美国证券交易委员会表4

表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549

实益所有权变更声明

根据1934年证券交易法第16(A)条提交
或1940年“投资公司法”第30(H)条
OMB审批
OMB编号： 3235-0287
估计平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第16节的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。
1.报告人姓名或名称及地址*
汉考克·理查德·B
(最后一个) (一) (中)
米歇尔大道2642号，套房200
(街道)
塔斯汀 钙 92780
(城市) (州) (Zip)
2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Avid Bioservices，Inc. [CDMO ] 5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
X 董事 10%的所有者
高级职员(请在下面注明头衔) 其他(在下面指定)
3.最早成交日期 (月/日/年)
03/01/2022
4.如有修改，原始提交日期 (月/日/年)
 6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
X 由一名报案人提交的表格
由多于一名报案人提交的表格
表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.保安职称(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代码(实例 8) 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) 7.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V 金额 (A)或(D) 价格
普通股，面值0.001美元 03/01/2022 M(1) 5,000 A $4.67 40,200 D
普通股，面值0.001美元 03/01/2022 S(1) 5,000 D $19.8618(2) 35,200 D
表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券(Instr. 3) 2.衍生证券折算或行权价格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代码(实例 8) 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) 8.衍生证券价格(Instr. 5) 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) 11.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 标题 股份的数额或数目
股票期权(购买权) $4.67 03/01/2022 M(1) 5,000 (3) 11/27/2027 普通股 5,000 $0 233,887 D
回复说明：
1.本表格4所报告的交易，是依据呈报人于2021年10月15日采纳的第10b5-1条交易计划而进行的。
2.代表加权平均每股销售价格。这些股票的售价从19.49美元到20.63美元不等。报告人已向发行人提供，并在此承诺应要求向美国证券交易委员会工作人员或发行人的证券持有人提供有关在本脚注规定的范围内以各自价格出售的股票数量的信息。
3.2017年11月27日授予报告人的股票期权在三(3)年内按月授予，并于2020年11月27日全部授予。
/s/Stephen Hedberg，理查德·B·汉考克(Richard B.Hancock)的授权书 03/03/2022
**举报人签名 日期
提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。
*如果表格由多名报告人提交， 看见 Instruction 4 (b)(v).
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。
除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。