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SoftwareandServicesSegmentMemberUS-GAAP：运营细分市场成员2020-11-012021-01-300000936395US-GAAP：运营细分市场成员Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2021-10-312022-01-290000936395US-GAAP：运营细分市场成员Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2020-11-012021-01-300000936395US-GAAP：运营细分市场成员Cien：GlobalServicesMember2021-10-312022-01-290000936395US-GAAP：运营细分市场成员Cien：GlobalServicesMember2020-11-012021-01-300000936395US-GAAP：运营细分市场成员2021-10-312022-01-290000936395US-GAAP：运营细分市场成员2020-11-012021-01-300000936395国家/地区：加利福尼亚州2022-01-290000936395国家/地区：加利福尼亚州2021-10-300000936395国家：美国2022-01-290000936395国家：美国2021-10-300000936395Cien：其他国际会员2022-01-290000936395Cien：其他国际会员2021-10-300000936395Cien:GrantsEvolutionOfNetworkingServicesThroughCorridorInQuebecAndOntarioForResearchAndInnovationMember2022-01-29ISO4217：CAD0000936395Cien:GrantsEvolutionOfNetworkingServicesThroughCorridorInQuebecAndOntarioForResearchAndInnovationMember2021-10-312022-01-29CIEN：政府_实体0000936395Cien:GrantsEvolutionOfNetworkingServicesThroughCorridorInQuebecAndOntarioForResearchAndInnovationMember2017-02-202022-01-290000936395Cien:AcceleratedShareRepurchaseAgreementMember美国-GAAP：次要事件成员2022-02-110000936395Cien:AcceleratedShareRepurchaseAgreementMember美国-GAAP：次要事件成员2022-02-112022-02-11

美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，邮编：20549
表格10-Q
(标记一)
☑根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告
在截至本季度末的季度内2022年1月29日
或
☐根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的过渡报告

的过渡期                    至                    
委托文件编号： 001-36250
Ciena公司演讲
(注册人的确切姓名载于其章程)

特拉华州
(成立为法团的国家或其他司法管辖区)
山脊路7035号, 汉诺威, 国防部
(主要行政办公室地址)

23-2725311
(国际税务局雇主识别号码)
21076
(邮政编码)

(410) 694-5700
(注册人电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题交易代码注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.01美元思恩纽约证券交易所
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是☑不是☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则405规定必须提交的每个互动数据文件。是☑不是☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器☑加速文件管理器
☐
非加速文件服务器
☐
规模较小的报告公司☐
新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐ 

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是☐不是☑
注明截至最后实际可行日期发行人所属各类普通股的流通股数量：
班级截至2022年3月4日未偿还
普通股，每股面值0.01美元152,126,441


Ciena公司
索引
表格10-Q
 页
数
第一部分-财务信息
 
项目1.财务报表(未经审计)
3
截至2022年1月29日和2021年1月30日的季度简明综合营业报表
3
截至2022年1月29日和2021年1月30日的季度简明综合全面收益表
4
截至2022年1月29日和2021年10月30日的简明合并资产负债表
5
截至2022年1月29日和2021年1月30日的三个月简明现金流量表
6
截至2022年1月29日和2021年1月30日的三个月股东权益变动简明合并报表
7
简明合并财务报表附注
8
第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
24
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
36
项目4.控制和程序
36
第二部分-其他资料
 
项目1.法律诉讼
36
第1A项。风险因素
36
第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
39
项目3.高级证券违约
40
项目4.矿山安全信息披露
40
项目5.其他信息
40
项目6.展品
41
签名
42
2

第一部分-财务信息

项目1.财务报表

Ciena公司
简明合并业务报表
(单位为千，每股数据除外)
(未经审计)
截至的季度
 1月29日，1月30日，
 20222021
收入： 
产品$665,007 $597,220 
服务179,436 159,910 
总收入844,443 757,130 
销售商品成本： 
产品372,565 315,098 
服务87,691 84,141 
商品销售总成本460,256 399,239 
毛利384,187 357,891 
运营费用： 
研发148,409 132,741 
销售和营销118,881 97,278 
一般事务和行政事务44,498 39,993 
重大资产减值和重组成本3,409 5,867 
无形资产摊销8,918 5,910 
采购和整合成本68 307 
总运营费用324,183 282,096 
营业收入60,004 75,795 
利息和其他收入(亏损)，净额3,686 (1,121)
利息支出(8,648)(7,360)
所得税前收入55,042 67,314 
所得税拨备9,219 11,966 
净收入$45,823 $55,348 
每股普通股基本净收入$0.30 $0.36 
每股潜在普通股摊薄净收益$0.29 $0.35 
加权平均已发行基本普通股154,151 155,174 
加权平均稀释潜在已发行普通股155,807 156,583 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。


3

Ciena公司
简明综合全面收益表
(单位：千)
(未经审计)
截至的季度
 1月29日，1月30日，
 20222021
净收入$45,823 $55,348 
可供出售证券未实现亏损变动，税后净额(774)(49)
外币远期合约税后未实现收益(亏损)变动(5,339)6,617 
远期起始利率掉期未实现收益变动(税后净额)3,926 1,382 
累计换算调整的变化(13,157)15,861 
其他综合损益(15,344)23,811 
综合收益总额$30,479 $79,159 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。


4

Ciena公司
压缩合并资产负债表
(单位为千，共享数据除外)
(未经审计)
1月29日，
2022		10月30日，
2021
资产 
流动资产： 
现金和现金等价物$1,118,636 $1,422,546 
短期投资460,368 181,483 
应收账款，扣除信贷损失准备金#美元9.4百万美元和$10.9分别截至2022年1月29日和2021年10月30日。
795,247 884,958 
库存，净额457,604 374,265 
预付费用和其他费用332,259 325,654 
流动资产总额3,164,114 3,188,906 
长期投资88,640 70,038 
设备、建筑物、家具和固定装置、网276,120 284,968 
经营性使用权资产43,340 44,285 
商誉322,822 311,645 
其他无形资产，净额101,026 65,314 
递延税项资产，净额799,593 800,180 
其他长期资产104,707 99,891 
总资产$4,900,362 $4,865,227 
负债和股东权益 
流动负债： 
应付帐款$310,107 $356,176 
应计负债和其他短期债务299,408 409,285 
递延收入124,956 118,007 
经营租赁负债18,927 18,632 
长期债务的当期部分6,930 6,930 
流动负债总额760,328 909,030 
长期递延收入60,670 57,457 
其他长期债务159,942 166,803 
长期经营租赁负债39,369 41,564 
长期债务，净额1,065,263 670,355 
总负债$2,085,572 $1,845,209 
承付款和或有事项(附注21)
股东权益：
优先股-面值$0.01; 20,000,000授权股份；零已发行和已发行股份
— — 
普通股-面值$0.01; 290,000,000授权股份；152,990,723和154,858,981已发行和已发行股份
1,530 1,549 
额外实收资本6,567,474 6,803,162 
累计其他综合收益(亏损)(14,905)439 
累计赤字(3,739,309)(3,785,132)
股东权益总额2,814,790 3,020,018 
总负债和股东权益$4,900,362 $4,865,227 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
5

Ciena公司
简明合并现金流量表
(千)(未经审计)
截至三个月
 1月29日，1月30日，
 20222021
经营活动中使用的现金流： 
净收入$45,823 $55,348 
将净收入与经营活动中使用的净现金进行调整： 
设备、建筑物、家具和固定装置折旧以及租赁改进摊销23,653 23,188 
基于股份的薪酬费用24,297 18,964 
无形资产摊销12,230 9,642 
递延税金(766)(905)
存货过剩和陈旧拨备3,799 5,905 
关于保证的规定2,817 3,239 
其他(8,615)4,277 
资产负债变动情况： 
应收账款87,223 18,862 
盘存(87,178)(51,020)
预付费用和其他费用(14,134)(13,835)
经营性使用权资产4,120 4,103 
应付账款、应计项目和其他债务(152,981)(112,170)
递延收入10,417 31,917 
短期和长期经营租赁负债(5,116)(4,834)
用于经营活动的现金净额(54,411)(7,319)
投资活动中使用的现金流： 
设备、家具、固定装置和知识产权付款(25,804)(20,868)
购买可供出售的证券(350,465)(71,756)
可供出售证券到期日收益50,000 51,266 
外币远期合约结算，净额1,346 2,357 
出售成本法股权投资所得收益— 4,678 
收购业务，扣除收购现金后的净额(56,036)— 
用于投资活动的净现金(380,959)(34,323)
融资活动提供(用于)的现金流： 
发行优先票据所得款项400,000 — 
偿还长期债务— (1,732)
支付发债成本(4,506)— 
支付融资租赁债务(771)(702)
股票单位奖励归属时为预扣税款而回购的股票(25,150)(19,242)
普通股回购计划(250,000)(12,406)
发行普通股所得款项15,146 13,447 
融资活动提供(用于)的现金净额134,719 (20,635)
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响(3,259)2,879 
现金、现金等价物和限制性现金净减少(303,910)(59,398)
期初现金、现金等价物和限制性现金1,422,604 1,088,708 
期末现金、现金等价物和限制性现金$1,118,694 $1,029,310 
补充披露现金流量信息 
期内支付的利息现金$7,670 $7,566 
期内支付的所得税现金净额$6,112 $8,798 
经营租赁付款$5,480 $5,387 
非现金投融资活动 
应付账款中的设备采购$2,972 $5,935 
回购计划应计负债中普通股的回购$— $800 
受租赁负债约束的经营性使用权资产$3,376 $555 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
6

Ciena公司
简明合并股东权益变动表
(单位为千，共享数据除外)
(未经审计)
普通股
股票		面值其他内容
实收资本		累计其他
综合收益(亏损)		累计
赤字		总计
股东的
权益
2021年10月30日的余额154,858,981 $1,549 $6,803,162 $439 $(3,785,132)$3,020,018 
净收入— — — — 45,823 45,823 
其他综合损失— — — (15,344)— (15,344)
普通股回购计划(2,698,327)(27)(249,973)— — (250,000)
从员工权益计划中发行股票1,169,006 11 15,135 — — 15,146 
基于股份的薪酬费用— — 24,297 — — 24,297 
股票单位奖励归属时为预扣税款而回购的股票(338,937)(3)(25,147)— — (25,150)
2022年1月29日的余额152,990,723 $1,530 $6,567,474 $(14,905)$(3,739,309)$2,814,790 
普通股
股票		面值其他内容
实收资本		累计其他
全面
收益(亏损)		累计
赤字		总计
股东的
权益
2020年10月31日的余额154,563,005 $1,546 $6,826,531 $(35,358)$(4,283,122)$2,509,597 
净收入— — — — 55,348 55,348 
其他综合收益— — — 23,811 — 23,811 
普通股回购计划(251,578)(3)(13,203)— — (13,206)
从员工权益计划中发行股票1,252,120 12 13,435 — — 13,447 
基于股份的薪酬费用— — 18,964 — — 18,964 
股票单位奖励归属时为预扣税款而回购的股票(375,602)(3)(19,239)— — (19,242)
采用新会计准则的效果— — — — (2,206)(2,206)
2021年1月30日的余额155,187,945 $1,552 $6,826,488 $(11,547)$(4,229,980)$2,586,513 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
7

Ciena公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)

(1) 中期财务报表
本文中包含的CIENA公司及其全资子公司(“CIENA”)的中期财务报表是由CIENA根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的规则和规定编制的，未经审计。
按照美国公认会计原则(“GAAP”)编制财务报表和相关披露，要求Ciena作出影响合并财务报表和附注中报告金额的判断、假设和估计。对CIENA某些判断、假设和估计的投入反映了CIENA可获得的有关新冠肺炎大流行的经济影响的信息，以及对其对CIENA业务影响的预期。在其他方面，这些估计构成了对资产和负债账面价值的判断的基础，而这些资产和负债的账面价值从其他来源看起来并不是很明显。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计值大不相同。如果Ciena的估计与实际结果存在实质性差异，Ciena的合并财务报表将受到影响。此外，由于新冠肺炎大流行的持续时间和严重程度尚不确定，这些估计中的某些估计可能需要进一步判断或修改，因此具有更高的变异性和波动性。随着事态的不断发展，Ciena的估计可能会在未来一段时间内发生实质性变化。
管理层认为，本报告所包括的财务报表反映了Ciena认为对公平陈述Ciena所涵盖中期的经营业绩和Ciena于中期资产负债表日期的财务状况所需的所有正常经常性调整。通常包含在根据公认会计原则编制的年度财务报表中的某些信息和脚注披露，已根据美国证券交易委员会规则和规定进行了精简或省略。截至2021年10月30日的简明综合资产负债表来自经审计的财务报表，但不包括GAAP要求的所有披露。然而，Ciena认为，披露的信息足以理解这里提供的信息。中期的经营业绩不一定代表全年的经营业绩。这些财务报表应与Ciena经审计的综合财务报表以及Ciena 2021财年Form 10-K年度报告(“2021年年度报告”)中包含的附注一起阅读。
Ciena的财年为52周或53周，每个季度分别在最接近每年1月、4月、7月和10月最后一天的周六结束。2022财年和2021财年是52周的财年。

