美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表14A
代理语句
根据1934年证券交易法第14(A)条
注册人提交的文件
由注册人☐以外的一方提交
选中相应的复选框:
☐初步代理声明
☐机密,仅供委员会使用(规则14a-6(E)(2)允许)
最终委托书
☐权威附加材料
☐根据规则14a-12征集材料
德克萨斯州首府BancShares,Inc.
(约章内指明的注册人姓名)
交纳申请费(勾选适当的方框):
不需要任何费用。
☐费用根据交易法规则14a-6(I)(1)和0-11下表计算。
(1)交易适用的每类证券的名称:
(2)交易适用的证券总数:
(3)根据交易法规则0-11计算的每笔交易单价或其他基础价值(列出计算申请费的金额并说明如何确定):
(4)建议的最高交易总额:
(5) Total fee paid:
之前使用初步材料支付的☐费用。
如果按照交易法规则0-11(A)(2)的规定抵消了费用的任何部分,请选中☐复选框,并标识之前已支付抵销费的申请。通过注册说明书编号、表格或明细表以及提交日期来识别以前的申请。
(1) Amount Previously Paid:
(2)表格、附表或注册说明书编号:
(3) Filing Party:
(4) Date Filed:
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目录 | |
我们首席执行官的一封信 | 1 |
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股东周年大会通知 | 3 |
投票信息 | 4 |
代理语句摘要 | 5 |
代理语句 | 10 |
关于征集和投票的信息 | 10 |
治理 | 13 |
建议一-选举董事 | 13 |
董事会资格和经验表 | 14 |
董事提名者 | 16 |
董事会多样性 | 22 |
董事局及委员会事宜 | 22 |
董事会领导结构 | 23 |
董事会与公司治理:强有力的治理实践 | 23 |
风险监督 | 25 |
环境、社会和治理(ESG)要点 | 26 |
股东参与度 | 31 |
董事会的委员会 | 33 |
其他治理事项 | 35 |
董事薪酬 | 35 |
股权信息 | 37 |
主要股东和实益所有人 | 37 |
拖欠款项第16(A)条报告 | 38 |
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审计事项 | 39 |
审计委员会报告 | 39 |
审计师费用和服务 | 39 |
建议二-批准任命安永律师事务所为该公司的独立注册会计师事务所 | 40 |
高管薪酬* | 41 |
提案三-咨询批准公司高管薪酬 | 42 |
薪酬问题探讨与分析 | 42 |
行政主任 | 44 |
薪酬委员会报告 | 66 |
补偿表 | 67 |
CEO薪酬比率 | 75 |
薪酬委员会联锁与内部人士参与 | 76 |
管理层和关联方交易的负债 | 76 |
2022年长期激励计划 | 77 |
提案四-批准2022年长期激励计划 | 77 |
股权薪酬计划信息 | 84 |
附加信息 | 84 |
董事的股东提名 | 84 |
2023年股东提案 | 84 |
提前通知程序 | 84 |
附件A | A-1 |
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*薪酬主题的详细目录见第41页。 |
有关前瞻性陈述的警示说明;可获得的信息
本委托书包括与我们的业务计划、目标和预期经营结果有关的估计、预测和陈述,属于1995年“私人证券诉讼改革法”和1934年“证券交易法”第21E节所指的“前瞻性陈述”。这些前瞻性陈述本质上不是历史性的,通常可以通过使用诸如“相信”、“预期”、“预期”、“估计”、“打算”、“未来”、“计划”、“可能”、“应该”、“将”、“可能”、“将会”、“将继续”、“将继续”、“可能结果”等词语来识别。由于前瞻性陈述与未来的结果和事件有关,它们会受到固有的各种不确定性、风险和环境变化的影响,这些不确定性、风险和环境变化很难预测,可能会随着时间的推移而变化,并且是基于作出陈述时管理层的预期和假设,并不是对未来结果的保证。我们在Form 10-K年度报告、Form 10-Q季度报告以及我们提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的其他文件中描述了可能导致实际结果和事件大不相同的风险和不确定性,包括在“风险因素”和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中。我们没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述,无论是因为新信息、未来事件或其他原因。
为方便起见,本委托书中对本公司网站的引用是为了方便起见,本公司网站上的信息不是、也不应被视为本委托书的一部分,也不应被纳入我们提交给美国证券交易委员会的任何其他文件中。美国证券交易委员会维护着一个网站,其中包含报告、委托书和信息声明,以及其他有关发行人(包括德克萨斯资本银行股份有限公司)的信息,这些发行人以电子方式向美国证券交易委员会提交文件,网址为http://www.sec.gov.
德克萨斯资本银行股份有限公司(Texas Capital BancShares,Inc.)
麦金尼大道2000号,7楼
德克萨斯州达拉斯,邮编:75201
March 10, 2022
各位股东朋友:
过去的一年对德克萨斯资本银行股份有限公司至关重要。我们启动了一项变革性战略,目标是将德克萨斯资本银行打造成德克萨斯州的旗舰金融服务公司。我们取得了实实在在的进展,已经开始按照我们的优先事项和业绩驱动因素提供服务:我们欢迎主要领导人加入我们的组织,我们增加了产品和服务来服务我们的客户,同时加强了我们的财务弹性。至关重要的是,我们继续投资于我们的员工,并赋予我们所服务的社区权力。
我们的人民
今年,我们通过招聘、培训和多元化举措投资了人力资本,包括:
·扩大高级管理团队,包括8名新的运营委员会成员,与过去一年招聘的世行1900多名员工中的很大一部分一起工作;
·大幅增加我们面向客户的银行家的数量,其中许多人是经验丰富的资深人士,拥有特定行业垂直领域的专业知识;
·建立一支由66%不同员工组成的多元化团队(约50%认为是女性,约40%认为是少数族裔群体成员);
·建立得克萨斯资本银行(Texas Capital Bank)独有的分析师培训计划,以发展和加强我们未来领导者的渠道,并自下而上和自上而下改变我们的文化;以及
·扩大我们的多样性、公平和包容性理事会,专注于制定目标,这些目标将在我们前进的过程中进一步根植于我们的商业战略中。
我们的社区
随着我们在德克萨斯州的扩张,我们继续发展我们的关系,并在三大支柱下为我们服务的社区提供动力:生活、学习和提升。我们知道,当我们的社区蓬勃发展时,我们的公司也会蓬勃发展。
·我们投资43亿美元用于影响贷款,其中3.42亿美元用于社区发展贷款,1.19亿美元用于保障性住房贷款,24亿美元用于小企业贷款,15亿美元用于住房抵押贷款,其中包括1195笔中低收入社区的抵押贷款。
·我们继续优先考虑对中低收入社区的战略投资,以帮助缩小贫富差距,包括对社区发展的5100万美元投资。
·我们支持德克萨斯州的商业部门,通过第二轮Paycheck Protection Program为超过2.06亿美元的贷款提供资金,因为我们的州从2020年初的新冠肺炎危机中反弹,实现了创新、增长和繁荣。
我们的董事会和治理
一个平衡和经验丰富的董事会是我们承诺的关键部分。今年,随着Paola Arbour的加入,我们的董事会扩大到了11名董事。Paola Arbour拥有领导和变革IT组织的数十年经验,她积极参与了多个论坛,促进女性在技术以及多样性和包容性方面的发展。董事会致力于为采用市场领先的股东友好政策的公司提供强有力的治理,如我们的董事会领导结构(目前由独立董事长领导)、缺乏收购保护、董事退休年龄、担任其他董事会职务的董事限制以及股东召开特别会议的10%的低门槛。
自从一年前加入公司以来,我有幸见到了我们的许多股东,我非常珍视你们在我们继续执行转型的过程中与我分享的对话和见解。我期待着继续我们的合作,并感谢您对德克萨斯资本银行的持续支持,因为我们继续专注于推动可持续增长和价值创造。
真诚地
罗布·C·福尔摩斯
首席执行官兼总裁
德克萨斯资本银行股份有限公司(Texas Capital BancShares,Inc.)
麦金尼大道2000号,7楼
德克萨斯州达拉斯,邮编:75201
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日期和时间: | 2022年4月19日(星期二)上午9点(中部夏令时) |
位置: | 德克萨斯州达拉斯麦金尼大道2000号7楼,邮编:75201 |
业务事项: | ·选举十一(11)名董事-Paola M.Arbour、Jonathan E.Baliff、James H.Browning、Larry L.Helm、Rob C.Holmes、David S.Huntley、Charles S.Hyle、Elysia Holt Ragusa、Steven P.Rosenberg、Robert W.Stallings和Dale W.Tremblay,他们的任期至下一届股东年会或其继任者当选并获得资格为止; |
| ·批准任命安永会计师事务所(Ernst&Young LLP)为本公司截至2022年12月31日的年度的独立注册会计师事务所; |
| ·在咨询基础上批准委托书中所述公司被任命的高管的2021年薪酬; |
| ·批准公司2022年长期激励计划;以及 |
| ·处理年会或其任何延期或休会之前可能适当处理的其他事务。 |
记录日期: | 在2022年2月23日收盘时登记在册的股东是唯一有权通知年会并在年会上投票的股东。 |
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德州资本银行股份有限公司2022年股东年会(“年会”)的委托书如下。有关本公司的财务及其他资料载于本公司提交给股东的截至2021年12月31日的财政年度报告(“2021年年报”),随附委托书。
为确保您的股份出席会议,我们敦促您尽快委托代表提交投票指示。您可以通过互联网或电话提交您的委托书,或者,如果您通过邮寄收到了代理材料的纸质副本,您也可以按照代理卡或投票指导卡上的说明通过邮寄的方式提交委托书。我们鼓励您通过互联网提交委托书。它很方便,并且为我们节省了大量的邮资和处理成本。在年度大会上行使委托书之前,您可以按照委托书中的说明随时撤销委托书。
我们将在2022年3月10日左右首次提供委托书和委托书表格。
根据董事会的命令,
安娜·M·阿尔瓦拉多
执行副总裁、首席法务官兼公司秘书
March 10, 2022
德克萨斯州达拉斯
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关于2022年4月19日召开的年度股东大会可获得代理材料的重要通知: |
德克萨斯资本银行股份有限公司2022年年会通知和委托书,2021年年度报告(包括 该公司的年度报告(Form 10-K)和其他代理材料可在www.proxydocs.com/tcbi上查阅。 |
投票信息
为了在公司的未来中发挥作用,投票是非常重要的。请仔细审阅股东周年大会的委托书,并按照以下指示就所有投票事项投票。
谁有资格投票?
每持有一股普通股,你就有权投一票。只有那些在2022年2月23日,也就是董事会确定的创纪录日期拥有公司普通股的股东才有权在年会上投票。在记录日期的交易结束时,157名确定的持有者持有50,690,920股已发行普通股。
根据证券交易委员会通过的规则,我们主要通过互联网向我们的股东提供代理材料。股东在2022年3月10日或前后收到了一份关于在互联网上获得代理材料的通知,其中为他们提供了如何投票以及如何在互联网上访问代理材料的说明。它还提供了如何索取这些材料的纸质副本的说明。之前注册了接收代理材料电子版的计划的股东将收到一封电子邮件通知,其中包含如何获取这些材料以及如何投票的详细信息。
如何投票
即使您计划出席年会,也请立即使用以下递交委托书的方法之一通过委托书提交您的投票指示(有关更多信息,请参阅第10页)。请确保您的委托卡、投票指示表格(“VIF”)或互联网可用性通知(“通知”)在手,并按照说明进行操作。如果您的股票是以经纪人、银行或其他代名人的名义持有的,请遵循您从有权投票您的股票的经纪人、银行或其他代名人那里收到的投票指示,其中可能包括请求并携带法定代表出席会议。
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会前投票** | | 在会上投票 |
通过互联网 | 通过电话 | 邮寄 | | | |
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请访问www.proxypush.com/tcbi,通过您的计算机或手机提交代理 | 拨打1-866-390-5385(免费)或您代理卡或VIF上的号码 | 签名、注明日期并退还您的代理卡或VIF | | | 带上你的委托卡、VIF或通知或合法委托书 |
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*您需要在代理卡、投票指示表格或网上可获得代理材料的通知上包含16位控制号码。 |
如果您有问题或需要协助投票您的股票,或者如果您需要更多代理材料的副本,请联系Alliance Advisors有限责任公司,地址:新泽西州布卢姆菲尔德07003,3楼布罗英斯大道200号。股东可以拨打免费电话:(833)501-4842。
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电子持股人文件传递 登记在册的股东和最受益的股东可以选择接收一封电子邮件,提供这些文件的电子链接,而不是通过邮寄收到年会委托书的未来副本。选择在线接收您的代理材料将为我们节省制作和邮寄文档的成本,并为您提供代理投票网站的电子链接。 |
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代理语句摘要 | | |
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本摘要概述了今年委托书中选定的信息。我们鼓励您在投票前阅读完整的委托书。 |
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我们的愿景:成为德克萨斯州的旗舰金融服务公司,为我们市场上最好的客户提供服务 |
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我们的目标 | | | | | | | |
▪是有意在金融服务业发展的人在德克萨斯州的首选雇主 ▪在核心金融产品上的强大执行力,加上行业专业知识和更高的触觉服务,使我们有权在必要时提供建议 ▪具有财务弹性的银行,易于与其开展业务,并积极响应客户、员工和社区的需求 ▪在我们的核心市场中建立了值得信赖的行业关系,使我们成为顶级客户和潜在客户的“第一个电话” | | 构建支持技术的运营模式 |
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我们的核心价值观 | | | | | | | | |
1.我们所做的一切都要透明、坦率和纪律。2.对彼此、客户、社区和利益相关者负责。3.每天致力于卓越。4.通过合作、包容和尊重培养信任文化。 |
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股东年会 | | | | | |
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![https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1077428/000107742822000035/meetingdate.jpg](https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1077428/000107742822000035/meetingdate.jpg) 日期和时间 | | ![https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1077428/000107742822000035/location.jpg](https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1077428/000107742822000035/location.jpg) 位置 | | ![https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1077428/000107742822000035/recorddate.jpg](https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1077428/000107742822000035/recorddate.jpg) 记录日期 | |
April 19, 2022 9:00 a.m. CDT | | 德克萨斯州达拉斯麦金尼大道2000号7楼,邮编:75201 | | 2022年2月23日 | |
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投票事宜 | | | | | |
股东将被要求在年会上就以下事项进行投票。 | |
| | | | | | | 冲浪板 推荐 | 页面 参考 |
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方案一--选举董事 董事会认为,11名董事提名人中的每一位都拥有为建立一个有效和运作良好的董事会做出贡献所需的知识、经验、技能和背景。 | ü为每个董事提名者投票 | 13 |
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建议二-批准安永律师事务所为本公司的独立注册会计师事务所 审计委员会已任命安永律师事务所担任我们2022年的独立注册会计师事务所,这一任命正在提交我们的股东批准。审计委员会和董事会认为,安永会计师事务所继续担任我们的独立审计师符合本公司及其股东的最佳利益。 | ü投票支持 | 40 |
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提案三-咨询批准公司高管薪酬 正如本委托书中披露的那样,该公司寻求其股东进行不具约束力的咨询投票,以批准对近地天体的补偿。董事会重视股东的意见,并将在考虑未来的高管薪酬决定时考虑咨询投票的结果。 | ü投票支持 | 42 |
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提案四-批准我们的2022年长期激励计划 董事会建议股东批准本公司的2022年长期激励计划,该计划将为董事会提供一个向管理层、员工和董事会发放长期激励和其他股权奖励的工具。 | ü投票支持 | 77 |
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治理亮点 | | | | |
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董事会组成(见第13页) |
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董事会拥有监督我们业务所需的思想、经验和专业知识的适当多样性。管治及提名委员会(“管治委员会”)定期检讨董事会及其辖下委员会的整体组成,以评估其是否反映与我们目前及未来的业务及策略相关的技能、经验、背景及资历的适当组合,并引入新的观点,以及扩阔及多元化董事会所代表的意见及经验。 |
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董事提名者(见第16页) 下表提供了每个董事提名者的摘要信息。每一位被提名人都必须以所投选票的过半数当选。 |
| | | | | 委员会成员资格 |
被提名人 | 1岁 | 主要 职业 | 独立的- 凹痕 | 董事 自.以来 | 审计 | 补偿- 站台 | 哥佛- 南希 | 风险 |
保罗·M·阿伯(Paola M.Arbour) | 58 | Tenet Healthcare首席信息官 | ü | 2021 | | | | X |
乔纳森·E·巴利夫 | 58 | 创世公园的运营伙伴 | ü | 2017 | | | | X |
詹姆斯·H·布朗宁 | 72 | 毕马威会计师事务所(KPMG LLP)前合伙人 | ü | 2009 | CH | | X | |
拉里·L·赫尔姆◊ | 74 | 德克萨斯资本银行股份有限公司董事长 | ü | 2006 | | | | X |
罗布·C·福尔摩斯 | 57 | 德克萨斯资本银行股份有限公司首席执行官/总裁 | | 2021 | | | | |
大卫·S·亨特利 | 63 | AT&T Inc.首席合规官 | ü | 2018 | X | X | | |
查尔斯·S·海尔 | 71 | Key Corp.前首席风险官 | ü | 2013 | X | | | CH |
Elysia Holt Ragusa | 71 | RCubetti LLC负责人 | ü | 2010 | | X | CH | |
史蒂文·P·罗森伯格 | 63 | SPR Ventures,Inc.总裁 | ü | 2001 | | X | | |
罗伯特·W·斯塔林斯 | 72 | Stallings Capital Group,Inc.总裁/首席执行官 | ü | 2001 | | | X | X |
戴尔·W·特伦布莱 | 63 | C.H.Guenther&Son LLC执行主席 | ü | 2011 | | CH | | |
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±=财务专家 | ◊=董事会主席CH=委员会主席 | 1截止代理邮寄日期的年龄。 | | |
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董事会任期 | | | |
董事会在审查被提名人时考虑任期长短,以保持经验、连续性和新鲜视角之间的总体平衡。 |
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董事会独立性和领导力(见第13页和第23页) 董事会每年都会审查和评估我们的董事会领导结构。董事会任命拉里·L·赫尔姆(Larry L.Helm)为2022年主席。罗布·C·霍姆斯是我们的首席执行官兼总裁。我们所有的董事,除了我们的首席执行官,都是独立的(11名成员中的10名)。 |
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治理要点(续) | | | |
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电路板配置文件(参见第14页) 董事会根据公司当前和未来的业务需求,确定了在整个董事会中重要的特定资历、属性、技能和经验。下表列出了具有上述技能或经验的董事人数。 |
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电路板多样性(见第22页) 公司和董事会相信,董事会的多样性对于公司的成功及其为股东创造长期价值的能力至关重要。我们个人董事的不同背景帮助董事会从不同的角度更好地监督公司的管理和运营。 | | 女性: 2 Directors (18%) 种族/民族多样性: 2 Directors (18%) |
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我们的管治委员会和董事会广泛地考虑多样性,包括观点、背景、工作经验和其他人口统计数据的多样性,如种族、年龄、性别认同、种族、国籍、残疾、性取向和文化背景。董事会在考虑董事候选人时将继续把多样性作为优先事项。 |
股东参与和外联(见第31页和第45页) | | |
我们经常与公司的不同利益相关者,包括股东、评级机构、代理咨询服务和客户就各种问题进行接触。今年,我们联系了我们的许多股东,以便与他们就各种议题进行正式接触,包括我们的新公司战略、董事会组成(包括多样性和技能)、董事会对风险的监督、我们的高管薪酬计划和理念,以及包括人力资本管理在内的企业责任。许多人接受了我们的邀请,我们计划继续定期开展这项活动。一些人拒绝参与,指出他们对我们的计划没有任何问题。 | | |
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治理要点(续) | | | |
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环境、社会和治理(ESG)更新(见第26页) |
我们于2021年成立了ESG理事会,由董事会监督,由行政领导层和高级管理层组成,开始导航并更积极地推进ESG相关努力。 |
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| ·专注于以可持续的方式运营我们的业务。我们的总部位于一栋租赁的大楼内,指定为LEED(黄金级别)设施 ·自豪地支持在可持续商业实践中表现出色的客户 2021年期间,世行将环境、社会和治理因素纳入政策声明。声明指出,作为世行“了解您的客户”计划和尽职调查工作的一部分,该行将考虑潜在的环境、社会或治理风险因素,包括与世行加强尽职调查行业名单相关的因素。 |
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·勤奋工作,确保员工和客户的健康、安全和福祉,特别是在应对新冠肺炎疫情的情况下,并有内部和外部计划提供协助 ·随着由我们的首席执行官和CHRO共同主持的多样性、公平和包容理事会于2020年启动,我们继续加强力度,以加快DEI努力和成果。聘请了一位负责多元化、公平和包容性的副总裁。形成了众多员工资源组(ERG) ·通过员工志愿服务(超过7600小时)、社区贷款(2021年为43亿美元)和慈善投资(2021年超过200万美元),延续了我们强有力的社区参与记录。 | |
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| ·强大的董事会和公司治理实践支持我们的整体效率,使我们能够管理我们的业务并保持我们在市场上的诚信 ·在2021年期间,我们会见了持有我们57%股份的股东,交流了我们在ESG问题上的进展,并更好地了解了ESG如何适应他们的投资分析和决策
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治理实践(见第23页和第63页) 董事会致力于良好的公司治理,这有利于股东的长期利益,加强董事会和管理层的问责,并有助于建立公众对公司的信任。我们治理实践的亮点包括: |
·年度董事选举 ·在无竞争的选举中以多数票选举董事 ·独立主席 ·除CEO外,所有董事都是独立的 ·董事退休政策 ·董事容量、承诺和过载政策 ·董事可有理由或无理由被免职 ·经书面同意采取行动/允许召开特别会议的权利 ·无毒丸 ·独立董事执行会议 ·董事会和委员会年度评价 | ·强大的投资者外展计划 ·针对董事和高管的强有力的股权指导方针 ·禁止套期保值和质押 ·全面退款政策 ·关于高管薪酬的年度咨询投票 ·董事会和委员会的风险监督 ·董事会和薪酬委员会对人力资本管理的监督 ·董事会监督与公司社会责任、公共政策、慈善和社区参与相关的问题 |
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股权指导方针/持有要求 为确保高管和股东利益的持续一致,我们的股权指导方针要求公司高管和董事持有的股票目标值为: ·首席执行官基本工资的5倍; ·其他执行干事基本工资的3倍;以及 ·董事年度现金预付金的4倍现金部分。 此外,强有力的持股要求确保我们的高管和董事将继续持有他们获得的股份(税后),直到达到并维持所有权指导方针。 |
代理摘要(续)
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2021年公司业绩(见第47页) | | | |
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| | 净收入2.352亿美元1 up 316%2 | | 4.60美元稀释EPS3 up 311%2 | | 8.35% ROCE4 up 298%1 | | | |
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| | 32亿美元股东权益 up 12%2 | | 存款总额281亿美元 下跌9%2 | | 总资产347亿美元 下跌8%2 | | | |
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| ·通过并继续实施最新的战略计划,包括详细审查每条业务线、运营模式、投资支出和总体战略 ·筹集了6.25亿美元的资本,使银行能够超过“资本充足”的监管比率,并使公司处于执行新战略的有利地位 ·有意剥离与我们的核心战略不符的业务线和技术,以实现必要投资的自筹资金,降低收益的变异性,并更有效地利用资本 ·继续关注信贷质量,积极解决遗留信贷问题 ·建立高级管理团队;成立ESG理事会;扩大DEI理事会 注:1普通股股东可获得的净收入。2与上一财年相比变化了2%。3每股收益。4普通股回报率。
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2021年近地天体补偿(参见第52-60页) | | | | | | |
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| | 薪酬要素 | 薪酬决定 | | | |
| 太短了- 术语 | 基本工资 | | | | | ·在考虑了同行市场数据后,所有近地天体都获得了与其职位相称的基本工资 | | |
| 年度奖励奖金: 每股收益(40%);净资产收益率(20%);战略优先事项(40%) | | ·根据目标,公司在EPS和ROCE指标上的实际表现分别产生150%的回报;近地主管在战略优先事项上个人绩效评估的回报从85%到150%不等,首席执行官的回报为150% ·阿尔瓦拉多女士(今年晚些时候加入)获得了2021年的保证奖励奖金 | | |
| 长- 术语 | 绩效RSU(奖励的50%): 在为期3年的绩效期末根据以下条件授予Vest: (I)三个一年业绩期内的每股收益(60%);及 (Ii)相对于对等组的TSR(40%) | ·所有近地天体都获得了2021年绩效RSU奖(除了当年晚些时候加入的阿尔瓦拉多) ·在2021年授予RSU时,仅制定了相对TSR和2021年每股收益绩效目标,2022年和2023年每股收益绩效目标仍有待确定(2022年和2023年将分别显示与2021年奖励相关的“拨款”) ·相对TSR是2021年的新指标和权重;在2020年取代相对于同级组的累计每股收益(50%) | | |
| 时间RSU(奖励的50%): 在3年归属期结束时授予,但须继续受雇 | ·所有近地天体都获得了2021年时间RSU奖 | | |
| 新的 雇佣/ 其他 | 现金奖 | | | | ·所有近地天体(安德森女士除外)于2021年开始受雇于本公司 ·福尔摩斯和斯特雷姆斯分别获得了250万美元和25万美元的签到现金奖金 | | |
| 时间RSU | | | | ·福尔摩斯先生因2021年加入本公司而获得1450万美元的《时代》杂志RSU奖金 ·Alvarado女士获得了与2021年加入本公司有关的130万美元的Time RSU奖励 ·安德森女士在新任首席执行官和新任首席信息官上任期间获得了5万美元的时间RSU奖励,以表彰她的留任 | | |
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代理语句
股东周年大会将于2022年4月19日举行
本委托书将于2022年3月10日左右提交给德克萨斯资本银行股份有限公司(“我们”或“本公司”)的股东,与董事会征集将在2022年股东年会(“年会”)上表决的委托书有关。年会将于2022年4月19日上午9点举行。位于德克萨斯州达拉斯麦金尼大道2000号7楼的公司办公室,邮编:75201。本公司是德克萨斯资本银行(以下简称“德克萨斯资本银行”或“银行”)的母公司。
根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)通过的规章制度,我们将在互联网上向我们的股东提供代理材料,而不是将我们的代理材料的打印副本邮寄给每位股东。除非特别要求,否则您不会收到代理材料的打印副本。代理材料的互联网可用性通知将指导您如何访问和查看代理材料中包含的所有重要信息。“代理材料网上可获得性通知”还指导您如何在互联网上提交您的代理。
关于征集和投票的信息
记录日期和投票证券
每持有一股普通股,你就有权投一票。只有那些在2022年2月23日,也就是董事会确定的创纪录日期拥有公司普通股的股东才有权在年会上投票。在记录日期的交易结束时,157名确定的持有者持有50,690,920股已发行普通股。该公司B系列优先股的流通股目前没有投票权。
法定人数和投票
截至记录日期,普通股已发行和已发行股票总数中至少有多数必须亲自或委托代表出席年会,并有权投票决定是否有法定人数处理事务。如出席股东周年大会的股份不足,并有权在股东周年大会上投票以达到法定人数或批准任何建议,董事会可推迟或押后股东周年大会,以容许进一步征集委托书。
董事是在年会上以多数票选出的。获得最高票数的十一(11)名被提名人将当选。可以对任何或所有被提名者投赞成票或否决票。就董事选举而言,就确定法定人数而言,被“扣留”及经纪人无票(如下所述)的选票将被视为“出席”,但不会被计算为已投选票,亦不会对投票结果产生任何影响。股东在董事选举中不得累计票数。根据我们的多数票政策,任何董事候选人如果在无竞争选举中获得的“保留”票多于“当选”票,都必须向董事会递交辞呈。董事会将根据治理和提名委员会的建议和情况考虑,决定是否接受辞职。该公司将披露董事会的决定以及达成这一决定的过程。
提议二(批准任命安永律师事务所为本公司独立注册会计师事务所)、提议三(就2021年高管薪酬进行咨询投票)和提议四(2022年长期激励计划)需要亲自或委派代表出席年会的本公司普通股的多数股份投赞成票。对这些提案可以投赞成票、反对票或弃权票。弃权将产生投票反对提案二、三和四的效果。经纪人的不投票将不会影响提案二、三和四的结果。弃权票、反对票和中间人反对票将被视为“出席”,以确定
法定人数。提案二和提案三的投票结果仅为咨询意见,对本公司或其董事会不具约束力。
本公司目前并不知悉股东周年大会前可能发生的任何其他事项。然而,如果任何其他事项在股东周年大会上作了适当陈述,则随附的委托书中指定的人士将酌情就该等事项投票表决贵公司的委托书。
当为实益拥有人持有股份的银行、经纪商或其他代名人向本公司提交经签署的委托书,但因其对某一项目没有酌情投票权且未收到实益拥有人的投票指示而未就该特定建议投票时,即发生经纪无投票权。如果您的股票是以银行、经纪人或其他代名人的名义持有的,除非您按照银行、经纪人或其他代名人的程序向该银行、经纪人或其他代名人提供具体指示,否则他们不能在年会上代表您就提案一、三或四投票。为了让您的投票取决于提案一(董事选举)、提案三(对2021年高管薪酬的咨询投票)和提案四(批准2022年长期激励计划),您必须在您的银行、经纪人或其他被提名人给您的指示中规定的时间段内将您的投票决定传达给您的银行、经纪人或其他被提名人。您的银行、经纪人或其他被提名人将被允许对提案二(批准任命安永律师事务所为本公司的独立注册会计师事务所)进行投票,而无需您的指示。
被指定为代理人的个人将按照您指示的方式对年会前收到的已正确填写的代理人进行投票。如果您递交了一份填写妥当的委托书,但没有具体说明委托书的投票方式,则您的委托书所代表的股票将投票选出十一(11)名董事提名人,批准安永会计师事务所作为本公司2022年独立注册会计师事务所的任命,在咨询的基础上批准我们指定的高管2021年的薪酬,以及批准2022年长期激励计划。如果您的股票由银行、经纪人或其他代名人持有,而您希望亲自在年会上投票,您必须从记录持有人那里获得法定代表,并在年会上出示该委托书。
如果您是登记在册的股东,您可以在委托书由以下人员行使之前的任何时间撤销该委托书:
1.向德克萨斯资本银行股份有限公司递交撤销书面通知:公司秘书-年会,2000年麦金尼大道,7楼,德克萨斯州达拉斯,75201;
2.提交另一张填写完整并注明日期的代理卡;
3.下次电话投票;
4.日后透过互联网投票;或
5.在年会上亲自投票。
如果您的股票是以经纪商、银行或其他被提名人的名义持有的,请按照您从他们那里收到的指示,指示他们撤销您的股票的投票权。
请查阅委托书材料,并按照相关说明投票您的股票。我们希望您行使您的权利,以股东的身份全面参与。
委托书的征求
您必须由代理人代表或亲自出席年会,这一点很重要。本公司要求您按照“代理材料互联网可获得性通知”中的说明对您的股票进行投票。您的委托书将根据您提供的指示进行投票。
本次委托书征集由本公司董事会负责,本公司将支付本次委托书征集的费用和所有费用。本公司及本行的董事、高级职员及雇员亦可透过电话或亲自征集委托书,但不会因此而获得额外补偿。我们已聘请Alliance Advisors,LLC协助征集委托书,费用为14,500美元。我们还同意偿还Alliance Advisors,LLC的某些费用,并赔偿Alliance Advisors,LLC的某些损失和费用。我们将补偿经纪人、受托人和托管人将代理材料转交给普通股受益者的费用。
吾等获准向姓氏及地址相同的股东寄发单一股东周年大会通知(“通知”)及我们选择邮寄的任何其他委托书材料,除非股东已通知本公司他们希望收到多份通知或委托书材料。这一程序被称为“家政”,目的是降低我们的印刷和邮资成本。
应书面或口头要求,公司将立即将通知或委托书材料的单独副本递送到只邮寄一份副本的地址的任何股东。如果您希望现在或将来收到通知或其它代理材料的单独副本,请以书面方式联系我们,地址为:德克萨斯资本银行股份有限公司,收件人:投资者关系部,邮编:75201,邮编:达拉斯,麦金尼大道2000号,邮编:(214)932-6600。
如果您通过银行、经纪人或其他代理人持有您的股票,并希望收到额外的通知副本和任何其他代表材料,或者如果通知或其他代表材料的多个副本正在递送到您的地址,并且您希望要求房屋托管,请与您的银行、经纪人或代理人联系。
治理
公司致力于有效的公司治理,这有利于股东的长期利益,加强董事会和管理层的问责,并有助于建立公众对公司的信任。
公司的公司治理准则、董事会委员会章程和其他材料可在我们的网站上查阅,网址是:https://investors.texascapitalbank.com/governance-responsibility/governance-documents/default.aspx.。应要求,我们将立即免费向任何要求提供公司治理准则、董事会委员会章程或商业行为准则的副本或我们最新的Form 10-K或年度报告的任何股东提供副本。要求请直接向该公司的公司秘书德克萨斯资本银行股份有限公司,2000年麦金尼大道7楼,达拉斯,得克萨斯州75201。公司的美国证券交易委员会备案文件,包括公司董事和高管提交的表格3、4和5,可以在我们的网站上查阅,网址是:https://investors.texascapitalbank.com/financials/sec-filings/default.aspx.
