

于2021年第一季度，本公司订立一项协议，根据该协议，本公司于欧洲某综合但非全资附属公司的持股比例藉由非控股股东出资合共$。12.7。订立协议后，本公司将持有该附属公司的控股权。作为这项协议的一部分，本可以要求公司收购非控股股份的看跌期权被不可撤销地放弃，将可赎回的非控股权益减少到零。

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合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)
注13：累计其他综合损失

下表汇总了该公司截至12月31日的年度中按组成部分划分的扣除税项后的AOCI的变化：
翻译外币对冲利率对冲退休金和其他退休后福利其他累计其他综合损失
2019年12月31日的余额$(231.5)$(2.6)$5.2 $(146.6)$0.2 $(375.3)
重新分类前的其他综合收益(亏损)(1)
(25.2)— (16.3)(7.7)(0.8)(50.0)
从AOCI重新分类的金额— — 5.0 7.4 — 12.4 
本期净其他综合收益(亏损)(25.2)— (11.3)(0.3)(0.8)(37.6)
2020年12月31日的余额$(256.7)$(2.6)$(6.1)$(146.9)$(0.6)$(412.9)
重新分类前的其他综合收益(亏损)(1)
(54.2)0.7 8.6 7.0 (0.9)(38.8)
从AOCI重新分类的金额— — (2.1)75.3 — 73.2 
本期净其他综合收益(亏损)(54.2)0.7 6.5 82.3 (0.9)34.4 
2021年12月31日的余额$(310.9)$(1.9)$0.4 $(64.6)$(1.5)$(378.5)
(1)     翻译构成部分内改叙前的其他综合收益(亏损)不包括(损益)$(0.6)及$1.6分别为2021年12月31日和2020年12月31日的可归因于非控股权益的翻译。

下表汇总了截至12月31日的年度从AOCI重新分类的金额的详细信息：
20212020
从AOCI重新分类的金额从AOCI重新分类的金额操作表中受影响的行项目
利率对冲(分别为0.8美元和1.8美元的税后净额)$(2.1)$5.0 利息支出
养恤金和退休后福利：
先前服务福利摊销净额(分别扣除税后净额0.00美元和0.2美元)— 0.5 (1)
本年度确认的精算收益净额(分别扣除税后净额23.2美元和1.5美元)76.0 6.1 (1)
因结算而确认的精算净收益(损失)(分别为税后净额0.4美元和0.3美元)(0.7)0.8 (1)
75.3 7.4 
该期间的改叙总数$73.2 $12.4 
(1)    养恤金和其他退休后福利AOCI部分包括在定期福利净成本的计算中(见附注15：福利计划)。

注14：收购和资产剥离

资产剥离
2021年第二季度，本公司剥离了亚太区电子安全业务，这是银行业务的非核心、全资拥有的部分。这笔交易带来了大约$的收益。1.0和现金收益为$5.8.

2021年第四季度，公司剥离了非核心、全资拥有的欧洲企业资源规划业务ProSystems IT GmbH，导致销售亏损1美元3.9百万美元，现金对价分配净额为$4.7.

2021年第四季度，该公司签署了德国反向自动售货业务的剥离协议。截至2021年12月31日，这笔交易尚未完成，因为它正在等待监管程序；然而，协议最终敲定，持有待售会计的所有条件都得到了满足。因此，本公司已将截至2021年12月31日的相关资产和负债归类为待售资产。2021年记录的减值损失为#美元。1.3基于预期收益约为#美元10.0。这笔交易一如预期在2022年第一季度完成。

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(单位：百万，每股除外)
2020年，公司剥离了几项非核心、非增值业务，导致销售亏损#美元。11.5截至2020年12月31日的年度。

2020年第一季度，本公司剥离了非核心、非全资拥有的欧亚银行咨询业务Portavis GmbH，带来了#美元的收益1.8和收到的现金代价#美元10.1，不包括剥离的现金。2020年第二季度，该公司解除了其在中国的部分非全资业务的合并，导致亏损#美元。8.6和收到的现金代价#美元26.8随着Inspur所有权的增加，来自40.0百分比至48.1百分比。此外，该公司出售了丹麦子公司Cryptera A/S，造成损失#美元。5.9。2020年第四季度，该公司出售了一项意大利非核心ERP零售软件资产，收益为#美元。1.9和收到的现金代价#美元3.2。同样在2020年第四季度，该公司出售了一项巴西国内银行软件资产，该资产在2020年第三季度减值4.1美元，导致第四季度销售亏损美元。1.0和收到的现金代价#美元7.9.

注15：福利计划

合格的退休福利。该公司有一项涵盖某些美国员工的合格退休计划，自2003年以来一直对新参与者关闭，并自2013年12月以来冻结。

该公司有许多非美国的固定福利计划，涵盖主要位于欧洲的合格员工，其中最重要的是德国计划。这些计划的福利主要基于每个员工的最终工资，并根据通货膨胀进行年度调整。德国的债务包括雇主出资的养老金计划和递延补偿计划。雇主出资的养恤金计划以固定缴款计划方面与业绩有关的直接承诺为基础。根据个人薪级表分组、合同分类或收入水平，每个受益人每年都会收到不同的缴款。缴费乘以适用于各自养恤金计划的年龄系数，并记入雇员的个人退休账户。退休账户可在退休时一次性支付或支付长达十年的款项来使用。

该公司在美国以外还有其他固定福利计划，由于重要性，此处未提及这些计划。

补充行政人员退休福利。该公司在美国有不合格的养老金计划，为某些高管提供补充退休福利，这些福利自2013年12月以来也一直被冻结。福利在退休时根据参与者薪酬的一定百分比支付，这是根据定义的。

其他福利。除提供退休福利外，公司还为某些退休员工提供退休后医疗和人寿保险福利(简称其他福利)。在美国，符合条件的退休员工可根据在公司的服务年限、退休年龄和集体谈判协议享受这些福利。没有计划资产，公司在支付索赔时为福利提供资金。退休后福利债务是根据医疗和人寿保险计划的条款以及相关的精算假设和保健费用趋势率确定的。

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(单位：百万，每股除外)
下表列出了公司的固定福利养老金计划和其他福利在截至12月31日的年度的福利义务变化、计划资产变化、资金状况、综合资产负债表列报和净定期福利成本：
退休福利其他好处
美国的计划非美国计划
202120202021202020212020
福利义务的变更
年初的福利义务$620.1 $580.0 $468.7 $456.1 $13.7 $17.1 
服务成本— 3.8 9.8 9.8 0.1 0.1 
利息成本15.9 18.9 2.9 4.0 0.7 0.8 
精算损失(收益)(24.0)47.7 (5.4)14.6 (8.0)(1.3)
计划参与者缴费— — 1.4 1.4 — — 
已支付的福利(27.6)(30.3)(6.5)(21.7)(0.5)(0.7)
图则修订— — (2.9)2.1 — — 
削减— — — (1.1)— — 
聚落— — (18.4)(0.7)— — 
外币影响— — (29.1)37.6 (0.3)(2.3)
已获得的福利计划和其他— — — (33.4)— — 
年终福利义务584.4 620.1 420.5 468.7 5.7 13.7 
计划资产变更
年初计划资产公允价值486.4 427.8 394.1 359.6 — — 
计划资产实际收益率48.9 70.2 41.6 15.0 — — 
雇主供款3.5 18.7 9.6 8.4 0.5 0.7 
计划参与者缴费— — 1.4 1.4 — — 
已支付的福利(27.5)(30.3)(6.5)(21.7)(0.5)(0.7)
外币影响— — (27.5)32.1 — — 
聚落— — (18.3)(0.7)— — 
计划资产年末公允价值511.3 486.4 394.4 394.1 — — 
资金状况$(73.1)$(133.7)$(26.1)$(74.6)$(5.7)$(13.7)
资产负债表中确认的金额
非流动资产$— $2.7 $— $— $— $— 
流动负债3.5 3.5 3.3 11.5 0.6 0.9 
非流动负债 (1)
69.6 132.9 22.7 63.1 5.1 12.9 
累计其他综合亏损：
未确认的精算净额(损失) 利得(2)
(94.9)(154.4)13.8 (4.9)4.8 (3.8)
未确认的先前服务(成本)收益 (2)
— — 3.9 1.1 — — 
确认净额$(21.8)$(20.7)$43.7 $70.8 $10.5 $10.0 
(1)    包括在合并资产负债表中的养恤金、退休后福利和其他福利.
(2)    表示尚未确认为定期收益净成本组成部分的累计其他综合损失金额。
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(单位：百万，每股除外)
退休福利其他好处
美国的计划非美国计划
202120202021202020212020
累计其他综合亏损变动情况
年初余额$(154.5)$(159.4)$(3.8)$6.5 $(3.8)$(7.5)
年内确认的先前服务信贷/亏损— — — 0.7 — — 
年内确认的精算净收益(亏损)50.6 7.8 23.6 (0.6)8.0 0.4 
本年度发生的净精算(亏损)收益9.0 (2.9)0.3 (12.0)0.2 1.3 
因结算而确认的净精算损失— — (1.1)1.1 — — 
已获得的福利计划和其他— — (0.1)0.2 0.2 — 
外币影响— — (1.2)0.3 0.2 2.0 
年终余额$(94.9)$(154.5)$17.7 $(3.8)$4.8 $(3.8)
退休福利其他好处
美国的计划非美国计划
202120202019202120202019202120202019
净定期收益成本的构成
服务成本$— $3.8 $3.7 $9.8 $9.8 $9.8 $0.1 $0.1 $0.1 
利息成本15.9 18.9 22.1 2.9 4.0 6.5 0.7 0.8 1.0 
承认/确立德国福利义务— — — — — 7.1 — — — 
计划资产的预期回报率(22.3)(25.4)(24.7)(14.5)(13.4)(12.3)— — — 
其他调整— — — — 0.2 — — — — 
摊销先前服务费用— — — (0.1)2.8 (0.1)— — — 
确认净精算损失8.9 7.8 5.1 0.3 (0.6)(1.5)0.2 0.4 0.4 
沉降收益— — — (1.1)1.1 (0.9)— — — 
净定期收益成本$2.5 $5.1 $6.2 $(2.7)$3.9 $8.6 $1.0 $1.3 $1.5 