(2) 重大会计政策
除下述若干政策变动外，与2021年年报第II部分第8项综合财务报表附注1“Ciena Corporation”及“重大会计政策及估计”所述会计政策相比，Ciena的主要会计政策并无重大变动。

新发布的会计准则-生效

2019年12月，财务会计准则委员会(以下简称FASB)发布了会计准则更新号2019-12(以下简称ASU 2019-12)，所得税(ASC 740)：简化所得税会计通过删除ASC 740中一般原则的某些例外，简化了所得税的会计处理。修正案还通过澄清和修改现有指南，改进了GAAP在ASC 740其他领域的一致应用和简化。本标准中的大多数修订要求在前瞻性的基础上实施，而某些修订必须在追溯或修改的追溯基础上实施。ASU 2019-12从2022财年第一季度开始对Ciena生效。Ciena从2022财年第一季度开始采用ASU 2019-12，对其财务状况和运营结果没有任何实质性影响。

2021年11月，美国财务会计准则委员会发布了ASU编号2021-10(“ASU 2021-10”)，政府援助，提高政府援助的透明度，包括披露(1)援助的类型，(2)实体对援助的核算，以及(3)援助对实体财务报表的影响。ASU 2021-10在2021年12月15日之后的年度期间有效。允许提前领养。Ciena在2022财年第一季度选择采用ASU 2021-10，对其财务状况和运营结果没有任何实质性影响

2020年3月，美国财务会计准则委员会发布了ASU No.2020-04(“ASU 2020-04”)，参考汇率改革(主题848)：促进参考汇率改革对财务报告的影响。ASU 2020-04就合同修改和套期保值会计提供了临时可选指导，以减轻预期中的伦敦市场过渡带来的财务报告负担
8

银行同业拆息(“LIBOR”)调整为替代参考利率。2021年1月，FASB发布了ASU 2021-01，其中细化了848主题的范围，并澄清了一些指导意见，作为FASB监控全球参考利率活动的一部分。新的指导方针自发布之日起生效，可能会应用到2022年12月31日。Ciena从2022财年第一季度开始采用主题848，对其财务状况和运营结果没有任何实质性影响。

新发布的会计准则--尚未生效

2021年10月，美国财务会计准则委员会发布了ASU编号2021-08(“ASU 2021-08”)，企业合并(主题805)：从与客户的合同中核算合同资产和合同负债改善与企业合并中的客户签订的收购收入合同的会计处理，以解决收购合同责任和付款条款的确认及其对收购方确认的后续收入的影响。ASU 2021-08在预期基础上从2022年12月15日之后的年度期间有效。允许提前领养。Ciena目前正在评估此次会计准则更新对其简明合并财务报表和相关披露的影响。

(3)收入
收入的分类

Ciena的分类收入代表了类似的群体，这些群体描述了Ciena各种产品的收入和现金流的性质、金额和时间。每条产品线的销售周期、合同义务、客户要求和上市策略可能不同，从而导致每条线的经济风险概况不同。

下表列出了Ciena在各个时期的分类收入(以千为单位)：
截至2022年1月29日的季度
网络平台平台软件和服务蓝色星球自动化软件和服务全球服务总计
产品线：
融合分组光纤
$540,936 $— $— $— $540,936 
路由和交换85,710 — — — 85,710 
平台软件和服务
— 72,917 — — 72,917 
蓝色星球自动化软件和服务
— — 21,110 — 21,110 
维护支持和培训
— — — 72,491 72,491 
安装和部署
— — — 40,370 40,370 
咨询和网络设计
— — — 10,909 10,909 
按产品线划分的总收入
$626,646 $72,917 $21,110 $123,770 $844,443 
收入确认时间：
某一时间点的产品和服务
$626,646 $29,682 $8,774 $8,491 673,593 
随时间转移的服务— 43,235 12,336 115,279 170,850 
按收入确认时间分列的总收入
$626,646 $72,917 $21,110 $123,770 $844,443 





9

截至2021年1月30日的季度
网络平台平台软件和服务蓝色星球自动化软件和服务全球服务总计
产品线：
融合分组光纤
$512,324 $— $— $— $512,324 
路由和交换64,307 — — — 64,307 
平台软件和服务
— 49,839 — — 49,839 
蓝色星球自动化软件和服务
— — 16,934 — 16,934 
维护支持和培训
— — — 67,630 67,630 
安装和部署
— — — 39,611 39,611 
咨询和网络设计
— — — 6,485 6,485 
按产品线划分的总收入
$576,631 $49,839 $16,934 $113,726 $757,130 
收入确认时间：
某一时间点的产品和服务
$576,631 $16,062 $5,173 $1,857 $599,723 
随时间转移的服务
— 33,777 11,761 111,869 157,407 
按收入确认时间分列的总收入
$576,631 $49,839 $16,934 $113,726 $757,130 

Ciena按以下市场报告其销售额：(I)美洲；(Ii)欧洲、中东和非洲(“EMEA”)；以及(Iii)亚太地区、日本和印度(“APAC”)。美洲包括在北美和南美的活动。在每个地理区域内，Ciena拥有专注于特定地区、国家、客户或垂直市场的特定团队或人员。这些团队包括销售管理人员、客户销售人员和销售工程师，以及服务专业人员和商业管理人员。下表反映了Ciena的收入地理分布，主要基于Ciena提供产品和服务的相关地点。
在以下时期，Ciena的收入地理分布如下(以千为单位)：
截至的季度
1月29日，1月30日，
20222021
地理分布：
美洲
$595,144 $496,611 
欧洲、中东和非洲地区
150,785 155,418 
APAC
98,514 105,101 
按地理分布划分的总收入
$844,443 $757,130 
Ciena的收入包括$543.5百万和$439.4百万2022财年第一季度和2021财年第一季度分别占美国收入的一半。在上述期间，没有其他国家的收入占总收入的10%或更多。
在下面这段时间里，唯一至少占Ciena营收10%的客户如下(以千计)：
截至的季度
 1月29日，1月30日，
 20222021
AT&T$110,876 不适用
不适用指占该期间总收入10%以下的收入。
上述客户在2022财年第一季度从Ciena的每个运营部门购买了产品和服务。

•网络平台收入反映了Ciena的聚合分组光纤以及路由和交换产品系列的销售额。
10

•融合分组光纤-包括6500分组光纤平台、Waveserver®堆叠互连系统、6500可重新配置线路系统(RLS)、5400系列分组光纤平台和相干ELS开放线路系统(OLS)。该产品线还包括Z系列分组光纤平台的销售。

•路由和交换-包括3900系列服务交付平台和5000系列服务聚合。该产品线还包括结合了分组交换、控制平面操作和集成光纤的6500分组传输系统(PTS)、8100相干IP网络平台和8700分组波平台。该产品线还包括2022财年第一季度从AT&T收购的Vyatta虚拟路由和交换产品。

网络平台部分还包括上述每个产品线中嵌入的操作系统软件和增强软件功能的销售。这一部门的收入包括在简明综合经营报表的产品收入中。嵌入Ciena硬件的操作系统软件和增强型软件功能均被视为不同的业绩义务，其收入通常在控制权移交后的某个时间点预先确认。

•平台软件和服务提供分析、数据和规划工具，帮助客户管理其网络中的Ciena网络平台产品。Ciena的平台软件包括其管理、控制和计划(MCP)域控制器解决方案和OneControl统一管理系统，以及支持Ciena网络解决方案客户群的规划工具和一些传统软件解决方案。平台软件相关服务收入包括与Ciena软件平台、操作系统软件和嵌入上述每个网络平台产品线的增强软件功能相关的订阅、安装、支持和咨询服务的销售。这一部门软件部分的收入包括在简明综合经营报表的产品收入中。这一部门服务部分的收入包括在简明综合经营报表的服务收入中。

•Blue Planet®自动化软件和服务是一个全面的、微服务的、基于标准的开放式软件套件，以及相关服务，使客户能够通过将传统网络转变为“服务就绪”网络来实施大规模的软件和IT主导的运营支持系统(OSS)转型，加快基于云的新服务的创建、交付和生命周期管理。Ciena的Blue Planet Automation平台包括多域服务协调(MDSO)、库存管理(BPI)、路由优化和分析(ROA)、网络功能虚拟化协调(NFVO)以及统一保证和分析(UAA)。服务收入包括与Ciena的Blue Planet Automation平台相关的订阅、安装、支持、咨询和设计服务的销售。这一部门软件部分的收入包括在简明综合经营报表的产品收入中。这一部门服务部分的收入包括在简明综合经营报表的服务收入中。

Ciena的软件平台收入通常反映永久或基于期限的软件许可证，这些销售被认为是不同的业绩义务，其中收入通常在控制权移交后的某个时间点预先确认。软件订阅和支持的收入在服务执行期间按比例确认。与Ciena软件产品相关的解决方案定制、软件和解决方案支持服务、咨询和设计以及构建-运营-转让服务的专业服务的收入随着时间的推移得到确认，Ciena应用输入法来确定在特定时期内需要确认的收入金额。

•全球服务收入反映了Ciena在维护支持和培训、安装和部署以及咨询和网络设计活动方面的广泛服务的销售。这一部门的收入包括在简明综合营业报表的服务收入中。

Ciena的全球服务被认为是一项独特的业绩义务，收入通常是随着时间的推移而确认的。维护支持收入在服务执行期间按比例确认。安装和部署服务以及咨询和网络设计服务的收入是随着时间的推移确认的，Ciena应用输入法来确定在给定时期内要确认的收入金额。培训服务的收入通常在服务完成后的某个时间点确认。

合同余额

11

下表提供了来自与客户的合同的应收账款、合同资产和合同负债(递延收入)的信息(以千为单位)：
2022年1月29日的余额2021年10月30日的余额
应收账款净额$795,247 $884,958 
未开票应收账款的合同资产，净额$117,003 $101,355 
递延收入$185,626 $175,464 

Ciena的合同资产是指未开单的应收账款，即已发生产品或服务转让的净额，但开具发票取决于未来履行义务的完成情况。这些金额主要涉及已发生控制权转移的安装和部署以及专业服务安排，但Ciena尚未向客户开具发票。合同资产计入预付费用，其他计入简并资产负债表。请参阅下面的注释11。

合同负债包括递延收入，代表在收入确认之前收到的不可取消客户订单的预付款。Ciena确认了大约$56.8百万美元和$46.42022财年和2021年前三个月的收入分别为100万美元，分别包括在2021年10月30日和2020年10月31日的递延收入余额中。在截至2022年1月29日和2021年1月30日的三个月里，由于前几个时期已履行或部分履行的履约义务的交易价格变化而确认的收入并不重要。

资本化合同购置成本

资本化合同购置成本包括递延销售佣金，为#美元29.6百万美元和$27.6分别截至2022年1月29日和2021年10月30日。资本化的合同收购成本包括在预付费用和其他及其他长期资产中。与这些成本相关的摊销费用为#美元。7.0百万美元和$5.52022财年前三个月和2021财年前三个月分别为100万美元，并计入简明综合经营报表的销售和营销费用。

剩余履约义务

剩余履约义务(“RPO”)包括不可取消的客户购买产品和服务的订单，这些订单正在等待根据适用的合同条款移交控制权以确认收入。截至2022年1月29日，RPO的总金额为2.4十亿美元。截至2022年1月29日，Ciena预计大约89RPO的%将在下一年内确认为收入12月份.