方案一--选举董事
背景
根据我们的独立治理和提名委员会(“治理委员会”)的建议,我们的董事会提名了11名董事-Paola M.Arbour、Jonathan E.Baliff、James H.Browning、Larry L.Helm、Rob C.Holmes、David S.Huntley、Charles S.Hyle、Elysia Holt Ragusa、Steven P.Rosenberg、Robert W.Stallings和Dale W.Tremblay,任期一年,在2023年股东年会上届满,或所有被提名人都表示,如果当选,他们愿意继续担任董事的角色。除Arbour女士(于2021年7月由董事会选举)外,所有被提名人均曾被股东推选为本公司董事。
在年会上,您将有机会选出这11位被提名者。除非另有指示,否则委托书持有人将投票选出他们收到的这11位被提名者的委托书。然而,如果任何被提名人因任何原因不能或拒绝任职,你的委托书将被投票选举董事会选出的替代被提名人。
董事会认为,除霍姆斯先生外,我们的每一位现任董事和每一位董事提名人都有资格成为“董事股票上市规则”中定义以及适用法律法规进一步定义的“独立纳斯达克”。
截至本委托书日期,我们每一位被提名人的姓名和有关他们的某些信息(截至预计委托书邮寄日期的年龄除外)如下。以下资料包括对特定资历、属性、技能及经验的描述,这些资历、属性、技能及经验令董事会认定以下每位人士均应担任本公司的董事(Standard Chartered Bank)成员。
我们的任何高管或董事之间或之间没有家族关系。我们的任何执行董事或董事与任何其他人士之间并无任何安排或谅解,据此他们中的任何一人获选为董事或获委任为高级管理人员。
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董事会组成和更新 | | 电路板更新换代 |
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确保董事会由带来不同观点和观点的董事组成,展示各种技能、专业经验和背景,并有效代表我们股东的长期利益,是董事会和治理委员会的首要任务。董事会和委员会也明白董事会更新的重要性,并努力保持董事会任期、更替、多样性和技能的适当平衡。董事会认为,新的视角和新的想法对于一个具有前瞻性和战略性的董事会至关重要,能够从任职时间较长的董事带来的宝贵经验和熟悉中获益也是如此。 | | 在过去七年中: ▪选出5名新董事 ▪轮换两位委员会主席 ▪扩大了董事会代表的资历和多样性 |
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所有董事应具备的资格
董事会和治理委员会要求每一位董事都是公认的高度正直的人士,在其所在领域有公认的成功记录,并有能力为履行其对公司的职责而投入必要的时间和精力。每个董事都必须表现出创新思维,熟悉并尊重公司治理要求和做法,愿意承担受托责任,欣赏多样性,致力于可持续发展,并负责任地处理社会问题。此外,董事会还对潜在的董事应聘者进行面试,以评估其整体素质,包括个人提出难题的能力,同时还包括与同事合作的能力。
董事会考虑广泛的多样性,包括观点、背景、工作经验和其他人口统计数据的多样性,如种族、年龄、性别认同、民族、国籍、残疾、性取向和文化背景,以及在评估董事会成员候选人方面的专业经验和技能,并通过治理委员会对董事被提名人的年度审查来评估这一政策的有效性。审计委员会认为,多样性会产生各种观点,从而产生更有效的决策过程。
根据纳斯达克股票市场的相关上市标准和美国证券交易委员会的适用规则,董事会绝大多数成员必须具有独立资格。根据这些标准,除福尔摩斯先生外,现任董事会的所有成员都有资格成为独立董事。
阿伯于2021年7月加入董事会。治理委员会和全体董事会仔细审查了她的经验、技能和特质,包括她的独立性。治理委员会和董事会决定在2021年7月选举她进入董事会,并在2022年年会上向股东推荐她连任。
董事会的资格、属性、技能和经验
董事会根据公司当前和未来的业务需求,确定了在整个董事会中重要的特定资历、属性、技能和经验。下表概述了公司的某些特点以及董事会认为应在董事会中代表的相关资质、属性、技能和经验。
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资历、属性、技能 和体验 | 特点 |
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金融服务专业知识 | 拥有公司一个或多个特定金融服务领域的经验 |
会计、财务报告 | 在会计师事务所担任会计师或审计师、首席财务官或其他相关会计和财务报告经验 |
上市公司董事会经验 | 在另一家上市公司担任董事会成员的经历 |
董事会领导角色 | 在董事会担任领导职务的经验,包括董事长、董事首席执行官或委员会主席 |
C-Suite体验 | 在大型组织或上市公司担任首席执行官、首席财务官、首席运营官、首席信息官、首席运营官或其他高级管理人员的经验 |
资讯科技 | 了解信息系统和技术以及对运营业务的影响的经验 |
并购经验 | 具有银行业务、并购、私募股权、资本市场交易、投资银行业务和长期战略规划方面的经验。 |
合规性 | 在监管事务或事务方面的经验,包括作为受监管的金融服务公司或其他高度监管的行业的一部分 |
风险管理 | 具有管理大型组织中的风险的经验,包括特定类型的风险(例如,金融、网络、隐私和数据安全)或大型金融机构面临的风险 |
销售/市场 | 有建立或监督销售/市场组织的经验,包括新市场或产品/服务的经验 |
董事会资格和经验表
以下图表反映了我们董事提名者的各种资格和经验。每个董事还为我们的董事会贡献了其他重要的技能、专业知识、经验、观点和个人属性,这些都没有在下面的图表中反映出来。
董事提名者
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| | 职业生涯亮点 | | |
| ▪执行副总裁兼首席信息官,Tenet Healthcare Corporation(自2018年以来),负责监督Tenet信息技术(IT)系统的领导力和战略方向,并确定通过应用数字技术、数据分析、自动化和客户体验来支持该公司庞大的医疗网络的机会 ▪在加入特尼特之前,她曾在Service Now和ProV国际公司担任副总裁和总裁 在▪职业生涯早期,Arbour曾担任戴尔服务部负责服务交付的副总裁,负责全球服务交付和客户体验;还曾担任EDS在欧洲和美国的服务副总裁 |
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保拉·M。 乔木 | | 委员会成员 ▪Risk
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Tenet Healthcare首席信息官 | | 特定的资格、经验、技能和专长 | | 选择专业和社区贡献 |
自2021年以来的董事 | | ▪在领导和转变IT组织方面拥有超过35年的经验 ▪高管管理经验 ▪IT专业知识 | | 达拉斯首席信息官领导协会▪顾问委员会成员 ▪董事会成员,科技企业管理委员会 高德纳埃文塔首席信息官社区▪会员 |
独立的 | | |
58岁 | | |
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| | 其他现任公职人员 ▪无 | | 过去五年担任公职董事的情况 ▪None |
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| | 职业生涯亮点 | | |
| ▪运营伙伴,创世公园,一家私人投资公司 ▪董事(自2021年以来),红线公司审计委员会主席,成员提名和公司治理委员会(纽约证券交易所代码:RDW) ▪前总裁兼首席财务官,董事,Genesis Park Acquisition Corp.(纽约证券交易所代码:GNPK),一家特殊目的收购公司(从2020年起至2021年与红线公司合并) ▪前首席执行官/总裁(2014年至2019年),布里斯托集团(纽约证券交易所代码:VTOL)高级副总裁兼首席财务官(2010年至2014年),该公司是一家工业航空解决方案提供商,提供直升机运输、搜救和飞机支持服务 ▪战略执行副总裁(2008年至2010年),NRG能源,领导公司战略和并购的制定和实施 ▪管理董事,瑞士信贷全球能源集团(1997年至2008年) |
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乔纳森E。 巴利夫 | | 委员会成员 ▪Risk
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创世公园的运营伙伴 | | 特定的资格、经验、技能和专长 | | 选择专业和社区贡献 |
自2017年以来的董事 | | ▪拥有丰富的财务/领导经验,曾在上市公司担任高管职务 ▪专注于公司战略,再加上他职业生涯早期的银行经验
| | ▪美国空军(1985年至1993年退役,军衔为上尉) ▪董事会成员,小巷剧院 乔治敦外交服务研究生院▪顾问委员会
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独立的 | | |
58岁 | | |
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| | 其他现任公职人员 ▪红线公司 | | 过去五年担任公职董事的情况 ▪创世公园收购公司 |
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| | 职业生涯亮点 | | |
| 2009年,▪从国际会计师事务所毕马威会计师事务所(KPMG LLP)的合伙人身份退休,此前他在毕马威会计师事务所工作了38年以上。 ▪曾担任董事(Sequoia Capital Inc.)董事会主席和审计委员会成员,Rignet Inc.是一家全球科技公司,提供定制的通信服务、应用程序、实时机器学习和网络安全解决方案,以提高客户决策和业务绩效(自2012年至2021年被维亚萨特公司收购) ▪董事(自2016年以来),赫克控股公司审计委员会主席,该公司是一家在纽约证券交易所上市的全方位服务设备租赁公司 |
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詹姆斯·H。 勃朗宁 | | 委员会成员 ▪审计(主席) ▪治理与提名
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毕马威(KPMG)前合伙人 | | 特定的资格、经验、技能和专长 | | 选择专业和社区贡献 |
自2009年以来的董事 | | ▪在公共会计领域工作超过38年 ▪在财务/会计/美国证券交易委员会事务方面的专业知识 ▪与上市公司董事会打交道的丰富经验 ▪财务专家 | | 美国注册会计师协会(▪)会员 ▪会员,NACD |
独立的 | | |
72岁 | | |
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| | 其他现任公职人员 ▪Herc控股公司 | | 过去五年担任公职董事的情况 ▪Rignet,Inc. |
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| | 职业生涯亮点 ▪公司董事会主席(自2012年5月起);担任公司临时首席执行官(2020年5月至2021年1月) ▪前高级顾问,Accelerate Resources,LLC,从事收购未运营的石油和天然气资产和矿产权益(2017年8月至2020年5月) ▪曾担任第一银行美国中间市场银行业务主管(2001年至2004年)和第一银行驻新泽西州达拉斯首席执行官(1996年至1998年)。 |
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拉里·L。 掌舵 | | 委员会成员 ▪风险 | | |
董事会主席;达拉斯第一银行前董事长兼首席执行官 | | 特定的资格、经验、技能和专长 | | 选择专业和社区贡献 |
自2006年以来的董事 | | ▪现任和前任银行高管,对我们的行业有广泛的了解 ▪高管管理专业知识
| | ▪刚刚过去的达拉斯亲善工业主席 ▪前董事会成员,美国红十字会达拉斯分会,达拉斯交响乐团等 |
独立的 | | |
74岁 | | |
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| | 其他现任公职人员 ▪ESGEN收购公司
| | 过去五年担任公职董事的情况 ▪无 |
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| | | | | | | | | | | | | | |
| | 职业生涯亮点 | | |
| ▪公司首席执行官兼总裁,董事会成员(自2021年1月以来);德克萨斯资本银行首席执行官兼总裁 ▪曾担任摩根大通及其前身的高管(1989年至2020年),包括担任企业客户银行和专业行业全球主管(2011年至2020年)、摩根大通北美零售行业投资银行业务联席主管(2005年至2011年)、美国南部地区投资银行业务主管(2010年至2011年),并共同监管商业银行信贷市场业务,该业务提供基于资产的贷款和其他信贷解决方案(2016年至2020年) |
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罗伯·C。 福尔摩斯 | | 委员会成员 ▪无 | | |
董事总裁兼首席执行官 | | 特定的资格、经验、技能和专长 | | 选择专业和社区贡献 |
自2021年以来的董事 | | ▪对我们业务的方方面面都有广泛的了解 ▪在银行业拥有30多年的经验和领导力
| | 得克萨斯大学奥斯汀分校麦库姆斯商学院▪顾问委员会 贝勒医疗保健系统基金会▪董事会成员 德克萨斯大学奥斯汀分校发展委员会▪成员 ▪销售俱乐部 |
非独立 | | |
57岁 | | |
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| | 其他现任公职人员 ▪Dillard‘s Inc. | | 过去五年担任公职董事的情况 ▪无 |
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| | | | | | | | | | | | | | |
| | 职业生涯亮点 | | |
| ▪在AT&T公司及其子公司工作了27年以上,AT&T公司是电信、媒体和技术领域的全球领先者 ▪高级执行副总裁兼首席合规官(自2014年起),负责制定隐私政策、法律和法规合规性,确保遵守内部合规性要求,并保护公司资产 ▪前高级副总裁兼AT&T服务部助理总法律顾问(2012年至2014年) ▪前高级副总裁兼总法律顾问,负责AT&T广告解决方案和AT&T互动(2010年至2012年) |
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大卫S. 亨特利 | | 委员会成员 ▪审核 ▪薪酬与人力资本
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AT&T首席合规官 | | 特定的资格、经验、技能和专长 | | 选择专业和社区贡献 |
2018年以来的董事 | | ▪合规性和法律专业知识 ▪有制定和实施策略以保护客户和员工信息隐私的经验
| | ▪董事、贝勒医疗保健系统基金会、达拉斯市民委员会和全国城市联盟 南卫理公会大学▪理事;达拉斯医疗资源公共理事 德州商业名人堂▪执行委员会 |
独立的 | | |
63岁 | | |
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| | 其他现任公职人员 ▪无 | | 过去五年担任公职董事的情况 ▪None |
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| | 职业生涯亮点 | | |
| ▪退休,Key Corp.和Key银行(总部位于俄亥俄州克利夫兰的控股公司和地区性银行)高级执行副总裁兼首席风险官(2004年至2012年退休) ▪前高管巴克莱资本(Barclays Capital),1980年至2003年在美国和伦敦工作,最近担任董事(Standard Chartered Bank)董事总经理和伦敦信贷投资组合管理全球主管 摩根大通(▪)前银行家,摩根大通(JP Morgan)(1972-1980年) |
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查尔斯·S。 海尔 | | 委员会成员 ▪Risk(主席) ▪审核
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Key Corp.前首席风险官 | | 特定的资格、经验、技能和专长 | | 选择专业和社区贡献 |
自2013年以来的董事 | | ▪广泛的金融服务经验 ▪管理银行信贷和操作风险 ▪财务专家
| | ▪是几家初创社会企业的积极影响投资者,通过波士顿的Learning Launch+Accelerator专注于教育技术 |
独立的 | | |
71岁 | | |
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| | 其他现任公职人员 ▪无 | | 过去五年担任公职董事的情况 ▪无 |
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| | | | | | | | | | | | | | |
| | 职业生涯亮点 | | |
| ▪前总裁/首席运营官,斯陶巴赫公司(2001年至2008年)(2008年与仲量联行合并) ▪退休的国际董事,仲量联行,一家商业房地产服务公司(2008年至2017年) ▪,前董事(2007年至2018年),董事首席,Fossil Group,Inc.薪酬委员会成员,提名和公司治理委员会主席。 |
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埃莉西亚·霍尔特(Elysia Holt) 拉古萨 | | 委员会成员 ▪治理与提名(主席) ▪薪酬与人力资本
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RCubetti LLC负责人 | | 特定的资格、经验、技能和专长 | | 选择专业和社区贡献 |
自2010年以来的董事 | | ▪C-Suite和上市公司董事会经验 ▪商业地产专业知识 ▪领导力培训经验 ▪变更管理专业知识 | | ▪董事会,当代的奥斯汀 德克萨斯大学麦库姆斯商学院▪顾问委员会 达拉斯分配主席的▪联合方式 |
独立的 | | |
71岁 | | |
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| | 其他现任公职人员 ▪无 | | 过去五年担任公职董事的情况 ▪化石集团公司 |
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| | 职业生涯亮点 | | |
| ▪总裁,SPR Ventures,Inc.,一家私人投资公司(自1997年以来) ▪前总裁,SPR包装有限责任公司,食品行业软包装制造商(2007年至2018年退休) ▪董事(自2008年起),提名和公司治理委员会主席,Cinemark控股公司审计委员会成员,该公司是电影放映行业的领先者,在美国和拉丁美洲拥有影院和银幕 ▪前董事(2007年至2014年),PRGX Global,Inc.,专业数据审计服务提供商,审计、薪酬以及提名和治理委员会成员 |
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史蒂文·P。 罗森博格 | | 委员会成员 ▪薪酬与人力资本
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SPR Ventures,Inc.总裁 | | 特定的资格、经验、技能和专长 | | 选择专业和社区贡献 |
2001年以来的董事 | | ▪公司领导力、私人创业投资和上市公司董事会/管理层 ▪会计和财务管理经验 | | 达拉斯大屠杀和人权博物馆▪成员、执行董事会兼财务主管 AkibaYavneh学院▪理事和前校长 ▪财务主管兼捐赠主席,以色列巴伊兰大学美国之友 AIPAC全国委员会▪成员 |
独立的 | | |
63岁 | | |
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| | 其他现任公职人员 ▪影城控股公司
| | 过去五年担任公职董事的情况 ▪None |
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| | 职业生涯亮点 | | |
| ▪投资公司Stallings Capital Group,Inc.董事会主席兼首席执行官(自2001年3月以来) ▪退休的财产和意外伤害保险公司GAINSCO,Inc.董事会执行主席(2001年8月至2021年4月,GAINSCO被State Farm收购) ▪曾任一家资产管理公司和一家储蓄银行的首席执行官 ▪,新月会房地产股票公司和达拉斯联邦住房贷款银行的前董事 |
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罗伯特·W。 摊位 | | 委员会成员 ▪治理与提名 ▪风险
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Stallings Capital Group,Inc.总裁兼首席执行官 | | 特定的资格、经验、技能和专长 | | 选择专业和社区贡献 |
2001年以来的董事 | | ▪银行、金融服务和保险专业知识 ▪私人创业投资 ▪上市公司董事会经验 | | ▪主席兼创始人,斯泰林斯基金会 |
独立的 | | |
72岁 | | |
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| | 其他现任公职人员 ▪无 | | 过去五年担任公职董事的情况 ▪无 |
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| | 职业生涯亮点 | | |
| ▪执行主席(自2001年起担任总裁/首席执行官),C.H.Guenther&Son LLC(dba Pioneer面粉厂;高质量产品的食品制造商;美国历史最悠久的私人持股公司之一) ▪在加入C.H.Guenther之前,是桂格燕麦公司的高级官员,负责所有全球食品服务业务 ▪前董事(2005年至2019年),大型公共广告公司Clear Channel户外控股公司审计委员会成员,薪酬委员会主席 ▪董事,一家私人所有的农业和分销公司,大自然甜品有限公司;董事,一家私人所有的大型联合包装商和自有标签供应商,面向全国各地的战略合作伙伴 |
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戴尔·W。 Tremblay | | 委员会成员 ▪薪酬与人力资本(主席)
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C.H.Guenther&Son LLC执行主席 | | 特定的资格、经验、技能和专长 | | 选择专业和社区贡献 |
自2011年以来的董事 | | ▪公共/私营公司管理领导力 ▪并购和私募股权投资经验 ▪销售和营销经验 ▪上市公司董事会经验
| | ▪董事,希望的避风港 ▪董事,圣安东尼奥欧朋公司 ▪前创始董事会成员,德克萨斯罐头学院-圣安东尼奥 ▪达拉斯联邦储备银行--前消费者咨询委员会委员 ▪前密歇根州立大学财务顾问委员会成员 |
独立的 | | |
63岁 | | |
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| | 其他现任公职人员 ▪无 | | 过去五年担任公职董事的情况 ▪Clear Channel户外控股公司
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董事会多样性
我们认为,重要的是,我们的董事会由个人组成,反映出我们的员工、客户和社区所代表的多样性。近年来,我们的治理委员会在其提名过程中牢记这一优先事项,董事会的多样性也有所扩大。随着2021年Paola Arbour的加入,我们继续扩大了董事会的多样性。为了回应股东的反馈,我们利用纳斯达克规则提案中包含的模板,提供以下关于我们董事会多样性的强化披露。
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董事会多元化矩阵(截至2022年2月23日) |
电路板尺寸: | | | | |
董事总数 | | 11 | |
| | | | 没有 披露 性别 |
| 女性 | 男性 | 非二进制 |
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第一部分:性别认同 | | | | |
董事1 | 2 | 9 | – | – |
第二部分:人口背景2 | | | | |
非裔美国人或黑人 | – | 1 | – | – |
阿拉斯加原住民或美洲原住民 | 1 | – | – | – |
亚洲人 | – | – | – | – |
西班牙裔或拉丁裔 | – | – | – | – |
夏威夷原住民或太平洋岛民 | – | – | – | – |
白色 | – | – | – | – |
两个或两个以上种族或民族 | – | – | – | – |
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LGBTQ+ | | | – | |
人口统计背景未披露 | | | – | |
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1基于性别认同的董事人数。 |
2属于上述任何类别的董事人数。 |
管治委员会从广义上考虑多样性,包括观点、背景、工作经验和其他人口统计数据的多样性,如种族、年龄、性别认同、族裔、国籍、残疾、性取向和文化背景。
董事局及委员会事宜
董事会
董事会监督公司的商业事务。董事会定期召开会议,审议影响本公司的重大事态发展,并就需要董事会批准的事项采取行动。董事会特别会议在定期会议之间出现需要采取行动的重要事项时,根据需要不时召开。董事会在2021年期间举行了五次定期会议。2021年期间,公司每位董事至少参加了董事所服务的董事会和董事会委员会会议的75%以上。
董事会领导结构
董事会的领导结构旨在提高董事会的效力,并在董事会和管理层之间适当分配权力和责任。董事会认为,根据董事会的特殊组成、担任领导职务的个人、公司随着时间的变化而变化的需求和机会来确定其领导结构,保持灵活性是很重要的。目前,在公司的董事会领导结构下,首席执行官和董事长的职位是分开的。拉里·L·赫尔姆(Larry L.Helm)担任非执行主席,罗布·C·霍姆斯(Rob C.Holmes)担任首席执行官。公司董事会成员还兼任世行董事,对世行进行有效监督。
我们董事会的大部分监督责任是通过其四个独立的主要常设委员会履行的:审计委员会、风险委员会、治理和提名委员会以及薪酬和人力资本委员会。在各委员会之间分配职责可以更深入地关注董事会对公司业务和事务的监督。有关详细信息,请参阅下面的“风险监督”。各委员会定期开会,配合预定的董事会会议,并根据需要举行额外会议。每个委员会审查高级管理层的报告,向董事会全体报告其行动,并与董事会全体成员讨论其建议。
所有委员会主席至少每年由我们的董事会任命。委员会主席负责:
·召集各自委员会的会议
·批准其委员会会议的议程
·主持各自委员会的会议
·担任委员会成员与董事会之间以及委员会成员与高级管理层(包括首席执行官)之间的联络人
·与负责委员会任务的高级管理层直接合作
董事会成员可以直接接触管理层,并在董事会正式会议期间和之外定期从管理层那里获得信息,并与管理层接触。此外,董事会及各委员会有权及有资源向独立于管理层的人士寻求法律或其他专家意见。
董事会与公司治理:强有力的治理实践
董事会致力于为公司提供健全的治理。董事会采纳了公司管治指引(“指引”)及董事会各委员会章程,以提供与本公司管治有关的灵活政策架构。这些文件可在公司网站的“治理文件”部分查阅,网址为https://investors.texascapitalbank.com/governance-responsibility/governance-documents/default.aspx.。
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我们健全的管治做法包括: |
·年度选举所有董事 |
·在无竞争的选举中以多数票选举董事 |
·独立主席 |
·除首席执行官外,所有董事都是独立的;100%原则上常务委员会成员的独立性 |
·董事退休政策 |
·董事容量、承诺和过载政策 |
·董事可有理由或无理由被免职 |
·允许书面同意采取行动/股东有权召开特别会议 |
·独立董事在每次董事会例会上的执行会议 |
·董事会和委员会年度评价 |
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·强大的投资者推广计划,包括我们主席和其他董事的参与 |
·针对董事和高管的强有力的股权指导方针 |
·禁止套期保值和质押 |
·全面退款政策 |
·正在进行的董事教育 |
·持续审议董事会组成和更新,包括董事继任的多样性 |
·强大的董事出席率:在2021年期间,每位董事出席的董事会和委员会会议占其总会议的75%或更多 |
·董事会监督公司责任和ESG事项 |
·董事会和薪酬委员会监督人力资本管理事项 |
·董事会直接接触管理层和独立顾问 |
·无毒丸 |
指导方针中涉及的政策如下:
·退休政策。董事在当选时或之前年满75岁,将没有资格当选为董事会成员,但须经董事会其余成员一致表决,每年均可免除这一要求。
·董事会领导结构。目前由一名独立主席领导。
·对其他董事会服务的限制。董事不得在四个以上的上市公司董事会(包括本公司董事会)任职,但董事长最多只能在另外两个上市公司董事会任职。该公司的首席执行官只能在另外一个上市公司董事会任职。
·审查重大职责变动。董事退出主业或者重大变更主业职责的,必须向董事会提交辞职信。董事会将根据治理委员会审查情况后的建议决定是否接受辞职。
·出席年会。董事会鼓励全体成员出席公司年度股东大会。当时在董事会任职的十名董事中,所有董事都出席了2021年年会。
·董事薪酬。董事薪酬包括相当大的股权部分,约占每个董事年度薪酬的一半,以使董事的利益与股东的长期利益保持一致。参见董事赔付。
·董事股权。董事会为董事制定了股权指导方针,以进一步使他们的利益与股东的长期利益保持一致。预计董事拥有的普通股价值至少是支付给外部董事的年度聘用金现金部分的四倍,除非他们拥有并将继续拥有价值达到或高于该水平的普通股,否则不得处置公司普通股的任何股份。
·高管薪酬治理和股权。正如下面在“高管薪酬-薪酬讨论和分析”中更详细地讨论的那样,指导方针包括解决以下问题的政策:
◦高管持股;
◦没有关于控制权变更时收到的高管薪酬的消费税总额;
◦不会在控制权发生变化时“一触即发”地支付或加速福利;以及
◦在重述公司财务报表时收回或“追回”激励性薪酬。
风险监督
我们的董事会负责监督公司的管理和业务,包括风险管理。董事会监督整个企业的风险管理方法,旨在支持实现战略目标,以优化我们的组织业绩和提高股东价值,同时在我们的风险偏好声明的指导方针下运营。虽然董事会对风险管理过程负有最终监督责任,但董事会授权各委员会对公司的企业风险管理计划进行主要监督。
此外,管理层成立了一个执行风险委员会(“ERC”),由负责所有主要类别风险的高管组成,以提供与公司企业风险管理相关的管理监督和指导,包括首席执行官和首席财务官。ERC每年更新公司的风险偏好声明和企业风险管理政策,并建立各种以定量和定性关键风险指标为重点的风险容忍度,这些风险容忍度最终由董事会批准。
下图显示了关键风险主题在各董事会委员会中的分配情况。
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| | | 董事会 | | | |
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| | | | | ·对ESG事务中的风险进行监督 | | |
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| 风险委员会 | | | 审计委员会 | | |
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| ·监督公司对信贷、流动性、战略、市场、运营(包括信息技术和网络安全)、合规、财务和资本充足率(“企业”)风险的管理 ·年度审查和批准公司的风险管理框架,并向董事会审查和建议公司的风险偏好声明 ·监督风险审查委员会的活动,该委员会由公司首席风险官担任主席,首席风险官与风险委员会有直接的汇报关系 ·监督监督问题、执法行动和补救工作 ·确认公司的贷款活动符合公司的风险框架 ·与董事会其他委员会沟通,确保对全面的企业风险进行综合监督 | | | ·监督重大金融风险敞口 ·监测公司的财务报告风险,包括信贷损失准备金和监管合规风险 ·审查内部审计确定的重大风险趋势 | |
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| | | 薪酬和人力资本委员会 | | |
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| | | ·审查和监督薪酬计划风险评估 ·监督与人力资本管理有关的风险,包括人才管理、执行人员继任规划和Dei | |
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| | | 治理和提名委员会 | | |
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| | | ·监督与公司治理做法和程序有关的风险 | |
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环境、社会和治理(ESG)要点
概述
我们的愿景是:“成为德克萨斯州的旗舰金融服务公司,为我们市场上最好的客户提供服务。”为了实现这一目标,我们需要确保我们在环境、社会和治理(ESG)实践的管理方面有适当的重点。我们对企业社会责任采取全面的方法,包括投资于我们的社区,创建强有力的公司治理文化,以及继续关注可持续的商业实践。我们相信,这种方法使我们能够更有效地为我们的股东、客户、社区和同事服务。
在我们的ESG项目继续发展的同时,我们目前正专注于通过以下优先领域创造价值:治理、可持续金融、多样性、公平和包容(“DEI”)、员工参与和赋权、我们的慈善事业、员工捐赠和志愿服务,以及对经济适用房的投资。我们继续改进和深化我们的ESG计划,根据行业最佳实践评估我们的实践,纳入利益相关者的反馈,并积极参与和倡导对我们的各个利益相关者最重要的事业。
我们于2021年成立了ESG理事会,由我们的首席法务官领导,负责监督和积极推动我们的ESG努力,包括关键内部高管的参与以及与世行战略的整合。
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| | | | 股东 |
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董事董事会和监事会 | | |
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| é | é | | é | é | | |
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ESG领导委员会 |
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1运营委员会级别的领导与战略相结合 来自全公司的2名主题专家,共同推动执行 每月召开3次Cadence会议,以保持势头 4教育和基线,以提高行动效率 5个有组织的小组来协调活动 |
与双方进行清晰有效的沟通 内部和外部利益相关者 |
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2021年重点领域
新冠肺炎大流行的破坏性影响以及未能解决我们社会中的系统性不平等问题,突显了我们更加关注我们的业务如何影响世界各地的个人、群体和社区的重要性。如下所述,我们在2021年取得的主要ESG成就包括:
·更加重视在新冠肺炎疫情期间支持我们的员工、客户和社区,包括扩大员工福利,实施延迟付款和其他计划来帮助我们的客户,并为当地、地区和全球的新冠肺炎救援工作提供支持;
·加大努力推进我们的Dei倡议,包括
◦启动DEI战略,建立由执行领导层和高级管理层组成的多样性、公平和包容理事会,以开始导航并更积极地推进与可持续发展政府相关的努力;
◦聘请了一位负责多样性、公平和包容性的副总裁;
组成两个员工资源组(“ERG”)的◦;以及
◦有目的的Dei大学招聘努力;
·将环境、社会和治理考虑纳入世行政策声明;
·通过增加ESG报告和披露提高透明度;以及
·启动评估和应对气候风险和机遇的工作。
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作为总裁兼首席执行官,对我来说,公司践行其宣称的价值观是很重要的。在我们展望未来的时候,我们渴望加快我们在多样性、公平和包容性努力以及环境、社会和公司治理领域的进步。 罗布·C·福尔摩斯
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ESG治理和报告
我们的ESG项目处于董事会的主要监督之下,我们的薪酬委员会专注于人力资本管理(包括人才管理、高管继任规划、Dei和文化)。我们与董事会一起审查和讨论我们的战略、目标、实践和业绩,董事会还会收到管理层关于我们的进展、评级、披露和利益相关者参与的最新情况。在高管管理层面,我们的ESG项目由我们的首席法务官领导,与公司成立于2021年的ESG理事会合作,确保首席执行官、其他高管领导人和跨职能管理层的适当协调和参与。2021年,我们发布了我们的企业社会责任报告,可以在https://www.texascapitalbank.com/who-we-are/our-company/community-impact.上找到本报告详细介绍了我们的许多ESG计划和成就。我们将考虑行业惯例和利益相关者的期望,继续加强和发展我们的披露。
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环境 | | | |
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我们专注于以可持续的方式运营我们的业务,因为我们相信这更好地服务于我们的社区,并对运营费用产生积极影响。 |
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·运营环境影响。我们的公司总部位于一座租赁建筑内,该建筑已被指定为美国绿色建筑委员会能源与环境设计(LEED)金级建筑。此外,我们的分支轻运营理念使我们避免了运营大量设施对环境的影响。 | |
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·可持续金融。我们的贷款协议要求能源行业和房地产建设客户遵守所有适用的联邦、州和地方环境监管要求。该公司很自豪能为那些在可持续商业实践方面表现出色的客户提供支持,这些客户包括:
◦是一家能源客户,为市政当局和私人运输车队提供柴油和汽油的清洁燃烧替代品。
◦是一家利用回收塑料、农业废弃物和自然资源生产产品的客户,同时帮助打击美国的森林砍伐。
2021年期间,世行将环境、社会和治理方面的考虑纳入了一份政策声明。声明指出,作为世行“了解您的客户”计划的一部分,
它将考虑潜在的环境、社会或治理风险因素,包括与世行加强尽职调查行业名单相关的因素。
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社会与人力资本管理 | |
