附表14A
(Rule 14a-101)
委托书中的必填信息
附表14A资料
根据本条例第14(A)条作出的委托书
1934年证券交易法
由除 注册人☐以外的其他方提交的 注册人提交
选中相应的复选框:
☐ |
初步委托书 | |
☐ |
保密,仅供委员会使用(规则14a-6(E)(2)允许) | |
最终委托书 | ||
☐ |
明确的附加材料 | |
☐ |
根据规则第14a-12条征求材料 |
Cohen&Steers封闭式机会基金公司
Cohen&Steers Infrastructure Fund,Inc.
Cohen&Steers Limited Duration Preference and Income Fund,Inc.
Cohen&Steers Quality Income Realty Fund,Inc.
Cohen&Steers REIT和优先及收入基金,Inc.
Cohen&Steers Select Preference and Income Fund,Inc.
Cohen&Steers Total Return Realty Fund,Inc.
Cohen&Steers税收优惠优先证券和收益基金
(约章内指明的注册人姓名)
(提交委托书的人姓名 ,如果不是注册人的话)
交纳申请费(勾选适当的方框):
不需要任何费用。 | ||||
☐ | 根据交易法规则14a-6(I)(4)和0-11的下表计算的费用。 | |||
(1) | 交易适用的每类证券的名称:
| |||
(2) | 交易适用的证券总数:
| |||
(3) | 根据交易法规则0-11计算的每笔交易单价或其他基础价值 (说明计算申请费的金额并说明如何确定):
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(4) | 建议的交易最大合计价值:
| |||
(5) | 已支付的总费用:
| |||
☐ | 以前与初步材料一起支付的费用。 | |||
☐ | 如果按照交易法规则0-11(A)(2)的规定抵消了费用的任何部分,请勾选该复选框,并标明之前支付了抵消费用的申请。通过注册说明书编号或表格或时间表以及提交日期确定 以前提交的申请。 | |||
(1) | 之前支付的金额:
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(2) | 表格、附表或注册声明编号:
| |||
(3) | 提交方:
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(4) | 提交日期:
|
Cohen&Steers封闭式机会基金 Inc.
Cohen&Steers基础设施基金公司。
Cohen&Steers Quality Income Realty Fund,Inc.
Cohen&Steers REIT和优先及收入基金,Inc.
Cohen&Steers Select Preference and Income Fund,Inc.
Cohen&Steers Total Return Realty Fund,Inc.
Cohen&Steers有限期限优先和收益基金,Inc.
Cohen&Steers税收优惠优先证券和收益基金
(每个都是基金,集体来说是基金)
纽约公园大道280号,邮编:10017
(212) 832-3232
关于召开股东联席年会的通知
将于2022年4月27日举行
致上述基金的 股东:
NOTICE 是 HEREBY G伊文除Cohen&Steers税收优惠优先证券和收入基金(马里兰州法定信托基金)外,这些基金(每个基金都是马里兰州公司)的联合 股东年会(会议)将于2022年4月27日上午10点举行。(东部时间)。Cohen&Steers税收优惠优先证券和收入基金的受托人和股东在本文中被称为董事和股东。
由于新冠肺炎对公众健康的影响,为了支持基金股东的健康和福祉,会议将通过互联网网络直播而不是亲自举行。股东只能通过远程通信方式参加会议 。截至记录日期收盘时登记在册的股东可以通过访问以下网站并遵循其中的注册和 参与说明参加会议、在会议期间提交问题和投票:https://www.viewproxy.com/CohenSteers/broadridgevsm/.请在您的代理卡或投票信息表上提供控制号码。
以经纪公司、银行、被指定人或其他机构(街道名称)的名义持有其股份的受益所有人如果希望 虚拟出席会议和/或在会议上投票,必须首先从适用的被指定人/记录持有人那里获得合法的委托书,然后由其向受益所有人提供新发放的控制号。我们注意到,获取合法代理 可能需要几天时间。登记申请应在不迟于下午3点之前收到。(东部时间)2022年4月26日。一旦受益业主获得了新的控制号码,他们必须visit https://www.viewproxy.com/CohenSteers/broadridgevsm/and提交他们的名字和新发放的控制号码,才能登记参加会议并在会议上投票。
将在会议上介绍的事项在所附的日期为2022年3月10日的 联合委托书中有更全面的描述,包括:
1. | 选举每个基金的三名董事,任期至2025年股东周年大会结束,直至其继任者正式选出并符合资格为止;并进行表决;以及(C)选举产生每一基金的三名董事,任期至2025年股东周年大会结束,直至其继任者正式当选并符合资格为止;以及 |
2. | 处理在大会或其任何延期或休会之前可能适当处理的其他事务 。 |
基金董事会(视情况而定)已将2022年3月8日的收盘定为 有权在大会或任何延期或休会上通知和投票的股东的记录日期。现代表董事会征集随函附上的委托书。
根据基金董事会的命令, |
|
戴娜·A·德维沃 |
秘书 |
纽约,纽约
March 10, 2022
您的投票很重要
我们诚邀您在随附的代理卡上注明的地点利用互联网代理授权的便利。 在该站点期间,您将能够注册我们的电子交付计划,这将确保您尽快收到与基金年会相关的未来邮件,并帮助基金节约成本。您也可以 通过电话、互联网或随附的代理卡注明您的投票指示,签名并注明日期,然后装在所提供的信封中退回。如果在美国邮寄,则信封不需要邮资。为了节省基金进一步募集的额外费用 ,请立即授权您的代理人。
关于提供代理材料的重要通知
股东大会将举行
将于2022年4月27日举行。
本通知、各基金的联合委托书和代理卡可在www.proxyvote.com上查阅。
组合代理语句
目录
页面 | ||||
引言 |
1 | |||
方案一:选举董事 |
4 | |||
独立注册会计师事务所 |
21 | |||
关于投资经理的某些信息 |
23 | |||
基金管理人员 |
24 | |||
提交下一届股东年会的提案 |
26 | |||
股东通信 |
26 | |||
其他事项 |
26 | |||
所需法定人数及票数 |
27 |
组合代理语句
Cohen&Steers封闭式机会基金公司(FOF?)
Cohen&Steers基础设施基金公司。(?UTF?)
Cohen&Steers有限期限优先和收益基金,Inc.(?自民党?)
Cohen&Steers Quality Income Realty Fund,Inc.(RQI?)
Cohen&Steers REIT和优先及收入基金,Inc.(RNP?)
Cohen&Steers Select Preference and Income Fund,Inc.(?PSF?)
Cohen&Steers Total Return Realty Fund,Inc.(RFI?)
