附件10.29.4
C&F金融公司
2013股票和激励性薪酬计划
限制性股票协议
(主要员工)
已授予>
本限制性股票协议(“协议”)于>根据C&F Financial Corporation 2013股票及激励性薪酬计划(“计划”)第VIII条订立,并证明授予>(“参与者”)的限制性股票及其条款、条件及限制。
1. | 股份的奖励。考虑到参与者作为本公司或子公司的关键员工向C&F金融公司(“本公司”)和/或其子公司提供的服务,委员会特此授予参与者一项截至>(“奖励日期”)的限制性股票奖励,涵盖>股公司股票,符合本协议规定的条款、条件和限制。作为本奖励标的的该等股份的任何部分,如不时仍未发行,且以前未按下文规定归属或没收,则称为“奖励股份”。本奖项根据本计划颁发,并受本计划条款的约束。 |
2. | 限制期。 |
(a) | 在符合下文规定的较早归属或没收的前提下,适用于奖励股票或其每个适用部分的限制期(“限制期”)从奖励日期起至下面指定的日期止,前提是参与者的公司服务(如第7段所定义)持续至该相应日期:> |
(b) | 在符合本协议规定的较早归属或没收的前提下,如果参与者在适用于奖励股票或其每个适用部分的任何限制期结束之前已年满六十五(65)岁,则在(I)参与者年满六十五(65)岁或(Ii)第一(1)周岁之日(以较晚的日期为准ST(B)在颁奖日期的周年纪念日,但参赛者的公司服务(定义见第7段)自颁奖日期起持续至该日期,则任何剩余的限制期将终止,适用于任何奖励股份的任何剩余限制将自动终止,奖励股份将不受限制并可自由转让。 |
(c) | 如果控制权在奖励日期之后和参与者的公司服务(如第7段所定义)继续期间发生变化,则任何剩余的限制期将结束,适用于任何奖励股票的任何剩余限制将自动终止,奖励股票将不受限制并可自由转让。 |
(d) | 奖励股票的适用部分在其限制期的最后一天后可由参与者自由转让。 |
3. | 股票凭证。作为本奖项标的的本公司股票股票的股票应以参与者的名义登记在本公司的股票过户簿上,登记形式为账簿记账或电子形式,或由委员会决定的认证形式。如果以证书的形式签发,股票的实物所有权将由公司保留,直到适用的限制期限到期之时为止。? |
在限制期内,以簿记或电子形式发行的奖励股票应附有下列图例,任何证明奖励股票的证书应注明下列图例:
本证书所代表的股票的出售或其他转让,无论是自愿、非自愿还是法律实施,均受规则中C&F Financial Corporation 2013股票和激励性补偿计划中规定的某些转让限制
以及根据该计划和日期为>的限制性股票协议所采取的行政程序。可向C&F金融公司的秘书索取本计划、该等规则和程序以及该限制性股票协议的副本。
4. | 投票权。在限制期内,参赛者可对奖励股份行使全部投票权。 |
5. | 股息和其他分配。在限制期内,参赛者有权获得目前就奖励股票支付的所有股息和其他分派(以股票支付的股息或分派除外)。如在限制期内,任何该等股息或分派以股票形式就奖励股份支付,则该等股份须以参与者的名义登记,如以证书形式发行,则须按第3段的规定存入本公司,而该等股份须遵守与支付奖励股份相同的归属规则及可转让性限制。 |
6. | 公司服务和没收。 |
(a) | 如果参赛者的公司服务(定义见第7段)因参赛者死亡或永久和完全残疾(符合美国国税法第22(E)(3)条的含义)而终止,适用于奖励股票的任何剩余限制期将自动终止,奖励股票将不受限制,可以自由转让。 |
(b) | 如果参赛者的公司服务(定义见第7段)因参赛者提前退休而终止,适用于奖励股票的任何剩余限制期将终止,奖励股票将在参赛者提前退休一(1)周年纪念日变得不受限制并可自由转让,前提是参赛者在提前退休日期或之前签署了公司竞业禁止协议,并满足协议条款。如果参与者在其提前退休日期或之前没有执行本公司的竞业禁止协议,任何在该停止公司服务日期仍受限制的奖励股票将在该日期自动没收给本公司。如果参与者在其提前退休日期或之前执行本公司的竞业禁止协议,但未满足协议条款,则在该不遵守规定之日起,仍受公司服务终止日期限制的任何奖励股票将自动没收并归本公司所有。出于本协议的目的,即使本计划或本协议或任何其他公司奖励、协议、员工福利或其他计划有任何相反规定, |
(i) | “提前退休”是指参与者在年满六十(60)岁并已完成十五(15)年或更长时间的公司服务(定义见第7段)之日或之后,经委员会同意且不存在原因(定义见第6(D)(I)段)的情况下停止公司服务(定义见第7段)。 |
(Ii) | “提前退休日期”是指参与者在满足第6(B)(I)段的要求后停止公司服务的日期(定义见第7段)。尽管如上所述,根据第7段(A)项,其公司服务包括非雇员董事服务的参与者的提前退休日期应在(1)参与者终止作为关键员工的公司服务之日,或(2)参与者终止作为非雇员董事的公司服务之日,在任何情况下,只有在满足第6(B)(I)段的要求之后,该参与者才能提前退休,其中较晚的日期应为:(1)参与者停止作为关键员工的公司服务之日,或(2)参与者停止作为非雇员董事的公司服务之日。 |