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我们员工和客户的健康、安全和福祉是最重要的。这包括财政和其他支持,通过培训和发展鼓励多样性、公平和包容的文化,以及个人和财政对社区的参与。 |
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| ·健康与安全/新冠肺炎回应。我们的政策是提供一个安全和健康的工作场所。2021年,我们继续以多种方式支持我们的员工、客户和社区,以应对全球新冠肺炎大流行。 |
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◦我们专注于为员工提供支持,以解决与工作、生活、财务和健康相关的问题。这包括缓解在家工作挑战的计划和福利,并满足那些直接受新冠肺炎影响的人的医疗和其他支持需求。例如,精神健康支持、技术、设备以及承诺保留我们的激励性薪酬方案。
◦我们采取了重大措施,为员工提供安全感、安全感和确定性,以应对新冠肺炎疫情。为了保护员工和客户的健康和安全,我们为我们银行中心和办公室的现场工作人员制定了社交距离以及卫生和环境安全协议。我们还为参加我们医疗保险的员工提供免费的新冠肺炎测试。此外,我们开发了跟踪和报告解决方案,以监控与新冠肺炎疫情相关的员工情况。
◦我们改进了绩效管理流程,并在组织内部更深入地实施了更明确的继任规划流程。我们还加强了育儿假福利。
◦我们通过第二轮支付卡保护计划为小企业管理局提供了2.06亿美元的贷款。
◦在我们的生活,学习,提升慈善捐赠计划下,我们向非营利性事业捐赠了200多万美元,其中许多提供了新冠肺炎援助。
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·多样性、公平和包容性(“dei”)。我们致力于在我们所做的每一件事上倡导多元化、公平和包容的文化,从我们如何服务我们的客户和开发产品和服务,到我们帮助社区和支持我们的员工的方式。作为这些努力的一部分,我们努力建立多元化和包容性的团队,继续吸引和留住顶尖人才。 | |
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当我们在2020年启动多样性、公平和包容理事会时,我们的目标是加快多样性、公平和包容的努力和成果。理事会的存在是我们致力于解决公司内部和社区内的多样性、公平性和包容性问题的一部分。Dei理事会由我们的首席执行官和CHRO共同担任主席,由我们组织内各部门的同事组成,旨在指导我们的多元化和包容性战略。理事会正在努力制定将根植于我们的业务战略中的Dei目标和衡量标准。通过例行战略会议和规划,Dei理事会继续探索公司多样性、公平性和包容性的演变。
我们的Dei计划由我们负责多样性、公平和包容性的新任副总裁领导。我们采取多管齐下的方式创建一个多元化和包容性的工作场所,其中包括员工意识计划和资源小组、培训和教育机会、领导力发展、指导和招聘拓展计划。我们继续投资于我们的员工队伍,以进一步强调多样性和包容性,并促进我们员工的成长和职业发展。
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Dei在我们做的所有事情中都很重要,它始于我们的招聘努力。2021年,40%的新员工是女性,42%是少数族裔群体成员。 2021年,我们通过了一项营销计划,根据该计划,我们将在社交媒体上更多地展示我们的转型工作,对我们文化的洞察,以及对公司整体的更多认识。到目前为止,与德克萨斯资本银行(Texas Capital Bank)之前在社交媒体上的存在相比,该计划已经带来了6倍的观众数量。 | | 通过促进一个包容、尊重和多样化的工作场所,所有声音都能被听到和重视,我们将共同加强我们作为一家领先的地区性银行的地位。展望未来,我们明白我们面临着进一步推进我们的Dei努力的重大机遇。“
罗布·C·霍姆斯(Rob C.Holmes),首席执行官兼总裁 |
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2021年,两个新的员工资源组(ERG)正式成立:德克萨斯首都银行女性ERG和退伍军人和员工一起(VET)ERG。这两家公司都非常积极地参与各种活动和事件,从乳腺癌宣传月到退伍军人日纪念活动,以及以“为什么指导很重要”为主题的市政厅活动,以及炉边聊天。此外,三个新的ERG于2022年1月正式推出。他们独特的使命如下:
◦新兴专业员工资源组-其使命是为新兴专业人士的成长提供支持,为这些领导者创造机会,让他们与我们跨越所有市场和年龄段的团队建立有意义的关系。我们的目标是为会员提供网络和社区服务活动、职业发展活动,并让他们与公司各级领导接触。
◦多种族员工资源集团(MERG)-其使命是通过庆祝、振奋和优先考虑各种族多样性和包容性的重要性,为所有员工服务,无论是在银行内部还是在我们的社区。我们致力于通过促进文化能力、友谊和发展的倡议,形成多元文化视角。本着合作、包容和尊重的公司核心价值观,MERG致力于让人们意识到我们作为公司所代表的不同个人和社区的成就和挑战。我们的资源小组也将作为合作伙伴,加强一个没有种族或民族歧视的工作环境。
LGBTQ专业人员尊重他人的独特差异(自豪)的员工资源小组-其使命是培养一个包容的环境,支持和鼓励◦+及其盟友通过指导、对话和将真实的自我带到工作中来提高他们的专业技能和领导能力。我们的成员致力于通过分享挑战和经验以及建立有意义的联系来增强社区其他人的能力。
我们通过了一项人权政策,其中包括保护妇女和少数群体的权利,它也适用于我们的供应商和合作伙伴。截至2021年12月31日,我们大约有1750名员工,几乎都是全职员工。大约50%是女性,大约40%是少数族裔群体成员。
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·培训与发展。我们通过建立和加强员工领导力和专业技能的各种培训和发展计划来支持和发展我们的员工,包括职业发展计划、内部学习机会和早期职业发展计划。 | |
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作为我们培训和发展计划的一部分,在2021年期间,我们将:
◦创建并推出了针对人事经理的培训。
◦打包了当前的在线培训课程,以与职业道路保持一致。
◦推出了一个分析师项目,其中包括几周的培训,为进入一线银行职位做准备。
◦创建了专注于银行员工的技术培训。
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·参与社区/经济适用房。我们通过对社区工作进行战略性的财政投资,并通过促进强大的志愿服务企业文化,确立了我们作为社区领导者的地位。我们在三大支柱下为我们的社区提供服务: ◦直播(支持生活质量的基本需求); ◦学习(终身成功的教育机会);以及 ◦Lift(为个人、小企业和退伍军人提供的支持性服务)。 | |
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2021年,我们继续为应对新冠肺炎疫情提供救助,并在非营利组织和小企业上投入巨资,确保它们继续生存和成功。
在整个2021年,我们能够为我们的社区提供广泛的支持,包括43亿美元的Total Impact Lending,仅在我们德克萨斯州的市场评估区域内,并专门服务于符合SBA定义的年收入不超过100万美元或对企业的贷款低于100万美元的中低收入(LMI)/服务不足的社区和小企业,包括:
◦提供3.42亿美元的社区贷款,其中包括服务不足的社区贷款或惠及贫困人口个人的贷款,包括保障性住房贷款;向社区服务提供者提供的贷款(例如,为贫困、无保险的人提供服务的医疗设施)贷款;向在贫困人口地区创造就业机会的企业提供的贷款;以及用于重建和振兴这些地区的贷款。这些贷款帮助创造了477套独户和535套多户经济适用房、医疗设施、无家可归者收容所的127张床位和我们服务的社区的1014个固定工作岗位。
◦以贷款形式向60,240家小企业提供24亿美元。
◦为房屋建筑商的信用额度/贷款提供1.19亿美元,用于在低收入和中等收入社区建造477套300,000美元以下的独栋住宅。
◦提供15亿美元用于住房抵押贷款,其中包括1,195笔中低收入社区的抵押贷款。
我们在2021年也有5100万美元的影响力投资。得克萨斯资本社区发展公司是世行的全资子公司,投资于各种符合社区再投资法案的基金,这些基金向小型和成长型企业提供股本和次级债务资本。这些投资基金是小企业投资公司(SBIC)、社区发展公司(CDFI)和房地产基金,这些基金投资于保护负担得起的多户住房。
2021年期间,我们还进行了200多万美元的各种慈善投资。此外,我们和我们的员工帮助补充食物银行的货架,为有需要的儿童购买节日礼物,并支持我们的前线英雄。
其他有影响力的活动包括:
◦我们的员工在公司赞助的项目中花费了超过7,600小时的志愿服务,教授金融知识和基于技能的志愿服务。Impact Team是我们每个办事处的委员会,负责协调志愿者项目,为当地社区服务。这些团队完全是自愿的,是我们志愿者计划的手脚。
◦我们的移动银行中心一年中的大部分时间都部署在德克萨斯州达拉斯的一家当地医院,那里已经建立了一个移动新冠肺炎测试中心。手机银行中心一直是一个私人的避难空间,配备齐全的设施供医务人员休息,需要时还可以作为额外的测试场。
◦维护虚拟金融知识课程,以确保我们通过手机银行中心或与合作的非营利机构提供的金融知识课程不会中断。
我们的2021年年度企业社会责任报告强调了我们对服务不足的社区的承诺。
·政治活动。我们的企业责任包括不时参与政治和公共政策进程,特别是在影响银行业以及我们的客户、股东、员工和社区的领域。重要的是,我们在适当的时候与立法者和政策制定者接触,并支持以建设性的方式倡导为我们的企业和关键成员的长期利益服务的倡议。我们的政治活动受到我们的治理委员会的监督,该委员会认识到对我们的公司政治活动进行适当治理和风险管理的重要性,并审查我们的活动以与我们的业务、战略和公司价值观保持一致,以及遵守适用的法律和法规。政治捐款主要是通过一个无党派的、由雇员资助的联邦政治行动委员会进行的。根据我们的政策,使用公司资金的政治捐款是有限的,并受到限制和披露。
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治理 | | |
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·公司治理。强有力的公司治理实践支持我们的整体效率,使我们能够管理我们的业务并保持我们在市场上的诚信。我们相信,从董事会到执行管理层以及整个公司,强有力的治理在各个层面都是必不可少的,也是具有建设性的。有关我们的治理实践的更多信息,请参阅“董事会和公司治理:强有力的治理实践”和“薪酬治理最佳实践”。在2021年期间,我们会见了股东,交流了我们在ESG问题上的进展,并更好地了解ESG如何适应他们的投资分析和决策。请参阅下面的“股东参与”。 | |
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以上摘要反映了我们各种ESG工作的精选要点,并不是一个详尽的列表。
股东参与度
我们的董事会和管理团队非常重视股东的观点和反馈,这就是为什么我们全年都在积极、持续地与股东接触的原因。我们的董事长、薪酬和人力资本委员会主席和执行管理层在2021年显著扩大了我们的参与努力,与我们的几个投资者会面,讨论我们的新战略计划、高级管理团队的变动和以下概述的其他主题。此外,我们的首席执行官、首席财务官和我们的投资者关系团队在股东之间就公司的财务和战略表现保持着持续的对话。
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我们联系了 | 代表超过 |
我们的前25名中有19名 | 69% |
股东 | 我们已发行的普通股 |
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我们举行了面对面和电话会议, | 代表大约 |
10 | 31% |
股东 | 我们已发行的普通股 |
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今年投资者会议的反馈是积极的,许多投资者对公司的战略和新的执行团队表示赞赏。我们与投资者讨论的主题包括:
·董事会组成,包括多样性和技能;
·董事会对风险的监督;
·我们的高管薪酬计划和理念;以及
·企业责任,包括人力资本管理。
一些股东还表示倾向于加强披露董事会成员的专长和多样性。董事会和薪酬委员会对我们收到的反馈进行了讨论和审议。
该公司不断评估对我们公司治理、ESG和高管薪酬实践的改进,并赞赏包括我们的股东在内的主要利益相关者参与对这些改进的评估。例如,我们对代理语句进行了以下增强,以提高透明度:
·增加对ESG和人力资本事项的披露;
·更明确地说明2021年向新任首席执行官支付的一次性款项;以及
·增加了董事技能和多样性矩阵。
董事会委员会
董事会下设四个常设委员会:
·审计委员会
·治理和提名委员会
·薪酬和人力资本委员会
·风险委员会
下表列出了截至本委托书发表之日我们各委员会的当前组成情况,以及每个委员会在2021年期间的会议次数。
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| 独立的 董事 | 审计 委员会 | 治理 和提名 委员会 | 补偿 和人类 资本 委员会 | 风险 委员会 |
保罗·M·阿伯(Paola M.Arbour) | ü | | | | = |
乔纳森·E·巴利夫 | ü | | | | = |
詹姆斯·H·布朗宁 | ü | £ | = | | |
拉里·L·赫尔姆◊ | ü | | | | = |
罗布·C·福尔摩斯 | | | | | |
大卫·S·亨特利 | ü | = | | = | |
查尔斯·S·海尔 | ü | = | | | £ |
Elysia Holt Ragusa | ü | | £ | = | |
史蒂文·P·罗森伯格 | ü | | | = | |
罗伯特·W·斯塔林斯 | ü | | = | | = |
戴尔·W·特伦布莱 | ü | | | £ | |
2021年的会议 | 板=5 | 6 | 9 | 6 | 4 |
◊董事会主席GB委员会主席=委员会成员±财务专家 |
下文概述了各委员会履行的职能。有关委派给每个委员会的风险监督的更多信息,请参阅上文第25页开始的“风险监督”。
·审计委员会。审计委员会监督公司和银行与财务和监管报告、内部控制以及监管和法律合规相关的流程。审计委员会还监督本公司对财务报告的内部控制、管理层编制本公司财务报表的情况、本公司建立信贷损失拨备的方法以及信贷损失拨备的季度充足情况,并审查和评估本公司独立注册会计师事务所的独立性和资格。董事会通过了审计委员会的书面章程,该章程可在公司网站https://investors.texascapitalbank.com/governance-responsibility/governance-documents/default.aspx.上查阅。审计委员会委任被选中的事务所为本公司的独立注册会计师事务所,并监督该事务所的业绩,审查和批准年度审计和季度审查的范围
独立注册会计师事务所,本公司的年度审计和年度合并财务报表。审计委员会亦监督本公司的内部审计人员,包括与管理层检讨内部会计控制的状况,并评估管理层、独立注册会计师事务所、董事会或雇员或其他来源(包括本公司的保密“热线”)可能会提请审计委员会注意的对本公司有潜在财务或监管影响的地方,包括本公司为容许雇员就需要注意的事项作出保密报告而设的保密“热线”。
董事会认定,审计委员会所有成员都能够阅读和理解基本财务报表,并且按照纳斯达克股票市场的现行上市标准和美国证券交易委员会规则的设想,独立于管理层。董事会还认定,布朗宁先生和海尔先生两位成员符合美国证券交易委员会定义的“审计委员会财务专家”资格,也符合纳斯达克股票市场的财务复杂要求。
·治理和提名委员会。管治及提名委员会(“管治委员会”)监督本公司的企业管治政策,并物色、筛选、招聘及向董事会推荐候选人担任董事。治理委员会就董事会的规模和组成提出建议,考虑出现的任何公司治理问题并提出适当的建议,制定董事独立性的具体标准,并评估董事会的有效性。董事会通过了治理委员会章程,该章程可在公司网站上查阅,网址是:https://investors.texascapitalbank.com/governance-responsibility/governance-documents/default.aspx.。
在评估公司董事会候选人时,治理委员会会考虑行业知识和其他商业专长、性格、正直和智慧等个人特征,以及候选人对商业运营、营销、财务或其他与大型上市公司在当今商业环境中成功相关的方面的理解,以及其他因素。
治理委员会在确定董事提名者时会考虑多样性,主要是寻找专业经验和技能的多样性,但也会考虑多样性的其他方面,包括性别认同和文化背景。近年来的董事搜索规定,除了所寻求的具体经验和技能组合外,候选人还应向董事会提供多样性;治理委员会在这些搜索中考虑的个人包括不同的候选人,预计未来的董事搜索将继续这一做法。董事会最近增加的三名成员中,有两名加强了性别和种族多样性。这些考虑因素确保了董事会由能够提出各种观点的个人组成,治理委员会认为这是确保董事会行使良好判断力和勤奋的重要组成部分。
管治委员会定期评估董事会的规模,是否预期会有因退休或其他原因而出现的空缺,以及董事会是否需要特别的专业知识。候选人可能会从现任董事、股东、专业猎头公司、官员或其他人那里引起治理委员会的注意。治理委员会以相同的方式审查所有候选人,而不考虑建议的来源。
·薪酬和人力资本委员会。薪酬及人力资本委员会(“薪酬委员会”)就本公司获提名的行政人员的薪酬及其他雇佣福利向管理层提供意见及向董事会提出建议。薪酬委员会还监督公司对高管和员工的长期激励和年度激励计划。薪酬委员会章程可在公司网站上查阅,网址为:https://investors.texascapitalbank.com/governance-responsibility/governance-documents/default.aspx.董事会认定,薪酬委员会全体成员按照纳斯达克目前的上市标准,独立于管理层,也是独立的
根据美国证券交易委员会规则,包括美国证券交易委员会规则16b-3。有关薪酬委员会考虑和确定高管薪酬的流程和程序的更多信息,请参阅本委托书后面的“薪酬讨论和分析”。
·风险委员会。风险委员会监督本公司与风险识别、评估、监控和管理相关的政策和流程,包括为本公司建立一个全面的风险框架,以及设定和监控本公司的风险偏好,详情见上文“风险监督”一节。风险委员会章程可在公司网站上查阅,网址为:https://investors.texascapitalbank.com/governance-responsibility/governance-documents/default.aspx.
其他治理事项
与委员会的沟通
股东可通过发送电子邮件至bod@texascapital albank.com或致信董事会,包括非管理董事,与董事会沟通,邮编:75201,邮编:德克萨斯州达拉斯,邮编:75201,地址:麦金尼大道2000号7楼。公司秘书有权无视任何不适当的沟通或对任何此类不适当的沟通采取其他适当的行动。如果被认为是适当的通信,公司秘书将向董事会主席或任何特定的董事提交股东通信。
商业行为和道德准则
该公司通过了适用于所有员工的商业行为和道德准则(“行为准则”),包括首席执行官、首席财务官和首席会计官。“行为准则”可在公司网站上查阅,网址为:https://investors.texascapitalbank.com/governance-responsibility/governance-documents/default.aspx.。对适用于我们高管的行为准则的任何修订或豁免,都将在修订或豁免后四天内发布在我们的网站上。
董事薪酬
董事薪酬流程
我们的董事薪酬计划旨在增强我们吸引、留住和激励才华横溢的非雇员董事的能力,并在提升我们普通股价值的过程中促进董事和股东的共同利益。我们的董事会至少每年根据薪酬委员会的建议(与治理委员会协商)审查董事薪酬。薪酬委员会有权聘请咨询公司评估董事薪酬,自2018年以来一直聘请珀尔·迈耶协助设定董事薪酬。薪酬委员会审查董事薪酬时会考虑多个因素,包括上市公司的薪酬做法、董事的持续扩张、董事委员会主席兼首席执行官的职责,以及越来越多的时间承诺。委员会和董事会根据珀尔·迈耶的建议、市场惯例以及审查其他标准普尔500指数成份股公司和我们的薪酬比较公司(概述如下)的趋势,在董事薪酬基础上做出决定。薪酬委员会正在研究董事会薪酬的结构,以更好地与行业和同行群体保持一致。
2021年董事补偿
对于2021年在我们董事会的服务,我们的非雇员董事每年获得55,000美元的预聘费,每次会议的费用为1,750美元。我们的非执行、独立主席在担任该职务期间每年按比例获得8万美元的额外份额。此外,每名委员会成员出席一次委员会会议的费用为1,750元。担任审计委员会和风险委员会主席的董事每年因担任这些职务而获得额外的30,000美元,而担任薪酬委员会和治理委员会主席的董事每年获得额外的30,000美元
担任这些职务每年2万美元。出席董事局及委员会特别会议的成员,每次会议的酬金为1,750元。除了现金预约费外,每个非员工董事在4月份的董事会会议上还收到了一份年度授予的RSU,总授予日期公允价值约为65,000美元,从授予日期2022年4月20日起整整一年。新的非雇员董事在获委任后可获授予合计授予日公平价值约65,000美元的RSU,并于授予日一周年时全数授予。
下表包含与2021财年公司董事会薪酬相关的信息。以下金额亦包括为附属董事会委员会服务而支付的费用。
2021年董事薪酬表**
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名字 | 以现金赚取或支付的费用 (A) | 股票大奖 (B) | 总计 |
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保罗·M·阿伯(Paola M.Arbour) | $ | 15,500 | | $ | 65,040 | | $ | 80,540 | |
乔纳森·E·巴利夫 | 81,250 | | 65,041 | | 146,291 | |
詹姆斯·H·布朗宁 | 187,417 | | 65,041 | | 252,458 | |
拉里·L·赫尔姆(C) | 54,833 | | 750,056 | | 804,889 | |
大卫·S·亨特利 | 86,500 | | 65,041 | | 151,541 | |
查尔斯·S·海尔 | 114,750 | | 65,041 | | 179,791 | |
Elysia Holt Ragusa | 127,250 | | 65,041 | | 192,291 | |
史蒂文·P·罗森伯格 | 98,000 | | 65,041 | | 163,041 | |
罗伯特·W·斯塔林斯 | 109,000 | | 65,041 | | 174,041 | |
戴尔·W·特伦布莱 | 103,000 | | 65,041 | | 168,041 | |
*未报告金额的列已被删除。
(A)数额为出席董事局及委员会会议所支付的会议费、每年聘用费及担任董事局或委员会主席的服务费。
(B)金额代表根据会计准则编纂(ASC)主题718确定的RSU的总授予日期公允价值。2021年4月20日,赫尔姆先生和所有其他现任董事分别收到11,705和1,015股RSU,授予日期公允价值为每股64.08美元,将于2022年4月20日全数归属。2021年7月20日,Arbour女士收到了1077个RSU,授予日期公允价值为每股60.39美元,将于2022年7月20日全部授予。
(C)赫尔姆先生从2020年5月至2021年1月担任我们的临时首席执行官。除了作为董事的正常薪酬外,他还获得了基本工资,并因担任临时首席执行官而获得了一份基于时间的RSU奖励。上表包括了RSU,以及他作为董事的其他补偿。他的基本工资包含在下面的《2021年薪酬汇总表》中。
董事持股指引
董事会为董事制定了股权指导方针,以进一步使他们的利益与股东的长期利益保持一致。预计董事拥有的普通股价值至少是支付给外部董事的年度聘用金现金部分的四倍,除非他们拥有并将继续拥有价值达到或高于该水平的普通股,否则不得处置公司普通股的任何股份。截至计算日期,即2021年12月31日,我们当时所有的独立董事都达到了按持股计算的最低持股水平,除了2021年加入董事会的阿伯女士。
股权信息
主要股东和实益所有人
下表列出了截至2022年2月23日公司普通股的实益所有权信息:(A)公司所知的每个人实益拥有某类普通股5%以上的已发行和已发行股票;(B)董事、董事被提名人和NEO公司;以及(C)公司所有高管和董事作为一个团体。除非另有说明,表中所列人员对其拥有的所有股份拥有独家投票权和投资权。在计算某人实益拥有的股份数目和该人持有的所有权百分比时,该人持有的受期权、限制性股票单位(“RSU”)或股票增值权(“SARS”)规限的普通股股份,目前可行使或将于2022年2月23日起60天内成为可行使或归属的,视为已行使及已发行。
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公司所知的持股超过5%的人员 公司普通股流通股 | 普通股股数 实益拥有的股票 | | 普通股百分比 未平仓股票** |
贝莱德股份有限公司及其某些关联公司 | 5,658,482 | (1) | 11.16% |
先锋集团及其某些附属公司 | 4,905,751 | (2) | 9.68% |
道富银行及某些联营公司 | 3,109,576 | (3) | 6.13% |
联合伯恩斯坦公司(AllianceBernstein L.P.)及其某些附属公司 | 2,674,935 | (4) | 5.28% |
*百分比以50,690,920股计算,即2022年2月23日已发行普通股的总数。
(1)贝莱德股份有限公司在2022年1月27日提交给美国证券交易委员会的附表13G/A中报告,截至2021年12月31日,对5562,027股股票拥有唯一投票权,对5658,482股股票拥有唯一处分权。地址是纽约东52街55号,邮编:10055。
(2)如先锋集团在2022年2月10日提交给美国证券交易委员会的13G//A表格中报告的,截至2021年12月31日,报告了64,631股的共享投票权,4,796,560股的唯一处分权和109,191股的共享处分权。其地址是宾夕法尼亚州马尔文先锋大道100号,邮编:19355。
(3)道富银行在2022年2月14日提交给美国证券交易委员会的13G/A表格中报告,截至2021年12月31日,报告了3,000,224股的共享投票权和3,109,576股的共享处分权。其地址是马萨诸塞州波士顿林肯街1号,邮编:02111。
(4)如AllianceBernstein L.P在2022年2月14日提交给美国证券交易委员会的13G表格中报告的,截至2021年12月31日,报告对2,307,025股股份具有唯一投票权,对2,623,063股股份具有唯一处分权,对51,872股股份具有共享处分权。它的地址是纽约美洲大道1345号,邮编:10105。
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名称(1) | 普通股股数 实益拥有的股票 | | 的股份百分比 普普通通 未偿还股票** |
安娜·M·阿尔瓦拉多 | — | | * |
朱莉·L·安德森 | 43,796 | | * |
保罗·M·阿伯(Paola M.Arbour) | 251 | | * |
乔纳森·E·巴利夫 | 5,257 | (2) | * |
詹姆斯·H·布朗宁 | 16,966 | (3) | * |
拉里·L·赫尔姆 | 70,781 | (4) | * |
罗布·C·福尔摩斯 | 8,308 | | * |
大卫·S·亨特利 | 6,460 | (5) | * |
查尔斯·S·海尔 | 10,012 | (6) | * |
Elysia Holt Ragusa | 10,787 | (7) | * |
史蒂文·P·罗森伯格 | 36,372 | (8) | * |
罗伯特·W·斯塔林斯 | 101,085 | (9) | * |
蒂姆·J·斯特雷斯 | 4,173 | | * |
戴尔·W·特伦布莱 | 11,987 | (10) | * |
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所有现任执行干事和董事作为一个整体(14人) | 283,501 | | 0.56% |
*不足该类别已发行及流通股的1%。
*百分比是以2022年2月23日已发行普通股总数50,690,920股为基础计算的。
(1)除非另有说明,否则本表中每个人的地址为德克萨斯州达拉斯麦金尼大道2000号7楼,邮编:75201。
(2)包括巴里夫持有的4,242股,以及将在60天内授予的1,015股RSU。
(3)包括布朗宁持有的15,951股,以及将在60天内授予的1,015股RSU。
(4)包括赫尔姆持有的59,076股,以及将在60天内授予的11,705股RSU。
(5)包括亨特利持有的5,445股股票,以及将在60天内授予的1,015股RSU。
(6)包括海尔持有的8,997股,以及将在60天内授予的1,015股RSU。
(7)包括拉古萨持有的9,772股,以及将在60天内授予的1,015股RSU。
(8)包括罗森博格持有的2,242股,以及将在60天内授予的1,015股RSU。此外还包括EAD投资有限公司持有的33115股。罗森博格先生和他的配偶是这两个对EAD投资有限公司拥有同等所有权的信托基金的受益人。
(9)包括斯图林斯持有的34,418股股票,以及将在60天内授予的1,015股RSU。还包括SCG Ventures,LP持有的65,652股。斯泰林斯先生和他的配偶是施特林斯管理有限责任公司(Stallings Management LLC)的所有者,该公司是SCG风险投资公司(SCG Ventures,LP)的普通合伙人。
(10)包括特伦布莱持有的10,972股,以及将在60天内授予的1,015股RSU。
拖欠款项第16(A)条报告
交易所法案第16(A)条要求公司董事和高管,以及实益拥有其注册类别股权证券超过10%的人,向美国证券交易委员会提交实益所有权的初步报告和实益所有权变更报告。本公司完全基于对其在2021年期间提交的第16(A)条报告的审查,认为其董事和高管及时提交了第16(A)条所要求的报告,只是反映截至2021年1月25日的初始实益所有权的表格3和反映2021年2月1日授予233,755个RSU的表格4都是在2021年2月8日提交给Rob C.Holmes的。
审计事项
审计委员会报告
审计委员会的一般职责是协助董事会监督公司的财务报告程序和相关事宜。审核委员会与本公司管理层及本公司独立注册会计师事务所审阅及讨论本公司截至2021年12月31日止年度经审核财务报表。
审计委员会与本公司独立注册会计师事务所就《上市公司会计监督委员会审计准则》、《与审计委员会沟通》以及美国证券交易委员会要求应讨论的事项进行了讨论。审计委员会根据上市公司会计监督委员会关于与审计委员会就独立性进行沟通的适用要求,收到并审阅了本公司独立注册会计师事务所的书面披露和信函,并与独立注册会计师事务所讨论了该事务所的独立性。审计委员会亦考虑安永律师事务所向本公司提供非审计服务是否符合维持其独立性,并已确定该等独立性得以维持。
基于上述审查和讨论,审计委员会建议董事会将经审计的财务报表纳入公司于2022年2月9日提交给美国证券交易委员会的截至2021年12月31日的会计年度10-K表格年度报告。
本报告代表德克萨斯资本银行股份有限公司董事会审计委员会提交。
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日期:2022年2月7日 | 詹姆斯·H·布朗宁,主席 | |
| 大卫·S·亨特利 |
| 查尔斯·S·海尔 |
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审计师费用和服务
审计委员会已任命安永律师事务所(Ernst&Young LLP)在2022财年继续担任我们的独立注册会计师事务所。在过去两个会计年度中,该公司的独立注册会计师事务所在以下每个类别中每年提供的专业服务费用如下:
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(单位:千) | 2021 | 2020 |
审计费 | $ | 2,366 | | $ | 2,372 | |
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税费 | 458 | | 398 | |
总计 | $ | 2,824 | | $ | 2,770 | |
审计服务收费包括与审计公司年度综合财务报表和财务报告内部控制、审查定期报告和提交给美国证券交易委员会的其他文件(包括公司10-Q报表中的综合财务报表)、慰问函、标榜为审计服务的会计咨询以及通常与法定或监管申报或参与相关的服务相关的费用。税费包括各种联邦、州和地方税务合规服务,以及税务咨询。
审批前的政策和程序
审计委员会通过了一项政策,要求独立注册会计师事务所提供的所有审计、审计相关和税务服务都必须事先获得批准。该政策规定由审计委员会预先批准具体规定的审计和非审计服务。除非该项特定服务已预先就该年度获得批准,否则审计委员会必须先批准该项许可服务,然后才能聘请独立注册会计师事务所提供该项服务。审计
授权审计委员会主席批准许可服务的委员会,但主席必须在审计委员会下次预定的会议上报告任何决定。
建议二-批准安永律师事务所为本公司的独立注册会计师事务所
本公司董事会审计委员会委任安永律师事务所为本公司截至2022年12月31日止年度的独立注册会计师事务所。该公司正在寻求股东批准任命安永律师事务所(Ernst&Young LLP)为2022财年。公司章程、州法律或其他规定不要求股东批准公司独立注册会计师事务所的任命。然而,董事会正在将安永有限责任公司的任命提交给公司股东批准,这是一个良好的公司治理问题。如果股东未能批准安永律师事务所的任命,审计委员会将在决定是否保留安永律师事务所提供未来服务时考虑这些信息。安永有限责任公司的代表预计将出席年会,如果他们愿意的话,他们将有机会发表声明,并有望回答公司股东提出的适当问题。有关安永律师事务所向本公司提供的服务的信息,请参阅上文“审计师费用和服务”中的讨论。
提案二需要持有大多数已发行普通股的持有者投赞成票,无论是亲自出席还是委派代表出席,并有权在年会上对提案进行表决。
董事会一致建议你投票赞成任命安永律师事务所为本公司独立注册人。
2022财年的公共会计师事务所。
高管薪酬
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的目录 高管薪酬 | |
建议三--咨询批准公司高管薪酬 | 42 |
薪酬问题探讨与分析 | 42 |
执行摘要 | 43 |
行政主任 | 44 |
获任命的行政主任 | 45 |
2021年对薪酬投票和股东参与度的发言权 | 45 |
高管薪酬支持业务转型 | 46 |
我们薪酬计划的增强功能 | 46 |
1公司业绩 | 47 |
2绩效评估和 薪酬确定框架 | 48 |
委员会监督 | 48 |
薪酬理念和目标 | 48 |
绩效评估 | 49 |
薪酬顾问的角色 | 51 |
薪酬对等组 | 51 |
3被任命为2021年执行干事 补偿 | 52 |
2021年目标薪酬组合 | 52 |
2021年奖励计划绩效摘要 | 52 |
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个人绩效总结 | 53 |
4薪酬惯例 | 56 |
我们薪酬计划的要素 | 56 |
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2021年基于绩效的股票奖励 | 58 |
其他杰出表现奖 | 59 |
新员工签约奖金和买断股权奖励 | 60 |
5风险管理和责任 | 61 |
风险平衡功能 | 61 |
薪酬风险评估 | 62 |
激励性薪酬的补偿 | 62 |
薪酬治理最佳实践 | 63 |
董事会在人力资本管理和人才管理中的作用 | 64 |
有关高管薪酬的其他信息 | 64 |
薪酬委员会报告 | 66 |
补偿表 | 67 |
2021年薪酬汇总表 | 67 |
2021所有其他薪酬表 | 68 |
2021年基于计划的拨款奖励表 | 69 |
2021年财年年终表彰杰出股票奖 | 70 |
2021年期权行权和股票行权表 | 70 |
2021年养老金福利表 | 71 |
2021年不合格延期补偿表 | 71 |
2021终止或更改控制表时的潜在付款 | 72 |
CEO薪酬比率 | 75 |
薪酬委员会联锁与内部人士参与 | 76 |
管理层和关联方交易的负债 | 76 |
提案三-咨询批准公司高管薪酬
根据1934年证券交易法(“交易法”)第14a-21(A)条的要求,我们为我们的股东提供每年批准高管薪酬的咨询投票,通常称为“薪酬话语权”投票。自公司2011年股东年会以来,我们每年都会举行薪酬话语权投票。
我们相信,我们的高管薪酬计划通过创建现金和股权激励薪酬安排的组合,有效地将我们任命的高管(NEO)的利益与我们股东的利益保持一致,这些激励薪酬安排直接与业绩和股东价值的创造挂钩,再加上具有竞争力的基本薪酬水平。我们的目标是,近地天体应从绩效激励中获得总薪酬的很大一部分。在我们的2021年股东年会上,我们获得了96%的赞成票,支持我们2020年的高管薪酬。
董事会重视股东的意见,与往年一样,董事会打算在未来做出有关近地天体补偿的决定时,评估2022年投票的结果。我们鼓励您仔细阅读本委托书中的“高管薪酬”部分,特别是“薪酬讨论和分析”部分,以详细讨论公司的高管薪酬计划。
这次年度咨询投票不是为了解决任何具体的补偿项目,而是为了解决我们近地天体的整体补偿以及本委托书中描述的与其补偿有关的政策和做法。您对提案三的投票是咨询意见,因此对公司、董事会或薪酬和人力资本委员会没有约束力。这次咨询投票不能被解释为推翻董事会的决定,也不能产生或暗示董事会的任何额外受托责任。
我们要求我们的股东在咨询的基础上,通过投票支持以下决议,表示他们批准向我们的近地天体支付2021年的补偿:
决议案:股东根据美国证券交易委员会S-K条例第402项,在咨询基础上批准本委托书中披露的本公司指定高管的2021年薪酬,包括薪酬讨论与分析、薪酬表以及本委托书中薪酬表中的叙述性高管薪酬披露。
提案三需要持有大多数已发行普通股的股东投赞成票,无论是亲自出席还是由委派代表出席,并有权在年会上对提案进行表决。
公司2017年年度股东大会上的咨询投票证实,股东压倒性地支持就高管薪酬进行年度咨询投票。与这一偏好一致,董事会实施了关于高管薪酬的年度咨询投票,直到下一次就股东就高管薪酬进行投票的频率进行必要的投票,该投票定于2023年股东年会上进行。
董事会一致建议你投票赞成这项决议。
薪酬问题探讨与分析
我们的薪酬讨论和分析描述了我们高管薪酬计划的目标和要素,它与我们任命的高管的绩效决定以及薪酬和人力资本委员会(“薪酬委员会”)的行动保持一致。鉴于公司具有竞争力的业绩、历史收益水平和收益增长,薪酬委员会认为,公司的高管薪酬理念和做法在吸引和留住有才华、敬业的高管方面取得了成功,并为他们提供了与股东利益适当一致的有竞争力的薪酬水平。
执行摘要
薪酬委员会致力于一项高管薪酬计划,该计划推动绩效薪酬,适当平衡风险,奖励股东价值的创造,并通过强有力的绩效管理计划和薪酬没收条款加强个人问责。
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股东应该批准我们的NEO薪酬 |
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| 1 | 公司业绩 | | 2 | 绩效评估框架 | |
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| ·重点评估和改进公司和世行的方方面面,包括推出新的战略计划 ·2021年的财务业绩在许多方面都好于2020年,但仍然受到疫情对经济和市场状况的影响,并受到我们开始实施新战略计划的努力的影响 ·普通股股东净收入和稀释后每股收益分别为2.35亿美元和4.60美元,分别比上年增长300%以上 ·平均普通股权益回报率为8.35%,较上年增长近300% ·总存款和总资产按计划分别下降了9%和8%,而股东权益总额上升了12% ·保持强劲的资本和流动性 ·新的经纪-交易商/投资银行子公司于2021年成立并获得许可,以促进更广泛的客户服务提供 ·扩充高级管理团队,包括2021年的新CEO和8名运营委员会成员(2022年初再增加2名) ·引入新的文化期望,强调多样性、公平和包容的重要性,做对客户正确的事情,并有效执行 有关详细信息,请参阅下面的“公司业绩”。 | | ·2021年奖励的总薪酬与整体业绩直接挂钩 ·通过稳健的绩效管理计划评估整体绩效,包括评估公司绩效(每股收益和净资产收益率)和个人绩效 ·战略绩效评估考虑了以下方面的贡献:(一)为可持续增长奠定基础;(二)加强公司基本面;(三)推进人才管理;(四)提高公司效率和透明度 有关详细信息,请参阅下面的“绩效评估和薪酬确定框架”。