Cohen&Steers税收优惠优先证券和收益基金(PTA)
公园大道280号
纽约,纽约10017
(212) 832-3232
股东联席年会
将于2022年4月27日举行
引言
这份合并的委托书是代表董事会征集委托书,或者,在PTA的情况下,董事会,(统称为董事会)上述上市实体的董事会(统称为董事会),除PTA外,每个都是马里兰州的公司,PTA是马里兰州的法定信托(每个基金都是基金,统称为基金), 将在2022年4月27日10:00举行的基金股东联合年会上行使(东部时间)及其任何延期或休会(统称为会议)。PTA的受托人和 股东在本文中称为董事和股东。
由于新冠肺炎对公众健康的影响,为了支持基金股东的健康和福祉,会议将通过互联网网络直播而不是亲自举行。截至 记录日期收盘记录的股东可以通过访问以下网站并遵循therein https://www.viewproxy.com/CohenSteers/broadridgevsm/.中包含的注册和参与说明来参与虚拟会议、在虚拟会议期间提交问题和在虚拟会议上投票为了参加虚拟会议,股东必须在他们的代理卡或投票信息表上找到他们的控制号码。持有经纪公司、银行、代名人或其他机构(街道名称)股票的受益所有人如果希望虚拟出席会议和/或在会议上投票,则必须首先从适用的被指定人/记录持有人那里获得合法的委托书,然后由其 向受益所有人提供新颁发的控制号。我们注意到,获得合法委托书可能需要几天时间。注册请求
1
应在不晚于下午3:00收到(东部时间)2022年4月26日。一旦受益业主获得了新的控制号码,他们必须visit https://www.viewproxy.com/CohenSteers/broadridgevsm/并提交他们的姓名和新发放的控制号码,才能注册参加会议并投票。会议通知、联合委托书和代理卡将于2022年3月18日左右邮寄给股东。
根据各基金的章程,持有各基金已发行及已发行并有权在会上投票的过半数股份的记录持有人 亲自或委派代表出席会议即构成该基金在大会上的法定人数。但是,如果出席 会议的人数不够法定人数,或者亲自或委派代表出席的股份少于就会议上提交的任何提案采取行动所需的最低限额,则会议主席或每只基金的过半数股份持有人 亲自出席或委派代表出席(如果有法定人数,则占多数选票)有权不时休会,而不需要除在会议上宣布外的通知,直到必要的会议结束为止。至记录日期后不超过120天的日期。在任何休会上,如果随后构成相关的法定人数,则可以处理原本可能在最初召集的 会议上处理的任何事务。为了确定在会议上处理事务的法定人数,弃权和经纪人无投票权(即来自经纪人或被提名人的委托书,表明他们没有收到实益所有者或其他有权就经纪人或被提名人没有酌情投票权的特定事项投票的人的指示),如果有, 将被视为出席但尚未投票的股份。每名提名人的选举都需要在会议上投下多数票,前提是出席会议的人数达到法定人数。弃权和经纪人 反对票(如果有)将计入法定人数,否则将不会影响董事任何被提名人的选举。
虽然每个基金都是一家独立的投资公司,每年召开股东大会,但基金的委托书 已合并到这份合并的委托书中,以减少为会议征集委托书的资金支出。
董事会已将2022年3月8日的收盘日期定为确定有权在会议上通知和投票的股东的记录日期。截至2022年3月8日收盘时,每只基金的已发行有表决权股票包括:
基金 |
普通股股份 | |||
FOF |
27,367,864.0000 | |||
RQI |
134,300,408.0369 | |||
RNP |
47,595,257.3480 | |||
UTF |
95,199,058.6420 |
2
基金 |
普通股股份 | |||
RFI |
26,320,962.0000 | |||
PSF |
12,026,622.0000 | |||
LDP |
29,079,221.0000 | |||
PTA |
55,273,457.0000 |
每股股份有权投一票,每股零碎股份有权投比例分数票。 在大会之前收到的所有正式授权的委托书将按照其上标明的指示或其中另有规定的指示在大会上行使,并由委托书持有人酌情决定 适当提交大会的任何其他事项,或其任何延期或延期。因此,除非提供相反指示,否则将投票选举董事的每一位被提名人的委托书。任何股东均可在行使委托书前的任何时间 向基金秘书发出书面通知,地址为纽约公园大道280号,New York 10017,或授权另一位稍后的委托书,或亲自 在大会上投票。股东只有在记录日期收盘时才能对影响基金的事项进行投票。由于 股东联席年会通知中的建议针对每个基金是分开的,因此拥有多个基金股份的股东必须填写、注明日期、签署并退回(或通过电话或互联网授权其代表)他们收到的每张代理卡。
征集将主要通过邮寄方式进行,每个基金征集委托书的费用将由该基金承担。除了 邮寄代理外,每个基金的管理人员或基金投资经理的代表还可以通过电话征集代理。此外,基金还委托Broadbridge协助征集委托书,总费用约为390,000美元,其中包括处理和制表、邮寄和虚拟股东会议费用,尽管征集的实际成本可能会更高。任何 自掏腰包与征集有关的费用将由基金承担。
每个基金的最新年度报告,包括财务报表,以前都已邮寄给该基金的股东。 如果您尚未收到您持有股份的任何基金的报告,或希望免费收到额外的副本,请联系基金秘书Dana A.DeVivo,电话:纽约公园大道280号,邮编:10017,电话:(800)330-7348,我们将立即通过头等邮件发送。
3
提案一
选举董事
对于每个基金,将提名三名个人在会议上当选为董事(每人为董事, 合计为董事),任期分别为他们各自的任期,直到他们的继任者正式当选并符合资格为止。董事的提名人是约瑟夫·M·哈维、杰拉尔德·J·马金尼斯和达芙妮·L·理查兹,他们的任期分别为 至2025年年度股东大会结束,直到他们的继任者正式当选并获得资格为止。随函附上的委托书中被点名的人的意向是投票支持每一位被提名人。在会议上,每个基金的普通股或PTA的实益普通股的持有人 将拥有平等的投票权(即,每股一票),并将在理查兹女士和哈维先生和马金尼斯先生的选举中作为一个班级投票。理查兹女士、哈维先生和马金尼斯先生目前分别是科恩·斯蒂尔资本管理公司(Cohen&Steers Capital Management,Inc.)管理的、根据1940年“投资公司法”(修订后的“投资公司法”)注册的21只基金中的每一只基金的董事(Sequoia Capital Management,Inc.)。
自2021年12月7日起,罗伯特·H·斯蒂尔辞去董事会和董事长职务,董事会任命 哈维先生接替斯蒂尔先生担任董事长。此外,自2022年3月1日起,Harvey,Cohen&Steers,Inc.现任总裁兼CNS董事会成员接替 Steers先生担任CNS和Cohen&Steers Capital Management,Inc.(CSCM)的首席执行官,后者是该基金的投资经理。自2022年3月1日起,斯蒂尔斯先生担任CNS执行主席,并继续担任CNS董事会成员。2021年12月7日,各董事会选举该基金前总裁兼首席执行官亚当·M·德雷钦(Adam M.Derechin)为董事(Sequoia Capital)首席执行官,任期至2024年股东年会 结束,直至他的继任者正式当选并获得资格为止。在当选的同时,德雷钦先生辞去了基金总裁兼首席执行官一职。自2021年12月7日起,基金的前首席财务官James Giallanza接替Derechin先生担任基金的总裁兼首席执行官,基金的司库Albert Laskaj被任命为基金的首席财务官。此外,董事会于2021年12月7日投票将每个基金董事会的董事人数设置为9人,自2022年1月1日起生效。董事C.爱德华·沃德,Jr.根据基金强制退休政策,于2021年12月31日从董事会退休 。
4
每个基金的股东(PTA除外)最初在分别于以下日期举行的年度股东大会上选举其董事会 交错条款:
基金 |
股东日期 会议选举 董事会 到交错的条款 |
|||
FOF |
April 19, 2007 | |||
RQI |
April 24, 2003 | |||
RNP |
April 29, 2004 | |||
RFI |
April 27, 1994 | |||
UTF |
April 28, 2005 | |||
PSF |
April 28, 2011 | |||
LDP |
April 25, 2013 |
根据PTA修订和重新发布的信托声明(信托声明),其受托人 (在此称为如上所述的董事)被分成三类,条款交错,从基金拥有一名以上股东(在此称为上文所述的股东)的第一个日期,即2020年10月28日开始。因此,每个基金只有一类董事的任期将在会议上届满。由于这一制度,在任何一年 年内只能更换任何一个类别的董事,并且需要两年或更长时间才能更换基金董事会的大多数成员。这一选举董事的制度可被视为反收购条款,可能会限制改变基金董事会组成 的能力,从而使每个基金的股东更难更换大多数董事。
每个基金的董事会(如果适用),包括当时任职的独立董事,一致投票提名每个被提名人 。每一位被提名人都同意继续担任董事的角色。如果被提名人变得不能或根据董事会的决定将不能任职,收到的委托书将被投票选举董事会推荐的替代被提名人 。
5
基金董事以及至少在过去五年内在基金中担任的职位、主要职业和其他董事会成员及关联关系的信息显示如下。
姓名、地址和 |
职位 |
主要职业 |
长度: |
术语 办公室主任3 |
数量 基金 在 基金 复合体 监督 董事(Sequoia Capital) (包括 基金) |