(c) | 如果参与者的公司服务(定义见第7段)由于公司或其附属公司终止而终止,原因不是(定义见第6(D)(I)段), |
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适用于奖励股票的限制期将自动终止,奖励股票将变得不受限制并可自由转让。 |
(d) | 就本协议而言, |
(i) | “原因”是指与参与者履行职责和义务有关的持续忽视职责和义务、故意或重大不当行为、持续不能令人满意地履行或多次实质上未能履行与参与者的立场相适应的指定职责,或参与者的任何其他行为,包括道德败坏、犯罪、参与竞赛(定义如下)或未经授权泄露机密信息(定义如下)、习惯性酗酒或滥用药物。或任何表明参与者对公司或其子公司不守信用的非法行为或故意行为,使参与者保留在公司或子公司的职位有损其最佳利益的任何违法行为或故意行为。 |
(Ii) | “竞争”是指参赛者未经本公司董事会、其委员会或由此授权的人书面同意,以高级管理人员、董事、员工、合伙人、百分之一以上的股东或其他所有者、代理人、顾问、独立承包人或任何其他个人或代表的身份参与一项活动(除非参赛者为了或代表该活动而承担的职责、责任和活动,包括监督活动,与此类“竞争活动”无关): |
(A) | 从事或提供与公司或其任何子公司积极从事的任何银行、贷款、其他金融活动或其他商业活动有关的任何银行、贷款、其他金融活动或其他商业活动,或在公司或其任何子公司从事此类活动的任何分支机构或办事处、或在该等活动所在的任何服务区内从事此类活动的任何业务活动,或 |
(B) | 直接或间接招揽或联系本公司或其任何子公司的任何客户,以便与本公司或其任何子公司提供的产品或服务竞争,或 |
(C) | 雇用或招揽本公司或其任何子公司的任何员工。 |
(Iii) | 未经授权披露机密信息是指参与者未经公司董事会、董事会委员会或董事会授权的人书面同意,向法律或法院命令规定以外的任何人、公司或任何子公司的授权员工以外的任何人、或在参与者履行公司或任何子公司的雇员职责或以任何其他身份向公司披露(包括但不限于向公司披露)的情况下披露机密信息经该等人士适当要求并经本公司授权人员批准的财务数据的会计师或银行家),本公司或其任何子公司关于任何营销或广告、客户、服务、招揽技巧或方法、业务计划和财务报表、报告和预测的任何机密信息,或与本公司或其任何子公司的业务运营或活动有关或处理的任何其他机密信息;不过,条件是: |
(A) | 机密信息不应包括公众普遍知道的任何信息(参赛者未经授权披露的除外)或以下任何信息 |
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从事相同活动或与公司或其任何子公司进行的活动类似的活动的人员认为不属于机密的类型;以及 |
(B) | 参与者应被允许仅为确定此类信息是否符合本协议的目的而向参与者的律师披露机密信息,但前提是参与者必须同时向参与者的律师披露本段的规定,并同意不放弃与此相关的律师-客户特权。 |
本协议项下关于竞争或未经授权披露保密信息的所有决定应由公司董事会或其委员会自行决定。
本协议的任何条款都不限制或禁止参与者或参与者的律师直接与自律机构或政府、执法部门或其他监管机构(包括美国平等就业机会委员会、劳工部、国家劳资关系委员会、司法部、证券交易委员会、金融业监管机构、国会和任何监察长办公室(统称为监管机构))直接沟通、答复任何询问、自愿提供信息或在其面前提供证词,也不得参与任何报告、调查和其他监管机构(统称“监管机构”)的工作,也不得限制或禁止参与者或参与者的律师直接与自律机构或政府、执法部门或其他监管机构(包括美国平等就业机会委员会、劳工部、国家劳资关系委员会、司法部、证券交易委员会、金融业监管局、国会和任何监察长办公室)进行沟通、答复任何询问、自愿向其提供信息或在其面前提供证词或进行根据州或联邦法律或法规的举报人条款提供的信息而受到保护或不受奖励的其他披露。参与者无需本公司事先授权即可与监管机构进行此类沟通、回应监管机构的此类询问、向监管机构提供机密信息或包含机密信息的文件、或向监管机构作出任何此类报告或披露。参与者无需通知公司参与者已与监管机构进行此类沟通。参与者承认并同意,对于上述任何此类活动,参与者必须告知监管机构,参与者提供的信息是保密的。
联邦法律为在某些保密情况下向律师、法院或政府官员披露商业秘密的个人提供了一定的保护。具体地说,联邦法律规定,在下列任何一种情况下,根据任何联邦或州商业秘密法,个人不得因泄露商业秘密而承担刑事或民事责任:
