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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
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表格10-Q
| | | | | |
| (标记一) | |
| ☒ | 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告 |
| 在截至本季度末的季度内 |
| 2022年1月31日 |
| 或 |
| ☐ | 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的过渡报告 |
| 在由至至的过渡期内 |
| 佣金档案编号 |
| 1-4423 |
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(注册人的确切姓名载于其章程)
| | | | | | | | | | | |
| 特拉华州 | | 94-1081436 |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) | | (税务局雇主
识别号码) |
| 佩奇磨坊路1501号 | | 94304 |
| 帕洛阿尔托， | 加利福尼亚 | | (邮政编码) |
| (主要行政办公室地址) | | |
(650) 857-1501
(注册人电话号码，包括区号)
_______________________________________
根据1934年证券交易法第12(B)条登记的证券：
| | | | | | | | |
| 每节课的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，每股面值0.01美元 | HPQ | 纽约证券交易所 |
| | |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第13条或第15条(D)项要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ☒不是☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ☒不是☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器☒ 加速文件管理器☐
非加速文件服务器☐ 规模较小的报告公司 ☐
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是☐不是☒
截至2022年1月31日，惠普公司已发行普通股的数量为1,060,987,032股份。
惠普公司和子公司
表格10-Q
截至2022年1月31日的季度报告
目录
| | | | | | | | |
| | | 页面 |
前瞻性陈述 | 3 |
第一部分金融信息 | |
第1项。 | 财务报表和补充数据 | 4 |
第二项。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 38 |
第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 50 |
第四项。 | 控制和程序 | 50 |
第二部分：其他信息 | |
第1项。 | 法律诉讼 | 51 |
第1A项。 | 风险因素 | 51 |
第二项。 | 未登记的股权证券销售和收益的使用 | 52 |
第三项。 | 高级证券违约 | 52 |
第四项。 | 煤矿安全信息披露 | 52 |
第五项。 | 其他信息 | 52 |
第六项。 | 陈列品 | 52 |
|
展品索引 | | 53 |
签名 | | 59 |
在这份10-Q表格的报告中，对于所有提交的期间，“我们”、“公司”、“公司”、“惠普”和“惠普公司”都是“我们”、“公司”和“惠普公司”。请参阅惠普公司(前身为惠普公司)及其合并子公司。
前瞻性陈述
这份关于Form 10-Q的季度报告，包括第一部分第二项中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”，含有基于当前预期和涉及风险和不确定因素的假设的前瞻性陈述。如果风险或不确定性成为现实，或者假设被证明是不正确的，惠普公司及其合并子公司(“惠普”)的结果可能与这些前瞻性陈述和假设所表达或暗示的结果大不相同。除有关历史事实的陈述外，所有其他陈述均为前瞻性陈述，包括但不限于有关“新冠肺炎”疫情的潜在影响以及政府、企业和个人应对这一形势的行动的陈述；对净收入、利润率、支出、有效税率、净收益、每股净收益、现金流、福利计划资金、递延税金、股票回购、外币汇率或其他财务项目的预测；任何关于成本节约或重组和其他费用、计划中的结构性成本削减和生产率举措的金额、时间或影响的预测；任何关于未来运营的计划、战略和目标的陈述，包括但不限于我们的商业模式和转型、我们的可持续发展目标、我们的上市战略、重组计划的执行和任何由此产生的成本节约、净收入或盈利能力的改善或其他财务影响；任何关于与产品或服务有关的预期发展、需求、业绩、市场份额或竞争表现的陈述；任何关于潜在供应限制、组件短缺的陈述。, 这些声明包括：任何有关制造中断或物流挑战的声明；任何有关当前或未来宏观经济趋势或事件以及这些趋势和事件对惠普及其财务业绩的影响的声明；任何有关悬而未决的调查、索赔、纠纷或其他诉讼事项的声明；任何预期或确信的声明，包括有关收购和其他业务合并及投资交易的时机和预期收益的声明；以及任何前述假设的声明。前瞻性陈述通常也可以通过诸如“未来”、“预期”、“相信”、“估计”、“预期”、“打算”、“计划”、“预测”、“项目”、“将会”、“将会”、“可能”、“可以”、“可能”以及类似术语来识别。风险、不确定性和假设包括与新冠肺炎疫情的影响以及政府、企业和个人针对形势采取的行动有关的因素，这些因素的影响可能会引起或放大与此处列出的许多因素相关的风险；需要管理(和依赖)第三方供应商，包括零部件短缺；需要管理惠普的全球多层分销网络，限制惠普渠道合作伙伴可能滥用定价程序，适应新的或不断变化的市场，并有效地提供惠普服务；惠普执行其战略计划的能力，包括之前宣布的计划、商业模式变化和转型；执行计划中的结构性成本削减和生产率计划；惠普完成任何预期的股票回购的能力, 其他资本返还计划或其他战略交易；惠普业务面临的竞争压力；与执行惠普战略和业务模式变化和转型相关的风险；在不断发展的分销、经销商和客户格局中，成功创新、开发和执行惠普的上市战略，包括在线、全渠道和合同销售；开发和过渡新的产品和服务，并增强现有产品和服务，以满足不断发展的客户需求和应对新的技术趋势；成功地竞争和保持惠普产品(包括供应品)的价值主张；对惠普准确预测库存、需求和定价能力的挑战，这可能是由于惠普的多层渠道、向未经授权的经销商销售惠普产品或未经授权转售惠普产品或我们不平衡的销售周期；与业务合并和投资交易相关的整合和其他风险；重组计划的结果，包括与成本(包括任何可能的惠普业务中断)和重组计划的预期效益相关的估计和假设；保护惠普的知识产权资产，包括从第三方获得许可的知识产权；招聘和保留宏观经济和地缘政治趋势和事件的影响，包括乌克兰局势的发展及其对区域和全球的影响以及通货膨胀的影响；与惠普国际业务相关的风险；惠普及其供应商、客户、客户和合作伙伴合同的执行和履行, 包括与此类执行和业绩相关的后勤挑战；惠普在编制财务报表时做出的估计和假设的变化；系统安全风险、数据保护漏洞、网络攻击、极端天气条件或气候变化的其他影响、医疗流行病或流行病(如新冠肺炎)以及其他自然或人为灾害或灾难性事件造成的运营中断；联邦、州、地方和外国法律法规(包括环境法规和税法)变化的影响；未决或潜在的调查、索赔和纠纷带来的潜在影响、责任和成本；以及本文所述的其他风险，包括但不限于本报告第二部分第1A项“风险因素”中讨论的项目，以及我们截至2021年10月31日的10-K表格年度报告第I部分第1A项“风险因素”中讨论的风险，以及在惠普提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的其他文件(“美国证券交易委员会”)中不时描述或更新的风险。.本报告中的前瞻性陈述是截至本报告提交之日作出的，惠普公司不承担任何义务，也不打算更新这些前瞻性陈述。
第一部分金融信息
第一项财务报表和补充数据
索引
| | | | | |
| | 页面 |
截至2022年1月31日和2021年1月31日三个月的综合简明收益表(未经审计) | 5 |
截至2022年1月31日和2021年1月31日三个月的综合简明全面收益表(未经审计) | 6 |
截至2022年1月31日和2021年10月31日的合并简明资产负债表(未经审计) | 7 |
截至2022年1月31日和2021年1月31日的三个月合并现金流量表(未经审计) | 8 |
合并股东亏损表(未经审计) | 9 |
合并简明财务报表附注(未经审计) | 10 |
注1：陈述依据 | 10 |
注2：细分市场信息 | 11 |
注3：重组及其他费用 | 14 |
注4：退休及退休后福利计划 | 15 |
注5：所得税 | 16 |
注6：补充财务资料 | 17 |
注7：公允价值 | 21 |
注8：金融工具 | 23 |
注9：借款 | 28 |
注10：股东赤字 | 29 |
注11：每股净收益 | 32 |
附注12：诉讼及或有事项 | 32 |
附注13：担保、弥偿及保证 | 37 |
| |
| |
惠普公司和子公司
合并简明损益表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至1月31日的三个月 | | |
| | 2022 | | 2021 | | | | |
| | 以百万美元计，每股除外 |
| 净收入 | $ | 17,028 | | | $ | 15,646 | | | | | |
| 成本和费用： | | | | | | | |
| 收入成本 | 13,643 | | | 12,322 | | | | | |
| 研发 | 418 | | | 471 | | | | | |
| 销售、一般和行政 | 1,468 | | | 1,376 | | | | | |
| 重组和其他费用 | 68 | | | 121 | | | | | |
| 与收购相关的费用 | 20 | | | 6 | | | | | |
| 无形资产摊销 | 52 | | | 29 | | | | | |
| 总成本和费用 | 15,669 | | | 14,325 | | | | | |
| 运营收益 | 1,359 | | | 1,321 | | | | | |
| 利息和其他，净额 | (32) | | | (25) | | | | | |
| 税前收益 | 1,327 | | | 1,296 | | | | | |
| 税项拨备 | (241) | | | (228) | | | | | |
| 净收益 | $ | 1,086 | | | $ | 1,068 | | | | | |
| | | | | | | |
| 每股净收益： | | | | | | | |
| 基本信息 | $ | 1.00 | | | $ | 0.83 | | | | | |
| 稀释 | $ | 0.99 | | | $ | 0.83 | | | | | |
| | | | | | | |
| 用于计算每股净收益的加权平均股票： | | | | | | | |
| 基本信息 | 1,081 | | | 1,285 | | | | | |
| 稀释 | 1,094 | | | 1,293 | | | | | |
附注是这些综合简明财务报表的组成部分。
惠普公司和子公司
综合简明全面收益表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至1月31日的三个月 | | |
| | 2022 | | 2021 | | | | |
| | 以百万计 |
| 净收益 | $ | 1,086 | | | $ | 1,068 | | | | | |
| 其他税前综合收益(亏损)： | | | | | | | |
| 可供出售债务证券未实现组成部分的变化： | | | | | | | |
| 期内产生的未实现(亏损)收益 | (2) | | | 4 | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 现金流套期保值未实现部分变动： | | | | | | | |
| 期内产生的未实现收益(亏损) | 299 | | | (366) | | | | | |
| (收益)亏损重新分类为收益 | (44) | | | 49 | | | | | |
| 255 | | | (317) | | | | | |
| 已定义福利计划中未实现部分的变化： | | | | | | | |
| 期内发生的损益 | 21 | | | (1) | | | | | |
| 精算损失和离职前福利摊销 | 6 | | | 21 | | | | | |
| 削减、定居和其他 | — | | | 1 | | | | | |
| 27 | | | 21 | | | | | |
| | | | | | | |
| 累计换算调整的变化 | (10) | | | 30 | | | | | |
| 其他税前综合收益(亏损) | 270 | | | (262) | | | | | |
| (规定)从税收中受益 | (26) | | | 32 | | | | | |
| 其他综合收益(亏损)，税后净额 | 244 | | | (230) | | | | | |
| 综合收益 | $ | 1,330 | | | $ | 838 | | | | | |
附注是这些综合简明财务报表的组成部分。
惠普公司和子公司
合并简明资产负债表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| | 自.起 |
| | 2022年1月31日 | | 2021年10月31日 |
| | 以百万为单位，面值除外 |
| 资产 | | | |
| 流动资产： | | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 3,394 | | | $ | 4,299 | |
应收账款，扣除信贷损失准备金#美元103及$111，分别 | 5,180 | | | 5,511 | |
| 库存 | 9,018 | | | 7,930 | |
| 其他流动资产 | 4,840 | | | 4,430 | |
| 流动资产总额 | 22,432 | | | 22,170 | |
| 财产、厂房和设备、净值 | 2,619 | | | 2,546 | |
| 商誉 | 6,821 | | | 6,803 | |
| 其他非流动资产 | 7,040 | | | 7,091 | |
| 总资产 | $ | 38,912 | | | $ | 38,610 | |
| 负债和股东赤字 | | | |
| 流动负债： | | | |
| 应付票据和短期借款 | $ | 689 | | | $ | 1,106 | |
| 应付帐款 | 18,070 | | | 16,075 | |
| 其他流动负债 | 11,440 | | | 11,915 | |
| 流动负债总额 | 30,199 | | | 29,096 | |
| 长期债务 | 6,368 | | | 6,386 | |
| 其他非流动负债 | 4,673 | | | 4,778 | |
| 股东赤字： | | | |
优先股，$0.01面值(300授权股份；不是已发放NE) | — | | | — | |
普通股，$0.01面值(9,600授权股份；1,060和1,092分别于2022年1月31日和2021年10月31日发行和发行的股份) | 11 | | | 11 | |
| 额外实收资本 | 1,046 | | | 1,060 | |
| 累计赤字 | (3,369) | | | (2,461) | |
| 累计其他综合损失 | (16) | | | (260) | |
| 股东亏损总额 | (2,328) | | | (1,650) | |
| 总负债和股东赤字 | $ | 38,912 | | | $ | 38,610 | |
附注是这些综合简明财务报表的组成部分。
惠普公司和子公司
现金流量表合并简明报表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| | 截至1月31日的三个月 |
| | 2022 | | 2021 |
| 以百万计 |
| 经营活动的现金流： | | | |
| 净收益 | $ | 1,086 | | | $ | 1,068 | |
| 对净收益与经营活动提供的现金净额进行调整： | | | |
| 折旧及摊销 | 197 | | | 203 | |
| 基于股票的薪酬费用 | 133 | | | 115 | |
| 重组和其他费用 | 68 | | | 121 | |
| 收益递延税金 | 5 | | | 67 | |
| 其他，净额 | 186 | | | 62 | |
| 扣除收购后的营业资产和负债变化： | | | |
| 应收账款 | 337 | | | 77 | |
| 库存 | (1,277) | | | (725) | |
| 应付帐款 | 2,035 | | | 280 | |
| 租赁净投资 | (20) | | | (17) | |
| 所得税 | (6) | | | 70 | |
| 重组和其他 | (99) | | | (69) | |
| 其他资产和负债 | (988) | | | (230) | |
| 经营活动提供的净现金 | 1,657 | | | 1,022 | |
| 投资活动的现金流： | | | |
| 不动产、厂房和设备投资，净额 | (273) | | | (131) | |
| | | |
| 购买可供出售的证券和其他投资 | — | | | (1) | |
| 可供出售证券和其他投资的到期日和销售情况 | — | | | 274 | |
| 为衍生工具入账的抵押品 | 14 | | | (145) | |
| | | |
| 与企业收购相关的付款，扣除收购现金后的净额 | (21) | | | — | |
| 用于投资活动的净现金 | (280) | | | (3) | |
| 融资活动的现金流： | | | |
| 支付原始到期日小于90天的短期借款，净额 | (400) | | | — | |
| 原始到期日超过90天的短期借款收益 | 9 | | | 6 | |
| 债务收益，扣除发行成本 | 30 | | | 20 | |
| | | |
| 偿还债项 | (50) | | | (68) | |
| 股票奖励活动及其他 | (92) | | | (53) | |
| 普通股回购 | (1,508) | | | (1,378) | |
| 支付的现金股息 | (271) | | | (250) | |
| 用于融资活动的净现金 | (2,282) | | | (1,723) | |
| 现金和现金等价物减少 | (905) | | | (704) | |
| 期初现金及现金等价物 | 4,299 | | | 4,864 | |
| 期末现金和现金等价物 | $ | 3,394 | | | $ | 4,160 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
附注是这些综合简明财务报表的组成部分。
惠普公司和子公司
股东亏损合并简明报表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | 其他内容
实收资本 | | | | 累计
其他
综合损失 | | 股东亏损总额 |
| 股份数量 | | 面值 | | | 累计赤字 | | |
| | 以百万为单位，但股份数量以千为单位 |
| 余额2020年10月31日 | 1,303,927 | | | $ | 13 | | | $ | 963 | | | $ | (1,961) | | | $ | (1,243) | | | $ | (2,228) | |
| 净收益 | | | | | | | 1,068 | | | | | 1,068 | |
| 其他综合亏损，扣除税项后的净额 | | | | | | | | | (230) | | | (230) | |
| 综合收益 | | | | | | | | | | | 838 | |
| 发行与员工股票计划和其他相关的普通股 | 9,700 | | | | | (48) | | | | | | | (48) | |
| 普通股回购(附注10) | (61,095) | | | | | (46) | | | (1,369) | | | | | (1,415) | |
现金股息(美元)0.39每股普通股) | | | | | | | (497) | | | | | (497) | |
| 基于股票的薪酬费用 | | | | | 115 | | | | | | | 115 | |