(4)企业合并

Vyatta收购
2021年11月1日，Ciena收购了AT&T的Vyatta Software Technology(“Vyatta”)，这是一家基于软件的虚拟路由和交换技术提供商56.0百万现金。这笔交易已作为收购一家企业入账。AT&T是Ciena的客户，请参阅上面的注释3。
Ciena产生了大约$1.4与收购Vyatta相关的收购相关成本为100万美元，主要发生在2021财年第四季度。这些成本和开支主要包括与财务、法律和会计顾问相关的费用。这些费用记录在简明综合业务报表的购置和整合费用中。
下表汇总了基于收购资产和承担负债的估计公允价值与收购相关的最终收购价格分配(单位：千)：
12

金额
预付费用和其他费用$191 
设备、家具和固定装置694 
客户关系和合同15,800 
发达的技术32,300 
商誉11,521 
应计负债(4,470)
总购买注意事项$56,036 

客户关系和合同代表与现有Vyatta客户达成的协议，估计有效期限为两年.
已开发技术是指已达到技术可行性且Vyatta在收购之日已基本完成开发的采购技术。公允价值是使用与开发技术在离散预测期内的预计收入流相关的未来贴现现金流来确定的。截至结算日，现金流折现为现值。已开发的技术在其预计使用年限内按直线摊销。五年.
收购Vyatta产生的商誉主要与预期的经济协同效应有关。总商誉金额记录在网络平台部门。商誉不能从所得税中扣除。
由于非实质性的原因，形式上的披露没有包括在内。Vyatta自收购之日起计入报告期简明综合经营报表的收入及盈利金额无关紧要。


(5) 重组成本
Ciena进行了一系列重组活动，旨在减少开支，并使其员工队伍和成本与市场机会、产品开发和业务战略保持一致。下表列出了截至2022年1月29日的三个月的重组活动和重组负债账户的余额，这些账户包括在Ciena简明综合资产负债表的应计负债和其他短期债务中(单位：千)：
劳动力
减少		其他重组活动总计
2021年10月30日的余额$781 $— $781 
收费410 
(1)
2,999 
(2)
3,409 
现金支付(421)(2,999)(3,420)
2022年1月29日的余额$770 $— $770 
流动重组负债$770 $— $770 

(1) 反映截至2022年1月29日的三个月内与裁员相关的员工成本，作为提高毛利率、限制运营费用和重新设计某些业务流程的业务优化战略的一部分。
(2) 主要代表与Ciena的供应链和分销结构重组相关的某些业务流程的重新设计，以及与重组的房地产设施相关的成本。

下表列出了重组负债账户的重组活动和余额，这些账户包括在截至2021年1月30日的三个月的Ciena简明综合资产负债表上的应计负债和其他短期债务中(单位：千)：
劳动力
减少		其他重组活动总计
2020年10月31日的余额2,915 $— $2,915 
收费1,990 
(1)
3,877 
(2)
5,867 
现金支付(2,994)(3,877)(6,871)
2021年1月30日的余额$1,911 $— $1,911 
流动重组负债$1,911 $— $1,911 
13

(1) 反映截至2021年1月30日的三个月内与裁员相关的员工成本，作为提高毛利率、限制运营费用和重新设计某些业务流程的业务优化战略的一部分。
(2) 主要指与重组房地产设施和重新设计某些业务流程有关的变动成本和计入利息支出。


(6) 利息和其他收入(亏损)，净额
利息和其他收入(亏损)的净额构成如下(以千为单位)：
截至的季度
1月29日，1月30日，
20222021
利息收入$754 $534 
非套期保值指定外币远期合约的损益(4,259)4,530 
外币汇兑损益4,766 (6,918)
成本法股权投资未实现收益4,120 — 
其他(1,694)733 
利息和其他收入(亏损)，净额$3,686 $(1,121)

作为美国母公司的Ciena Corporation使用美元作为其功能货币，但其一些外国分支机构和子公司则使用当地货币作为其功能货币。Ciena记录了$4.82022财年前三个月的外币汇率收益为百万美元和6.92021财年前三个月，由于货币资产和负债以西雅那功能货币以外的货币进行交易，导致外币汇率损失100万美元。相关的重新计量调整记录在合并经营报表的利息和其他收入(亏损)净额中。时不时地，Ciena会使用外币远期来对冲这类资产负债表风险敞口。就会计目的而言，这些远期并未被指定为套期保值，与这些衍生工具相关的任何净收益或净亏损都在综合经营报表中的利息和其他收益(亏损)净额中报告。在2022财年的前三个月，Ciena录得亏损$4.3在2021财年的前三个月，Ciena实现了美元的收益4.5百万美元来自非对冲指定外币远期合同。在2021财年第一季度，Ciena录得未实现收益$4.1其成本法股权投资为100万英镑。

(7) 所得税

截至2022年1月29日的季度的实际税率低于截至2021年1月30日的季度的实际税率，这主要是因为与股票薪酬相关的税收优惠增加了。

Ciena未来的所得税规定和递延税收余额可能会受到税前收入数额、收入所在司法管辖区、利用税收属性的存在和能力以及税法和业务重组变化的影响。CIENA继续监测这些项目，并将酌情采取战略应对其影响。


(8) 短期和长期投资

截至所示日期，投资包括以下内容(以千为单位)：
 2022年1月29日
摊销成本未实现总额
收益		未实现总额
损失		估计公平
价值
美国政府的义务：
包括在短期投资中$460,683 $— $(315)$460,368 
包括在长期投资中89,527 — (887)88,640 
$550,210 $— $(1,202)$549,008 
14


 2021年10月30日
摊销成本未实现总额
收益		未实现总额
损失		估计公平
价值
美国政府的义务：
包括在短期投资中$181,488 $5 $(10)$181,483 
包括在长期投资中70,225 — (187)70,038 
$251,713 $5 $(197)$251,521 


下表汇总了2022年1月29日债务投资的最终法定到期日(单位：千)：
摊销
成本		估计数
公允价值
不到一年$460,683 $460,368 
将在1-2年内到期89,527 88,640 
 $550,210 $549,008 

(9) 公允价值计量

    截至所示日期，下表汇总了按公允价值经常性记录的资产和负债(以千计)：
 2022年1月29日
 1级2级3级总计
资产：    
货币市场基金$711,027 $— $— $711,027 
债券共同基金100,456 — — 100,456 
定期存款30,046 — — 30,046 
递延薪酬计划资产13,847 — — 13,847 
美国政府的义务— 648,981 — 648,981 
外币远期合约— 6,885 — 6,885 
按公允价值计量的总资产$855,376 $655,866 $— $1,511,242 
负债：
外币远期合约$— $3,012 $— $3,012 
远期起始利率掉期— 10,784 — 10,784 
按公允价值计量的负债总额$— $13,796 $— $13,796 
15

2021年10月30日
1级2级3级总计
资产：
货币市场基金$1,120,851 $— $— $1,120,851 
债券共同基金75,425 — — 75,425 
定期存款30,036 — — 30,036 
递延薪酬计划资产12,968 — — 12,968 
美国政府的义务— 251,521 — 251,521 
外币远期合约— 14,935 — 14,935 
按公允价值计量的总资产$1,239,280 $266,456 $— $1,505,736 
负债：
外币远期合约$— $716 $— $716 
远期起始利率掉期— 15,928 — 15,928 
按公允价值计量的负债总额$— $16,644 $— $16,644 

截至所示日期，上述资产和负债在Ciena的简明综合资产负债表中列示如下(以千计)：
 2022年1月29日
 1级2级3级总计
资产：    
现金等价物$841,529 $99,973 $— $941,502 
短期投资— 460,368 — 460,368 
预付费用和其他费用— 6,885 — 6,885 
长期投资— 88,640 — 88,640 
其他长期资产13,847 — — 13,847 
按公允价值计量的总资产$855,376 $655,866 $— $1,511,242 
负债：
应计负债和其他短期债务$— $3,012 $— $3,012 
其他长期债务— 10,784 — 10,784 
按公允价值计量的负债总额$— $13,796 $— $13,796 
 2021年10月30日
 1级2级3级总计
资产：    
现金等价物$1,226,312 $— $— $1,226,312 
短期投资— 181,483 — 181,483 
预付费用和其他费用— 14,935 — 14,935 
长期投资— 70,038 — 70,038 
其他长期资产12,968 — — 12,968 
按公允价值计量的总资产$1,239,280 $266,456 $— $1,505,736 
负债：
应计负债和其他短期债务$— $716 $— $716 
其他长期债务— 15,928 — 15,928 
按公允价值计量的负债总额$— $16,644 $— $16,644 

16

在本报告所述期间，Ciena在第一级公允价值计量与第二级公允价值计量之间没有任何转移。

(10) 库存
截至所示日期，库存由以下内容组成(以千为单位)：
1月29日，
2022		10月30日，
2021
原料$295,866 $175,399 
在制品10,304 10,260 
成品149,931 180,800 
销货递延成本36,925 44,765 
总库存493,026 411,224 
库存超额和陈旧准备金(35,422)(36,959)
库存，净额$457,604 $374,265 

原材料库存的增加与Ciena正在采取的措施有关，以缓解当前供应链限制和全球半导体零部件市场短缺的影响。Ciena根据对未来需求的假设减记其估计陈旧或滞销库存的金额，减记金额相当于库存成本与估计可变现净值之间的差额，这些假设受到Ciena战略方向变化、停产一种产品或推出较新版本的产品、某些产品的销售额下降或预测需求下降以及一般市场状况的影响。在2022财年的前三个月，Ciena记录了库存超额和陈旧准备金#美元。3.8100万美元，主要与某些网络平台产品的预测需求减少有关。从超额和陈旧存货准备金中扣除的部分主要与处置活动有关。

(11) 预付费用和其他费用
截至所示日期，预付费费用和其他费用包括以下内容(以千为单位)：
1月29日，
2022		10月30日，
2021
未开票应收账款的合同资产，净额$117,003 $101,355 
预缴增值税及其他税项66,871 77,388 
预付费用64,288 62,189 
产品展示设备，网络40,638 29,362 
资本化合同购置成本23,950 21,753 
其他非贸易应收账款11,951 18,408 
衍生资产6,885 14,935 
延期部署费用673 264 
 $332,259 $325,654 

产品展示设备折旧为#美元。2.42022财年前三个月$2.6百万在2021财年的前三个月。

有关合同资产和资本化合同购置成本的进一步讨论，见上文注3。

(12) 无形资产
截至所示日期，无形资产由以下各项组成(以千计)：
17

 2022年1月29日2021年10月30日
毛收入
无形的		累计
摊销		网络
无形的		毛收入
无形的		累计
摊销		网络
无形的
发达的技术$428,027 $(367,304)$60,723 $395,726 $(359,828)$35,898 
专利和许可证7,815 (3,544)4,271 7,815 (3,321)4,494 
客户关系、不竞争契约、未完成的采购订单和合同390,840 (354,808)36,032 375,329 (350,407)24,922 
无形资产总额$826,682 $(725,656)$101,026 $778,870 $(713,556)$65,314 

无形资产的摊销费用总额为#美元。12.22022财年前三个月为100万美元，9.6在2021财年的前三个月，所示会计年度无形资产的预期未来摊销情况如下(以千计)：
财年金额
2022$32,026 
202329,444 
202418,493 
202513,287 
20267,067 
此后709 
 $101,026 


(13) 其他资产负债表明细
截至所示日期，应计负债和其他短期债务包括以下内容(以千计)：
1月29日，
2022		10月30日，
2021
薪酬、工资相关税收和福利 (1)
$106,365 $201,119 
保修46,173 48,019 
休假30,099 31,200 
应付所得税8,820 13,577 
融资租赁负债3,711 3,620 
应付利息1,067 598 
其他103,173 111,152 
 $299,408 $409,285 
(1)减少的主要原因是根据Ciena的年度现金奖励补偿计划向员工支付奖金的时间。

下表汇总了Ciena在指定期限内的累计保修活动(以千为单位)：
期初余额本期拨备聚落期末余额
截至2021年1月30日的三个月$49,868 3,239 (4,923)$48,184 
截至2022年1月29日的三个月$48,019 2,817 (4,663)$46,173 
截至所示日期，递延收入包括以下内容(以千计)：
18

1月29日，
2022		10月30日，
2021
产品$15,438 $12,859 
服务170,188 162,605 
递延收入总额185,626 175,464 
较少电流部分(124,956)(118,007)
长期递延收入$60,670 $57,457 

(14) 衍生工具

外币衍生品 

Ciena在全球范围内以多种货币开展业务，因此容易受到不利的外币汇率变化的影响。为了限制这种风险敞口，Ciena签订了外币合同。Ciena不会出于投机目的订立此类合同。

截至2022年1月29日和2021年10月30日，Ciena拥有远期合约以对冲其外汇敞口，以减少主要与研发活动相关的变异性。这些合约的名义金额约为#元。260.4百万美元和$288.6分别截至2022年1月29日和2021年10月30日。这些外汇合约的到期日为24两个月或更短的时间，并被指定为现金流对冲。

截至2022年1月29日和2021年10月30日，Ciena拥有远期合约来对冲其外汇敞口，以降低某些资产负债表项目的各种货币的波动性。这些合约的名义金额约为#元。240.0百万美元和$296.1分别截至2022年1月29日和2021年10月30日。这些外汇合约的到期日为12不超过6个月，并且没有被指定为会计目的的对冲。

利率衍生品

Ciena的定期贷款面临伦敦银行同业拆息浮动利率的风险(见下文附注15)，并已订立浮动至固定利率掉期安排(“利率掉期”)以对冲该等风险。利率掉期将伦敦银行同业拆借利率固定在#美元。350.02025年定期贷款(定义见下文附注15)的百万美元，按2.957到2023年9月。实际利率掉期合约名义总额为#元。350.0截至2022年1月29日和2021年10月30日。

Ciena预计，根据利率掉期条款收到的可变利率付款将正好抵消2025年定期贷款等值名义金额的预测浮动利率付款。这些衍生品合约已被指定为现金流对冲。

有关Ciena衍生品的其他信息对于单独的财务报表列报并不重要。请参阅上面的注释6和注释9。

(15) 短期债务和长期债务

2025年定期贷款

于2020年1月23日，Ciena订立再融资修订信贷协议，根据该协议，Ciena对其当时现有的优先担保定期贷款的全部未偿还金额进行再融资，并产生一笔新的优先担保定期贷款，本金总额为$693.0百万并于2025年9月28日到期(“2025年定期贷款”)。

