附件4.1
股本说明
以下描述是基于特拉华州法律的适用条款以及我们修订和重述的公司注册证书以及我们修订和重述的现行法律的重大条款的摘要。以下摘要和描述并不是对特拉华州法律适用条款的相关条款或我们修订和重述的公司证书或我们修订和重述的章程的相关条款的完整陈述。根据我们修订和重述的公司注册证书以及我们修订和重述的章程，本摘要的内容完全有保留，我们建议您阅读(以及特拉华州法律的适用条款)以获取有关我们股本的更多信息。
一般信息
忠诚风险投资公司(以下简称“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”)经修订和重新签署的公司注册证书(“宪章”)作为本年度报告的附件3.1以Form 10-K的形式提交，并通过引用并入本文。我们修订和重新修订的章程(“章程”)以10-K表格的形式作为本年度报告的附件3.2存档，并以引用的方式并入本文。
法定股本
我们的章程目前授权发行2.0亿股普通股，每股面值0.01美元，以及2000万股优先股，每股面值0.01美元。
非指定优先股
本公司董事会可授权发行一个或多个系列优先股，并不时确立任何此类系列优先股的权利、优惠和特权，而无需股东批准。本公司普通股持有人的权利、优惠和特权将受制于本公司董事会未来可能授权和发行的任何系列优先股的股份持有人的权利，并可能受到这些权利的不利影响。
普通股
我们普通股持有人的投票权、股息和清算权受制于任何系列优先股持有人的权利，并受其限制。
投票权.普通股持有者将有权在所有由股东投票表决的事项上享有每股一票的投票权。一般而言，所有将由股东表决的事项，必须由亲自出席或由其代表出席的普通股持有人有权投下的多数票批准，作为一个单一类别一起投票，但须受授予任何已发行优先股持有人的任何投票权所规限。董事将由亲自或委托代表的多数股份投票选出，并有权在董事选举中投票。普通股持有者不得累计其投票权。
董事的选举和免职。我们董事会的规模可以完全由一个或多个不时通过的决议来确定，完全由董事会多数成员的赞成票决定。每一董事应由亲自或委派代表在任何会议上以过半数股份投票选出，并一般有权在董事选举中投票。 在我们的董事会解密之前，股东不得罢免任何董事，除非有任何理由，而且只有在一般有权在董事选举中投票的已发行证券的总投票权的多数赞成的情况下，才能以正当理由罢免董事。董事会出现的任何空缺和任何新设立的董事职位只能由其余在任董事的过半数(尽管不足法定人数)或唯一剩余的董事填补。
公司注册证书的修订.在2028年我们的年度会议结束之前，通常需要持有我们流通股至少662/3%投票权的持有者的赞成票才能修改我们的公司注册证书的规定。在2028年我们的年度会议结束后，我们的已发行股票至少有多数投票权的持有人通常需要投赞成票才能修改我们的公司注册证书的规定。
分红.在适用于任何已发行优先股的优惠的规限下，普通股持有人将有权按比例收取董事会不时宣布的股息(如有)，该等股息可从本公司所属任何协议所载的任何协议中合法拨付的资金中拨付。
清盘时的权利如果我们的公司发生清算、解散或清盘，无论是自愿的还是非自愿的，普通股的持有者将有权按比例分享在支付债务或为债务拨备后剩余的所有资产，但须遵守优先股的优先分配权，如果有，则未偿还的优先股。
其他权利.我们普通股的持有者没有优先购买权或转换权，以及其他认购权。我们的普通股没有适用于赎回或偿债基金的条款。
同意在留欧会面。我们普通股的持有者在没有股东大会的情况下，不能通过书面同意采取行动。