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| 3 | NEO 2021赔偿 | | | | |
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| ·2021年NEO激励性薪酬相对于目标也反映了个人在个人管理战略目标上的表现 ·NEO短期激励计划基于财务(60%)和战略转型(40%),确保强有力的绩效薪酬一致性 ·在评估和确定NEO业绩和薪酬时,薪酬委员会评估了公司业绩,并将每股收益和净资产收益率指标的总支出定为目标的150%,这导致2021年业绩年度的支出高于目标 | | ·对于2021年的业绩,薪酬委员会判给霍姆斯先生662.3万美元的直接薪酬,其中包括: ◦基本工资937,500美元;以及 ◦$5686,000可变薪酬,包括 ▪300万美元现金绩效奖金 ▪$2,686,500(估计)长期激励性薪酬(约1/2的性能RSU;1/2的时间RSU) ·此外,2021年1月,霍姆斯先生作为新任首席执行官,获得了签约和整装奖励,其中包括250万美元的现金奖金和1450万美元的时间奖励RSU 详情请参考下面的《NEO 2021补偿》。 | |
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| 4 | 薪酬做法 | | 5 | 风险管理和责任追究 | |
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| ·将激励性薪酬直接与NEO的整体业绩挂钩(例如,公司和个人) ·以长期股权形式授予大部分激励性薪酬(对于2021年的奖励,基于绩效的RSU和基于时间的RSU平均分配) ·用2021年PRSU的相对TSR(40%权重)取代2020年PRSU相对于同级组(50%权重)的累计EPS ·完善2022年长期激励计划,确认长期盈利增长 有关更多信息,请参阅下面的“薪酬实践”。 | | ·风险平衡功能阻止过度冒险,例如授予长期股权中的大部分可变薪酬,并对激励性薪酬支出设定上限 ·2022年通过的增强补偿和没收政策增强了我们在适当情况下收回和/或取消现金激励薪酬和/或长期股权奖励的能力,包括某些财务重述 有关详细信息,请参阅下面的“风险管理和责任”。
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行政主任
我们目前在任的高管及其截至本委托书发表之日所担任的职位如下:
罗布·C·霍姆斯(Rob C.Holmes),公司和德克萨斯资本银行(Texas Capital Bank)首席执行官兼总裁。现年57岁的霍姆斯自2021年1月以来一直担任本公司和德克萨斯资本银行的首席执行官兼总裁,并担任董事会成员。1989年至2020年,他在摩根大通(JPMorgan Chase&Co.)及其前身公司工作;2011年至2020年,他在摩根大通担任企业客户银行和专业产业全球主管。在此期间,他负责该业务的端到端工作,为北美以及部分欧洲和亚洲国家的客户提供全球金库管理服务、信贷和投资银行解决方案。在担任摩根大通公司客户银行和专业行业主管之前,他曾担任摩根大通北美零售行业投资银行业务联席主管和美国南部地区投资银行业务主管。他还共同监管商业银行信贷市场业务,该业务提供基于资产的贷款和其他信贷解决方案,以及大型跨国公司的业务转型工作。霍姆斯先生是摩根大通商业银行运营委员会的成员,并在摩根大通证券有限责任公司的经理董事会任职。
安娜·M·阿尔瓦拉多(Anna M.Alvarado),公司和德克萨斯首府银行首席法务官兼公司秘书。阿尔瓦拉多女士现年43岁,自2021年10月以来一直担任该公司和德克萨斯首都银行的首席法务官兼公司秘书。2015年1月至2021年10月,她曾担任FirstCash,Inc.的全球总法律顾问,FirstCash,Inc.是一家总部位于沃斯堡的消费金融服务和零售公司,也是领先的国际典当行运营商。在该公司任职期间,阿尔瓦拉多领导了一个50多人的国际团队,并领导了一些重要举措,包括公司在拉美的扩张以及几笔国内和国际收购。在加入FirstCash之前,阿尔瓦拉多女士曾在德克萨斯州的Tanner&Associates PC和Hill Gilstrap PC公司担任律师。
J.Matthew Scurlock,该公司和德克萨斯资本银行的首席财务官。Scurlock先生现年40岁,自2022年1月以来一直担任公司首席财务官,并于2019年5月至2021年12月担任公司财务主管执行副总裁至2021年12月,他最近负责管理公司财务、投资者关系、公司财务和公司战略计划。2017年7月至2019年4月,他担任董事金融部经理,2013年8月至2017年6月,担任资本分析与压力测试经理。
蒂姆·J·斯特雷姆斯,公司和德克萨斯资本银行的首席运营官。斯特雷姆斯先生现年63岁,于2021年2月22日担任该公司和德克萨斯资本银行的CRO。斯特雷姆斯从1981年开始在摩根大通(JPMorgan Chase&Co.)及其前身公司工作,直到2019年退休。2015年至2019年,他在摩根大通担任商业银行房地产业务首席风险长。在此之前,他担任过几个重要的高管职位,包括商业银行首席信贷官和投资银行业务北美企业客户和房地产风险管理主管。斯特雷姆斯先生还是多个委员会的成员,包括投资银行和商业银行风险运营委员会。
获任命的行政主任
我们在2021年任命的高管(NEO)包括:
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被任命为首席执行官 | | 标题 |
罗布·C·霍尔梅斯1 | | 总裁2和董事首席执行官 |
拉里·L·赫尔姆 | | 座椅3 |
朱莉·L·安德森4 | | 首席财务官(CFO)2 |
蒂姆·J·斯特雷斯 | | 执行副总裁兼首席风险官2 |
安娜·M·阿尔瓦拉多 | | 执行副总裁、首席法务官兼公司秘书2 |
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自2021年1月25日起生效。 2还以同样的身份为德克萨斯资本银行(Texas Capital Bank)服务。 3包括在这里,因为他还在2020年5月至2021年1月25日期间担任临时首席执行官和总裁。他于2021年1月辞去CEO职务后,继续受聘于本公司担任董事会执行主席,直至2021年5月才恢复董事会非执行主席身份。 4安德森女士于2021年12月31日辞去本公司首席财务官及高级管理人员职务。 |
2021年对薪酬投票和股东参与度的发言权
在我们的2021年股东年会上,正如2021年委托书中披露的那样,我们获得了96%的赞成票,支持我们2020年的高管薪酬。董事会和薪酬委员会重视股东对高管薪酬的看法。在考虑这次咨询投票的结果时,薪酬委员会得出结论,支付给我们的近地天体的薪酬和公司的整体薪酬做法得到了股东的大力支持。
我们的董事会和管理团队非常重视股东的意见和反馈,这就是为什么我们全年都积极、持续地与股东接触,包括高管薪酬。有关我们外展工作的更多信息,请参阅上面的“治理-股东参与”。今年投资者会议的反馈是积极的,许多投资者对公司的战略和新的执行团队表示赞赏。公司不断评估对我们高管薪酬实践的改进,并赞赏包括我们的股东在内的主要利益相关者参与对这些改进的评估。这些股东对我们的薪酬实践和披露提供了宝贵的评论和见解,如下所述。
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我们听到的反馈 | | 我们的观点和回应 |
倾向于更多的披露,包括赔偿委员会使用的酌处权和一次性付款 | | 本委托书中包括的其他披露。请参阅下面的“绩效评估”、“个人绩效摘要”和“新员工签约奖金和买断股权奖励”。 |
考虑在薪酬计划设计中包含ESG指标 | | 将ESG指标纳入我们的激励性薪酬计划目前正在作为公司整体转型的一部分进行审查,并将在未来的薪酬计划设计中进行评估 |
优先于向高管支付一次性款项 | | 参见“新员工签约奖金和买断股权奖励”,了解今年一次性支付的原因和解释。 |
倾向于加强披露所应用的激励性薪酬指标以及这些决定背后的理由 | | 我们的政策是在业绩期满后披露短期和长期业绩指标的实际业绩障碍。有关我们的绩效指标的基本原理的更多信息,请参阅“绩效评估和薪酬确定框架”。 |
未来有关高管薪酬的咨询投票和与股东的持续对话将继续作为额外的工具,指导董事会和薪酬委员会评估公司高管薪酬计划与公司及其股东利益的一致性。
高管薪酬支持业务转型
薪酬委员会对我们的高管薪酬计划进行了重大调整,以反映公司的转型及其长期战略目标。薪酬委员会认为,高管薪酬有助于我们通过加强共同成功的计划和计划来推动股东价值,有助于吸引有效开发和执行我们的战略优先事项所需的人才,使高管的利益与股东的利益在短期、中期和长期保持一致,并在适当的情况下阻止轻率的冒险行为,并追究个人的责任。
我们薪酬计划的增强功能
为了促进和加强被点名高管的利益与股东利益之间的一致性,薪酬委员会对我们的高管薪酬计划进行了多项改进,具体地说:
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更改的现金奖励 薪酬计划设计 | | 2022年,总体上减少了薪酬计划的数量,并提供了与公司绩效(包括个人绩效)直接挂钩的结构-所有这些都强化了我们的绩效薪酬理念 |
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长期改变 激励性薪酬 平面设计 | | 2021年,提高了每股收益的权重(从50%增加到60%),并取代相对TSR(40%)作为第二个绩效衡量标准(取代累积同行排名) For 2022: 在组织中更深入地扩展基于绩效的RSU,以加强绩效的重要性 扩大有资格获得长期激励薪酬的参与者人数 |
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采用增强型 追回及没收 政策 | | 从2022年开始,保单涵盖过去4年向指定类别的员工(包括我们的近地天体)发放的现金和股权奖励,在以下情况下要求退还、报销和/或取消奖励:(1)由于(A)现任或前任员工的严重疏忽、故意不当行为或欺诈,或(B)违反联邦证券法规定的重大财务报告,或(2)公司因员工的行为或不作为而遭受特别财务损失、声誉损害或类似的不利影响。 |
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2021年值得注意的成果包括:
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财务绩效 |
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| 净收入2.352亿美元1 up 316%2 | | 4.60美元稀释EPS3 up 311%2 | | 8.35% ROCE4 up 298%1 | |
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| 32亿美元股东权益 up 12%2 | | 存款总额281亿美元 下跌9%2 | | 总资产347亿美元 下跌8%2 | |
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公司业绩 |
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·通过并继续实施最新的战略计划,包括详细审查每条业务线、运营模式、投资支出和总体战略 ◦筹集了6.25亿美元的资本--这是公司历史上最大的一笔--促进了更高成本债务的未来增长和偿还,使银行能够超过“资本充足”的监管比率,使公司处于有利地位,能够执行我们的新战略 截至2021年12月31日,▪CET15、一级资本、总资本和杠杆率分别为11.1%、12.6%、15.3%和9.0% ◦深思熟虑地剥离不符合我们核心战略的业务线和技术,实现了必要投资的大量自筹资金,降低了收益的波动性,并更有效地利用了资本 ◦继续关注信贷质量,积极解决遗留信贷问题,并成功努力有效应对全球大流行,导致受到批评的贷款大幅下降,2021年信贷损失拨备为负3,000万美元 ◦获得了经纪自营商执照,使该行的新子公司德克萨斯资本证券能够扩大对客户的服务,如合并和收购咨询和资本市场解决方案,包括承销、私募和相关活动 ◦加强了对技术的关注,以获得更好的客户和员工体验 ◦继续进行必要的基础工作,使我们能够实施我们的新战略 ·扩充我们的高级管理团队,有8名新的运营委员会成员,包括新的首席法务官、CHRO、首席风险官、首席信息官、投资银行、企业银行和财务解决方案主管,从2022年开始,新的CFO和首席行政官 ·重组了许多员工的薪酬计划,以加强对公司整体业绩的关注,并计划将LTI奖励深入组织内部(几乎所有拥有股权的员工都有资格获得基于绩效和基于时间的股权奖励) ·成立了ESG理事会,由执行领导层和高级管理层组成,开始导航并更积极地推进与ESG相关的工作 ·我们坚定不移地致力于多样性、公平和包容性,加强最近成立的多样性、公平和包容性理事会,聘请一名负责多样性、公平和包容性的副总裁,并成立各种员工资源小组 ·通过慈善活动和社区贷款继续支持员工和社区
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1普通股股东可获得的净收入。 2与上一财年相比变化了2%。 3每股收益。 4普通股回报率,也报告为ROE。 5 CET1比率是普通股一级资本除以风险加权资产。 | |
为了做出推动股东持续价值的薪酬决定,薪酬委员会提供了强有力的监督,依赖于一套健全的薪酬原则、纪律严明的业绩评估框架和独立顾问,并由市场数据提供信息。
委员会监督
我们董事会的薪酬委员会负责监督我们的高管薪酬计划。薪酬委员会的每一位成员都是《董事股票上市规则》和《美国证券交易委员会规则》所定义的一名“独立美国证券交易委员会”。在董事会的批准下,薪酬委员会制定并应用了一套薪酬理念,将有竞争力的基本工资和激励性薪酬相结合,包括现金和基于股权的计划,这些计划直接与业绩和股东价值的创造挂钩。
薪酬委员会全年开会,包括正式会议、非正式会议以及与管理层和顾问的讨论。薪酬委员会与执行管理层(主要是我们的首席执行官)合作,评估我们的高管和首席执行官以外的关键员工的薪酬方法和薪酬水平。薪酬委员会就公司的整体高管薪酬计划、理念和目标向董事会提出建议。薪酬委员会为公司首席执行官制定目标,并在一定程度上基于对独立顾问提供的市场数据的评估来确定首席执行官的薪酬。薪酬委员会还审查并向董事会建议公司对高管的年度和长期激励计划。薪酬委员会的其他监督职责包括在其委员会章程中。
薪酬委员会定期审查公司的薪酬计划,以确保薪酬水平和激励机会具有竞争力,并反映业绩,而不是激励风险。在评估个别高级人员的薪酬时,考虑的因素可能包括公司的整体表现、高级人员的经验、表现和对公司的贡献、战略目标的实现情况、外部股本和市值、内部公平、公平和留任。近地天体之间在薪酬政策和方法方面没有实质性差异,因为它们都主要与实现综合成果的业绩和贡献有关。对于首席执行官以外的近地天体,首席执行官就加薪、年度奖励金额和总薪酬水平向薪酬委员会提出建议。
薪酬理念和目标
我们为我们的近地天体提供薪酬方案,主要由公司的整体经济表现推动,同时关注每位高管的业绩,我们认为这会影响我们的整体长期盈利能力。我们高管薪酬计划的目标是:
·通过提供与业内竞争并与公司业务战略和业绩目标相称的总薪酬机会,吸引和留住高素质的高管;
·为我们的高管提供激励和动力,通过将他们的薪酬与我们普通股的价值挂钩来提高股东价值;
·提供固定薪酬和浮动薪酬的适当组合,以建立以“绩效工资”为导向的薪酬方案;以及
·在不给公司带来过高风险的情况下,提供有竞争力的薪酬机会和财务激励,并确保保持与资产质量、资本管理和费用管理相关的适当标准。
薪酬委员会的目标是支付给公司高管的总薪酬与公司同行群体和市场的第50个百分位数保持一致。一些高管可能低于50%,而另一些可能高于50%,这取决于每个高管的事实和情况,包括经验、在位时间和业绩。
薪酬委员会认为,直接拥有大量普通股,再加上以股票结算的激励措施,使公司高级管理人员的利益与股东的利益紧密结合在一起。与公司普通股的表现相比,公司的NEO补偿安排使每个人未来的大量补偿“面临风险”。我们的近地天体按照我们的高管持股指导方针的要求,对我们的普通股进行了重大投资,这也使我们的高管对我们股价的下跌非常敏感。
薪酬委员会在制定新股权激励薪酬业绩目标的过程中,以及在确定年度激励薪酬和授予长期业绩激励时,一般会考虑股东通过增加或降低公司普通股价格实现的回报,但确定具体的激励薪酬奖励金额或归属确定以股东总回报等股东回报指标为基础是不合适的,但薪酬委员会认为,股东通过增减普通股价格实现的回报,以及确定年度激励薪酬和长期业绩激励的归属,都是不合适的,但薪酬委员会认为,具体的激励薪酬奖励金额或归属确定不宜以股东总回报等股东回报指标为基础。这主要是基于这样的担忧,即当市场对我们高管无法控制的事件(如未来大宗商品价格风险、利率变化、一般适用于金融服务公司的市盈率、税法变化或对未来监管合规成本放松的预期)给我们的股价带来重大波动时,公司的NEO薪酬措施不会引发过度的冒险行为。
我们的长期绩效激励是基于绩效衡量的成就而获得的。这些业绩衡量标准以公司的财务业绩为基础,并考虑到平衡董事会建立的风险偏好和风险管理框架的重要性、监管机构对联邦保险银行安全稳健运营的期望,以及我们的执行领导层和员工实现股东价值长期、可持续增长的愿望和能力。
绩效评估
我们薪酬计划的基石是绩效考核,这是以我们稳健的业绩为指导的。
绩效评估框架,由我们的薪酬委员会监督的流程支持,并直接推动奖励薪酬的结果。
绩效评估流程
薪酬委员会直接监督我们任命的高管的绩效管理,并在根据他们的年度目标考虑整体绩效后批准他们的薪酬。薪酬委员会审查并批准首席执行官设定的年度财务和非财务业绩目标。这些目标与公司的战略计划、风险偏好以及风险和控制框架保持一致。然后,这些目标将传递给每个指定的高管,他们制定一致的目标,并由薪酬委员会进行审查。
对于公司业绩部分,薪酬委员会在业绩年度结束后评估公司业绩,考虑到财务结果、与战略计划的一致性以及我们的风险偏好、前一年的业绩以及关键举措的执行情况和其他质量因素,其中包括我们在2021年对新冠肺炎疫情的应对。首席执行官和薪酬委员会评估公司业绩,以此作为确定指定高管薪酬的起点。有关2021年公司业绩确定的更多细节,请参见上文“公司业绩”一节。
对于个人绩效和风险责任(风险覆盖)组件,在绩效期间结束时,首席执行官会根据其他指定高管的目标评估他们的绩效。每位被任命的高管的绩效评估包括与风险责任、集团财务绩效和整体管理有效性相关的绩效。对于福尔摩斯先生来说,一场正式的
绩效评估框架,包括定量和定性目标,被用来评估他的表现,并确定他2021年绩效年度的薪酬。
薪酬委员会历来将门槛目标作为评估的一个因素,与年度激励薪酬(奖金)计划下资助和支付现金奖金的其他财务和非财务业绩考虑因素一起进行评估。年度激励薪酬(奖金)计划是公司的年度激励计划,涵盖了广泛的员工群体(包括2021年我们任命的高管)。
绩效评估框架
我们的绩效评估框架根据以下类别评估我们提名的高管的绩效:
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公司 性能 | | ·反映一系列财务和非财务指标 ·财务指标可以包括收入、每股收益、回报、盈利能力、存款和返还给股东的资本等 |
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战略 性能 | | ·根据战略交付成果和计划(战略优先顺序)反映执行情况,为执行人员的角色量身定做 ·个人绩效包括推进人才管理,包括领导力、对员工的投资、继任规划以及对我们文化的提升 ·在确定战略优先事项的最终支出时,薪酬委员会还会考虑其他绩效指标,如信用质量、资产质量等。 |
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在业绩评估框架内,被任命的高管有可操作和可衡量的目标,首席执行官在向薪酬委员会提出建议时使用这些目标供薪酬委员会审议,并评估和提供持续的业绩反馈。薪酬委员会利用多样性方面的进展作为可变薪酬的潜在修饰符,未能达到预期导致减少,满足预期没有影响,超出预期导致增加。
薪酬确定框架
2021年实际年度激励性薪酬的确定是由薪酬委员会基于对公司业绩、个人业绩和风险责任的全面评估而确定的。每个被任命的高管都有一个基本工资和总激励性薪酬目标(包括年度现金奖金和长期股权目标),这是薪酬委员会在仔细考虑我们的市场同行小组的市场数据、该角色对组织的价值和重要性、关键区别因素以及薪酬委员会独立薪酬顾问的意见后制定的。
基于上述因素,包括全面绩效评估,薪酬委员会确定了每位被点名高管2021年的总激励性薪酬。年度现金红利和长期股权补偿金额分别通过将目标总奖励的百分比乘以年度现金红利和长期股权目标来确定。根据绩效薪酬和促进有效风险管理的薪酬原则,薪酬委员会将目标激励性薪酬机会--因此也就是激励性薪酬奖励--更多地偏重于随着时间的推移而授予的薪酬,基于创造长期价值的业绩支付,并可能被没收或追回(视情况而定)。有关更多详细信息,请参阅“薪酬实践”。
Alvarado女士于今年下半年(2021年10月15日)加入本公司,根据她的聘书条款,她只在第一年获得了最低保证金。薪酬委员会对个人业绩的薪酬决定和汇总
每个被提名的高管的绩效和风险责任在下面的“被任命的高管2021年薪酬”中提供。
薪酬顾问的角色
薪酬委员会聘请珀尔·迈耶作为其2021年的独立高管薪酬咨询公司,以提供:
·薪酬战略和计划设计方面的专业知识;
·有关公司同业集团的选择以及同业集团和整个市场所采用的薪酬做法的信息;
·关于构建和建立与公司目标和股东利益相一致的高管薪酬计划或安排的建议;
·就现有的高管薪酬方案和对此类方案的修改向薪酬委员会提出建议;以及
·董事支付的标杆。
珀尔·迈耶在薪酬委员会的指导下提供高管薪酬咨询服务,并未向本公司提供任何额外服务。我们的管理层向薪酬顾问提供意见,但不指导或监督其在高管薪酬计划方面的活动。为了不损害薪酬顾问的独立性,或造成减值的外观,委员会遵循薪酬咨询公司不得向公司提供其他服务的政策。薪酬委员会对珀尔·迈耶的独立性进行了评估,包括纳斯达克股票上市规则中规定的与独立性相关的因素,并认定珀尔·迈耶为独立公司。
薪酬对等组
薪酬委员会与独立薪酬顾问合作,收集和审查竞争性的市场薪酬做法。作为参考之一,薪酬委员会审查规模相当的上市银行和银行控股公司组成的同业集团的薪酬做法。评估和设定2021年近地天体补偿时使用的同龄人群体包括:
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联合银行-公司 | PacWest Bancorp |
BankUnited,Inc. | Pinnacle Financial Partners,Inc. |
博克金融公司 | 繁荣银行股份有限公司 |
库伦/弗罗斯特银行家公司(Cullen/Frost Bankers,Inc.) | 签名银行 |
First Midwest Bancorp,Inc. | SVB金融集团 |
F.N.B.公司 | 西方联盟银行 |
第一地平线国家公司 | WinTrust金融公司 |
珀尔·迈耶在2021年对该公司的同行群体进行了一次审查,根据审查结果,薪酬委员会批准了对2022年使用的同行群体进行的几项调整。SVB金融集团(SVB Financial Group)和第一中西部银行(First Midwest Bancorp,Inc.)(与Old National Bank合并)被剔除,原因是它们的资产规模远高于同行集团的中位数。新增Comerica Inc.(Comerica Bank)和Hancock Whitney Corporation(Hancock Whitney Bank)。
2021年目标薪酬组合
以下是我们首席执行官2021年的目标薪酬组合以及其他近地天体的平均薪酬(不包括签约和整装奖励):
2021年奖励计划绩效摘要
薪酬委员会评估了我们公司的业绩,将其作为确定被任命高管的奖励薪酬水平的一个因素。正如上面进一步讨论的那样,薪酬委员会对2021年公司业绩的评估为每股收益指标目标的150%,净资产收益率指标目标的150%,目标代表预期业绩水平。下表汇总了2021年激励薪酬(奖金)计划的指标和权重。
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措施 | 加权 | 阀值 (25% 派息) | 目标 (100% 派息) | 极大值 (150% 派息) | 实际 | 成就 |
每股收益 | 40% | $2.75 | $3.25 | $4.00 | $4.60 | 150% |
普通股权益回报率 | 20% | 5.0% | 6.0% | 7.3% | 8.35% | 150% |
战略优先事项: | | | | | 看见 个人 近地天体 性能 信息 | 看见 个人 近地天体 性能 信息 |
·为可持续、高质量增长奠定基础 | 10% | 50%的目标已实现 | 85%的目标已实现 | 100%实现目标 |
·强化基本面 | 10% |
·高级人才管理 | 10% |
·提高效率和透明度 | 10% |
个人绩效总结
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罗布·C·福尔摩斯 | 首席执行官兼总裁 | |
2021年绩效 | |
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公司业绩 | ·请参阅上面的“公司业绩”,详细讨论公司相对于2021年激励计划指标的业绩,该指标被评估为高于预期,并产生了更高的年度激励薪酬。 |
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个人表现
实现战略优先事项: | 在评估霍姆斯先生的个人业绩时,薪酬委员会除其他成就外,还考虑了以下各项: ·监督融资和降低交易风险,以稳定资产负债表 ·推出新的战略计划,淡化某些非战略业务,增加或突出其他业务,包括增加经纪/交易商/投资银行服务,并确定并开始实施一系列行动,以改善长期财务业绩 ·建立高级管理团队,包括在2021年增加8名新的运营委员会成员,并强调以业绩、问责和执行力为基础的文化 ·更加注重促进多样性、公平和包容性(DEI) ·监督ESG理事会的组建 根据上述评估,福尔摩斯先生实现了100%的战略优先事项,也就是150%的派息。 |
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2021年赔偿 | |
薪酬要素 | 薪酬组成部分的目标 | 金额 |
基本工资 | ▪为执行工作职能的高管提供固定薪酬 | $937.5k |
签到现金奖金 | ▪协助组建高级管理团队,吸引和留住顶尖高管人才 | $2.5m |
登录RSU | ▪作为新招聘方案的一部分提供,以使新聘用的高管从被没收的奖励中恢复过来 | $14.5m |
激励 奖金 | ▪奖励我们年度运营和战略计划的主要驱动因素 ▪提供了切实的、可实现的目标,并强化了组织的关键优先事项 | $3.0m |
年度时间RSU | ▪归属期限与市场惯例一致,有助于保留 | $1.75m |
性能RSU | ▪将高管重点放在每股收益目标的实现上,该目标与股东价值创造密切相关。 ▪提供了切实的、可实现的目标,因为高级领导最有能力推动每股收益 ▪归属期限与市场一致 | $936.5k1 |
1有关根据美国证券交易委员会规则于2021年以绩效RSU形式授予霍姆斯先生、安德森女士和斯特雷姆斯先生的长期股权奖励的“授予日期值”的更多信息,请参见下面的“2021年薪酬汇总表”、“2021年基于计划的授予奖励表”及其脚注。
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朱莉·L·安德森 | 首席财务官 | |
2021年绩效 | |
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公司业绩 | ·请参阅上面的“公司业绩”,详细讨论公司相对于2021年激励计划指标的业绩,该指标被评估为高于预期,并产生了更高的年度激励薪酬。 |
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个人表现
实现战略优先事项:
| 在评估安德森女士的个人业绩时,薪酬委员会除其他成就外,还考虑了以下方面: ·执行了公司历史上最大的两笔资本交易 ·聘用了新的具有金融服务专业知识的首席信息官,并提拔了内部候选人,以扩大客户入职服务和交付角色 ·实施业务管理办公室,方便日常操作 ·监督制定2021年实施的财务战略计划 ·有监督的有线平台升级将于2022年第二季度完成 根据上述评估,安德森实现了78%的战略优先事项,也就是85%的派息,总计124%的派息。 |
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2021年赔偿 | |
薪酬要素 | 薪酬组成部分的目标 | 金额 |
基本工资 | ▪为执行工作职能的高管提供固定薪酬 | $512.5k |
激励 奖金 | ▪奖励我们年度运营和战略计划的主要驱动因素 ▪提供了切实的、可实现的目标,并强化了组织的关键优先事项 | $508.4k |
保留RSU | ▪鼓励首席财务官协助新任首席执行官和首席信息官上任 | $50k |
年度时间RSU | ▪归属期限与市场惯例一致,有助于保留 | $294.7k |
性能RSU | ▪将高管重点放在每股收益目标的实现上,该目标与股东价值创造密切相关。 ▪提供了切实的、可实现的目标,因为高级领导最有能力推动每股收益 ▪归属期限与市场一致 | $157.7k1 |
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蒂姆·J·斯特雷斯 | 首席风险官 | |
2021年绩效 | |
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公司业绩 | ·请参阅上面的“公司业绩”,详细讨论公司相对于2021年激励计划指标的业绩,该指标被评估为高于预期,并产生了更高的年度激励薪酬。 |
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个人表现
实现战略优先事项: | 在评估斯托姆斯先生的个人业绩时,审计委员会除其他成就外,考虑了以下各项: ·在运营委员会、资产负债表委员会和战略计划制定中的积极作用/贡献者 ·成功推动风险偏好陈述流程,监督首席信贷官完成重大交易和建立风险组织 ·提高信贷质量 根据上述评估,斯托姆斯先生实现了100%的战略优先事项,也就是150%的派息。 |
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2021年赔偿 | |
薪酬要素 | 薪酬组成部分的目标 | 金额 |
基本工资 | ▪为执行工作职能的高管提供固定薪酬 | $423.8k |
签到现金奖金 | ▪协助组建高级管理团队,吸引和留住顶尖高管人才 | $250k |
激励 奖金 | ▪奖励我们年度运营和战略计划的主要驱动因素 ▪提供了切实的、可实现的目标,并强化了组织的关键优先事项 | $573.8k |
年度时间RSU | ▪归属期限与市场惯例一致,有助于保留 | $270.1k |
性能RSU | ▪将高管重点放在每股收益目标的实现上,该目标与股东价值创造密切相关。 ▪提供了切实的、可实现的目标,因为高级领导最有能力推动每股收益 ▪归属期限与市场一致 | $144.5k1 |
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安娜·M·阿尔瓦拉多 | 首席法务官兼秘书 |
2021年绩效 Alvarado女士2021年的年度激励和股权薪酬总额是根据她的邀请函确定的,其中规定仅第一年的最低激励薪酬(奖金)水平为440,000美元,以及以时间RSU形式指定的长期股权奖励价值,以鼓励Alvarado女士加入本公司。 |
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2021年赔偿 |
根据阿尔瓦拉多女士的赔偿安排,赔偿委员会在2021年判给她186万美元的全部直接赔偿,其构成如下: ·基本工资1.209亿美元, ·44万美元激励性薪酬(奖金)奖励,以及 ·130万美元的长期股本
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我们薪酬计划的要素
下表简要介绍了2021年相关薪酬的指定高管直接薪酬要素和主要设计特点。我们的可变薪酬计划由年度奖励现金奖金和长期股权组成,两者都与公司和个人的业绩直接相关。
授予以业绩为基础的限制性股票单位时支付的薪酬以公司在三年业绩期间的业绩为基础。在2021年,不包括完全聘用新员工的奖励,霍姆斯和其他高管获得了一半的长期股权,其中一半是基于绩效的RSU,另一半是基于时间的RSU。薪酬委员会认为,基于业绩和基于时间的混合奖励与同行公司的薪酬做法是一致的,并适当地平衡了推动公司长期业绩和留住推进公司转型所需的高级领导层之间的平衡。薪酬委员会将继续评估授予包括首席执行官在内的高级领导人的长期股权的适当组合,以及业绩指标,以与公司当时的战略优先事项保持一致。
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2021 | 补偿元素 | 描述 | 理理 |
太短了- 术语 | 基本工资 | ·以市场中位数为目标的固定薪酬部分。 | ·为执行工作职能的高管提供固定薪酬。 |
年度现金奖励 | ·每年以现金交付。 ·与财务和运营目标的实现挂钩(每股收益(40%)、净资产收益率(20%)、战略优先事项(40%))。 ·高管可以根据预先设定的目标的完成情况赚取目标奖金的0-150%。 | ·奖励我们年度运营和战略计划的关键驱动因素。 ·提供切实的、可实现的目标,并强化本组织的关键优先事项。 |
长- 术语 | 基于业绩的限制性股票单位 (LTI的50%) | ·三年期末的背心,如果赚到的话。 ·高管可以根据预先设定的目标的完成情况赚取目标奖金的0-200%: ◦每股收益连续超过3个一年的业绩周期(60%) ◦相对于同级组的TSR在三年绩效期间实现了目标(40%) ·这些RSU不支付或应计股息等价物。 | ·将高管重点放在我们每股收益目标的实现上,该目标与股东价值创造密切相关。 ·提供切实的、可实现的目标,因为高级领导最有能力推动每股收益。 ·确保业绩与股东和同行保持一致。 ·归属期限与市场惯例一致,有助于保留。 |
基于时间的限制性股票单位 (LTI的50%) | ·三年期末的背心,但须在归属日继续受雇。 ·这些RSU不支付或应计股息等价物。 | ·归属期限与市场惯例一致,有助于保留。 ·在适当的情况下,还可以提供基于时间的RSU,作为新招聘方案的一部分,以买断高管将被没收的现有奖励。 |
备注: (1)根据本公司的退还及没收政策条款,所有年度奖励薪酬(奖金)及长期股权奖励均须予以退还及/或没收。参见下面的“激励性薪酬的补偿”。 (2)长期股权奖励受制于公司的股权指导方针和股权持有政策。请参阅下面的“高管持股准则”。 |
基本工资
基本工资旨在补偿主管人员的作用和责任,并提供反映其经验、职责和责任范围的具有竞争力的固定薪酬水平。我们支付有竞争力的基本工资来招聘和留住高素质的管理人员,以确保我们公司的成功。近地天体的基本工资每年都会进行审查,但并不总是每年都会调整。薪酬委员会根据首席执行官的建议,确定所有近地天体和首席执行官以外的近地天体基本薪酬变化的适当水平和时间。在厘定近地天体的薪酬水平时,薪酬委员会会考虑每名近地天体的整体薪酬方案,包括根据我们的长期薪酬计划提供的年度奖励薪酬和股权薪酬。
薪酬委员会在审查后决定定期加薪的水平:
·每个近地天体的资历、经验和表现;
·支付给我们同业集团公司中具有类似职责和责任的人员的补偿;以及
·公司业务的性质、活动的复杂性以及高管经验对业务成功的重要性。
在考虑了这些因素并与首席执行官讨论了其他近地天体的拟议薪酬后,薪酬委员会建议并经董事会批准,2021年2月不改变当时任职的近地天体的年薪。
年度激励性薪酬
我们每年提供现金奖励机会,以激励和奖励近地天体实现财务业绩以及战略和业务目标。为每个NEO设定一个目标奖金机会,作为基本工资的百分比,百分比根据他们的职位不同而不同。2021年,近地天体的年度奖励目标金额如下:
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执行主任 | 目标激励 (基本工资的%) | 目标激励 ($) |
罗布·C·福尔摩斯 | 200% | $2,000,000 |
朱莉·L·安德森 | 80% | $410,000 |
蒂姆·J·斯特雷斯 | 85% | $382,500 |
安娜·M·阿尔瓦拉多 | 不适用 | 不适用 |
赫尔姆拒绝参加公司的年度奖励计划,因此没有获得2021年的年度奖金目标。根据2021年聘书的条款,阿尔瓦拉多获得了44万美元的最低保证年度奖励。
近地天体2021年可获得的实际奖励金额基于与以下关键指标相关的绩效目标实现程度:每股收益(40%权重)、净资产收益率(20%权重)和战略优先级(40%权重)。有关这些指标的具体收益潜力,以及公司业绩支出,请参阅上文“被任命的高管2021年薪酬-公司业绩”。
此外,在确定每年赚取的奖励金额时,补偿委员会会考虑每个近地天体的整个补偿方案和该个人的表现,并可在认为必要时酌情作出调整。
薪酬委员会于2022年1月开会,根据激励目标考虑公司的业绩,并确定向近地天体支付的年度激励。2021年,在确定NEO激励性薪酬时取得并考虑了以下结果:
·每股收益为4.60美元,超过了这一业绩目标目标的150%,最高支付金额为每个近地天体总目标金额的60.0%。
·净资产收益率为8.35%,超过了这一绩效目标目标的150%,导致每个近地天体的最高支出为总目标金额的30.0%。
·董事会和薪酬委员会审查并确定各个战略优先事项的实现情况相当于近地天体这一指标目标的85%-150%。
从而导致在每个NEO的总目标金额的124%-150%的范围内的总支付。请参阅上面的“个人绩效总结”。
根据上述财务、业务和个人业绩目标的实现情况,薪酬委员会向近地天体颁发了2021财年的以下年度奖励(奖金)薪酬:
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执行主任 | 目标激励 ($) | 获得的总计激励 (占目标的百分比) | 赚取的奖励 ($) |
罗布·C·福尔摩斯 | $2,000,000 | 150% | $3,000,000 |
朱莉·L·安德森 | $410,000 | 124% | $508,400 |
蒂姆·J·斯特雷斯 | $382,500 | 150% | $573,750 |
安娜·M·阿尔瓦拉多 | 不适用 | 不适用 | $440,000 |
2021年基于绩效的股票奖励
本公司于2021年2月向Holmes先生、Anderson女士及Storms先生颁发年度股权奖励(“2021年NEO股权奖励”)。2021年的NEO股权奖由RSU组成,其中50%是基于业绩的奖励,50%是基于时间的奖励。基于业绩的RSU可能获得的金额从目标奖励的0%至200%不等,这取决于公司在截至2023年12月31日的三年期间(I)在三个一年期间(60%权重)衡量的每股收益(EPS)和(Ii)相对于同业集团的总股东回报(TSR)(40%权重)的业绩目标的实现程度。(I)在截至2023年12月31日的三年期间,公司业绩目标的实现程度与每股收益(60%权重)和(Ii)相对于同行(40%权重)的总股东回报(TSR)有关。每股收益是决定公司经营业绩的重要指标。薪酬委员会考虑到,考虑到我们的业务和战略的性质,为每股收益建立一个适当的长期业绩衡量标准是困难的。因此,薪酬委员会认为设定一年的目标是谨慎的,但奖励的期限是三年以上。在2021年期间,薪酬委员会为EPS设定了2021年业绩年度的业绩预期范围,并设定了三年期TSR组成部分,但不是业绩奖励涵盖的EPS的其余两个财年。在未来几年,薪酬委员会计划使用完整的3年绩效期限。该公司在确定最终业绩的年度委托书中披露了与这些指标相关的财务障碍。基于时间的RSU悬崖背心将于2024年2月生效,条件是高管继续受雇于公司。