下表列出了截至12月31日累计福利义务超过计划资产的养老金计划的信息：
美国的计划非美国计划
2021202020212020
预计福利义务$584.4 $610.4 $293.9 $319.2 
累积利益义务$584.4 $610.4 $282.3 $297.5 
计划资产的公允价值$511.3 $474.0 $88.7 $90.5 

下表列出了用于确定12月31日福利义务的加权平均假设：
养老金福利其他好处
美国的计划非美国计划
202120202021202020212020
贴现率2.99%2.62%2.39%0.66%4.22%5.17%
补偿增长率不适用不适用3.89%2.48%不适用不适用

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(单位：百万，每股除外)
下表列出了用于确定12月31日的定期福利成本的加权平均假设：
养老金福利其他好处
美国的计划非美国计划
202120202021202020212020
贴现率2.62%3.35%1.90%0.94%5.19%5.70%
计划资产的预期长期回报6.05%6.50%3.32%3.68%不适用不适用
补偿增长率不适用不适用3.63%2.85%不适用不适用

折现率是通过分析优质(即AA级)固定收益投资的平均回报率以及某些广泛使用的基准指数截至衡量日期的同比比较来确定的。计划资产的预期长期回报率主要是利用计划当前的资产配置及其预期回报率来确定的。在确定预期的长期回报率时，公司还考虑其投资顾问提供的信息、使用12月31日计量日期对其他公司进行的调查以及公司的历史资产表现。薪酬增长的假设反映了公司的长期实际经验以及未来和近期的展望。

在2021年期间，精算师协会发布了新的死亡率表(PRI-2012)和预测表，这些表是根据最近的研究得出的，这些表衡量了不同群体的死亡率。截至2021年12月31日，该公司使用了PRI-2012死亡率表和MP-2021死亡率预测量表。2020年也使用了PRI-2012死亡率表，但结合MP-2020死亡率预测进行了调整。

下表显示了12月31日的假定医疗成本趋势比率：
20212020
假设明年的医疗保健成本趋势比率5.6%6.3%
假定成本趋势率下降的比率(最终趋势率)4.0%5.0%
利率达到最终趋势利率的那一年20452025

美国的离职后福利计划的医疗趋势比率是根据实际索赔经验的结果进行审查的。该公司使用的初始医疗成本趋势为5.6百分比和6.32021年和2020年分别为2021年和2020年，最终趋势增长率为4.02045年达到的百分比。假定的医疗费用趋势率对医疗保健计划报告的金额影响不大。

假设的医疗成本趋势比率每变化一个百分点，对总服务和利息成本以及退休后福利义务的影响就微乎其微。

该公司在美国有一项养老金投资政策，旨在根据预期的福利支出实现充足的资金状况，并建立符合或超过回报假设的资产配置，同时保持谨慎的风险水平。这些计划的目标资产分配根据计划的资金状况进行调整。随着资金状况的改善或下降，债务安全目标配置将分别增加和减少。本公司利用外部顾问的服务进行资产/负债建模，设定适当的资产配置目标，以及选择和监督专业投资经理。

美国的计划资产投资于股权和固定收益证券、另类资产和现金。在股票资产类别中，投资政策规定了对一系列上市证券的投资，包括按价值、增长和市值规模多样化的国内和国际股票。在固定收益资产类别中，投资政策规定投资于广泛的公开交易债务证券，其中相当大一部分分配给长期策略，以部分抵消相对于计划负债的利率风险。另类资产类别包括对多元化策略的投资，这些投资具有稳定和经过验证的记录，与美国股市的相关性较低。根据符合当地资金规定的各种投资政策，美国以外的几个计划也投资于各种资产。





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(单位：百万，每股除外)
下表汇总了公司在2022年对这些资产类别的目标配置(在美国至少每季度在规定的范围内重新调整)，以及公司截至2021年12月31日和2020年12月31日的实际养老金计划资产配置：
美国的计划非美国计划
目标实际目标实际
202220212020202220212020
股权证券45%46%50%55%55%50%
债务证券52%50%37%25%25%22%
房地产2%3%4%12%12%10%
其他1%1%9%8%8%18%
总计100%100%100%100%100%100%

下表汇总了根据公司截至2021年12月31日的计划资产的假设(投入)，按注释1：重要会计政策摘要中讨论的公允价值分类为三级层次结构的公允价值：
美国的计划非美国计划
公允价值1级2级NAV公允价值1级2级NAV
现金和短期投资$2.5 $2.5 $— $— $19.7 $19.7 $— $— 
其他0.5 0.5 — — — — — — 
共同基金1.1 1.1 — — 0.7 — — 0.7 
股权证券
国际发达市场— — — — 216.8 214.6 — 2.2 
固定收益证券
国际公司债券— — — — 58.8 58.8 — — 
固定基金和指数基金— — — — 38.6 18.9 — 19.7 
共同集体信托
房地产(A)17.2 — — 17.2 45.8 — 15.9 29.9 
其他(B)485.9 — — 485.9 — — — 
另类投资
私募股权基金(C)4.1 — — 4.1 — — — — 
其他另类投资(D)— — — — 14.0 0.4 — 13.6 
计划资产年末公允价值$511.3 $4.1 $— $507.2 $394.4 $312.4 $15.9 $66.1 

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(单位：百万，每股除外)
下表汇总了截至2020年12月31日公司计划资产的公允价值：
美国的计划非美国计划
公允价值1级2级NAV公允价值1级2级NAV
现金和短期投资$16.4 $16.4 $— $— $20.9 $20.1 $0.8 $— 
股权证券
美国小盘股核心23.6 23.6 — — 9.3 9.3 — — 
国际发达市场52.7 52.7 — — 188.6 188.6 — — 
固定收益证券
美国公司债券61.8 — 61.8 — 7.8 — 7.8 — 
国际公司债券— — — — 67.5 — 67.5 — 
美国政府5.5 — 5.5 — 10.9 — 10.9 — 
固定基金和指数基金1.9 — 1.9 — — — — — 
共同集体信托
房地产(A)18.0 — — 18.0 6.3 — 6.3 — 
其他(B)280.8 — 280.8 — — — — — 
另类投资
多策略对冲基金21.4 — — 21.4 — — — — 
私募股权基金(C)4.3 — — 4.3 — — — — 
其他另类投资(D)— — — — 82.8 — — 82.8 
计划资产年末公允价值$486.4 $92.7 $350.0 $43.7 $394.1 $218.0 $93.3 $82.8 

2021年和2020年，被归类为3级的投资的公允价值代表该计划对私募股权、对冲和房地产基金的兴趣。该等资产的公允价值乃根据相关投资经理报告的资产净值厘定。

(a) 房地产共同集体信托。 房地产共同集体信托(CCT)的目标是通过投资于具有稳定占有率的广泛多样化的改善物业组合来实现长期回报。截至2021年12月31日，针对美国计划的这项CCT投资包括大约31办公室百分比，24%的住宅，12零售额和33工业、现金和其他的百分比。截至2020年12月31日，针对美国计划的这项CCT投资包括大约36办公室百分比，22%的住宅，21零售额和21工业、现金和其他的百分比。对房地产CCT的投资可以每季度赎回一次，条件是可用现金，并提前30天通知。

(b) 其他共同的集体信托。在2021年12月31日，大约52其他央企中有10%投资于固定收益证券，包括42%的公司债券和58在美国财政部和其他方面的持股比例。截至2021年12月31日，其他CCT中约20%投资于罗素1000基金大盘指数基金，15%投资于国际基金，约13%投资于基金，包括新兴市场、房地产和其他基金。在2020年12月31日，大约41其他有条件现金转换的百分比投资于固定收益证券，包括大约25%的抵押贷款支持证券，55%的公司债券和20在美国财政部和其他方面的持股比例。大致33截至2020年12月31日的其他央企中，有1%投资于罗素1000基金大盘股指数基金。16在标准普尔Mid Cap 400指数基金和10新兴市场股票基金的投资比例。对所有普通集合信托证券的投资可以每天赎回。

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合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)
(c)    私募股权基金。私人股本基金的目标是通过投资于私人股本有限合伙企业的多元化投资组合来实现长期回报，这些投资组合提供各种投资策略，目标是低波动性和与传统资产类别的低相关性。截至2021年12月31日和2020年12月31日，这些私募股权基金的投资包括大约33百分比和46分别投资于收购私募股权基金，这些私募股权基金通常投资于已制定商业计划的成熟公司，大约29百分比和26在专注于利基投资策略的特殊情况下，私募股权投资基金和债务基金的百分比分别为19百分比和28分别为投资于早期发展或业务扩张的风险私募股权基金。私募股权基金的投资只有在获得普通合伙人的书面同意后才能赎回，而普通合伙人的书面同意可能会被授予，也可能不会被授予。于二零二一年十二月三十一日及二零二零年十二月三十一日，本公司有无资金承担的基础资金为$。2.4.

(d) 其他另类投资。收购后，该公司的计划资产通过保险合同、多战略投资基金和公司拥有的房地产的组合而扩大。这些资产的公允价值是根据相关投资经理、保险公司和CTA受托人报告的资产净值确定的。

下表列出了预计在2022年确认的摊销金额：
美国的养老金福利非美国养老金福利其他好处
先前服务贷方净额$— $(0.4)$— 
净亏损(收益)金额$6.2 $(1.8)$(0.4)

该公司贡献了$13.6其退休和其他福利计划，包括对不合格计划的缴费和从公司资产支付的福利。2021年，该公司收到了#美元的报销16.4在截至2021年12月31日的年度内，从CTA资产向本公司支付直接从公司资产支付的福利。该公司预计将贡献约$0.7它的另一个退休后福利计划，预计将贡献大约$34.7在截至2022年12月31日的一年中，对其退休计划，包括不合格计划，以及从公司直接支付的福利付款。该公司预计报销金额约为$18为其受托人在2022年支付的某些福利。预计将支付以下福利付款，这些付款反映了预期的未来服务：
美国的养老金福利非美国养老金福利其他好处其他好处
在医疗保险之后
D部分补贴
2022$30.0 $28.6 $0.7 $0.6 
2023$30.6 $20.6 $0.6 $0.6 
2024$31.1 $21.3 $0.6 $0.6 
2025$31.8 $22.3 $0.6 $0.5 
2026$32.2 $23.9 $0.5 $0.5 
2027-2031$163.1 $115.0 $2.1 $2.0 

