1. |
购买股份。在符合以下规定的条款和条件下,
本认股权证持有人有权在交回本认股权证时,在公司主要办事处(或本公司书面通知持有人的其他地点)向本公司购买最多153,155股根据下文第7节调整的普通股(以下简称“股份”),以面值计算本公司普通股的面值。
本认股权证持有人有权在本认股权证交回时(或在本公司书面通知持有人的其他地点),向本公司购买最多153,155股根据下文第7节调整的普通股(以下简称“股份”)。
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每股0.01美元(“普通股”),按行使价(定义见下文)计算。根据咨询协议授予的任何未来认股权证可提供或多或少的股份。
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2. |
定义。
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a. |
控制权的变更。“控制权变更”一词是指(I)另一实体通过与公司的任何交易或一系列相关交易(包括但不限于任何股票购买、重组、合并或合并,但不包括仅为变更公司住所而进行的任何合并)收购公司;或(Ii)出售本公司全部或实质全部资产,除非紧接该等
收购或出售前登记在册的本公司股东将于紧接该等收购或出售后(仅凭借作为本公司收购或出售或其他代价而发行的证券)持有尚存或
收购实体至少50%的投票权。
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b. |
行权价格。股票的行使价为每股22.51美元,根据下文第7节规定的任何
股票拆分、股息、组合等进行调整(该价格经不时调整,在本文中称为“行使价”)。
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3. |
控制权的变更。如果控制权发生变更,本权证持有人此后有权
在行使本权证时获得与控制权变更发生时其有权获得的金额和种类相同的证券、现金或财产,前提是在紧接控制权变更之前
持有当时在全面行使本权证时可发行的认股权证股票数量的持有人,而不受本权证中包含的任何行使限制。本认股权证持有人在行使本认股权证后,将不再
有权获得认股权证股票。
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4. |
锻炼身体。
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a. |
锻炼的方法。在本认股权证仍未结清并可行使期间,持有人可以
全部或部分行使本认股权证所证明的购买权。此项工作应通过以下方式进行:
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i. |
交出认股权证,连同一份向公司主要办事处的秘书发出的行使通知;及
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二、 |
向公司支付的金额相当于所购买的股份数量的总行权价。
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三、 |
在不行使第4(A)(Ii)条规定的本认股权证的情况下,持有人可将本认股权证全部或部分转换为若干股份,方法为:(A)行使本认股权证时可发行股份的公平市价总和(或在部分行使的情况下为较少股份)减去该等股份的行权总价格减去(B)一股的公平市价,而得出的数目为:(A)行使本认股权证时可发行股份的公平市价合计(br})减去该等股份的行权总价。股票的公允市值应为紧接持有人向本公司递交行使通知前一个营业日报告的股票收盘价。
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b. |
运动期。本认股权证将于生效日期起立即行使,金额为
153,155股。根据本条款第16节,本认股权证在本认股权证到期时停止行使。
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5. |
股票证书。在行使本认股权证所证明的购买权后,应在实际可行的情况下尽快发行一份或多份证书或记账符号,记录所购股份的数量,如本认股权证尚未全部行使或转换且尚未到期,则应在切实可行范围内尽快发行一份代表未如此收购的股份的新认股权证
。
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6. |
发行股票。本公司承诺,根据本认股权证的行使
发行的股份将正式有效发行、缴足股款且无需评估。
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7. |
调整行权价格和股份数量。行使本认股权证时可购买的证券数量和种类
和行使价格将不时调整如下:
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a. |
细分、合并和其他发行。如果本公司宣布或支付普通股应付普通股或其他证券或财产(现金除外)的股息或
分派,则在行使本认股权证时,持有人将获得在股息或分派发生之日如果持有人拥有登记在册的股份时持有人将收到的证券和财产的总数和种类,而不向
持有人支付额外费用。如果公司通过重新分类或其他方式将普通股的流通股
细分为更多数量的股票,则本协议项下可购买的股票数量应按比例增加,行使价应按比例降低。将已发行的普通股
通过重新分类或其他方式合并或合并为较少数量的股票的,应按比例提高行使价,按比例减少股票数量。根据本第7(A)条作出的任何
调整应在该细分或合并生效之日收盘时生效,或自该股息的记录日期起生效,或在没有确定记录日期的情况下,自该股息发放之日起
生效。
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b. |
重新分类、重组和合并。如果普通股的所有流通股被重新分类、交换、合并、替换或替换为不同类别和/或系列的公司证券,或由不同类别和/或系列的公司证券替换,则在该事件完成后,本
