美国证券交易委员会表4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 NIOCORP发展有限公司 [NIOBF ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 03/01/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 03/01/2022 | M | 378,576 | A | $0.5985(1) | 380,576 | D | |||
| 普通股 | 03/01/2022 | F | 176,806 | D | $0.8899(2) | 178,806 | D | |||
| 普通股 | 03/01/2022 | M | 376,806 | A | $0.3701(3) | 378,806 | D | |||
| 普通股 | 03/01/2022 | F | 293,620 | D | $0.8899(2) | 295,620 | D | |||
| 普通股 | 1,000 | I | 按配偶 | |||||||
| 普通股 | 500 | I | 按未成年儿童 | |||||||
| 普通股 | 500 | I | 按未成年儿童 | |||||||
| 表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 董事股票期权(购买权) | $0.5985(1) | 03/01/2022 | M | 300,000 | (4) | 03/06/2022 | 普通股 | 300,000 | $0 | 0 | D | ||||
| 董事股票期权(购买权) | $0.3701(3) | 03/01/2022 | M | 200,000 | (5) | 11/09/2022 | 普通股 | 200,000 | $0 | 0 | D | ||||
| 回复说明： |
| 1.根据加拿大银行2022年2月28日的报告，反映的期权行权价是用1.2698加元=1美元的汇率从0.76加元的加拿大行权价转换而来的。 |
| 2.为满足期权行权价格而扣留的普通股的销售价格是以2022年2月28日多伦多证券交易所普通股在多伦多证券交易所的收盘价1.13加元为基础的，该收盘价是按照加拿大银行2022年2月28日报告的1.2698加元=1美元的汇率转换的。 |
| 3.反映的期权行权价是根据加拿大银行2022年2月28日报告的1.2698加元=1美元的汇率从加拿大行权价0.47加元转换而来的。 |
| 4.该期权相当于购买总计30万股普通股的权利，可分批行使：2017年9月2日为50%；2018年3月6日为25%；2018年9月2日为剩余部分。 |
| 5.该选择权相当于购买总计20万股普通股的权利，于2017年11月9日发行日起可行使。 |
| /s/安娜·卡斯特纳·怀特曼 | 03/03/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多名报告人提交， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 | ||