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独立董事4 |
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迈克尔·G·克拉克 |
1965 | 董事,领衔独立董事 | 2006年至2011年,德意志资产管理公司总裁兼首席执行官、德意志资产管理公司董事总裁兼首席执行官。 | 自2011年以来 | 2023 | 21 | ||||||||||
乔治·格罗斯曼 |
1953 | 董事 | 律师。 | 自1993年以来 | 2024 | 21 | ||||||||||
迪恩·容肯斯(Dean A.Junkans) |
1959 | 董事 | CFA;自2018年7月以来担任SigFig(注册投资顾问)顾问;兼职教授和驻场行政人员,自2015年起担任伯特利大学;2004年至2014年担任富国银行(Wells Fargo Private Bank)首席投资官,2011年至2014年担任富国银行(Wells Fargo&Company)财富、经纪和退休集团首席投资官;2013年至2015年担任CFA协会克拉里塔斯咨询委员会(Claritas Consulting Committee)前成员和主席;自2010年以来担任伯特利大学基金会董事会成员和投资委员会成员;2010年至2015年担任全国首席投资官圈子企业执行董事会成员; 前任成员 | 自2015年以来 | 2023 | 21 |
6
姓名、地址和 |
职位 |
主要职业 |
长度: |
术语 办公室主任3 |
数量 基金 在 基金 复合体 监督 董事(Sequoia Capital) (包括 基金) | |||||||
杰拉尔德·J·马金尼斯 |
1955 | 董事 | 2006年至2015年,毕马威会计师事务所费城办事处管理合伙人;2002年至2008年,毕马威宾夕法尼亚州审计业务主管合伙人;2014年至2015年,宾夕法尼亚州注册会计师协会(PICPA)主席;2012年至2016年,PICPA董事会成员;2013至2017年,美国注册会计师协会(AICPA)理事会成员;2015年至2020年,AICPA基金会董事会成员 | 自2015年以来 | 20255 | 21 | ||||||
简·F·马格平 |
1960 | 董事 | 总裁,自2013年以来一直挖掘潜力;2014年至2017年,克雷斯皮高中董事会成员;2011年至2013年,董事高级董事总经理;2008年至2011年,美国房地产经纪人协会-中国信托基金财富管理全国主管;在此之前,2005年至2008年,担任美国银行私人银行总裁。 | 自2015年以来 | 2024 | 21 |
7
姓名、地址和 |
职位 |
主要职业 |
长度: |
术语 办公室主任3 |
数量 基金 在 基金 复合体 监督 董事(Sequoia Capital) (包括 基金) | |||||||
达芙妮·L·理查兹 |
1966 | 董事 | 自2015年起担任卡迪卡管理有限责任公司独立董事;自2015年起担任伯克希尔·塔科尼社区基金会投资委员会委员,自2016年起担任东北达奇斯基金顾问委员会成员;自2016年起担任莱奇港管理公司总裁兼首席信息官;1999年至2014年曾在贝塞默信托公司工作;在此之前,于1996年至1999年在弗兰克·罗素公司担任投资职务,1993年至1996年在瑞士联合银行、1990年至1993年在瑞士信贷银行和1988年在汉布罗斯国际风险投资基金担任投资职务 | 自2017年以来 | 20255 | 21 | ||||||
雷蒙娜·罗杰斯(Ramona Rogers)-温莎 |
1960 | 董事 | 自2021年3月起担任资本西南公司董事会成员;自2020年起担任托马斯·杰斐逊大学董事会成员;2012年至2019年管理董事西北共同投资管理公司公共投资部 有限责任公司;2016年至2019年担任密尔沃基电影有限责任公司董事会成员。 | 自2021年以来7 | 2023 | 21 |
8
姓名、地址和 |
职位 |
主要职业 |
长度: |
术语 办公室主任3 |
数量 基金 在 基金 复合体 监督 董事(Sequoia Capital) (包括 基金) |
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感兴趣的董事6 |
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约瑟夫·M·哈维7 |
1963 | 董事董事长 | 2003年起担任CSCM总裁,2004年起担任CNS总裁。2003-2019年担任CSCM首席投资官。在此之前,证金公司投资研究部高级副总裁兼董事。 | 自2014年以来 | 20255 | 21 | ||||||||||
亚当·M·德雷钦 |
1964 | 董事 | 2003年起担任CSCM首席运营官,2004年起担任CNS首席运营官。 | 自2021年以来8 | 2024 | 21 |
1 | 每个董事的地址是纽约公园大道280号,Cohen&Steers Funds,NY 10017。 |
2 | 服务的时间长度代表董事首次当选为科恩&斯蒂尔基金综合体中任何基金的年份。 |
3 | 董事会通过了强制退休政策,规定董事必须在其75岁那年的12月31日从董事会退休。 |
4 | ?独立董事?根据该法案的定义,不是基金的利害关系人。 |
5 | 如果在会议上当选的话。每名董事的任期至以上 表中指定年度的年会为止,直至其继任者正式当选并符合资格为止,或如属PTA,则直至基金细则和章程或信托声明所规定的其去世、辞职或免职为止。 |
6 | ·由于 与CSCM、每个基金的投资经理(顾问)及其母公司CNS的关系,每只基金(对董事有兴趣)的利害关系人,如法案定义的利害关系人。 |
7 | 罗杰斯-温莎女士于2021年3月8日被适用的基金董事会选举为科恩&斯蒂尔基金综合体中每只基金的董事成员。罗杰斯-温莎女士将担任董事(Sequoia Capital)的首席执行官,直到2023年召开的每个基金的股东年会以及她的继任者正式选出并获得资格为止。 |
8 | 德雷钦先生于2021年12月7日被适用基金董事会推选为科恩&斯蒂尔基金联合体中每只基金的董事(Sequoia Capital)成员。德雷钦先生将担任董事(Sequoia Capital)的首席执行官,直到2024年召开的每只基金的股东年会以及他的继任者正式选出并获得资格为止。在当选的同时,德雷钦先生辞去了基金总裁兼首席执行官一职。 |
9
每个董事,除了德雷钦先生和梅斯小姐。理查兹和罗杰斯-温莎(Richards and Rogers-Windsor)自首次公开募股(IPO)之日起,至少五年来一直是这些基金的董事(PTA),但德雷钦和罗杰斯-温莎(Rogers-Windsor)除外。关于每个独立董事的其他信息如下 (补充上表中提供的信息),这些信息描述了他或她拥有的一些特定经验、资质、属性或技能,董事会认为这些经验、资质、属性或技能已使他或她具备成为有效董事的准备。
| 迈克尔·G·克拉克-除了担任科恩和斯蒂尔基金的董事外,克拉克先生自2018年1月以来一直担任科恩和斯蒂尔基金的首席独立董事,担任董事会和独立董事之间的联络人。克拉克先生自2015年以来一直担任董事会提名委员会主席,自2018年以来一直担任股息委员会主席。在成为科恩&斯蒂尔基金的董事(Sequoia Capital)之前,克拉克先生曾担任德意志资产管理公司(Deutsche Asset Management)董事总裁和德意志资产管理公司(Deutsche Asset Management)董事管理长达5年多的时间。在此之前,他曾在美林投资管理公司和美林资产管理公司担任高级管理职务,在此之前,他是美林公司和德勤会计师事务所的审计师。他 拥有超过25年的投资管理和金融服务业经验,是注册会计师和特许金融分析师特许持有人。 |
| 乔治·格罗斯曼-除了担任科恩&斯蒂尔基金的董事(Sequoia Capital)外,格罗斯曼先生还从事商业和住宅房地产法律、房地产开发、分区和综合融资超过30年,管理着自己的律师事务所。格罗斯曼先生还担任董事会合同审查委员会主席,负责协调提交给董事会的有关续签各基金管理合同的信息,并与独立的第三方服务提供商进行互动。 |
| 迪恩·容肯斯(Dean A.Junkans)-除了担任科恩和斯蒂尔基金的董事(Sequoia Capital)外,容坎斯先生自2018年以来一直担任董事会治理委员会主席。目前,Junkans自2018年7月起还担任SigFig(注册投资顾问)的顾问。在成为Cohen&Steers基金的董事之前,Junkans先生于2004年至2014年担任富国银行私人银行首席投资官,并于2011年至2014年担任富国银行财富、经纪和退休集团首席投资官。2013年至2015年,他是CFA协会Claritas咨询委员会的成员和主席,也是伯特利大学基金会的董事会成员和投资委员会成员。1996年至2004年,他是威斯康星大学河瀑布基金会(University of Wisconsin Foundation,River Falls)理事会成员,是一名美国退伍军人。 |
| 杰拉尔德·J·马金尼斯-除了担任科恩和斯蒂尔基金的董事(Sequoia Capital)外, 马金尼斯先生自2019年以来一直担任董事会审计委员会主席。自2020年以来,他还担任过inTest Corporation的董事会成员和审计委员会主席。在成为 之前 |
10