Ciena 2025年定期贷款的账面净值包括以下所示期间的账面净值(以千为单位)：
2022年1月29日2021年10月30日
本金余额未摊销折扣递延债务发行成本账面净值账面净值
2025年定期贷款$680,873 $(1,170)$(2,188)$677,515 $677,285 
    
19

从2025年定期贷款账面金额中扣除的递延债务发行成本总计为#美元。2.2截至2022年1月29日的百万美元和2.32021年10月30日为100万。递延债务发行成本使用直线法摊销，这种方法近似于实际利率的影响，一直到2025年定期贷款到期。2025年定期贷款的递延债务发行成本摊销包括在利息支出中，为#美元。0.2在2022财年和2021财年每个财年的前三个月都有100万美元。上面列出的2025年定期贷款的账面价值也是扣除任何未摊销债务折扣后的净值。

截至2022年1月29日，这笔2025年定期贷款的估计公允价值为1美元。681.7百万美元。Ciena的2025年定期贷款在公允价值层次中被归类为2级。Ciena使用基于可观察到的投入(例如涉及可比证券的当前市场交易)的市场方法估计了其2025年定期贷款的公允价值。

2030年票据

2022年1月18日，Ciena在Ciena(作为发行人)、Ciena的若干国内子公司(统称为“担保人”)和美国银行全国协会(作为受托人(“受托人”))之间签订了一份契约，据此Ciena发行了$400.0本金总额为百万元4.002030年到期的优先债券百分比(“2030年债券”)。

Ciena在2030年票据和契约项下的义务由其作为2025年定期贷款和Ciena基于优先担保资产的循环信贷安排(“ABL信贷安排”)的借款人或担保人的每一家国内子公司在无担保的优先基础上共同和分别提供不可撤销和无条件的担保。

出售2030年债券所得款项扣除成本后净额约为$395.5百万美元。Ciena打算将此次发行的净收益用于一般公司用途。

2030年发行的债券的息率为4.00年息2%，2030年1月31日到期。2030年到期的债券由2022年7月31日开始，每年1月31日和7月31日支付利息。

2030年票据和相关附属担保分别是Ciena和担保人的一般无担保优先债务，(I)与Ciena和担保人的所有其他现有和未来的优先债务具有同等的偿付权；(Ii)实际上从属于Ciena和担保人的所有现有和未来的有担保债务，包括2025年定期贷款和ABL信贷安排下的债务，以担保该等债务的资产的价值为限；(Iii)及(Iv)优先于Ciena所有现有及未来的无抵押债务，即根据其条款，明确从属于2030年票据的付款权。

本契约载有限制性契约，限制Ciena及受限制附属公司(定义见契约)或担保人(视乎适用而定)设立若干留置权或与其合并或合并，或出售、租赁、转让、转让或以其他方式处置Ciena或Ciena及其附属公司作为整体的全部或实质所有资产的能力。这些契约受契约中规定的一些重要例外和限制条件的约束。

本契约规定违约事件(在某些情况下受习惯宽限期和治疗期的约束)，其中包括到期不支付本金或利息、违反契约中的契诺或其他协议、拖欠某些其他债务以及某些破产或资不抵债事件。通常，如果发生违约事件，受托人或至少25未偿还2030年票据本金的%可宣布所有2030年票据的本金及所有2030年票据的应计但未付利息立即到期及应付，但在发生构成违约事件的破产或无力偿债事件时，该等款项即成为到期及应付，而无须采取任何进一步行动或发出任何通知。

在2025年1月31日之前，Ciena可以赎回2030年债券的全部或部分，赎回价格相当于100本金的%，外加102将赎回的票据本金的%，以及任何应计和未付的利息。在2025年1月31日或之后，Ciena可以按2030年债券的契约和形式中规定的赎回价格赎回2030年债券的全部或部分，外加任何应计和未付的利息。此外，在2025年1月31日之前，Ciena最多可以赎回402030年债券本金总额的百分比，连同按契约所述的若干股票发行的现金收益净额，赎回价格相等于104将赎回的2030年债券本金的%，另加任何应计及未付利息。如果发生控制权变更触发事件，如契约中所述，Ciena必须提出以相当于以下价格的价格回购所有2030年票据(除非另有赎回101本金的%，外加任何应计和未付利息。

2030年债券的账面净值包括以下所示期间的账面净值(以千为单位)：
20

2022年1月29日
本金余额递延债务发行成本账面净值
2030年高级债券4.00%固定费率
$400,000 $(5,322)$394,678 

从2030年债券账面金额中扣除的递延债务发行成本总计为#美元。5.3截至2022年1月29日，这一数字为100万。递延债务发行成本使用直线法摊销，这种方法近似于实际利率的影响，一直到2030年债券到期。2030年债券递延债务发行成本的摊销包括在利息支出中，在2022财年的前三个月最低。

截至2022年1月29日，2030年债券的估计公允价值为$395.5百万美元。Ciena的2030年票据在公允价值层次中被归类为2级。Ciena使用基于可观察到的投入的市场方法，例如涉及可比证券的当前市场交易，估计了其2030年票据的公允价值。

(16) 累计其他综合收益

下表汇总了这些更改 截至2022年1月29日的三个月扣除税后的其他全面收入(AOCI)累计余额(单位：千)：
未实现损益累计
可供出售的证券外币远期合约远期起始利率掉期外币
翻译调整		总计
2021年10月30日的余额$(164)$6,216 $(12,179)$6,566 $439 
重新分类前的其他综合损益(774)(4,477)1,364 (13,157)(17,044)
从AOCI重新分类的金额— (862)2,562 — 1,700 
2022年1月29日的余额$(938)$877 $(8,253)$(6,591)$(14,905)

下表汇总了这些更改 在截至2021年1月30日的三个月中，扣除税收后的AOCI(以千为单位)：
未实现损益累计
可供出售的证券外币远期合约远期起始利率掉期外币
翻译调整		总计
2020年10月31日的余额$45 $(219)$(21,535)$(13,649)$(35,358)
改分类前的其他综合损失(49)7,848 (659)15,861 23,001 
从AOCI重新分类的金额— (1,231)2,041 — 810 
2021年1月30日的余额$(4)$6,398 $(20,153)$2,212 $(11,547)

从AOCI重新分类的所有金额，与指定为现金流量对冲的外币远期合同的结算(收益)损失有关，影响了简明综合经营报表的研究和开发费用。从AOCI重新分类的所有金额，与指定为现金流对冲的远期起始利率掉期的结算(收益)损失、受影响的利息和简明综合经营报表上的其他收入(亏损)净额有关。

(17) 每股收益计算

每股普通股的基本净收入(“基本每股收益”)是用已发行普通股的加权平均数计算的。每股潜在普通股的摊薄净收入(“摊薄每股收益”)是根据以下各项的加权平均数计算的：(I)已发行普通股；(Ii)授予股票单位奖励后可发行的股票；以及(Iii)根据Ciena的员工股票购买计划和行使已发行股票期权发行的股票，采用库存股方法，每种情况下的加权平均数如下：(I)已发行普通股；(Ii)根据Ciena的员工股票购买计划和行使已发行股票期权发行的股票；以及(Iii)根据Ciena的员工股票购买计划和行使流通股期权可发行的股票。
下表列出了基本每股收益和稀释后每股收益的计算方法(单位为千，每股收益除外)：
21

截至的季度
 1月29日，1月30日，
20222021
净收入$45,823 $55,348 
基本加权平均流通股154,151 155,174 
稀释潜在普通股的影响1,656 1,409 
稀释加权平均股份155,807 156,583 
基本每股收益$0.30 $0.36 
稀释每股收益$0.29 $0.35 
反稀释员工股票奖励，不包括761 135 


(18) 股东权益

股票回购计划和加速股票回购协议

2021年12月9日，Ciena宣布其董事会批准了一项计划，最多回购$1.0十亿它的普通股。2021年12月13日，Ciena与高盛有限责任公司(Goldman，Sachs&Co.LLC)签订了加速股份回购协议(ASR协议)，回购美元。250.0作为回购计划的一部分，其普通股的回购价格为100万欧元(“回购价格”)。根据ASR协议的条款，Ciena向高盛支付了回购价格，并收到了大约2.7从高盛获得100万股普通股，相当于大约80根据ASR协议的预期股份回购的百分比，基于Ciena普通股的收盘价#美元。74.122021年12月13日。根据ASR协议购回的股份于收到后立即注销。回购的Ciena股票的收购价反映为普通股的减少和额外的实收资本。回购的普通股反映为股东权益的减少。ASR协议设想的回购已于2022年2月15日完成。有关在Ciena 2022财年第一季度结束后达成ASR协议的相关信息，请参见下面的注释22。

与股票单位奖励税款预扣有关的股票回购
Ciena回购其普通股，以履行授予股票单位奖励时到期的员工预扣税义务。购买价格为$25.2在2022财年前三个月回购的Ciena股票的100万股反映为股东权益的减少。Ciena被要求将回购股份的收购价分配为普通股的减少和额外的实收资本。

(19) 基于股份的薪酬费用

下表汇总了指定期间的基于份额的报酬费用(以千为单位)：
截至的季度
 1月29日，1月30日，
 20222021
产品$900 $953 
服务1,584 1,205 
计入销货成本的股份补偿费用2,484 2,158 
研发6,830 4,794 
销售和营销7,060 5,816 
一般事务和行政事务7,912 6,358 
以股份为基础的薪酬费用计入运营费用21,802 16,968 
以股份为基础的薪酬费用在存货中资本化，净额11 (162)
以股份为基础的薪酬费用总额$24,297 $18,964 

22

截至2022年1月29日，未确认的基于股票的薪酬支出总额约为$237.6百万，这与未归属的股票单位奖励有关，预计将在加权平均期间确认1.74好几年了。

(20) 部门和实体范围的披露
细分市场报告
出于报告目的，Ciena有以下运营部门：(I)网络平台；(Ii)平台软件和服务；(Iii)Blue Planet Automation软件和服务；以及(Iv)全球服务。
Ciena的长期资产，包括设备、建筑、家具和固定装置、ROU资产、有限寿命的无形资产和维护备件，不会由Ciena的首席运营决策者出于评估业绩和分配资源的目的进行审查。截至2022年1月29日，设备、建筑物、家具和固定装置净额为$。276.1百万美元，运营ROU资产总额为43.3百万美元，这两家公司都支持Ciena旗下的资产集团四经营部门和未分配的销售以及一般和行政活动。截至2022年1月29日，有限寿命无形资产、商誉和维修备件分配到以下细分内的资产组(以千为单位)：
网络平台平台软件和服务蓝色星球自动化软件和服务全球服务总计
其他无形资产，净额$51,317 $— $49,709 $— $101,026 
商誉$77,582 $156,191 $89,049 $— $322,822 
维修备件，净值$— $— $— $55,464 $55,464 

分部利润(亏损)
分部利润(亏损)是根据Ciena首席执行官用来评估每个经营分部在特定时期的表现的内部业绩衡量标准确定的。在这项评估中，首席执行官不包括以下项目：销售和营销成本；一般和行政成本；重大资产减值和重组成本；无形资产摊销；购置和整合成本；利息和其他收入(亏损)净额；利息支出；以及所得税拨备。
下表列出了Ciena的部门利润(亏损)以及与所示期间的净收入的对账(以千为单位)：
截至的季度
 1月29日，1月30日，
 20222021
部门利润(亏损)：
网络平台$134,125 $156,431 
平台软件和服务49,496 27,660 
蓝色星球自动化软件和服务(1,034)(2,434)
全球服务53,191 43,493 
部门总利润235,778 225,150 
减去：非绩效运营费用 
销售和营销118,881 97,278 
一般事务和行政事务44,498 39,993 
重大资产减值和重组成本3,409 5,867 
无形资产摊销8,918 5,910 
采购和整合成本68 307 
新增：其他非履约财务项目
利息支出和其他收入(亏损)，净额(4,962)(8,481)
减去：所得税拨备9,219 11,966 
净收入$45,823 $55,348 

23

实体范围的报告
下表反映了Ciena的设备、建筑、家具和固定装置、净资产和运营ROU资产的地理分布，任何国家/地区至少占具体确定的设备、建筑、家具和固定装置、净资产和运营ROU总资产的10%。可归因于美国和加拿大以外地理区域的设备、建筑、家具和固定装置、净资产和运营ROU资产反映为“其他国际”。在以下时期，Ciena的设备、建筑、家具和固定装置、净资产和运营ROU资产的地理分布如下(以千计)：
1月29日，
2022		10月30日，
2021
加拿大$233,644 $240,968 
美国47,504 50,744 
其他国际组织38,312 37,541 
总计$319,460 $329,253 