特别会议在2028年我们的年度会议结束之前，我们的股东特别会议只能由董事会主席或根据董事会多数通过的决议召开的董事会召开。在2028年我们的年度会议结束后，我们的股东可以由一个或多个股东召开特别会议，这些股东总共拥有不少于20%的我们普通股的流通股，符合我们当时有效的章程规定的某些程序。
股东提名及建议的预先通知.登记在册的股东可以通过向我们的秘书发出适当的通知，提名候选人进入我们的董事会或提出其他构成股东诉讼的适当事项。适当的通知一般必须不迟于上一年年会一周年纪念日前120天的营业时间结束，或不早于上一年年会一周年纪念日前150天的营业时间开盘(如在会议首次公开宣布之前，则在会议宣布后第10天)，并且除其他信息外，必须包括发出通知的股东的姓名和地址、关于股东对公司证券的所有权的信息。与该股东建议提名以供选举为董事的每一位人士有关的若干资料，以及该股东建议提交大会的任何业务的简要描述及提出该建议的原因。
附例的修订
在2028年我们的年度会议结束之前，我们的章程通常将受到修改、修订或废除的影响，并可能通过新的章程，可以是(1)整个董事会的多数赞成票；或者(2)持有我们已发行证券总投票权的662 2/3%的持有者的赞成票，通常有权在董事选举中投票，作为一个类别一起投票。
在2028年我们的年度会议结束后，我们的已发行股票至少有多数投票权的持有人通常需要投赞成票才能修改我们的章程的规定。
董事及高级人员的法律责任限制
我们的章程规定，董事不会因违反作为董事的任何义务而对我们或我们的股东承担个人责任，除非(1)董事在违反义务时知道或相信明显与我们的最佳利益相冲突的任何作为或不作为；(2)特拉华州通用公司法第174条规定的授权非法分发；以及(3)董事从中获得不正当个人利益的任何交易。因此，除上述情形外，我们或我们的股东均无权(包括代表我们通过股东派生诉讼)就董事违反作为董事的任何义务(包括因严重疏忽行为导致的违约)向董事追讨金钱损害赔偿。
我们的章程规定，在特拉华州法律允许的最大范围内，我们将在特拉华州法律允许的最大范围内，就任何受到威胁、待决或已完成的诉讼、诉讼或诉讼而赔偿我们的任何高级职员和董事，而这些诉讼、诉讼或诉讼是或可能被威胁成为一方的，无论是民事、刑事、行政还是调查，所原因是此人现在或曾经是我们的董事或高级职员，或应我们作为董事或高级职员的请求为任何其他企业服务。
我们将在特拉华州法律允许的最大范围内，报销本条款所赔偿的人与任何诉讼相关的费用，包括律师费，包括在最终处置之前的费用。修改这一条款不会减少我们在修改之前采取的行动的赔偿义务。
我们希望为我们的高级管理人员和董事提供保险，以承担某些责任，包括1933年证券法(“证券法”)下的责任，保险单下的保费将由我们支付。这些条款的效果将是赔偿我们的任何高级职员或董事因高级职员或董事因其作为高级职员或董事的行为而产生的索赔而支付的费用、判决、律师费和其他为和解而支付的金额。
我们章程中的责任限制和赔偿条款可能会阻止股东对董事违反受托责任提起诉讼。这些规定还可能降低针对我们的董事和高级管理人员提起衍生品诉讼的可能性，即使此类诉讼如果成功，可能会使我们和我们的股东受益。此外，赔偿条款可能会对您的投资产生不利影响，因为在集体诉讼或直接诉讼中，我们需要根据这些赔偿条款向董事和高级管理人员支付和解和损害赔偿的费用。
论坛选择
根据我们的宪章，除非我们书面同意选择替代法院，否则位于特拉华州内的州法院(或，如果没有位于特拉华州内的州法院具有管辖权，则为特拉华州地区的联邦法院)应是以下唯一和专属法院：(I)代表我们提起的任何派生诉讼或诉讼；(Ii)任何声称或基于我们董事的任何高管、其他雇员或代理人违反对我们或我们股东的受信责任的索赔的诉讼，包括指控协助和教唆违反受信责任的索赔；(Iii)根据本公司或本公司章程或附例的任何条文，向吾等或吾等的任何董事人员或其他雇员或代理人提出申索的任何诉讼；(Iv)任何声称与吾等有关或涉及吾等的受内部事务原则管限的诉讼；或(V)任何声称该词在DGCL第115节定义的“内部公司申索”的诉讼。