在考虑2021年近地天体股权奖励时,薪酬委员会从每个近地天体的预期目标值开始,该目标值基于其基本工资的一个百分比。2021年NEO股权奖的目标值占各自基本工资的百分比如下:霍姆斯为350%,安德森为115%,斯特雷姆斯为120%。赠款的数额是基于薪酬委员会认为相关的各种因素,包括公司的业绩、近地天体的责任水平、委员会对个人业绩的评估(包括与首席执行官讨论其他近地天体的业绩)以及竞争性市场数据。授予每个近地天体的基于时间的RSU的数量和基于性能的RSU的目标数量(包括可以赚取的基于性能的RSU的阈值和最大数量)在下面的“2021年基于计划的奖励表”中列出。
除2021年NEO股权奖励外,在开始受雇于本公司时,Holmes先生于2021年2月收到了一份基于时间的RSU,授予日期公允价值为1450万美元的Cliff在授予日期三周年时授予,但如果Holmes先生在57岁之后从本公司退休并在本公司服务至少一年,则将继续授予。有关更多信息,请参阅下面的“新员工签约奖金和买断股权奖励”。
Helm先生拒绝参加本公司的年度NEO股权奖励,而是在2021年4月收到了基于时间的RSU的授予,授予日期公允价值为750,000美元,在授予日期的一周年时授予,薪酬委员会认定这是对他在之前11个月担任临时CEO和总裁的适当补偿。
除了2021年NEO股权奖励外,安德森女士还在2021年6月获得了基于时间的RSU的补充授予,授予日期公允价值总计5万美元,授予日期第一、第二和第三周年各三分之一的股份,前提是高管继续受雇于公司。
Alvarado女士在授予2021年NEO股权奖励时不是本公司的雇员,而是在她开始受雇于本公司后,于2021年11月获得了基于时间的RSU,授予日期公允价值总计1,300,000美元,授予授予日期的第一、二、三和四周年纪念日四分之一的股份,但Alvarado女士必须继续受雇于本公司。有关更多信息,请参阅“新员工签约奖金和买断股权奖励”。
所有2021年股权奖励均须遵守本公司的收回和没收政策,归属时获得的股票须符合本公司对高管的股权持有要求。
其他杰出表现奖
2019年基于绩效的RSU赠款-绩效结果和支出
该公司于2019年2月发放了年度RSU。赠款的结构与上述2021年赠款的方式一致,奖励由50%基于绩效的RSU和50%基于时间的RSU组成。根据公司在三年业绩期间实现与每股收益平均增长和平均ROE相关的业绩目标的水平,2019年基于业绩的RSU可能获得目标奖励的0%至150%不等的金额。
下表列出了截至2021年12月31日的三年期间,2019年绩效RSU的具体目标范围、相对权重和由此产生的支出,这些支出是在颁奖时确定的:
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目标 每股收益平均增长 (25%重量) | 派息 (以百分比表示) 加权 目标奖) | | 目标 每股收益平均增长 同级排名 (25%重量) | 派息 (以百分比表示) 加权 目标奖) | | 目标 平均净资产收益率 (25%重量) | 派息 (以百分比表示) 加权 目标奖) | | 目标 平均净资产收益率 同级排名 (25%重量) | 派息 (以百分比表示) 加权 目标奖) |
10% | 50% | | 底部四分位数 | 0% | | 10% | 50% | | 底部四分位数 | 0% |
12% | 75% | | 25%至39.9% | 50% | | 11% | 75% | | 25%至39.9% | 50% |
15% | 100% | | 40%至59.9% | 100% | | 13% | 100% | | 40%至59.9% | 100% |
18% | 125% | | 60%至74.9% | 125% | | 15% | 125% | | 60%至74.9% | 125% |
20% | 150% | | 顶部四分位数 | 150% | | 16% | 150% | | 顶部四分位数 | 150% |
落在上述指定值之间的结果的支出是基于直线插值确定的。
2019年绩效RSU的三年绩效期限于2021年12月31日结束。补偿委员会根据奖励的意图审查了财务结果,该奖励的目的是激励每股收益的增长。薪酬委员会认为,在三年业绩期间,以每股收益不稳定为标志的实际业绩并不代表该奖项旨在奖励的那种业绩。因此,由于业绩期间缺乏每股收益的实际增长,薪酬委员会对这两个指标行使了负面酌处权,并将这些指标的派息定为零,由此产生的总派息为19.25%。
根据薪酬委员会对该奖项支出的确定,获得2019年绩效RSU的近地天体获得了以下支出:
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执行主任 | 2019年目标奖 基于性能的RSU | 总支出系数 (目标奖励的百分比) | 赚取的股份 并付清了 |
朱莉·L·安德森 | 4,813 | 19.25% | 927 |
2020年度以绩效为基础的RSU奖助金
由于当时与独立银行集团(Independent Bank Group,Inc.)即将合并,该公司在2020年初没有像历史上那样向近地天体颁发正常的年度股权奖励。相反,本公司于2020年6月向安德森女士和其他前高管颁发了年度股权奖励(“2020 NEO股权奖励”)。2020年的NEO股权奖由RSU组成,由基于业绩的奖励(50%)和基于时间的奖励(50%)组成。根据公司在截至2022年12月31日的三年期间实现与(I)累计每股收益(50%加权)和(Ii)相对于同业集团的累计每股收益(50%加权)有关的业绩目标的水平,基于业绩的RSU可能获得目标奖励的0%至150%不等的金额。以时间为基础的RSU将于2023年3月授予,条件是高管继续受雇于公司。赫尔姆先生拒绝参加本公司2020年度的NEO股权奖励,而是在2020年6月获得了以时间为基础的RSU奖励,授予日期公允价值为65,000美元,与授予公司非雇员董事的奖励一致。
新员工签约奖金和买断股权奖励
作为我们扩大高级管理团队、吸引和留住顶尖高管人才(这是我们新战略计划的组成部分之一)努力的一部分,我们在某些情况下为新员工提供签约奖金和买断股权奖励。新员工签约奖金或买断股权奖励是弥补高管离开前雇主加入公司时失去的薪酬机会的有效手段。如果被点名的高管在加入我们后的一段时间内自愿离开本公司或被本公司非自愿解雇,我们要求他们退还全部或部分签约奖金。新的招聘股权奖励用于激励高管加入,而不影响基于同行的年度薪酬水平。这些奖励受基于时间的归属期和补偿委员会决定的其他条款和条件的约束。
2021年1月24日,霍姆斯先生被任命为公司首席执行官兼总裁和董事会成员。霍姆斯是一位经验丰富的金融服务领导者,此前曾在摩根大通(JPMorgan Chase&Co.)及其前身公司工作了30多年,包括在2011年至2020年担任企业客户银行和专业产业全球主管。与我们的上述理念一致,薪酬委员会授予霍姆斯先生(1)2,500,000美元签约奖金,该奖金在其任命生效日期一周年前被本公司以正当理由或因辞职(非正当理由)而被本公司终止雇佣时予以偿还;及(2)一次性发放233,755个按时间计算的RU(授予日期价值14,500,000美元),悬崖在授予日期的第三个周年时授予该笔签约奖金。(2)补偿委员会向霍姆斯先生发放签约奖金2,500,000美元,如果公司在其任命生效日期的一周年前因此原因或由于他的辞职(非正当理由)而终止雇佣关系,则可偿还签约奖金。薪酬委员会认为,这一奖金和股权奖励是必要和适当的,以补偿霍姆斯先生在其前雇主放弃的奖金,对于吸引一位才华横溢、素质最高的首席执行官、具备执行我们新战略计划所需的能力以及鼓励留住员工和与股东结盟至关重要。
自2021年1月22日起,斯托姆斯先生被任命为公司执行副总裁兼首席风险官。关于本公司聘用他的事宜,补偿委员会向Storm先生提供250,000美元的签约奖金,如果他在其任命生效日期的一周年前终止雇佣,则可偿还这笔奖金。薪酬委员会认为,这笔签约奖金对于鼓励Storm先生加入本公司是必要和适当的。
自2021年10月15日起,阿尔瓦拉多女士被任命为公司执行副总裁、首席法务官兼公司秘书。最近,阿尔瓦拉多女士担任FirstCash,Inc.的全球总法律顾问和高管团队成员,FirstCash,Inc.是一家总部位于沃斯堡的消费金融服务和零售公司,也是领先的国际典当行运营商(自2015年以来一直担任GC,自2011年以来一直在FirstCash工作)。
关于公司聘用她,薪酬委员会向Alvarado女士提供了(1)保证的第一年最低奖金为440,000美元,将在2022年第一季度支付(与其他NEO奖金一起支付);和(2)20,678个基于时间的RSU的赠款,授予日期价值1,300,000美元,并按比例分配四年的归属期限。薪酬委员会认为,这一保证奖金和股权奖励对于鼓励Alvarado女士加入公司是必要和适当的。
这些奖金和股权奖励包括在下面的2021年补偿表中(视情况适用)。这些高管必须遵守股权指导方针和持股要求。
额外津贴和其他补偿
薪酬委员会故意将额外津贴限制在我们的高级管理人员身上。我们可能会为我们的高管支付与搬迁相关的服务,包括临时住房、搬家费用和购房结账费用。在2021年期间,公司向安德森女士提供了由她产生的俱乐部会费,并提供了汽车津贴。从2022年开始,公司将不再向高管报销俱乐部会费或提供汽车津贴。请参阅下面的“有关高管薪酬的其他信息”。
我们的高管薪酬计划通过风险平衡功能来加强有效的风险管理,风险平衡功能可阻止和减轻过度冒险行为,以及问责框架,在规定的条件下,如果被点名的高管行为或不作为导致特定类型的负面结果,我们的高管薪酬计划可以没收或收回薪酬。
风险平衡功能
为了阻止不谨慎的冒险行为,该公司在我们的2021年计划中嵌入了风险平衡功能。
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薪酬要素 | 风险平衡功能 |
基本工资 | ·工资是固定薪酬的一种形式 ·通过提供基本水平的薪酬,促进留住被任命的高管 |
现金奖金/短期激励 | ·现金奖金代表浮动薪酬的一小部分 ·2021年,福尔摩斯先生的目标奖励机会为基本工资的200%(最高为300%),而其他高管的机会较低 ·根据财务和非财务业绩目标(包括风险结果)的实现情况确定奖励级别 ·根据公司的退款和没收政策进行追回 |
长期股权 | ·长期股权中的大多数可变薪酬 ·退休不会触发从原来的付款计划加速付款 ·股票受到严格的持股要求 ·禁止高管在保证金或类似贷款中质押公司股票,以及进行涉及公司股票的衍生品/套期保值交易 ·未获授权的RSU不支付或累算股息等价物 ·根据公司的退款和没收政策,可被没收或追回 |
基于性能的RSU | ·长期、为期三年的表演期,并有悬崖归属 ·上行薪酬上限,近地天体上行杠杆率为目标的200% ·在各种情况下由薪酬委员会向下调整 |
基于时间的RSU | ·通过提供受时间归属限制的股票,促进保留近地天体 |
有关我们的股权和持有要求以及反套期保值/反质押政策的更多信息包括在下面的“高管股权指导方针”和“禁止对冲和质押”中。
薪酬风险评估
薪酬委员会定期审查所有薪酬计划,以确定公司或银行的任何补偿政策或做法是否存在对公司造成过度或不必要风险的行为。薪酬委员会定期收到管理层的最新消息,以确保当前的薪酬计划不会造成过度风险。此外,赔偿委员会在其独立赔偿顾问的协助下,定期进行风险评估。根据这些审查的结果,薪酬委员会认定我们的薪酬计划不会产生合理地可能对公司产生重大不利影响的风险。
激励性薪酬的补偿
董事会最近通过了一项改进的补偿和没收政策,规定根据本公司某些激励性薪酬安排支付给我们的高管和某些其他高管的激励性薪酬将由本公司退还和/或取消,如果在支付该等薪酬的年度内,或在其后四年内,本公司(I)由于现任或前任员工的重大疏忽、故意不当行为或欺诈行为而被要求编制全部或部分财务重述,(Ii)重述其因重大过失、故意不当行为或欺诈行为而产生的任何财务报表。员工采取的行动或作出的决定造成的声誉损害或类似的不利影响。偿还义务或没收权利在适用法律要求偿还的范围内适用,或者在考虑到任何重述或更正后确定高管赔偿超过本应支付的金额的范围内适用。薪酬委员会有权自行决定高管的行为是否符合法律或公司政策规定的任何特定行为标准,以及是否应追回激励性薪酬。补偿(包括如果受影响的个人未能及时支付)可以通过减少或没收奖励、全部取消一项或多项奖励、退还已支付的现金或行使或释放的股票、调整未来的奖励补偿机会或任何未来应支付的奖金、任何到期或应支付的工资或其他报酬来实现。
高管持股准则
我们的公司治理准则包括近地天体的股权准则,以进一步使它们的利益与股东的长期利益保持一致。近地天体预计将拥有至少三倍于其基本薪酬(首席执行官为五倍)的普通股,除非他们拥有并将继续拥有该水平的普通股,否则不得出售公司普通股的任何股份。就本政策而言,未授予的限制性股票、限制性股票单位、股票期权和股票增值权不包括在高管的股权中。
禁止对冲和质押
所有公司董事、高级管理人员和员工不得购买任何旨在对冲或抵消公司证券市值下降的金融工具,也不得参与与公司证券有关的衍生品或投机性交易,包括但不限于预付可变远期合约、套期、股票掉期、交易所基金、看跌期权和其他衍生品。所有董事、高级管理人员和员工也被禁止参与卖空本公司的证券。
根据交易法第16条报告人员的董事和高级管理人员以及治理和提名委员会可能指定的其他员工不得在保证金账户中持有公司证券,或以其他方式将公司证券质押为贷款抵押品。
结论
薪酬委员会认为,2021年对我们任命的高管的薪酬决定是合理和适当的,符合我们的薪酬原则。
薪酬治理最佳实践
薪酬委员会和管理层定期审查我们近地天体和其他员工的薪酬和福利计划,以确保与我们的理念和目标保持一致。因此,该公司在过去几年中采取了一些做法,这些做法回应了股东的反馈,并与市场公认的最佳做法保持一致:
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| 我们所做的 |
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ü | 根据绩效支付薪酬,包括将高比例的绩效股票单位用于年度股权奖励,以使利益与股东保持一致 |
ü | 以绩效薪酬的形式提供相当大比例的NEO薪酬 |
ü | 在建立薪酬时使用适当的比较器组,该组每年评估一次以确保其仍然合适 |
ü | 与我们的股东进行持续接触,以获得他们对业务、治理和薪酬问题的反馈 |
ü | 保持强有力的反对冲和反质押政策 |
ü | 平衡短期和长期激励,使长期激励与未来业绩和股东回报保持一致 |
ü | 在奖励计划中包括对个人支出的上限 |
ü | 维护补偿和没收政策,该政策可由财务重述和其他个人或公司行为触发 |
ü | 维持持股指导方针,要求CEO持有5倍基本工资(其他NEO为3倍) |
ü | 在我们的长期股权奖励发生控制权变更的情况下应用双触发授予(即参与者必须在活动结束后终止才能获得福利) |
ü | 为股东进行年度“薪酬话语权”咨询投票 |
ü | 我们薪酬委员会100%的独立董事 |
ü | 聘请向薪酬委员会报告的独立高管薪酬顾问 |
ü | 审查高管薪酬顾问和顾问的独立性和绩效 |
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| 我们不做的事 |
X | 控制消费税“总和”协议不变 |
X | 没有过多的额外津贴 |
X | 除搬迁福利外,没有额外津贴的税收“总和” |
X | 未经股东批准,不得重新定价、重新加载或交换股票期权 |
X | 未归属股权奖励不支付或应计股息等价物 |
X | 在我们的补偿计划中不能过度冒险 |
除了保持良好的公司治理,我们还设计了年度激励计划和长期激励计划,使其与缓解过度风险的最佳实践保持一致。请参阅“薪酬风险评估”。
董事会在人力资本管理与人才开发中的作用
董事会认为,人力资本管理和人才开发对公司的持续成功至关重要。它们是我们战略框架的组成部分,我们努力创造一个多元化和包容性的工作场所,提供有意义的机会,在历史上竞争激烈的人才版图中吸引和留住最优秀和最聪明的人才。
董事会对领导力发展和继任规划的参与是系统的和持续的,董事会就这些领域的重要决策提供意见。董事会主要负责CEO的继任规划和对其他高管职位的监督。治理和提名委员会监督有关CEO继任计划的程序和协议的制定,并每年审查这些协议。为协助董事会,首席执行官每年向董事会提供对高级管理人员及其接替首席执行官职位的潜力的评估,评估是在与治理和提名委员会主席和主席协商后制定的。董事会定期与高潜力的高管会面,包括小组会议和一对一会议。在2021年期间,董事会监督任命了一位新的首席执行官,并任命了几位首席执行官的直接下属,其中包括四名女性高管,其中一名是种族/民族多元化的,这表明我们专注于建设一支技能精湛、多元化的管理团队,带来反映我们业务的广泛观点和视角。
至于更广泛的组织,我们的董事会正在积极参与监督我们的企业文化,并继续专注于发展一种与我们的长期战略相一致的文化。这包括加强整个公司的一系列行为,我们认为这些行为对于提升业绩至关重要,包括无所畏惧地发表意见,提高人才和多样性的标准,以及诚实行事。此外,董事会及其适用委员会定期与组织各级员工接触,就广泛的其他人力资本管理议题提供监督,包括人才吸引和留住、多样性、公平和包容性、健康和安全、培训和发展以及薪酬和福利。在设计和评估员工计划和福利时,以及在监控当前实践的潜在改进领域时,都会考虑员工反馈。
有关高管薪酬的其他信息
其他好处
退休储蓄机会。所有员工都可以参加我们的401(K)退休储蓄计划(“401(K)计划”)。每个员工的税前缴费最高可达其合格薪酬的85%,但受当前美国国税局(Internal Revenue Service)的限制。我们提供401(K)计划,以帮助我们的员工以税收高效的方式为退休储蓄一定数额的现金补偿。自2006年以来,我们根据考虑员工缴款金额的公式,将员工的缴款与401(K)计划相匹配,并根据员工在公司的任期安排了归属。每个近地天体的相应贡献载于“2021年所有其他补偿表”。我们不向我们的员工提供通过401(K)计划投资我们普通股的选择权。除下文所述的401(K)计划和非限定递延补偿计划外,我们历来没有向我们的员工或NEO提供任何退休计划,例如固定收益、固定供款、补充高管退休福利、退休人员医疗或递延补偿计划(要求公司强制性供款)。
不合格延期补偿计划。公司为我们的高管和主要管理人员提供无限制递延薪酬计划,以帮助我们吸引和留住这些人。有关此计划的其他信息,请参阅“2021年非合格递延补偿表”。
遣散费。本公司的高级管理人员和主要管理人员(包括我们的NEO),如果根据我们的高管离职计划,在非因由终止的情况下,包括我们的NEO,有资格获得遣散费福利,如果在我们的高管更迭控制下发生非因由或有充分理由的终止,则有资格获得控制权遣散费福利的变更。在以下情况下,我们的高级管理人员和主要管理人员(包括我们的NEO)有资格获得遣散费福利:
控制计划。有关这些计划的更多信息,请参阅“2021年终止或更改控制表时的潜在付款”。
健康和福利福利。所有全职员工,包括我们的近地天体,都可以参加我们的健康和福利福利计划,包括医疗、牙科和视力护理保险、残疾保险和人寿保险。我们提供这些福利是为了满足员工及其家人的健康和福利需求。
雇佣协议
本公司与福尔摩斯先生订立高管聘用协议(“福尔摩斯协议”),自2021年1月24日起生效。霍姆斯协议的初始期限为三年,此后会自动续签一年,除非任何一方根据该协议发出不续签的通知。在任期的每一年,霍姆斯的薪酬将包括每年100万美元的基本工资,不低于基本工资200%的年度目标现金奖励机会,以及相当于基本工资350%的年度目标长期激励奖励机会。此外,在生效日期后30天内,Holmes先生收到了一笔2500,000美元的一次性现金付款,如果他在生效日期一周年前因非正当理由辞职而被本公司终止雇佣关系,则可偿还这笔款项,以及一笔233,755美元的按时间计算的RSU的一次性赠款,这笔款项将在授予日的第三个周年日授予。
霍姆斯协议在行政人员死亡或残疾、行政人员自愿终止雇用或行政人员因故终止时终止。“霍姆斯协议”中定义的“原因”包括:(1)盗窃、贪污、欺诈或不诚实;(2)与公司有关或对公司有重大不利影响的故意或重大失实陈述;(3)对公司造成损害的故意不当行为或严重疏忽,包括违反任何法律;(4)违反受托责任;(5)重罪或道德败坏罪;(6)重大或多次违反公司政策;(7)故意。(八)不遵守或者拒绝遵守公司的合法指示;(九)重大违约;(十)在公司场所或者执行职务时非法使用、持有非法药品的。
如果福尔摩斯先生被本公司无故或不续约,或福尔摩斯先生以“充分理由”终止聘用,福尔摩斯先生将有权获得相当于24个月基本工资的现金付款、相当于其“福尔摩斯协议”规定的目标年度激励的2倍的现金付款,以及终止后24个月的持续医疗保险福利。“充分理由”被定义为(1)职位、权力、职责或责任的大幅减少;(2)工作地点的改变,距离公司目前的执行办公室超过35英里;(3)工资或奖励机会的减少;或(4)公司的重大违约。
如果与“福尔摩斯协议”所界定的公司“控制权变更”有关,霍姆斯先生的雇佣在控制权变更后两年内因非原因、死亡或残疾或有充分理由被高管终止,霍姆斯先生将有权获得相当于其基本工资3倍的现金支付和相当于其目标年度奖励3倍的现金支付。
作为向本公司股东提供保护的一种手段,在某些不利条件下,例如解散、破产或为避免破产程序或在监管机构的建议下廉价出售本公司的资产或股票,福尔摩斯协议规定,上述付款将不会发生,但上述因霍姆斯先生自愿终止雇佣而应得的现金付款除外。
福尔摩斯协议包含其他条款和条件,包括竞业禁止和非招标条款、保密义务以及对霍姆斯先生参与竞争银行或营业地点位于本公司当时所在地点的公司的能力的限制。
本公司于二零一七年七月一日起与安德森女士订立经修订及重订的高管聘用协议(“安德森协议”),该协议的初始期限为18个月,除非提前终止,否则会自动续订连续一年的任期。安德森协议于2021年12月31日终止。安德森协议包含其他条款和条件,包括竞业禁止和非招标条款、保密义务以及对安德森女士
在她受雇期间以及在她被解雇或辞职后的一年内,与提供类似服务的竞争州或全国性银行或公司在德克萨斯州的营业地点有关的。
高管薪酬的税收影响
虽然我们倾向于扣减薪酬,但扣税并不是我们薪酬计划的主要目标。我们相信,实现上述薪酬目标比减税的好处更重要,我们保留在如何支付高管薪酬方面保持灵活性的权利,即使这可能会导致不时限制薪酬金额的扣除。
薪酬委员会报告
薪酬委员会与公司管理层审查和讨论了美国证券交易委员会规则要求的薪酬讨论和分析。基于上述审查和讨论,薪酬委员会建议公司董事会将薪酬讨论和分析包括在公司的委托书中。
本报告由德州资本银行股份有限公司董事会薪酬委员会提交。
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日期:2022年2月3日 | 戴尔·W·特伦布莱(Dale W.Tremblay),主席 | |
| 大卫·S·亨特利 |
| Elysia Holt Ragusa |
| 史蒂文·P·罗森伯格 |
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补偿表
2021年薪酬汇总表*
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| | | | | 非股权激励 计划薪酬 | | |
姓名和主要职位 | 年 | 薪金 | 奖金 (A) | 库存 奖项 (B) | 每年一次 激励 平面图 补偿- 站台 (C) | 长期 奖励计划 补偿 (D) | 所有其他 补偿- 站台 (E) | 总计 |
| | | | | | | | |
罗布·C·福尔摩斯 | 2021 | $ | 937,500 | | $ | 2,500,000 | | $ | 17,179,310 | | $ | 3,000,000 | | $ | — | | $ | 6,150 | | $ | 23,622,960 | |
公司总裁兼首席执行官 | | | | | | | | |
和德克萨斯资本银行 | | | | | | | | |
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拉里·L·赫尔姆 | 2021 | 368,269 | | — | | 750,056 | | — | | — | | 78,233 | | 1,196,558 | |
公司董事长和德克萨斯州 | 2020 | 600,000 | | — | | 65,018 | | — | | — | | 269,600 | | 934,618 | |
资本银行 | | | | | | | | |
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朱莉·L·安德森 | 2021 | 512,500 | | — | | 502,471 | | 508,400 | | — | | 29,915 | | 1,553,286 | |
公司首席财务官与德州 | 2020 | 510,417 | | — | | 747,272 | | 265,875 | | 14,453 | | 56,302 | | 1,594,319 | |
资本银行 | 2019 | 496,667 | | — | | 575,058 | | 530,000 | | 72,801 | | 24,685 | | 1,699,211 | |
| | | | | | | | |
蒂姆·J·斯特雷斯 | 2021 | 423,750 | | 250,000 | | 414,535 | | 573,750 | | — | | 12,225 | | 1,674,260 | |
公司和德克萨斯州的CRO | | | | | | | | |
资本银行 | | | | | | | | |
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安娜·M·阿尔瓦拉多 | 2021 | 120,909 | | 440,000 | | 1,300,026 | | — | | — | | — | | 1,860,935 | |
首席法务官兼 | | | | | | | | |
公司和德克萨斯资本银行 | | | | | | | | |
*未报告金额的列已被删除。
(A)就Holmes先生及Storms先生而言,根据其雇佣协议及聘用书的条款,该等合约分别包括一笔一次性花红,若彼等于受雇首年终止雇佣,则在若干情况下须偿还该等花红。对于阿尔瓦拉多女士来说,薪酬包括根据她的聘书条款支付的最低保证奖励(奖金)。
(B)金额代表根据ASC 718确定的RSU的总授予日期公允价值。关于授予Holmes先生、Anderson女士和Storms先生的2021年NEO奖励,50%的奖励于2021年2月26日授予,是基于时间的,悬崖归属发生在2024年2月26日,30%的奖励是在2021年6月16日授予的,是基于业绩的,归属发生在薪酬和人力资本委员会确定在截至2023年12月31日的三年内实现了某些业绩目标后的第一个行政可行的日子。2021年奖励中以业绩为基础的30%部分的金额反映了根据截至授予日期确定的业绩目标的可能结果,按目标获得的奖励的价值。假设达到了最高水平的绩效目标,2021年奖励中每一位近地天体基于绩效的30%部分的价值如下:霍姆斯先生为1,872,980美元,安德森女士为315,333美元,斯托姆斯先生为288,963美元。2021年近地天体奖剩余的20%没有包括在上表中,因为这些奖项的绩效目标尚未设定,而且根据ASC 718,尚未设定绩效目标的赠款没有可报告的授予日期公允价值。
福尔摩斯的金额还包括2021年2月1日授予的基于时间的RSU,这笔资金将于2024年2月1日生效。安德森的金额还包括2021年6月1日授予的基于时间的RSU,这笔资金将在授予日的前三个周年纪念日的每一天授予总股份的三分之一。阿尔瓦拉多的金额包括2021年11月5日授予的基于时间的RSU,这笔资金将在授予日的前四个周年纪念日的每一天授予总股份的四分之一。
(C)金额代表我们年度奖励计划下的支出。有关这些金额的支付目标和绩效的更多详细信息,请参阅“薪酬讨论和分析”中的“薪酬实践”部分。
(D)数额代表与现金结算单位有关的支出。2015年和2016年,安德森获得了现金结算单元的年度奖励,规定在四年内每年等额授予现金结算单元。
(E)见“2021年所有其他补偿表”中的其他说明。
2021所有其他薪酬表
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名字 | 年 | 额外津贴和其他个人福利 (A) | 公司 对以下项目的贡献 401(K)计划 | 公司 对以下项目的贡献 非限定延迟 补偿计划 | 总计 |
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罗布·C·福尔摩斯 | 2021 | $ | — | | $ | 6,150 | | $ | — | | $ | 6,150 | |
拉里·L·赫尔姆 | 2021 | 54,833 | | 23,400 | | — | | 78,233 | |
朱莉·L·安德森 | 2021 | 2,400 | | 17,265 | | 10,250 | | 29,915 | |
蒂姆·J·斯特雷斯 | 2021 | — | | 12,225 | | — | | 12,225 | |
安娜·M·阿尔瓦拉多 | 2021 | — | | — | | — | | — | |
(A)包括安德森女士的汽车津贴2,400美元及赫尔姆先生于2021年5月恢复董事会非执行主席身份后赚取的非雇员董事薪酬54,833美元。赫尔姆先生赚取的非雇员董事薪酬也纳入了《2021年董事薪酬表》。
2021年基于计划的拨款奖励表*
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| | | 预计未来支出 非股权激励计划奖励(A) | | 预计未来支出 在股权激励计划下 奖项(B) | | |
名字 | 格兰特 日期 | | 阀值 | 目标 | 极大值 | | 阀值 | 目标 | 极大值 | 所有其他 股票大奖: 数量 股票的股份 或单位 | 授予日期 公允价值 的库存 和选项 奖项 |
| | | | | | | | | | |
罗布·C·福尔摩斯 | 2/1/2021 | (C) | $ | — | | $ | — | | $ | — | | | — | | — | | — | | 233,755 | | $ | 14,492,810 | |
| 2/26/2021 | (D) | — | | — | | — | | | — | | — | | — | | 22,966 | | 1,750,009 | |
| 6/16/2021 | | — | | — | | — | | | 6,890 | | 13,780 | | 27,560 | | — | | 936,491 | |
| 不适用 | | 500,000 | | 2,000,000 | | 3,000,000 | | | — | | — | | — | | — | | — | |
| | | | | | | | | | | |
拉里·L·赫尔姆 | 4/20/2021 | (E) | — | | — | | — | | | — | | — | | — | | 11,705 | | 750,056 | |
| | | | | | | | | | | |
朱莉·L·安德森 | 2/26/2021 | (D) | — | | — | | — | | | — | | — | | — | | 3,868 | | 294,742 | |
| 6/1/2021 | (F) | — | | — | | — | | | — | | — | | — | | 720 | | 50,062 | |
| 6/16/2021 | | — | | — | | — | | | 1,161 | | 2,320 | | 4,640 | | — | | 157,667 | |
| 不适用 | | 102,500 | | 410,000 | | 615,000 | | | — | | — | | — | | — | | — | |
| | | | | | | | | | | |
蒂姆·J·斯特雷斯 | 2/26/2021 | (D) | — | | — | | — | | | — | | — | | — | | 3,544 | | 270,053 | |
| 6/16/2021 | | — | | — | | — | | | 1,063 | | 2,126 | | 4,252 | | — | | 144,482 | |
| 不适用 | | 95,625 | | 382,500 | | 573,750 | | | — | | | — | | — | | — | |
| | | | | | | | | | | |
安娜·M·阿尔瓦拉多 | 11/5/2021 | (G) | — | | — | | — | | | — | | — | | — | | 20,678 | | 1,300,026 | |
| 不适用 | | — | | — | | — | | | — | | — | | — | | — | | — | |
*未报告金额的列已被删除。
(A)金额代表我们年度奖励计划下的潜在付款。2021年实际赚取的金额是在2022年2月支付的,并显示在《2021年薪酬汇总表》的《非股权激励计划薪酬》一栏中。有关我们2021年年度激励计划的更多信息,请参阅“薪酬讨论与分析”中的“薪酬实践”部分。
(B)金额为根据2015计划作出的RSU奖励,该奖励将基于本公司实现某些业绩衡量标准而授予,但须受本公司在截至2023年12月31日的三年期间内继续聘用NEO的情况所限。根据奖励的明确目标,近地天体有机会授予0%至200%的RSU。授予日公允价值反映基于授予日根据ASC 718和2015年计划确定的业绩衡量的可能结果的目标授予的价值。有关我们在2021年授予RSU的更多信息,请参见“2021年薪酬摘要表”的注释(B)和“薪酬讨论和分析”中的“薪酬实践”部分。正如“2021年薪酬汇总表”附注(B)所述,上述数额不包括2021年近地天体绩效奖励中尚未确定绩效目标的20%部分。
(C)金额是根据2015年计划授予的RSU,授予日期公允价值为62.00美元,将在授予日期三周年时悬崖授予。
(D)金额是根据2015年计划授予的、授予日期公允价值76.20美元的RSU,将在授予日期三周年时悬崖授予。
(E)金额是根据2015年计划授予的RSU,授予日期公允价值为64.08美元,将在授予日期一周年时悬崖授予。
(F)金额代表根据2015计划授予的RSU,授予日公允价值为69.53,将于授予日的前三个周年日的每个周年日授予总股份的三分之一。
(G)金额代表根据2015计划授予的RSU奖励,授予日期公允价值为62.87美元,将于授予日期的前四个周年中的每个周年授予总股份的四分之一。
2021年财年年终表彰杰出股票奖*
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| | 股票大奖 |
名字 | 格兰特 日期 | 未归属的股份或股份数(A) | 未归属的股份或股额单位的市值(A)(B) | 股权激励计划 获奖人数: 未赚取的股份、单位或 拥有以下权利的其他权利 未归属(C) | 股权激励计划 奖项:市场或派息 未赚取股份的价值, 单位或其他权利 尚未归属(B)(C) |
| | | | | |
罗布·C·福尔摩斯 | 6/16/2021 | — | | $ | — | | 13,780 | | $ | 830,245 | |
| 2/26/2021 | 22,966 | | 1,383,702 | | — | | — | |
| 2/1/2021 | 233,755 | | 14,083,739 | | — | | — | |
| | | | | |
拉里·L·赫尔姆 | 4/20/2021 | 11,705 | | 705,226 | | — | | — | |
| | | | | |
朱莉·L·安德森 | 6/16/2021 | — | | — | | 2,320 | | 139,780 | |
| 6/1/2021 | 720 | | 43,380 | | — | | — | |
| 2/26/2021 | 3,868 | | 233,047 | | — | | — | |
| 6/29/2020 | 5,246 | | 316,072 | | 5,246 | | 316,072 | |
| 6/29/2020 | 15,276 | | 920,379 | | — | | — | |
| 2/12/2019 | 4,813 | | 289,983 | | — | | — | |
| 7/18/2017 | 641 | | 38,620 | | — | | — | |
| | | | | |
蒂姆·J·斯特雷斯 | 6/16/2021 | — | | — | | 2,126 | | 128,092 | |
| 2/26/2021 | 3,544 | | 213,526 | | — | | — | |
| | | | | |
安娜·M·阿尔瓦拉多 | 11/5/2021 | 20,678 | | 1,245,850 | | — | | — | |
*未报告金额的列已被删除。
(A)于2021年2月26日和2021年2月1日授予霍姆斯先生的奖励在授予日期的第三个周年纪念日获得。2021年4月20日授予赫尔姆先生的奖励是在授予日期的一周年纪念日授予他的。于2021年6月1日授予Anderson女士的奖励,可于授予日期的首三个周年日的每个周年日授予总股份的三分之一。2021年2月26日授予安德森·克利夫女士3,868股,2020年6月29日授予5,246股,2019年2月12日授予4,813股,授予日期为授予日三周年。于2020年6月29日授予安德森女士15,276股,于授予日的第二和第三周年分别授予一半的股份。2017年7月18日授予安德森的奖金在授予日的前五个周年纪念日的每一天都有20%的奖励。2021年2月26日授予斯托姆斯先生的奖励在授予日期三周年之际授予悬崖背心。于2021年11月5日授予Alvarado女士的奖励,在授予日期的前四个周年纪念日的每一天都授予总股份的四分之一。
(B)基于我们普通股在2021年12月31日的收盘价60.25美元。
(C)2021年6月16日和2020年6月29日授予的奖励将分别基于公司实现某些业绩目标和高管在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三年期间继续受聘。颁奖典礼在TARGET举行。
2021年期权行权和股票既得表*
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| 股票大奖 |
名字 | 股份数量 归属时取得(A) | 已实现的价值 关于归属(B) |
| | |
罗布·C·福尔摩斯 | — | $— |
拉里·L·赫尔姆 | 2,242 | 143,667 |
朱莉·L·安德森 | 4,079 | 292,751 |
蒂姆·J·斯特雷斯 | — | — |
安娜·M·阿尔瓦拉多 | — | — |
*未报告金额的列已被删除。
(A)安德森女士表内所列股份代表归属股份总额。实际发行给安德森的股票(扣除税后)为2834股。赫尔姆在归属时没有扣留股份。
(B)近距离经营单位在归属时变现的价值,计算方法是将归属的股份数目乘以相关股份在归属日期的市值,而该市值是须向该行政人员课税的款额。
2021年养老金福利表
披露每位高管在固定福利计划下累积福利的精算现值、每个计划下的计入贷记服务年限以及该年度支付给每个近地天体的养老金福利金额的表格被省略,因为本公司没有针对近地天体的固定福利计划。
2021年不合格递延补偿表*
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名字 | 近地天体 在以下项目中的贡献 上一财政年度(A) | 公司 在以下项目中的贡献 上一财政年度(B) | 集料 年收益/(亏损) 上一财政年度(C) | 集料 最后的余额 财政年度结束(D) |
| | | | |
罗布·C·福尔摩斯 | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | — | |
拉里·L·赫尔姆 | — | | — | | — | | — | |
朱莉·L·安德森 | 10,250 | | 10,250 | | 75,058 | | 601,392 | |
蒂姆·J·斯特雷斯 | — | | — | | — | | — | |
安娜·M·阿尔瓦拉多 | — | | — | | — | | — | |
*未报告金额的列已被删除。
(A)计划参与者可选择延迟支付最多75%的年薪和/或短期奖励支出。所有参保人对该计划的缴费和任何相关收入将立即归属,并可在参保人离职、死亡或残疾时提取,或在参保人指定的日期提取。参与者贡献也包括在《2021年薪酬汇总表》的薪资或年度激励计划薪酬一栏中。