(21) 承诺和或有事项

加拿大赠款

在2018财年，Ciena与加拿大联邦政府、安大略省政府和魁北克省政府签订了关于通过魁北克和安大略省研究与创新走廊(ENCQOR)项目演进网络服务的协议，以开发魁北克和安大略省之间的5G技术走廊，以促进加拿大的研发、小企业和企业家。根据这些协议，Ciena可以获得总计高达$57.6百万(约合美元)45.1百万美元)从三加拿大政府实体从2017年2月20日开始至3月31日结束的一段时间内符合条件的成本，2022.Ciena预计在此期间收到经常性付款。如果Ciena未能实现某些最低投资、就业和项目里程碑，根据协议收到的金额将被退还。CIENA在合理保证CIENA已满足与赠款相关的所需条件并将收到赠款收益的情况下，将来自政府赠款的收益作为一项减少费用入账。赠款福利记录在与赠款活动相关的简明综合业务报表的特定项目中。截至2022年1月29日，Ciena已记录加元54.8百万(约合美元)42.9百万加元)，作为研发费用的减少，其中加元3.9百万(美元)3.0百万美元)是在2022财年的前三个月记录的。截至2022年1月29日，从这笔赠款中应收的金额为加元2.9百万(美元)2.2百万美元)计入预付费用，其他计入简明综合资产负债表。

税收或有事项

CIENA在正常业务过程中承担各种税负。Ciena预计这些税负的最终清偿不会对其经营业绩、财务状况或现金流产生实质性影响。

诉讼

CIENA受到各种法律程序、索赔和在正常业务过程中产生的其他事项的影响，包括与雇佣、商业、税务和其他监管事项有关的事项。Ciena还受到与知识产权相关的索赔，包括对第三方的索赔，这些索赔可能涉及Ciena方面的合同赔偿义务。Ciena预计，解决此类问题的最终成本不会对其运营业绩、财务状况或现金流产生实质性影响。

(22) 后续事件

股票回购计划和加速股票回购协议

2022年2月15日，Ciena收到了剩余的884,531根据ASR协议回购的普通股，总交货量约为3.6百万股，根据Ciena普通股的日成交量加权平均价$69.782021年12月14日至2022年2月11日期间，减去折扣，完成了ASR协议设想的回购。

第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
24


有关前瞻性陈述的注意事项

这份报告包含讨论未来事件或预期、对经营结果或财务状况的预测、我们产品和服务的市场变化、我们业务的趋势、业务前景和战略以及其他“前瞻性”信息的陈述。前瞻性陈述可能贯穿本报告，包括“管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析”和“风险因素”。在某些情况下，您可以通过“可能”、“将会”、“可以”、“应该”、“可能”、“预期”、“未来”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“打算”、“潜在”、“项目”、“目标”或“继续”等词语或这些词语和其他类似词语的否定来识别“前瞻性陈述”。您应该知道，本报告中包含的前瞻性陈述是基于我们当前的观点和假设，会受到已知和未知的风险、不确定性和其他因素的影响，这些风险、不确定性和其他因素可能会导致实际事件或结果大不相同。

有关确定可能导致实际结果与前瞻性陈述中预期的结果大不相同的一些重要因素的讨论，请参阅本报告中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”和“风险因素”。为了更全面地了解与投资我们的证券相关的风险，您应该回顾这些因素以及本报告的其余部分，同时更详细地描述我们的业务和管理层对财务状况和风险因素的讨论和分析，这些讨论和分析在我们于2021年12月17日提交给美国证券交易委员会的10-K财年报告(我们的“2021年年报”)中有所描述。然而，我们是在一个竞争非常激烈和瞬息万变的环境中运营的，新的风险和不确定因素不时出现、发现或变得明显。我们无法预测所有可能对本报告所载前瞻性表述产生影响的风险和不确定性，除非法律另有要求，否则我们没有义务修改或更新本报告所作的任何前瞻性表述，以反映本报告所载的事件或情况，或反映新信息或意外事件的发生。本报告中的前瞻性陈述旨在受到“1995年私人证券诉讼改革法”中前瞻性陈述的安全港的保护。除文意另有所指外，本报告中提及的“Ciena”、“我们”、“我们”和“我们”均指Ciena公司及其合并子公司。

概述

本管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析应与我们的简明综合财务报表及其附注一起阅读，这些报表包括在本报告第一部分第1项和我们的2021年年度报告中。

我们是一家网络系统、服务和软件公司，提供的解决方案使各种网络运营商能够部署和管理向企业和消费者提供服务的下一代网络。我们提供硬件、软件和服务，能够在通信网络上实现视频、数据和语音流量的传输、路由、交换、聚合、服务交付和管理。我们的解决方案被通信服务提供商、有线和多服务运营商、网络规模提供商、海底网络运营商、政府、企业、研究和教育机构以及新兴网络运营商使用。我们的产品组合旨在实现我们所称的自适应网络™，这是我们对网络终端状态的愿景，强调可编程和可扩展的网络基础设施、软件控制和自动化功能、网络分析和智能以及相关的高级服务。我们的解决方案包括网络平台，包括我们的融合分组光纤以及路由和交换产品组合，这些平台可以从网络核心应用到最终用户接入点，使网络运营商能够扩展容量、提高传输速度、有效分配流量并动态适应不断变化的最终用户服务需求。为了补充我们的网络平台，我们提供Platform Software，其中包括广泛的软件解决方案，提供操作、管理、维护和配置(OAM&P)功能，以及域控制、协调、操作支持系统(OSS)和服务保证，以实现跨多供应商和多域网络环境的闭环自动化。通过我们的Blue Planet®软件套件，我们使客户能够通过服务生命周期自动化加快其网络的数字化转型。

供应链约束

由于一系列行业的需求增加，某些原材料和零部件的全球供应市场，特别是我们大多数产品中使用的半导体零部件的供应市场在最近一段时间经历了重大中断。这些情况在2021财年下半年和2022财年第一季度期间恶化，部分原因是新冠肺炎大流行加剧了这些情况。因此，我们经历了持续的零部件短缺、更长的交货期和更高的零部件成本，特别是与半导体相关的零部件。此外，我们的一些供应商已经表示，由于目前的限制，他们打算停止生产我们产品中使用的某些部件。
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这些情况影响了我们产品的交付期，并可能对我们在无法及时确保这些组件供应的情况下满足客户需求的能力产生不利影响。作为回应，我们努力实施缓解战略，并增加了对某些零部件的库存采购。在某些情况下，我们产生了更高的成本来确保可用库存，或者延长了我们的采购承诺，或者向供应商下了不可取消的订单，如果我们的预测和假设不准确，这就会带来库存风险。

在2022财年第一季度，我们的供应链出现了中断，原因是少数供应商的某些关键组件交付晚于预期，以及第三方制造中断，导致我们某些产品的生产在一段时间内脱机。部分由于这些事件发生在我们第一财季晚些时候，我们无法在当前具有挑战性的物流和交付动态中完全缓解这些中断。因此，这些中断对我们2022财年第一季度的收入产生了不利影响。

虽然我们在2022财年第一季度经历的具体供应链中断的影响已经开始改善，但我们相信，全球供应链挑战及其对我们的业务和财务业绩的不利影响将持续到2022财年的剩余时间，并可能延续到之后的时期。我们预计，这些有限的供应条件将增加我们销售商品的成本，并对我们继续降低成本以与前几个时期一致的方式生产产品的能力产生不利影响。目前的供应状况预计也会对我们的毛利率以及我们在2022财年剩余时间内的收入水平和时机产生不利影响。请参阅本报告第二部分第1A项中的“风险因素”，进一步讨论与我们的供应链相关的风险。

需求环境

对我们产品和服务的需求环境保持动态，并继续受到当前全球供应环境和新冠肺炎疫情影响的影响。自2021财年第二季度以来，我们的产品和服务的订单量大幅增加，特别是在我们作为供应商现有地位的一批较大的集中客户中。我们认为，2022财年第一季度订单量的增加在一定程度上反映了由于在全球供应紧张的情况下实施供应安全战略，未来订单的加速。但是，从长远来看，我们仍然相信，由于业务和消费者行为的转变，对网络基础设施的需求增加，加速了某些趋势，包括云网络采用、网络弹性和灵活性以及增强的网络自动化。

新冠肺炎疫情对我们业务和运营的影响

新冠肺炎大流行的影响和为遏制其传播而采取的对策仍然是动态的。我们继续监测情况，并积极评估对我们的业务、供应链、履行业务和客户需求的进一步影响。例如，我们已经重新开放了一些办事处，并预计我们在全球的大部分办事处将在2022财年第二季度末重新开放。我们会继续根据相关指引采取有意义的预防措施，以保护员工的健康和安全。目前，我们面临着新的变种不断涌现，减轻或遏制大流行影响的努力在继续发展，大流行对我们的业务和未来一段时期的业务结果的影响的持续时间和严重程度仍不确定。如果新冠肺炎疫情或其不利影响变得更加严重或普遍，或者在我们、我们的客户、供应商或制造商开展业务的地点持续下去，或者我们的业务或运营受到更明显的中断，或者我们的经济活动和对我们产品和服务的总体需求出现更大的中断，我们的业务和未来的运营结果可能会受到实质性的不利影响。有关新冠肺炎对我们的业务、运营和财务业绩的影响，以及我们已采取的应对措施的更多信息，请参见我们的2021年年度报告。

战略和财务计划

Vyatta收购。在2022财年第一季度，我们收购了AT&T的Vyatta虚拟路由和交换技术，旨在扩展和加快我们的自适应IP解决方案，并应对不断增长的市场机遇，以转变边缘，包括5G网络和云环境。这项技术的销售收入包含在我们网络平台部门的路由和交换产品组合中。有关本次收购和相关会计的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中我们的简明合并财务报表附注4。

股票回购计划和加速股票回购协议. 2021年12月9日，我们宣布，我们的董事会已经批准了一项计划，回购最多10亿美元的普通股，这完全取代了我们在2019财年批准的上一次股票回购计划。2021年12月13日，与此相关的
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根据回购计划，我们签订了加速股份回购协议(“ASR协议”)，回购2.5亿美元的普通股。我们预付了2.5亿美元根据ASR协议，在2022财年第一季度，截至2022年1月29日，目前的回购授权剩余7.5亿美元。ASR协议设想的回购已于2022年2月15日完成。根据我们的股票购买计划，任何进一步回购的金额和时间都受到各种因素的影响，包括流动性、现金流、股票价格以及一般商业和市场状况。本程序可随时修改、暂停或中止。见附注18和22至我们的简明合并财务报表包含在本报告第I部分的第1项中，以了解有关我们的股票回购计划的更多信息.

优先债券将于2030年到期。2022年1月18日，我们发行了本金总额为4亿美元、2030年到期的4.00%优先债券(以下简称2030年债券)。出售2030年债券的净收益，扣除成本后，约为3.955亿美元。我们打算将此次发行的净收益用于一般企业用途。2030年债券的息率为年息4.00厘，将於2030年1月31日期满。2030年到期的债券由2022年7月31日开始，每年1月31日和7月31日支付利息。有关2030年附注的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中我们的简明合并财务报表附注15。

有关我们的业务、行业、市场机会、竞争格局和战略的更多信息，请参阅我们的2021年年度报告。

综合运营结果

运营细分市场

我们的运营结果基于以下运营部门：(I)网络平台；(Ii)平台软件和服务；(Iii)蓝色星球自动化软件和服务；以及(Iv)全球服务。见本报告第一部分第1项中我们的简明合并财务报表附注3。

收入
货币波动
在2022财年第一季度，我们大约14.5%的收入是非美元计价的，主要包括以欧元、加元和英镑计价的销售额。与2021财年第一季度相比，2022财年第一季度，美元兑这些货币和其他货币主要走软。因此，我们报告的2022财年第一季度以美元计算的收入略有增加，增幅约为370万美元，增幅为0.4%。
营业部门收入
下表列出了我们的运营部门收入在所示期间的变化(除百分比数据外，以千为单位)：
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 截至的季度
 2022年1月29日2021年1月30日%*
收入： 
网络平台
融合分组光纤$540,936 $512,324 5.6 %
%**64.1 %67.7 %
路由和交换85,710 64,307 33.3 %
%**10.1 %8.5 %
网络平台总数626,646 576,631 8.7 %
%**74.2 %76.2 %
平台软件和服务72,917 49,839 46.3 %
%**8.6 %6.6 %
蓝色星球自动化软件和服务21,110 16,934 24.7 %
%**2.5 %2.2 %
全球服务
维护支持和培训72,491 67,630 7.2 %
%**8.6 %8.9 %
安装和部署40,370 39,611 1.9 %
%**4.8 %5.2 %
咨询和网络设计10,909 6,485 68.2 %
%**1.3 %0.9 %
全球总服务量123,770 113,726 8.8 %
%**14.7 %15.0 %
总收入$844,443 $757,130 11.5 %
_____________________________
*表示2021年至2022年的变化百分比
**表示总收入的百分比