退休储蓄计划。该公司提供员工401(K)储蓄计划(储蓄计划)，以鼓励符合条件的员工通过工资扣减定期储蓄。公司匹配由董事会决定，并至少每年进行一次评估。公司匹配总数为$7.4, $6.9及$0.7截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度。2019年1月，该公司暂停了与储蓄计划的匹配。2020年1月，该公司恢复了与节约计划的匹配。公司的基本对手现在是50第一次的百分比6参与者合格捐款的百分比，受美国国税局限制。


注16：租契

该公司利用租赁协议来满足其运营需求。这些租赁通过使用办公空间、仓库、车辆和IT设备来支持全球工作人员。本公司在其租赁资产组合中同时使用经营性和融资性租赁，然而，这些租赁中的大多数被归类为经营性租赁。租赁组合的很大一部分是车队车辆和IT办公设备；然而，房地产租赁构成了使用权(ROU)资产的大部分价值。租赁协议在全球范围内得到使用，其中最大的地点集中在美国、德国和印度。

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(单位：百万，每股除外)
本公司就2019年1月1日通过的ASU编号2016-02租约做出了以下选择：
●公司选择了新标准中过渡指导允许的一揽子实际权宜之计，使公司能够继续进行关于租赁定义、租赁分类和初始直接成本的ASC 840评估。
●与土地地役权有关的实际权宜之计并不适用，因为该公司目前没有利用任何地役权。
●本公司拒绝事后实际权宜之计，以确定现有租约的租赁期和ROU资产减值。拒绝事后实际权宜之计的决定导致在过渡期间依赖ASC 840项下的评估，并在未来依赖ASC 842项下的重新评估。
●该公司拒绝了短期租赁例外，因此确认了ROU资产和租赁负债余额中的所有租赁。根据ASC 842的要求，一个月或一个月以下的租赁不包括在余额中。
●本公司选择不将非租赁组成部分与租赁组成部分分开，而是将每个单独的租赁组成部分和与之相关的非租赁组成部分作为单一租赁组成部分在资产负债表上确认。这一选择是针对所有类别的标的资产进行的。
●本公司选择使用分组/组合方法，对过渡时期的租约适用折扣率，对于某些租赁组，如果确定使用这种方法与逐个租约的方法没有实质性差异，则选择使用分组/组合方法。

该公司的租赁人口的初始租赁期限从不到一年到大约15年不等。某些租约包括一个或多个续订选项，续订条款可将租期从六个月至15好几年了。本公司以合理确定的门槛评估该等续期/延期期权，该门槛较高，因此，就会计目的而言，其大部分租赁条款并不包括续期期限。对于本公司合理确定会续签的租约，这些可选期限包括在租赁期内，因此计入ROU资产和租赁负债的计量。一些车辆和IT设备租赁还包括购买租赁资产的选择权，通常是在期限结束时以公平市价购买。该公司的一些租约包括提前终止租约的选项。这使得合同当事人可以终止他们在租赁合同下的义务，有时是为了换取商定的财务对价。终止选择权的条款和条件因合同而异，对于公司合理确定将使用这些选择权的租约，在计量ROU资产和租赁负债时确认的条款和付款已相应更新。此外，还有几项无固定期限的租赁安排，在这些安排中，公司有权在第一年之后的任何时间继续或终止该安排。对于这些安排，本公司分析了历史用途和未来经济诱因的组合，以确定合理的预期持有期。本术语用于衡量净资产收益率和租赁负债。

下表汇总了与公司租赁人口相关的加权平均剩余租赁期限和贴现率：
2021年12月31日2020年12月31日
加权平均剩余租期(年)
经营租约4.04.2
融资租赁3.33.7
加权平均贴现率
经营租约6.8%11.0%
融资租赁6.2%10.6%

某些租赁协议包括基于各种全球指数或费率的付款。这些付款金额是使用租赁开始或过渡日期的指数或利率进行预测的，并以净资产收益率(ROU)和租赁负债计量。其他租赁包含基于标的资产实际使用情况的可变付款，因此不在资产或负债中计量，因为可变付款不是基于指数或费率。对于房地产租赁，这些付款通常与未承诺的维护或公用事业费用挂钩，对于设备租赁，这些付款通常与实际产量或运行时间挂钩。这些金额通常在收到发票时就知道了，也就是确认费用的时候。在极少数情况下，该公司的租赁协议可能包含剩余价值担保。该公司的租赁协议不包含任何限制或契诺，例如与分红或产生额外财务义务有关的限制或契诺。

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合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)
在2020年第四季度，该公司签署了俄亥俄州北坎顿市更新制造设施的租赁协议。本租约尚未到达开始日期，但租期为15年，初始年度租赁义务为#美元。0.8。否则，于2021年12月31日，本公司并无任何尚未开始的重大租约。

本公司决定一项安排在合同开始时是否为租赁或包括租赁。审查所有包含基础资产使用权的合同，以确认合同符合租赁的定义。净收益资产及负债于开始日期确认，并根据所界定租赁期内租赁付款的现值初步计量。

由于大多数租约不提供隐含利率，本公司根据开始日期可获得的信息使用递增借款利率来确定租赁付款的现值。为了适用递增借款利率，制定了一个比率表，根据租赁期限和付款币种为每份租赁分配适当的比率。对于拥有大量标的资产的租赁，采用了具有抵押利率的投资组合方法。根据类似的租赁条款和经济环境对资产进行分组，使本公司合理地预期应用程序与逐个租赁的方法没有实质性差异。

下表汇总了12月31日终了年度的租赁费用构成：
202120202019
租赁费
经营租赁费用$87.3 $93.6 $109.0 
融资租赁费用
ROU租赁资产的摊销$2.9 $1.5 $0.7 
租赁负债利息$0.9 $0.5 $0.4 
可变租赁费用$7.8 $8.0 $13.2 

下表汇总了租赁负债的到期日：
运营中金融
2022$63.1 $2.9 
202342.4 1.9 
202426.9 1.5 
202514.8 0.6 
20269.8 0.4 
此后25.3 — 
总计182.3 7.3 
减去：现值折扣(24.8)(0.7)
租赁责任$157.5 $6.6 

下表汇总了与租赁相关的现金流信息：
 2021年12月31日2020年12月31日
为计量租赁负债所包括的金额支付的现金： 
营业-营业现金流$87.3 $94.4 
财务--融资现金流$2.3 $1.6 
财务-经营现金流$0.4 $0.7 
以租赁负债换取的净收益租赁资产： 
经营租约$57.4 $37.4 
融资租赁$4.5 $4.0 

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合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)
下表汇总了与租赁相关的资产负债表信息：
 2021年12月31日2020年12月31日
资产
运营中$152.4 $143.3 
金融7.1 5.2 
租赁资产总额$159.5 $148.5 
流动负债
运营中$54.5 $55.7 
金融2.5 1.9 
非流动负债
运营中103.0 93.1 
金融4.1 3.0 
租赁总负债$164.1 $153.7 
融资租赁计入综合资产负债表中的其他资产、其他流动负债和其他负债。


注17：融资租赁应收账款

该公司为购买其产品的客户提供融资安排。这些融资安排在很大程度上被归类并计入销售型租赁。本公司在租赁或贷款期限内使用有效利息法记录利息收入和与融资应收账款有关的任何费用或成本。

截至2021年12月31日，根据融资租赁应收账款，客户应支付的未来最低付款如下：
2022$15.0 
20236.4 
20245.6 
20255.5 
20265.5 
此后1.5 
$39.5 

下表为截至12月31日的融资租赁应收账款构成：
20212020
应收最低租赁总额$39.5 $44.0 
信贷损失拨备(0.3)(0.2)
估计的无担保剩余价值0.1 0.2 
39.3 44.0 
更少：
未赚取利息收入(1.2)(1.5)
未赚取的剩余部分— — 
(1.2)(1.5)
总计$38.1 $42.5 

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(单位：百万，每股除外)
截至2021年12月31日及2020年12月31日止年度，本公司的应收财务账款及应收票据综合拨备最低。截至2021年12月31日，融资租赁和应收票据单独评估减值为$38.4及$0.6，没有任何拨备记录。截至2020年12月31日，融资租赁和应收票据分别进行减值评估为#美元42.5及$3.5，没有任何拨备记录。截至二零二一年十二月三十一日及二零二零年十二月三十一日，已记录的应收融资投资微乎其微，并无任何应收融资记录投资逾期。90几天或更长时间，并且仍在积累利息。

下表列出了该公司在截至12月31日的年度内出售的融资租赁应收账款：
202120202019
已售出融资租赁应收款$1.9 $5.0 $2.7 

注18：衍生工具和套期保值活动

本公司面临业务运作及经济状况所产生的若干风险，并透过使用衍生金融工具管理若干经济风险，包括利率及汇率风险。该公司的利率衍生品用于管理可变利率借款的利息支出。

该公司使用衍生品来减轻与货币和利率波动相关的经济后果。下表汇总了在衍生工具上确认的收益(损失)：
衍生工具合并业务报表分类202120202019
利率互换和非指定对冲利息支出$(8.4)$(14.3)$(3.4)
外汇远期合约和现金流套期保值净销售额— 1.2 0.4 
外汇远期合约和现金流套期保值销售成本0.1 — — 
外汇远期合约和现金流套期保值净汇兑收益(亏损)(4.6)(30.9)5.0 
总计$(12.9)$(44.0)$2.0 

外汇

非指定限制区。该公司很大一部分业务和收入都是国际化的。因此，外汇汇率的变化可以从非功能性货币资产和负债的重估中产生实质性的汇兑损益。该公司的政策允许使用期限长达24个月的外汇远期合约，以减轻汇率波动对这些外币资产和负债余额的影响。该公司选择不对其外汇远期合约应用对冲会计。因此，即期损益抵消了汇兑损失中的重估损益，净损益和远期损益代表利息支出或收入。

现金流对冲基金。本公司面临各种外币对其职能货币的波动。在许多情况下，销售和购买都是用外币交易的。DieboldNixdorf Systems GmbH是Wincor Nixdorf International GmbH(WNI)的欧元功能货币子公司，由于购买以美元计价的原材料而面临外汇风险。这类购买使该公司面临欧元和美元之间的汇率波动。为了规避这一风险，该公司签订并指定某些外币远期合约，卖出欧元，买入美元，作为公司以美元计价的原材料购买的现金流对冲。

WNI是一家欧元职能货币子公司，由于以英镑计价的销售，该公司面临外汇风险。为了规避这一风险，该公司签订并指定了某些外币远期合约，以卖出英镑并买入欧元，作为公司以英镑计价的公司间销售的现金流对冲。