(B)公司缴费详列于“2021年所有其他薪酬表”,并包括在“2021年薪酬汇总表”的“所有其他薪酬”一栏。可自由支配的公司供款基于员工在公司的年限授予。截至2021年12月31日,安德森女士已符合立即归属的条件。
(C)总收益不反映“高于市场或优惠收益”,不包括在“2021年薪酬汇总表”内。
(D)金额代表每个近地天体递延的总补偿和本公司向每个近地天体作出的酌情供款,以及根据每个近地天体递延账户投资选择归因于每个近地天体的任何相关收益或亏损。这些金额中包括的所有参与者和公司的贡献都已作为薪酬在“2021年薪酬汇总表”或前几年的薪酬汇总表中进行了报告。
公司为我们的高管和主要管理人员提供无限制递延薪酬计划,以帮助我们吸引和留住这些人。该计划的参与者可以选择将其年薪和/或短期奖励支出的最高75%推迟到延迟账户,以反映参与者选择的特定投资基金或市场指数的收益或损失。这些投资选择类似于401(K)计划下的选择。记入每个参与者延期账户的收益和损失与实际投资于指定投资基金或市场指数的收益和损失具有相同的投资风险。由于合格计划的法律限制,公司将恢复401(K)计划中任何丢失的公司匹配。2021年,我们根据一个公式将参与者的贡献与非限定递延薪酬计划相匹配,该公式考虑了各自员工的贡献金额,并根据员工在公司的任期安排了归属。从2022年开始,公司将不再匹配不合格的递延薪酬计划贡献。所有参保人对该计划的缴费和任何相关收入将立即归属,并可在参保人离职、死亡或伤残时提取,或在参保人指定的日期提取。
2021终止或更改控制表时的潜在付款
下表汇总了由于下述各种原因终止服务时应支付给每个近地天体的估计付款。为了下表中的量化披露的目的,并根据美国证券交易委员会的规定,我们假设终止发生在2021年12月31日,我们普通股的每股价格是截至该日的收盘价60.25美元。
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名字 | 无故终止或有充分理由终止 | 控制变更: 终端 无缘无故或 这是有充分理由的 | 死亡 | 残疾 | 退休 |
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罗布·C·福尔摩斯 | | | | | |
遣散费(A) | $ | 8,000,000 | | $ | 9,000,000 | | $ | — | | $ | — | | $ | — | |
加速授予长期激励(B) | 16,297,685 | | 16,297,685 | | 16,297,685 | | 16,297,685 | | — | |
其他福利(C) | 57,074 | | 85,610 | | — | | — | | — | |
| | | | | |
拉里·L·赫尔姆(D) | | | | | |
遣散费 | — | | — | | — | | — | | — | |
加速授予长期激励 | — | | 705,226 | | — | | — | | — | |
其他好处 | — | | — | | — | | — | | — | |
| | | | | |
朱莉·L·安德森 | | | | | |
遣散费(E) | 899,638 | | 1,349,457 | | — | | — | | — | |
加速授予长期激励(B) | — | | 2,297,333 | | 2,297,333 | | 2,297,333 | | — | |
其他福利(C) | 20,751 | | 31,126 | | — | | — | | — | |
| | | | | |
蒂姆·J·斯特雷斯 | | | | | |
遣散费(E) | 736,875 | | 1,105,313 | | — | | — | | — | |
加速授予长期激励(B) | — | | 341,618 | | 341,618 | | 341,618 | | — | |
其他福利(C) | 9,659 | | 14,489 | | — | | — | | — | |
| | | | | |
安娜·M·阿尔瓦拉多 | | | | | |
遣散费(E) | 790,000 | | 1,185,000 | | — | | — | | — | |
加速授予长期激励(B) | — | | 1,245,850 | | 1,245,850 | | 1,245,850 | | — | |
其他福利(C) | 17,120 | | 25,681 | | — | | — | | — | |
(A)根据雇佣协议,如果Holmes先生无故或有充分理由被解雇,遣散费相当于24个月的基本工资加上相当于其目标年度激励的2.0倍的现金支付和基于目标年度激励的按比例发放的奖金。如果他因控制权变更而被解雇,遣散费相当于36个月的基本工资加上相当于他目标年度激励的3.0倍的现金支付。
(B)包括根据我们普通股2021年12月31日的收盘价60.25美元,在目标处立即授予任何尚未满足业绩条件的绩效奖励。截至2021年12月31日,没有一名近地天体的年龄和服务条件符合退休后加速授予长期激励的资格。
(C)包括根据霍姆斯先生的雇佣协议条款支付给霍姆斯先生的医疗、牙科和视力福利,在无故终止的情况下支付24个月,在控制权发生变化的情况下支付36个月。包括根据高管离职计划的条款支付给安德森女士、斯特雷姆斯先生和阿尔瓦拉多女士的医疗、牙科和视力,在无故终止的情况下支付12个月,在控制权发生变更的情况下支付18个月的高管变更控制计划的条款支付给安德森女士、斯托姆斯先生和阿尔瓦拉多女士。成本包括雇主和雇员的保险。
(D)本公司并无维持与Helm先生的雇佣协议,因此,当他无故或正当理由被解雇、死亡、伤残或退休时,本公司不会向Helm先生支付任何款项。根据赫尔姆先生的长期奖励,如果他因控制权变更而被解雇,那么所有未完成的奖励都将立即归属。
(E)根据高管离职计划,如果安德森女士、斯特雷姆斯先生或阿尔瓦拉多女士无故或有充分理由被解雇,遣散费等于12个月的基本工资加上前两年期间支付的平均激励性薪酬。根据管理层变更控制计划,如果新雇员因控制权变更而终止,遣散费等于18个月基本工资加上前两年支付的平均激励性薪酬的1.5倍。
高管离职计划
为了获得具有竞争力的利益,允许一致的管理,而无需协商特别付款,我们为我们的近地天体(首席执行官除外)制定了高管离职计划和相关政策(统称为“离职计划”)。离职计划在无故非自愿终止时提供现金支付,但在控制权发生变化时不适用于有资格获得下文所述控制权福利变化的个人。有关更多信息,请参阅“2021年在控制表中终止或更改时的潜在付款”。
我们的高管离职福利计划(“离职计划”)于2021年通过,适用于我们所有的高管和其他合资格的员工(CEO除外,其福利包括在其雇佣协议中),并规定,如果高管在无理由或有充分理由解雇的情况下非自愿离职,将支付(I)指定高管一年基本工资的100%;(Ii)高管过去两年平均奖金的100%(或公司确定的类似金额);及(Iii)由本公司酌情决定,在该雇员未受雇的年度内扣减按比例计算的奖金。遣散费计划还规定现金支付终止后健康保险的保费(“眼镜蛇保费”),保费自终止之日起一年内支付,并支付离职福利。作为根据Severance计划获得任何福利的条件,高管必须同意标准发布、竞业禁止、竞业禁止和保密条款。此外,离职计划规定,在无故终止时授予长期奖励或其他股权奖励,将受适用奖励协议的条款管辖。因任何其他原因(例如死亡、伤残、退休、因故解雇)而被非自愿解雇的行政人员,没有资格领取离职计划下的遣散费福利。
更改管制安排
我们有一个有利于我们每个近地天体(首席执行官除外)的行政控制变更计划和相关政策(统称为“控制变更计划”),以确保管理层将客观地考虑可能使股东受益的潜在交易,而不考虑对他们继续就业的潜在影响。控制计划的变更规定,在本公司无故终止雇佣后,或在控制权变更后的两年内,NEO在有充分理由(定义见协议)的情况下终止雇佣后支付现金。有关更多信息,请参阅“2021年在控制表中终止或更改时的潜在付款”。
控制计划的改变规定,只要满足某些条件,在公司无故终止雇佣或高级职员有充分理由终止雇佣后,或在控制权变更后或首次公开宣布潜在的控制权变更交易后两年内,该等高级职员将获得付款。这些福利取代了离职金计划下的付款。一般而言,控制协议的变更规定每位高管可获得:
·一次性付款,最高可达下列金额的150%:
◦被任命的高管当时的年化基本工资,以及
◦公司在终止日期前的最后两个会计年度支付给NEO的现金奖金的平均值;
·根据公司的实际业绩,根据我们的年度激励计划奖励,根据公司的实际业绩,按比例发放终止合同当年的奖金;
·一笔总付,用于支付近地天体及其家属自终止之日起最长18个月的团体健康和牙科保险;以及
·根据执行干事的选择,提供最长6个月的离职福利。
控制计划的变更不包含退税或“总价”条款。
在批准更改控制计划时,薪酬委员会根据薪酬委员会当时的独立薪酬顾问为本公司收集的数据,考虑了我们薪酬比较组中处境相似的公司高管之间此类协议的普遍性和条款。赔偿委员会还认定,“控制计划变更”中所载的协议和全面解除索赔给公司带来了重大利益。
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为了控制计划变更的目的: |
| “因由”是指(1)在向公司提供服务的过程中挪用资金或财产、欺诈或不诚实,证明其缺乏诚信或背信;(2)对已经或可能会对公司、其任何子公司、其任何附属公司或其任何利益造成实质性损害的轻罪的起诉,或对重罪的起诉;(3)在提供服务的过程中故意或疏忽的行为、不作为或不注意参与者的职责(Iv)挪用任何公司机会或以其他方式从任何有损本公司利益或本公司有权享有的利益的交易中获取个人利润;(V)参与者不可原谅或屡次未能遵守适用的公司政策和程序;(Vi)参与者的行为对本公司造成重大损害(由本公司全权及绝对酌情决定);或(Vii)任何重大违反高管雇佣协议条款(如有)的行为。 |
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| “充分理由”是指:(I)在未经其明确书面同意的情况下,将高管分配到与授予之日在公司的职位相比构成重大降级、薪酬损失或工作职责的职位;但是,由董事会酌情决定并在参与者薪酬没有重大损失的情况下,改变参与者的工作职责或改变汇报关系,而不是改变,而不是损失,则不构成“充分理由”;(I)在未经其明确书面同意的情况下,分配给高管的职位与其在授予之日在本公司的职位相比,构成重大降级或薪酬损失或工作职责的损失;但是,由董事会酌情决定并未造成参与者薪酬重大损失的变更(而非损失),则不构成“充分理由”;(Ii)未经行政人员书面同意,将参赛者在颁奖当日执行其大部分工作职责的地点(“基地处”)更改至距离基地处超过五十(50)英里的地点;。(Iii)公司削减在颁奖日生效的行政人员基本工资,除非该项削减是按比例削减参赛者及公司所有其他高级管理人员的薪酬,作为全公司提高薪酬的努力的一部分,则不在此限。(Ii)未经行政人员书面同意,将参赛者及本公司所有其他高级管理人员的大部分工作地点更改至距基地处五十(50)英里以上的地点;。(Iii)公司削减行政人员的基本工资,以此作为全公司范围内提高薪酬的努力的一部分。或(Iv)控制权变更发生后,参与者在紧接控制权变更前在本公司担任的职位所附带的权力、权力、职能、责任或职责的性质或范围发生重大不利变化,或总薪酬(包括激励性薪酬、基于股票的薪酬和从本公司收取的福利)较紧接控制权变更前高管有权获得的总薪酬和福利大幅减少。 |
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| “控制权变更”一般指下列任何一种情况:(A)任何人成为公司51%或51%以上有表决权证券的实益拥有人(现任董事批准的某些发行或公开市场购买除外);(B)公司现任董事至少不再是董事会的多数成员;(B)任何人成为公司51%或51%以上有表决权证券的实益所有者(现任董事批准的某些发行或公开市场购买除外);(B)公司现任董事至少不再是董事会的多数成员;(C)本公司的合并或合并已完成,但(I)合并或合并将导致本公司在交易前已发行的有表决权证券继续至少占交易中尚存实体的证券的合并投票权的51%,或(Ii)为实施本公司资本重组而进行的合并或合并,其中没有人是或成为占本公司当时已发行证券合并投票权51%或以上的证券的实益拥有人,或(D)经或已达成出售或处置本公司全部或实质所有资产(出售或处置予某实体除外)的协议,其证券的合计投票权中至少有51%由本公司的股东拥有,其比例与紧接该项出售前他们的拥有权的比例相同,则该公司的证券的合计投票权最少有51%由本公司的股东拥有,而出售或处置本公司的全部或实质所有资产(出售或处置予某一实体除外)。前面是控制权变更定义的摘要,因此请参考适用计划中规定的定义的实际文本。 |
CEO薪酬比率
S-K法规的第402(U)项实施了多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法的一项要求,要求我们披露一个比率,将我们中位数员工的年总薪酬与我们首席执行官的薪酬总额进行比较。
为了确定员工的中位数,我们准备了一份截至2021年12月31日的所有员工的列表,以及他们在2021年IRS Form W-2中报告的总收入。美国国税局2021年W-2表格中报告的毛收入是全年未就业的雇员的年化收入。在确定员工的中位数后,我们使用“2021年薪酬汇总表”中为我们的近地天体所使用的相同方法来计算该员工的年度总薪酬。
在截至2021年12月31日的一年中,我们首席执行官霍姆斯先生的总薪酬为23,622,960美元,如第67页的薪酬摘要表(SCT)的“总薪酬”栏所示。自霍姆斯先生于2021年1月25日被任命为首席执行官以来,我们按年薪计算了他的薪酬(如薪酬汇总表及其附注所披露),并将他的签约现金奖金、激励奖金、股票奖励(整体奖励和年度奖励部分)以及所有其他薪酬列中的其他部分的披露价值添加到23,685,460美元,用于我们首席执行官的年度总薪酬与我们中位数员工的年度总薪酬的比率。我们选择使用霍姆斯先生的年化薪酬,而不是包括赫尔姆先生的薪酬,赫尔姆先生是我们截至2021年1月21日的前临时首席执行官,因为霍姆斯先生在截至2021年12月31日的财年结束时担任我们的首席执行官。
我们按年计算福尔摩斯先生的总薪酬如下:
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SCT组件 | 实际值 来自SCT | 对于CEO薪酬比率: 年化价值+一次性价值 | 理理 |
薪金 | $937,500 | $1,000,000 | 年薪 |
签到现金奖金 | $2,500,000 | $2,500,000 | 非年化--一次性现金签到付款 |
股票大奖 (整笔拨款部分) | $14,492,810 | $14,492,810 | 非年化--一次性奖励233,755个RSU |
股票大奖 (每年补助部分) | $2,686,500 | $2,686,500 | 非年化--年度股权授予价值 |
期权大奖 | — | — | 无人获奖 |
非股权激励计划薪酬 (业绩奖金) | $3,000,000 | $3,000,000 | 未按年率计算--绩效奖金的实际金额 |
养老金价值的变化 | — | — | 未参加固定收益养老金计划 |
所有其他补偿 | $6,150 | $6,150 | 年化公司缴费估计仅为401K;其余要素未年化 |
CEO总薪酬 | $23,622,960 | $23,685,460 | |
2021年,也就是我们最后一个完成的财年:
·我们公司所有员工(首席执行官除外)的年总薪酬中位数为97,829美元;以及
·我们首席执行官的年薪总额为23,685,460美元,这是为了确定薪酬比率而按年率计算的,如上所述。
根据这一信息,我们的首席执行官霍姆斯先生的年化总薪酬与所有员工年总薪酬的中位数之比为242.1比1。鉴于霍姆斯先生被任命为首席执行官时获得的2021年签约现金奖金和一次性股权奖励,我们预计2021年首席执行官的薪酬比率将高于他未来几年的薪酬比率,届时将不会向霍姆斯先生提供一次性入职薪酬。
上面报告的首席执行官薪酬比率是根据我们的工资和就业记录以及上述方法和假设,按照美国证券交易委员会规则计算得出的合理估计。美国证券交易委员会关于确定薪酬中值并根据员工的年薪酬总额计算薪酬比率的规则允许公司采用各种方法,应用某些排除,并做出反映其薪酬实践的合理估计和假设,这些方法是从一系列允许的方法、估计和假设中选择的。因此,其他公司报告的CEO薪酬比率可能无法与我们的CEO薪酬比率相提并论,这些公司可能采用了其他允许的方法、排除、估计或假设,并且可能与我们的劳动力结构、地理位置或薪酬做法有很大不同。
薪酬委员会联锁与内部人士参与
于2021年或任何其他期间,本公司董事会薪酬委员会成员均不是本公司的高级职员或雇员。此外,本公司的高管均未在任何其他实体的董事会或薪酬委员会任职,而该等其他实体的高管曾在我们的董事会或薪酬委员会任职。
管理负债及与某些有关连人士的交易
在正常业务过程中,本行已向本行和本公司的高级管理人员、董事和员工发放贷款,并可能在未来继续发放贷款。不过,本行的政策是,除非事先获得董事会批准,否则不会向本行或本公司的行政人员提供贷款。本行在正常业务过程中向董事及其关联公司提供贷款,贷款条件与向其他客户提供贷款的条件基本相同。所有给董事的贷款在发放任何此类贷款之前都要经过我们董事会的审查和批准。该行还以折扣费向董事提供管理账户的财富管理服务。
本公司有政策和程序审查涉及本公司和银行董事、高管及其关联公司的关联方交易。公司和银行的每个董事和NEO每年都要完成一份问卷调查,每个在审计委员会任职的董事都必须每年完成一份独立性证明。这两份文件旨在披露所有关联方交易,包括贷款,这些信息将由管理层、审计委员会和董事会酌情审查。该等交易须遵守本公司“行为守则”及适用法律法规、“美国证券交易委员会”规则及“纳斯达克”证券市场上市规则中有关确定董事独立性的标准。问卷、证书和行为准则都是书面的。这些文件没有披露本委托书中要求具体披露的任何关联方交易。
2022年长期激励计划
提案四-批准2022年长期激励计划
根据薪酬委员会的建议,董事会通过了得克萨斯资本银行股份有限公司2022年长期激励计划(“2022年计划”),但须经股东批准。2022年计划旨在使公司在吸引、激励、奖励和留住关键员工、某些关键承包商和非员工董事的服务方面保持竞争力和创新性。2022年计划规定授予股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、业绩奖励、股息等价权和其他奖励,这些奖励可以单独授予、合并授予或同时授予,并可以现金或股票支付。预计2022年计划将在适当考虑竞争条件和联邦税法的影响后,为公司的薪酬方法提供灵活性,使关键员工、某些关键承包商和非员工董事的薪酬适应不断变化的商业环境。一旦公司股东批准了2022年计划,德克萨斯资本银行股份有限公司2015年长期激励计划(“2015年计划”或“先行计划”)的使用将终止,除2022年4月的年度董事股权奖励外,不会根据先行计划颁发其他奖励。董事会的判断是,2022年计划最符合公司及其股东的利益。
关于2022年计划的重要信息
2022年计划下可供选择的股份
如果我们的股东批准了2022年计划,根据2022年计划可发行的普通股总数将为140万股普通股(减去根据先前计划在2021年12月31日至2022年计划生效日期期间进行的额外奖励(扣除没收后的净股份数))。
用于确定所需共享数量的关键数据
提供流通股奖励和股票。下表包括截至2022年2月23日2015年计划、2010年计划和2005年计划下可用于未来奖励的未偿还股权奖励和股票的信息:
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| 2015年计划 | 2010 Plan (A) | 2005 Plan (A) |
已发行股票期权相关股份总数 | — | | — | | — | |
未到期股票期权的加权平均行权价 | $ | — | | $ | — | | $ | — | |
加权-未偿还股票期权的平均剩余合同期限(以年为单位) | — | | — | | — | |
以时间为基础的已发行未归属全额奖励的总股份 | 1,149,457 | | — | | — | |
基于业绩的已发行未归属全额奖励的基本股份总数(最高) | 351,982 | | — | | — | |
当前可供授予的股份总数(B) | 518,186 | | — | | — | |
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截至2022年2月23日的已发行普通股 | 50,690,920 | |
截至2022年2月23日的普通股市场价格 | $64.08 | |
(A)德克萨斯资本银行股份有限公司2005年长期激励计划(“2005年计划”)和德克萨斯资本银行股份有限公司2010年长期激励计划(“2010年计划”)被2015年计划取代。在2015年计划获得批准后,2010年计划或2005年计划没有再授予任何奖励。
(B)在2021年12月31日至2022年2月23日期间,从额外授予的股份中扣除某些奖励被没收后,可供授予的总股份净额减少了246,310股。
重要的历史奖项信息。股票计划成本的常用衡量标准包括烧失率、悬浮率和摊薄。燃尽率指的是年度股票使用量,它衡量的是一家公司使用其股票计划授权发行的股票供应的速度。在过去的三年里,我们保持了平均调整后的烧损率,每年相当于我们已发行普通股的1.12%。摊薄衡量的是我们股东的所有权被根据我们的各种股权计划授予的基于股票的补偿稀释的程度,还包括根据我们的各种股权计划未来可能授予的股票,这通常被称为“悬而未决”。
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关键股权指标: | 2021 (%) | 2020 (%) | 2019 (%) |
调整后的烧伤率(A) | 1.34 | 1.25 | 0.77 |
悬挑(B) | 3.90 | 4.30 | 4.67 |
稀释(C) | 2.39 | 1.92 | 1.15 |
(A)调整后的燃尽率是通过将适用会计期间授予股权奖励的股票数量除以适用会计期间已发行普通股的总数来计算的。
(B)未偿还股份的计算方法为:(A)(A)(X)年底可予授予股权的股份数目与(Y)可供日后授予的股份数目之和除以(B)年底的已发行股份数目。
(C)摊薄的计算方法是将该会计年度结束时须予授予股权的股份数目除以该财政年度结束时的已发行股份数目。
未来的共享需求。如果2022年计划得到我们股东的批准,可供授予的股票总数将为140万股(减去临时奖励)。我们预计这一数额将持续大约两年的奖励。如上所述,这一估计是基于1.34%的年平均最高烧伤率。虽然我们相信这个模型提供了一个合理的估计,这样的股票储备将持续多久,但有许多因素可能会影响我们未来的股权使用。影响我们实际股票使用的因素包括市场授予价值的变化、获奖者人数的变化、我们股票价格的变化、我们股权计划结构的变化以及未完成奖励的没收。股票申请产生的总余额,包括2015年计划、2010年计划和2005年计划下的未偿还奖励,约占截至2022年2月23日我们已发行普通股的4.66%。
完善的公司治理实践
2022年计划包括一些加强和促进员工、高级管理人员、顾问和外部董事的股权薪酬安排与股东和公司利益相一致的特点。这些功能包括但不限于以下功能:
·没有常青树条款。2022年计划不包含根据2022年计划授权发行的股票可以自动补充的“常青树”功能。
·股票期权或股票增值权不得重新定价。未经股东事先批准,未偿还股票期权和股票增值权(SARS)不能直接或间接重新定价。“重新定价”是指下列或任何其他具有同等效力的行为:(1)修改股票期权或特别行政区,直接或间接降低其行使价格或基础价格;(2)在股票期权或特别行政区的行使价格或基础价格超过公司普通股的公允市场价值时,取消其行使价格或特别行政区,以换取现金或股票期权、特别行政区、授予限制性股票或其他股权奖励;(Iii)在股票期权或SAR的行使价或基价超过公司普通股的公平市值时,以价值(现金或其他形式)从参与者手中回购股票期权或SAR,或(Iii)采取根据公认会计原则被视为重新定价的任何其他行动。
·没有打折的股票期权或股票增值权。股票期权和特别提款权不得分别以低于授出日相关股票公允市值的行使价或基价授予。
·没有自由的股份回收条款。由本公司保留或交付予本公司的股份,用以支付股票期权的行使价或履行与本公司有关的预扣税款义务
行使、授予或和解裁决将计入2022年计划下剩余的可用股份数量。
·没有自由的控制权变更定义。2022年计划中包含的控制权变更定义并不是一个在股东批准交易时就会激活的“自由”定义。
·控制权归属没有单次触发变更。如果根据2022年计划授予的奖励是由继任实体承担与公司控制权变更相关的奖励,则此类奖励不会在控制权变更时自动授予和支付。
·最低归属要求。根据2022年计划可供发行的股份中,不得超过5%(5%)的股份可根据归属期限或履约期少于一(1)年的奖励授予。
·不劳而获的奖励或赏识奖励不能分红。2022年计划禁止目前支付未赚取或未归属奖励的股息或股息等价权。此外,期权或股票增值权不会产生红利。
·对外部董事的奖励限制。2022年计划规定,对于任何一个日历年,董事以外的任何个人可获得的补偿总额,包括以股票奖励形式授予的所有会议费、现金预聘金和预聘金,不得超过500,000美元,但董事会全权决定的非常情况下的限额除外。
·受退款政策约束的奖励。2022年计划规定,如果公司的追回政策中规定的公司财务报表重述,公司可以收回支付给参与者的与奖励相关的任何股票或现金的全部或任何部分。
《2022年长期激励计划》简介
以下是对2022年规划具体条款的简要介绍。2022年计划的副本作为本委托书的附件A附于本委托书,以下描述以2022年计划为准。
生效日期;终止日期
如果得到我们股东的批准,2022年计划将于2022年4月26日生效。除非董事会采取行动提前终止,否则2022年计划将于2032年4月19日终止。
可供发行的股票
根据2022年计划授予的奖励可发行的股票将是普通股。根据2022年计划授予的奖励,可能发行的最大股票数量为140万股(减去临时奖励的数量)。在行使激励性股票期权时,可以发行的股票最多不超过140万股(减去临时奖励的数量)。
重复使用股份
如果一项奖励或部分奖励在没有发行该奖励涵盖的所有股票的情况下到期或终止,或者如果奖励是以现金结算的,那么到期、终止或现金结算的奖励背后的股票数量不会减少2022年计划下的可用股票数量。如果根据裁决发行的任何股票因未能满足将该等股票授予参与者所需的应急条件或条件而被没收并返还给本公司或由本公司重新收购,则被没收或重新收购的股票将再次可根据2022年计划进行发行。任何投标或扣留的股票(I)支付根据2022年计划授予的期权的行使价,或(Ii)为满足与根据2022年计划授予的奖励相关的预扣税款义务,将不再可根据2022年计划发行。
调整
如果本公司普通股或其他证券的任何股息或其他分配、资本重组、股票拆分、反向股票拆分、配股、重组、合并、合并、拆分、回购或交换,发行认股权证或其他购买本公司普通股或其他证券的权利,或其他类似的公司交易或事件影响奖励的公允价值,则委员会将调整以下任何或所有事项,使紧接交易或事件后的裁决的公允价值等于紧接交易或事件之前的裁决的公允价值:(I)此后可成为奖励标的的普通股(或证券或财产)的数量和类型;(Ii)须予奖励的普通股(或其他证券或财产)的数目及类别;。(Iii)每项奖励的期权价格;。(Iv)根据2022年计划的条款,本公司为没收的普通股支付的金额(如有);及。(V)先前根据2022年计划授予及未行使的受SARS影响的普通股的数目或行使价格,直至最终本公司已发行及已发行普通股的相同比例仍须同时行使。但是,受任何奖励的普通股(或其他证券或财产)的数量始终为整数。
行政管理
2022年计划将由薪酬和人力资本委员会(以下简称委员会)管理。董事会也可随时承担委员会的权力、权限和职责。委员会一般可根据2022年计划授予其权力、授权和职责,但根据修订后的1934年“证券交易法”(“交易法”)第16(B)条或法律禁止的授予必须提交有关公司报告的人员奖励的权力和授权除外。
委员会决定有资格参加2022年计划的人中谁将获得奖励,确定要授予的奖励金额和类型,确定所有奖励的条款和条件,并对2022年计划的条款进行解释和解释。委员会的决定是最终的、有约束力的和决定性的。
资格
根据2022年计划有资格获得奖励的个人包括公司或公司子公司或关联公司的员工、外部董事和顾问。截至2022年2月23日,有10名外部董事、约500名员工和零名顾问有资格获得2022年计划下的奖项。
允许的奖励
该计划授权以下列任何形式授予奖励:
·购买普通股的期权,可以是非限制性股票期权或激励性股票期权(“ISO”)。根据该计划授予的期权的行权价格不得低于授予当日公司普通股的公平市值。根据该计划授予的股票期权的期限不超过十年。
·SARS,赋予持有者在行使之日获得超过香港特别行政区基价的普通股公允市值的超额(如果有的话)的权利。特别行政区的基价不得低于授予之日公司普通股的公允市值。根据该计划批准的SARS的任期不超过十年。
·限制性股票,须受转让限制,并可根据委员会确定的条件予以没收,其中可能包括基于时间的归属和/或基于绩效的归属。
·限制性股票单位,代表根据委员会设定的既定归属或业绩目标的实现情况,在未来获得普通股股份(或等值现金或其他财产)的权利。
·绩效奖励,可以是股票、现金或单位的形式,在任何情况下都取决于基于绩效的归属条件。
·委员会酌情决定的符合该计划的其他股票奖励,包括无限制股票奖励。
·股息等价权,即参与者有权获得现金或普通股支付,其计算方法是参照奖励所涉股票的股息数额,通常可以授予奖励。然而,期权和特别行政区可能不会规定股息或股息等价权,目前也不能就未赚取或未归属的奖励支付股息或股息等价权。
所有奖励将由公司和参与者之间的书面奖励协议证明,该协议将包括委员会可能指定的条款。
适用于所有奖项的规定
最小归属
除根据2022年计划提供的最多5%(5%)的股份外,任何基于参与者继续受雇于本公司或为本公司提供服务而授予的股票奖励必须具有最低一(1)年的归属要求,任何基于实现业绩目标而授予的股票奖励必须具有至少一(1)年的绩效期限(仅在死亡或残疾的情况下自动加速归属)。
裁决的不可转让性
根据2022年计划授予的奖励一般不得转让或转让,除非通过遗嘱或根据继承法和分配法,但委员会可酌情并根据奖励协议的条款,允许将不受限制的股票期权或SARS转让给:(I)参与者(“直系亲属”)的配偶(或前配偶)、子女或孙子;(Ii)专为直系亲属利益而设立的一个或多个信托;(Iii)唯一合伙人为(1)直系亲属和/或(Iv)根据守则第501(C)(3)条或任何后续条款免除联邦所得税的实体;或(V)守则第2522(C)(2)条或任何后续条款所述的分利信托或汇集收入基金,但条件是:(X)任何此类转让可能没有代价,(Y)授予该项奖励的适用奖励协议必须得到委员会的批准,并且必须明确规定这种可转让性,以及(Z)禁止随后转让转让的奖励,但下列情况除外
控制的变化
一旦发生控制权变更、合并、合并或换股,而根据该等变更、合并、合并或换股,本公司不是尚存或最终成立的公司,则尚存的奖赏将由尚存的实体承担,或以其他方式就交易公平地转换或替代,而该等转换或替代的奖赏将规定,如果在控制权变更生效日期后的两年内,参与者的雇佣被无故终止或该参与者因“充分理由”而辞职,则(I)任何基于时间的归属或对该参与者转换或替代的奖赏的限制将失效以及(Ii)根据该参与者的绩效转换或替代奖励可获得的支付机会,将根据终止日期所有相关绩效目标相对于目标的实际实现程度被视为已于终止日期获得,该参与者将根据终止雇佣日期之前已过去的绩效期间内的时间长度按比例获得支付。(Ii)根据该参与者的绩效转换或替代奖励可获得的支付机会,将根据终止雇佣日期之前所有相关绩效目标的实际实现程度被视为已获得,并且该参与者将根据终止雇佣日期之前已过去的绩效期间内的时间长度按比例获得支付。
在发生控制权变更、合并、合并或换股时,尚存实体不同意以委员会或董事会批准的方式承担或以其他方式公平转换或替换与交易相关的未完成奖励,公司可通过以下方式之一取消2022年计划下的未完成奖励:(I)在交易前至少30天通知每位持有人,除非持有人购买股票,否则其奖励将被取消
根据该等奖励,包括董事会酌情决定将不会归属和行使的部分或全部股份;或(Ii)如奖励是(I)只以普通股结算,或(Ii)在参与者选择时以普通股结算,则向持有人支付的款额相等于在该项交易中或因该项交易而须支付的每股净额与该参与者须支付的每股价格之间的差额的合理估计,乘以(I)只以普通股结算,或(Ii)在参与者的选择下以普通股结算,并向持有人支付相等于该项交易中应支付的每股净额与参与者须支付的每股价格之间的差额的合理估计款额,乘以(I)只以普通股结算,或(Ii)在参与者选择时以普通股结算,
裁决书的追回
2022年计划规定,如果公司的追回政策中规定的公司财务报表重述,公司可以收回支付给参与者的与奖励相关的任何股票或现金的全部或任何部分。
修订及终止
董事会可在未经参与者同意的情况下随时更改、修订、修订、暂停或终止全部或部分2022年计划;但条件是:(I)要求股东批准以符合国内收入法或公司股票在其上市或交易的任何证券交易所或交易商间报价系统的任何适用要求的任何修正案,除非获得有权就修正案进行投票的公司股东的必要投票批准,否则将无效;(I)除非该修正案获得有权就该修正案进行投票的公司股东的必要投票批准,否则该修正案无效;(I)除非该修正案获得有权就该修正案进行投票的公司股东的必要投票通过,否则该修正案无效;(I)除非该修正案获得有权就该修正案进行表决的本公司股东的必要投票通过,否则该修正案无效;及(Ii)除非法律另有规定,未经受影响参与者同意,2022年计划的修订或终止不得对任何参与者的任何权利或本公司对任何参与者就2022年计划下的任何悬而未决的奖励承担的任何义务产生不利影响。
联邦所得税后果
关于根据2022年计划做出的奖励的联邦所得税后果的规则是技术性的,理性的人可能会在规则的正确解释上存在分歧。此外,适用的法律和监管条文及其解释和应用可能会因个别情况而有所不同,因此可能会有所更改。以下讨论旨在基于对当前美国联邦所得税法律、法规(包括适用的拟议法规)以及司法和行政解释的善意解释,对与奖励相关的美国联邦所得税后果进行简要、概括的描述。以下讨论不阐述除美国联邦所得税后果或任何可能适用的州、地方或外国税收后果之外的任何联邦税收后果。
激励性股票期权(ISO)。被期权人在授予或行使ISO时不确认应税收入(尽管ISO的行使在某些情况下可能触发替代最低税的责任)。在出售ISO股票时,期权持有人确认的收入相当于这些股票在出售之日的公平市值超过ISO股票行使价的部分(如果有的话)。如果被认购者在ISO授予之日后两年内没有出售股票,并且在行使之日后持有股票至少一年(两年和一年期间被称为“持有期”),收入将按长期资本利得税征税,我们无权享受联邦所得税减免。当期权持有人死亡时,ISO持有期要求将被免除。
如果认购人在持有期结束前出售ISO股票,则认购人确认普通收入的范围为:(A)出售时实现的收益;或(B)股票在行使日的公平市值高于ISO股票行使价格的超额部分,以较小者为准。任何额外的收益都被视为长期或短期资本收益,这取决于期权接受者在出售前持有ISO股票的时间有多长。在任何这样的处置年度,我们将获得联邦所得税减免,数额等于被选择权人因处置而确认的普通收入(如果有的话)。
不合格股票期权(NQSO)。被期权人在授予NQSO时不确认应纳税所得额。在行使NQSO时,受权人确认普通收入,范围为行使NQSO时收到的股票在行使日的公平市值超过行权价格。
NQSO的股份。我们将获得一笔所得税扣减,金额相当于被期权人在行使NQSO时确认的普通收入。
限制性股票。获得限制性股票奖励的参与者一般不会在奖励时确认应纳税所得额。取而代之的是,参与者在他或她在受奖励的股份中的权益变得(A)可自由转让;或(B)不再面临被没收的重大风险的第一个课税年度内,确认普通收入。美国联邦应税收入的数额等于股票的公平市场价值减去为股票支付的现金(如果有的话)。
参与者可以选择在授予限制性股票时确认美国联邦应税收入,金额等于奖励股票的公平市场价值(减去为股票支付的任何现金),方法是在奖励授予之日根据守则第83(B)条在奖励后30天内提交选择文件。
我们将获得美国联邦所得税减免,金额等于参与者在股票成为(A)可自由转让的纳税年度或(B)不再面临重大没收风险(或在奖励的纳税年度,如果参与者当时根据守则第83(B)条及时提交了一次选择,以加快收入确认)所确认的普通收入的金额。(A)股票可自由转让;或(B)不再面临被没收的重大风险(如果参与者当时已根据守则第83(B)条及时提交选择,以加快收入确认)。
非典。行使特别提款权的参与者将在行使特别提款权时确认普通收入,该普通收入等同于因行使特别提款权而收到的任何股票的现金金额和公平市值。我们将获得美国联邦所得税减免,金额相当于参与者在行使特别行政区时承认的普通收入。
限制性股票单位(RSU)。获得RSU奖励的参与者通常不会在奖励时确认应纳税所得额。参与者一般会确认普通收入,其金额等于支付奖金之日收到的任何股票(或支付的现金)的公平市场价值。在该纳税年度,我们将获得美国联邦所得税减免,金额相当于参与者已确认的普通收入。
新计划的好处
到目前为止,该公司还没有根据2022年计划授予任何奖项。2022年计划下的未来福利目前无法确定。2022年2月23日,该公司普通股的公平市值为64.08美元。
需要投票
提案4要求出席的大多数普通股流通股的持有者亲自或委托代表投赞成票,并有权在年会上对提案进行表决。
董事会一致建议你投票赞成
2022年长期激励计划。
股权薪酬计划信息
下表提供了截至2021年12月31日根据公司现有的股权补偿计划可能发行的普通股的信息。
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计划类别 | 行使未偿还期权、认股权证及权利时将发行的证券数目 | 未偿还期权、权证和权利的加权平均行权价 | 股权补偿计划下未来可供发行的证券数量 |
证券持有人批准的股权补偿计划 | 1,209,862 (A) | $44.2 | 764,496 (B) |
未经证券持有人批准的股权补偿计划 | — | — | — |
总计 | 1,209,862 | $44.2 | 764,496 |
(A)包括3,000股根据已发行SARS发行的股份,加权平均行使价为44.20美元,以及1,206,862股根据已发行的RSU发行的股份。由于RSU没有行权价格,因此不包括在加权平均行权价格计算中。
(B)所有该等股份均可根据授予十足价值奖励而发行。
附加信息
董事的股东提名
股东可以根据公司章程提交董事的提名人选。根据公司章程,股东提名董事的通知必须是书面的,并规定(1)对于每一位建议的被提名人,必须在董事选举委托书征集中披露的或根据交易法第14A条的其他规定要求披露的与该人有关的所有信息,包括但不限于该人同意在委托书中被点名为被提名人并在当选后担任董事的书面同意;(二)该股东的名称、地址,以及该股东实益拥有的公司股票的种类和数量。章程规定,董事2023年股东周年大会的提名一般必须不迟于上一年股东周年大会一周年前100日至不超过130日送交本公司的主要执行办公室,前提是该会议在该周年日起30天内举行。提名地址:德克萨斯资本银行股份有限公司,收信人:德克萨斯州达拉斯麦金尼大道2000号7楼公司秘书,邮编:75201。
为了遵守通用委托书规则(一旦生效),打算征集委托书以支持公司被提名人以外的董事被提名人的股东,必须不迟于2023年2月18日提交通知,其中阐明了交易法第14a-19条所要求的信息。
2023年股东提案
有兴趣为公司2023年年度股东大会提交一份代理材料的股东可以按照“交易法”第14a-8条规定的程序提交。美国证券交易委员会规则规定了将股东提案纳入上市公司委托书必须遵循的资格要求和程序。公司必须在不迟于2022年11月10日收到股东提案,地址为:德克萨斯资本银行股份有限公司,收信人:德克萨斯州达拉斯麦金尼大道2000号7楼公司秘书,邮编:75201,邮编:2022年11月10日。
提前通知程序
根据本公司章程,除非业务由董事会或在董事会或其指示下提出,或由已及时向本公司发出通知并已以其他方式符合章程所载有关行动的适用要求的股东提出,否则不得将业务提交股东周年大会。此类通知必须包含附例中规定的某些信息,并且通常必须收到
不迟于上一年年会一周年纪念日前100日至130日,前提是年会在周年纪念日后30天内召开,地址如下:德克萨斯资本银行股份有限公司,收件人:德克萨斯州达拉斯麦金尼大道2000号7楼公司秘书,邮编:75201。
这些要求与美国证券交易委员会的要求是不同的,根据交易法第14a-8条,股东必须满足这些要求才能在公司的委托书中包含股东提案。
年报
该公司截至2021年12月31日的10-K表格年度报告的副本包括在随本委托书提供给股东的2021年年报中,并可在互联网上查阅代理材料在互联网上的可获得性通知。
如有书面要求,公司将按照“代理材料互联网可获得性通知”中的说明,免费向任何股东提供其2021年年度报告的10-K表格副本。
附件A
德克萨斯州首府BancShares,Inc.