截至2022年1月29日的季度与截至2021年1月30日的季度相比
•网络平台细分收入增加了5,000万美元，反映出我们的融合分组光纤产品的产品线销售额增加了2,860万美元，我们的路由和交换产品增加了2,140万美元。
◦融合分组光纤的销售额增长，主要反映了我们的6500个分组光纤平台的销售额增加了6530万美元，主要面向网络级提供商、通信服务提供商以及有线和多服务运营商；我们的6500个可重新配置线路系统(RLS)产品的销售额增加了1810万美元，主要面向Web级提供商。我们Waveserver®产品对网络规模提供商和通信服务提供商的销售额减少了4760万美元，部分抵消了这些增长。
◦路由和交换的销售额增加，主要是因为我们向通信服务提供商以及有线电视和多服务运营商提供的3000和5000系列服务交付和聚合交换机的销售额增加了1400万美元。销售额还首次包括我们价值1220万美元的虚拟化边缘软件，这是我们在2022财年第一季度收购Vyatta的虚拟路由和交换技术所得。我们向通信服务提供商销售的独立于平台的软件减少了810万美元，部分抵消了这些增长。
•平台软件和服务部门收入增加2,310万美元，反映软件平台销售额增加1,390万美元，主要面向通信服务提供商的软件服务销售额增加920万美元。
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•蓝色星球自动化软件和服务 细分市场收入增加了420万美元，主要反映了软件平台销售额的增长。
•全球服务 细分市场收入增加了1000万美元，主要反映了我们的维护支持和培训服务的销售额增加了490万美元，以及我们的咨询和网络设计服务的销售额增加了440万美元。

按地理区域划分的收入

我们的运营部门在三个地理区域开展业务和运营：美洲；欧洲、中东和非洲(“EMEA”)；亚太地区、日本和印度(“APAC”)。我们收入的地理分布在不同时期可能会有很大波动，大型网络项目(特别是在美国以外)的收入确认时间可能会导致任何特定时期的地理收入结果有很大差异。截至2022年1月29日的季度，我们美洲地区收入的增长主要是由美国销售额的增长推动的。截至2022年1月29日的季度，我们亚太地区收入下降的主要原因是印度和韩国的销售额下降。截至2022年1月29日的季度，我们欧洲、中东和非洲地区收入的下降主要是由于荷兰和德国销售额的下降，但英国销售额的增加部分抵消了这一下降。

下表反映了我们收入的地理分布，主要基于我们交付产品和服务的相关地点。该表列出了所示期间收入地理分布的变化(除百分比数据外，以千为单位)：
截至的季度
 2022年1月29日2021年1月30日%*
美洲$595,144 $496,611 19.8 %
%**70.5 %65.6 %
欧洲、中东和非洲地区150,785 155,418 (3.0)%
%**17.8 %20.5 %
APAC98,514 105,101 (6.3)%
%**11.7 %13.9 %
总计$844,443 $757,130 11.5 %
_____________________________________
*表示2021年至2022年的变化百分比
**表示总收入的百分比

截至2022年1月29日的季度与截至2021年1月30日的季度相比
•美洲收入增额 通过 9850万美元，反映出我们网络平台部门的销售额增加了6670万美元，平台软件和服务部门增加了1780万美元，全球服务部门增加了910万美元，蓝色星球自动化软件和服务部门增加了490万美元。我们网络平台部门的增长反映出我们的聚合分组光纤产品的产品线销售额增加了4420万美元，我们的路由和交换产品增加了2250万美元。我们融合分组光纤产品线的增加主要是由于我们的6500分组光纤平台主要面向通信服务提供商和Web规模提供商的销售额增加了6470万美元，但主要面向Web规模提供商的Waveserver®产品销售额减少了2060万美元，这部分抵消了这一增长。我们路由和交换产品线的增长主要反映了我们3000和5000系列服务交付和聚合交换机(主要面向通信服务提供商)的销售额增加了1,360万美元，以及我们的虚拟化边缘软件销售额增加了1,220万美元。
•欧洲、中东和非洲地区的收入减少了460万美元， 主要是 反映出我们网络平台部门的销售额减少了810万美元，全球服务部门的销售额减少了140万美元。我们的平台软件和服务部门的销售额增加了410万美元，部分抵消了这些销售额的下降。
•亚太地区收入减少了660万美元， 主要反映了我们网络平台部门的销售额减少了850万美元，蓝色星球自动化软件和服务部门的销售额减少了150万美元。我们全球服务部门的销售额增加了230万美元，平台软件和服务部门的销售额增加了110万美元，这部分抵消了销售额的下降。

销货成本和毛利
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构成我们销售商品的产品成本和销售商品的服务成本的构成要素载于我们2021年年报的“管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析”一节。有许多重要的因素或条件可能会对我们的毛利占产品或服务收入的百分比或“毛利”造成不利影响，或导致毛利在季度基础上波动。这些在我们2021年年报的《管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析》和《风险因素》两个章节中也有类似的详细描述。

下表列出了所示期间的收入、销售成本和毛利润的变化(除百分比数据外，以千为单位)：

 截至的季度
 2022年1月29日2021年1月30日%*
总收入$844,443 $757,130 11.5 %
商品销售总成本460,256 399,239 15.3 %
毛利$384,187 $357,891 7.3 %
%**45.5 %47.3 %
_____________________________________
*表示2021年至2022年的变化百分比
**表示总收入的百分比
 截至的季度
 2022年1月29日2021年1月30日%*
产品收入$665,007 $597,220 11.4 %
销售商品的产品成本372,565 315,098 18.2 %
产品毛利$292,442 $282,122 3.7 %
%**44.0 %47.2 %
_____________________________________
*表示2021年至2022年的变化百分比
**表示产品收入的%
 截至的季度
 2022年1月29日2021年1月30日%*
服务收入$179,436 $159,910 12.2 %
售出商品的服务成本87,691 84,141 4.2 %
服务业毛利$91,745 $75,769 21.1 %
% **51.1 %47.4 %
_____________________________________
*表示2021年至2022年的变化百分比
**表示服务收入的百分比

截至2022年1月29日的季度与截至2021年1月30日的季度相比
•毛利增加2630万美元。毛利率下降180个基点，主要原因是零部件成本增加、制造效率下降和基于市场的价格压缩，但有利的产品组合和提高的服务利润率部分抵消了这一影响。正如上文“概述”所述，我们预计当前半导体元件市场短缺和供应环境受限将增加我们销售商品的成本，并对我们2022财年的毛利率产生不利影响。我们相信，这些供应链挑战及其对我们的业务和财务业绩的不利影响将持续下去，至少在2022财年的剩余时间内将持续下去，并可能延续到之后的时期。
•产品毛利增加了1030万美元。产品毛利率下降320个基点，主要原因是零部件成本增加、制造效率降低以及基于市场的价格压缩，但有利的产品组合部分抵消了这一影响。
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•服务毛利增加了1600万美元。服务毛利率增加了370个基点，主要是因为利润率更高的维护和咨询服务收入增加，以及安装和部署服务利润率提高。

运营费用
货币波动
在2022财年第一季度，我们大约50.4%的运营费用是非美元计价的，包括以加元、印度卢比和欧元计价的费用。在2022财年第一季度，与2021财年第一季度相比，我们的运营费用(扣除对冲)以美元计算略有下降，降幅约为140万美元，降幅为0.4%。
下表中构成我们每个运营费用类别的构成要素在我们的2021年年度报告的“管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析”一节中列出。下表列出了所示期间的运营费用变化(除百分比数据外，以千为单位)：

 截至的季度 
 2022年1月29日2021年1月30日%*
研发$148,409 $132,741 11.8 %
%**17.6 %17.5 %
销售和营销118,881 97,278 22.2 %
%**14.1 %12.8 %
一般事务和行政事务44,498 39,993 11.3 %
%**5.3 %5.3 %
重大资产减值和重组成本3,409 5,867 (41.9)%
%**0.4 %0.8 %
无形资产摊销8,918 5,910 50.9 %
%**1.1 %0.8 %
采购和整合成本68 307 (77.9)%
%**— %— %
总运营费用$324,183 $282,096 14.9 %
%**38.4 %37.3 %
_____________________________________
*表示2021年至2022年的变化百分比
**表示总收入的百分比

截至2022年1月29日的季度与截至2021年1月30日的季度相比
•研发费用增加了1,570万美元。这主要反映了员工人数和相关薪酬成本、专业服务、原型费用以及技术和相关成本的增加。
•销售和营销费用增加了2160万美元。这一增长主要反映了员工人数和相关薪酬成本的增加。
•一般和行政费用增加了450万美元，主要反映了员工人数和相关薪酬成本的增加、坏账的收回和专业服务。
•重大资产减值和重组成本减少了250万美元，反映出我们采取行动重新设计某些业务流程并调整我们的全球员工和设施，作为提高毛利率和控制运营成本的业务优化战略的一部分，从而降低了相关成本。
•无形资产摊销增加是因为我们在2022财年第一季度收购Vyatta时获得了更多无形资产。
•采购和整合成本下降，反映出2021财年第一季度与2018财年收购DonRiver Holdings，LLC相关的三年盈利安排相关的收购补偿成本。2022财年第一季度的收购和整合成本反映了与我们收购Vyatta相关的财务、法律和会计顾问。
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其他项目
下表列出了所示期间其他项目的变化(除百分比数据外，以千为单位)：
 截至的季度 
 2022年1月29日2021年1月30日%*
利息和其他收入(亏损)，净额$3,686 $(1,121)428.8 %
%**0.4 %(0.1)%
利息支出$8,648 $7,360 17.5 %
%**1.0 %1.0 %
所得税拨备$9,219 $11,966 (23.0)%
%**1.1 %1.6 %
_____________________________________
*表示2021年至2022年的变化百分比
**表示总收入的百分比

截至2022年1月29日的季度与截至2021年1月30日的季度相比
•利息和其他收入(亏损)，净额增加480万美元，主要反映对成本法股权投资账面价值的有利调整，以及外汇汇率对以相关功能货币以外的货币计价的资产和负债(扣除对冲活动)的影响。
•利息支出增加的主要原因是额外的未偿债务，包括2022年财政年度第一季度签订的2030年票据。
•所得税拨备减少270万美元，主要原因是与2021财年第一季度相比，税前收入减少。与2021财年第一季度相比，2022财年第一季度的有效税率有所下降，主要原因是与股票薪酬相关的税收优惠增加。
分部利润(亏损)

下表列出了各个时期我们部门利润(亏损)的变化(单位为千，百分比数据除外)：
 截至的季度 
 2022年1月29日2021年1月30日%*
部门利润(亏损)： 
网络平台$134,125 $156,431 (14.3)%
平台软件和服务$49,496 $27,660 78.9 %
蓝色星球自动化软件和服务$(1,034)$(2,434)57.5 %
全球服务$53,191 $43,493 22.3 %
_____________________________________
*表示2021年至2022年的变化百分比

截至2022年1月29日的季度与截至2021年1月30日的季度相比

•网络平台细分利润减少2230万美元，主要原因是如上所述毛利率下降，以及研发成本上升，但部分被销售量增加所抵消。
•平台软件和服务部门利润增加2180万美元，主要原因是软件相关服务的销售量和毛利率增加，但软件平台销售的毛利率下降部分抵消了这一增长。
•蓝色星球自动化软件和服务 分段损耗减少140万美元，主要原因是软件平台销售的销售量和毛利率增加，但软件相关服务的毛利率下降部分抵消了这一影响。
•全球服务部门利润增加了970万美元，主要是由于销售量和毛利率增加，如上所述。
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流动性与资本资源
概述。在截至2022年1月29日的三个月里，我们在运营活动中使用了5440万美元的现金，因为我们1.576亿美元的营运资本需求超过了我们1.032亿美元的净收入(经非现金费用调整后)。有关更多详细信息，请参阅下面的“经营活动中使用的现金”。
2022财年前三个月，现金、现金等价物和投资减少了640万美元。除了运营中使用的现金，现金减少还包括以下项目：(I)用于为我们的资本支出投资活动提供资金的现金总计2580万美元；(Ii)用于我们收购Vyatta的现金5600万美元；(Iii)根据我们的股票回购计划用于股票回购的现金2.5亿美元；以及(Iv)将股票单位奖励授予员工时用于股票回购的股票回购，这与2520万美元的预扣税有关。在截至2022年1月29日的三个月里，发行2030年债券的收益提供了3.955亿美元的现金，扣除已支付的债务发行成本，根据我们的员工股票购买计划发行股票的收益提供了1510万美元的现金。
有关这些交易的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中我们的简明合并财务报表附注4、15和18。
下表列出了我们在各个时期的现金和现金等价物以及对可销售债务证券投资的变化(以千为单位)：
1月29日，
2022		10月30日，
2021		增加
(减少)
现金和现金等价物$1,118,636 $1,422,546 $(303,910)
对有价证券的短期投资460,368 181,483 278,885 
对有价证券的长期投资88,640 70,038 18,602 
现金和现金等价物以及有价证券投资总额$1,667,644 $1,674,067 $(6,423)