衍生工具按公允价值计入资产负债表。对于被指定为现金流量对冲的交易，公允价值变动的有效部分记录在AOCI中，随后重新分类为被对冲的预测交易影响收益的期间的收益。衍生工具公允价值变动中的无效部分直接在收益中确认。截至2021年12月31日，该公司拥有以下用于对冲其外汇风险的未偿还外币衍生品：
外币衍生品仪器数量名义上已售出名义购买
货币远期协议(英镑-欧元)4 2.2 英镑2.6 欧元
货币远期协议(美元-欧元)2 1.0 欧元1.2 美元
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合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)

利率

现金流对冲基金。该公司使用利率衍生品的目的是增加利息支出的稳定性，并管理其对利率变动的风险敞口。在AOCI中报告的与衍生品相关的金额将重新归类为利息支出，因为该公司的可变利率债务需要支付利息。该公司估计，明年将有最低限度的金额重新归类为利息支出的减少。

于2020年3月及2019年9月，本公司进行了多次固定收受浮动利率掉期，名义金额合共为$250.0及$500.0，分别为。被指定并符合现金流量对冲条件的衍生工具的公允价值变动的有效部分记录在AOCI中，随后重新分类为被对冲的预测交易影响收益期间的收益。衍生工具公允价值变动中的无效部分直接在收益中确认。

在AOCI中报告的与衍生品相关的金额将重新归类为利息支出，因为该公司的可变利率债务需要支付利息。该公司估计，明年将有最低限度的金额重新归类为利息支出的减少。

由于本公司于2020年7月进行再融资活动(见附注11：债务)，本公司终止了#美元625.0用于终止支付$的利率对冲6.2.

本公司不使用衍生品进行交易或投机，目前没有任何未指定为套期保值的额外衍生品。

注19：资产负债公允价值

按公允价值计入的资产和负债

应按公允价值水平计量并按公允价值记录的资产和负债如下：
综合资产负债表分类2021年12月31日2020年12月31日
公允价值1级2级公允价值1级2级
资产
存单短期投资$34.3 $34.3 $— $37.2 $37.2 $— 
拉比信托基金持有的资产证券及其他投资7.0 7.0 — 6.6 6.6 — 
外汇远期合约其他流动资产0.1 — 0.1 1.7 — 1.7 
总计$41.4 $41.3 $0.1 $45.5 $43.8 $1.7 
负债
外汇远期合约其他流动负债$0.1 $— $0.1 $2.7 $— $2.7 
利率互换-短期其他流动负债2.8 — 2.8 4.7 — 4.7 
利率互换-长期其他负债— — — 3.0 — 3.0 
递延补偿其他负债7.0 7.0 — 6.6 6.6 — 
总计$9.9 $7.0 $2.9 $17.0 $6.6 $10.4 

本公司在确定不同级别之间的转移时间时，使用期末。在截至2021年12月31日和2020年12月31日的每一年中，水平之间没有转移。

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(单位：百万，每股除外)
除2024年优先票据和2025年优先担保票据外，公司债务工具的账面价值接近公允价值。公允价值摘要如下：
2021年12月31日2020年12月31日
公允价值账面价值公允价值账面价值
2024年高级债券$401.0 $400.0 $400.0 $400.0 
2025年高级担保票据--美元$745.5 $700.0 $778.8 $700.0 
2025年高级担保票据-欧元$423.7 $396.4 $466.0 $429.5 

有关截至2021年12月31日的长期债务的进一步细节，请参阅附注11：债务。此外，由于触发事件的发生，本公司使用第3级计量将某些资产重新计量为公允价值。本报告期内并无按公允价值按非经常性基础重新计量的重大资产或负债。

注20：承诺和或有事项

合同义务

截至2021年12月31日，本公司通过合同制造协议以协商价格购买材料和服务的一年内到期的采购承诺微乎其微。2021年，根据这些债务购买的金额最低。该公司向其战略合作伙伴保证生产中使用的某些产品的固定成本。产品成本的变动由本公司承担。

间接税或有事项

当管理层认为可能出现亏损并且金额可以合理估计时，公司应计间接税事项的非所得税负债，而或有收益只有在实现时才被确认。如果任何损失超过应计项目，应从收入中扣除。在评估间接税事宜时，管理层会考虑多项因素，例如过往处理类似性质事宜的经验、特定事实及情况，以及胜诉的可能性。管理层随着时间的推移对应计项目进行评估和更新。一些尚未建立应计项目的事项有可能做出对公司不利的决定，并可能需要确认未来的支出。此外，诉讼时效可能会到期，而本公司不会为已建立应计项目的事项缴纳税款，这可能导致在当时冲销这些应计项目时确认未来的收益。

截至2021年12月31日，本公司参与了全球多个税务机关在正常业务过程中提出的几项例行间接税申请，管理层认为这些申请既不单独也不合计，对公司的财务状况或经营结果都不是重大的。管理层认为，合并财务报表不会受到这些间接税索赔和/或诉讼或主张索赔的结果的实质性影响。

如果或有损失发生的可能性很小，但可能性很小，那么或有损失的可能性是合理的。尽管管理层相信本公司对其间接税头寸有有效的辩护，但亏损可能超过估计应计项目的可能性是合理的。该公司估计，截至2021年12月31日的总风险最高可达$55.8就其重要的间接税事宜。与间接税相关的总风险随着适用的诉讼时效到期而调整。

法律或有事项

截至2021年12月31日，本公司参与了几起在正常业务过程中发生的诉讼，管理层认为这些诉讼既不单独也不总体上对本公司的财务状况或经营结果具有重大影响。管理层认为，公司的综合财务报表不会受到这些法律程序、承诺或主张索赔的结果的实质性影响。

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合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)
除了这些正常的商业诉讼事项外，该公司还是下述诉讼程序的一方：
迪博尔德KGaA是两个独立的评估程序(Spruchverfahren)的一方，这两个程序与购买其前上市子公司DieboldNixdorf AG的所有股份有关。这两个诉讼都在多特蒙德(德国)地区法院(地方法院)的同一个商事分庭(Kammer Ur Hangelssachen)待决。第一个评估程序涉及DieboldKGaA和前DieboldNixdorf AG签订的DPLTA，该协议于2017年2月17日生效。DPLTA的评估程序是由DieboldNixdorf AG的小股东提起的，他们质疑欧元现金退出补偿的充分性55.02每股迪博尔德·尼克斯多夫股份公司股票(其中6.9当时的流通股)和年度经常性薪酬欧元2.82每股DieboldNixdorf AG与DPLTA相关的股票。

第二个评估程序涉及2019年迪博尔德·尼克斯多夫股份公司小股东的现金合并挤出。排挤评估程序是由迪博尔德·尼克斯多夫股份公司的前小股东提起的，他们质疑欧元现金退出补偿的充分性54.80每股迪博尔德·尼克斯多夫股份公司股票(其中1.4当时与合并挤出有关的流通股)。

在这两个评估程序中，法院的裁决将分别适用于DPLTA或合并挤出生效时DieboldNixdorf AG的所有流通股。迪博尔德·尼克斯多夫股份公司(DieboldNixdorf AG)前股东收到的与合并挤出有关的任何现金补偿，都将计入该股东仍可能就DPLTA评估程序提出的任何更高的现金补偿。虽然该公司认为与DPLTA和合并挤出有关的赔偿在这两个案件中都是公平的，但它指出，德国法院经常就与德国评估程序有关的原告现金赔偿的增加做出不同数额的裁决。因此，公司不能排除一审法院或上诉法院在这些鉴定程序中也可以增加现金赔偿。然而，本公司确信，在这两个评估程序中的辩护都有强有力的事实支持，本公司在这些问题上积极为自己辩护。

2019年7月和8月，股东在纽约南区和俄亥俄州北区的美国地区法院提起了推定的集体诉讼，指控违反了联邦证券法。这些诉讼集体声称，公司和三名前高管(统称为被告)对公司的业务和运营做出了重大错报，导致公司普通股在2017年2月14日至2018年8月1日期间被高估。这些诉讼在纽约南区美国地区法院的一名法官面前合并，并任命了主要原告。2021年3月，法官批准了被告的驳回动议，并于2021年4月做出了有利于被告的判决。虽然原告最初提出上诉，但在2021年6月，原告随后撤回了上诉，因此，诉讼结束，完全解决了有利于公司及其前高级管理人员的问题。

2020年1月，公司董事会收到所谓股东的要求函，要求根据公司关于其业务和运营的声明，对某些现任和前任董事和高级管理人员违反受托责任进行调查和索赔，这些声明与在联邦证券诉讼中受到挑战的声明基本相似。在联邦证券诉讼被驳回后，2021年7月，被指控的股东通知公司，他们撤回了要求函。因此，证券诉讼和随后的股东要求函现已结束，完全解决了对公司及其现任和前任高级管理人员有利的问题。

银行保函、备用信用证和 担保债券

在正常业务过程中，公司可以代表其子公司向某些客户和其他方出具履约保证。其中一些担保可能得到备用信用证、担保债券或类似工具的支持。一般而言，根据担保，本公司有义务在基础合同期限内履行或导致履行，如果其子公司无故、未治愈的违约或其他特定触发事件，在适用担保所定义的每一种情况下。截至2021年12月31日，与这些各种担保有关的未来最高合同债务总额为#美元。155.6，其中$24.0代表向保险供应商提供的备用信用证，以及不是相关负债已入账。截至2020年12月31日，与这些各种担保有关的最高未来付款义务总额为#美元。89.9，其中$25.8代表向保险供应商提供的备用信用证，以及不是相关负债已入账。


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合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)
注21：收入确认

收入是根据与客户的合同中规定的对价计算的，不包括代表第三方收取的金额。根据折扣、回扣、退款、积分、价格优惠、奖励、绩效奖金、罚款或与客户签订的合同中包含的其他类似项目，对价金额可能会有所不同，这些可变对价部分通常代表最低净销售额。当公司通过将产品或服务的控制权转移给客户来履行履行义务时，公司确认收入。

该公司的付款条件因个别合同而异，一般为固定费用。该公司确认预付款和账单超过确认为递延收入的收入。在某些在开票前提供服务的合同中，公司在应收贸易账款和其他流动资产中确认合同资产。