马金尼斯先生是Cohen&Steers基金的董事合伙人,2002年至2008年担任毕马威宾夕法尼亚州审计业务合伙人,2006年至2015年担任毕马威费城办事处执行合伙人。 马金尼斯先生是Cohen&Steers Funds的合伙人,于2002年至2008年担任毕马威宾夕法尼亚州审计业务合伙人,并于2006年至2015年担任毕马威费城办事处管理合伙人。他于2014年至2015年担任宾夕法尼亚州注册会计师协会(PICPA)会长,并于2014年至2017年担任美国注册会计师协会(AICPA)理事会成员 。他于2012年至2016年担任PICPA董事会成员,并于2015年至2020年担任AICPA基金会董事会成员。他之前曾在几个 非营利性组织的董事会任职。马金尼斯先生拥有圣约瑟夫大学学士学位,是一名注册公共会计师。 |
| 简·F·马格平-在成为科恩&斯蒂尔基金的董事之前,Magpiong 女士于2005年至2008年担任美国银行私人银行总裁,于2008年至2011年担任美国房地产经纪人协会-CREF财富管理全国主管,并于2011年至2013年担任美国房地产经纪人协会-CREF领导力发展部董事高级董事总经理。Magpiong女士拥有超过26年的投资管理经验,之前曾在多家慈善基金会的董事会任职。Magpiong女士拥有加州大学圣巴巴拉分校的学士学位和雷德兰兹大学的管理学硕士学位。 |
| 达芙妮·L·理查兹-除了担任科恩与斯蒂尔基金的董事(Sequoia Capital)外,理查兹女士自2015年以来一直担任卡地亚管理有限责任公司的独立董事。她还自2015年以来一直担任伯克希尔·塔科尼社区基金会投资委员会成员,自2016年以来担任东北达奇斯基金顾问委员会成员,自2016年以来担任Ledge Harbor Management总裁兼首席信息官。在此之前,理查兹于1999年至2014年在贝塞默信托公司(Bessemer Trust Company)工作。在此之前,理查兹女士于1996年至1999年在弗兰克·罗素公司(Frank Russell Company)、1993年至1996年在瑞士联合银行(Union Bank Of Swiss)、1990年至1993年在瑞士信贷(Credit Suisse)、1988年至1989年在汉布罗斯国际风险投资基金(Hambros International Venture Capital Fund)担任投资职务。 |
| 雷蒙娜·罗杰斯(Ramona Rogers)-温莎-除了担任科恩和斯蒂斯基金的董事成员外, 罗杰斯-温莎女士自2021年3月以来一直担任资本西南基金董事会成员,并自2020年12月以来担任托马斯·杰斐逊大学董事会成员。在此之前,罗杰斯-温莎女士在西北共同投资公司从事投资管理工作超过23年 ,最近担任董事董事总经理和投资组合经理。在此之前,罗杰斯-温莎女士曾在西北互惠人寿担任财务主管。 罗杰斯-温莎女士在金融服务业的多个领域拥有超过38年的经验,之前曾在几家非营利性组织的董事会任职。 罗杰斯-温莎女士拥有马奎特大学会计学学士学位,是注册会计师和特许金融分析师特许持有人。 |
董事会认为,每个董事的经验、资历、属性或技能的重要性是单独的问题 (意思是该经验
11
对于一个董事来说很重要),并且这些因素最好在董事会层面进行评估,没有任何单个董事或特定因素可以作为 指示董事会有效性的指标。然而,董事会认为,每个董事都需要能够批判性地审查、评估、质疑和讨论提供给他们的信息,并与基金管理、服务提供商和法律顾问进行有效互动,以便在履行职责时做出有效的商业判断;董事会认为,其每个成员都符合这一标准。与具备这些能力相关的经验可以通过董事的教育背景、商业、专业培训或实践(E.g..、会计或法律)、公职或学术职位;担任董事会成员(包括基金董事会)或 担任投资基金、上市公司或重要私人或非营利组织实体或其他组织;和/或其他生活经历。每个董事会提名委员会的章程 包含委员会在确定和选择董事候选人时考虑的其他一些具体要求和因素(请参见下文)。
为了协助他们评估联邦和州法律规定的事项,董事由他们自己的独立法律顾问提供咨询,他们 参与董事会会议并与顾问互动,还可能受益于基金和基金顾问提供的信息;董事会和基金律师都有为基金和基金董事会提供建议的丰富经验。 每个董事会及其委员会都有权酌情聘请其他专家。每个董事会每年都会评估其业绩。
董事会组成和领导结构。该法案要求基金董事中至少有40%是独立董事,并且 因此与顾问没有关联。要依赖公司法下的某些豁免规则,基金的大多数董事必须是独立董事,对于某些重要事项,如批准投资咨询 协议或与关联公司的某些交易,公司法或其下的规则需要获得独立董事的多数批准。目前,每只基金超过75%的董事是独立董事。每个董事会的主席都是基金的利害关系人,独立董事指定了一名首席独立董事,负责主持独立董事的会议或执行会议,审查和评论董事会会议议程, 代表独立董事对管理层的意见,促进独立董事和他们的律师之间的沟通。鉴于顾问及其关联公司提供的服务以及这些 关系可能产生的潜在利益冲突,每个董事会都已确定其领导结构(独立董事已 任命Michael G.Clark为独立董事首席执行官)是合适的。
12
在每个基金最近的财年(PTA截止到2021年10月31日,所有其他基金截止到2021年12月31日),每个董事会都达到了下表所示的次数。
基金 |
董事会数量 会议 | |
RFI |
10 | |
RQI |
11 | |
RNP |
11 | |
UTF |
11 | |
FOF |
11 | |
PSF |
10 | |
LDP |
11 | |
PTA |
10 |
当时在任的每个董事至少出席了他或她在担任成员期间所担任的董事会和 委员会会议总数的75%。由于新冠肺炎危机,许多基金董事会会议都是通过电话会议或视频会议 召开的。该等基金并无有关董事出席股东周年大会的政策,亦无董事出席任何基金2021年股东周年大会。每个基金都有五个常设董事会 委员会:审计委员会、提名委员会、合同审查委员会、治理委员会和股息委员会(每个委员会一个委员会,统称为委员会)。在每个 委员会任职的董事均为独立董事,并在其他方面符合联邦证券法和纽约证券交易所适用的上市标准下投资公司发行人委员会成员的独立适用标准。每个基金的审计委员会成员是罗杰斯-温莎女士和克拉克、格罗斯曼和马金尼斯先生。每个基金的提名委员会和合同审查委员会的成员都是MSES。Magpiong,理查兹和罗杰斯-温莎,克拉克先生,格罗斯曼先生,容肯先生和马金尼斯先生。每个基金的治理委员会成员都是MSE。马格平、理查兹和容肯斯先生。每只基金的股利委员会成员均为 MS。理查兹和罗杰斯-温莎,克拉克先生,容肯先生和马金尼斯先生。
每个基金的审计委员会在本财年 期间召开了五次会议。马金尼斯先生被任命为除PTA以外的每个基金的审计委员会主席,从2019年1月1日起生效,马金尼斯先生被任命为审计委员会主席,从2019年12月10日起 。各审核委员会根据适用董事会通过的书面章程运作。审计委员会章程的最新副本可在顾问的网站at https://assets.cohenandsteers.com/assets/content/uploads/Audit_Committee_Charter_Updated_September_2019.pdf.上查阅每个审计委员会的一般目的是监督基金的会计和财务报告以及基金财务报表的流程和审计;基金财务报表的完整性;基金遵守与基金有关的法律和法规要求的情况。
13
会计和财务报告流程以及财务报表审计;基金聘请的独立注册会计师事务所的资格、独立性和业绩 以及基金独立审计职能的履行情况(如果有)。
每个基金的提名委员会在本财年召开了一次会议 。每个基金的提名委员会根据适用董事会通过的书面章程运作。提名委员会章程的最新副本可在顾问的网站at https://www.cohenandsteers.com/assets/content/uploads/Nominating_Committee_Charter_Fds.pdf.上查阅各提名委员会的主要职能为(I)物色在职位空缺或 设立时有资格出任董事的人士,(Ii)遴选下一届股东周年大会的董事提名人选,及(Iii)设定在适用董事会任职的任何必要标准或资格。每个提名委员会都要求董事 候选人拥有大学学位或同等的商业经验。每个提名委员会在考虑董事候选人时可能会考虑各种因素,包括(但不限于):(I)候选人出席会议并在董事会履行其职责的可用性和承诺,(Ii)对候选人批判性审查、评估、质疑和讨论提供给他们的信息以及与基金管理层、服务提供商和律师进行有效互动的能力的评估,以便在履行职责时做出有效的商业判断,(Iii)教育背景,(Iv)业务。例如:(V)对候选人品格和诚信的评估;(Vi)担任董事会成员(包括基金董事会)或担任投资基金、上市公司或重要私人或非营利组织(Vii)候选人是否有任何 可能损害其独立性的 关系,例如与Cohen&Steers、基金服务提供商或其关联公司的任何业务、财务或家庭关系,以及(Viii)候选人与其他董事的 经验、技能和知识的整体相互影响,以及(Viii)候选人与其他董事之间是否存在可能损害其独立性的 关系,例如与Cohen&Steers、基金服务提供商或其关联公司之间的任何业务、财务或家庭关系。此外,尽管提名委员会在确定董事候选人时没有考虑多样性的正式政策,但提名委员会可能会 考虑潜在候选人的素质和属性,包括性别、种族或民族血统,是否会为董事会成员和集体属性提供有益的技能、经验或视角的多样性。此类 考虑因素将根据董事会现有成员和其他因素而有所不同,例如潜在被提名人的整体资历相对于多样性考虑的强弱。提名委员会可以(但不要求 )保留第三方搜索公司,费用由基金承担,以确定潜在候选人。提名委员会将审议股东推荐的董事候选人,条件是任何此类股东推荐必须 以书面形式提交给基金,并请秘书注意,地址为基金主要执行办公室,此外,此类推荐必须包括提名委员会章程 规定的所有其他信息,并符合章程附录A中规定的程序。根据每个基金的