| | | | | | | | | | | |
| 余额2021年1月31日 | 1,252,532 | | | $ | 13 | | | $ | 984 | | | $ | (2,759) | | | $ | (1,473) | | | $ | (3,235) | |
| | | | | | | | | | | |
| 余额2021年10月31日 | 1,092,205 | | | $ | 11 | | | $ | 1,060 | | | $ | (2,461) | | | $ | (260) | | | $ | (1,650) | |
| 净收益 | | | | | | | 1,086 | | | | | 1,086 | |
| 其他综合收益，税后净额 | | | | | | | | | 244 | | | 244 | |
| 综合收益 | | | | | | | | | | | 1,330 | |
| 发行与员工股票计划和其他相关的普通股 | 9,777 | | | | | (106) | | | | | | | (106) | |
| 普通股回购(附注10) | (42,082) | | | | | (41) | | | (1,458) | | | | | (1,499) | |
现金股息(美元)0.50每股普通股) | | | | | | | (536) | | | | | (536) | |
| 基于股票的薪酬费用 | | | | | 133 | | | | | | | 133 | |
| | | | | | | | | | | |
| 余额2022年1月31日 | 1,059,900 | | | $ | 11 | | | $ | 1,046 | | | $ | (3,369) | | | $ | (16) | | | $ | (2,328) | |
| | | | | | | | | | | |
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附注是这些综合简明财务报表的组成部分。
目录
惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注
(未经审计)
注1：陈述的基础
陈述的基础
随附的惠普及其全资子公司的合并简明财务报表是按照美国(“美国”)的规定编制的。公认会计原则(“公认会计原则”)。中期财务信息未经审核，但反映了为提供公允的中期业绩报告所需的所有正常调整。本临时信息应与2021年12月9日提交的Form 10-K年度报告中截至2021年10月31日的会计年度的综合财务报表一并阅读。2021年10月31日的综合资产负债表是从经审计的财务报表中得出的。
合并原则
合并简明财务报表包括惠普及其子公司和附属公司的账户，惠普在这些账户中拥有控股权或是主要受益者。所有公司间余额和交易均已注销。
预算的使用
根据美国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响惠普综合简明财务报表和附注中报告的金额。实际结果可能与这些估计大不相同。截至2022年1月31日，新冠肺炎疫情对我们未来业务的影响程度取决于许多我们无法可靠预测的动态因素。因此，我们的许多估计和假设需要更多的判断，可能带有更高程度的变异性和波动性。随着与大流行相关的事件继续发展，我们的估计在未来可能会有实质性的变化。
最近采用的会计公告
2021年10月，财务会计准则委员会(FASB)发布了关于确认和计量在企业合并中收购的合同资产和合同负债的指导意见。本指导意见要求收购方按照美国会计准则第606号“与客户签订合同的收入”确认和计量在企业合并中收购的合同资产和合同负债，就好像收购方发起了合同一样。在新的指导方针下，一般预计收购方将按照被收购方在收购前财务报表中确认的方式确认和计量合同资产和负债。惠普被要求在2024财年第一季度采用该指南，并允许尽早采用，惠普已在2022财年提前采用了该指南，该指南的实施并未对合并简明财务报表产生实质性影响。
目录
惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注2：段信息
惠普是全球领先的个人计算和其他访问设备、成像和打印产品以及相关技术、解决方案和服务的供应商。惠普面向个人消费者、中小型企业(“SMB”)和大型企业，包括政府、医疗和教育部门的客户。惠普通过其广泛的渠道网络和直销进入市场。
惠普的运营被组织成三需要报告的部门：个人系统、印刷和企业投资。惠普的组织结构基于首席运营决策者(“CODM”)用来评估、查看和运行业务运营的许多因素，这些因素包括但不限于客户基础以及产品和技术的同质性。这些细分基于该组织结构和惠普CODM为评估细分结果而审查的信息。CODM使用多个指标来评估整体业务的绩效，包括运营收益，并使用这些结果为每个细分市场分配资源。
每个网段的概要说明如下：
个人系统提供商用和消费型台式和笔记本个人计算机(“PC”)、工作站、瘦客户机、商用移动设备、零售终端(“POS”)系统、显示器和外围设备、软件、支持和服务。在描述这些市场的表现时，惠普将商用笔记本电脑、商用台式机、商用服务、商用移动设备、商用可拆卸和可转换设备、工作站、零售POS系统和瘦客户机分成商用PC和消费笔记本、消费台式机、消费者服务和消费者可拆卸PC。以下是惠普在个人系统中的全球业务能力：
•商用PC针对企业、公共部门(包括教育部门)和中小企业客户的使用进行了优化，重点关注客户环境中稳健的设计、安全性、适用性、连接性、可靠性和可管理性。此外，惠普还向企业、公共部门(包括教育部门)和中小企业客户提供一系列服务和解决方案，帮助他们管理其PC和移动性客户群的生命周期。
•消费类PC针对消费者使用进行了优化，专注于游戏、远程学习和工作、使用多媒体进行娱乐、管理个人生活活动、保持联系、共享信息、完成工作(包括创建内容)和保持信息安全。
在报告业务业绩时，Oracle Personal Systems将其全球业务能力分组为以下业务部门：
•笔记本电脑由消费型笔记本、商用笔记本、移动工作站、外围设备和商用移动设备组成；
• 台式机包括消费型台式机、商用台式机、瘦客户端、显示器、外围设备和零售POS系统；
• 工作站由台式工作站、显示器和外围设备组成；以及
• 其他包括消费者和商业服务以及其他个人系统功能。
打印提供消费者和商用打印机硬件、耗材、服务和解决方案。印刷还专注于商业和工业市场的成像解决方案。下面介绍的是惠普在打印领域的全球业务能力。
•办公打印解决方案为中小型企业和大型企业提供惠普办公打印机、耗材、服务和解决方案。它还包括OEM硬件和解决方案，以及一些三星品牌的供应。
•家用打印解决方案利用惠普的油墨和激光技术，为家庭、家庭企业和微型企业客户提供创新的打印产品、耗材、服务和解决方案。它还包括一些三星品牌的供应品。
•显卡解决方案通过一系列打印机和印刷机(HP DesignJet、HP Latex、HP Indigo和HP PageWide Web印刷机)向印刷服务提供商和包装转换器提供大幅面、商业和工业解决方案和耗材。
•3D打印与数字化制造提供一系列添加剂制造解决方案和供应品，帮助客户在添加剂和数字化制造之旅中取得成功。惠普通过与合作伙伴生态系统协作提供完整的解决方案。
目录
惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注2：细分市场信息(续)
打印在报告业务业绩时将其全球业务能力分组为以下业务部门：
•商业广告包括办公打印解决方案、图形解决方案以及3D打印和数字制造(不包括耗材)；
•消费者包括家用打印解决方案(不包括耗材)；以及
•供应品包括一系列高度创新的消费品，从墨水和激光墨盒到媒体、图形耗材和3D打印及数码制造耗材，可重复用于消费和商业硬件。
企业投资包括惠普实验室和某些企业孵化和投资项目。
惠普用来得出分部结果的会计政策与惠普在编制这些财务报表时使用的会计政策基本相同。惠普直接从其内部管理报告系统中得出业务部门的结果。
惠普不会将其在公司层面管理的某些运营费用分配给其部门。这些未分配金额包括某些公司治理成本和基础设施投资、基于股票的薪酬支出、重组和其他费用、与收购相关的费用以及无形资产的摊销。
目录
惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注2：细分市场信息(续)
业务部的部门经营结果以及与惠普合并结果的对账如下：
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至1月31日的三个月 | | |
| | 2022 | | 2021 | | | | |
| | 以百万计 |
| 净收入： | | | | | | | |
| 笔记本电脑 | $ | 8,421 | | | $ | 7,366 | | | | | |
| 台式机 | 2,807 | | | 2,400 | | | | | |
| 工作站 | 534 | | | 382 | | | | | |
| 其他 | 434 | | | 455 | | | | | |
| 个人系统 | 12,196 | | | 10,603 | | | | | |
| 供应品 | 3,068 | | | 3,146 | | | | | |
| 商业广告 | 1,039 | | | 957 | | | | | |
| 消费者 | 724 | | | 941 | | | | | |
| 打印 | 4,831 | | | 5,044 | | | | | |
| 企业投资 | 1 | | | — | | | | | |
| 总部门净收入 | 17,028 | | | 15,647 | | | | | |
| 其他 | — | | | (1) | | | | | |
| 总净收入 | $ | 17,028 | | | $ | 15,646 | | | | | |
| | | | | | | |
| 税前收益： | | | | | | | |
| 个人系统 | $ | 957 | | | $ | 758 | | | | | |
| 打印 | 879 | | | 998 | | | | | |
| 企业投资 | (74) | | | (27) | | | | | |
| 部门运营总收入 | 1,762 | | | 1,729 | | | | | |
| 公司和未分配成本以及其他 | (130) | | | (136) | | | | | |
| 基于股票的薪酬费用 | (133) | | | (116) | | | | | |
| 重组和其他费用 | (68) | | | (121) | | | | | |
| 与收购相关的费用 | (20) | | | (6) | | | | | |
| 无形资产摊销 | (52) | | | (29) | | | | | |
| | | | | | | |
| 利息和其他，净额 | (32) | | | (25) | | | | | |
| 税前总收益 | $ | 1,327 | | | $ | 1,296 | | | | | |
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惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注
(未经审计)
注3：重组和其他费用
重组计划摘要
惠普在截至2022年1月31日和2021年1月31日的三个月的重组活动按计划汇总如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020财年计划 | | | | |
| 遣散费和EER | | 非劳动 | | 其他前一年计划 | | 总计 |
| 以百万计 |
| 截至2021年10月31日的应计余额 | $ | 75 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 75 | |
| 收费 | 53 | | | 11 | | | 3 | | | 67 | |
| 现金支付 | (91) | | | (4) | | | (3) | | | (98) | |
| 非现金和其他调整 | — | | | (7) | | | — | | | (7) | |
| 截至2022年1月31日的应计余额 | $ | 37 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 37 | |
| 截至2022年1月31日为止发生的总成本 | $ | 662 | | | $ | 59 | | | $ | 507 | | | $ | 1,228 | |
| | | | | | | |
| 反映在合并简明资产负债表中 | | | | | | | |
| 其他流动负债 | $ | 37 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 37 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 截至2020年10月31日的应计余额 | $ | 55 | | | $ | — | | | $ | 12 | | | $ | 67 | |
| 收费 | 106 | | | 11 | | | — | | | 117 | |
| 现金支付 | (54) | | | (3) | | | (8) | | | (65) | |
| 非现金和其他调整 | 1 | | | (8) | | | — | | | (7) | |
| 截至2021年1月31日的应计余额 | $ | 108 | | | $ | — | | | $ | 4 | | | $ | 112 | |
| | | | | | | |
2020财年计划
2019年9月30日，惠普董事会批准了2020财年计划，旨在优化和简化惠普预计将实施到2022财年的运营模式和成本结构。惠普预计全球员工人数将减少约7,000至9,000通过员工离职和自愿离职相结合的方式对员工进行激励。惠普估计，它将招致大约$1美元的税前费用。1.0与劳工和非劳工行动有关的10亿美元。惠普预计将产生大约$0.830亿美元，主要是与裁员有关的劳动力成本，其余成本将与非劳动力行动和其他费用有关。
其他收费
其他费用包括非经常性费用，包括因信息技术合理化努力而产生的费用，与持续业务费用不同。这些成本主要涉及第三方专业服务和其他非经常性成本。在截至2022年1月31日和2021年1月31日的三个月里，惠普产生了1百万美元和$4分别是百万美元的其他费用。
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惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注
(未经审计)
注4：退休和退休后福利计划
在综合简明收益表中确认的惠普养老金和退休后福利(信贷)成本的组成部分如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至1月31日的三个月 |
| | 美国的固定福利计划 | | 非美国定义福利计划 | | 退休后福利计划 |
| | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| | 以百万计 |
| 服务成本 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 14 | | | $ | 17 | | | $ | — | | | $ | — | |
| 利息成本 | 40 | | | 76 | | | 6 | | | 5 | | | 2 | | | 2 | |
| 计划资产的预期回报率 | (74) | | | (127) | | | (13) | | | (12) | | | (2) | | | (6) | |
| 摊销和延期： | | | | | | | | | | | |
| 精算损失(收益) | 1 | | | 15 | | | 10 | | | 13 | | | (4) | | | (4) | |
| 前期服务成本(积分) | — | | | — | | | 2 | | | — | | | (3) | | | (3) | |
| 净定期收益(信贷)成本 | (33) | | | (36) | | | 19 | | | 23 | | | (7) | | | (11) | |
| | | | | | | | | | | |
| 结算损失 | — | | | 1 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | |
| 总收益(信贷)成本 | $ | (33) | | | $ | (35) | | | $ | 19 | | | $ | 23 | | | $ | (7) | | | $ | (11) | |
| | | | | | | | | | | |
| |
| | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| |
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| | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | |
雇主供款及资助政策
惠普的政策是为其养老金计划提供资金，以使其缴纳地方政府、资金和税收当局要求的最低缴费。
在2022财年，惠普预计将贡献约美元44百万美元用于其非美国养老金计划，约为$36向其美国不合格的计划参与者提供100万美元，约为4100万美元，用于支付惠普退休后福利计划下的福利申领。在截至2022年1月31日的三个月里，惠普贡献了13百万美元用于其非美国养老金计划，并支付了$8100万美元，用于支付给美国不合格计划参与者的福利。
惠普的养老金和其他退休后福利成本和义务取决于各种假设。预期和实际投资回报之间的差异以及贴现率和其他精算假设的变化反映为未确认的收益或损失，这些收益或损失在未来期间摊销为收益。如果一项计划的供资状况恶化，可能会导致未来期间需要追加缴款或增加养恤金净额和退休后福利费用。精算损益在测量日期确定，并在现行计划的剩余使用寿命或冻结计划的计划参与者的预期寿命内摊销。
在2021财年，惠普与美国保诚保险公司(“保诚”)签订了一项协议，购买了一份不可撤销的团体年金合同，并转移了大约$5.22022年第一季度，养老金计划债务的10亿美元导致利息成本和计划资产预期回报率下降。
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惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注
(未经审计)
注5：所得税
税项拨备
惠普的有效税率是18.1%和17.5分别为截至2022年1月31日和2021年1月31日的三个月。截至2022年1月31日和2021年1月31日的三个月，美国联邦法定税率21%与惠普的有效税率之间的差异，主要是由于惠普在世界各地较低税收司法管辖区的某些业务收益相关的优惠税率的税收影响。
在截至2022年1月31日的三个月里，惠普记录了26税金准备中与离散项目相关的所得税净费用的百万美元。这些数额包括#美元的所得税费用。39100万美元与未分配外国收入的预扣税有关，并被#美元的所得税优惠部分抵消。12截至2022年1月31日的三个月，与重组费用相关的费用为100万美元。除了上面提到的离散项目外，惠普还记录了#美元的超额税收优惠37截至2022年1月31日的三个月，与股票期权、限制性股票单位和业绩调整后的限制性股票单位相关的百万美元。
在截至2021年1月31日的三个月中，与股票期权、限制性股票单位和业绩调整的限制性股票单位相关的税收和超额税收优惠拨备中的离散项目并不重要。
不确定的税收状况
截至2022年1月31日，未确认税收优惠总额为$827100万美元，其中最高可达300万美元647如果实现，100万美元将影响惠普的实际税率。未确认的税收优惠的金额变化了一个非实质性的净金额。惠普在综合简明收益表的税金拨备中确认有利结算的利息收入和未确认税收优惠应计的利息支出和罚金。截至2022年1月31日和2021年1月31日，惠普累计75百万美元和$64利息和罚金分别为100万美元。
惠普与税务机关就不同司法管辖区的税务问题进行持续的讨论和谈判。惠普预计在下一年内与各税务机关完成某些纳税年度的解决方案12月份。惠普认为，其现有的未确认税收优惠总额可能会减少#美元，这是合理的。117在接下来的12个月内，如果实现，将影响惠普的有效税率。
惠普在美国缴纳所得税，大约60在这些司法管辖区中，许多国家和地区都要接受例行的企业所得税审计。此外，惠普还受到联邦、州和外国税务机关的大量持续审计。美国国税局(IRS)正在对惠普2018年和2019年的所得税申报单进行审计。
目录
惠普公司和子公司
合并简明损益表(续)
(未经审计)
注6：补充财务信息
应收帐款
与应收账款和变动有关的信贷损失准备如下：
| | | | | |
| | 截至2022年1月31日的三个月 |
| | 以百万计 |
| 期初余额 | $ | 111 | |
| 信贷损失拨备的利益 | (7) | |
| 扣除回收后的净额 | (1) | |