由政府当局评估的税项，如与特定创收交易同时征收，并由本公司向客户收取，则不包括在收入内。

该公司确认当产品装运或交付给客户时收取的运输和手续费，并将这些金额计入净销售额。虽然不常见，但在产品控制权转移到客户手中后，与出货运费相关的运输和处理不是单独的履约义务，而是作为履行成本入账。第三方运费计入销售成本。

本公司包括与客户的某些合同相关的保修，这些合同不被视为单独的履约义务。该公司向其客户提供制造商的保修，并在销售时记录潜在保修成本的相应估计责任。有关产品保修的更多信息，请参阅注9：保证和产品保修。该公司还为其客户提供延长保修和服务合同，这些合同被认为是单独的履约义务。收入在这些合同上按比例确认，因为公司有随时准备好的义务，在客户需要时提供服务。此输入法是公司可以应用的对完成进度的最准确评估。

商品和服务的性质

产品收入在客户获得产品控制权时确认，这可能是在交付时或在安装服务完成时，具体取决于合同条款。该公司的软件许可证本质上是功能性的(IP具有重要的独立功能)；因此，不同软件许可证销售的收入确认是在客户获得许可证授予的权利的控制权的时间点。

专业服务将商业解决方案与客户现有的基础设施集成在一起，帮助定义最佳用户体验、改进业务流程、改进现有人员配备模式并部署技术，以满足分支机构和门店自动化目标。专业服务的收入是随着时间的推移确认的，因为客户在提供服务时，或者当公司的业绩创造了一项没有替代用途的资产时，客户同时获得和消费公司业绩的好处，并且公司有权强制执行迄今完成的业绩付款。一般情况下，收入将使用投入计量确认，通常是产生的成本。典型的服务合同期限通常为一年，除安装等费用外，需预付费用和费用。

服务可以单独销售，也可以捆绑销售。对于捆绑套餐，如果服务不同，本公司将单独核算这些服务。如果客户可以单独或利用客户随时可用的其他资源从捆绑包中的其他项目中受益，则可以将不同的服务与捆绑包中的其他项目分开识别。对价(包括任何折扣)是根据独立的销售价格在单独的服务或不同的义务之间捆绑分配的。独立销售价格是根据公司单独销售产品或服务的价格确定的。对于没有单独销售的项目，本公司采用成本加预期利润率的方法估计独立销售价格。服务合同的收入通常使用投入计量，随着时间的推移按比例确认，因为客户在执行服务时同时获得和消费公司业绩带来的好处。在某些情况下，如果全球服务供应链服务未包括在定期合同中，而是按发生时计费，则这些计费工作服务的收入将在控制权转移发生时的某个时间点确认。

以下是对公司两个主要客户部门提供的主要解决方案的描述，这些解决方案为公司创造了收入。

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合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)
银行业

产品。面向银行客户的产品包括现金回收机和自动取款机、智能存款终端、柜员自动化工具和自助服务亭技术，以及物理安全解决方案。该公司为其银行客户提供消费者连接点的前端应用和后端平台，这些平台管理渠道交易、运营和整合，并促进全方位交易、终端监控、远程资产管理、客户营销、商品管理和分析。这些产品包括高度可配置、支持API的软件，可跨渠道自动执行传统银行交易。

服务。该公司为其银行客户提供与产品相关的服务，包括通过远程服务能力或现场访问进行主动监控和快速解决事件。一线和二线维护、预防性维护和按需服务通过标准化的事件管理流程保持公司客户的分布式资产正常运行。托管服务和外包包括端到端业务流程、解决方案管理、升级和事务处理。该公司还提供一整套现金管理服务，通过高效的预测、库存和补充流程，优化整个企业实物货币的可用性和成本。

零售

产品。零售产品组合包括模块化、集成式和移动式POS和SCO终端，可满足消费者不断发展的自动化和全方位需求。对POS系统的补充是广泛的外围设备，包括打印机、秤和移动扫描仪，以及提供各种纸币和硬币处理系统的现金管理产品组合。此外，在产品组合中，该公司还提供SCO终端和订货亭，以促进高效和用户友好的购买体验。该公司的混合产品线可以在整个工作日的交通条件允许的情况下，通过按下按钮从有人值守的操作员切换到自助结账。

该公司的平台软件安装在零售数据中心内，以促进全方位交易、终端监控、远程资产管理、客户营销、商品管理和分析。

服务。公司为零售客户提供产品相关服务，包括按需服务和专业服务。DieboldNixdorf Allconnect为零售商提供的服务包括维护和可用性服务，以不断提高零售自助服务车队的可用性和性能。这些服务包括：全面实施服务，以支持当前和新的门店概念；托管移动服务，以集中资产管理并确保有效、量身定制的移动能力；监控和高级分析，提供运营洞察以支持新的增长机会；以及门店生命周期管理，以主动监控门店IT终端，并改进对内部和外部供应商和交付组织的管理。

有关公司可报告的经营部门、按部门和产品解决方案分列的净销售额、按地理区域分列的净销售额以及按收入确认时间分列的更多信息，请参阅附注22：部门信息。

收入确认的时机

履约义务是一种将独特的商品或服务转让给客户的合同承诺。合同的交易价格被分配给每个不同的履约义务，并在(时间点)或(随时间)履行履约义务时确认为收入。下表显示了截至12月31日在某个时间点或一段时间内确认的收入百分比：
收入确认的时机20212020
在某个时间点转移的产品41%39%
随时间推移转移的产品和服务59%61%
净销售额100%100%

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合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)
合同余额

下表提供了2021年和2020年有关应收款和递延收入的信息，这些信息代表与客户合同产生的合同负债：
20212020
合同余额信息应收贸易账款合同责任应收贸易账款合同责任
1月1日的余额$646.9 $346.8 $619.3 $320.5 
12月31日的结余$595.2 $322.4 $646.9 $346.8 

本报告所列期间的合同资产最少。2021年和2020年确认的前几个期间已履行(或部分履行)履约义务的收入数额很低，主要原因是可变对价估计数和合同修改的变化。

截至2021年1月1日，该公司拥有346.8未确认递延收入构成未清偿或部分未清偿的剩余履约债务。2021年期间，公司确认了与公司截至2021年1月1日的递延收入余额相关的249.2美元收入。

合同资产是指公司转让给客户的商品或服务的对价权利，当这种权利是以时间流逝以外的其他条件为条件的时候，合同资产是指公司转让给客户的商品或服务的对价权利。本公司的合同资产主要涉及本公司对已发运的货物和提供的服务的对价权利，但在报告日期不应按合同付款。

当接受付款的权利变得无条件时，合同资产被重新分类为应收款余额。对向客户开出账单的任何服务记录合同负债，如果合同期已经开始，或在合同期开始之前向客户收取的金额尚未确认，则记录合同负债。此外，合同负债被记录为产品和其他交付成果的预付款，这些产品和其他交付成果在收入可确认之前向客户开具账单并从客户那里收取。

交易价格和可变对价

交易价格是指公司为将商品或服务转让给客户而预期有权获得的对价金额，不包括代表第三方收取的金额。这一对价可包括固定和可变数额，在合同开始时确定，并在每个报告期更新，以适应情况的任何变化。交易价格还考虑了可变对价、货币的时间价值和任何非现金对价的计量，所有这些都在合同开始时估计，并在每个报告日期更新，以应对情况的任何变化。一旦确定了可变对价，公司将使用两种方法中的一种来估计交易价格中包含的可变对价的金额，即期望值(概率加权方法)或最可能金额(当只有两种可能的结果时)。该公司选择预计能更好地预测其有权获得的对价金额的方法，并将该方法一致地应用于类似的合同。一般来说，本公司在评估包括退货和退款在内的可变对价时，采用期望值方法。

本公司还适用ASC第606-10-55-18段中关于随着时间的推移履行履约义务的实际权宜之计，允许公司确认其有权向客户开具发票的金额中的收入，前提是该金额与公司迄今完成的业绩对客户的价值直接相关。按比例确认的服务收入主要是包括一线和二线维护的合同。使用投入措施确认的服务收入主要包括预防性维护。“开具发票”的实际权宜之计是指通常不在合同范围内的随需应变服务收入。

分配给剩余履约义务的交易价格

截至2021年12月31日，分配给剩余履约义务的交易价格总额约为$1,800。该公司一般预计将在未来12至18个月内确认剩余业绩债务的收入。本公司在一定期限后签订可取消条款的服务协议，不受处罚。未履行的债务仅反映最初期限内的债务。本公司适用ASC第606-10-50-14段中的实际权宜之计，不披露原始预期期限为一年或更短的剩余履约义务的信息。

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截至2021年12月31日的10-K表格
合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)
获得合同的成本和履行合同的成本

本公司以最低成本为客户获取或履行所述期间的合同。该公司根据多种因素向销售队伍支付佣金，这些因素包括但不限于订单录入、收入确认和投资组合增长。支付给销售人员的这些递增佣金费用符合被视为获得合同的成本的标准，因为它们直接归因于合同，递增佣金和管理层预计这些费用是可以收回的。本公司采用实际权宜之计，如果本公司本应确认的资产的摊销期限为一年或更短时间，则在发生时将获得合同的增量成本确认为支出。未资本化的成本计入销售成本。与期限超过一年的合同有关的费用是无关紧要的，继续在销售成本中确认。

注22：细分市场信息

该公司的会计政策得出的部门结果与首席运营决策者(CODM)定期审查并用于决策、分配资源和评估业绩的结果相同。本公司不断考虑其营运架构及由其首席执行官(即首席技术总监)定期审阅的资料，以确定须予报告的营运部门。公司的经营结构基于管理层用来评估、查看和运行其业务运营的一系列因素，这些因素目前包括但不限于产品、服务和解决方案。该公司可报告的经营部门基于以下解决方案：欧亚银行、美洲银行和零售业。
分部收入指销售给外部客户的收入。分部营业利润被定义为收入减去可直接确认到这些分部的费用。本公司不会将在公司层面管理的某些营运开支、不经常用于该等分部管理的营运费用或不切实际的资料分配给其分部。这些未分配成本包括与收购和剥离费用相关的某些公司费用、收购无形资产摊销、重组和转型费用、减值费用、法律、赔偿和专业费用，以及其他收入(费用)。分部营业利润通过扣除公司成本和其他未计入分部的收入或支出项目，与所得税前的综合收益(亏损)进行对账。未分配给各部门的公司费用包括与采购、人力资源、薪酬和福利、财务和会计、全球开发/工程、全球战略/合并和收购、全球IT、税务、财务和法律相关的总部成本。资产未分配至分部，因此不包括在分部业绩评估中，因此，我们不按应报告的经营分部披露总资产以及折旧和摊销费用。