2022年长期激励计划
德克萨斯资本银行股份有限公司2022年长期激励计划(“计划”)于2022年2月8日由特拉华州公司得克萨斯资本银行股份有限公司(以下简称“公司”)董事会和公司股东于2022年4月19日通过。本计划自2022年4月26日(《生效日期》)起施行。
第一条
目的
本计划的目的是吸引和留住公司及其子公司的主要员工、主要承包商和外部董事的服务,并通过授予激励性股票期权、非限制性股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、绩效奖励、股息等价权和其他奖励,无论是单独授予,还是组合授予,或同时授予,向这些人提供公司的专有权益:
(A)增加该等人士在公司福利方面的权益;
(B)鼓励该等人士继续为公司或其附属公司服务;及
(C)提供一种方式,使公司能够吸引有能力的人担任员工、承包商和外部董事。
关于申报参与者,本计划和本计划下的所有交易均旨在遵守根据《交易法》颁布的第16b-3条规则的所有适用条件。如果本计划的任何规定或委员会采取的任何行动未能遵守,则在法律允许的范围内,委员会认为适宜的范围内,该规定或行动应从一开始就被视为无效。
第二条
定义
就本计划而言,除文意另有所指外,下列术语应具有所示含义:
2.1“适用法律”指根据适用的公司法、适用的证券法、本公司证券上市或报价所依据的任何交易所或交易商间报价系统的规则以及任何其他适用的法律、规则或限制,与股权激励计划的管理以及普通股(如有)的发行和分销有关的所有法律要求。
2.2“奖励”指授予任何激励性股票期权、非限制性股票期权、限制性股票、特别行政区、限制性股票单位、业绩奖励、股息等价权或其他奖励,无论是单独授予还是合并授予或同时授予(每一项在此单独称为“激励”)。
2.3“奖励协议”是指参与者与公司之间的书面协议,其中规定了奖励的授予条款。
2.4“奖励期限”是指奖励协议中规定的一段时间,在此期间,可以行使奖励制度下授予的一项或多项奖励。
2.5“授权人员”在本合同第3.2(B)节中定义。
2.6“董事会”是指公司的董事会。
2.7对于参与者的奖励,“原因”应具有参与者与公司的雇佣协议中规定的含义,或者,如果雇佣协议没有包含“原因”的定义,或者参与者没有与公司签订雇佣协议,则“原因”是指参与者的任何下列行为,由公司真诚地确定:(I)在向公司提供服务的过程中挪用资金或财产,欺诈或不诚实,证明缺乏诚信或背信;(I)在向公司提供服务的过程中,证明缺乏诚信或失信行为的参与者的以下任何行为:(I)挪用资金或财产,在向公司提供服务的过程中欺诈或不诚实,以证明缺乏诚信或背信;(Ii)已导致或可合理预期会对公司、其任何附属公司、其任何联属公司或其任何权益造成实质损害的轻罪公诉书,或重罪公诉书;。(Iii)任何故意的重罪公诉书;。
(I)参与者在向公司提供服务过程中的疏忽行为、不作为或疏忽职守,导致公司遭受重大伤害或损害(由公司全权和绝对酌情决定);(Iv)挪用任何公司机会或以其他方式从任何违背公司利益或公司有权享有的利益的交易中获取个人利益;(V)参与者不可原谅或一再未能遵守适用的公司政策和程序;(Vi)参与者的行为对公司造成重大损害。或(Vii)任何实质性违反参与者的雇佣协议条款(或者,如果参与者是承包商,则违反参与者的咨询或承包商协议)。
2.8除本协议另有规定外,“控制变更”指下列任何事项:
(A)任何人直接或间接是或成为本公司证券的实益拥有人(不包括在该人实益拥有的证券中,直接从本公司或其联属公司取得的任何证券)占本公司当时未偿还证券的总投票权的51%或以上,但不包括因以下(C)段(I)段所述的交易而成为该等实益拥有人的任何人;或
(B)以下人士因任何理由不再占当时在任董事的过半数:在本计划生效日期组成董事局的个人及任何新的董事(董事除外),其最初就任是与实际或威胁的选举竞选有关的,包括但不限于征求同意,与本公司董事选举有关),其任命或选举或由本公司股东选举的提名经至少三分之二(2/3)当时仍然在任的董事投票通过或推荐,此等董事在本计划生效日期时为董事,或其任命、选举或提名选举以前曾如此批准或推荐;或
(C)公司或公司的任何直接或间接附属公司与任何其他法团完成合并或合并,除(I)会导致紧接该等合并或合并前已发行的本公司有表决权证券继续(以未偿还证券或转换为尚存实体或其任何母公司的有表决权证券的方式)继续代表本公司或该尚存实体或其任何母公司在紧接该等合并或合并后已发行的本公司或该等尚存实体或其任何母公司的证券的合并投票权的至少51%或(Ii)为实施本公司资本重组(或类似交易)而进行的合并或合并(或类似交易),而在该合并或合并中无人直接成为实益拥有人占本公司当时已发行证券总投票权51%或以上的本公司证券(不包括该人实益拥有的证券、直接从本公司或其关联公司获得的任何证券,但与本公司或其关联公司收购业务相关的除外);或
(D)本公司股东批准本公司全面清盘或解散计划,或本公司已达成协议,出售或处置本公司全部或几乎所有资产(本公司将本公司全部或实质全部资产出售或处置予一实体除外),而该实体的有投票权证券的合并投票权最少51%由本公司股东按紧接出售前彼等对本公司的拥有权比例拥有。
出于本协议的目的:
“联属公司”应具有根据“交易法”第12条颁布的第12b-2条规定的含义。
“实益所有人”应具有“交易法”第13d-3条规定的含义。
“个人”应具有交易法第13(D)和14(D)节修改和使用的第3(A)(9)节所给出的含义,但该术语不包括(I)本公司或其任何附属公司,(Ii)根据本公司或其任何关联公司的员工福利计划持有证券的受托人或其他受信人,(Iii)根据该等证券的发售暂时持有证券的承销商,或(Iv)由本公司或其任何联属公司的股东直接或间接拥有的公司。
尽管有本第2.8节的前述规定,如果根据本计划颁发的奖励受守则第409a节的约束,则就本计划下的该奖励而言,除非该事件还构成本公司所有权的变更、其有效控制或本准则第409a节所指的大部分资产的所有权的变更,否则该事件不应构成控制权的变更。
2.9“索赔”是指因本计划或涉嫌违反本计划或授标协议而产生或与之相关的任何性质的索赔、责任或义务。
2.10“法规”是指修订后的1986年美国国内税法(United States Internal Revenue Code Of 1986)。
2.11“委员会”指董事会的薪酬和人力资本委员会,除非董事会根据本计划第3条指定或指定不同的委员会来管理本计划。
2.12“普通股”指本公司目前获授权发行或日后可能获授权发行的每股面值0.01美元的普通股,或根据本计划条款本公司普通股可转换或交换(视情况而定)的任何证券。
2.13“公司”是指德克萨斯资本银行股份有限公司、特拉华州的一家公司以及任何后续实体。
2.14“承办商”指根据本公司或附属公司(或雇用该等人士的任何实体)与本公司或附属公司订立的书面独立承办商协议,向本公司或附属公司提供真诚服务(非雇员)并收取报酬的任何自然人,惟该等服务不得与融资交易中提供或出售证券有关,亦不得直接或间接促进或维持本公司证券市场。
2.15“公司”指(I)根据守则第7701条被定义为公司及(Ii)为本公司或自本公司开始处于一个不间断的公司链(本公司除外)的任何实体,前提是除未中断链中的最后一个公司外的每个公司拥有在链中其他公司之一的所有类别股票的总投票权占多数的股票。就本条第(Ii)款而言,如果一个实体符合本守则第7701条对公司的定义,则该实体应被视为“公司”。
2.16“授予日期”是指适用的奖励协议中规定的向参与者颁发奖励的生效日期。
2.17“股息等价权”是指持有者根据奖励中规定的普通股如果由获奖者持有的普通股所支付的现金股息获得积分的权利。
2.18“雇员”指本公司或本公司任何附属公司的普通法雇员(根据当时根据守则第3401(C)条适用的规例和收入裁决而界定)。
2.19“交易法”是指经修订的1934年美国证券交易法。
2.20“高级管理人员”是指符合交易所法案第16条的公司或子公司的高级管理人员。
2.21“行使日期”在本合同第8.3(B)节中定义。
2.22“公平市价”是指,截至某一特定日期,(A)如果普通股股票在任何已建立的国家证券交易所上市,普通股在主要证券交易所合并交易报告系统上对普通股的每股收盘价在该日,或者,如果在该日没有如此报告的出售,则为之前报告此类出售的最后一个日期的每股收盘价;(B)“公平市价”是指(A)如果普通股在任何已建立的国家证券交易所上市,则为该普通股在主要证券交易所合并交易报告系统上的每股收盘价;(B)如普通股股份并非如此上市,而是在自动报价系统上报价的,则在该日期在自动报价系统上报告的普通股每股收市价,或如在该日并无如此报告的出售,则为在此之前如此报告出售的最后一个日期的普通股每股收市价;(C)如普通股并非如此上市或报价,则指该日的收盘报价与要价之间的平均数,或如该日期没有报价,则指由金融业监管局或场外交易市场集团公司(前身为Pink OTC Markets Inc.)经营的场外交易公告板所报道的最后一个提供该等报价的日期的平均值;或(D)如上述各项均不适用,则由委员会(如委员会全权酌情决定为此目的利用独立第三方,则根据独立第三方的意见行事)所厘定的金额为每股普通股的公平市价;或(D)如上述各项均不适用,则由委员会真诚地厘定为每股普通股的公平市价(如委员会全权酌情决定为此目的而利用独立第三方的话)。在适用的情况下,公平市价的确定应符合准则第409A节的规定。
2.23对于参与者的奖励,“好的理由”应具有参与者与公司的雇佣协议中规定的含义,或者,如果雇佣协议没有包含“好的原因”的定义或参与者没有与公司签订雇佣协议,“好的原因”是指:(I)未经参与者明确的书面同意,将参与者分配到构成重大降级的职位,或与授予之日在公司的职位相比,丧失薪酬或工作职责;(I)如果参与者未获得明确的书面同意,将被分配到构成重大降级的职位,或与其在授予之日在公司的职位相比,失去薪酬或工作职责,则“好的原因”是指:(I)未经其明确的书面同意,将参与者分配到构成重大降级的职位,或失去薪酬或工作职责;但是,如果参与者的工作职责发生变化(而不是损失)或更改为
由董事会酌情决定的报告关系,且参赛者的薪酬没有重大损失,不构成“充分理由”;(Ii)未经参赛者书面同意,参赛者在颁奖之日履行参赛者大部分工作职责的地点(“基址”)变更为距离基准地五十(50)英里以上的地点;(Ii)未经参赛者书面同意,将参赛者履行大部分工作职责的地点(“基址”)变更为距离基址五十(50)英里以上的地点;(Iii)公司削减参赛者的基本工资,该基本工资在授予奖项之日生效,除非该减薪是作为改善公司财务状况的全公司努力的一部分,按比例减少参赛者和公司所有其他高级管理人员的薪酬;(Iii)参赛者的基本工资在授予奖项之日有效,但作为改善公司财务状况的全公司努力的一部分,参赛者和公司所有其他高级管理人员的薪酬将按比例减少;或(Iv)控制权变更发生后,参与者在紧接控制权变更之前在本公司担任的职位所附带的权力、权力、职能、责任或职责的性质或范围发生重大不利变化,或与紧接控制权变更前参与者有权获得的总薪酬和福利相比,总薪酬(包括激励性薪酬、基于股票的薪酬和从公司获得的福利)大幅减少,或(Iv)在控制权变更发生后,参与者在本公司担任的职位所附带的权力、权力、职能、责任或职责的性质或范围发生重大不利变化,或总薪酬(包括激励性薪酬、基于股票的薪酬和从本公司获得的福利)大幅减少。
2.24“直系亲属”的定义见本合同第15.8节。
2.25“奖励”在本合同第2.2节中定义。
2.26“激励性股票期权”是指根据本计划授予的、“守则”第422节所指的激励性股票期权。
2.27“独立第三方”指独立于本公司的个人或实体,具有提供投资银行业务或类似的评估或估值服务的经验,并具备就本计划而言的证券或其他财产估值方面的一般专业知识。委员会可以利用一个或多个独立的第三方。
2.28“非合格股票期权”是指根据本计划授予的非合格股票期权,不属于激励性股票期权。
2.29“期权价格”是指参与者在行使股票期权购买普通股时必须支付的价格。
2.30“其他奖励”是指根据本合同第6.9节颁发的奖励。
2.31“董事以外”是指公司的董事,既不是员工,也不是承包商。
2.32“参与者”是指根据本计划获得奖励的公司或子公司或董事外部的员工或承包商。
2.33“业绩奖励”是指根据本协议第6.7节对现金、普通股股份、基于普通股、应付普通股或与普通股相关的单位或权利的奖励。
2.34本合同第6.10节定义了“性能标准”。
2.35“绩效目标”是指本合同第6.10节规定的任何目标。
2.36“计划”是指本德克萨斯资本银行股份有限公司2022年长期激励计划,经不时修订。
2.37“申报参与者”是指符合交易所法案第16条的申报要求的参与者。
2.38“限制性股票”是指根据本计划第6.4节发行或转让给参与者的普通股,受本计划和相关奖励协议中规定的限制或限制。
2.39“限制性股票单位”是指根据本章程第6.6节授予参与者的单位,在此类单位不再受委员会规定的限制时可转换为普通股。
2.40“限制期”在本合同第6.4(B)(I)节中定义。
2.41“特别行政区”或“股票增值权”指收取现金及/或普通股的权利,该数额相等于特定数目的普通股在行使特别行政区之日(或根据奖励协议的规定,已兑换)的公平市价高于该等股份的特别行政区价格。
2.42“特别行政区价格”是指在特别行政区授予日确定的特别行政区所涵盖的每股普通股的行使价或换股价格。
2.43本协议的第12.4(B)节对“价差”进行了定义。
2.44“股票期权”是指不合格股票期权或激励性股票期权。
2.45“附属公司”是指(I)从本公司开始的一个不间断的公司链中的任何公司,如果不间断的公司链中的最后一个公司以外的每个公司都拥有在该链中其他一个公司的所有类别股票的总投票权中占多数的股票,(Ii)任何有限合伙,如果公司或上文(I)项所述的任何公司拥有普通合伙的多数权益和有权就普通合伙人的罢免和更换投票的有限合伙的多数权益,以及(Iii)任何合伙企业,如果公司或上文第(I)项所述的任何公司拥有普通合伙的多数权益和有权就普通合伙人的罢免和更换投票的多数有限合伙权益,则任何有限合伙企业如果其合伙人或成员仅由本公司、上文第(I)项所列的任何公司或上文第(Ii)项所列的任何有限合伙企业组成。“子公司”是指任何一家以上的公司、有限合伙企业、合伙企业或有限责任公司。
2.46当参与者(I)本公司或任何附属公司的雇员因任何理由不再担任本公司及其附属公司的雇员;(Ii)本公司或其附属公司的董事外人士因任何原因不再担任本公司及其附属公司的董事;或(Iii)本公司或其附属公司的承建商因任何原因不再担任本公司及其附属公司的承办商时,即发生“服务终止”。除非为遵守适用的联邦或州法律而有必要或需要,否则作为员工的参与者成为外部董事或承包商时,或反之亦然,不应被视为已经终止服务。然而,如果一名拥有激励股票期权的员工参与者不再是员工,但没有遭受服务终止,并且如果该参与者在不再是员工时没有在守则第422节规定的时间内行使激励股票期权,激励股票期权此后将成为非合格股票期权。尽管有本第2.51节的前述规定,如果根据本计划颁发的奖励受本守则第409a节的约束,则代替前述定义,并在符合本守则第409a节要求的范围内,该奖励的“服务终止”定义应为本守则第409a节及其下发布的条例或其他指导规定的“离职”定义。
2.47“完全和永久残疾”是指参保人有资格根据公司或子公司的伤残计划或保险单获得长期伤残福利;或者,如果当时没有此类计划或保险单,或者参保人没有资格参加该计划或保险单,参保人由于身体伤害、疾病或精神障碍导致的身体或精神状况,不能连续六(6)个月履行其就业职责,这是委员会根据医疗报告或其他善意确定的。但就任何奖励股票期权而言,“完全伤残及永久伤残”一词的涵义与本守则下的奖励股票期权规则给予该词的涵义相同。尽管有本第2.52节的前述规定,如果根据本计划颁发的奖励受本规范第409a节的约束,则代替上述定义并在必要的范围内遵守本规范第409a节的要求,此类奖励的“完全和永久性残疾”的定义应为本规范第409a节及其下发布的法规或其他指导所规定的“残疾”定义。
2.48“扣留股息”在本协议第6.4(B)(Ii)节中定义。
第三条
行政管理
3.1总局;委员会的设立。在符合本第3条规定的情况下,本计划应由委员会管理。委员会须由不少于两名人士组成。委员会任何成员均可随时藉董事会决议免职,不论是否有理由。委员会成员如有任何空缺,可由董事局委任填补。在任何时候没有管理本计划的委员会,本计划中对委员会的任何提及应被视为指董事会。
委员会成员仅限于根据“交易所法案”颁布的第16b-3条规定的“非雇员董事”。委员会应在其成员中推选一名成员担任主席。委员会过半数即构成法定人数,出席法定人数会议的委员会过半数成员的行为即为委员会的行为。
3.2参赛者和奖项的指定。
(A)委员会或董事会应不时决定和指定获奖的合格人员,并应在每个相关的授奖协议中列明,如
适用范围、授权期、授予日期,以及委员会批准但不与本计划相抵触的其他条款、规定、限制和绩效要求。委员会应决定一项奖励是包括一种奖励,还是包括两种或两种以上的联合奖励,还是同时授予的两种或两种以上的奖励(即,如果一种奖励的行使导致取消另一种奖励的全部或部分,则为联合奖励)。
(B)尽管有第3.2(A)条的规定,在适用法律允许的范围内,董事会可酌情并通过董事会通过的决议,授权本公司一名或多名高级管理人员(“获授权人员”)(I)指定一名或多名非报告人的雇员为根据该计划将获得奖励的合资格人士,以及(Ii)决定受该等奖励约束的普通股股票数量;然而,授予该权力的董事会决议案应(X)列明可授予奖励的普通股股份总数,(Y)列明购买受奖励规限的普通股的一个或多个价格(或可厘定该等价格的公式),及(Z)不得授权高级人员指定自己为任何奖励的接受者。
3.3委员会的权力。委员会应酌情(I)解释计划和奖励协议,(Ii)规定、修订和废除计划管理所需或适当的任何规则和条例,(Iii)确立奖励的绩效目标并证明其实现程度,以及(Iv)作出其认为必要或适宜的其他决定或证明,并采取其认为必要或适宜的其他行动。委员会作出或采取的任何解释、决定或其他行动对所有利害关系方都是最终的、有约束力的和决定性的。委员会在此规定的裁量权不受本计划的任何规定的限制,包括按其条款适用的任何规定,尽管本计划的任何其他规定有相反规定。
委员会可根据书面授权,将履行本计划规定职能的权力授予公司高级管理人员。本公司任何高级管理人员根据该书面授权采取的任何行动应被视为已由委员会采取。
对于本计划中基于根据交易所法案颁布的规则16b-3、守则第422节、本公司证券上市或报价的任何交易所或交易商间报价系统的规则或任何其他适用法律的要求的限制,只要适用法律不再需要任何此类限制,委员会将拥有单独的酌情权和权力授予不受该等强制限制的奖励和/或放弃对未完成奖励的任何该等强制限制。
第四条
资格
任何员工(包括同时是董事或高级管理人员的员工)、承包商或董事以外的任何员工,其判断、倡议和努力对公司的成功业绩做出了贡献或可能会做出贡献,都有资格参加该计划;但只有公司的员工才有资格获得激励股票期权。委员会可自行向任何员工、承包商或董事以外的人员颁奖,但不一定要颁奖。委员会可随时和不时地向新的参与者、或当时的参与者、或人数较多或较少的参与者颁发奖项,并可包括或不包括以前的参与者,具体由委员会决定。除本计划另有要求外,奖项无需包含类似条款。委员会根据本计划作出的决定(包括但不限于关于哪些雇员、承包商或外部董事(如有)将获得奖励、该等奖励的形式、金额和时间、该等奖励的条款和规定以及证明该等奖励的协议)的决定不必是统一的,可以由委员会在根据该计划获得奖励或有资格获得奖励的参与者中有选择地作出决定(包括但不限于关于哪些员工、承包商或外部董事(如有)将获得奖励、该等奖励的形式、金额和时间、该等奖励的条款和规定以及证明该等奖励的协议)的决定。
第五条
以计划为准的股票
5.1可用于颁奖的号码。根据第11条和第12条的规定进行调整后,根据本计划授予的奖励可交付的普通股最高数量为140万股(1,400,000股),减去2021年12月31日至生效日期期间根据本公司2015年长期激励计划授予的普通股净数量(“可用股份”)。根据激励性股票期权,可提供100%(100%)的股票。将发行的股票可以从授权但未发行的普通股、公司在其金库持有的普通股或公司在公开市场或其他方面购买的普通股中获得。在本计划有效期内,公司将始终保留并保持足够满足本计划要求的普通股数量。
5.2重复使用股份。在本计划下的任何奖励应被没收、到期或取消(全部或部分)而不发行股票的范围内,则可根据本计划的规定再次奖励被没收、到期或取消的奖励所涵盖的普通股股票数量。可通过发行普通股或现金或其他对价获得的奖励应计入根据本计划可发行的最大普通股数量,仅在奖励未完成期间,或在奖励最终通过发行普通股来满足的范围内。在行使或授予奖励时为支付行使价或预扣税款而扣留的普通股,应视为已交付给参与者,并应计入根据本计划可发行的普通股最大数量内,否则根据奖励可交付的普通股股票应视为已交付给参与者,且应计入根据本计划可发行的普通股的最大数量。如果奖励的结算不需要发行普通股,例如只能通过现金支付的特别行政区,奖励不会减少根据本计划可能发行的普通股的数量。尽管本计划有任何相反的规定,退还给本公司的股票,或因奖励终止、到期或失效而被取消的股票,仍可根据本计划授予奖励股票期权,但不得增加上文第5.1节所述的最高普通股数量,作为根据奖励股票期权可以交付的最大普通股数量。
第六条
颁授奖项
6.1一般而言。
(A)奖励的授予应由委员会授权,并应由奖励协议加以证明,该协议列明所授予的奖励、受奖励约束的普通股股票总数、期权价格(如果适用)、奖励期限、授予日期以及委员会批准的其他条款、规定、限制和业绩目标,但(I)与本计划不相抵触,以及(Ii)根据本计划颁发的奖励受守则第409a节的约束。符合本规范第409a节的适用要求以及根据其发布的条例或其他指导意见。在委员会批准颁发奖项后,公司应与参与者签署奖励协议。授予参与者奖项不应被视为该参与者有权获得或取消该参与者在本计划下获得任何其他奖项的资格。
(B)如果委员会确定了奖励的购买价格,参赛者必须在授予之日起三十(30)天(或委员会指定的较短期限)内签署适用的奖励协议并支付购买价格,接受该奖励。
(C)本计划项下的任何赔偿金,如全部或部分以现金延期支付,则可规定将该现金支付的利息等价物贷记入贷方。利息等价物可以复利,并须按授权书所指明的条款及条件支付。
6.2期权价格。根据任何普通股的非限制性股票期权可以购买的任何普通股的期权价格必须等于或大于授予日股票的公平市值。根据奖励股票期权可以购买的任何普通股的期权价格必须至少等于股票在授予之日的公平市值;如果奖励股票期权授予拥有或被视为拥有公司(或任何母公司或子公司)所有类别股票总投票权超过百分之十(10%)的员工(由于守则第424(D)条的归属规则),期权价格应至少为公司所有类别股票投票权的百分之一百一十(110%)。不得就根据本协议授予的任何股票期权支付或授予股息或股息等价权。
6.3 ISO最高资助额。委员会不得根据本计划向任何员工授予奖励股票期权,而该员工在任何日历年可首次行使奖励股票期权(根据本公司及其子公司的本计划和任何其他计划)的普通股的公平总市值(在授予之日确定)超过100,000美元。如果根据本计划授予的任何被指定为奖励股票期权的股票期权超过这一限制或未能符合奖励股票期权的资格,则该股票期权(或其任何部分)应为非限定股票期权。在这种情况下,委员会应指定哪些股票将被视为奖励股票期权股票,方法是签发单独的股票证书,并在公司的股票转让记录中将该股票识别为奖励股票期权股票。
6.4限制性股票。如果限制性股票根据奖励(包括股票期权)授予参与者或由参与者收到,委员会应在相关奖励协议中规定:(I)授予的普通股数量,(Ii)参与者为该限制性股票支付的价格(如果有的话)以及支付方式,(Iii)该奖励可被没收的一个或多个时间,(Iv)指定
(I)本公司、子公司、其任何部门或本公司任何员工群体的业绩目标,或委员会认为必须满足的其他标准,以取消对此类奖励的任何限制(包括授予),以及(V)在适用的范围内,限制性股票的所有其他条款、限制、限制和条件,这些条款、限制、限制和条件应与本计划一致。对于每个参与者,限制性股票的规定不必相同。
(A)股份图例。本公司应以该参与者的名义以电子方式登记授予该参与者的限制性股票,并应附有适当的图例,说明适用于该等限制性股票的条款、条件和限制,基本上符合本计划第15.10节的规定。不得就该等普通股发行一张或多张股票,除非在该等普通股的限制期(定义见第6.4(B)(I)节)届满而未被没收的情况下,参与者向委员会(或本公司指定的有关人士)提交书面请求,要求交付该等股票或多张股票,以要求交付股票。公司在收到参与者要求的证书后,应在行政上可行的情况下尽快将该证书交付给参与者。
(B)限制及条件。限制性股票应当符合下列限制和条件:
(I)除本计划的其他条文及特定奖励协议的条款另有规定外,在委员会决定的期间内(“限制期”),参与者不得出售、转让、质押或转让限制性股票,该期间由授予日期或奖励行使日期起计(“限制期”)。除这些限制和下文第7.2节规定的限制外,只要委员会认为由于适用法律的变化或奖励日期后发生的其他情况变化而采取的行动是适当的,委员会可自行决定取消对此类限制性股票的任何或全部限制。
(Ii)除上文第(I)段或适用的奖励协议另有规定外,参与者对其限制性股票享有公司股东的所有权利,包括投票的权利,以及获得任何股息的权利;但(A)有关限制性股票的任何现金股息和股票股息应由公司无息扣留在参与者的账户中(合计为“扣留股息”);(2)除上述第(I)节或适用的奖励协议所规定的外,参与者应享有公司股东的所有权利,包括对股票的投票权,以及获得任何股息的权利;但(A)有关受限股票的任何现金股息和股票股息应由公司无息扣留在参与者的账户中(统称“扣留股息”);及(B)应归属于任何特定限制性股票的扣留股息(及有关股息(如适用))应以现金形式分派予有关参与者,或在委员会酌情决定下,于对该等股份的限制解除后(即归属时)以公平市价相等于该等扣留股息金额的普通股(如适用)分派予该参与者,而倘该等股份被没收,该参与者将没收并无权享有该等扣留股息。在任何情况下,在相关限制性股票的归属限制失效之前,不得支付或分配股息。根据本计划不受限制的普通股股票证书应在且仅在该等普通股股票的限制期届满后,或在适用的奖励协议或其他协议对该等普通股股票施加的任何其他限制到期后,迅速交付参与者。根据本计划和适用奖励协议的规定被没收的普通股股票的证书应由被没收的参与者迅速返还给公司。每份授标协议应要求每个参与者在颁发限制性股票证书时, 应在该证书上空白背书或以本公司满意的形式空白签立股权书,并将该证书和已签立的股权书交付给本公司。
(Iii)受限制股份的限制期应于授出日期或奖励协议指定的行使奖励日期开始,并在符合计划第12条的情况下,除非委员会在载有受限制股份条款的奖励协议中另有规定,否则限制期将于奖励协议所载条件满足后届满;该等条件可规定根据委员会全权酌情厘定的业绩目标进行归属。
(Iv)除特别奖励协议另有规定外,于限制期内因任何原因终止服务时,参与者须没收限制性股票的非归属股份及任何被扣留的股息。如果参与者已就该没收的限制性股票向本公司支付任何代价,委员会应在奖励协议中规定:(I)本公司有义务,或(Ii)本公司可自行决定,在导致没收的事件发生后,在切实可行的范围内尽快向该参与者支付一笔相当于该参与者为此支付的总代价中较小金额的现金。
没收股份或服务终止日该等没收股份的公平市价,由委员会全权酌情选择。一旦没收,参与者对没收的限制性股票和任何被扣留的股息的所有权利将终止和终止,本公司没有任何进一步的义务。
6.5SARS。委员会可以将SARS授予任何参与者,作为单独的奖励或与股票期权相关的奖励。SARS须受委员会施加的条款及条件所规限,惟该等条款及条件须符合守则第409a节的适用要求及根据守则第409a节发出的规例或其他指引,而该等条款及条件须(I)与本计划并无抵触,及(Ii)根据本计划发出的特区须受本守则第409a节的规限。香港特别行政区的授予可以规定,持有人可以现金、普通股或两者的组合来支付香港特别行政区的价值。在行使以普通股支付的特别行政区的情况下,特别行政区持有人应在行使之日收到该总数的普通股,其总公平市值等于(一)行使特别行政区当日普通股的公平市值与该特别行政区规定的特别行政区价格之间的差额(或授予特别行政区的授予协议中规定的其他价值)乘以(二)行使特别行政区行使特别行政区的普通股股数,并以现金结算的方式获得该特别行政区的总公平市价的普通股总市值,该价值等于(一)行使特别行政区当日普通股的公平市价与授予特别行政区的奖励协议中规定的其他价值之间的差额,(二)行使特别行政区行使特别行政区的普通股股数,并以现金结算。受特别行政区约束的任何普通股的特别行政区价格可以等于或大于授予日股票的公平市价。委员会可自行决定行使特区时须支付的款额上限,但任何该等限额须在授予特区时指明。不得就根据本协议授予的任何股票增值权支付或授予股息或股息等价权。
6.6限制性股票单位。任何参与者均可按委员会厘定的条款及条件授予或出售限制性股票单位,惟该等条款及条件须(I)与该计划并无抵触,及(Ii)根据该计划发行的限制性股票单位须受守则第409A节的规限,并符合守则第409A节的适用规定及根据守则第409A节发出的规例或其他指引。授予限制性股票单位可以规定,持有者可以现金或普通股股票或两者的组合来支付限制性股票单位的价值。限制股单位须受委员会决定的限制所规限,包括但不限于(A)在指定期间内禁止出售、转让、转让、质押、质押或其他产权负担;或(B)要求持有人在限制期内服务终止时没收该等股份或单位(或如属出售予参与者的普通股或单位,则以成本价转售予本公司)。如果适用的奖励协议规定限制性股票单位有资格获得股息或股息等价物,则在任何情况下,在相关限制性股票单位的归属限制失效之前,不得支付或分派该等股息等价物。
6.7表演奖。
(A)委员会可向一名或多名参加者颁发表现奖。绩效奖励的条款和条件应在授予时指定,可包括确定绩效期限、绩效期限内要实现的绩效目标以及最大或最小结算值的条款,前提是该等条款和条件(I)不与本计划相抵触,(Ii)根据本计划颁发的绩效奖励受本准则第409a条的约束,符合本准则第409a条的适用要求以及在其下发布的法规或其他指导。如果绩效奖是普通股,绩效奖可以规定在授予绩效奖时或在委员会证明绩效期间的绩效目标已经实现时发行普通股;但是,如果在授予绩效奖时发行普通股,并且如果在绩效期间结束时,委员会没有证明绩效目标已经完全实现,那么,尽管本计划有任何其他相反的规定,但如果绩效奖是在授予绩效奖时发行的,那么,尽管本计划有任何其他相反的规定,但如果绩效奖是以普通股的形式发放的,则尽管本计划有任何其他相反的规定,但如果绩效奖是以普通股的形式发放的,则尽管本计划有任何其他相反的规定,但如果绩效奖是以普通股的形式发放的,则即使本计划有任何其他相反的规定, 普通股应根据赠款条款予以没收,直至委员会认定未达到业绩目标为止。由于未能实现既定的业绩目标而被授予绩效奖时发行的普通股股票的没收,应与本计划中规定的适用于此类普通股的任何其他限制分开,并附加于这些限制。授予一名或多名参赛者的每个表演奖都有自己的条款和条件。如果适用的奖励协议规定绩效奖有资格获得股息或股息等价物,则在任何情况下,在基础绩效奖的归属限制失效之前,不得支付或分配该等股息或股息等价物。