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每个基金的董事会可以选举一名新的董事来填补董事会的任何空缺,如果是PTA,则可以选举一名新的基金董事会成员,或者在PTA的情况下,该基金的信托声明和章程。以这种方式当选的任何董事都将 在他或她当选的整个董事任期内任职,直到他或她的继任者正式当选并符合资格为止。
每个基金的合同审查委员会在本财政年度举行了两次会议。每个基金的合同审查委员会根据适用董事会通过的书面章程 运作。每个合同审查委员会的主要职能是在审查基金与顾问签订的咨询合同和其他合同后向董事会提出建议,并挑选第三方 就顾问提供的服务向董事会提供评价报告和其他信息。
每个基金的治理 委员会在本财年召开了五次会议。每个基金的治理委员会根据适用董事会通过的书面章程运作。每个治理委员会的主要职能是协助董事会 监督基金的适当和有效治理。管治委员会监督(其中包括)董事会委员会的结构及组成、董事会规模、独立董事在董事会及任何董事会委员会任职的薪酬,以及确保董事会承保保险的程序。
每个基金的股利委员会在本财年召开了两次会议。每个股息委员会的主要职能是协助适用的董事会监督确定分派的资金流程,并行使授权董事会授权进行 分派的权力。
董事会在管理中的监督作用。董事会在每个 基金的管理中的角色是监督。与几乎所有投资公司(与运营公司不同)的情况一样,基金的服务提供商,主要是Advisor及其附属公司,有责任日常工作基金管理,包括风险管理(包括投资业绩和投资风险、估值风险、发行人和交易对手信用风险、合规风险和操作风险的管理)。作为监督的一部分,每个董事会在其预定的会议上行事,或在董事会会议之间行事的首席独立董事,定期与服务提供商的高级人员互动,并 接收服务提供商高级人员的报告,包括基金和顾问的首席合规官和投资组合管理人员。每个董事会的审计委员会在其预定的会议期间开会, 在会议之间,审计委员会主席与基金独立注册会计师事务所以及基金司库兼首席财务官保持联系。每个董事会还定期收到Advisor或其附属公司的高级 人员关于总体风险管理的介绍,以及关于特定运营、合规或投资领域(如业务连续性、反洗钱、个人交易、 估值、信贷、投资研究和证券借贷)的定期介绍。每个董事会还
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接收基金法律顾问的报告,以及顾问和董事会自己的独立法律顾问关于监管合规和治理问题的报告。每个董事会的 监督角色并不使董事会成为基金投资或活动的担保人。
* * *
审计委员会报告
每只Cohen&Steers基金(一个基金,统称为基金)的董事会或董事会审计委员会已与基金独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所(Pricewaterhouse Coopers LLP)会面,讨论审计的范围,审查基金的财务报表,并与管理层讨论报表和审计结果。每个审计委员会都与普华永道讨论了上市公司会计监督委员会(PCAOB)适用要求 讨论的事项,收到了PCAOB规则3526要求的来自普华永道的书面披露和信函,并与 普华永道讨论了其独立性。根据这些审查和讨论,每个审计委员会建议董事会或董事会(视情况而定)将每个基金的经审计财务报表包括在该基金提交给股东的上一财年年度报告中,以便提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)。
2022年2月25日
由各基金董事会的审计委员会提交(视何者适用而定)
迈克尔·G·克拉克
乔治·格罗斯曼
杰拉尔德·J·马金尼斯,董事长
雷蒙娜·罗杰斯(Ramona Rogers)-温莎
* * *
截至2021年12月31日,每个基金的董事和高级管理人员作为一个整体持有每个基金的以下股份数量, 不到该基金已发行证券的1%。
基金 |
集料 持有的股份 |
|||
FOF |
40,375.4690 | |||
PSF |
9,671.4170 | |||
RFI |
9,321.1527 | |||
RNP |
6,442.9043 | |||
RQI |
50,358.8449 |
16
基金 |
集料 持有的股份 |
|||
UTF |
9,678.9478 | |||
LDP |
3,909.2211 | |||
PTA |
20,279.3068 |
据各基金所知,截至该日,没有任何人登记拥有或实益拥有各基金已发行普通股的5%以上,但下列情况除外:
FOF
实益拥有人姓名或名称及地址 |
数量 有益的 所有权为 报告时间: 附表13G |
百分比 基金作为 报告时间: 附表13G |
日期 报告 >5%的所有权 |
|||||||||
摩根士丹利 |
1,500,175 | 5.5 | % | 12/31/2021 | ||||||||
摩根士丹利美邦有限责任公司 |
||||||||||||
纽约百老汇1585号,邮编:10036 |
RFI
实益拥有人姓名或名称及地址 |
数量 有益的 所有权为 报告时间: 附表13G |
百分比 基金作为 报告时间: 附表13G |
日期 报告 >5%的所有权 |
|||||||||
第一信托投资组合L.P. |
1,559,560 | 5.97 | % | 12/31/2021 | ||||||||
First Trust Advisors L.P. |
||||||||||||
The Charger Corporation(充电器公司) |
||||||||||||
伊利诺伊州惠顿,东自由大道120号,400Suite400,邮编:60187 |
该公司是存托信托公司参与者的被提名人,截至2022年3月8日登记在案。
基金 |
的股份 普通股 |
百分比 基金的未偿还款项 普通股 |
||||||
FOF |
27,361,811.0000 | 99.978 | % | |||||
RQI |
134,240,071.0000 | 99.955 | % | |||||
RNP |
47,564,678.0000 | 99.936 | % | |||||
UTF |
95,171,455.0000 | 99.971 | % | |||||
RFI |
26,236,315.0000 | 99.678 | % | |||||
PSF |
12,026,054.0000 | 99.995 | % | |||||
LDP |
29,079,215.0000 | 100.000 | % | |||||
PTA |
55,273,451.0000 | 100.000 | % |
17
于二零二一年十二月三十一日,概无独立董事或其直系亲属 于顾问或由顾问直接或间接控制、控制或与顾问共同控制的任何人士拥有任何证券。
下表提供了截至2021年12月31日,每个董事拥有的每个基金的股权证券的美元范围以及每个董事在科恩&斯蒂尔基金综合体中拥有的证券的总美元范围的信息。
答: 无
B: $1 $10,000
C: $10,001 $50,000
D: $50,001 $100,000
E: Over $100,000
FOF | PSF | RQI | RNP | RFI | UTF | LDP | PTA | 合计美元 范围: 股权证券 在 Cohen&Steers律师事务所 基金综合体 | ||||||||||
迈克尔·G·克拉克 |
C | C | D | C | C | C | C | C | E | |||||||||
亚当·M·德雷钦* |
E | A | E | D | C | E | A | A | E | |||||||||
乔治·格罗斯曼 |
A | A | B | B | B | A | A | A | E | |||||||||
迪恩·容肯斯(Dean Junkans) |
A | A | D | A | C | C | C | C | E | |||||||||
约瑟夫·M·哈维* |
A | A | E | A | B | A | B | A | E | |||||||||
杰拉尔德·J·马金尼斯 |
C | C | D | C | C | C | C | B | E | |||||||||
简·F·马格平 |
A | A | A | A | A | C | A | C | E | |||||||||
达芙妮·L·理查兹 |
A | A | A | A | A | A | A | E | E | |||||||||
雷蒙娜·罗杰斯(Ramona Rogers)-温莎 |
A | B | B | B | B | B | B | B | D |
* | 感兴趣的董事。 |
董事及高级职员的薪酬。独立董事由Cohen&Steers Fund Complex支付,每年基数为173,500美元,按季度支付,每季度每次会议费用10,000美元(每年40,000美元)。在2022年1月1日之前,独立董事每年获得155,000美元的基本聘用金。此类费用根据每个基金的平均净资产在Cohen&Steers基金综合体中分配。董事们还可以报销他们的自掏腰包与出席董事会和委员会会议 相关的费用。审计委员会主席作为Cohen&Steers基金综合体审计委员会主席的年薪总计为3万美元。在2022年1月1日之前,审计委员会主席的年薪为25,000美元。合同审查委员会和治理委员会主席每人的年薪合计为20000美元