| 期末余额 | $ | 103 | |
惠普有第三方安排，包括循环短期融资，向某些合作伙伴提供流动性，以促进他们的营运资金要求。这些融资安排在某些情况下可能包含部分追索权，导致惠普的应收账款和风险转移给第三方。由于这些转让符合适用会计准则下的真实销售，因此在转让时，应收账款将从综合压缩资产负债表中取消确认，惠普将在双方商定的时间段内从第三方收到应收账款的付款。对于涉及追索权元素的安排，追索权义务使用类似交易的市场数据计量，并在综合资产负债表中作为流动负债报告。截至2022年1月31日和2021年10月31日的追索权义务，以及截至2022年1月31日和2021年1月31日的三个月与出售应收贸易账款相关的成本并不重要。
以下为在这些安排下的活动摘要：
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至1月31日的三个月 | | |
| | 2022 | | 2021 | | | | |
| | 以百万计 |
期初余额(1) | $ | 131 | | | $ | 188 | | | | | |
| 已售出贸易应收账款 | 2,967 | | | 3,544 | | | | | |
| 现金收据 | (2,973) | | | (3,534) | | | | | |
| 外币和其他 | (4) | | | 9 | | | | | |
期末余额(1) | $ | 121 | | | $ | 207 | | | | | |
(1) 在综合资产负债表的应收账款中报告的第三方未付金额。
库存
| | | | | | | | | | | |
| | 自.起 |
| | 2022年1月31日 | | 2021年10月31日 |
| | 以百万计 |
| 成品 | $ | 5,695 | | | $ | 4,532 | |
| 外购件和装配件 | 3,323 | | | 3,398 | |
| $ | 9,018 | | | $ | 7,930 | |
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惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注6：补充财务资料(续)
其他流动资产
| | | | | | | | | | | |
| | 自.起 |
| | 2022年1月31日 | | 2021年10月31日 |
| | 以百万计 |
| 供应商和其他应收款 | $ | 2,441 | | | $ | 2,333 | |
| 预付资产和其他流动资产 | 1,340 | | | 1,087 | |
| 应收增值税 | 1,054 | | | 1,005 | |
| 可供出售的投资 | 5 | | | 5 | |
| $ | 4,840 | | | $ | 4,430 | |
物业、厂房和设备、净值
| | | | | | | | | | | |
| | 自.起 |
| | 2022年1月31日 | | 2021年10月31日 |
| | 以百万计 |
| 土地、建筑物和租赁权的改善 | $ | 2,169 | | | $ | 2,166 | |
| 机器和设备，包括保留以供租赁的设备 | 5,411 | | | 5,307 | |
| 7,580 | | | 7,473 | |
| 累计折旧 | (4,961) | | | (4,927) | |
| $ | 2,619 | | | $ | 2,546 | |
其他非流动资产
| | | | | | | | | | | |
| | 自.起 |
| | 2022年1月31日 | | 2021年10月31日 |
| | 以百万计 |
| 递延税项资产 | $ | 2,886 | | | $ | 2,917 | |
| 经营性租赁的使用权资产，净额 | 1,174 | | | 1,192 | |
| 预付养老金资产 | 804 | | | 766 | |
| 无形资产 | 716 | | | 784 | |
| 押金和预付 | 690 | | | 734 | |
| 其他 | 770 | | | 698 | |
| $ | 7,040 | | | $ | 7,091 | |
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惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注6：补充财务资料(续)
其他流动负债
| | | | | | | | | | | |
| | 自.起 |
| | 2022年1月31日 | | 2021年10月31日 |
| | 以百万计 |
| 销售和营销计划 | $ | 3,187 | | | $ | 3,179 | |
| 其他应计税款 | 1,244 | | | 1,227 | |
| 递延收入 | 1,234 | | | 1,277 | |
| 员工薪酬和福利 | 1,103 | | | 1,627 | |
| 保修 | 677 | | | 731 | |
| 经营租赁负债 | 358 | | | 350 | |
| 纳税义务 | 277 | | | 296 | |
| 其他 | 3,360 | | | 3,228 | |
| $ | 11,440 | | | $ | 11,915 | |
其他非流动负债
| | | | | | | | | | | |
| | 自.起 |
| | 2022年1月31日 | | 2021年10月31日 |
| 以百万计 |
| 递延收入 | $ | 1,119 | | | $ | 1,099 | |
| 养老金、退休后和离职后负债 | 993 | | | 1,041 | |
| 经营租赁负债 | 911 | | | 936 | |
| 纳税义务 | 790 | | | 830 | |
| 递延税项负债 | 64 | | | 57 | |
| 其他 | 796 | | | 815 | |
| $ | 4,673 | | | $ | 4,778 | |
利息和其他，净额
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至1月31日的三个月 | | |
| | 2022 | | 2021 | | | | |
| | 以百万计 |
| 借款利息支出 | $ | (61) | | | $ | (63) | | | | | |
| 其他，净额 | 29 | | | 38 | | | | | |
| $ | (32) | | | $ | (25) | | | | | |
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惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注6：补充财务资料(续)
按地区划分的净收入
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至1月31日的三个月 | | |
| | 2022 | | 2021 | | | | |
| | 以百万计 |
| 美洲 | $ | 6,859 | | | $ | 6,894 | | | | | |
| 欧洲、中东和非洲 | 5,936 | | | 5,497 | | | | | |
| 亚太地区和日本 | 4,233 | | | 3,255 | | | | | |
| 总净收入 | $ | 17,028 | | | $ | 15,646 | | | | | |
剩余履约义务的价值
截至2022年1月31日，分配给剩余履约义务的交易价格估计价值为$3.7十亿美元。惠普预计将确认大约$1.7亿美元的未赚取金额在下一年12月和美元2.010亿美元之后。
惠普选择了切实可行的权宜之计，因此在以下情况下不会披露分配给剩余履约义务的交易价格总额：
•合同原预计期限为一年或一年以下的；
•当金额与客户的价值直接对应时，履约义务的收入在一段时间内按发票确认；或
•交易价格中性质可变的部分完全分配给完全未履行的履约义务。
剩余的履约义务可能会发生变化，可能会受到各种因素的影响，如终止合同、合同修改和货币调整。
合同责任
截至2022年1月31日和2021年10月31日，惠普的合同负债余额为2.3于综合资产负债表内，分别计入其他流动负债及其他非流动负债内的流动负债及非流动负债分别为20亿元。
截至2022年1月31日，合同负债余额持平，原因是销售固定价格的支持和维护服务，部分抵消了#美元。0.4截至2021年10月31日，确认的收入中有10亿美元包括在合同负债余额中。
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惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注7：公允价值
公允价值被定义为在计量日期在市场参与者之间有序交易中出售资产或支付转移负债的价格(退出价格)。
公允价值层次
惠普使用基于可观测和不可观测输入的估值技术。可观察到的投入是利用市场数据(如公开可获得的信息)来开发的，并反映了市场参与者将使用的假设，而不可观察到的投入是使用关于市场参与者将使用的假设的最佳信息来开发的。资产和负债根据对公允价值计量重要的最低水平输入在公允价值层次结构中进行分类：
一级-相同资产或负债在活跃市场的报价(未调整)。
第2级-活跃市场中类似资产或负债的报价、非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价、资产或负债可观察到的报价以外的投入以及市场证实的投入。
级别3-资产或负债的不可观察的输入。
公允价值层次将最高优先级赋予可观察到的输入，将最低优先级赋予不可观察到的输入。
下表列出了惠普按公允价值经常性计量的资产和负债：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2022年1月31日 | | 截至2021年10月31日 |
| | 公允价值使用 | | | | 公允价值使用 | | |
| | 1级 | | 2级 | | 3级 | | 总计 | | 1级 | | 2级 | | 3级 | | 总计 |
| | 以百万计 |
| 资产： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 现金等价物： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 公司债务 | $ | — | | | $ | 1,047 | | | $ | — | | | $ | 1,047 | | | $ | — | | | $ | 1,112 | | | $ | — | | | $ | 1,112 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
政府债务(1) | 927 | | | — | | | — | | | 927 | | | 1,931 | | | — | | | — | | | 1,931 | |
| 可供出售的投资： | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 金融机构工具 | — | | | 5 | | | — | | | 5 | | | — | | | 5 | | | — | | | 5 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
有价证券和共同基金 | 11 | | | 53 | | | — | | | 64 | | | 15 | | | 56 | | | — | | | 71 | |
| 衍生工具： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 利率合约 | — | | | 13 | | | — | | | 13 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 外币合约 | — | | | 477 | | | — | | | 477 | | | — | | | 277 | | | — | | | 277 | |
| 其他衍生品 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 5 | | | — | | | 5 | |
| 总资产 | $ | 938 | | | $ | 1,595 | | | $ | — | | | $ | 2,533 | | | $ | 1,946 | | | $ | 1,455 | | | $ | — | | | $ | 3,401 | |
| 负债： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 衍生工具： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 利率合约 | $ | — | | | $ | 29 | | | $ | — | | | $ | 29 | | | $ | — | | | $ | 24 | | | $ | — | | | $ | 24 | |
| 外币合约 | — | | | 159 | | | — | | | 159 | | | — | | | 203 | | | — | | | 203 | |
| 其他衍生品 | — | | | 6 | | | — | | | 6 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 总负债 | $ | — | | | $ | 194 | | | $ | — | | | $ | 194 | | | $ | — | | | $ | 227 | | | $ | — | | | $ | 227 | |
(1) 政府债务包括美国国库券、美国机构证券和非美国政府债券等工具。投资于政府债券并在活跃市场交易的货币市场基金被纳入一级。
目录
惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注7：公允价值(续)
评估技术
现金等价物和投资：惠普持有定期存款、货币市场基金、共同基金和其他债务证券，主要包括公司和外国政府票据和债券，以及普通股和等价物。惠普使用报价市场价格、替代定价来源(包括资产净值)或利用市场可观察到的投入的模型来评估现金等价物和股权投资。债务投资的公允价值基于报价市场价格或模型驱动的估值，使用的投入主要来自可观察市场数据或得到可观察市场数据证实，在某些情况下，估值模型使用无法与可观察市场数据证实的假设。
衍生工具：惠普使用行业标准估值模型来衡量公允价值。在适用的情况下，这些模型使用基于市场的可观察输入(包括利率曲线、惠普和交易对手信用风险、汇率以及货币和利率的远期和现货价格)来预测未来现金流，并将未来金额贴现为现值。有关惠普使用衍生工具的进一步讨论，请参阅附注8，“金融工具”。
其他公允价值披露
短期和长期债务：惠普主要使用预期现值技术来估计其债务的公允价值，该技术基于可观察到的市场投入，使用目前类似信用、期限和剩余期限相似的公司可以获得的利率，并考虑到自己的信用风险。惠普被对冲的债务部分在综合压缩资产负债表中反映为等同于债务账面价值的金额和公允价值调整，该公允价值调整代表对冲债务的公允价值因基准利率变动而产生的变化。惠普短期和长期债务的公允价值为美元。7.310亿美元，而其账面金额为$7.12022年1月31日，10亿美元。惠普短期和长期债务的公允价值为美元。8.010亿美元，而其账面价值为$7.52021年10月31日，10亿美元。如果在综合资产负债表中以公允价值计量，短期和长期债务将被归类在公允价值层次的第2级。
其他金融工具：对于惠普金融工具的余额，主要是综合资产负债表上其他流动负债中的应收账款、应付账款和金融负债，由于到期日较短，账面金额接近公允价值。如果在综合浓缩资产负债表中按公允价值计量，这些其他金融工具将被归类为公允价值层次中的第2级或第3级。
非上市股权投资和非金融资产：惠普的非上市股权投资是以成本减去减值来衡量的，并根据可观察到的价格变化进行了调整。惠普的非金融资产，如无形资产、商誉和财产、厂房和设备，在确认减值费用期间按公允价值入账。如果在综合简明资产负债表中以公允价值计量，这些通常会被归类在公允价值层次的第三级。
目录
惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注8：金融工具
现金等价物和可供出售投资
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2022年1月31日 | | 截至2021年10月31日 |
| | 成本 | | 未实现毛利 | | 未实现总亏损 | | 公允价值 | | 成本 | | 未实现毛利 | | 未实现总亏损 | | 公允价值 |
| | 以百万计 |
| 现金等价物： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 公司债务 | $ | 1,047 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1,047 | | | $ | 1,112 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1,112 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 政府债务 | 927 | | | — | | | — | | | 927 | | | 1,931 | | | — | | | — | | | 1,931 | |
| 现金等价物合计 | 1,974 | | | — | | | — | | | 1,974 | | | 3,043 | | | — | | | — | | | 3,043 | |
| 可供出售的投资： | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 金融机构工具 | 5 | | | — | | | — | | | 5 | | | 5 | | | — | | | — | | | 5 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
有价证券和共同基金 | 42 | | | 22 | | | — | | | 64 | | | 42 | | | 29 | | | — | | | 71 | |
| 可供出售投资总额 | 47 | | | 22 | | | — | | | 69 | | | 47 | | | 29 | | | — | | | 76 | |
| 现金等价物和可供出售投资总额 | $ | 2,021 | | | $ | 22 | | | $ | — | | | $ | 2,043 | | | $ | 3,090 | | | $ | 29 | | | $ | — | | | $ | 3,119 | |
所有在收购之日原始到期日为三个月或以下的高流动性投资均被视为现金等价物。截至2022年1月31日和2021年10月31日，由于到期日较短，现金等价物的账面价值接近公允价值。可供出售投资的估计公允价值可能不能代表未来实现的价值。
可供出售债务证券投资的合同到期日如下：
| | | | | | | | | | | |
| | 截至2022年1月31日 |
| | 摊销成本 | | 公允价值 |
| | 以百万计 |
| 一年后到期 | $ | 5 | | | $ | 5 | |
| | | |
| | | |
| | | |
私人持股公司的非流通股证券计入综合资产负债表中的其他非流动资产。这些总额达$。63百万美元和$59分别截至2022年1月31日和2021年10月31日。
惠普在个人安全级别确定现金等价物和可供出售债务证券的信贷损失。所有的工具都被认为是投资级的。截至2022年1月31日的三个月，没有记录与信贷相关或非信贷相关的减值损失。
衍生工具
惠普使用衍生品来抵消预期未来现金流以及某些现有资产和负债的外币和利率风险。作为其风险管理战略的一部分，惠普使用衍生品工具，主要是远期合约、利率掉期、总回报掉期、国库利率锁定、远期起始掉期，有时还使用期权合约来对冲某些外币、利率和某些投资敞口的回报。惠普可以将其衍生合约指定为公允价值对冲或现金流对冲，并将现金流与对应于基础对冲项目的活动进行分类。此外，对于未被指定为对冲工具的衍生品，惠普将这些经济对冲归类为其他衍生品。惠普在综合简明资产负债表中按公允价值确认所有衍生工具。
由于使用衍生品工具，惠普面临交易对手无法履行合同义务的风险。主净额结算协议通过允许惠普净额减少对交易对手的信用风险敞口
目录
惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注8：金融工具(续)
在某些情况下，惠普应付给交易对手的金额与同一交易对手应付惠普的金额相抵销。为了进一步限制信用风险，惠普有抵押品担保协议，允许惠普的托管人持有交易对手的抵押品，或要求惠普在衍生品公允价值合计超过合同设定的门槛(通常基于惠普及其交易对手的信用评级)时向交易对手提供抵押品。如果惠普或交易对手的信用评级低于指定的信用评级，任何一方都有权要求完全抵押衍生品的净负债头寸。净负债状况下具有信用或有特征的衍生工具的公允价值为#美元。30百万美元和$64百万美元，截至2022年1月31日和2021年10月31日，所有这些资金都在二工作日。
