附件4.3
注册人依据下列方式登记的证券描述
1934年“证券交易法”第12节
截至2021年12月31日,阿斯特里亚治疗公司(“我们”、“我们”或“公司”)有一类证券根据修订后的1934年证券交易法(“交易法”)第12节注册:我们的普通股,每股面值0.001美元。
以下对本公司股本的描述仅作为摘要,因此不是对本公司股本的完整描述。本描述以我们重述的公司证书、我们修订和重述的章程以及特拉华州公司法的适用条款为基础,并通过引用加以限定。您应该阅读我们重述的公司证书以及修订和重述的章程,它们作为本附件所在的Form 10-K年度报告的证物存档,以了解对您重要的条款。
我们的法定股本包括1.5亿股普通股,每股面值0.001美元,以及500万股优先股,每股面值0.001美元。
普通股
投票权。本公司普通股持有人有权就提交股东表决的所有事项就所持每股股份投一票,但除非法律另有规定,否则本公司普通股持有人无权就仅与一个或多个已发行优先股系列的条款有关的任何经重述公司注册证书修订投票,前提是该等受影响系列的持有人根据吾等重述公司注册证书有权单独或与一个或多个该等其他系列的持有人一起就该等修订投票。我们普通股的持有者没有累积投票权。
董事选举将由出席法定人数的正式召开的股东大会上有权投票表决的股东以多数票决定。所有其他问题将由出席或代表出席并在正式召开的有法定人数的股东大会上就该事项投赞成票或反对票的所有股票持有人所投的多数票决定,除非法律、我们重述的公司注册证书或我们的修订和重述的章程要求进行不同的投票。
红利。普通股持有人有权按比例获得董事会宣布的任何股息,但须受当时已发行优先股的任何优先股息或其他权利的限制。
清算和解散。在我们清算或解散的情况下,普通股持有者有权在偿还所有债务和其他债务后获得公司的所有资产,以便分配给我们的股东,并受任何当时已发行的优先股的任何优先或其他权利的约束。
其他权利。普通股持有人没有优先认购权、认购权、赎回权或转换权。普通股持有者的权利、优先权和特权受制于我们未来可能指定和发行的任何系列优先股的持有者的权利,并可能受到这些权利的不利影响。
1
认可但未发行股票的效力
我们授权但未发行的普通股和优先股未来无需股东批准即可发行,但受纳斯达克全球市场上市要求的任何限制。这些额外的股份可能用于各种公司融资交易、收购和员工福利计划。授权但未发行和未保留的普通股和优先股的存在,可能会使通过代理竞争、要约收购、合并或其他方式获得对我们的控制权的企图变得更加困难或受到阻碍。此外,如果我们发行优先股,发行可能会对普通股持有者的投票权以及这些持有者在清算时获得股息和支付的可能性产生不利影响。
我国公司注册证书的规定及可能具有反收购效力的章程和特拉华州法的修订和修订
特拉华州法律、我们重述的公司证书以及我们修订和重述的章程中包含的条款可能会延迟、推迟或阻止另一方获得对我们的控制权。这些规定总结如下,预计将阻止强制性收购行为和不充分的收购报价。这些规定还旨在鼓励寻求控制我们的人首先与我们的董事会谈判。
交错董事会;罢免董事。我们重述的公司注册证书和我们修订和重述的章程将我们的董事会分为三类,任期交错三年。此外,董事只有在所有股东有权在年度董事选举中投下至少75%的赞成票的情况下,才能出于正当理由而被移除。我们董事会的任何空缺,包括董事会扩大造成的空缺,都必须由当时在任的大多数董事投票表决才能填补。我们董事会的分类,以及对罢免董事和填补空缺的限制,可能会使第三方更难收购或阻止第三方寻求收购我们公司的控制权。
股东书面同意的行动;特别会议。我们重述的公司注册证书规定,我们的股东要求或允许采取的任何行动必须在正式召开的股东年会或特别会议上进行,不得通过股东的任何书面同意来实施。我们重述的公司注册证书以及我们修订和修订的章程还规定,除非法律另有要求,我们的股东特别会议只能由我们的董事长、我们的首席执行官或我们的董事会召开。
股东提案的提前通知要求。我们修订和重述的章程为提交年度股东大会的股东提案建立了预先通知程序,包括建议提名的董事选举人选。股东在年度会议上只能考虑会议通知中指定的建议或提名,或由本公司董事会或根据本公司董事会或其指示在会议记录日期提出的提议或提名,该股东有权在会议上投票,并已及时以适当形式向本公司秘书递交书面通知,表明其有意将该等业务提交本公司会议。这些条款的效果可能是推迟到下一次股东大会,我们大多数未偿还有表决权证券的持有者倾向于采取股东行动。
特拉华州企业合并法令。我们受特拉华州公司法第203条的约束。除某些例外情况外,第203条禁止特拉华州上市公司与任何“有利害关系的股东”进行“商业合并”。
2
自该人成为有利害关系的股东之日起三年后,除非该有利害关系的股东经本公司董事会批准或企业合并已按规定方式获得批准,否则不在此限。除其他事项外,“业务合并”包括涉及我们和“有利害关系的股东”的合并或合并,以及出售超过10%的我们的资产。一般而言,“利益股东”是指实益拥有本公司已发行有表决权股票15%或以上的任何实体或个人,以及与该等实体或个人有关联或由该等实体或个人控制或控制的任何实体或个人。
公司注册证书及附例的修订特拉华州公司法一般规定,除非公司的公司注册证书或附例(视属何情况而定)要求更大的百分比,否则修订公司的公司注册证书或附例时,必须获得有权就任何事项投票的过半数股份的赞成票。我们修订和重述的章程可以通过我们董事会的多数票或所有股东在任何年度董事选举中有权投下的至少75%的赞成票来修订或废除。此外,我们的所有股东在任何年度董事选举中有权投赞成票的至少75%的持股人的赞成票,需要修改或废除或采用任何与我们的重述的公司注册证书的任何规定不一致的条款,该条款在“-交错董事会;罢免董事” and “—股东书面同意的行动;特别会议.”
独家论坛评选。我们重述的公司注册证书规定,除非我们书面同意选择另一个论坛,否则特拉华州的衡平法院(或如果该法院没有管辖权,特拉华州联邦地区法院)将是(1)代表公司提起的任何衍生诉讼或法律程序、(2)任何声称违反我们的任何董事、高级管理人员或员工对公司或我们的股东的受托责任的索赔的唯一和独家论坛。(3)根据特拉华州公司法或我们重述的公司注册证书或我们修订和重述的附例的任何规定提出索赔的任何诉讼,或(4)根据内部事务原则对公司提出索赔的任何诉讼。虽然我们重述的公司注册证书包含上述法院条款的选择,但法院可能会裁定该条款不适用于特定的索赔或诉讼,或者该条款不能强制执行。
3