18
他们与Cohen&Steers基金综合体相关的工作。提名委员会主席和股息委员会主席不因担任 主席而获得报酬。在2022年1月1日之前,提名委员会主席的年薪为2万美元,只要当年填补了一个董事会席位,并因其在Cohen&Steers Fund Complex的 工作而接受面试和考虑潜在的董事会候选人。首席独立董事的年薪总计为65,000美元,原因是他或她作为科恩&斯蒂尔基金综合体的首席独立董事提供服务。在 2022年1月1日之前,首席独立董事的年薪为50,000美元。经各基金董事会批准,董事还可因与董事会或委员会有关的服务而获得额外报酬。
下表列出了自掏腰包各基金在截至2021年12月31日的历年向董事支付的费用 。
基金 |
自付总额 支付的费用 截至年底的年度 2021年12月31日 |
|||
FOF |
$ | 15.02 | ||
PSF |
$ | 12.69 | ||
RFI |
$ | 15.64 | ||
RNP |
$ | 50.51 | ||
RQI |
$ | 85.22 | ||
UTF |
$ | 98.01 | ||
LDP |
$ | 26.69 | ||
PTA |
$ | 56.19 |
下表列出了适用的 财年结束时各基金以及截至2021年12月31日的日历年度Cohen&Steers Fund Complex的董事薪酬信息。除首席合规官外,基金管理人员和感兴趣的董事不会从Cohen&Steers基金综合体的 基金或任何其他基金获得任何补偿。该表还列出了每个基金在截至2021年12月31日的日历年度对首席合规官的薪酬。在科恩&斯蒂尔基金综合体向董事支付的薪酬总额 一栏中,支付给每个董事的薪酬代表2021年期间每个董事在科恩&斯蒂尔基金综合体监管的21只基金。董事并无从Cohen&Steers Fund Complex收取任何退休金或退休福利。
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补偿表
截至2021年12月31日的年度
FOF | PTA+ | PSF | RFI | RNP | RQI | UTF | LDP | 付款对象合计 董事(由) 科恩& 方向盘基金 复杂* |
||||||||||||||||||||||||||||
感兴趣的董事 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
罗伯特·H·斯蒂尔斯*,董事(Sequoia Capital)董事长 |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||
约瑟夫·M·哈维*, |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||
亚当·M·德雷钦(Adam M.Derechin),董事* |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||
独立董事 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
迈克尔·G·克拉克,董事,首席独立董事,董事股利委员会主席和提名委员会主席 |
$ | 1,922 | $ | 7,335 | $ | 1,658 | $ | 1,966 | $ | 6,370 | $ | 10,574 | $ | 12,670 | $ | 3,874 | $ | 245,000 | ||||||||||||||||||
乔治·格罗斯曼 |
$ | 1,687 | $ | 6,437 | $ | 1,455 | $ | 1,726 | $ | 5,590 | $ | 9,280 | $ | 11,119 | $ | 3,400 | $ | 215,000 | ||||||||||||||||||
迪恩·容肯斯 |
$ | 1,687 | $ | 6,437 | $ | 1,455 | $ | 1,726 | $ | 5,590 | $ | 9,280 | $ | 11,119 | $ | 3,400 | $ | 215,000 | ||||||||||||||||||
杰拉尔德·J·马金尼斯 |
$ | 1,726 | $ | 6,586 | $ | 1,489 | $ | 1,766 | $ | 5,720 | $ | 9,495 | $ | 11,377 | $ | 3,479 | $ | 220,000 | ||||||||||||||||||
简·F·马格平 |
$ | 1,530 | $ | 5,838 | $ | 1,320 | $ | 1,565 | $ | 5,070 | $ | 8,416 | $ | 10,084 | $ | 3,084 | $ | 195,000 | ||||||||||||||||||
达芙妮·L·理查兹 |
$ | 1,530 | $ | 5,838 | $ | 1,320 | $ | 1,565 | $ | 5,070 | $ | 8,416 | $ | 10,084 | $ | 3,084 | $ | 195,000 | ||||||||||||||||||
雷蒙娜·罗杰斯-温莎 |
$ | 1,531 | $ | 5,795 | $ | 1,310 | $ | 1,568 | $ | 5,072 | $ | 8,456 | $ | 9,992 | $ | 3,065 | $ | 195,000 | ||||||||||||||||||
C.Edward Ward,Jr. |
$ | 1,530 | $ | 5,838 | $ | 1,320 | $ | 1,565 | $ | 5,070 | $ | 8,416 | $ | 10,084 | $ | 3,084 | $ | 195,000 | ||||||||||||||||||
基金管理人员 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
首席合规官斯蒂芬·墨菲(Stephen Murphy) |
$ | 2,094 | $ | 1,980 | $ | 2,843 | $ | 2,178 | $ | 9,295 | $ | 14,254 | $ | 20,280 | $ | 6,714 | $ | 241,700 |
* | 感兴趣的董事。自2021年12月7日起,斯蒂尔先生辞去董事会职务,辞去董事长职务,董事会任命哈维接替斯蒂尔斯先生担任董事长。2021年12月7日,德雷钦成为科恩&斯蒂尔基金综合体中每只基金的董事(Standard Chartered Fund)合伙人。在截至2021年12月31日的一年中,他没有从基金 或Cohen&Steers Fund Complex获得任何补偿。 |
** | 董事C.爱德华·沃德,Jr.根据Funds 强制退休政策,于2021年12月31日从董事会退休。 |
*** | Cohen&Steers Fund Complex支付给董事的总费用包括Cohen&Steers MLP 收入和能源机会基金支付的费用,该基金于2021年8月6日清算。 |
+ | PTA显示的金额是截至2021年10月31日的财年。 |
20
拖欠的第16(A)条报告。适用于基金的1934年《证券交易法》(The Securities Exchange Act)第16(A)节和该法第30(H)节要求基金董事、高级管理人员、顾问、顾问的某些关联公司以及实益拥有某类基金未偿还证券超过10%的人向美国证券交易委员会(SEC)提交基金证券所有权报告以及此类证券所有权的变更(美国证券交易委员会)。根据美国证券交易委员会规定,这些人员 必须向相关基金提供所有备案文件的副本。据各基金所知,在截至2021年10月31日(PTA)和2021年12月31日的财政年度(PTA)和所有其他基金(2021年12月31日),所有这些人都遵守了《交易所法案》第16(A)节和该法第30(H)节的所有备案要求,但有8份表格3没有及时提交,以反映Edward C.Delk被任命为基金管理人员,每一份表格都由于行政错误而于2021年12月7日生效。
每个基金的董事会(如果适用),包括 独立董事,建议其基金的股东投票选举每个被提名人担任基金的董事。
独立注册会计师事务所
在截至2021年10月31日(PTA)和2021年12月31日(其他所有基金)的财年,每个基金的审计委员会 都选择了独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所(Pricewaterhouse Coopers LLP)来审计适用基金的账目。他们的选择得到了适用基金大多数董事的批准和批准, 包括大多数独立董事,他们中的每一位都是纽约证券交易所上市标准中定义的独立董事。2021年12月7日,PTA审计委员会选择普华永道有限责任公司(Pricewaterhouse Coopers LLP)为PTA在截至2022年10月31日的财年中适用的基金注册会计师事务所(审计师)。2022年3月15日,除PTA外,各基金的审计委员会将开会审议任命普华永道会计师事务所(Pricewaterhouse Coopers LLP)为截至2022年12月31日的会计年度的适用基金审计师。如果每个基金的审计委员会(PTA除外)没有选择 普华永道会计师事务所(Pricewaterhouse Coopers LLP)作为截至2022年12月31日的年度的适用基金审计师,这份合并的委托书将会更新。每个审计委员会每年至少与适用资金审计师的代表召开两次会议,讨论审计师的聘用范围,并审查适用资金的财务报表及其审查结果。审计师不会出席会议,但如果需要,可以通过电话参加。