根据惠普的衍生品合约，在影响惠普的担保控制权变更事件导致幸存实体评级低于指定信用评级后，交易对手可以终止所有未完成的交易。这项信贷或有准备不影响惠普截至2022年1月31日和2021年10月31日的财务状况或现金流。
公允价值对冲
惠普进行公允价值对冲，如利率互换，以减少其债务组合因惠普未来利息支付的基准利率变化而导致的公允价值变化的风险敞口。
对于被指定并符合公允价值对冲条件的衍生工具，惠普确认衍生工具公允价值的变化，以及被对冲项目的公允价值在变动期内的利息和其他净额的抵销变化。
现金流对冲
惠普使用远期合约、国库利率锁定、远期启动掉期，有时还使用被指定为现金流对冲的期权合约，以防范其预测的净收入、收入成本、运营费用和债务发行中固有的外币兑换和利率风险。惠普的外币现金流对冲主要在12个月但是，与长期采购安排有关的套期保值可持续数年。
对于被指定并符合现金流量对冲资格的衍生工具，惠普最初将衍生工具的公允价值变动计入累计其他全面亏损，作为综合简明资产负债表中股东亏损的单独组成部分，随后将这些金额重新分类为被对冲交易在收益中确认期间的收益。惠普将衍生工具的公允价值变动与对冲项目的公允价值变动报告在同一财务报表行项目中。
其他衍生工具
其他未被指定为对冲工具的衍生品主要包括用于对冲以外币计价的资产负债表敞口的远期合约。惠普还使用总回报掉期来对冲其高管递延薪酬计划债务。
对于未指定为对冲工具的衍生工具，惠普在变动期内确认衍生工具的公允价值变化，以及被对冲项目的公允价值(利息和其他净额)的抵销变化。
套期保值有效性
对于被指定为公允价值对冲的利率掉期，惠普通过用衍生品公允价值的变化抵消对冲项目公允价值的变化来衡量对冲有效性。对于被指定为现金流对冲的外币期权、远期合约和远期起始掉期，惠普通过比较对冲合约公允价值的累计变化和被对冲项目的公允价值累计变化来衡量对冲有效性，两者均基于远期汇率。
在截至2022年1月31日和2021年1月31日的三个月内，对冲工具的损益没有一部分被排除在公允价值和现金流对冲的有效性评估之外。
综合资产负债表中衍生工具的公允价值
综合资产负债表中衍生工具的名义和公允价值总额如下：
目录
惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注8：金融工具(续)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2022年1月31日 | | 截至2021年10月31日 |
| | 未清偿的总票面价值 | | 其他流动资产 | | 其他非流动资产 | | 其他流动负债 | | 其他非流动负债 | | 未清偿的总票面价值 | | 其他流动资产 | | 其他非流动资产 | | 其他流动负债 | | 其他非流动负债 |
| | 以百万计 |
| 指定为对冲工具的衍生工具 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 公允价值对冲： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 利率合约 | $ | 750 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 27 | | | $ | 750 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 16 | |
| 现金流对冲： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 外币合约 | 18,015 | | | 346 | | | 116 | | | 117 | | | 28 | | | 17,137 | | | 198 | | | 69 | | | 148 | | | 42 | |
| 利率合约 | 1,500 | | | — | | | 13 | | | — | | | 2 | | | 1,500 | | | — | | | — | | | — | | | 8 | |
| 指定为对冲工具的衍生工具总额 | 20,265 | | | 346 | | | 129 | | | 117 | | | 57 | | | 19,387 | | | 198 | | | 69 | | | 148 | | | 66 | |
| 未被指定为对冲工具的衍生工具 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 外币合约 | 4,124 | | | 15 | | | — | | | 14 | | | — | | | 6,293 | | | 10 | | | — | | | 13 | | | — | |
| 其他衍生品 | 144 | | | — | | | — | | | 6 | | | — | | | 103 | | | 5 | | | — | | | — | | | — | |
| 未被指定为对冲工具的衍生工具总额 | 4,268 | | | 15 | | | — | | | 20 | | | — | | | 6,396 | | | 15 | | | — | | | 13 | | | — | |
| 总导数 | $ | 24,533 | | | $ | 361 | | | $ | 129 | | | $ | 137 | | | $ | 57 | | | $ | 25,783 | | | $ | 213 | | | $ | 69 | | | $ | 161 | | | $ | 66 | |
衍生工具的抵销
惠普在综合资产负债表中按毛基确认所有衍生工具。惠普不会将其衍生工具的公允价值与其抵押品担保协议下公布的现金抵押品的公允价值相抵。截至2022年1月31日和2021年10月31日，与惠普的主净额结算协议和抵押品安全协议的潜在影响相关的信息如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 在综合简明资产负债表中 | | | |
| | (i) | | (Ii) | | (iii) = (i)–(ii) | | (Iv) | | (v) | | | (vi) = (iii)–(iv)–(v) |
| | | | | 未抵销的总金额 | | | |
| | 总金额
公认的 | 总金额
偏移量 | 净额
已提交 | | 衍生品
| | 金融
抵押品 | | | 净额 |
| | 以百万计 |
| 截至2022年1月31日 | | | | | | | | | | | | |
| 衍生资产 | $ | 490 | | | $ | — | | | $ | 490 | | | $ | 153 | | | $ | 321 | | (1) | $ | 16 | |
| 衍生负债 | $ | 194 | | | $ | — | | | $ | 194 | | | $ | 153 | | | $ | 33 | | (2) | $ | 8 | |
| 截至2021年10月31日 | | | | | | | | | | | | |
| 衍生资产 | $ | 282 | | | $ | — | | | $ | 282 | | | $ | 160 | | | $ | 65 | | (1) | $ | 57 | |
| 衍生负债 | $ | 227 | | | $ | — | | | $ | 227 | | | $ | 160 | | | $ | 64 | | (2) | $ | 3 | |
(1)表示交易对手在各自报告日期为惠普资产状况发布的现金抵押品，扣除可抵销的派生金额后，一般而言，二在各自报告日期之前的工作日。
目录
惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注8：金融工具(续)
(2)代表惠普发布的抵押品，包括截至各自报告日期惠普负债状况的对手方现金抵押品的任何重复使用，扣除可抵销的衍生品金额，一般而言，二在各自报告日期之前的工作日。
衍生工具在合并简明损益表中的作用
公允价值套期保值关系中衍生工具及相关套期保值项目的税前影响如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 衍生工具 | | 套期保值项目 | | 位置 | | 年 | | 记录公允价值套期保值影响的财务业绩表中收入/(费用)行项目的总额 | | 在衍生工具收益中确认的收益/(损失) | | 在套期保值项目的收益中确认的收益/(亏损) |
| | | | | | | | 以百万计 |
| 截至1月31日的三个月 | | | | | | | | | | |
| 利率合约 | | 固定利率债务 | | 利息和其他，净额 | | 2022 | | $ | (32) | | | $ | (11) | | | $ | 11 | |
| | | | | | 2021 | | $ | (25) | | | $ | (3) | | | $ | 3 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
衍生工具在计入累计其他综合亏损的现金流套期保值关系中的税前影响如下：
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至1月31日的三个月 | | |
| 2022 | | 2021 | | | | |
| 以百万计 |
| 在衍生品累计其他综合亏损中确认的收益/(亏损)： | | | | | | | |
| 外币合约 | $ | 280 | | | $ | (366) | | | | | |
| 利率合约 | $ | 19 | | | $ | — | | | | | |
衍生工具在收益包含的现金流套期保值关系中的税前影响如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 财务业绩表中记录了现金流量套期保值影响的收入/(费用)行项目总额 | | 从累计中重新分类的损益
计入收益的其他全面亏损 |
| 截至1月31日的三个月 | | | | 截至1月31日的三个月 | | |
| 2022 | | 2021 | | | | | | 2022 | | 2021 | | | | |
| 以百万计 |
| 净收入 | $ | 17,028 | | | $ | 15,646 | | | | | | | $ | 57 | | | $ | (43) | | | | | |
| 收入成本 | (13,643) | | | (12,322) | | | | | | | (14) | | | (6) | | | | | |
| 其他运营费用 | (2,026) | | | (2,003) | | | | | | | 1 | | | — | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 总计 | | | | | | | | | $ | 44 | | | $ | (49) | | | | | |
截至2022年1月31日，惠普预计将对估计的累计其他综合收益$188未来12个月内与现金流对冲相关的收益，以及相关预测交易的收益影响，扣除税款后的净额为100万欧元。根据市场汇率的变化，最终重新分类为收益的金额可能与以前计入累计其他综合亏损的金额不同，因此可能对收益产生不同的影响。
目录
惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注8：金融工具(续)
在截至2022年1月31日和2021年1月31日的三个月中，未被指定为在利息和其他净额中确认的对冲工具的衍生工具的税前影响如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在衍生工具收益中确认的收益/(亏损) |
| | | | 截至1月31日的三个月 | | |
| | 位置 | | 2022 | | 2021 | | | | |
| | | | 以百万计 |
| 外币合约 | 利息和其他，净额 | | $ | (36) | | | $ | 14 | | | | | |
| 其他衍生品 | 利息和其他，净额 | | (11) | | | 3 | | | | | |
| 总计 | | | $ | (47) | | | $ | 17 | | | | | |
目录
惠普公司和子公司
合并简明损益表(续)
(未经审计)
注9：借款
应付票据和短期借款
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2022年1月31日 | | 截至2021年10月31日 |
| | 金额
杰出的 | | 加权平均
利率，利率 | | 金额
杰出的 | | 加权平均
利率，利率 |
| | 以百万计 |
| 商业票据 | $ | — | | | — | % | | $ | 400 | | | 0.2 | % |
| 长期债务的当期部分 | 662 | | | 3.9 | % | | 672 | | | 3.8 | % |
| 应付给银行的票据、信用额度和其他 | 27 | | | 1.5 | % | | 34 | | | 1.2 | % |
| $ | 689 | | | | | $ | 1,106 | | | |
长期债务
| | | | | | | | | | | |
| | 自.起 |
| | 2022年1月31日 | | 2021年10月31日 |
| | 以百万计 |
美元全球票据(1) | | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
$500以折扣价发行，票面价格为99.771%at4.05%，2022年9月到期 | $ | 499 | | | $ | 499 | |
$1,200以折扣价发行，票面价格为99.863%at6.00%，2041年9月到期 | 1,199 | | | 1,199 | |
| | | |
$1,150以折扣价发行，票面价格为99.769%at2.2%, due June 2025 | 1,148 | | | 1,148 | |
$1,000以折扣价发行，票面价格为99.718%at3.0%, due June 2027 | 997 | | | 997 | |
$850以折扣价发行，票面价格为99.790%at3.4%, due June 2030 | 848 | | | 848 | |
| | | |
$1,000以折扣价发行，票面价格为99.808%at1.45%, due June 2026 | 999 | | | 999 | |
$1,000以折扣价发行，票面价格为99.573%at2.65%，2031年6月到期(2) | 996 | | | 996 | |
| 6,686 | | | 6,686 | |
其他借款，地址为0.51-9.00%，在2022-2029历年到期 | 421 | | | 439 | |
| 与对冲债务相关的公允价值调整 | (27) | | | (16) | |
| 未摊销债务发行成本 | (50) | | | (51) | |
| 长期债务的当期部分 | (662) | | | (672) | |
| 长期债务总额 | $ | 6,368 | | | $ | 6,386 | |
(1)惠普可根据条款随时赎回部分或全部固定利率美元全球票据。美元全球票据是优先无担保债务。
(2)惠普打算拨出相当于净收益的金额，为以下八个领域符合环境和社会责任的项目全部或部分提供资金或再融资：可再生能源；绿色建筑；能源效率；清洁交通；污染预防和控制；生态高效和/或循环经济产品、生产技术和流程；生物自然资源和土地利用的环境可持续管理；以及社会经济进步和赋权。
如附注8“金融工具”所披露，惠普利用利率互换来减轻其债务组合因基准利率变动而导致的公允价值变动所带来的部分风险敞口。长期债务表中显示的利率没有进行调整，以反映任何利率互换的影响。
商业票据
截至2022年1月31日，惠普坚持二商业票据项目。惠普在美国的计划规定发行以美元计价的商业票据，本金总额最高可达#美元。6.0十亿美元。惠普的欧元商业票据计划规定，在美国以外发行以美元、欧元或英镑计价的商业票据，本金总额最高可达#美元。6.010亿美元或相当于这些替代货币的货币。在任何时候，根据这些计划发行的商业票据的本金总额不能超过$6.010亿美元，由惠普董事会授权。
目录
惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注9：借款(续)
信贷安排
截至2022年1月31日，惠普的5.0与可持续性相关的10亿美元高级无担保承诺循环信贷安排，惠普于2021年5月26日签订。循环信贷安排下的承诺将持续到2026年5月26日。循环信贷安排下的承诺费、利率和其他借款条款根据惠普的外部信用评级和某些可持续性指标而有所不同。根据循环信贷安排借入的资金可用于一般企业用途。
截至2022年1月31日，惠普遵守了管理循环信贷安排的信贷协议中的契约。
可用的借款资源
截至2022年1月31日，惠普的可用借款资源为633除了循环信贷安排外，还将从未承诺的信贷额度中获得100万美元。
注10：股东亏损
股票回购计划
惠普的股票回购计划授权公开市场和私人回购交易。在截至2022年1月31日的三个月里，惠普执行了42百万股，结算总股数为$1.5十亿美元。在截至2021年1月31日的三个月里，惠普执行了61百万股，结算总股数为$1.4十亿美元。在截至2022年1月31日和2021年1月31日的三个月内执行的股票回购包括1.1百万和3.2分别于2022年2月和2021年2月结算的100万股。
在截至2022年和2021年1月31日的三个月内回购的股票均为公开市场回购交易。截至2022年1月31日，惠普约有4.9在惠普董事会批准的股份回购授权下剩余10亿美元。
目录
惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注10：股东赤字(续)
与其他综合收益(亏损)相关的税收影响
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至1月31日的三个月 | | |
| | 2022 | | 2021 | | | | |
| | 以百万计 |
| 可供出售债务证券未实现组成部分变化的税收影响： | | | | | | | |
| 期间产生的未实现收益的税收拨备 | $ | — | | | $ | (1) | | | | | |
| | | | | | | |
| 对现金流套期保值未实现部分变动的税收影响： | | | | | | | |
| 当期未实现收益(亏损)的税收(拨备)利益 | (32) | | | 47 | | | | | |
| 将亏损(收益)计提的税金拨备(收益)重新归类为收益 | 12 | | | (4) | | | | | |
| (20) | | | 43 | | | | | |
| 对已定义福利计划未实现部分更改的税收影响： | | | | | | | |
| 在此期间产生的收益的税收拨备 | (6) | | | — | | | | | |
| 精算损失摊销的税收优惠和以前的服务福利 | (1) | | | (5) | | | | | |
| | | | | | | |
| (7) | | | (5) | | | | | |
| | | | | | | |
| 累计折算调整变动的税收影响 | 1 | | | (5) | | | | | |
| 其他综合收益(亏损)的税收(拨备)收益 | $ | (26) | | | $ | 32 | | | | | |
与其他综合收益(亏损)相关的税后变动和重新分类
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至1月31日的三个月 | | |
| | 2022 | | 2021 | | | | |
| | 以百万计 |
| 其他综合收益(亏损)，税后净额： | | | | | | | |
| 可供出售债务证券未实现组成部分的变化： | | | | | | | |
| 期内产生的未实现(亏损)收益 | $ | (2) | | | $ | 3 | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 现金流套期保值未实现部分变动： | | | | | | | |
| 期内产生的未实现收益(亏损) | 267 | | | (319) | | | | | |
| (收益)亏损重新分类为收益 | (32) | | | 45 | | | | | |
| 235 | | | (274) | | | | | |
| 已定义福利计划中未实现部分的变化： | | | | | | | |
| 期内发生的损益 | 15 | | | (1) | | | | | |
精算损失和离职前福利摊销(1) | 5 | | | 16 | | | | | |
| 削减、定居和其他 | — | | | 1 | | | | | |