对于根据证券法提出的索赔，证券法第22条为联邦法院和州法院提供了对所有索赔的同时管辖权，以执行证券法或其下的规则和法规所产生的任何责任或责任，我们的章程将规定，在法律允许的最大范围内，美利坚合众国联邦地区法院将是解决根据证券法提出的任何诉因的唯一和独家论坛(“联邦论坛条款”)。适用我们的联邦论坛条款意味着我们的股东提起的诉讼
要执行证券法规定的任何义务或责任，必须向联邦法院提起诉讼，而不能向州法院提起诉讼。
我国章程、附则和特拉华州一般公司法部分条款的反收购效力
我们的章程和章程中的一些条款可能会使通过代理竞争或其他方式获得对我们的控制权或罢免我们的现任官员和董事变得更加困难。
这些规定，包括我们发行优先股的能力和我们董事会的分类，旨在阻止强制性收购做法和不充分的收购要约。这些规定还旨在鼓励寻求获得对我们的控制权的人首先与我们的董事会谈判。我们认为，加强保护的好处将使我们有可能与收购或重组我们的不友好或主动提议的提出者谈判，而且这种加强保护的好处将超过阻止这些提议的坏处，因为就这些提议进行谈判可能导致其条件的改善。
董事会的分类。我们的董事会分为三类，每一类的规模大致相等。被指定为第I类董事的董事的任期最初于2022年股东周年大会届满；被指定为第II类董事的董事的任期最初于2023年股东年会届满；被指定为第III类董事的董事的任期最初于2024年股东年会届满。在每一位第I类、第II类和第III类董事的初始任期届满后，将选出董事，任期三年。根据美国国税局关于我们从Alliance Data Systems Corporation剥离出来的私人信件裁决的条款，罗杰·巴卢担任我们的董事会主席，任期三年，之后他将不再寻求连任。我们董事会的分类可能会增加改变董事会多数成员组成所需的时间长度。一般而言，至少需要召开两次股东年度会议，股东才能实现董事会多数成员的变动。我们的董事会将过渡到每年选举一次的董事会，从2029年的年度会议开始逐步取消。
与感兴趣的股东的业务合并。一般而言，《特拉华州上市公司条例》第203条禁止上市的特拉华州公司在成为有利害关系的股东之日起三年内，与拥有该公司15%或以上有表决权股份的个人或集团进行业务合并，例如合并，除非(除某些例外情况外)该人成为有利害关系的股东的业务合并或交易已按规定方式获得批准。我们已明确选择不受DGCL第203条“业务合并”条款的约束，直到Alliance Data Systems Corporation不再实益拥有我们普通股已发行股份的5%或更多，届时我们将自动受DGCL第203条的约束。然而，我们的章程包含类似的条款，规定在股东成为利益股东后的三年内，我们不得与任何“利益股东”进行某些“企业合并”，除非(I)导致股东成为利益股东的企业合并或交易得到董事会的批准；(Ii)在导致股东成为利益股东的交易完成后，有利害关系的股东拥有至少85%的流通股，在交易开始时有权在董事选举中普遍投票；或者(三)在该时间或之后，该企业合并未经书面同意，而是经董事会批准并经股东大会授权, 通过至少66 2/3%的一般有权在董事选举中投票的流通股的赞成票，而这些董事不是由相关股东拥有的。我们的章程规定，就本条款而言，Alliance Data Systems Corporation及其附属公司及其各自的任何直接或间接受让人以及该等人士所属的任何集团不构成“利益股东”。