● | (A)以保密方式直接或间接向联邦、州或地方政府官员或向律师披露;及(B)纯粹为举报或调查涉嫌违法而披露;或 |
● | 在诉讼或者其他诉讼中的起诉书或者其他文件中披露的,盖章的。 |
联邦法律还规定,因举报涉嫌违法而提起雇主报复诉讼的个人可以向其律师披露该商业秘密,并在法庭诉讼中使用该商业秘密信息,条件是:(A)提交任何盖章的包含该商业秘密的文件;(B)除非依照法院命令,否则不披露该商业秘密。
(e) | 如果参与者的公司服务(定义见第7段)在任何限制期内因上文第6(A)、(B)和(C)段所述以外的任何原因停止,则在停止公司服务之日仍受限制的任何奖励股票将自动没收给公司。尽管有前述判决,公司董事会或委员会仍可自行决定放弃没收任何或全部奖励股票,并提供 |
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本公司董事会或委员会(视情况而定)必须在参与者的公司服务终止之日之前作出其认为适当的归属。 |
7. | 公司服务。 |
(a) | 在本协议中,“公司服务”是指作为公司或任何子公司的雇员服务。尽管本协议有任何相反的规定或暗示,但就本协议而言,在决定停止公司服务时,公司和/或任何子公司之间的转让不应被考虑在内,且不应被视为停止公司服务。公司服务应包括员工随后担任公司或任何子公司的非员工董事的任何期间。 |
(b) | 本计划或本协议中的任何条款均不授予参与者继续公司服务的任何权利,也不得以任何方式影响公司随时终止参与者的公司服务而无需事先通知的任何权利。 |
(c) | 所有有关参赛者公司服务的决定应由委员会自行决定。 |
8. | 预扣税款。本公司有权保留和预扣任何政府要求对本奖励标的的本公司股票预扣或以其他方式扣除和支付的税款(按法定要求的税率)。委员会可酌情要求参与者向公司偿还公司需要预扣的任何该等税款,并可扣留全部或部分分派,直至公司获得如此补偿为止。参与者或任何权益继承人可选择让本公司保留及扣留若干公平市值(待扣缴税额当日)不少于该等税额的股票,并注销任何如此扣缴的股份,以退还本公司任何该等税项。如果参与者不选择让本公司保留和扣留上一句所述的股票,本公司有权从应付给参与者的任何其他现金金额中扣留相当于本公司为偿还该等税款而需要预扣的税款。让公司保留和扣留股票的选择将以委员会主席可以接受的书面形式提前传达。 |
9. | 遵守证券法。该公司承诺,它将努力在证券交易委员会保持一份有效的登记声明,涵盖本奖项所涉及的公司股票。 |
10. | 行政部门。该计划由公司董事会任命的一个委员会管理。委员会有权解释和解释本计划,制定与本计划有关的一般适用规则,修改未完成的奖励,并要求任何根据本奖励获得股票的人在收到、签署任何文件或作出任何陈述或承诺时,根据委员会的酌情决定权,认为由于美国或任何州的证券法,或签署任何文件或支付任何税款或支付承诺而有必要或可取的承诺,委员会有权解释和解释该计划,修订未完成的奖励,并要求任何根据本奖励获得股票的人在收到、签署任何文件或作出任何陈述或作出任何承诺时,根据美国或任何州的证券法,或在签署任何文件或支付任何税款或支付承诺的情况下,作出委员会认为必要或可取的承诺。基于《国税法》或其下的任何规则或条例,或基于任何州的税法,认为有必要。委员会的所有决定都是最终的、决定性的,并对公司和参与者具有约束力。 |
11. | 治理法律。本协议应按照弗吉尼亚州联邦法律解释并受其管辖。 |
12. | 接班人。本协议对双方的继承人、受让人、继承人和法定代表人的利益具有约束力。 |
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13. | 禁止质押、扣押等。除本合同或本计划另有规定外,在限制期内,奖励股份以及在此授予的权利和特权不得以任何方式出售、转让、质押、转让或以其他方式转让或质押,也不得经过执行、扣押或类似程序。 |
14. | 大写术语。除非本协议另有规定或上下文另有要求,否则本协议中的大写术语具有本计划中赋予它们的含义。 |
15. | 性别。除非本文特别说明或上下文另有要求,否则所有表示阳性的术语应解释为包括阴性或中性。 |
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为证明其授予本奖励标的的本公司股票及其条款、条件和限制,本公司已于本奖励日期签署本协议。除非参与者在授标日期后三十(30)天内(或委员会主席可能接受的较长期限内)按照委员会允许的方式接受本协议,否则本协议不具有法律约束力。如果参赛者未能及时接受本协议,本奖励标的本公司股票的授予将从一开始就被取消和没收。
C&F金融公司:
ITS:
参与者:
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