| 20 | | | 16 | | | | | |
| | | | | | | |
| 累计换算调整的变化 | (9) | | | 25 | | | | | |
| 其他综合收益(亏损)，税后净额 | $ | 244 | | | $ | (230) | | | | | |
(1)这些部分包括在附注4“退休和退休后福利计划”的养恤金净额和退休后福利(信贷)费用的计算中。
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惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注10：股东赤字(续)
累计其他综合亏损、扣除税金和变动后的构成如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2022年1月31日的三个月 |
| | 未实现净额
从以下方面获得收益
可供出售债务
证券 | | 现金未实现(亏损)净收益
流量对冲 | | 未实现
组件
已定义的
福利计划 | | 累计变化
翻译
调整，调整 | | 累计
其他
全面
损失 |
| | 以百万计 |
| 期初余额 | $ | 15 | | | $ | 19 | | | $ | (323) | | | $ | 29 | | | $ | (260) | |
| 重新分类前的其他综合收益(亏损) | (2) | | | 267 | | | 15 | | | (9) | | | 271 | |
| 将亏损重新分类为收益 | — | | | (32) | | | 5 | | | — | | | (27) | |
| | | | | | | | | |
| 期末余额 | $ | 13 | | | $ | 254 | | | $ | (303) | | | $ | 20 | | | $ | (16) | |
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惠普公司和子公司
合并简明损益表(续)
(未经审计)
注11：每股净收益
惠普使用报告期间的净收益和加权平均流通股数来计算基本净每股收益。稀释净每股收益包括限制性股票单位、股票期权、基于业绩的奖励和根据2021年员工股票购买计划购买的股票的任何稀释效应。
用于基本和稀释净每股收益计算的股份数量对账如下：
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至1月31日的三个月 | | |
| | 2022 | | 2021 | | | | |
| | 以百万美元计，每股除外 |
| 分子： | | | | | | | |
| 净收益 | $ | 1,086 | | | $ | 1,068 | | | | | |
| 分母： | | | | | | | |
| 用于计算基本净每股收益的加权平均股份 | 1,081 | | | 1,285 | | | | | |
| 员工持股计划的稀释效应 | 13 | | | 8 | | | | | |
| 用于计算稀释净每股收益的加权平均股份 | 1,094 | | | 1,293 | | | | | |
| 每股净收益： | | | | | | | |
| 基本信息 | $ | 1.00 | | | $ | 0.83 | | | | | |
| 稀释 | $ | 0.99 | | | $ | 0.83 | | | | | |
反稀释加权平均股票薪酬奖励(1) | 3 | | | 4 | | | | | |
(1)惠普将假设收益超过平均市场价格的稀释净每股股票期权和限制性股票单位排除在计算之外，因为它们的影响将是反稀释的。股票期权的假设收益包括其行权价格和平均未确认补偿成本之和。假设的限制性股票单位收益代表未确认的补偿成本。
注12：诉讼和或有事项
惠普参与诉讼、索赔、调查和诉讼，包括以下确定的诉讼、索赔、调查和诉讼，包括知识产权、商业、证券、雇佣、员工福利和在正常业务过程中出现的环境问题。当管理层认为很可能发生了负债并且损失金额可以合理估计时，惠普应计负债。惠普认为，它已为任何此类事项记录了充足的拨备，截至2022年1月31日，发生的重大损失不可能超过惠普财务报表中确认的金额。惠普至少每季度审查一次这些事项，并调整其应计项目，以反映谈判、和解、裁决、法律顾问建议以及与特定案件有关的其他信息和事件的影响。根据与惠普企业公司(“惠普企业”)签订的分离和分销协议，惠普与惠普企业就某些事项分担责任，如下所示，惠普企业已同意就某些事项向惠普提供全部或部分赔偿。根据其经验，惠普认为，以下讨论的具体事项中的任何索赔金额都不是惠普潜在责任的有意义的指标。诉讼本质上是不可预测的。然而，惠普认为，就悬而未决的法律问题而言，它拥有有效的辩护理由。然而，在任何特定时期，现金流或经营结果都可能因上述一项或多项或有事项得到解决而受到重大影响。
诉讼、诉讼和调查
版权征费.在某些欧洲国家，涉及惠普的诉讼正在进行中或已经结束，挑战对IT设备(如PC或打印机)征收或修改征费制度，或免除对商业用户购买的设备征收私人复印征费的限制。征费一般基于销售的产品数量和每种产品的征费金额，这两种情况各有不同。预计一些欧洲国家将实施立法，将现有的征税计划引入或扩大到数字设备。惠普、其他公司和各种行业协会反对将征税范围扩大到数字环境，并反对
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惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注12：诉讼和或有事项(续)
商业销售豁免，并倡导向权利人提供替代补偿模式。基于业界反对将征费扩大到数字产品，惠普对各种诉讼的是非曲直的评估，以及惠普对受影响单位数量和征费金额的估计，惠普累积的金额足以解决持续的纠纷。
惠普公司诉甲骨文公司案.2011年6月15日，惠普向圣克拉拉县加州高等法院起诉甲骨文公司(“甲骨文”)，原因是甲骨文公司于2011年3月宣布停止对惠普基于安腾系列关键任务服务器的软件支持。惠普声称，甲骨文的行为违反了双方签署的合同，该合同是甲骨文雇佣马克·赫德(Mark Hurd)诉讼的和解协议的一部分。在第一阶段的庭审中，法院裁定，有争议的合同要求甲骨文在惠普基于安腾的服务器上继续提供其软件产品，只要惠普决定销售此类服务器。在第二阶段，陪审团做出了有利于惠普的裁决，判惠普大约$3.010亿美元的损害赔偿金，其中包括大约美元1.710亿美元，用于弥补过去的利润损失和1.310亿美元，以弥补未来的利润损失。法院对惠普的这笔金额做出了判决，并在判决支付之前应计利息。甲骨文对初审法院的判决提出上诉，惠普提出交叉上诉，质疑初审法院否认预判利益。上诉法院确认了初审法院的判决及其否认惠普的判决前利益。甲骨文向加州最高法院提交了复审请愿书，但在2021年9月29日被驳回。2021年10月12日，甲骨文支付了大约$4.6510亿美元，以偿还判决的利息。在2021财年第四季度，惠普记录了大约2.310亿美元作为赔偿金额的收益(利息和其他，净额)，代表惠普对追回金额的兴趣，惠普和惠普企业平均分配的金额减去$47.4向惠普企业偿还了100万美元，用于在分离之前起诉这起诉讼所产生的某些费用。2022年1月27日，甲骨文提交了一份移送申请，要求美国最高法院进行审查。美国最高法院的审查是酌情进行的，惠普认为损害赔偿金减少或逆转的可能性微乎其微。
Forsyth，et al.五、惠普公司和惠普企业. 这是据称于2016年8月18日在加利福尼亚州北区美国地区法院对惠普和惠普企业(HPE)提起的集体和集体诉讼，指控被告解雇年龄较大的工人并用较年轻的工人取而代之，违反了联邦和州法律。在他们最近的起诉书中，原告试图代表(1)由所有惠普公司前雇员组成的假定的全国性联邦就业年龄歧视法案(ADEA)集体40根据州法律，在2014或2015年内或之后根据WFR计划被解雇的年龄及以上的人；以及(2)根据加州法律，由所有前惠普公司员工组成的推定的规则23类人；以及(2)根据加州法律，由所有前惠普公司员工组成的假定规则23类人40根据WFR计划于2012年或之后在加利福尼亚州终止雇佣的年龄在5岁及以上的人。排除在假定的集体和类别之外的是以下员工：(A)在终止时签署了放弃和全面释放协议，或(B)签署了仲裁索赔的协议。针对HPE的类似索赔正在审理中。由于法院批准了原告对推定的全国性反兴奋剂机构集体进行初步认证的动议，第三方管理人 通知符合条件的前雇员他们有权选择加入ADEA集体。此选择参与期将于2022年2月15日结束，下一次案例管理会议预计将为2022年剩余时间设定发现时间表。原告寻求金钱赔偿、惩罚性赔偿和其他救济。
印度税务局情报程序. 2010年4月30日和5月10日，印度税收情报局(DRI)向惠普的子公司惠普印度销售私人有限公司(HP India)发布了证明原因通知，七惠普印度员工和一前惠普印度员工指控惠普印度在向印度进口产品和备件时少交关税，并寻求追回总计约$370一百万，加上罚金和利息。在通知发布之前，惠普印度公司存入了大约$16与DRI签订了一份临时保证金，以换取DRI同意不扣押惠普印度公司的产品和备件，也不中断惠普印度公司的业务。
2012年4月11日，班加罗尔海关专员就与产品相关的通知发布了一项命令，确认对惠普印度公司和上述个人征收的某些关税和罚款约为$386100万美元，其中惠普印度公司已经存入了$9百万美元。2012年12月11日，惠普印度公司自愿存入额外的美元10与产品相关通知有关的费用为100万美元。差额应课税额是按利息计算的。2012年4月20日，专员就与部件相关的通知发布了一项命令，确认对惠普印度公司和某些被点名的个人征收的某些关税和罚款约为$17100万美元，其中惠普印度公司已经存入了$7百万美元。订单完成后，惠普印度公司额外存入了$3为避免某些处罚，与部件相关的通知相关的费用为600万美元。
惠普印度公司就专员的命令向海关、海关及服务税上诉审裁处(“海关审裁处”)提出上诉，并申请豁免预存剩余的活期款项，作为聆讯上诉的条件。海关部门还向海关审裁处提出交叉上诉。2013年1月24日，
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惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注12：诉讼和或有事项(续)
海关审裁处命令惠普印度公司额外存入$24惠普印度公司于2013年3月提交了产品订单，金额为100万美元。2014年2月7日，海关审裁处批准了惠普印度公司关于延长保证金缓期至上诉处理的申请。2014年10月27日，海关审裁处开始就关长命令的交叉上诉进行聆讯，并以程序理由拒绝惠普印度公司提出的将此事发回关长的请求。海关法庭取消了2015年、2016年和2019年1月重新开庭的听证会。2021年1月20日，海关审裁处举行了一场虚拟听证会，在此期间，法官在可行的情况下尽快批准了惠普就案情举行实物听证会的申请，听证会将安排在法庭恢复实物听证会后进行。根据分离和分销协议，惠普企业已同意根据惠普企业业务的产品和备件产生的任何责任的程度，对惠普进行部分赔偿。
飞利浦专利诉讼。于二零二零年九月，Koninklijke飞利浦N.V.及飞利浦北美有限责任公司(统称“飞利浦”)向特拉华州联邦法院投诉惠普侵犯专利权，并根据关税法案第337条向美国国际贸易委员会(“国贸委员会”)提出针对惠普及其他8组答辩人的附带投诉。这两项投诉都声称，某些支持数字视频的设备及其组件侵犯了四飞利浦的专利。2020年10月，ITC发起调查，飞利浦后来撤回二的四专利。2021年10月21日，ITC做出初步裁定，认为不存在违反337条款的行为。ITC预计将在2022年3月23日之前做出最终决定。在ITC的诉讼中，飞利浦寻求一项命令，禁止被告进口或在进口后销售被指控的产品。在地方法院的案件中，飞利浦寻求未指明的损害赔偿和针对惠普的禁制令，此案已被搁置，等待ITC诉讼的解决。
加州理工学院专利诉讼。2020年11月11日，加州理工学院(“加州理工学院”)向德克萨斯州西区联邦法院起诉惠普侵犯专利。2021年3月19日，加州理工学院对同样的申诉提交了修正案。修改后的起诉书声称侵犯了五在加州理工学院的专利中，美国专利号为7,116,710；7,421,032；7,716,552；7,916,781；和8,284,833。被指控的产品是惠普商用和消费类PC，以及符合IEEE 802.11n、802.11ac和/或802.11ax标准的无线打印机。加州理工学院寻求未指明的损害赔偿和其他救济。年，法院搁置了该案，等待美国联邦巡回上诉法院的裁决。加州学院。理工学院。博通等人。，案件编号2020-2222，于2022年2月4日签发。法院已指示各方提交关于暂缓执行下一步行动的立场。
在Re HP Inc.证券诉讼中(电气工人养老基金，Local 103，I.B.E.W.诉HP Inc.，等).2020年2月19日，电气工人养老基金，Local 103，I.B.E.W.在加利福尼亚州北区的美国地区法院对惠普、Dion Weisler、Catherine Lesjak和Steven Fieler提起了可能的集体诉讼。法院指定罗德岛州总司库办公室代表罗德岛雇员退休制度和钢铁工人地方580联合基金作为主要原告。主要原告提交了一份修改后的起诉书，并额外指定被告恩里克·洛雷斯(Enrique Lores)和克里斯托弗·谢尔(Christoph Schell)。惠普和被点名的官员提交了一项动议，要求驳回投诉，因为他们没有提出可以给予救济的索赔。法院批准了惠普驳回诉讼的动议，并允许原告修改申诉。原告的第二份修订后的起诉书不再将克里斯托夫·谢尔(Christoph Schell)列为被告，起诉书中指控，从2017年2月23日到2019年10月3日，惠普和被点名的高管违反了交易法第10(B)和20(A)条，对惠普的打印用品业务做出了虚假或误导性的陈述。它还指控Dion Weisler和Enrique Lores违反了交易法第10(B)和20A条，涉嫌在此期间出售惠普普通股，同时持有有关惠普印刷用品业务的重要、非公开的不利信息。原告寻求补偿性损害赔偿和其他救济。惠普和被点名的官员提交了一项动议，要求驳回第二次修改后的申诉，原因是他们没有提出可以给予救济的索赔。2021年9月15日，法院批准了惠普的动议。原告正在对这一决定提出上诉。
约克县代表约克县退休基金诉惠普公司等人案及相关诉讼。2020年11月5日，约克县代表约克县退休基金向加利福尼亚州北区的联邦法院提起了针对惠普、迪翁·韦斯勒和凯瑟琳·莱斯加克的集体诉讼。法院任命马里兰州电气行业养老基金为首席原告。首席原告提交了一份合并起诉书，并将恩里克·洛雷斯(Enrique Lores)和理查德·贝利(Richard Bailey)列为被告。起诉书称，除其他事项外，从2015年11月5日至2016年6月21日，惠普和被点名的现任和前任高管隐瞒材料信息，并对惠普的打印用品业务进行虚假陈述，违反了交易法第10(B)和20(A)条。原告寻求补偿性损害赔偿和其他救济。惠普和被点名的官员提交了一项动议，要求驳回投诉，因为他们没有提出可以给予救济的索赔。2022年3月3日，法院批准了以偏见驳回的动议。2021年5月17日，股东斯科特·富兰克林(Scott Franklin)在特拉华州地区的联邦法院对某些现任和前任官员和董事提起衍生品诉讼。原告声称代表惠普提起诉讼，他已将惠普指定为名义被告，而惠普
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惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注12：诉讼和或有事项(续)
与约克县证券起诉书中的事实指控基本相同，提出违反受托责任和违反证券法的索赔。衍生原告寻求补偿性损害赔偿、治理改革和其他救济。根据当事人的规定，根据法院的命令，案件被移交给加利福尼亚州北区，案件被搁置，等待约克县对驳回动议的裁决。2022年1月13日，股东杰拉尔德·洛沃伊(Gerald Lovoi)向加利福尼亚州北区的联邦法院提起衍生品诉讼，指控富兰克林诉讼中点名的同一名现任和前任高管和董事。起诉书声称，基于与富兰克林行动相同的被指控行为，提出了同样的基本索赔，并寻求类似的救济。根据双方的规定，Lovoi诉讼被搁置，等待对驳回的动议做出裁决约克县。在与纽约裁决相关的任何上诉耗尽之前，这两起衍生品诉讼都将被搁置。
法律程序对供应品的重新认证。涉及某些惠普打印机中使用的耗材认证协议的民事诉讼或政府调查正在审理中，已经结案，或可能在多个地区提起诉讼或立案，包括但不限于美国、意大利、以色列和荷兰。所提供的身份验证协议通常称为动态安全。这些诉讼程序中的核心指控称，与使用Dynamic Security、固件更新的影响或带有克隆芯片或电路的墨盒可能无法在具有Dynamic Security的HP打印机上工作有关的消费者通知和权限具有误导性或不充分。
123 Inkt基金会诉讼(荷兰)。2016年11月23日，一家名为Stichting 123 Inkt-Huismerk Klanten(“基金会”)的基金会向阿姆斯特丹地区法院提起诉讼，指控惠普Nederland B.V.和惠普公司在某些OfficeJet打印机中使用Dynamic Security。数字革命B.V.(交易名称为123 Inkt)成立了该基金会，以追求大约960向其转移债权的客户名单。起诉书声称惠普使用Dynamic Security是非法的，提出了各种索赔，并寻求禁制令救济，以禁止使用Dynamic Security、损害赔偿和律师费。2019年12月，阿姆斯特丹上诉法院驳回了基金会关于动态安全是非法的论点，但裁定2016年9月惠普打印机上显示的错误消息在没有提供有关动态安全的事先警告的情况下具有误导性。双方都向荷兰最高法院提出上诉。2021年12月24日，最高法院作出终审判决，裁定驳回双方上诉。这确认了上诉法院的裁决。不允许进一步上诉。
Gensin诉惠普公司。(以色列)。在耶路撒冷地区法院正在审理的关于惠普在某些OfficeJet打印机中使用Dynamic Security的合并消费者集体诉讼中，惠普被点名，该诉讼最初于2017年10月25日提起。原告主张消费者保护、侵权和其他法定索赔的主要依据是，没有关于Dynamic Security的希伯来语信息，原告寻求阶级救济、禁令救济、损害赔偿和律师费。惠普已就此案达成和解协议，法院于2022年2月9日批准了该协议。
消费者保障调查(意大利)。2020年12月，意大利竞争管理局(AutoritàGarante della Concorrenza e del Mercato)通知惠普它的决定，即惠普在向消费者披露动态安全信息方面存在不公平的商业行为，并涉嫌在惠普打印机中使用第三方墨盒时使用某些保修和数据收集做法。AGCM的决定(I)命令惠普停止所谓的不公平商业行为；(Ii)对惠普处以欧元罚款5每一项被指控的不公平行为均为百万欧元(总计欧元10百万美元)；(Iii)要求惠普在60天；(Iv)责令惠普在120天；以及(V)命令惠普在以下时间内修改其打印机的包装120几天。2020年12月21日，惠普支付了罚款。2021年2月5日，惠普提起上诉。2021年4月6日，惠普提交了合规报告，随后对其进行了补充，并于2021年6月23日接受了合规计划，认为该合规计划是足够的。惠普的上诉正在拉齐奥地区行政法院待决。
数字革命B.V.诉HP Nederland B.V.，等人。(荷兰)。2020年3月30日，数字革命B.V.(交易代码为123 Inkt)向阿姆斯特丹地方法院递交了一份诉状。起诉书一般声称，惠普在某些惠普打印机上使用Dynamic Security违反了竞争法，并构成了不公平和误导性的商业行为和广告。起诉书提出了各种索赔，并寻求禁制令救济，包括禁止动态安全和披露盒式磁带认证协议、损害赔偿和律师费。2021年12月15日，法院发布裁决，驳回了竞争法的索赔、禁止Dynamic Security的请求以及123 Inkt的其余索赔，但要求惠普对123 Inkt负责，惠普可以在单独的诉讼程序中证明，它因显示某些旧的错误消息而遭受了损害。这一决定可以上诉。
移动应急住房公司等。V.HP，Inc.(美国)。2020年12月，惠普因在某些LaserJet打印机中使用动态安全固件更新而在加州联邦法院被认定为全国性消费者集体诉讼的被告。起诉书指控了包括州消费者保护和不公平在内的各种索赔。
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惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注12：诉讼和或有事项(续)
商业索赔以及州和联邦计算机访问和数据收集索赔。原告寻求补偿性损害赔偿、恢复原状、针对被指控的不公平商业行为的禁令救济，以及其他救济。此案还处于早期阶段，发现工作已经开始。
与自治有关的法律问题