流动性的主要来源。我们手头的主要流动性来源包括我们的现金、现金等价物和投资，截至2022年1月29日，这些现金、现金等价物和投资总额为17亿美元，以及我们和我们的某些子公司参与的高级担保资产支持循环信贷安排(“ABL信贷安排”)。ABL信贷安排的总承诺额为3.00亿美元，到期日为2024年10月28日。我们主要使用ABL信贷机制来支持在我们正常业务过程中出现的信用证的签发，从而减少我们抵押这些工具所需的现金使用。截至2022年1月29日，我们的ABL信贷工具以总计8440万美元的信用证为抵押。截至2022年1月29日，ABL信贷安排下没有未偿还的借款。
国外流动资金。截至2022年1月29日，我们的海外子公司持有的现金、现金等价物和短期投资为2.313亿美元。我们打算将我们的海外收益无限期地再投资。如果我们将累积的历史外国收益汇回国内，与外国预扣税相关的未确认递延所得税负债的暂定金额将约为3200万美元。
股票回购授权。2021年12月9日，我们宣布董事会批准了一项计划，回购最多10亿美元的普通股，完全取代了2019财年批准的前一次股票回购计划。2021年12月13日，关于这一回购计划，我们签订了加速股份回购协议，回购2.5亿美元的普通股。我们预付了2.5亿美元根据ASR协议，在2022财年第一季度，截至2022年1月29日，目前的回购授权剩余7.5亿美元。ASR协议设想的回购已于2022年2月15日完成。根据我们的股票回购计划，任何进一步回购的金额和时间都受到各种因素的影响，包括流动性、现金流、股价以及一般商业和市场状况。本程序可随时修改、暂停或中止。请参阅附注18至本报告第一部分第1项所列我们的简明合并财务报表.
流动性头寸。根据过去的业绩和目前的预期，我们相信，运营现金、现金、现金等价物、投资和其他流动性来源，包括我们的ABL信贷安排，将在未来12个月和合理可预见的未来满足我们目前预期的营运资金需求、资本支出和与我们的运营相关的其他流动性需求。我们定期评估我们的流动性状况、债务义务以及为我们的运营或投资计划提供资金的预期现金需求，并将继续考虑我们可能获得的融资和其他市场机会。我们定期评估管理我们资本结构和市场机会的替代方案，以增强我们的流动性，并提供进一步的运营和战略灵活性。虽然新冠肺炎疫情到目前为止还没有对我们的流动性和资本资源造成实质性影响，但它已经导致资本市场的混乱和波动
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和信贷市场。新冠肺炎疫情对经济或市场造成进一步影响的持续时间和严重程度仍不确定，也不能保证它在未来不会对我们的流动性和资本资源产生不利影响，包括我们进入资本市场的能力。
用于经营活动的现金
以下各节阐述了我们在2022财年前三个月用于运营活动的5440万美元现金的组成部分：
净收入(经非现金费用调整)
下表列出了我们在此期间的净收入(经非现金费用调整)(以千为单位)：
 截至三个月
 2022年1月29日
净收入$45,823 
非现金费用调整： 
设备、建筑物、家具和固定装置折旧以及租赁改进摊销23,653 
基于股份的薪酬费用24,297 
无形资产摊销12,230 
存货过剩和陈旧拨备3,799 
关于保证的规定2,817 
递延税金(766)
其他(8,615)
净收入(经非现金费用调整)$103,238 

营运资金
在此期间，我们使用了1.576亿美元的现金作为营运资金。下表列出了营运资金中使用的现金的主要组成部分(以千为单位)：
截至三个月
2022年1月29日
应收账款提供的现金$87,223 
库存中使用的现金(87,178)
用于预付费用和其他费用的现金(14,134)
用于应付帐款、应计项目和其他债务的现金(152,981)
递延收入提供的现金10,417 
用于经营租赁资产和负债的现金，净额(996)
用于营运资金的现金总额$(157,649)

与2021财年末相比：

•2022财政年度前三个月应收账款提供的8720万美元现金反映了现金收款的增加；
•2022财年前三个月库存中使用的8720万美元现金主要反映了原材料库存的增加，这些增加与我们正在采取的措施有关，这些措施旨在缓解上文“概述”中所述的当前供应链限制和全球半导体零部件市场短缺的影响；
•2022财政年度前三个月用于预付费用和其他费用的1410万美元现金主要反映合同资产和产品演示设备的增加，但被预付增值税和外币远期合同的减少部分抵消；
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•2022财年前三个月用于应付帐款、应计项目和其他债务的1.53亿美元现金主要反映了根据我们的年度现金激励薪酬计划向员工支付的款项，以及2022财年第一季度用于库存采购的增加付款；
•2022财年前三个月递延收入提供的1040万美元现金表明，在确认收入之前，从客户那里收到的预付款有所增加；以及
•2022财年前三个月，用于运营租赁资产和负债的100万美元现金净额，是为超过运营租赁成本支付的运营租赁支付的现金。
2022财年前三个月的未偿还销售天数(DSO)为97天，2022财年前三个月的库存周转率为3.3天。DSO的计算包括应收账款、未开票应收账款的净资产和合同资产、计入预付费用的净资产和其他资产。
支付利息的现金
下表列出了在此期间支付的利息现金(以千为单位)：
截至三个月
2022年1月29日
2025年9月28日到期的定期贷款(1)
$3,208 
优先债券将于2030年1月31日到期(2)
— 
利率互换(3)
2,561 
ABL信贷安排(4)
713 
融资租赁1,188 
期内支付的现金$7,670 

(1) 2025年定期贷款的利息根据选定的借款利息期定期支付。2025年定期贷款的利息为所选借款期的伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)，外加1.75%的利差，但最低LIBOR利率为0.00%。在2022财年第一季度末，2025年定期贷款的利率为1.85%.
(2) 2030年纸币 利息年利率4.00%，2030年1月31日到期。2030年到期的债券由2022年7月31日开始，每年1月31日和7月31日支付利息。见本报告第一部分第1项我们的简明合并财务报表附注15。
(3) 到2023年9月，利率互换将2025年定期贷款中3.5亿美元的伦敦银行同业拆借利率固定在2.957%。
(4) 在2022财年的前三个月，我们利用ABL信贷安排抵押了某些备用信用证，并支付了70万美元的承诺费、利息支出和与ABL信贷安排相关的其他行政费用。

合同义务

自2021年10月30日以来，我们的合同义务没有实质性变化，但下列项目除外。关于我们的合同义务摘要，请参阅2021年年度报告第二部分第7项。

债务。截至2022年1月29日，我们有4.0亿美元与我们2030年应付票据相关的未偿还本金2030年1月31日。与2030年债券相关的未来利息支付总额为1.286亿美元，其中1660万美元将在12个月内支付。有关我们的2030年票据的更多信息，请参阅本报告第一部分第一项中包含的我们的简明综合财务报表的附注15。

关键会计政策和估算

在编制我们的合并财务报表时，我们需要做出影响资产、负债、收入和费用的报告金额以及或有资产和负债的相关披露的估计和判断。就其性质而言，这些估计和判断受到固有程度的不确定性的影响。我们不断地重新评估我们的估计，包括与收入确认、基于股份的补偿、坏账、库存、无形资产和其他长期资产、商誉、所得税、保证义务、重组、衍生品和对冲以及或有和诉讼有关的估计。我们的估计是基于历史经验和我们认为在这种情况下合理的各种其他假设。我们对某些判断、假设和估计的投入反映了我们可获得的有关新冠肺炎大流行的经济影响的信息，以及对其影响的预期。
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关于我们的业务和我们的关键和重要的会计估计。在其他方面，这些估计构成了对资产和负债账面价值的判断的基础，而这些资产和负债的账面价值从其他来源看起来并不是很明显。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计值大不相同。如果我们的估计与实际结果之间存在重大差异，我们的合并财务报表将受到影响。此外，由于新冠肺炎大流行的持续时间、严重程度和影响仍不确定，我们的某些估计可能需要进一步判断或修改，因此具有更高的变异性和波动性。随着事态的不断发展，我们的估计可能会在未来一段时间内发生实质性变化。

自2021年10月30日以来，我们的关键会计政策和估计没有实质性变化。有关我们的关键会计政策和估计的讨论，请参阅我们2021年年报第二部分第7项中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”。

浅谈近期会计公告的效力

有关我们对最近会计声明的影响的讨论的信息，请参阅本报告第一部分第1项中的简明合并财务报表附注2。

项目3.关于市场风险的定量和定性披露

我们面临着与利率和外币汇率变化相关的市场风险。有关市场风险的定量和定性披露的讨论，请参阅我们的2021年年度报告第二部分第7A项。

项目4.控制和程序
披露控制和程序
截至本报告所述期间结束时，我们在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，对我们的披露控制和程序(见1934年证券交易法修订后第13a-15(E)和15d-15(E)条的规定)进行了评估。根据这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至本报告所述期间结束时，我们的披露控制和程序是有效的。
财务报告内部控制的变化
在最近结束的会计季度，我们对财务报告的内部控制没有变化(根据1934年证券交易法(修订后)第13a-15(F)和15d-15(F)规则的定义)，这对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或很可能对其产生重大影响。尽管由于新冠肺炎疫情，我们的大多数员工都在远程工作，但我们的财务报告内部控制没有受到任何重大影响。我们的流程和控制的设计允许远程执行和安全访问数据。我们正在持续监测和评估新冠肺炎的情况，以最大限度地减少对我们内部控制的设计和运营有效性的影响(如果有的话)。

第二部分-其他资料

项目1.法律诉讼

本报告第一部分第1项所载本公司简明合并财务报表附注21“诉讼”项下所载资料，在此并入作为参考。

第1A项。风险因素

投资我们的证券涉及很高的风险。在投资我们的证券之前，您应该仔细考虑本报告和我们的2021年年报中包含的信息，包括第一部分(风险因素)第1A项中确定的风险因素。本报告包含涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。见上文“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中的“有关前瞻性陈述的告诫”。我们的实际结果可能与前瞻性陈述中包含的结果大不相同。我们在2021年年报、本报告以及我们提交给美国证券交易委员会的其他报告中讨论的任何风险，以及其他我们没有预料到或讨论到的风险，都可能对我们的业务、财务状况或运营业绩产生实质性的不利影响。除下文所述外，我们的风险因素与我们2021年年报中的风险因素相比没有实质性变化。
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与当前供应链限制(包括半导体元件)相关的挑战可能会对我们的收入、毛利率和财务业绩产生不利影响。
由于一系列行业的需求增加，某些原材料和零部件的全球供应链，包括我们大多数产品中使用的半导体零部件，在最近一段时间经历了巨大的压力。这种受限的供应环境已经并可能进一步影响组件的可用性、交货期和成本，并可能影响我们在无法及时确保这些组件供应的情况下满足客户需求的能力。为了减轻这些风险，在某些情况下，我们产生了更高的成本来确保可用库存，或者延长了或与半导体供应商签订了不可取消的采购承诺，如果我们的预测和假设被证明是不准确的，这就会带来库存风险。在某些情况下，我们也有多个来源和预购的零部件和成品库存，以努力减少我们所经历的不利供应链状况的影响。尽管我们试图减轻对我们业务的影响，但这些有限的供应条件预计将对我们销售商品的成本产生不利影响，包括我们继续以与前几个时期一致的方式降低生产产品成本的能力，并可能影响我们实现收入的时机和金额。在2022财年第一季度，我们的供应链出现了中断，原因是少数供应商的某些关键组件交付晚于预期，对我们2022财年第一季度的收入产生了不利影响。此外，针对目前的供应链中断，一些供应商表示，由于目前的短缺，他们打算停止生产我们产品中使用的某些零部件。这些供应链限制及其相关挑战可能导致短缺、增加材料成本或使用现金。, 工程设计变更和新产品推出延迟，每一项都可能对我们的收入、毛利率和财务业绩产生不利影响。

新冠肺炎大流行也助长并加剧了这种菌株。由于与COVID相关的限制，对制造可用性或产能的限制，或零部件或原材料生产或交付的延迟，可能会进一步推迟或抑制我们获得零部件供应和生产成品的能力。不能保证大流行对供应链的影响在未来不会持续或恶化。

我们依赖第三方合同制造商，我们的业务和运营结果可能会受到与其业务、财务状况和所处地理位置相关的风险的不利影响。
我们依赖于第三方合同制造商，包括那些在加拿大、墨西哥、泰国和美国设有工厂的制造商，来完成我们供应链活动的很大一部分，包括零部件采购、制造、产品测试和质量，以及与我们产品的分销和支持相关的履行和物流。与我们对合同制造商的依赖相关的风险有很多，包括：