21
支付给普华永道会计师事务所的费用
过去两个财年,普华永道会计师事务所(Pricewaterhouse Coopers LLP)提供的专业服务向这些基金收取的总费用如下 :
审计费 | 审计- 相关费用 |
税费 | 所有其他费用 | |||||||||||||||||||||||||||||
基金 |
2021 | 2020 | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | ||||||||||||||||||||||||
FOF |
$ | 46,492 | $ | 45,580 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 6,059 | $ | 5,940 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||
RQI# |
$ | 47,501 | $ | 46,570 | $ | 0 | $ | 38,000 | $ | 5,865 | $ | 5,750 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||
RNP |
$ | 50,623 | $ | 49,630 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 6,059 | $ | 5,940 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||
UTF |
$ | 50,623 | $ | 49,630 | $ | 2,500 | $ | 0 | $ | 22,195 | $ | 21,760 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||
PTA* |
$ | 44,258 | $ | 36,900 | $ | 0 | $ | 40,500 | $ | 6,059 | $ | 5,940 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||
RFI |
$ | 43,187 | $ | 42,340 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 5,865 | $ | 5,750 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||
PSF |
$ | 44,564 | $ | 43,690 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 6,059 | $ | 5,940 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||
LDP |
$ | 44,564 | $ | 43,690 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 6,059 | $ | 5,940 | $ | 0 | $ | 0 |
# | 与审计有关的费用是与基金配股有关的服务和程序费用。 顾问同意支付与基金配股相关的审计费用。 |
* | 截至10月31日的每个财年。 |
税费是与税务合规服务相关的,包括准备和审查联邦和州纳税申报单,以及计算公司收入和特许经营税额。
普华永道有限责任公司(Pricewaterhouse Coopers LLP)在过去两个财政 财年向基金和顾问以及任何控制、由顾问控制或与顾问共同控制向基金提供持续服务的实体(合称为顾问和服务附属公司)收取的非审计服务的总费用如下 ,其中合约与基金的运营和财务报告直接相关,并经审计委员会预先批准:
2021 | 2020 | |||||||
审计相关费用 |
$ | 2,500 | $ | 78,500 | ||||
税费 |
$ | 64,220 | $ | 62,960 | ||||
所有其他费用 |
$ | 0 | $ | 0 |
审计委员会必须预先批准其审计师为基金提供的审计和非审计服务。如果服务合约与基金的运营和财务报告直接相关,审计委员会还需要预先批准基金审计师为任何服务附属公司提供的非审计服务 。
审计委员会可以将预先审批权授予其一名或多名成员。获授权的成员 应在下次预定会议上向审计委员会报告任何预先批准的决定。审计委员会不得将其预先批准基金主要审计师提供的服务的责任委托给顾问。
22
上述服务均未获审计委员会根据S-X规则第2-01条 (C)(7)(I)(C)段批准。
在过去 两个财年,普华永道会计师事务所为基金提供的非审计服务和向服务附属公司提供的非审计服务收取的费用合计为:
基金 |
2021 | 2020 | ||||||
FOF |
$ | 6,059 | $ | 5,940 | ||||
RQI |
$ | 5,865 | $ | 5,750 | ||||
RNP |
$ | 6,059 | $ | 5,940 | ||||
UTF |
$ | 22,195 | $ | 21,760 | ||||
PTA* |
$ | 6,059 | $ | 5,940 | ||||
RFI |
$ | 5,865 | $ | 5,750 | ||||
PSF |
$ | 6,059 | $ | 5,940 | ||||
LDP |
$ | 6,059 | $ | 5,940 | ||||
服务附属公司 |
$ | 0 | $ | 0 | ||||
*截至10月31日的每个财年的 。 |
|
根据S-X规则2-01(C)(7)(Ii)段的规定,没有向服务 关联公司提供需要预先批准的非审计服务。
关于投资经理的某些信息
根据日期如下的投资管理协议和管理协议,这些基金聘请Cohen&Steers Capital Management,Inc.担任其投资经理和管理人。Cohen&Steers Capital Management,Inc.是一家纽约公司,办事处位于纽约州公园大道280号,邮编:10017。
基金 |
投资日期 |
管理日期 | ||
RQI |
May 25, 2002 | May 25, 2002 | ||
RNP |
June 24, 2003 | June 27, 2003 | ||
UTF |
March 25, 2004 | March 25, 2004 | ||
RFI |
(一九九三年九月十七日) | June 13, 2014 | ||
FOF |
一份日期为2006年10月16日的同时任命顾问和管理人的协议 | |||
PSF |
2010年9月15日 | 2010年9月15日 | ||
LDP |
June 19, 2012 | June 19, 2012 | ||
PTA |
2019年12月10日 | 2020年2月27日 |
Advisor是CNS的全资子公司,CNS是一家在纽约证券交易所(New York Stock Exchange)上市的上市公司。
23
道富银行和信托公司在马萨诸塞州波士顿林肯街一号设有办事处 02111,是所有资金的共同管理人。
基金的官员
基金的主要管理人员及其主要职业至少在过去五年内, 他们向基金报告的情况如下。每位基金管理人员的地址是C/o Cohen&Steers Funds,邮编:纽约州10017,公园大道280号。
所有基金
约瑟夫·M·哈维,副总裁兼董事会主席(传记资料见提案一:董事选举,第9页)。
达纳·A·德维沃(Dana A.DeVivo),秘书兼首席法务官,1981年出生,2013年加入顾问公司。自2019年以来,她一直担任 Advisor高级副总裁。在此之前,她曾在2013年至2018年担任顾问副总裁。
1966年出生的总裁兼首席执行官James Giallanza于2006年加入顾问公司。他自2014年以来一直担任执行副总裁。在此之前,他在2006年至2013年担任高级副总裁。
1977年出生的财务主管兼首席财务官阿尔伯特·拉斯卡吉(Albert Laskaj)于2015年加入顾问公司。他自2019年以来一直担任 Advisor高级副总裁。在此之前,他曾在2015年至2019年担任顾问副总裁。在此之前,他曾在2013年至2015年期间担任美盛公司董事(Legg Mason&Co.)首席执行官。
1966年出生的首席合规官兼副总裁斯蒂芬·墨菲(Stephen Murphy)于2019年加入顾问公司。自2019年以来,他一直担任 The Advisor的高级副总裁。在此之前,他曾在2011年至2019年担任Weiss Multi-Strategy Advisers LLC副总裁兼首席合规官。
副首席合规官兼副总裁埃德·德尔克(Ed Delk)于2021年加入顾问公司。在此之前,他曾在2012至2021年担任Advent Capital Management,LLC的总法律顾问兼首席合规官。
FOF、UTF、RQI、RNP和RFI
伊加尔·D·吉拉德(Yigal D.Jhirad),副总裁,生于1964年,2007年加入顾问公司,担任高级副总裁。
RFI、RQI和RNP
Jason Yablon,执行副总裁,1979年出生,2004年加入顾问,自2022年以来一直担任执行副总裁。在此之前,他在2014至2022年间担任顾问高级副总裁。