认股权证将可对持有者在该事件完成之时和在该事件完成之时收到的数量、类别和系列的公司证券行使本认股权证。此后可根据本认股权证的规定进行进一步调整
。
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c. |
调整通知及某些事项。公司应向持股人提供不少于5天的书面通知,包括有关下列任何事件的重要事实的描述:(A)宣布其普通股的任何股息或分派,无论是现金、财产、股票或其他证券,也无论是否定期现金股息;(B)按比例向其任何类别或系列股票的持有者认购任何类别或系列的任何额外股票或其他权利;(B)向任何类别或系列股票的持有者按比例认购任何类别或系列的股票或其他权利;(C)对普通股进行任何
重新分类或资本重组;(D)与任何其他公司合并或合并,或出售、租赁、许可或转让其全部或几乎所有资产,或清算、解散或
清盘;或(E)需要对行使本认股权证时可购买的股份数量或种类或行使价作出任何其他调整。当本认股权证行使时可购买的
股的数量或种类或行权价格需要进行调整时,公司应按照本公司规定及时计算调整或重新调整,并出具该调整或
重新调整的证明。并应按照第17条的通知规定将该证书邮寄给本权证持有人。证书应载明调整或重新调整的内容,并注明调整或重新调整后的普通股数量和有效行使价。本节第7(C)款的规定同样适用于后续的重新分类、交换、组合替换, 更换或其他
类似事件。
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8. |
没有零碎股份或Scrip。本认股权证行使时,不得发行代表零碎股份的零碎股份或代表零碎股份的股票
,但本公司将按当时有效的行使价支付现金,以代替该等零碎股份。
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9. |
预留股份。在生效日期至到期日期间,
公司应始终从其授权但未发行的普通股或构成股份的其他证券中预留并保留在行使本认股权证时可发行的最多
股,且每股面值在任何时候均应小于或等于适用的行使价。
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10. |
公司的陈述。本公司声明,
本公司、其高级管理人员、董事和股东已采取出售和发行本认股权证所需的所有公司行动。本公司将支付与根据本协议发行和交付
股票有关的所有原始发行和转让税(如有),以及本公司因此而必要产生的所有其他费用和开支。
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11. |
持有者的陈述和保证。本认股权证持有人向公司
声明和担保如下:
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a. |
本认股权证及行使该认股权证时可发行的股份是为其本身的账户、投资而收购,而不是为了
经修订的1933年证券法(下称“该法案”)所指的任何分销或公开发售而购买或转售。在行使本认股权证时,如果本公司提出要求,本认股权证持有人应以本公司满意的形式以书面确认,在行使本认股权证时可发行的证券
是出于投资目的而收购的,而不是为了分销或转售。
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b. |
本认股权证持有人明白,本认股权证及股份并未根据公司法登记,原因是根据公司法第4(A)(2)节发行的交易豁免公司法的登记及招股章程交付要求
,且必须由持有人无限期持有,因此持有人必须无限期承担该等投资的经济风险,除非随后的处置已根据公司法登记
或获豁免登记。
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c. |
本认股权证持有人在金融和商业事务方面拥有丰富的知识和经验,有能力评估购买本认股权证和根据本认股权证条款可购买的股份的优点和风险,并保护其与此相关的利益。
本认股权证持有人有能力评估购买本认股权证和根据本认股权证条款可购买的股份的优点和风险,并保护其与此相关的利益。
|
d. |
本认股权证持有人知悉本公司的商业事务及财务状况,并已收到或已完全取得其认为就收购本认股权证及其相关证券作出知情投资决定所需或适当的所有资料。
本认股权证持有人还有机会就
发售本认股权证及其相关证券的条款和条件向本公司提出问题并获得答复,并获得核实向本认股权证持有人提供或持有人有权获得的任何
信息所需的额外信息(只要本公司拥有该等信息或无需不合理的努力或费用即可获得该等信息)。
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e. |
根据本认股权证的条款,本认股权证持有人有能力承担购买股份的经济风险。
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f. |
本认股权证持有人是“认可投资者”,该词在该法案颁布的法规D规则501中有定义。
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12. |
限制性传说。股票应加盖印章或加盖图例,大体上为
以下形式:
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13. |
认股权证可以转让。
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a. |
本认股权证及根据本认股权证发行的任何股份,在生效日期后六个月前不得由本认股权证持有人出售、转让或以其他方式转让,但海王星将本认股权证全部或部分
转让或转让给海王星的联属公司(不包括本公司的任何自然人联属公司)除外。此后,本认股权证和股票可全部或部分由持有人提供、出售或以其他方式转让或处置。
本认股权证或根据本认股权证发行的股票的任何出售、转让或转让均应遵守第13(B)条以及适用的联邦和州证券法的条款和条件。
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b. |