调查.根据内部调查的结果，惠普向包括美国司法部(DoJ)在内的政府当局提供了与2011年惠普收购Autonomy之前以及与之相关的会计不当、披露失误和在Autonomy发生的失实陈述的信息。2016年11月，一个联邦大陪审团起诉了Autonomy的前首席财务官苏肖万·侯赛因(Sushovan Hussain)，罪名是合谋实施电信欺诈、证券欺诈和多项电信欺诈。起诉书称，侯赛因参与了一项计划，就Autonomy和惠普的真实财务表现和状况欺骗Autonomy和惠普证券的买卖双方。2018年4月30日，陪审团裁定侯赛因犯有针对他的所有指控，这一判决在2020年8月的上诉中得到确认。2018年11月，一个联邦大陪审团起诉了Autonomy前首席执行官迈克尔·林奇(Michael Lynch)和Autonomy前财务副总裁斯蒂芬·张伯伦(Stephen Chamberlain)。起诉书指控林奇和张伯伦合谋实施电信欺诈和多项电信欺诈。2022年1月28日，英国内政部批准了美国引渡林奇接受指控的要求。引渡决定可能会受到上诉，林奇已经公开表示，他打算上诉。惠普将继续配合正在进行的执法行动。
自治公司有限公司诉迈克尔·林奇和苏肖万·侯赛因案. On April 17, 2015, 四在分离时成为惠普企业子公司的惠普前子公司(Autonomy Corporation Limited、Hewlett Packard Vision BV、Autonomy Systems，Limited和Autonomy，Inc.)在英国高等法院提起民事诉讼二Autonomy的前管理层成员迈克尔·林奇(Michael Lynch)和苏肖万·侯赛因(Sushovan Hussain)。索赔的细节要求超过$的损害赔偿。5林奇和侯赛因因违反受托责任，导致Autonomy集团公司从事不正当交易和会计操作，被罚款1.6亿美元。2015年10月1日，林奇和侯赛因提出了辩护。林奇先生还对Autonomy Corporation Limited提出反诉，要求赔偿#美元。160除其他事项外，还要求赔偿100万美元，原因是据称对林奇的错误陈述。审判于2020年1月完成。2022年1月28日，法院发布了一份机密判决草案的主要调查结果摘要，其中包括法院裁定，索赔人对林奇和侯赛因的索赔基本成功，林奇先生的反诉被法院的裁决“削弱”，因此判决草案没有涉及这一点。判决书草案仍然保密，法院表示，将在完成通常的检查和更正程序后公布，考虑到判决书草案的长度，法院表示，这可能需要比往常更长的时间。法院还表示，它将在稍后的单独判决中确定损害赔偿，并表示判给的损害赔偿可能比索赔的要少得多。目前还没有发放任何金额。诉讼是不可预测的，也不能保证惠普会追回损害赔偿，也不能保证任何损害赔偿金将如何与索赔金额进行比较。最终判给的金额(如果有的话)将记录在收到的期间内。财务报表中没有记录与这一潜在奖励有关的调整。根据分离和分销协议的条款，惠普和惠普企业将在任何复苏中平分。
环境
惠普参与或以其他方式参与美国或州环境机构根据《综合环境响应、补偿和责任法案》(CERCLA)或类似于CERCLA的州法律提起的诉讼，并可能成为私人提出的要求分担清理费用的诉讼的一方或以其他方式参与。惠普还根据行政命令或与州环境机构达成的同意协议，在几个现在或以前的运营地点进行环境调查或补救。
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惠普公司和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注13：担保、弥偿和保证
担保
在正常业务过程中，惠普可能会向其某些客户、客户和其他方出具履约担保，惠普据此担保第三方的履约义务。其中一些担保可能得到备用信用证或担保债券的支持。一般而言，惠普有义务在保函规定的触发事件发生的情况下，在保函期限内履行义务。惠普认为，不得不在物质保证下履行职责的可能性微乎其微。
与惠普企业的交叉赔偿
2015年11月1日，惠普公司完成了惠普企业、惠普公司原企业技术基础设施、软件、服务和融资业务的分离。分离和分销协议规定惠普和惠普企业之间就根据该协议的条款分配给双方的债务进行交叉赔偿。有关与惠普企业就诉讼事宜进行交叉赔偿的信息，请参阅附注12，“诉讼和或有事项”。
弥偿
在正常业务过程中，惠普订立合同安排，根据该安排，惠普可同意赔偿该安排的第三方因其代表惠普提供的服务而遭受的任何损失，或因特定合同中定义的某些事件而产生的损失，这些损失可能包括，例如，与过去业绩有关的诉讼或索赔。惠普还就第三方因供应商和客户使用惠普软件产品和服务以及某些其他事项而提出的知识产权侵权索赔向某些供应商和客户提供赔偿。有些赔偿可能不受最大损失条款的约束。从历史上看，与这些赔偿相关的付款一直是无关紧要的。
惠普记录了来自不同第三方的应收税金，这些应收税金是惠普连带承担的某些税收责任，但根据现有的法律协议，惠普是由相同的第三方赔偿的。当管理层认为很可能发生了负债且金额可以合理估计时，惠普记录了根据这些协议应支付给各种第三方的税款赔偿。第三方支付或可能有义务支付惠普的实际金额可能会因某些未解决的税务问题的结果而异，这些问题可能在几年内无法解决。
保修
惠普在确认收入时计入产品保修的预计成本。惠普参与了广泛的产品质量计划和流程，包括积极监控和评估其组件供应商的质量；但是，合同保修条款、维修成本、产品召回率、每次通话的平均成本、当期产品发货量和持续产品故障率，以及惠普基线经验之外的特定产品类别故障，都会影响预计的保修义务。
惠普的产品保修责任总额和变更情况如下：
| | | | | |
| | 截至2022年1月31日的三个月 |
| | 以百万计 |
| 期初余额 | $ | 959 | |
| 已签发保修的应计费用 | 234 | |
| 与现有保修相关的调整(包括估计的变化) | (14) | |
| (现金或实物)结算 | (254) | |
| 期末余额 | $ | 925 | |
第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析。
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管理学的探讨与分析
财务状况和经营业绩
本管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析(“MD&A”)组织如下：
•概述。讨论我们的业务和影响公司的其他亮点，为本次MD&A的其余部分提供背景信息。
•关键会计政策和估算。对会计政策和估计的讨论，我们认为这些政策和估计对理解我们报告的财务结果中包含的假设和判断很重要。
•运营结果。对截至2022年1月31日的三个月的运营财务结果与去年同期进行比较的分析。在讨论操作结果之后，更详细地讨论了分段操作的结果。
•流动性和资本资源。分析我们现金流的变化，讨论我们的流动性和财务状况。
•合同义务和其他义务。概述合同义务、退休和退休后福利计划缴费、成本节约计划、不确定的税收状况以及我们业务的表外安排。
以下对我们财务状况和经营结果的讨论将帮助读者理解我们的综合简明财务报表、这些财务报表中某些关键项目每年的变化、导致这些变化的主要因素，以及某些会计原则、政策和估计如何影响我们的综合简明财务报表。本讨论应与我们的合并简明财务报表和本文档其他部分的相关注释一起阅读。
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财务状况和经营业绩(续)
概述
我们是个人计算和其他访问设备、成像和打印产品以及相关技术、解决方案和服务的全球领先提供商。我们向个人消费者、中小企业和大型企业销售产品，包括政府、卫生和教育部门的客户。我们有三个需要报告的部门：个人系统、印刷和企业投资。个人系统部门提供商用和消费型台式机和笔记本电脑、工作站、瘦客户端、商用移动设备、零售POS系统、显示器和外围设备、软件、支持和服务。打印部门提供消费和商用打印机硬件、耗材、解决方案和服务。企业投资包括惠普实验室和某些企业孵化和投资项目。
•在个人系统方面，我们的战略重点是通过创新和细分市场实现盈利增长。这一重点是关于多操作系统、多架构、地理位置、客户细分和其他关键属性的增强创新。此外，我们还在终端服务和解决方案方面进行投资。随着市场开始转向合同解决方案，我们专注于服务(包括设备即服务)，并在外围设备等有吸引力的邻接领域加速发展。我们正在推动创新，使生产力和与PC的协作成为混合工作、学习和娱乐的关键。我们相信，由于我们具有竞争力的产品阵容，以及我们最近在外围设备和远程计算解决方案方面的收购，我们处于有利地位。
•在打印方面，我们的战略重点是通过即时墨水服务、惠普+和托管打印服务解决方案，为消费者、中小型企业和大型企业提供创新的打印解决方案和合同解决方案，为图形细分市场和应用提供数字打印解决方案，包括商业出版、标签、包装和纺织品；以及扩大我们在数字制造和战略应用领域的3D打印足迹。
我们继续面临代表趋势和不确定性的挑战，这些趋势和不确定性可能会影响我们的业务和运营结果。其中一组挑战与动态的市场趋势有关，这些趋势可能会对我们的产品组合产生不利影响。第二组挑战与竞争格局的变化有关。我们的主要竞争对手正在目标领域施加竞争压力，并正在进入新的市场，我们的新兴竞争对手正在引入新的技术和商业模式，我们在一些业务上的联盟伙伴越来越多地成为我们在其他业务上的竞争对手。第三组挑战涉及商业模式的改变和我们在不断发展的分销和经销商格局中的入市执行，在线和全方位的存在不断增加。我们在细分市场层面面临的其他挑战如下所述。
•在个人系统方面，我们面临着行业组件供应方面的挑战，我们预计这将继续对我们满足需求的能力产生负面影响，至少在短期内是这样，而且竞争环境也是如此。
•在印刷业，我们面临着来自竞争环境的挑战，包括非原装耗材(包括仿制、重新灌装或重新制造的替代品)，我们还面临组件限制和其他供应链中断，特别是打印机硬件方面，我们预计这将继续对我们满足需求的能力产生负面影响，至少在短期内是这样。出于技术、供货、价格、质量或其他方面的考虑，我们还从单一来源获得许多打印组件。例如，我们的大部分A4和我们的A3激光打印机引擎和激光碳粉盒的一部分产品组合都是从佳能采购的。任何一方不续签我们与佳能的协议或限制或缩小协议范围的任何决定都可能对我们来自LaserJet产品的净收入产生不利影响；然而，我们与佳能有着长期的业务关系，并期待着续签本协议。
在2022财年，我们预计对个人系统和打印的需求都会持续。我们还预计，零部件短缺、制造中断和物流挑战将继续影响我们的收入和利润率。
此外，我们正在密切关注由于俄罗斯入侵乌克兰而发生的事件及其对地区和全球的影响。虽然形势仍在发展，结果仍高度不确定，但我们预计这些事件将对我们的业务、运营业绩、现金流和财务状况产生不利影响。
我们的业务和财务表现也在很大程度上取决于全球经济状况。因此，我们面临着全球宏观经济挑战，特别是考虑到下文所讨论的新冠肺炎疫情的影响、关税驱动的逆风、市场的不确定性、汇率的波动、通胀趋势和全球贸易环境的变化动态。这些和其他全球宏观经济挑战对我们业务的全面影响目前还不清楚。
为了应对这些挑战，我们继续追求创新，以期开发符合市场需求并满足客户和合作伙伴需求的新产品和服务。此外，我们继续致力于改善我们的运营和调整我们的业务模式，特别是加强我们的端到端流程，
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财务状况和经营业绩(续)
分析和效率。我们还继续致力于优化我们的销售覆盖模式，使我们的销售激励与我们的战略目标保持一致，改进渠道执行和库存、生产和积压管理，加强我们在战略重点领域的能力，加强我们的定价纪律，并开发和利用市场机会。
2019年10月，我们宣布了成本削减和运营效率计划，旨在简化我们的工作方式，更接近我们的客户，并促进对我们业务的具体投资。这些数据于2020年2月进一步更新。这些努力包括转变我们的运营模式，将我们的销售队伍整合为一个单一的商业组织，并通过我们于2019年9月批准的重组计划(“2020财年计划”)降低整个公司的结构性成本。我们已经进行了投资，并预计将把这些努力节省的部分资金投资于我们的业务，包括投资建设我们的数字能力。随着时间的推移，我们预计这些投资将提高我们的效率，使我们能够提升我们在个人系统和印刷领域的地位，同时还将颠覆我们看到有吸引力的中长期增长机会的新行业。然而，我们能够对我们的业务进行投资的速度和我们能够从这些投资中获得的回报将受到许多因素的影响，包括如上所述解决我们业务面临的执行、行业和宏观经济挑战的努力。因此，我们可能会遇到与这些努力相关的活动的预期时间延迟，这些努力的预期好处可能无法实现。
在我们计划的第二年，我们继续寻找新的成本节约机会，并继续领先于我们12亿美元的毛运行率结构性成本削减计划。在2021财年第三季度，我们完成了SAP S/4 HANA系统的初步部署，这是最大的ERP实施之一。此外，作为我们端到端业务规划和预测工作的一部分，我们启用了新的基于云的平台，我们相信，作为数字化转型的一部分，该平台将提高我们的预测灵活性。此外，我们的混合工作战略使我们能够在加快选址战略的同时
提供更灵活的工作空间。展望未来，我们将使我们的网站现代化，成为协作和创新的关键枢纽，从而实现惠普的混合工作战略。这也将为我们的房地产投资组合带来节省。有关我们2020财年计划的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中的合并简明财务报表附注3“重组和其他费用”，本文通过引用将其并入本报告。
与本财年的其他季度相比，我们第四季度的净收入通常会更高，部分原因是季节性假日需求。历史上的季节性模式未来可能不会继续下去，并受到日益严重的供应限制、客户行为转变以及新冠肺炎大流行不断演变的影响的影响。
我们的新冠肺炎回应
我们继续密切关注新冠肺炎疫情，包括其在关键市场的死灰复燃。继续促进职工及其亲人的健康、安全和福祉。为了应对新冠肺炎疫情，我们已经建立了一个跨职能的新冠肺炎项目管理办公室，负责审查我们的业务和网站领导人的最新数据，识别和应对新出现的风险和问题，我们已经根据医疗专家和公共卫生领导人的指导制定了全球政策和协议，我们将继续审查和更新这些政策和协议。我们通过评估风险和调整现场层面的应对措施来平衡我们的全公司方法，考虑到每个国家或地区的新冠肺炎案例趋势和相关措施。我们已经开始分阶段返还现场员工，其中包括对我们的某些设施进行改造，以适应混合工作环境。
新冠肺炎疫情的业务影响在市场上创造了新的、不同的需求动态。我们的个人系统业务得益于混合工作环境和游戏业务的增长。在2022财年第一季度，我们看到非Chromebook商用PC需求强劲，产品组合从低端转向高端。在印刷方面，消费者印刷需求依然强劲，随着更多办事处重新开业，商业印刷预计将继续逐步改善。此外，优惠的价格，包括较低的促销和奖励，对个人系统和印刷业的平均销售价格(“ASP”)都起到了积极的推动作用。我们根据历史经验、预期客户行为和市场状况等一系列因素来评估销售和营销计划的激励措施。由于供应限制加剧、客户行为转变以及新冠肺炎疫情不断演变的影响，这些估计已经并可能继续受到低于预期的激励措施的影响。需求满足已经并预计将继续受到行业范围的商品和零部件限制(主要是集成电路和面板)以及全球物流挑战的影响，至少在短期内是这样。
随着新冠肺炎大流行的持续，以及该病毒新变种的出现，我们看到该大流行在关键市场死灰复燃。我们已经并可能在未来经历供应、制造和物流方面的中断，包括在亚洲，以及与我们的供应商和外包合作伙伴的中断。新冠肺炎大流行对我们的业务、运营结果、现金流和财务状况的全面影响将取决于许多我们无法控制的因素，包括但不限于：大流行的严重性、持续时间和范围，包括冠状病毒变异的影响
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财务状况和经营业绩(续)
这些因素包括：为控制或减轻疫情和预防或限制疫情再次发生而采取的行动的有效性；有效治疗或疫苗的开发、供应和公众接受程度；政府、企业和个人针对这一大流行病已经并将继续采取的行动；全球主要市场的总体经济不确定性和金融市场的波动；全球经济状况和经济增长水平；以及“新冠肺炎”大流行病消退后的复苏速度。
有关可能影响我们经营业绩的趋势、不确定性和其他因素的进一步讨论，请参阅本报告第二部分第1A项以及截至2021年10月31日的财政年度Form 10-K年度报告第I部分第1A项中的“风险因素”一节。
关键会计政策和估算
MD&A基于我们的综合简明财务报表，这些报表是根据美国公认会计原则(GAAP)编制的。编制这些财务报表要求管理层作出估计、判断和假设，这些估计、判断和假设会影响报告的资产、负债、净收入和费用以及或有负债的披露。截至2022年1月31日，新冠肺炎对我们业务的影响持续显现。因此，我们的许多估计和假设需要更多的判断，可能带有更高程度的变异性和波动性。随着事件的不断发展和获得更多信息，我们的估计可能会在未来一段时间内发生变化。我们的管理层认为，在截至2022年1月31日的三个月里，我们在截至2021年10月31日的财政年度的Form 10-K年度报告中披露的作为我们的关键会计政策和MD&A估计的项目没有发生重大变化，但附注1“列报基础”中提到的项目除外。
会计声明
有关适用于我们的合并简明财务报表的最新会计声明的摘要，请参阅本报告第一部分第1项中的合并简明财务报表附注1“列报基础”，本文通过引用将其并入本文。
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行动结果
我们国际业务的收入在历史上一直占我们总净收入的大部分，我们预计将继续占到我们总净收入的大部分。因此，我们的净收入增长受到了影响，我们预计它将继续受到外币汇率波动的影响。为提供不计外币波动影响的业绩评估框架，我们以按不变货币计算的净收入同比百分比变动作为净收入同比百分比变动的补充，该百分比变动不包括外币汇率波动的影响，计算方法是使用比较期间的月度平均汇率换算当期收入并排除本期确认的任何对冲影响，并且不会因外币汇率变化而进行任何重新定价或需求影响的调整。提供这一信息是为了能够在有无外币汇率波动的影响下查看净收入，这与管理层评估我们的净收入结果和趋势的方式是一致的，因为管理层不认为排除的项目反映了持续的经营业绩。不变货币计量是在GAAP基础上的净收入同比百分比变化之外提供的，而不是作为替代。其他公司可能会以不同的方式计算和定义类似标签的项目，这可能会限制此措施在进行比较时的有效性。
以美元计算的业务结果和占净收入的百分比如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至1月31日的三个月 | | |
| | 2022 | | 2021 | | | | |
| | 美元 | | 占净收入的百分比 | | 美元 | | 占净收入的百分比 | | | | | | | | |
| | 百万美元 |
| 净收入 | $ | 17,028 | | | 100.0 | % | | $ | 15,646 | | | 100.0 | % | | | | | | | | |
| 收入成本 | 13,643 | | | 80.1 | % | | 12,322 | | | 78.8 | % | | | | | | | | |
| 毛利 | 3,385 | | | 19.9 | % | | 3,324 | | | 21.2 | % | | | | | | | | |
| 研发 | 418 | | | 2.5 | % | | 471 | | | 3.0 | % | | | | | | | | |
| 销售、一般和行政 | 1,468 | | | 8.6 | % | | 1,376 | | | 8.8 | % | | | | | | | | |
| 重组和其他费用 | 68 | | | 0.4 | % | | 121 | | | 0.8 | % | | | | | | | | |
| 与收购相关的费用 | 20 | | | 0.1 | % | | 6 | | | — | % | | | | | | | | |
| 无形资产摊销 | 52 | | | 0.3 | % | | 29 | | | 0.2 | % | | | | | | | | |
| 运营收益 | 1,359 | | | 8.0 | % | | 1,321 | | | 8.4 | % | | | | | | | | |
| 利息和其他，净额 | (32) | | | (0.2) | % | | (25) | | | (0.1) | % | | | | | | | | |
| 税前收益 | 1,327 | | | 7.8 | % | | 1,296 | | | 8.3 | % | | | | | | | | |
| 税项拨备 | (241) | | | (1.4) | % | | (228) | | | (1.5) | % | | | | | | | | |
| 净收益 | $ | 1,086 | | | 6.4 | % | | $ | 1,068 | | | 6.8 | % | | | | | | | | |
截至2022年1月31日的三个月与截至2021年1月31日的三个月
净收入
净收入比去年同期增长8.8%(按不变货币计算增长8.2%)。美国净营收下降0.3%，至56亿美元，国际业务净营收增长14.0%，至114亿美元。净收入的增长主要是由于笔记本电脑、台式电脑、工作站的增长、有利的外汇影响以及商业印刷的增长，但部分被消费印刷和耗材的下降所抵消。这一增长是由有利的定价和组合导致的更高的ASP推动的，但部分被单位下降所抵消。供应链的限制影响了打印设备和个人系统设备的可用性。
以下“分部信息”详细讨论了导致分部净收入变化的因素。
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毛利率
毛利率下降1.3个百分点，主要是由于混合产品转向个人系统，商品和供应链成本上升，部分被有利的定价和外币影响.