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合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)
下表代表了有关公司部门信息的信息，并提供了部门营业利润和截至12月31日的年度所得税前综合收益(亏损)之间的对账：
202120202019
按细分市场划分的净销售额汇总
欧亚银行业$1,353.8 $1,431.1 $1,649.8 
美洲银行业1,357.3 1,419.4 1,604.1 
零售1,194.1 1,051.8 1,154.8 
客户总收入$3,905.2 $3,902.3 $4,408.7 
部门间收入
欧亚银行业$139.1 $111.8 $168.3 
美洲银行业12.4 11.3 15.5 
部门间总收入$151.5 $123.1 $183.8 
分部营业利润
欧亚银行业$110.4 $160.5 $169.3 
美洲银行业146.4 184.9 119.7 
零售114.3 67.0 58.3 
部门总营业利润$371.1 $412.4 $347.3 
未分配给细分市场的公司费用(1)
$(38.4)$(57.0)$(79.4)
资产减值(1.3)(7.5)(30.2)
重组和DNNow转型费用(98.9)(181.8)(114.8)
非例行费用净额(95.4)(142.1)(149.5)
(234.0)(388.4)(373.9)
营业利润(亏损)137.1 24.0 (26.6)
其他费用(187.8)(293.5)(202.3)
税前亏损$(50.7)$(269.5)$(228.9)

(1)    未分配给各部门的公司费用包括与采购、人力资源、薪酬和福利、财务和会计、全球开发/工程、全球战略/合并和收购、全球IT、税务、财务和法律相关的总部成本。

非例行费用净额包括本公司认定为非例行性质且未分配给应报告经营部门的项目。非例行费用净额#美元95.4在截至2021年12月31日的一年中，收购的无形资产的摊销应支付购买会计税前费用#美元。78.2，来自一份亏损合同的费用，这份合同与一份不连续的报价有关，金额为#美元。2.8、法律、咨询和交易费用，包括资产剥离损益#美元10.1库存费用为6.6美元，其他事项为2.3美元。非例行费用净额#美元142.1截至2020年12月31日的年度，购并无形资产摊销的购进会计税前变动为1美元。82.9，与25.5美元的终止发售有关的亏损合同的费用，法律、咨询和交易费用，包括资产剥离的收益/损失#美元19.7，及其他费用为$14.0。非例行费用净额#美元149.5截至2019年12月31日的年度，购入无形资产摊销的购进会计税前变动为$93.3、法律、咨询和交易费用，包括资产剥离的损益，为#美元26.8，库存费用12.8美元，其他事项12.8美元16.6.

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截至2021年12月31日的10-K表格
合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)
下表介绍了该公司按服务和产品解决方案划分的部门净销售额信息：
202120202019
欧亚银行业
服务$758.0 $819.0 $993.6 
产品595.8 612.1 656.2 
欧亚银行业合计1,353.8 1,431.1 $1,649.8 
美洲银行业
服务923.2 962.9 $1,002.5 
产品434.1 456.5 601.6 
美洲银行业合计1,357.3 1,419.4 $1,604.1 
零售
服务622.4 582.6 $612.0 
产品571.7 469.2 542.8 
总零售额1,194.1 1,051.8 $1,154.8 
总计$3,905.2 $3,902.3 $4,408.7 

2021年、2020年和2019年，该公司没有客户占总净销售额的10%以上。

以下是截至12月31日的年度按原产地划分的净销售额摘要：
202120202019
美洲
美国$893.1 $974.7 $1,024.7 
其他美洲530.1 502.9 654.6 
总美洲1,423.2 1,477.6 1,679.3 
欧洲、中东和非洲地区
德国768.2 764.3 872.5 
其他欧洲、中东和非洲地区1,356.3 1,282.0 1,400.4 
欧洲、中东和非洲地区总数2,124.5 2,046.3 2,272.9 
AP
总AP数357.5 378.4 456.5 
总净销售额$3,905.2 $3,902.3 $4,408.7 

以下是截至12月31日按地理位置计算的财产、厂房和设备摘要：
20212020
财产、厂房和设备、净值
美国$19.4 $25.5 
德国96.9 118.8 
其他国际组织21.8 33.2 
财产、厂房和设备合计，净额$138.1 $177.5 





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截至2021年12月31日的10-K表格
合并财务报表附注(续)
(单位：百万，每股除外)
注23：后续活动

该公司在俄罗斯有一家分销子公司，2021年创造了约4500万美元的收入和500万美元的运营利润。由于对俄罗斯实施的经济制裁以及俄罗斯不断发展的经济状况，俄罗斯分销子公司作为一家持续经营的企业继续存在的能力值得怀疑。此外，该公司在俄罗斯和乌克兰的分销合作伙伴在2021年创造了大约3500万美元的收入和500万美元的毛利润。由于俄罗斯入侵乌克兰和相关的经济制裁，该公司与其在俄罗斯和乌克兰的分销合作伙伴的关系已经中断，从这些关系中重新获得收入的前景目前尚不确定。截至2022年2月28日，该公司对其俄罗斯分销子公司的净投资以及从俄罗斯和乌克兰分销合作伙伴那里应收的账款净额估计约为2000万美元。
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项目9：会计和财务披露方面的变化和与会计师的分歧

不适用。

项目9A：控制和程序
(单位：百万)

该公司维持信息披露控制和程序，旨在确保根据1934年“证券交易法”(经修订)要求在公司报告中披露的信息在证券交易委员会的规则和表格规定的时间内得到记录、处理、汇总和报告，并积累这些信息并酌情传达给公司管理层，包括其首席执行官(CEO)和首席财务官(CFO)，以便及时做出有关所需披露的决定。在设计和评估披露控制和程序时，管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和操作多么良好，都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证，管理层必须运用其判断来评估可能的控制和程序的成本效益关系。

公司在包括公司首席执行官和首席财务官在内的公司管理层的监督和参与下，执行各种持续的程序，以评估公司披露控制和程序的设计和运作的有效性。

基于这一评估，公司首席执行官兼首席财务官得出结论，截至本报告期末，公司的披露控制和程序在合理的保证水平下是有效的。

(a)管理层关于财务报告内部控制的报告

管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制，如交易法规则13a-15(F)所定义。公司对财务报告的内部控制是一个旨在根据美国公认会计原则对财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证的过程。

财务报告的内部控制包括以下政策和程序：(1)与保存合理详细、准确和公平地反映公司资产交易和处置的记录有关的政策和程序；(2)提供合理保证，确保交易按需要记录，以便根据美国公认会计准则编制财务报表，并且公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(3)提供合理保证，防止或及时发现未经授权收购、使用或处置公司资产的行为。(3)提供合理保证，防止或及时发现未经授权收购、使用或处置公司资产的行为，包括：(1)提供合理保证，以防止或及时发现未经授权收购、使用或处置公司资产，以允许按照美国公认会计准则编制财务报表；(3)提供合理保证，防止或及时发现未经授权收购、使用或处置公司资产。

由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有这样的风险，即由于条件的变化，控制措施可能会变得不充分，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。

在CEO、CFO和董事会的监督下，公司依据特雷德韦委员会保荐机构委员会2013年发布的《内部控制-综合框架(2013框架)》框架，对公司财务报告内部控制的有效性进行了评估。根据这一评估，管理层得出结论，财务报告内部控制自2021年12月31日起有效。

公司独立注册会计师事务所毕马威有限责任公司(KPMG LLP)发布了一份关于管理层对截至2021年12月31日公司财务报告内部控制有效性的评估的审计师报告。本报告以表格10-K的形式包含在本年度报告的第8项中。

(b)财务报告内部控制的变化
截至2021年12月31日的第四季度，公司对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对公司财务报告内部控制产生重大影响的变化。

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项目9B：其他信息

本项目9B提供以下资料，而不是在表格8-K当前报告中项目1.01和2.03以及项目5.03下提供：

信贷协议修正案
于2022年3月11日，本公司订立信贷协议第十一项修订(“修订”)，其中包括更改据此适用的最高总净杠杆率财务契约的适用水平及降级。

修正案的上述概要通过参考修正案整体来限定，该修正案作为本文件的附件10.8(XIII)提交，并通过引用并入本文。

修订及重订公司章程
自2022年3月9日起，该公司提交了修订和重新修订的公司章程修正案，以反映其主要办事处在俄亥俄州的所在地从斯塔克县改为顶峰县。该修订经本公司董事会(“董事会”)批准，并通过向俄亥俄州州务卿提交修订证书而生效。前述描述通过参考修订证书整体来限定，该证书的副本作为附件3.1(Vi)附于此，并通过引用结合于此。

项目9C：披露妨碍检查的外国司法管辖区

不适用。
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第三部分

项目10：董事、高级管理人员和公司治理

有关本公司董事、任何拖欠第16(A)条报告、审计委员会和指定审计委员会财务专家的信息，包括在本公司2022年年度股东大会(2022年年会)的委托书中，并以引用方式并入本文。证券持有人向公司董事会推荐被提名人的程序没有实质性的变化。

下表汇总了有关公司高管的信息：
当选现任职位的姓名、年龄、头衔和年份最近五年担任的其他职位
杰拉德·B·施密德-53
总裁兼首席执行官
当选年份：2018年
2012-2018年2月：D+H公司(全球支付和技术提供商)首席执行官兼董事
杰弗里·L·卢瑟福-61
执行副总裁兼首席财务官
当选年份：2019年
2018年10月-2019年1月：迪博尔德·尼克斯多夫公司临时首席财务官；2017-2018年10月：Edgewater Technology，Inc.(技术咨询公司)董事长、临时总裁兼临时首席执行官
乔纳森·B·莱肯--50
执行副总裁、首席法务官兼公司秘书
当选年份：2014年
奥拉夫·海登-58
执行副总裁兼首席运营官
当选年份：2016
乌尔里希·纳赫尔(56岁)
执行副总裁兼首席商务官
当选年份：2016
曼尼什·乔杜里-47
软件执行副总裁
当选年份：2020年