本认股权证的任何转让都应要求交出本认股权证,并附上转让的书面指示,并在其上作适当的批注。关于本认股权证或股份的任何要约、出售或其他处置,本认股权证持有人
同意在此之前向本公司发出书面通知,简要说明其方式,并在公司要求时附上持有人律师的书面意见或其他证据,表明该等
要约,出售或其他处置可以在没有注册或资格(根据当时有效的法案或当时有效的任何联邦或州证券法)的情况下进行,并表明根据
本证书或要出售或以其他方式处置的股票的法案证书是否需要任何关于适用的可转让限制的限制性说明,以确保符合此类法律;然而,(I)
如转让予持有人的任何联属公司,本公司不应要求持有人提供律师意见,惟任何该等受让人须为根据公司法颁布的规则D所界定的“认可投资者”,
此外,(Ii)如对根据公司法颁布的第144条的可用性并无重大问题,本公司亦不须要求大律师提供意见。在收到该书面通知和合理满意的意见或其他证据(如有要求)后,公司应在实际可行的情况下尽快通知持有人,持有人可以出售或以其他方式处置本认股权证或股份。, 所有内容均符合向本公司提交的通知
的条款。如果根据本第13条确定持有人的大律师的意见或其他证据不能令公司合理满意,公司应在作出该决定后立即通知持有人
有关的详细情况。?代表本认股权证的每张证书或根据本第13条转让的股份均应标明可转让的适用限制,以确保遵守该等法律,除非上述持有人的律师认为,为确保符合该等法律,无须注明该等图示。公司可向其转让代理发出与此类限制相关的停止转让
指令。
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14. |
保留。
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15. |
没有作为股东的权利。在行使本认股权证之前,作为本认股权证持有人,本认股权证持有人将不会
拥有本公司股东的任何投票权或其他权利。
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16. |
保修期满。本认股权证可在任何时间及不时
全部或部分行使,直至本认股权证最初发行之日(“到期日”)起计十年为止。如果本认股权证未在到期日之前行使,则本认股权证应视为已根据第4(A)(Iii)条通过“无现金”转换在到期日自动
行使。
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17. |
通知。本保证书项下的任何通知、同意、索赔、要求、豁免或其他通信仅在以书面形式发送给以下地址(或一方根据本节不时为自己指定的其他地址或其他人)的情况下才具有法律效力
。根据本节发送的通知
将被视为有效地发出:(A)如果是亲手递送的,则在收到时带有已签署的接收确认书;(B)如果是由国家认可的夜间快递发送的,则在收到时需要签名
;(C)如果是通过电子邮件发送的,(在每种情况下,都带有传输确认),如果是在收件人的正常营业时间内发送的,则是在下一个工作日发送的,如果是在收件人的正常营业时间之后发送的,则是在下一个工作日;以及(D)在挂号信或挂号信邮寄日期后第三天,要求退回收据,邮资已付。
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18. |
治理法律。本授权书和所有因本协议引起或与本协议相关的行为
应受纽约州法律管辖,并根据纽约州法律进行解释,而不考虑纽约州或任何其他州的法律冲突条款。
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19. |
权利和义务在权证行使后仍然有效。除本文件另有规定外,本公司、本认股权证持有人及因行使本认股权证而发行的股份持有人的权利及义务在本认股权证行使后继续有效。
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火箭制药公司
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由以下人员提供: |
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姓名:高拉夫·沙阿(Gaurav Shah)
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职务:总裁兼首席执行官 |
1.
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以下签署人特此选择根据所附认股权证的条款购买股份。
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2. |
行使方式(请在适用的空白处签名):
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☐
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以下签署人选择以现金支付方式行使所附认股权证,并在此全额支付正在购买的股票的购买价,以及所有适用的转让税(如果有)。
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☐
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以下签署人选择根据认股权证第4(A)(Iii)节的净行使条款行使所附认股权证。
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3. |
请以以下签字人的名义或以下指定的其他名称签发一张或多张代表上述股票的证书:
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4. |
以下签字人特此声明并保证,自本协议之日起,附随的授权书第11节(包括第11(F)节)中对签名者的所有陈述和担保均真实无误。
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