有关导致分部毛利变动的因素的详细讨论载于下文“分部资料”一节。
运营费用
研究与开发(“R&D”)
研发费用下降了11.3%，主要是由于个人系统方面的联合研发伙伴资金。
销售、一般和行政(“SG&A”)
SG&A费用增加了6.7%，主要是由于对入市计划的投资。
重组和其他费用
重组和其他费用主要与2020财年计划有关。有关详情，请参阅本报告第一部分第1项下的合并简明财务报表附注3“重组及其他费用”。
无形资产摊销
无形资产的摊销增加了2300万美元，主要是由于最近的收购。
利息和其他，净额
利息和其他净支出增加了700万美元，主要是由于外汇变动，但债务利息支出的下降部分抵消了这一影响。
税项拨备
截至2022年和2021年1月31日的三个月，我们的有效税率分别为18.1%和17.5%。美国联邦法定税率21%与我们截至2022年1月31日和2021年1月31日的三个月的有效税率之间的差异，主要是由于与我们在世界各地较低税收司法管辖区业务的某些收益相关的优惠税率的税收影响。
在截至2022年1月31日的三个月里，我们记录了2600万美元的所得税净费用，这些费用与税收拨备中的离散项目相关。这些数额包括与未分配外国收益的预扣税有关的3900万美元的所得税费用，并被截至2022年1月31日的三个月与重组费用有关的1200万美元的所得税优惠部分抵消。除了上述离散项目外，在截至2022年1月31日的三个月里，我们还记录了与股票期权、限制性股票单位和经业绩调整的限制性股票单位相关的3700万美元的超额税收优惠。
在截至2021年1月31日的三个月中，与股票期权、限制性股票单位和业绩调整的限制性股票单位相关的税收和超额税收优惠拨备中的离散项目并不重要。
段信息
各分部的产品和服务说明见本报告第I部分第1项综合简明财务报表附注2“分部信息”，本文通过引用将其并入本报告。这一组织结构的未来变化可能会导致所披露的部门发生变化。
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个人系统
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至1月31日的三个月 | | |
| | 2022 | | 2021 | | %变化 | | | | | | |
| | 百万美元 |
| 净收入 | $ | 12,196 | | $ | 10,603 | | 15.0 | % | | | | | | |
| 运营收益 | $ | 957 | | $ | 758 | | 26.3 | % | | | | | | |
| 运营收益占净收入的百分比 | 7.8 | % | | 7.1 | % | | | | | | | | |
按业务单位划分的净收入构成和加权净收入变动如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至1月31日的三个月 | | |
| | 净收入 | | 加权净收入变动(1) | | | | |
| | 2022 | | 2021 | | | | | | |
| | 百万美元 | | 百分点 | | | | |
| 笔记本电脑 | $ | 8,421 | | | $ | 7,366 | | | 10.0 | | | | | | | |
| 台式机 | 2,807 | | | 2,400 | | | 3.8 | | | | | | | |
| 工作站 | 534 | | | 382 | | | 1.4 | | | | | | | |
| 其他 | 434 | | | 455 | | | (0.2) | | | | | | | |
| 个人系统总数 | $ | 12,196 | | | $ | 10,603 | | | 15.0 | | | | | | | |
(1)加权净收入变动百分比衡量每个业务部门对整体部门收入增长的贡献。其计算方法是将每个业务单位的收入较上年同期的变化除以上年同期的部门总收入。
截至2022年1月31日的三个月与截至2021年1月31日的三个月
与去年同期相比，截至2022年1月31日的三个月，个人系统公司的净收入增长了15.0%(按不变货币计算增长了14.3%)。净收入的增长主要是由于笔记本电脑、台式机和工作站的增长，其中ASP增加了22.3%，但单位销量下降了6.0%，部分抵消了这一增长。ASP数量的增加主要是由于有利的定价和组合变化。单位销量的下降主要是由于Chromebook和供应链限制的降低导致笔记本电脑的减少，部分被台式机和工作站的增加所抵消。
商用PC收入增长26.2%，主要是由于台式机和工作站的ASP增加和单位增长，但由于Chromebook降低和供应链限制，笔记本电脑的单位减少部分抵消了这一增长。消费者个人电脑净收入下降0.9%，原因是笔记本和台式机的销量下降，但部分抵消了ASP增加的影响。
因此，笔记本电脑的净收入增长了14.3%，台式机增长了17.0%，工作站增长了39.8%。
个人系统业务收益占净收入的百分比增加了0.7个百分点。毛利率持平，运营费用占收入的百分比有所下降。毛利率持平的主要原因是有利的定价、组合变化和外汇影响，但被包括大宗商品成本在内的更高成本所抵消。运营费用占收入的百分比下降了0.7个百分点，这主要是由联合研发合作伙伴的资金推动的，但部分被上市计划的增加所抵消。
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| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至1月31日的三个月 | | |
| | 2022 | | 2021 | | %变化 | | | | | | |
| | 百万美元 |
| 净收入 | $ | 4,831 | | $ | 5,044 | | (4.2) | % | | | | | | |
| 运营收益 | $ | 879 | | $ | 998 | | (11.9) | % | | | | | | |
| 运营收益占净收入的百分比 | 18.2 | % | | 19.8 | % | | | | | | | | |
按业务单位划分的净收入构成和加权净收入变动如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至1月31日的三个月 | | |
| | 净收入 | | 加权净收入变动(1) | | | | |
| | 2022 | | 2021 | | | | | | |
| | 百万美元 | | 百分点 | | | | |
| 供应品 | $ | 3,068 | | | $ | 3,146 | | | (1.5) | | | | | | | |
| 商业广告 | 1,039 | | | 957 | | | 1.6 | | | | | | | |
| 消费者 | 724 | | | 941 | | | (4.3) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 总打印量 | $ | 4,831 | | | $ | 5,044 | | | (4.2) | | | | | | | |
(1)加权净收入变动百分比衡量每个业务部门对整体部门收入增长的贡献。其计算方法是将每个业务单位的收入较上年同期的变化除以上年同期的部门总收入。
截至2022年1月31日的三个月与截至2021年1月31日的三个月
在截至2022年1月31日的三个月里，印刷净收入下降了4.2%(按不变货币计算下降了4.6%)。净收入的下降部分是由消费者和供应品推动的偏移量商业广告。供应的净收入下降了2.5%，主要是由于家庭印刷的正常化和逐渐回到办公室。打印机ASPS增加24.9%，单位体积减少27.8%。打印机ASP增加的主要原因是有利的混合班次和定价。打印机单位数量减少的原因是在截至2022年1月31日的三个月里，组件可用性和供应链中断继续限制商业和消费者的设备可用性。
商业公司的净收入增长了8.6%，主要是因为ASP增加了16.0%，但打印机单位数量下降了3.0%，部分抵消了这一增长。ASP的增加主要是由有利的定价和混合变化推动的。
消费者净收入下降23.1%，主要是由于打印机单位数量减少30.9%，但由ASP增加10.4%部分抵消。ASP的增加主要是由有利的组合变化、定价和外汇影响推动的。
印刷业务收益占净收入的百分比下降了1.6个百分点，这主要是由于大宗商品和供应链成本上升导致的毛利率下降，但部分被有利的定价和组合变化所抵消。此外，硬件毛利率受到组件短缺和供应链中断的影响，这影响了商业和消费者的混合和单元可用性。营业费用占收入的百分比保持不变。
企业投资
企业投资中的经营损失截至2022年1月31日的三个月，主要是由于与我们的孵化项目和数字支持投资相关的费用。
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流动性和资本资源
我们使用运营产生的现金作为我们流动性的主要来源。新冠肺炎大流行的影响最初预计是暂时的，然而，随着新变种的出现，大流行的程度和持续时间仍然存在不确定性，我们的流动性和营运资金需求在未来可能会受到怎样的影响。我们相信，目前的现金、经营活动的现金流、新借款、可用的商业票据授权和信贷安排将足以满足惠普在可预见的未来的运营现金需求、计划资本支出、所有借款的利息和本金支付、养老金和退休后资金需求、授权股票回购和年度股息支付。此外，如果出现合适的收购机会，公司可能会通过额外借款获得所需的全部或部分融资。尽管在某些商业、市场和经济条件下，我们进入资本市场的渠道可能会受到限制，我们的借贷成本可能会增加，但我们获得各种资金来源以满足我们的流动性需求的目的是为了在所有这些条件下继续获得资本资源。我们的流动资金会受到各种风险的影响，包括本报告第II部分第1A项“风险因素”一节以及截至2021年10月31日的财务年度Form 10-K年度报告第I部分第1A项确定的风险，以及本报告第I部分第3项“关于市场风险的定量和定性披露”一节确定的市场风险。
我们的现金和现金等价物余额在世界各地的许多地点都有。我们利用各种规划和融资策略，努力确保我们的全球现金随时随地都可以使用。在美国境外持有的金额通常用于支持非美国的流动性需求 可能会不时地分发到美国。减税和就业法案(TCJA)对美国税法进行了重大修改，包括对累积的外国收入征收一次性过渡税。与这一一次性过渡税相关的支付将在八年内支付，并从2019年财政年度开始。我们预计，我们的海外子公司持有的很大一部分现金和现金等价物在随后由于对累积的外国收益征收过渡税而汇回美国时，将不再缴纳美国所得税。然而，这些现金的一部分在汇回时仍可能需要缴纳外国所得税或预扣税。在评估我们业务未来的现金需求时，我们可能会修改被视为永久再投资于我们外国子公司的外国收益金额，以及如何利用这些资金，包括降低我们的总债务水平，或其他用途。
流动性
我们的现金和现金等价物以及总债务如下： | | | | | | | | | | | |
| | 自.起 |
| | 2022年1月31日 | | 2021年10月31日 |
| | 以十亿计 |
| 现金和现金等价物 | $ | 3.4 | | | $ | 4.3 | |
| | | |
| 债务总额 | $ | 7.1 | | | $ | 7.5 | |
我们的关键现金流指标如下：
| | | | | | | | | | | |
| | 截至1月31日的三个月 |
| | 2022 | | 2021 |
| | 以百万计 |
| 经营活动提供的净现金 | $ | 1,657 | | | $ | 1,022 | |
| 用于投资活动的净现金 | (280) | | | (3) | |
| 用于融资活动的净现金 | (2,282) | | | (1,723) | |
| 现金和现金等价物净减少 | $ | (905) | | | $ | (704) | |
经营活动
与2021财年同期相比，在截至2022年1月31日的三个月里，经营活动提供的净现金增加了6亿美元，这主要是由于有利的营运资金变化。
目录
惠普公司和子公司
管理学的探讨与分析
财务状况和经营业绩(续)
关键营运资金指标
管理层利用当前的现金转换周期信息来管理我们的营运资金水平。我们的营运资本指标和现金转换周期影响如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 自.起 | | 自.起 | | |
| | 2022年1月31日 | | 2021年10月31日 | | 变化 | | 2021年1月31日 | | 2020年10月31日 | | 变化 | | Y/Y更改 |
| 应收账款销售未付天数(“DSO”) | 27 | | | 30 | | | (3) | | | 30 | | | 32 | | | (2) | | | (3) | |
| 库存供应天数(“DOS”) | 59 | | | 53 | | | 6 | | | 49 | | | 43 | | | 6 | | | 10 | |
| 应付账款中未支付的采购天数(“DPO”) | (119) | | | (108) | | | (11) | | | (109) | | | (105) | | | (4) | | | (10) | |
| 现金转换周期 | (33) | | | (25) | | | (8) | | | (30) | | | (30) | | | — | | | (3) | |
2022年1月31日与2021年1月31日
现金转换周期是DSO和DOS减去DPO的天数之和。可能导致特定时期的现金转换周期与历史趋势不同的项目包括但不限于业务组合的变化、支付条件和时间的变化、应收账款保理的程度、季节性趋势以及该时期内收入确认和库存购买的时间。
DSO衡量的是我们应收账款未付的平均天数。DSO的计算方法是将期末应收账款除以90天平均净收入(扣除信贷损失准备)。DSO的减少主要是由于良好的收入线性。
DOS衡量的是我们产品从采购到销售的平均天数。DOS的计算方法是将期末库存除以90天的平均收入成本。DOS的增加主要是由于过境海运导致库存增加，但个人系统的收入成本增加部分抵消了这一影响。
DPO衡量的是我们的应付帐款余额未付的平均天数。DPO的计算方法是将期末应付帐款除以90天的平均收入成本。DPO增加的主要原因是库存增加。
投资活动
与2021年会计年度同期相比，截至2022年1月31日的三个月，用于投资活动的净现金增加了3亿美元，主要是因为出售投资的收益减少了3亿美元，房地产、厂房和设备的净投资增加了1亿美元，但部分被衍生工具抵押品减少的2亿美元所抵消。
融资活动
与2021财年同期相比，在截至2022年1月31日的三个月里，用于融资活动的净现金增加了6亿美元，主要是因为向商业票据支付了4亿美元，以及增加了1亿美元的股票回购。
股票回购和分红
在截至2022年1月31日的三个月里，惠普以15亿美元的股票回购和3亿美元的现金股息的形式向股东返还了18亿美元。截至2022年1月31日，惠普董事会批准的股票回购授权剩余约49亿美元。
有关本公司股份回购的详情，请参阅本报告第一部分第1项综合简明财务报表附注10“股东赤字”，本报告以参考方式并入本报告。
资本资源
债务水平
我们维持通过考虑一系列因素而确定的债务水平，这些因素包括现金流预期、运营的现金需求、投资计划(包括收购)、股票回购活动、我们的资本成本和目标资本结构。视乎这些因素，我们可能会不时增加债务或为现有债务再融资。截至2022年1月31日，未偿还借款降至71亿美元，而截至2022年1月31日，未偿还借款为75亿美元
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惠普公司和子公司
管理学的探讨与分析
财务状况和经营业绩(续)
2021年10月31日，2022年1月31日和2021年10月31日的加权平均利率分别为3.3%和3.1%。
我们的加权平均利率反映了期内借款的实际利率，并反映了利率掉期的影响。有关我们利率互换的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中的综合简明财务报表附注8“金融工具”，本文通过引用将其并入本报告。
截至2022年1月31日，我们维持了与可持续发展相关的5年期优先无担保循环信贷安排，贷款承诺总额为50亿美元，有效期至2026年5月26日。根据循环信贷安排借入的资金可用于一般企业用途。
可用的借款资源
截至2022年1月31日，除了循环信贷安排外，我们还有6.33亿美元的可用借款资源，这些资源来自未承诺的信贷额度。
美国证券交易委员会于2021年2月25日宣布，对我们2019年货架登记声明的修订，将转换为非自动货架登记声明，使我们能够不时提供一次或多次发售，总计50亿美元的债务证券、普通股、优先股、存托股份和权证。
有关我们借款的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项下的综合简明财务报表附注9“借款”，本文通过引用将其并入本报告。
信用评级
我们的信用风险由主要的独立评级机构根据公开信息以及他们在我们正在进行的讨论中获得的信息进行评估。虽然我们目前没有任何评级下调触发器会加速我们大量债务的到期，但从我们目前的信用评级下调可能会增加我们信贷安排下的借款成本，降低我们商业票据的市场容量，需要根据我们的一些衍生品合同发布额外的抵押品，并可能对我们的流动性和资本状况产生负面影响，具体取决于降级的程度。如果有必要，我们可以获得其他资金来源，包括从我们的信贷安排中提取资金，以抵消我们商业票据市场容量可能减少的影响。
合同义务和其他义务
退休和退休后福利计划缴费
截至2022年1月31日，我们预计在2022年财年剩余时间内向我们的非美国养老金计划贡献约3100万美元，2800万美元用于向美国不合格的养老金计划参与者支付福利，400万美元用于支付我们退休后福利计划的福利要求。我们的政策是为我们的养老金计划提供资金，这样我们就可以满足当地政府、资金和税收部门要求的最低缴费要求。有关我们退休及退休后福利计划的详情，请参阅本报告第一部分第1项综合简明财务报表附注4“退休及退休后福利计划”。
成本节约计划
作为我们批准的重组计划的结果，我们预计未来将支付约2亿美元的现金。有关作为成本改善一部分的重组活动的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中的综合简明财务报表附注3“重组和其他费用”，本文通过引用将其并入本报告。
不确定的税收状况
截至2022年1月31日，我们有大约6亿美元的记录负债以及与不确定的税收状况有关的相关利息和罚款。由于这些税务事项的不确定性，我们无法合理估计何时可能与税务机关进行现金结算。这些债务的支付将通过与税务当局达成和解而产生。有关我们不确定的税务状况的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中的合并简明财务报表附注5“收益税”，本文通过引用将其并入本报告。
表外安排
作为我们正在进行的业务的一部分，我们没有参与与未合并实体或金融合伙企业产生实质性关系的交易，例如通常被称为结构性融资或特殊目的的实体
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惠普公司和子公司
管理学的探讨与分析
财务状况和经营业绩(续)
这些实体本来是为了便利表外安排或其他合同狭隘或有限的目的而设立的。
我们有第三方短期融资安排，旨在促进某些客户的营运资金需求。有关我们的第三方短期融资安排的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中的综合简明财务报表附注6“补充财务信息”，本文通过引用将其并入本报告。
第三项关于市场风险的定量和定性披露。
有关影响惠普的市场风险的定量和定性披露，请参阅我们截至2021年10月31日的财政年度Form 10-K年度报告第二部分第7A项中的“关于市场风险的定量和定性披露”。自2021年10月31日以来，我们对市场风险的敞口没有实质性变化。
项目4.控制和程序
在我们管理层(包括我们的首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，我们对截至本报告所述期间结束(“评估日期”)的披露控制和程序的设计和操作的有效性进行了评估，这些控制和程序的定义见“交易法”第13a-15(E)和15d-15(E)条。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至评估日期，我们的披露控制和程序是有效的，以便我们在美国证券交易委员会报告中需要披露的信息(I)在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告，(Ii)被积累并酌情传达给惠普管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出关于所需披露的决定。
在我们管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，我们对最近完成的财季中财务报告内部控制(该术语在交易法第13a-15(F)和15d-15(F)条中定义)的任何变化进行了评估。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，在截至2022年1月31日的季度里，我们对财务报告的内部控制没有任何变化，这对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能性产生重大影响。
第二部分：其他信息
第1项法律诉讼
有关这一项目的信息见本报告第一部分第一项合并财务报表附注12“诉讼和或有事项”，本文通过引用将其并入本报告。
第1A项。风险因素。
我们的业务和财务结果会受到各种风险和不确定因素的影响，包括我们在截至2021年10月31日的财政年度的Form 10-K年度报告中第I部分第1A项“风险因素”中描述的风险和不确定因素，这些风险和不确定因素可能会对我们的业务、财务状况、经营业绩、现金流以及我们普通股和股本的交易价格产生不利影响。除了下面列出的风险因素外，自我们截至2021年10月31日的财年的Form 10-K年度报告以来，我们的风险因素没有发生实质性变化。
由于我们业务的国际性、地缘政治或经济变化或事件、不确定性或其他因素可能会损害我们的业务和财务表现。
我们2021财年约65%的净收入来自美国以外的地区。此外，我们的部分业务活动正在新兴市场进行。我们未来的业务和财务表现可能会受到各种国际因素的影响，包括：
•国家或地区经济、监管或政治条件的持续不稳定或变化，包括通货膨胀、衰退、利率波动、财政或货币政策的变化或不确定性、实际或预期的军事或政治冲突(包括乌克兰正在展开的局势及其地区和全球影响)、卫生紧急情况或流行病(如新冠肺炎大流行)或英国退欧及其影响；
•收款周期较长，客户财务不稳定；
•各国政府对对外贸易征收附加税、关税或其他限制，或改变美国与包括中国和俄罗斯在内的其他国家之间的贸易限制；
•贸易(包括贸易禁运)和影响产品生产、运输、定价和营销的其他政策、法律法规，包括美国或其他国家采取的可能拥护或以其他方式有利于国内公司和技术胜过外国竞争对手或其他国家本地化要求的政策；
•影响全球贸易的政治或民族主义情绪，包括非美国消费者从美国公司购买商品或服务的意愿；
•管理地理上分散的劳动力和当地的劳动条件和法规，包括特定供应商和原始设备制造商(“OEM”)面临的劳工问题，或可能对我们获取技术和专业人才产生不利影响的移民和劳动法的变化；
•国际、国家或地方监管和法律环境(包括税法和反垄断法)的变化或不确定性；
•不同的技术标准、客户要求或知识产权保护水平；
•进口、出口或其他商业许可要求或与进行外国直接投资有关的要求，这可能会增加我们在某些司法管辖区开展业务的成本，阻止我们将产品运往特定国家或市场，影响我们获得零部件优惠条款的能力，增加我们的运营成本，或导致处罚或限制；
•严格的隐私和数据保护政策，如GDPR；
•遵守美国《反海外腐败法》、美国出口管制和贸易制裁法以及类似的反腐败和国际贸易法，以及任何不遵守的不利后果，如罚款或其他处罚；以及
•运费波动，运输和接收能力的限制，以及我们产品和发货重要地理位置的运输和运输基础设施的其他中断。