2018-March 2020：高级副总裁兼GM产品和战略，为Pitney Bowes，Inc.发送技术解决方案(全球技术公司，软件解决方案)；2017-March 2020：皮特尼·鲍斯软件印度公司董事长(软件解决方案)
伊丽莎白·帕特里克--54岁
执行副总裁兼首席人事官
当选年份：2019年
2014年7月-2019年3月：Veritiv公司(分销和包装公司)副总裁兼首席人力资源官
本公司任何高管与董事之间并无血缘关系、婚姻关系或领养关系。

商业道德准则

公司的所有董事、高管和员工都必须遵守有关商业道德和行为的某些政策和协议，我们称之为商业道德守则(COBE)。COBE不仅适用于本公司，也适用于本公司拥有或控制多数股权的所有国内和国际公司。COBE描述了董事、高管和员工对公司、对彼此以及对公司的全球合作伙伴和社区负有的某些责任，包括但不限于遵守法律、利益冲突、知识产权和保护机密信息。COBE可在公司的网站上获得，网址为Www.dieboldnixdorf.com或向公司秘书提出书面要求。

项目11：高管薪酬

有关高管和董事薪酬的信息包括在本公司2022年年会的委托书中，并以引用的方式并入本文。有关薪酬委员会联锁和内部人士参与及薪酬委员会报告的资料包括在本公司2022年年会的委托书内，并以引用方式并入本文。

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目录
项目12：某些实益所有人的担保所有权以及管理层和有关股东事项

有关某些实益拥有人和管理层的担保所有权的信息包括在本公司2022年年会的委托书中，并通过引用并入本文。

股权薪酬计划信息
计划类别在行使尚未行使的期权、认股权证及权利时须发行的证券数目(A)未偿还期权、权证和权利的加权平均行使价格(B)根据股权补偿计划未来可供发行的证券数量(不包括(A)栏所反映的证券)(C)
证券持有人批准的股权补偿计划
股票期权2,590,397 $13.45 不适用
限制性股票单位1,616,252 不适用不适用
业绩股2,862,349 不适用不适用
非员工董事递延股份28,670 不适用不适用
递延补偿815 不适用不适用
证券持有人批准的全部股权补偿计划7,098,483 $13.45 4,200,000 
在(B)栏，加权平均行权价只适用于股票期权。在(C)栏中，股票期权、限制性股票单位、履约股和非员工董事递延股未来可供发行的剩余证券数量是整体批准的，而不是单独批准的。

第十三条：特定关系和关联交易与董事独立性

有关某些关系和相关交易以及董事独立性的信息包含在公司2022年年会的委托书中，并以引用的方式并入本文。

项目14：首席会计师费用和服务

本公司的独立注册会计师事务所为毕马威会计师事务所(PCAOB公司ID：185)，主要位置为俄亥俄州克利夫兰。有关主要会计师费用和服务的信息包含在公司2022年年会的委托书中，并以引用的方式并入本文。

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目录
第四部分

项目15：证物和财务报表明细表

1.以表格10-K格式提交作为本年度报告一部分的文件。
•独立注册会计师事务所报告
•截至2021年12月31日和2020年12月31日的合并资产负债表
•截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的综合营业报表
•截至2021年、2020年和2019年12月31日的综合全面收益(亏损)表
•截至2021年、2020年和2019年12月31日止年度的综合权益报表
•截至2021年、2020年和2019年12月31日的合并现金流量表
•合并财务报表附注
2.财务报表附表
由于所需信息不适用或信息在合并财务报表或相关附注中列报，所有附表均被省略。
3.展品
3.1(i)
经修订及重订的迪博尔德公司注册章程-以附件3.1(I)的形式并入注册人截至1994年12月31日止年度的10-K表格年度报告(证监会文件第1-4879号)
3.1(ii)
股东对经修订的迪博尔德公司注册章程的修订证书-注册人截至1996年3月31日的季度10-Q表格季度报告的附件3.2(证监会文件第1-4879号)
3.1(iii)
经修订的迪博尔德公司注册章程修订证明书-注册机构于截至1998年12月31日止年度的10-K表格年报附件3.3(证监会档案第1-4879号)
3.1(iv)
2016年12月12日提交的注册人当前8-K表格报告(委员会文件第1-4879号)的修订公司章程修正案证书
3.1(v)
迪博尔德·尼克斯多夫公司修订章程修订证书-参考注册人截至2017年3月31日季度10-Q表格季度报告的附件3.5合并(文件编号1-4879)
3.1(vi)
迪博尔德·尼克斯多夫公司修订章程修正案证书，2022年3月9日生效
3.2
修订和重新制定的条例守则-参考附件3.1(I)并入注册人于2017年2月17日提交的当前表格8-K报告(委员会文件第1-4879号)
4.1(i)
契约，日期为2016年4月19日，在其中指定为担保人的Diebold公司的子公司和作为受托人的美国银行全国协会(包括2024年到期的8.5%优先票据的形式)中，作为发行人的Diebold公司的子公司-通过引用附件4.1并入注册人于2016年4月19日提交的8-K表格的当前报告(委员会文件1-4879)
4.1(ii)
第一份补充契约，日期为2018年11月29日，由迪博尔德·尼克斯多夫公司、其中点名的担保子公司和美国银行全国协会作为受托人-通过参考注册人截至2018年12月31日年度10-K表格年度报告的附件4.1(II)合并(委员会文件第1-4879号)
4.1(iii)
第二份补充契约，日期为2019年2月20日，由迪博尔德·尼克斯多夫公司、其中指定的担保子公司和美国银行全国协会作为受托人-通过参考注册人截至2018年12月31日的10-K表格年度报告(委员会文件第1-4879号)的附件4.1(III)而合并
4.1(iv)
第三份补充契约，日期为2020年7月20日，由迪博尔德·尼克斯多夫公司、其中指定的担保子公司和美国银行全国协会作为受托人
4.2(i)
与迪博尔德·尼克多夫公司2025年到期的9.375%高级担保票据(包括2025年到期的9.375%高级担保票据)有关的契约，发行人为迪博尔德·尼克多夫公司，其子公司为担保人，美国银行全国协会为受托人和票据抵押品代理人-通过引用注册人于2020年7月24日提交的8-K表格当前报告(委员会文件1-4879号)的附件4.1并入。
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目录
4.3(i)
DieboldNixdorf Holding B.V.作为发行人，DieboldNixdorf，Inc.作为担保人，DieboldNixdorf，Inc.的子公司作为担保人，EuroClear Financial Services DAC作为付款代理、转账代理和登记员，美国银行全国协会作为受托人，以及U.S.Bank Trust Limited作为抵押品代理的契约，日期为2020年7月20日，关于迪博尔德荷兰控股公司2025年到期的9.000%高级担保票据(包括2025年到期的9.000%高级担保票据的形式)-通过引用注册人于2020年7月24日提交的当前8-K表格报告的附件4.3并入(委员会文件1-4879号)
4.4
迪博尔德·尼克斯多夫公司的证券说明
*10.1
员工协议表-通过引用附件10.1并入注册人截至2015年6月30日的季度10-Q表季度报告(委员会文件1-4879)
*10.2(i)
401(K)恢复补充行政人员退休计划-参考附件10.5(V)并入注册人截至2008年12月31日的10-K表格年度报告(证监会文件第1-4879号)
*10.2(ii)
401(K)行政人员补充退休计划-参考附件10.5(Vi)并入注册人截至2008年12月31日的10-K表格年报(证监会档案号1-4879)
*10.2(iii)
修订401(K)恢复补充行政人员退休计划-参考附件10.2(Vii)并入注册人截至2018年12月31日的10-K表格年度报告(证监会文件第1-4879号)
*10.3(i)
为迪博尔德公司董事制定的第2号递延薪酬计划-参考附件10.7(Iv)并入注册人截至2008年12月31日的10-K表格年度报告(委员会文件第1-4879号)
*10.3(ii)
针对迪博尔德公司董事的第2号延期薪酬计划的第一修正案-通过引用注册人截至2015年6月20日的10-Q表格季度报告的附件10.4并入(委员会文件1-4879)
*10.4
自2009年4月13日起修订和重新实施的1991年股权和业绩激励计划--通过引用附件10.1并入注册人于2009年4月29日提交的当前8-K表格报告(委员会文件第1-4879号)
*10.5(i)
递延补偿协议格式和递延补偿协议第1号修正案-参考附件10.13并入注册人截至1996年12月31日的10-K表格年度报告(委员会文件第1-4879号)
*10.5(ii)
第2号递延奖励补偿计划-参考附件10.10并入注册人截至2008年12月31日的10-K表格年度报告(委员会文件第1-4879号)
*10.6(iii)
第162(M)条延期补偿协议(1998年1月29日修订和重述)--参照附件10.13(Ii)并入注册人截至1998年3月31日的10-Q表格季度报告(证监会文件第1-4879号)
*10.7
推迟股票期权收益计划-参照附件10.14并入注册人截至1998年12月31日的10-K表格年度报告(证监会文件1-4879)
10.8(i)
信贷协议，日期为2015年11月23日，由迪博尔德公司、附属借款人、不时的借款人、贷款人和作为行政代理的摩根大通银行签订-通过参考2016年1月8日提交的注册人对表格S-4/A的注册声明第1号修正案的附件10.1而合并(注册号333-208186)
10.8(ii)
替换设施生效日期修正案，日期为2015年12月23日，由迪博尔德公司及其附属借款人、担保人一方、作为行政代理的摩根大通银行和贷款人组成-通过参考2016年1月8日提交的注册人对表格S-4/A的注册人修正案第1号附件10.2合并(注册号333-208186)
10.8(iii)
《信贷协议第二修正案》，日期为2016年5月6日，由迪博尔德公司、附属借款方、担保方、作为行政代理的摩根大通银行和贷款方组成-通过引用2016年5月12日提交的注册人当前8-K报告(委员会文件1-4879)的附件10.1合并
10.8(iv)
第三次修订信贷协议，日期为2016年8月16日，由迪博尔德公司和摩根大通银行作为行政代理-通过引用注册人截至2016年12月31日年度10-K表格年度报告(委员会文件编号1-4879)的附件10.34合并
10.8(v)
第四次修订信贷协议，日期为2017年2月14日，由迪博尔德公司和摩根大通银行作为行政代理-通过引用注册人截至2018年12月31日年度10-K表格年度报告的附件10.9(V)合并(委员会文件第1-4879号)
10.8(vi)
DieboldNixdorf，Inc.、附属借款方、担保方、贷款方和作为行政代理的摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)之间的增量信贷协议修正案，日期为2017年5月9日-通过引用注册人截至2017年6月30日的Form 10-Q季度报告中的附件10.12合并(委员会文件1-4879)
10.8(vii)
第五修正案，日期为2018年4月17日，在DieboldNixdorf，Inc.，其附属借款方，其担保方，贷款方，以及作为行政代理的摩根大通银行之间-通过引用附件10.1并入注册人于2018年4月20日提交的当前8-K表格报告(委员会文件1-4879)
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10.8(Viii)
第六修正案和增量修正案，日期为2018年8月30日，在DieboldNixdorf，Inc.，其附属借款人一方，其担保方，贷款人一方，以及作为行政代理的JP摩根大通银行之间-通过引用附件10.1并入注册人于2018年9月4日提交的当前8-K表格报告(委员会文件1-4879)
10.8(ix)
第七修正案，日期为2019年8月7日，在DieboldNixdorf，Inc.，其附属借款人一方，其担保人一方，其贷款人一方，以及作为行政代理的JP Morgan Chase Bank，N.A.之间-通过引用注册人截至2019年9月30日的Form 10-Q季度报告的附件10.1合并(委员会文件1-4879)
10.8(x)
第八项修正案，日期为2020年2月27日，在DieboldNixdorf，Inc.，其附属借款人一方，其担保人一方，其贷款人一方，以及作为行政代理的摩根大通银行之间-通过引用注册人截至2020年3月31日的Form 10-Q季度报告(委员会文件1-4879)的附件10.1合并
10.8(xi)
第九修正案，日期为2020年7月20日，由迪博尔德·尼克斯多夫公司作为借款人、其中指定的附属借款人、不时被指名的担保方、作为行政代理的摩根大通银行和其签名页上指定的其他机构-通过引用注册人于2020年7月24日提交的8-K表格当前报告(委员会文件编号1-4879)的附件10.1而并入
10.8(xii)
第十项修正案，日期为2020年11月6日，由迪博尔德·尼克斯多夫公司作为借款人、其中指定的附属借款人、不时指定的担保人、作为行政代理的摩根大通银行和签名页上指定的其他机构提出-通过引用注册人截至2020年12月31日的10-K表格年度报告(委员会文件第1-4879号)附件10.8(Xii)而并入
10.8 (xiii)
第十一项修正案，日期为2022年3月11日，由迪博尔德·尼克斯多夫公司作为借款人、其中指定的附属借款人、不时为其担保人的一方、作为行政代理的摩根大通银行以及在其签名页上指定的其他机构
*10.9
高级领导层离职计划，自2018年11月7日起修订和重新生效-通过引用附件10.4并入注册人截至2018年9月30日的季度10-Q表格季度报告(委员会文件1-4879)
*10.10
2014年非合格股票购买计划-通过引用附件10.1并入注册人于2014年4月30日提交的8-K表格的当前报告(委员会文件1-4879)
*10.11
非限制性股票期权协议表格-参考附件10.28并入注册人截至2015年12月31日的10-K表格年度报告(证监会文件1-4879)
*10.12
主导权和损益转移协议，日期为2016年9月26日，由德国迪博尔德控股公司KGaA和Wincor Nixdorf AG签署，日期为2016年9月26日-通过引用附件10.1并入注册人于2016年9月29日提交的当前8-K表格报告(委员会文件1-4879)
*10.13
邀请函-Olaf Heyden-通过引用附件10.2并入注册人截至2017年3月31日的季度Form 10-Q季度报告(委员会文件1-4879)
*10.14
服务协议，日期为2021年2月24日，由德国DieboldNixdorf Holding GmbH和Olaf Heyden签署，通过引用附件10.26并入注册人截至2020年12月31日的10-K表格年度报告(委员会文件1-4879)
*10.15
邀请函-Ulrich Näher-通过引用附件10.3并入注册人截至2017年3月31日的季度10-Q表格季度报告(委员会文件1-4879)
*10.16
服务协议，日期为2021年2月24日，由DieboldNixdorf Holding德国有限公司和Ulrich Näher博士签订，通过引用附件10.28并入注册人截至2020年12月31日的10-K表格年度报告(委员会文件第1-4879号)
*10.17
DieboldNixdorf，Inc.2017年股权和业绩激励计划，2021年4月30日修订，通过引用附件10.1并入注册人于2021年5月5日提交的当前8-K表格报告(委员会文件1-4879)
*10.18
非限制性股票期权协议表格(2017计划)-通过引用附件10.1并入注册人于2017年4月28日提交的当前8-K表格报告(委员会文件1-4879)
*10.19
限制性股份协议表格(2017计划)-参考附件10.2并入2017年4月28日提交的注册人当前8-K表格报告(委员会文件1-4879)
*10.20
限制性股票单位协议表格-悬崖背心(2017计划)-通过引用附件10.3并入注册人于2017年4月28日提交的当前8-K表格报告(委员会文件1-4879)
*10.21
限制性股票单位协议表格-应课差饷背心(2017年计划)-通过引用附件10.4并入2017年4月28日提交的注册人当前报告表格8-K(委员会文件1-4879)
*10.22
限制性股票单位协议表格-非雇员董事(2017计划)-通过引用附件10.5并入注册人于2017年4月28日提交的当前8-K表格报告(委员会文件1-4879)
*10.23
股票增值权协议表格(2017计划)-参照附件10.6并入注册人于2017年4月28日提交的当前8-K表格报告(证监会文件1-4879)
*10.24
履约股份协议表格(2017计划)-通过引用附件10.7并入注册人于2017年4月28日提交的当前8-K表格报告(委员会文件1-4879)
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目录
*10.25
业绩单位协议表(2017计划)-通过引用附件10.8并入注册人于2017年4月28日提交的当前8-K表报告(委员会文件1-4879)
*10.26
绩效现金奖励协议表格(2017计划)-参照附件10.1并入注册人于2019年2月1日提交的当前8-K表格报告(委员会文件1-4879)
*10.27
业绩份额单位协议表(2017计划)-参考附件10.2并入注册人截至2019年6月30日的季度10-Q表季度报告(委员会文件1-4879)
*10.28
业绩限制性股票单位协议
*10.29
2018年2月21日由迪博尔德·尼克斯多夫公司和杰拉德·施密德公司之间发出的邀请函-通过引用注册人于2018年2月21日提交的当前8-K表格报告的附件10.1合并而成(委员会文件第1-4879号)
*10.30
首席执行官奖励协议，日期为2018年2月21日，由迪博尔德·尼克斯多夫公司和杰拉德·施密德公司签署-通过引用附件10.2纳入注册人于2018年2月21日提交的当前8-K表格报告(委员会文件第1-4879号)
*10.31
DieboldNixdorf，Inc.和Gerrard Schmid之间于2018年2月21日签署的控制变更协议-通过引用附件10.3并入注册人于2018年2月21日提交的当前8-K表格报告(委员会文件1-4879)
*10.32