如果委员会自行决定,由于公司业务、运营、公司结构的变化或委员会认为令人满意的其他原因,既定的业绩衡量标准或目标不再适用,委员会可修改绩效衡量标准或目标和/或业绩期限。
(B)业绩奖励可参考普通股的公平市价或根据委员会认为适当的任何公式或方法(包括但不限于实现业绩目标或委员会认为与本公司业务相关和/或受雇于本公司或附属公司一段指定期间的其他特定财务、生产、销售或成本业绩目标)进行估值。(B)业绩奖励可参考普通股的公平市价或根据委员会全权酌情决定的任何公式或方法进行估值,包括但不限于实现业绩目标或委员会认为与本公司业务相关和/或受雇于本公司或附属公司一段特定时间的其他特定财务、生产、销售或成本业绩目标。绩效奖励可以现金、普通股或其他对价支付,也可以两者的任意组合支付。如果以普通股支付,发行普通股的对价可以是实现授予业绩奖时确定的业绩目标。绩效奖励可以一次性支付,也可以分期支付,并可以在指定的一个或多个日期支付,或者在实现绩效目标时支付。在多大程度上实现了任何适用的业绩目标,应由委员会最终确定。
6.8股息等价权。委员会可向任何参与者授予股息等值权利,作为另一项奖励的组成部分或单独奖励;但不得就任何股票期权或特别行政区支付或授予股息等值权利。股息等价权的条款和条件由授权书规定。委员会可规定,股息等价物(I)将被视为已再投资于额外股份或以其他方式再投资(取决于本条例第5.1节规定的股份可用性),并遵守与主办奖励相同的归属条款,或(Ii)将由公司记入参赛者的账户,并在主办奖励归属之日之前无息积累,在任何情况下,与丧失奖励有关的任何股息等价物都将返还给本公司,无需进一步考虑或任何在任何情况下,在基础奖励的归属限制失效之前,不得支付或分配股息等价物。
6.9其他奖项。如果委员会认定其他形式的奖励与本计划的目的和限制相一致,则委员会可以向任何参与者授予其他形式的奖励,这些奖励以全部或部分普通股股份为基础,或以其他方式与普通股或部分股票相关。其他形式的奖励的条款和条件应由奖助金规定。此类其他奖励可以不支付现金代价,也可以按照适用法律要求的最低代价授予,也可以按照授予规定的其他代价授予。如果适用的奖励协议规定该其他形式的奖励有资格获得股息或股息等价物,则在任何情况下,在基础奖励的归属限制失效之前,不得支付或分配该等股息或股息等价物。
6.10绩效目标。本计划下的限制性股票、限制性股票单位、业绩奖励和其他奖励(无论是与现金还是普通股有关)的奖励可以取决于与一个或多个业务标准有关的业绩目标的实现,这些标准在适用的情况下可以由一个或多个或以下标准的组合组成:有形账面价值;有形普通股权益;利息收入和费用的增长;净利差;效率比率;非利息收入和非利息支出的增长以及与收益资产的比率;净收入增长和与盈利资产的比率;资本比率;资产或负债。存款增长和构成;流动性管理;证券组合(价值、收益率、利差、到期日或期限);收益性资产增长和构成(贷款、证券);非利息收入(包括手续费、保费和佣金、贷款、财富管理、国库管理、保险、基金管理);间接费用比率、生产率比率(包括调整后的收益/全职当量(FTE)、税前收入/FTE);资产回报率;股本或股东权益回报率;股权的经济价值(EVE);内部控制;企业风险衡量指标(包括利率、贷款集中度、投资组合构成、信用质量、经营指标、合规评级、资产负债表、流动性、保险);成本;收入;收入比率(每位员工或每位客户);债务与债务加股本的比率;净借款;债务评级;税前利润;现金资本回报率;经济利润;息税折旧及摊销前收益;利息、税项、折旧及摊销前收益;毛利率;每股收益(无论是税前还是税后)。, 营业或其他基础);每股收益增长;营业收入;净收入;营业收益;资本支出;费用或费用水平;经济增加值;营业收益与资本支出或任何其他营业比率的比率;资本回报率与资本成本之比;投资资本回报率;现金流;融资活动前的净现金流;成本降低;成本比率(每位员工或每位客户);自由现金流;净利润;销售额;净销售额;每股资产净值;完成合并、收购、处置、公开发行或类似的非常业务交易;销售市场份额;库存水平、库存周转或减少;股东的总回报;预算目标;客户增长;总市值;股息支出;或股息增长(“业绩标准”)。任何业绩标准都可以用来衡量整个公司或公司的任何业务部门的业绩,也可以相对于同业集团或指数进行衡量。任何业绩标准都可能包括或排除(I)非常、非常和/或非经常性损益项目,(Ii)处置业务的损益,(Iii)税务或会计法规或法律的变化,(Iv)公司季度和年度收益报告中确定的合并或收购的影响,或(V)其他类似事件。在所有其他方面,绩效标准应根据公司的财务报表、公认的会计原则或委员会事先确定的方法计算
在本公司年度报告的薪酬讨论和分析部分,在经审计的财务报表(包括脚注)或薪酬讨论和分析部分中一致适用和确定的奖励的颁发。
6.11串联奖。委员会可以“串联奖励”的形式在一个奖项中授予两个或两个以上的奖励,因此,如果并在一定程度上行使了另一种奖励,参与者行使另一种奖励的权利将被取消。例如,如果股票期权和特别行政区是同时发行的,参与者对100股普通股行使特别行政区的权利,参与者行使相关股票期权的权利将被取消,最高可达100股普通股。
6.12不得重新定价股票期权或SARS。未经公司股东事先批准,委员会不得对任何股票期权或特别行政区进行“重新定价”。就本第6.12节而言,“重新定价”是指下列或任何其他具有相同效力的行动:(I)直接或间接修改股票期权或特别行政区以降低其行权价或基价;(Ii)在股票期权或特别行政区的行权价或基价超过普通股的公平市场价值时取消其行权价或基价,以换取现金或股票期权、特别行政区、授予限制性股票或其他股权奖励;(Iii)在行使价格或基础价格超过普通股公平市价时,以价值(现金或其他形式)向参与者回购购股权或特别行政区,或(Iii)采取根据公认会计原则被视为重新定价的任何其他行动,但第6.12节的任何规定均不得阻止委员会根据第11条作出调整,根据第12条交换或取消奖励,或根据第14条替换奖励。
6.13重述赔偿。尽管本计划中有任何其他相反的措辞,但如果重述公司董事会不时批准的公司追回政策(如果有)中规定的公司财务报表,公司可以收回支付给参与者的与奖励相关的任何股票或现金的全部或任何部分。
6.14授予外部董事的奖励限额。就任何一个历年而言,可向董事以外的任何个人授予的补偿总额,包括以奖励形式授予的所有会议费、现金预付金和聘用金,不得超过500,000美元;但是,如果董事会全权酌情决定在特殊情况下例外情况下此类限额是可取的,则董事会可全权决定例外情况下的限额。就该限额而言,奖励的价值将根据该年度向外部董事颁发的所有奖励的合计授予日期公允价值(根据适用的财务会计规则计算)来确定。
第七条
授权期;归属
7.1授权期。在符合本计划其他规定的情况下,委员会可酌情规定,在奖励协议中指定的任何时间或任何日期之后,不得全部或部分实施奖励。除奖励协议另有规定外,奖励可在其任期内的任何时候全部或部分实施。奖励的奖励期限应在服务终止时缩短或终止。根据本计划授予的奖励不得在奖励期结束后的任何时间实施。任何奖励的任何部分在授予之日起十(10)年后不得行使。然而,若一名雇员拥有或被视为拥有(根据守则第424(D)节的归属规则)本公司(或任何母公司或附属公司)所有类别股票合计投票权的百分之十(10%)以上,并向该雇员授予奖励股票期权,则该奖励股票期权的期限(在授予时守则要求的范围内)不得超过授出日期起计五(5)年。
7.2归属。委员会应自行决定制定适用于奖励的归属条款,但任何此类归属条款不得与本计划的条款相抵触,包括但不限于第7.2节。除最多百分之五(5%)的可用股份外,任何基于参与者继续受雇于本公司或向本公司提供服务而授予的股票奖励应具有最低一(1)年的归属要求,而任何基于业绩目标而授予的股票奖励应规定至少一(1)年的绩效期限(仅在参与者死亡或完全永久残疾的情况下才自动加速归属)。
第八条
激励的行使或转换
8.1总括而言。既得奖励可在奖励期间行使或转换,但须遵守奖励协议中规定的限制和约束。
8.2证券法和交易所限制。在任何情况下,如果普通股股票必须在股票上上市或报价,则不得实施奖励或根据奖励发行普通股股票
交易所或交易商间报价系统或根据州或联邦证券法要求的任何注册尚未完成。
8.3股票期权的行使。
(A)概括而言。如果股票期权在归属时间之前是可行使的,则行使股票期权获得的普通股应为限制性股票,符合本计划和奖励协议的适用规定。如果委员会在行使时附加条件,则在授予日期之后,委员会可全权酌情加快全部或部分股票购股权的行使日期。不得对普通股的零碎股份行使股票期权。授予股票期权不应对参与者施加行使该股票期权的义务。
(B)通知及付款。在委员会不时采纳的该等行政规例的规限下,可向委员会递交书面通知,列明拟行使购股权的普通股股份数目及其行使日期(“行使日期”),该日期须于发出通知后最少三(3)日行使,除非双方已就较早时间达成协议,否则可行使购股权。在行权日,参与者应向公司交付价值相当于拟购买股票的期权总价的对价,按授予协议的规定支付,该协议可规定以下列任何一种或多种方式支付:(A)现金或支票、银行汇票或汇票,按公司订单付款;(B)参与者在行权日拥有的普通股(包括限制性股票),按行权日的公平市价估值;(B)参与者在行权日拥有的普通股(包括限制性股票),按行权日的公平市价估值;(B)参与者在行权日拥有的普通股(包括限制性股票),按行权日的公平市价估值;(C)向本公司或其指定代理人交付(包括传真)经签署的不可撤销购股权行使表格,连同参与者向本公司合理接受的经纪或交易商发出的不可撤回指示,出售行使购股权时购买的若干普通股股份或质押该等股份作为贷款抵押品,并迅速向本公司交付支付该购买价格所需的销售或贷款所得款项,及/或(D)以委员会全权酌情可接受的任何其他有效代价。在限制性股票被投标作为行使股票期权的代价的情况下, 在行使购股权时发行的相当于用作对价的限制性股票数量的普通股,应遵守与如此投标的限制性股票相同的限制和规定。
除本协议第6.4节(关于限制性股票)或适用的奖励协议另有规定外,在支付参与者应支付的所有金额后,公司应促使当时购买的普通股登记在参与者(或在参与者死亡时行使股票选择权的人)的名下,但不得发行普通股证书,除非参与者或该其他人按照委员会规定的程序以书面形式要求交付普通股证书。公司应在收到参与者或其他人递交证书的书面请求后,在行政上可行的情况下尽快将证书交付给参与者(或在参与者死亡时行使其股票期权的人)。尽管如上所述,如果参与者已行使奖励股票期权,本公司可选择保留对证明行使时获得的股份的证书的实物拥有,直至守则第422(A)(1)节所述的持有期届满。然而,公司交付普通股的任何义务应以以下条件为条件:如果委员会在任何时候酌情决定,作为认股权或根据其发行或购买普通股的条件或与其相关的条件,在任何证券交易所或交易商间报价系统或根据任何州或联邦法律,或根据任何州或联邦法律,将认股权或普通股上市、登记或资格,或获得任何政府监管机构的同意或批准,则不得全部或部分行使认股权。注册、资格认证, 同意或批准应在不受委员会合理接受的任何条件的情况下达成或获得。
(C)没有付款。除非奖励协议另有规定,否则如果参与者未能支付通知中指定的任何普通股或不接受交付,参与者的股票期权和购买该等普通股的权利可能会被参与者没收。
8.4SARS。在本第8.4节的条件及委员会可能不时采纳的行政法规的规限下,可向委员会递交(包括传真)书面通知,列明将行使特别行政区的普通股股份数目及其行使日期,除非双方已就较早的时间达成协议,否则须在发出通知后至少三(3)天行使特别行政区。在遵守授标协议条款的前提下,且仅在根据本守则第409a条和根据其发布的法规或其他指南允许的情况下(或者,如果不允许,则在
根据《守则》第409a条和根据其发布的法规或其他指导,参赛者将在委员会酌情决定并受奖励协议条款约束的情况下,从公司获得作为交换条件的奖励(见《守则》第409a条和根据其发布的其他指导意见):
(A)现金,其数额等于(如有的话)普通股每股公平市价(截至行使日,或如奖励协议有规定,则为特区换算)超过该特区所指明的每股特区价格,乘以所交回的特区普通股总数;
(B)普通股的数目,而该等普通股的总公平市值(截至行使日期,或如奖励协议规定,为香港特别行政区的换算),相等於以其他方式须支付予参与者的现金数额,并以现金结算任何零碎的股份权益;或
(C)本公司可部分以普通股及部分以现金清偿该等债务。
根据前款规定的任何现金或普通股的分配应在奖励协议规定的时间进行。
8.5取消对激励性股票期权的处置资格。如果参与者在授予该股票期权之日起两(2)年或根据行使该股票期权向该参与者转让普通股后一(1)年届满前,或在守则第422条所指的任何其他丧失资格的处置中,出售因行使奖励股票而获得的普通股股份,则该参与者应以书面形式通知本公司该处置的日期和条款。(C)如果参与者持有奖励股票期权,则该参与者应在授予该股票期权之日起两(2)年或根据该股票期权的行使将普通股股份转让给该参与者的一(1)年期满前,或在守则第422条所指的任何其他丧失资格的处置中,以书面形式通知本公司。参与者的取消资格处置不应影响根据本计划授予的任何其他股票期权的状态,该股票期权是守则第422节所指的激励股票期权。
第九条
修订或中止
在符合本条第9条规定的限制的情况下,董事会可随时、不时地在未经参与方同意的情况下,全部或部分更改、修改、修改、暂停或中止本计划;然而,除非(I)普通股在其上上市或交易的任何证券交易所或交易商间报价系统或(Ii)为使根据该计划授予的计划及奖励继续符合守则第421及422条(包括该等条文的任何继承人)或其他适用法律的规定,任何需要股东批准的修订均属无效,除非该等修订须经有权就该等修订投票的本公司股东所需投票通过。在委员会认为必要或可取的范围内,任何此类修改应适用于本计划迄今授予的任何未完成的奖励,尽管任何授标协议中包含任何相反的规定。如果对本计划进行任何此类修订,根据本计划未完成的任何激励措施的持有人应应委员会的要求,并作为其可行使性的一个条件,按照委员会规定的形式对与此相关的任何授标协议执行符合要求的修订。尽管本计划有任何相反规定,除非法律要求,否则未经受影响参与者同意,本条第9条所考虑或允许的任何行动不得对参与者的任何权利或本公司对参与者的任何义务产生不利影响,该等权利或义务与本计划此前授予的任何奖励有关。
第十条
术语
本计划自生效之日起生效。除非董事会采取行动尽快终止该计划,否则该计划将于2032年4月19日终止,但在该日期之前授予的奖励将根据其条款和条件继续有效。尽管如上所述,任何奖励股票期权不得在生效日期后超过十(10)年授予。
第十一条
资本调整
如果公司的任何股息或其他分配(无论以现金、普通股、其他证券或其他财产的形式)、资本重组、股票拆分、反向股票拆分、配股、重组、合并、合并、拆分、剥离、拆分、合并、拆分、回购或交换公司的普通股或其他证券、发行认股权证或其他购买公司普通股或其他证券的权利,或其他类似的公司交易或事件影响奖励的公允价值,则委员会应调整下列任何或全部内容,使紧接交易或事件之后的奖励公允价值等于紧接交易或事件之前的奖励公允价值:(I)普通股的数量和类型
此后可能成为奖励对象的股票(或证券或财产),(Ii)受未偿还奖励的普通股(或其他证券或财产)的数量和类型,(Iii)每项未偿还奖励的期权价格,(Iv)公司根据第6.4条为没收的普通股支付的金额(如果有),以及(V)之前根据本计划授予和未行使的未偿还特别提款权的普通股的数量或SAR价格。最终,公司在每种情况下发行的普通股和已发行普通股的相同比例将继续以相同的SAR总价行使;但受奖励的普通股(或其他证券或财产)的股数应始终为整数。尽管有上述规定,若该等调整会导致该计划或任何购股权违反守则第422节或守则第409A节,则不得作出或授权作出任何该等调整。该等调整应按照本公司所属证券交易所、证券市场或股票报价系统的规则进行。
在发生任何该等调整时,本公司应向每名受影响参与者发出有关其计算该等调整的通知,该等调整应为最终结果,并对每名该等参与者具有约束力。
第十二条
资本重组、兼并整合
12.1不影响公司的权威。本计划和根据本计划授予的激励措施的存在,不得以任何方式影响公司或其股东对公司资本结构及其业务进行或授权任何或所有调整、资本重组、重组或其他改变的权利或权力,或任何控制权的改变、或公司的任何合并或合并,或发行在普通股或其权利之前或以其他方式影响其权利的任何债券、债权证、优先股或优先股(或购买这些股票的任何权利、期权或认股权证),或解散或或任何其他公司行为或程序,不论其性质是否相似。
12.2在公司生存的地方转换奖励。在股东采取任何必要行动的情况下,除非本守则第12.4节另有规定,或可能需要遵守守则第409A节及根据该等条文发出的规例或其他指引,否则,倘本公司在任何合并、合并或换股中成为尚存或产生的法团,则根据本条例授予的任何奖励将与受奖励所规限的普通股股份持有人本应有权享有的证券或权利(包括现金、财产或资产)有关,并适用于该等证券或权利(包括现金、财产或资产)。
12.3在公司无法生存的情况下更换或取消奖励。除非本守则第12.4节另有规定,或可能需要遵守守则第409a节和根据其发布的条例或其他指导意见,否则,如果在控制权、合并、合并或换股方面发生任何变更,而根据该变更,本公司不是尚存或由此产生的公司,则应以普通股取代每股普通股,但须受已发行奖励的未行使部分、每类股票或其他证券的股份数量或尚存公司的现金、财产或资产的影响。产生或合并后的公司,按股东持有的每股普通股分配或可分配给公司股东,此后可根据其条款对该等股票、证券、现金或财产行使该等未偿还奖励(“替代激励”);但该替代激励的条款及条件须经委员会或董事会批准,并须进一步规定,如在交易生效日期后两年内,参与者被无故终止雇用或该参与者有充分理由辞职,则该替代激励须规定该替代激励的条款及条件须经委员会或董事会批准,并须进一步规定,如在交易生效日期后两年内,参与者被无故终止雇用或该参与者有充分理由辞职, 则(I)对该参与者的替代激励的任何基于时间的归属或实施限制将失效;以及(Ii)根据该参与者的基于绩效的替代激励可获得的支付机会,应根据终止之日所有相关绩效目标相对于目标的实际实现程度被视为在终止之日已获得,并应在终止雇佣之日后三十(30)天内根据在绩效期间之前已经过去的时间长度按比例支付给该参与者。(I)根据该参与者的替代激励,根据该参与者的绩效替代激励可获得的支付机会应被视为在终止之日根据所有相关绩效目标相对于目标的实际实现程度而获得的支付机会,并且应在终止雇佣之日后三十(30)天内根据在该终止之前已经过去的绩效期间内的时间长度按比例向该参与者支付奖金。
12.4取消奖励措施。尽管本守则第12.2及12.3条有所规定,且除非可能需要遵守守则第409a条及根据守则订立的规例或其他指引,否则在收购人或尚存或由此产生的公司不同意接受奖励的情况下,本公司可全权酌情决定,自控制权、合并、合并或换股的任何变更或发行任何在普通股或普通股之前或以其他方式影响普通股或普通股的债券、债权证、优先股或优先股的发行生效日期起,取消根据本守则授予的所有奖励。或任何拟出售本公司全部或实质所有资产,或本公司的任何解散或清盘,以下列方式之一:
(A)向每位股东或其遗产代理人发出通知,表示有意取消发行普通股涉及参与者支付该等股份的奖励,并允许在该生效日期前三十(30)天内购买
任何或全部普通股股份,但须受该等已发行奖励的规限,包括董事会酌情决定不获授予及行使该等奖励的部分或全部股份;或
(B)如奖励是(I)仅以普通股结算,或(Ii)在参与者选择时以普通股结算,向持有人支付的金额相当于该交易或该交易所产生的每股应付净额与参与者将支付的该奖励的每股价格(下称“价差”)之间的差额的合理估计,乘以受奖励的股份数量。如该等股份构成或在行使后将构成限制性股票,本公司可酌情决定将部分或全部该等股份计入本协议项下应付金额的计算中。在估计价差时,应作出适当调整,以确认激励措施的存在,例如将激励措施视为已行使,本公司收到根据激励措施应支付的行使价,并在确定每股净额时将行使激励措施后的应收股份视为未偿还股份。如拟进行的交易包括收购本公司的资产,则每股净额应根据本公司在分派及清盘时与普通股股份有关的应收款项净额计算,该等费用及收费(包括但不限于税项)须于该等清盘完成前由本公司支付。
根据本合同第12.4(A)节的规定,根据其条款,控制权变更后将被完全授予或可行使的奖励将被视为已归属或可行使。尽管如上所述,关于业绩奖励,委员会只有在以下情况下才可批准加速归属和/或套现:(I)截至控制权变更之日,应支付或归属的金额与实现业绩奖励的业绩目标有关,和/或(Ii)根据业绩奖励的授予日期与控制权变更之间的适用业绩期间所经历的时间按比例分配根据业绩奖励支付或归属的控制权变更金额。
第十三条
清算或解散
除本条款12.4另有规定外,如果公司在本计划下的任何激励措施有效且未到期期间的任何时间,(I)出售其全部或基本上所有财产,或(Ii)解散、清算或结束其事务,则每个参与者有权获得任何证券或资产的种类和金额,以代替该参与者在激励下有权获得的每股公司普通股,这些证券或资产可能在任何此类出售时可发行、可分配或应支付。或就本公司每股普通股清盘。如本公司于任何奖励期满前任何时间作出部分清盘性质的资产(不论以现金或实物支付)的任何部分分派(但不包括从赚取盈余中支付并指定为现金股息的分派),而委员会认为适当的调整可防止计划下拟提供的利益或潜在利益被摊薄,则委员会应按其认为公平的方式,按照本章程第11条的规定作出有关调整。
第十四条
替代激励措施
其他实体给予的奖励
本计划可不时授予奖励,以取代因雇佣公司与本公司合并或合并、本公司收购雇佣实体股权或任何其他类似交易而成为或即将成为本公司或任何附属公司的雇员、承包商或外部董事的公司、合伙企业或有限责任公司的员工、独立承包商或董事持有的类似票据。如此授予的替代奖励的条款和条件可能与本计划中规定的条款和条件不同,但在授予时委员会认为适当的范围内,以完全或部分符合其被授予替代奖励的规定。
第十五条
杂项条文
15.1投资意向。本公司可要求向本计划下的任何参与者提交其认为必要的证据,以证明授予的奖励或将购买或转让的普通股股份是为了投资而收购,而不是为了分配。
15.2没有继续受雇的权利。本计划或根据本计划授予的任何奖励均不授予任何参与者关于公司或任何子公司继续雇用的任何权利。
15.3董事局及委员会的弥偿董事会或委员会的任何成员,或代表董事会或委员会行事的公司的任何高级人员或雇员,均不对真诚地就计划采取或作出的任何行动、决定或解释承担个人责任,所有董事会和委员会成员、公司的每名高级人员以及代表董事会或委员会行事的公司的每一名员工,在法律允许的范围内,应就任何此类行动、决定或解释在法律允许的范围内得到公司的充分赔偿和保护。除适用法律规定的任何不可免除的要求所要求的范围外,董事会或委员会任何成员(以及本公司的任何子公司)均不因本计划、任何授标协议或本计划项下产生的任何索赔,并在适用法律允许的最大范围内,对任何参与者(或通过任何参与者提出索赔的任何人)负有任何责任或责任,包括但不限于任何受托责任。每名参与者(作为接受和接受奖励协议的代价)不可撤销地放弃并放弃该参与者可能必须主张(或参与或合作)因本计划而对董事会或委员会任何成员以及公司任何子公司提出的任何索赔的任何权利或机会。
15.4本计划的效力。本计划的通过或董事会或委员会的任何行动均不应被视为给予任何人获授奖励的任何权利或任何其他权利,除非由委员会正式授权并代表本公司签署的奖励协议或其任何修订所证明,然后仅限于其中明确规定的范围和条款和条件。
15.5遵守其他法律法规。尽管本协议有任何相反规定,如果参与者或公司发行普通股将构成违反任何政府机构或任何国家证券交易所或交易商间报价系统或其他普通股报价或交易论坛的任何法律或法规的任何规定(包括但不限于《交易法》第16条),则公司不应被要求在任何激励下出售或发行普通股;此外,作为在激励下出售或发行普通股的条件,委员会可要求委员会认为必要或适宜的协议或承诺(如有),以确保遵守任何此类法律或法规。本计划、本计划项下奖励措施的授予和行使,以及公司出售和交付普通股的义务,均应遵守所有适用的联邦和州法律、规则和法规,以及任何政府或监管机构可能需要的批准。
15.6外国参与。为确保授予受雇于外国参赛者的奖项的可行性,委员会可规定其认为必要或适当的特殊条款,以适应当地法律、税收政策或习俗的差异。此外,委员会可批准其认为对此类目的必要或适当的对本计划的补充、修订、重述或替代版本。委员会为在外国使用本计划而批准的任何此类修订、重述或替代版本不会影响本计划对任何其他国家的条款。
15.7税收要求。公司或任何子公司(如果适用)有权从与本计划相关的所有以现金或其他形式支付的金额中扣除法律要求与本计划授予的奖励相关扣缴的任何联邦、州、地方或其他税款(就本15.7节而言,“公司”一词应视为包括任何适用的子公司)。本公司还可全权酌情要求接受根据本计划发行的普通股的参与者向本公司支付本公司需要预扣的与该参与者与奖励有关的收入相关的任何税款。这些款项应在公司提出要求时支付,并可能要求在任何代表普通股的股票交付之前支付。这种支付可以:(I)向本公司交付现金,金额等于或超过(以避免根据以下第(Iii)款发行零碎股份)本公司规定的预扣税款义务;(Ii)如果本公司全权酌情以书面方式同意,通过行使参与人实际向本公司交付普通股股票的方式,如此交付的股票的公平市值总额等于或超过(以避免根据以下第(Iii)款发行零碎股份)所需的预扣税支付金额(以避免根据以下第(Iii)款发行零碎股份);(Ii)如果本公司全权酌情以书面方式向本公司实际交付普通股股票,则如此交付的股票的公平市值总额等于或超过(以避免根据以下第(Iii)款发行零碎股份的规定预扣税款)。(Iii)除非委员会在颁奖时或其后另有决定, 根据委员会制定的程序,扣留若干于预扣日公平市价合计等于根据适用税务规定须预扣的金额(根据当时现行会计原则可容许符合股权分类资格的适用司法管辖区内最高个别法定税率)的股份;或(Iv)第(I)、(Ii)或(Iii)项的任何组合扣留该等股份的公平市价合计金额;或(Iv)按(I)、(Ii)或(Iii)项的任何组合扣留公平市值总额相当于根据适用税务规定(当时现行会计原则所容许的适用司法管辖区内符合股权分类资格的最高个别法定税率)扣缴金额的股份。本公司可全权酌情从本公司支付给参与者的任何其他现金报酬中扣缴任何该等税款。委员会可在授标协议中规定委员会认为必要或适宜的任何额外税收要求或规定。
15.8可分配性。激励性股票期权不得转让、转让、质押、质押或以其他方式转让或担保,除非根据遗嘱或继承法和分配法,并且可以行使。
在参与者的有生之年,仅由参与者或参与者的合法授权代表签署奖励协议,有关奖励股票期权的每份奖励协议均应如此规定。参与者指定受益人并不构成股票期权的转让。委员会可以放弃或修改本条款15.8的前述句子中所包含的、为遵守本准则第422条而不需要的任何限制。
除本协议另有规定外,除遗嘱或继承法和分配法外,不得转让、转让、质押、质押或以其他方式转让或负担奖励。尽管有上述规定,委员会仍可酌情授权向参与者授予全部或部分不受限制的股票期权或SAR,条件是允许该参与者将(I)参与者的配偶(或前配偶)、子女或孙辈(“直系亲属”)、(Ii)为该直系亲属独有利益的一项或多项信托、(Iii)唯一合伙人是(1)直系亲属和/或(2)由直系亲属控制的实体的合伙关系。(Iv)根据守则第501(C)(3)条或任何后续条款免征联邦所得税的实体,或(V)守则第2522(C)(2)条或任何后续条款所述的拆分利益信托或集合收益基金,但条件是(X)任何此类转让无需对价,(Y)授予此类非限定股票期权或特别行政区的奖励协议必须经委员会批准,并且必须明确规定可转让的方式与本节一致。(Z)除遗嘱或继承法和分配法规定的以外,禁止随后转让转让的非限制性股票期权或特别提款权。
任何转让后,任何此类奖励应继续遵守紧接转让前适用的相同条款和条件,但就本章程第8、9、11、13和15条而言,“参与者”一词应被视为包括受让人。终止服务的事件将继续适用于原参与者,此后,对于任何属于非限制性股票期权和特别行政区的奖励,该奖励仅在奖励协议指定的范围和期限内可由受让人行使或兑换。委员会和本公司没有义务通知任何获奖受让人该奖项的任何到期、终止、失效或加速。本公司没有义务向任何联邦或州证券委员会或机构登记任何可发行的普通股,或在参与者根据本15.8节转让的奖励下发行的普通股。
15.9收益的使用。根据本计划给予的奖励出售普通股的收益应构成公司的普通资金。
15.10传奇。向参与者发行的每张代表限制性股票的股票应附有以下图例,或本公司认为构成本协议规定的适当通知的类似图例(任何没有该图例的证书应应本公司的要求交出并予以背书):
在证书的表面上:
“根据本证书背面印制的条件,本股票的转让受到限制。”
在反面:
“由本证书证明的股票必须符合德克萨斯资本银行股份有限公司2022年长期激励计划的规定并可转让,该计划的副本已在公司的主要办事处存档。除非符合本计划的规定,否则不得转让或质押在此证明的股份。接受本证书后,本证书的任何持有人、受让人或质权人均同意受本计划所有条款的约束。“
如果普通股不是在根据适用的联邦和州证券法登记的交易中发行的,则应在根据本计划发行的证明普通股的证书上插入以下图例:
本证书所代表的股票由持有者购买用于投资,而非用于转售、转让或分销,已根据适用的州和联邦证券法的登记要求豁免发行,除非根据该等法律进行有效登记,否则不得出售、出售或转让,或在符合该等法律的其他交易中出售,并在本公司对遵守该等法律的证据感到满意的情况下,就该等法律提出出售、出售或转让,而该等法律可由本公司的律师提供令本公司满意的意见。
15.11适用法律。本计划应受特拉华州法律管辖、解释和执行(不包括特拉华州法律的任何冲突、规则或原则,这些冲突、规则或原则可能会使本计划的治理、解释或解释适用于另一个州的法律)。参赛者的唯一补救办法是
任何参与者不得对本公司的任何附属公司或任何股东或本公司的现有或前任董事、高级管理人员或员工或本公司的任何附属公司提出任何性质的索偿或权利,而任何参与者不得向本公司的任何附属公司或本公司的任何股东或现有或前任董事高管或雇员提出任何性质的索偿或权利。每份授标协议应要求参赛者放行,并承诺不就任何索赔起诉公司以外的任何人。为执行本15.11节的条款,本15.11节中上述个人和实体(公司除外)应为本计划的第三方受益人。
本计划的复印件应保存在公司位于德克萨斯州达拉斯的主要办事处。
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兹证明,本公司已根据董事会事先采取的行动,促使本文书于2022年_
德克萨斯州首府BancShares,Inc.
By:________________________________
罗布·C·福尔摩斯
总裁兼首席执行官