上述因素还可能扰乱我们的产品和零部件制造以及位于美国以外的主要供应商和我们的供应链。例如，我们依赖台湾的制造商生产笔记本电脑，依靠亚洲的其他供应商进行产品组装和制造。
第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
最近出售的未注册证券
在本报告所述期间，没有未登记的股权证券销售。
发行人购买股票证券
下表提供了截至2022年1月31日的三个月内公司股票回购的相关信息。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期间 | 总计
数
的股份
购得 | | 平均值
支付的价格
每股 | | 总人数
以下列方式购买的股份
公开的一部分
已宣布的计划
或程序 | | 近似美元
股份价值
那可能还会发生
根据
计划或计划 |
| | 以千计，每股除外 |
| 2021年11月 | 12,922 | | | $ | 31.72 | | | 12,922 | | | 6,022,658 | |
| 2021年12月 | 18,777 | | | $ | 36.77 | | | 18,777 | | | 5,332,180 | |
| 2022年1月 | 10,895 | | | $ | 37.54 | | | 10,895 | | | 4,923,155 | |
| 总计 | 42,594 | | | | | 42,594 | | | |
该公司的股票回购计划没有具体的到期日，授权在公开市场或私下交易中进行回购。2020年2月22日，惠普董事会将惠普剩余股份回购授权总额提高至150亿美元。惠普打算机会性地回购股票，作为强劲的股票回购计划的一部分。惠普预计2022财年将继续回购至少40亿美元的股票。2022财年第一季度结算的所有股票回购都是公开市场交易。截至2022年1月31日，惠普在股票回购授权下剩余约49亿美元。
第3项高级证券违约
没有。
第四项矿山安全信息披露
不适用。
第5项其他资料
不适用。
第六项展品
从第页开始的展品索引53这份报告的一部分列出了一份展品清单。
惠普公司和子公司
展品索引
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品
数 | | | | 通过引用并入本文 |
| 展品说明 | | 表格 | | 文件编号 | | 证物 | | 提交日期 |
| 2(a) | | 分离和分销协议，日期为2015年10月31日，由惠普公司、惠普企业公司和其他各方签订。** | | 8-K | | 001-04423 | | 2.1 | | 2015年11月5日 |
| 2(b) | | 过渡服务协议，日期为2015年11月1日，由惠普公司和惠普企业公司签署。** | | 8-K | | 001-04423 | | 2.2 | | 2015年11月5日 |
| 2(c) | | 员工事项协议，日期为2015年10月31日，由惠普公司和惠普企业公司签署。** | | 8-K | | 001-04423 | | 2.4 | | 2015年11月5日 |
| 3(a) | | 注册人注册证书. | | 10-Q | | 001-04423 | | 3(a) | | June 12, 1998 |
| 3(b) | | 注册人对公司注册证书的修订。 | | 10-Q | | 001-04423 | | 3(b) | | March 16, 2001 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品
数 | | | | 通过引用并入本文 |
| 展品说明 | | 表格 | | 文件编号 | | 证物 | | 提交日期 |
| 3(c) | | 注册人对公司注册证书的修订证书。 | | 8-K | | 001-04423 | | 3.2 | | 2015年10月22日 |
| 3(d) | | 注册人对公司注册证书的修订证书。 | | 8-K | | 001-04423 | | 3.1 | | April 7, 2016 |
| 3(e) | | 注册人修订和重新制定的附例。 | | 8-K | | 001-04423 | | 3.1 | | 2019年2月13日 |
| 3(f) | | 惠普公司A系列初级参股优先股指定证书。 | | 8-K | | 001-04423 | | 3.1 | | 2020年2月20日 |
| 4(a) | | 高级义齿的形式 | | S-3 | | 333-215116 | | 4.1 | | 2016年12月15日 |
| 4(b) | | 附属义齿的形式。 | | S-3 | | 333-21516 | | 4.2 | | 2016年12月15日 |
| 4(c) | | 注册人2021年9月15日到期的4.375%全球票据和2041年9月15日到期的6.000%全球票据格式和相关高级职员证书格式。 | | 8-K | | 001-04423 | | 4.4, 4.5和4.6 | | 2011年9月19日 |
| 4(d) | | 注册人2021年12月9日到期的4.650%全球票据格式及相关高级职员证书。 | | 8-K | | 001-04423 | | 4.3和4.4 | | 2011年12月12日 |
| 4(e) | | 注册人2022年9月15日到期的4.050%全球票据格式及相关高级职员证书。 | | 8-K | | 001-04423 | | 4.2和4.3 | | March 12, 2012 |
| 4(f) | | 注册人普通股证书样本。 | | 8-A/A | | 001-04423 | | 4.1 | | June 23, 2006 |
| 4(g) | | 第一份补充契约，日期为2018年3月26日，日期为2000年6月1日，由注册人和纽约州梅隆银行信托公司(Bank of New York Mellon Trust Company，N.A.)提供，并在注册人和纽约梅隆银行信托公司(Bank of New York Mellon Trust Company，N.A.)之间签署。 | | 10-Q | | 001-04423 | | 4(j) | | June 5, 2018 |
| 4(h) | | 惠普公司的证券说明。 | | 10-K | | 001-04423 | | 4(j) | | 2019年12月12日 |
| 4(i) | | 作为受托人的惠普公司(HP Inc.)和纽约梅隆银行信托公司(Bank of New York Mellon Trust Company，N.A.)之间的契约，日期为2020年6月17日。 | | 8-K | | 001-04423 | | 4.1 | | June 17, 2020 |
| 4(j) | | 2025年到期的2.200%票据表格和相关高级船员证书。 | | 8-K | | 001-04423 | | 4.2 和4.5 | | June 17, 2020 |
| 4(k) | | 2027年到期的3.000%票据表格和相关高级船员证书。 | | 8-K | | 001-04423 | | 4.3和4.5 | | June 17, 2020 |
| 4(l) | | 2030年到期的3.400%票据表格和相关高级船员证书。 | | 8-K | | 001-04423 | | 4.4和4.5 | | June 17, 2020 |
| 4(m) | | 第一份补充契约，日期为2021年6月16日，由注册人和纽约梅隆银行信托公司(北卡罗来纳州)作为受托人签署. | | 8-K | | 001-04423 | | 4.2 | | June 21, 2021 |
| 4(n) | | 注册人与高盛有限公司、摩根大通证券有限责任公司和富国银行证券有限责任公司作为债券的初始购买者的代表，于2021年6月16日签署的注册权协议，以及由注册人与高盛有限公司、摩根大通证券有限责任公司和富国银行证券有限责任公司签署的登记权协议(登记权协议日期为2021年6月16日)。. | | 8-K | | 001-04423 | | 4.3 | | June 21, 2021 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品
数 | | | | 通过引用并入本文 |
| 展品说明 | | 表格 | | 文件编号 | | 证物 | | 提交日期 |
| 10(x) | | 注册人2005年高管递延薪酬计划，修订并重述，自2017年11月1日起生效。* | | 10-K/A | | 001-04423 | | 10(n)(n) | | (2017年12月15日) |
| 10(y) | | 注册人的承诺和高管控制计划的长期激励变化，修订和重述，自2020年2月28日起生效。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(p)(p) | | March 5, 2020 |
| 10(z) | | 业绩或有无限制股票期权(启动授予)奖励的股票通知和奖励协议格式。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(p)(p) | | March 3, 2016 |
| 10(a)(a) | | 《2017年惠普公司现金账户恢复计划修正案》* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(w)(w) | | March 2, 2017 |
| 10(b)(b) | | 惠普公司超额福利退休计划第二修正案* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(x)(x)
| | March 2, 2017 |
| 10(c)(c) | | 第二次修订和重新声明了HP Inc.2004股票激励计划，修订和重述于2017年1月23日生效。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(y)(y)
| | March 2, 2017 |
| 10(d)(d) | | 第二次修订和重新修订了HP Inc.2004股票激励计划(修订后于2018年1月29日生效)。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(b)(b)(b) | | March 1, 2018 |
| 10(e)(e) | | 限制性股票单位授权书表格(自2017年11月1日起使用)。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(c)(c)(c) | | March 1, 2018 |
| 10(f)(f) | | 授予董事限制性股票单位的授予协议格式(自2017年11月1日起使用)。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(e)(e)(e) | | March 1, 2018 |
| 10(g)(g) | | 授予董事股票期权的授予协议表(自2017年11月1日起使用)。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(f)(f)(f) | | March 1, 2018 |
| 10(h)(h) | | 限制性股票单位授权书表格(自2018年11月1日起使用)。* | | 10-K | | 001-04423 | | 10(g)(g)(g) | | 2018年12月13日 |
| 10(i)(i) | | 业绩调整限制性股票单位授予授予协议表(自2018年11月1日起使用)。* | | 10-K | | 001-04423 | | 10(h)(h)(h) | | 2018年12月13日 |
| 10(j)(j) | | 授予董事股票期权的授予协议表(自2018年11月1日起使用)。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(j)(j)(j) | | March 5, 2019 |
| 10(k)(k) | | 《授予董事限制性股票单位授予协议表》(自2018年11月1日起使用)* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(k)(k)(k) | | March 5, 2019 |
| 10(l)(l) | | 限制性股票单位授权书表格(自2019年7月1日起使用)。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(l)(l)(l) | | 2019年8月29日 |
| 10(m)(m) | | 授予非限定股票期权的授予协议格式。* | | 10-K | | 001-04423 | | 10(m)(m)(m) | | 2019年12月12日 |
| 10(n)(n) | | 授予非限定股票期权的保留授予协议格式。* | | 10-K | | 001-04423 | | 10(n)(n)(n) | | 2019年12月12日 |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品
数 | | | | 通过引用并入本文 |
| | 展品说明 | | 表格 | | 文件编号 | | 证物 | | 提交日期 |
| 10(o)(o) | | 授予董事股票期权的授予协议表(自2020年1月15日起使用)。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(m)(m)(m) | | March 5, 2020 |
| 10(p)(p) | | 授予董事限制性股票单位的授予协议格式(自2020年1月15日起使用)。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(n)(n)(n) | | March 5, 2020 |
| 10(q)(q) | | 限制性股票单位授权书留存授权书格式(自2019年11月1日起使用)。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(o)(o)(o) | | March 5, 2020 |
| 10(r)(r) | | 限制性股票单位授权书表格(自2019年11月1日起使用)。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(p)(p)(p) | | March 5, 2020 |
| 10(s)(s) | | 业绩调整限制性股票单位授予授予协议表(自2019年11月1日起使用)。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(q)(q)(q) | | March 5, 2020 |
| 10(t)(t) | | 第一至第二修正案修订并重新启用惠普公司2004年股票激励计划(修订后于2020年2月28日生效)。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(r)(r)(r) | | June 5, 2020 |
| 10(u)(u) | | 注册人2005年高管递延薪酬计划修正案1(修正案于2020年2月28日生效)。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(s)(s)(s) | | June 5, 2020 |
| 10(v)(v) | | 惠普公司2021员工股票购买计划。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(t)(t)(t) | | June 5, 2020 |
| 10(w)(w) | | 第二次修订和重新修订的HP Inc.2004股票激励计划(修订后于2020年9月21日生效)的第二个修正案。* | | 10-K | | 001-04423 | | 10(x)(x)(x) | | 2020年12月10日 |
| 10(x)(x) | | 注册人2005年高管递延薪酬计划的第二项修正案(经修订，于2020年9月21日生效)。* | | 10-K | | 001-04423 | | 10(y)(y)(y) | | 2020年12月10日 |
| 10(y)(y) | | 限制性股票单位授权书格式(自2020年11月17日起使用)。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(x)(x)(x) | | March 5, 2021 |
| 10(z)(z) | | 限制性股票单位授权书保留批出协议书格式(自2020年11月17日起使用)。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(y)(y)(y) | | March 5, 2021 |
| 10(a)(a)(a) | | 授予非限定股票期权的授予协议格式。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(z)(z)(z) | | March 5, 2021 |
| 10(b)(b)(b) | | 授予非限定股票期权的保留授予协议格式。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(a)(a)(a)(a) | | March 5, 2021 |
| 10(c)(c)(c) | | 业绩调整限制性股票单位授予协议格式(自2020年11月17日起使用)。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(b)(b)(b)(b) | | March 5, 2021 |
| 10(d)(d)(d) | | 授予业绩或有无限制股票期权的授予协议格式。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(c)(c)(c)(c) | | March 5, 2021 |
| 10(e)(e)(e) | | 授予董事限制性股票单位的授予协议格式。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(d)(d)(d)(d) | | March 5, 2021 |
| 10(f)(f)(f) | | 注册人对高管人员控制计划的承诺和长期激励变化的第一修正案，自2020年2月28日起修订并重述(经修订于2020年12月7日生效)* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(e)(e)(e)(e) | | March 5, 2021 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品
数 | | | | 通过引用并入本文 |
| | 展品说明 | | 表格 | | 文件编号 | | 证物 | | 提交日期 |
| 10(g)(g)(g) | | 注册人2005年执行延期补偿计划的第三号修正案(经修订，于2020年11月17日生效)。* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(f)(f)(f)(f) | | March 5, 2021 |
| 10(h)(h)(h) | | 注册人、其中指定的贷款人和作为行政代理的摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)之间的为期5年的信贷协议，日期为2021年5月26日。 | | 8-K | | 001-04423 | | 10.1 | | June 1, 2021 |
| 10(i)(i)(i) | | 注册人2005年执行延期补偿计划的第四号修正案(修正案于2021年4月1日和2021年12月31日生效).* | | 10-Q | | 001-04423 | | 10(j)(j)(j) | | 2021年9月3日 |
| 10(j)(j)(j) | | 限制性股票单位授权书格式(自2021年11月16日起使用).*† | | | | | | | | |
| 10(k)(k)(k) | | 限制性股票单位授权书留用授权书格式(自2021年11月16日起使用).*† | | | | | | | | |
| 10(l)(l)(l) | | 授予非限制性股票期权的授予协议格式。*† | | | | | | | | |
| 10(m)(m)(m) | | 授予不合格股票期权的保留授予协议格式。*† | | | | | | | | |
| 10(n)(n)(n) | | 授予业绩调整限制性股票单位的授予协议格式(自2021年11月16日起使用).*† | | | | | | | | |
| 10(o)(o)(o) | | 授予业绩或有无限制股票期权的授予协议格式。*† | | | | | | | | |
| 31.1 | | | 根据修订后的1934年证券交易法规则13a-14(A)和规则15d-14(A)认证首席执行官。† | | | | | | | | |
| 31.2 | | | 根据修订后的1934年证券交易法规则13a-14(A)和规则15d-14(A)认证首席财务官。† | | | | | | | | |
| 32 | | | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席执行官和首席财务官的认证.†† | | | | | | | | |
| 101.INS | | XBRL实例文档-实例文档不会出现在交互数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。† | | | | | | | | |
| 101.SCH | | 内联XBRL分类扩展架构文档。† | | | | | | | | |
| 101.CAL | | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档。† | | | | | | | | |
| 101.DEF | | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase Document.† | | | | | | | | |
| 101.LAB | | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase Document.† | | | | | | | | |
| 101.PRE | | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase Document.† | | | | | | | | |
| 104 | | 该公司截至2022年1月31日的季度报告Form 10-Q的封面，格式为内联XBRL(包括在Exhibit101附件中)。† | | | | | | | | |
*表示管理合同或补偿计划、合同或安排。
**根据注册S-K第601(A)(5)项，本协议的某些附表和证物已被省略。任何遗漏的时间表和/或展品的副本将根据要求补充提供给美国证券交易委员会。
†在此提交申请。
††随函提供。
注册人同意应要求补充向证监会提供以下文件的副本：(1)任何与长期债务有关的文书，且根据该文书授权的证券总额不超过注册人及其附属公司合并后总资产的10%；(2)上述任何重大协议的任何遗漏的附表。(2)在上述任何重大协议中，注册人同意向证监会补充提供(1)根据该文书授权的证券总额不超过注册人及其子公司总资产的10%的任何文书的副本，以及(2)上述任何重大协议的任何遗漏的附表。
签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
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| | 惠普公司 |
| /s/玛丽·迈尔斯 |
| | 玛丽·迈尔斯 首席财务官 (首席财务官和 授权签字人) |
日期：2022年3月7日