业绩单位奖励协议，日期为2021年2月12日，由迪博尔德·尼克斯多夫公司和杰拉德·施密德公司签署，通过引用附件10.1并入注册人于2021年2月16日提交的当前8-K表报告(委员会文件第1-4879号)
*10.33
分离和过渡协议，日期为2022年2月9日，由迪博尔德·尼克斯多夫公司和杰拉德·B·施密德之间签署-通过引用附件10.2并入注册人于2022年2月10日提交的当前8-K表格报告(委员会文件第1-4879号)
*10.34
业绩单位奖励协议，日期为2021年2月23日，由迪博尔德·尼克斯多夫公司和杰弗里·卢瑟福公司签署--通过引用附件10.44并入注册人截至2020年12月31日的10-K表格年度报告(委员会文件第1-4879号)
*10.35
2022年2月9日由迪博尔德·尼克斯多夫公司和Octavio Marquez公司之间发出的邀请函-通过引用注册人于2022年2月10日提交的8-K表格当前报告的附件10.1合并而成(委员会文件第1-4879号)
21.1
注册人截至2021年12月31日的子公司
22.1
附属担保人名单
23.1
独立注册会计师事务所的同意书
24.1
授权书
31.1
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条对首席执行官的认证
31.2
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席财务官的认证
32.1
依据《2002年萨班斯-奥克斯利法案》第906条、《美国法典》第18编第1350条对主要行政人员的认证
32.2
依据《2002年萨班斯-奥克斯利法案》第906条、《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明
101.INS内联XBRL实例文档
101.SCH内联XBRL分类扩展架构文档
101.CAL内联XBRL分类扩展计算链接库文档
101.DEF内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档
101.LAB内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档
101.PREXBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
104封面交互数据文件(嵌入在内联XBRL文档中)
*反映根据本年度报告表格10-K第15(B)项规定须作为证物存档的管理合同或其他补偿安排。

项目16：表格10-K摘要
没有。
100
目录
签名

根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签名者代表其签署本报告。

迪博尔德·尼克斯多夫公司
日期：2022年3月11日

由以下人员提供： /s/杰拉德·B·施密德
杰拉德·B·施密德
总裁兼首席执行官

由以下人员提供： /s/杰弗里·卢瑟福
杰弗里·卢瑟福
执行副总裁兼首席财务官

根据1934年证券交易法的要求，本报告已由以下人员以注册人的身份在指定日期代表注册人签署。
签名标题日期
/s/杰拉德·B·施密德总裁兼首席执行官
(首席行政主任)		March 11, 2022
杰拉德·B·施密德
/s/杰弗里·卢瑟福执行副总裁兼首席财务官
(首席财务官和首席会计官)		March 11, 2022
杰弗里·卢瑟福
*董事March 11, 2022
阿瑟·F·安东
*董事March 11, 2022
布鲁斯·贝桑科
*董事March 11, 2022
雷诺兹·C·比什
*董事March 11, 2022
威廉·A·博登
*董事March 11, 2022
埃伦·M·科斯特洛
*董事March 11, 2022
菲利普·R·考克斯
*董事March 11, 2022
亚历山大·狄贝利厄斯
*董事March 11, 2022
马修·戈德法布
*董事March 11, 2022
加里·格林菲尔德
*董事March 11, 2022
肯特·M·斯塔尔
*董事March 11, 2022
劳伦·C.各州
*以下签署人在此签名，即根据上述注册人的高级人员和董事签署并代表该等高级人员和董事向证券交易委员会提交的授权书，签署和签立本10-K表格的年度报告。

日期：2022年3月11日
*By: /s/乔纳森·B·莱肯
乔纳森·B·莱肯
事实律师
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