24
PSF、RFI、RNP、RQI、LDP、UTF和PTA
副总裁威廉·F·斯卡佩尔(William F.Scapell)出生于1967年,2003年加入顾问公司,自2014年以来一直担任执行副总裁。在此之前,他在2003至2013年间担任顾问高级副总裁。
PSF、LDP和PTA
伊莱恩·扎哈里斯-尼卡斯(Elaine Zaharis-Nikas),副总裁,1973年出生,2003年加入顾问,自2014年以来一直担任高级副总裁。在此之前, 她在2005至2013年间担任顾问副总裁。
FOF
道格拉斯·邦德(Douglas Bond),副总裁,生于1959年,于2004年加入顾问公司,担任执行副总裁。
UTF
副总裁Benjamin Morton出生于1974年,2003年加入Advisor,自2019年以来一直担任执行副总裁。在此之前,他于2010年至2018年担任顾问公司高级副总裁,并于2005年至2009年担任副总裁。
副总裁泰勒·罗森利希特(Tyler Rosenlicht)出生于1985年,2012年加入顾问公司,自2018年以来一直担任高级副总裁。在此之前,他 在2015-2017年间担任顾问副总裁。在加入顾问之前,他是Keefe,Bruyette&Woods的投资银行助理。
副总裁克里斯托弗·莱茵(Christopher Rhine),1979年出生,2012年加入顾问,自2016年以来一直担任高级副总裁。在此之前,他 在2012至2015年间担任顾问副总裁。
副总裁Thuy Quynh Dang,1978年出生,2011年加入顾问, 自2021年以来一直担任顾问副总裁。
RFI、RQI和RNP
Mathew Kirschner,副总裁,1979年出生,2004年加入顾问,自2019年以来一直担任高级副总裁。在此之前,他 从2010年起担任顾问副总裁。
25
提交下一次会议的提案
股东年会
基金股东拟(且符合条件)在2023年举行的下一届基金股东年会上提交的所有提案,必须在不迟于2022年11月10日 11月10日之前由相关基金收到(地址为基金地址:纽约公园大道280号,邮编:10017),以便纳入该基金与该会议有关的委托书和委托书。根据基金现行附例,任何股东如欲提名个别人士参加董事会选举,或希望在基金2023年股东周年大会上提出其他业务的建议以供考虑,而不将该等其他业务的建议纳入基金委托书,必须在2022年10月11日至下午5时的30天内,向相关基金的秘书或助理秘书(地址为基金地址:纽约公园大道280号, 纽约10017)递交书面通知。(东部时间)2022年11月10日。所有股东董事提名和其他业务提案必须 包括适用的基金章程所要求的信息。
股东沟通
股东可向其基金董事会发送书面通信,提请董事会注意(如适用),地址为纽约10017,公园大道280c/o Cohen&Steers Funds, c/o Cohen&Steers Funds,280Park Avenue,New York 10017。股东通信必须由股东签字,并注明股东持有的股份数量。每一份正式提交的股东通讯 应在董事会下次定期会议上提供给董事会,或如该等通讯需要更即时处理,将在收到后立即转发给董事。
投票结果
各基金将在其向股东提交的下一份半年度报告中,将会议表决事项的投票结果告知其 股东。
致银行、经纪/交易商和投票受托人及其指定人的通知
请告知基金,其他人是否为基金 股份的实益拥有人,并向您征集委托书,如果是,请告知您希望收到的合并委托书和其他募集材料的副本数量,以便向基金股份的实益拥有人提供副本。
其他事项
除本合并委托书中提到的事项外,管理层不知道将在会议上提出的任何事项。如果有任何 其他合适的事项
26
在会议之前,代表代表的股份将根据投票代表的人的酌情决定权进行表决。
请注意,一份年度或半年度报告或委托书只能交付给同一基金的两个或多个股东 ,除非该基金收到相反的指示。如欲索取一份单独的年度或半年度报告或委托书,或关于由谁索取该等文件的单独副本或如何 要求单份副本(如果收到多份该等文件),股东应按上述地址和电话与基金联系。根据要求,另一份副本将立即送达。
所需法定人数及票数
对于每个基金,有权在会议上投票的大多数流通股持有人亲自或委托代表出席 才构成会议的法定人数。
对于每个基金,理查兹女士、哈维先生和马金尼斯先生的当选将需要在会议上投出的多数票的赞成票,前提是出席会议的人数达到法定人数。
如果随附的委托书表格 正确填写并交回,其所代表的股份将根据委托书上的说明在会议上进行投票。但是,如果未指定说明,则将投票选出 基金的每一位董事提名者。除上述联合委托书中所述的基金被提名人的选举外,每个基金董事会都不知道要提交会议的任何事项。获授权代表 将酌情就任何事务投票,但不包括在大会或其任何延期或延会(如有)之前适当举行的基金董事提名人选的选举。
根据基金董事会的命令, |
戴娜·A·德维沃 |
秘书 |
March 10, 2022
纽约,纽约
27
[本页故意留空]
代理制表器
P.O. BOX 9112
纽约州法明戴尔,邮编:11735 |
||||
|
在互联网上投票
| |||
1) 阅读委托书,并准备好下面的代理卡。 | ||||
2) 访问网站www.proxyvote.com或扫描上面的二维码。 | ||||
3) 按照网站上提供的说明操作。 | ||||
通过电话投票
| ||||
1) 阅读委托书,并准备好下面的代理卡。 | ||||
2) Call 1-800-690-6903 | ||||
3) 按照说明操作。 | ||||
邮寄投票
| ||||
1) 读取代理声明。 | ||||
2) 选中下面代理卡上的相应框。 | ||||
3) 在代理卡上签名并注明日期。 | ||||
4) 将代理卡放在提供的信封中退回。 | ||||
在虚拟年会上投票 | ||||
要参加虚拟会议并进行投票,请在https:/viewproxy.com/CohenSteers/broadridgevsm/注册 |
要投票,请在下面用蓝色或黑色墨水做标记,如下所示:
D69779-P67880 KEEP THIS PORTION FOR YOUR RECORDS
分离并仅退回此部分
|
| |||||||||||||
关于董事的投票 | 为 | 扣缴 | 为所有人 | 要保留投票给任何个别被提名人的权限,请为所有被提名人打上标记,并将 名被提名人的姓名写在下面的行上。
|
| |||||||||
1. | 选举董事 | 全 | 全 | 除 | ||||||||||
被提名者: |
||||||||||||||
01) 约瑟夫·M·哈维 |
☐ | ☐ | ☐ |
| ||||||||||
02)杰拉尔德·J·马金尼斯 |
||||||||||||||
03) 达芙妮·L·理查兹 |
||||||||||||||
2. | 办理在大会或其任何延期或休会之前可能适当处理的其他事务 。 |
|||||||||||||
本委托书所代表的普通股股份将按照上述规定 进行投票。如果本委托书签署但没有具体说明,这些股份将被投票选出董事的每一位被提名人。以下签字人有权投票的权利将由代表 持有人自行决定是否有权就会议或其任何延期或延期可能适当提出的任何其他事项进行表决。董事会建议对每一位被提名人进行投票。 |
请用随附的信封在代理卡上签名、注明日期并及时寄回。
注意:请务必在本委托书上签名并注明日期。
签名[请在方框内签名] | 日期 |
签名[共同所有人] | 日期 |
有关年度会议代理材料可用性的重要通知:
委托书可在www.proxyvote.com上查阅。
您可以在以下地址注册参加虚拟股东会议:
Https:/viewproxy.com/CohenSteers/broadridgevsm/
D69780-P67880
Cohen&Steers 封闭式机会基金,Inc.
Cohen&Steers基础设施基金公司。
Cohen&Steers有限期限优先和收益基金,Inc.
Cohen&Steers Quality Income Realty Fund,Inc.
Cohen&Steers REIT和优先及收入基金,Inc.
Cohen&Steers Select Preference and Income Fund,Inc.
Cohen&Steers Total Return Realty Fund,Inc.
Cohen&Steers税收优惠优先证券和收益基金
代理
公园大道280号
纽约,邮编:10017
代表董事会征集的委托书
撤销之前的任何任命,签名人指定克里斯蒂安·科克里和阿尔伯特·拉斯卡伊(或者,如果只有一人,那就是那一人)作为代理人,在他们每个人中都有充分的替代权,投票表决#股票的所有股份。[Cohen&Steers基金](该基金)在2022年4月27日上午10点举行的2022年股东年会上以签名者的名义注册。(东部时间)及任何延期或休会时,及在其他情况下 出席及代表下文签署人出席会议及代表下文签署人出席会议(如亲自出席会议),并享有下文签署人所拥有的一切权力。以下签署人确认已收到股东周年大会通知及随附的委托书 ,以上各项条款均以参考方式并入本公司。关于Cohen&Steers税收优惠优先证券和收入基金,基金的受托人和 股东在这里被称为董事和股东,实益权益的股份在这里被称为股票。
请在随函附上的委托书上注明姓名、签名、注明日期并及时寄回。
请按照您在基金账簿上的姓名和日期签名。共同所有者 应亲自签名。受托人和其他受托人应该表明他们签署的身份,如果出现一个以上的名字,必须有过半数的人签署。如果是公司,此签名应是授权人员的签名,该人员应 说明其头衔。
(背面续)