•减少对交货时间表和计划的控制；
•依赖第三方的质量保证程序；
•关于制造产量和成本的潜在不确定性；
•制造能力和产能的可用性，特别是在需求旺盛时期；
•与我们产品的生产地或国家相关的风险和不确定性，包括社会、地缘政治、环境或健康因素造成的潜在制造中断，包括流行病或大范围的健康流行病，如新冠肺炎大流行；
•管理我们目前产品生产国的税收、贸易、制造、发展和投资的法律或政策的变化，包括世界贸易组织信息技术协定或其他自由贸易协定；
•供过于求和陈旧供应的存货负债；
•向我们提供的有限保修；以及
•可能会盗用我们的知识产权。
例如，在2022财年第一季度，我们经历了第三方制造中断，导致我们某些产品的生产在一段时间内脱机，这对我们2022财年第一季度的收入造成了不利影响。这些风险和其他风险可能会削弱我们履行订单的能力，损害我们的销售，并影响我们在客户中的声誉。如果我们的合同制造商不能或不愿意继续生产我们的产品或我们产品的组件，或者如果我们遇到生产中断或我们的合同制造商停止运营的情况，我们可能会被要求寻找和鉴定替代制造商，这可能会导致我们延迟或无法满足我们对客户的供应要求，并导致违反我们的客户协议。获得新代工制造商资格并开始批量生产的过程既昂贵又耗时，如果我们被要求更改或获得新代工制造商资格，我们可能会经历严重的业务中断，可能会损失收入并损害我们现有的客户关系。
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我们销售和运营的国际规模使我们面临着额外的风险和费用，这可能会对我们的运营结果产生不利影响。
我们在全球营销、销售和服务我们的产品，在许多国家拥有员工，并依靠全球供应链采购重要零部件和制造我们的产品。我们的国际销售和运营受到固有风险的影响，包括：
•不利的社会、政治、经济条件；
•货币汇率不利变化的影响；
•应收账款收款难度较大，收款期限较长；
•人员配备和管理国外业务的困难和成本；
•腐败或不道德商业行为发生率较高；
•一些国家对知识产权的保护力度较小；
•对我们的全球采购战略、生产实践、转移定价或我们产品在全球销售的竞争力产生不利影响的税收和海关变化；
•遵守产品的某些测试、认证或定制，以符合当地标准；
•自由贸易协定、贸易保护措施、关税、出口遵从性、国内优惠采购要求、办理业务资格和额外监管要求等方面的重大变化；
•自然灾害(包括气候变化造成的)、战争或恐怖主义行为以及突发公共卫生事件，包括新冠肺炎大流行；以及
•欧洲、亚洲和我们开展业务的其他地区的经济、法律和政治状况不确定，例如，包括俄罗斯和乌克兰之间持续的军事冲突以及中国和台湾关系的变化。

我们采用采购战略，强调全球采购材料，这些材料直接或间接依赖于在亚太地区有业务的多家供应商。我们还依赖于第三方合同制造商，包括那些在加拿大、墨西哥、泰国和美国设有工厂的制造商，来制造、支持和运输我们的产品。在这些地区和全球，与气候变化相关的物理、法规、技术、市场、声誉和法律风险的影响和多样性正在增加，对我们的业务或运营结果产生的任何短期或长期不利影响的程度尚不清楚。气候变化的实际影响，包括某些类型的自然灾害更频繁、更强烈或不断变化的天气模式，可能会扰乱我们的供应链，导致我们的设施受损或关闭，否则可能会对我们的业务、运营业绩和财务状况产生不利影响。

我们的国际业务受到复杂的外国和美国法律法规的约束，包括反贿赂和腐败法、反垄断法或竞争法、数据隐私法(如GDPR)和环境法规等。特别是，近年来，美国监管机构的反贿赂执法活动大幅增加，我们目前在世界上许多被认为有更大腐败潜力的地区开展业务并寻求开展业务。违反任何这些法律和法规都可能导致罚款和处罚，对我们或我们的员工实施刑事制裁，禁止我们开展业务，禁止我们在某些地区提供我们的产品和服务，并严重损害我们的商业声誉。我们促进遵守这些法律法规并降低这些风险的政策和程序可能无法保护我们免受员工或第三方供应商(包括承包商、代理商和服务合作伙伴)的所有行为的影响。此外，遵守这些法律的成本(包括调查、审计和监督的成本)可能会对我们当前或未来的业务产生不利影响。

此外，如果一个重要地理区域出现不稳定、中断或破坏，不论原因如何，包括战争、恐怖主义、骚乱、内乱或社会动荡；自然灾害或人为灾难；或突发公共卫生事件，我们的业务、运营和财务业绩可能会发生变化。例如，2022年2月，俄罗斯和乌克兰之间的武装冲突升级。美国和其他一些国家已经对俄罗斯实施了制裁，并可能对其实施进一步制裁，这可能会损害或扰乱国际商业和全球经济。无法预测这场冲突的更广泛或更长期后果，其中可能包括进一步的制裁、禁运、区域不稳定、地缘政治转变以及对宏观经济状况、安全状况、货币汇率和金融市场的不利影响。这种地缘政治不稳定和不确定性可能会对我们基于贸易限制、禁运和出口管制法律限制以及包括关闭空域在内的物流限制向某些地区的客户销售、发货、收取付款和支持客户的能力产生负面影响，并可能增加供应链和物流挑战带来的成本、风险和不利影响。

我们国际销售和运营的成功在很大程度上将取决于我们有效预测和管理这些风险的能力。如果我们不能控制这些风险中的任何一项，都可能损害我们的国际业务，减少我们的国际销售额，并可能导致负债、成本或其他业务困难，从而对我们的业务和财务业绩产生不利影响。
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数据安全漏洞和网络攻击可能危及我们的知识产权或其他敏感信息，并对我们的业务和声誉造成重大损害。
在我们的正常业务过程中，我们在我们的网络系统和我们的第三方提供商的网络上维护某些机密、专有或其他敏感性质的信息。这些信息包括与我们和我们的客户、供应商和其他业务合作伙伴有关的知识产权、财务信息和机密业务信息。科技行业的公司越来越多地受到各种各样的安全事件、网络攻击和其他试图未经授权访问网络或敏感信息的企图。我们的网络系统和存储及其他业务应用程序，以及由我们的第三方提供商维护的系统和存储及其他业务应用程序，在过去和将来都会受到未经授权访问、入侵、违规或其他系统中断的企图。在某些情况下，很难预见或立即发现此类事件及其造成的损害。如果我们的网络或我们的任何第三方提供商的网络发生实际或感知的安全漏洞，我们可能会招致巨大的成本，我们的声誉可能会受到损害。此外，在新冠肺炎大流行期间，互联网经历了以钓鱼电子邮件、恶意软件附件和恶意网站等形式的网络威胁的增加。这些风险，以及全球网络安全事件的数量和频率，在国家之间地缘政治紧张或不稳定的时期也可能会加剧，例如，包括俄罗斯和乌克兰之间持续的军事冲突，据称最近的一些网络安全事件就是由这场冲突引发的。

虽然我们努力保护我们的内部网络系统并验证我们第三方提供商的安全性，以缓解这些潜在风险，包括通过信息安全政策以及员工意识和培训，但不能保证此类行动将足以防止未来的网络攻击或安全漏洞。我们在过去和未来都会遭遇一系列事件，包括网络钓鱼、声称来自公司高管或供应商的要求付款的电子邮件、来自外观相似的公司域的通信，以及使用第三方软件和服务带来的安全相关风险。例如，在2020年12月，我们了解到信息技术公司SolarWinds是一次网络攻击的目标，该攻击给包括Ciena在内的客户带来了潜在的安全漏洞。我们相信，我们的产品、软件或研发环境都不会因为SolarWinds攻击而被访问；但是，其他类似的攻击可能会对我们的系统和运营产生实质性的不利影响。虽然到目前为止，我们遭遇的此类事件尚未对我们的业务或网络安全产生实质性影响，但未来涉及访问或不当使用我们的系统、网络或产品的事件可能会危及机密或其他受保护的信息，破坏或损坏数据，或以其他方式扰乱我们的运营。这些安全事件还可能对我们的声誉和竞争地位造成负面影响，并可能导致与第三方的诉讼、监管行动、业务损失、潜在责任和增加的补救成本，其中任何一项都可能对我们的财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。

如果我们不能准确预测需求，我们可能会因为我们的库存采购做法而被要求注销大量库存，并可能产生额外的成本，这将对我们的运营结果产生不利影响。

在当前供应受限和动态的需求环境中，准确预测需求和采购库存和零部件是具有挑战性的，可能会对我们的财务业绩和客户体验产生不利影响。为了避免延误和满足客户交货需求，我们根据客户需求预测向合同制造商和零部件供应商下订单。在许多情况下，这些供应商可能需要比我们与客户的交货期更长的交货期。因此，我们根据预测的需求购买库存的做法使我们面临这样的风险，即我们的客户最终可能无法订购我们预测的产品，或者购买的产品将少于预期。因此，我们可能会在预期销售最终不会发生的情况下购买库存。我们经常在季度基础上产生费用拨备，以应对过剩或陈旧的库存，并可能难以预测库存和客户支出。此外，我们的客户采购协议一般不包括任何最低采购承诺，客户通常有权修改、减少或取消采购数量。我们的产品具有高度可配置性，某些新产品与现有产品有重叠的功能集或应用。因此，越来越多的客户可能会放弃购买我们盘点的某些产品，转而购买类似或更新的产品。

我们目前正经历着强劲的需求环境，包括客户向我们下了比通常更大的订单，因为他们在面对更广泛的行业供应链挑战时提供了更多的需求可见性或实施了供应安全措施。与此同时，我们与供应商的交货期越来越长，这要求我们在过去的做法之前做出采购承诺，以确保供应。这些情况可能会加剧与精确匹配需求和库存相关的风险。如果我们被要求注销或减记大量库存，我们在适用期间的经营业绩将受到实质性的不利影响。相反，如果我们低估了我们的需求，我们的合同制造商和组件供应商可能没有足够的时间、材料或组件来制造我们的产品。这可能会导致收入损失、成本增加或延迟，从而对客户满意度产生不利影响。

第二项未登记的股权证券销售和收益的使用

发行人购买股票证券
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下表提供了2022财年第一季度我们普通股回购的摘要：
期间
购买的股份总数(1)
每股平均支付价格(1)
作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数(1)
根据计划或计划可能尚未购买的股票的近似美元价值(以千为单位)(1)
2021年10月31日至2021年11月27日— $— — $— 
2021年11月28日至2021年12月25日2,698,327 $69.78 2,698,327 $750,000 
2021年12月26日至2022年1月29日— $— — $750,000 
2,698,327 $— 2,698,327 $750,000 

(1)2021年12月9日，我们宣布，我们的董事会已经批准了一项计划，最多回购10亿美元我们的普通股，完全取代了我们之前的股票回购计划。2021年12月13日，我们与高盛公司(Goldman，Sachs&Co.)签订了加速股票回购协议(“ASR协议”)。根据ASR协议，在截至2022年1月29日的季度内，我们预付了2.5亿美元(“回购价格”)，并收到了270万股已注销的普通股。2022年2月15日，我们收到高盛根据ASR协议回购的剩余884,531股普通股的交割，这是根据我们的普通股在2021年12月14日至2022年2月11日期间的日成交量加权平均价69.78美元计算的，这完成了ASR协议设想的回购。

项目3.高级证券违约
不适用。

项目4.矿山安全信息披露
不适用。

项目5.其他信息
不适用。

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项目6.展品
4.1
契约，日期为2022年1月18日，由Ciena公司、其附属担保方Ciena Corporation和作为受托人的美国银行全国协会(通过引用Ciena于2022年1月18日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件4.1合并而成)
4.2
2030年到期的4.00厘优先债券表格(载于附件4.1)
10.1
美国证券交易委员会协议，由CIENA公司和高盛有限责任公司签署，日期为2021年12月13日(根据CIENA于2021年12月14日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件10.1合并)
31.1
根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年证券交易法第13a-14(A)条对首席执行官的证明
31.2
根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年证券交易法第13a-14(A)条对首席财务官的证明
32.1
依据“2002年萨班斯-奥克斯利法案”第906条采纳的“美国法典”第18编第1350条对行政总裁的证明
32.2
依据“2002年萨班斯-奥克斯利法案”第906条通过的“美国法典”第18编第1350条对首席财务官的证明
101.INS内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
101.SCH内联XBRL分类扩展架构文档
101.CAL内联XBRL分类扩展计算链接库文档
101.DEF内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档
101.LAB内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档
101.PRE内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
104封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)


41

签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
 Ciena公司
 
日期：March 9, 2022由以下人员提供：/s/Gary B.Smith
  加里·B·史密斯
  总裁兼首席执行官
和董事
(妥为授权的人员)
  
日期：March 9, 2022由以下人员提供：/s/小詹姆斯·E·莫伊兰(James E.Moylan，Jr.)
  小詹姆斯·E·莫兰(James E.Moylan，Jr.)
  财务部高级副总裁
首席财务官
(首席财务官)
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