基金的基金投资协议
本基金投资协议(本协议)日期为2022年1月19日(生效日期), [中间/中间][](简称信托基金),代表[ITS/他们的]附表A中列出的系列, 单独而不是联合(每个,收购基金),以及SPDR标准普尔500 ETF信托和SPDR道琼斯工业平均指数ETF信托,分别而不是联合(每个,收购基金和与 收购基金一起,收购基金)。
鉴于,每个收购基金都是一个单位投资信托基金,根据1940年修订的《1940年投资公司法》(1940年法案),该基金在美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)注册为投资公司;
鉴于,每个收购基金根据1940年法案在美国证券交易委员会登记为投资公司;
鉴于1940年法令第12(D)(1)(A)节限制了注册投资公司可以投资于其他 注册投资公司股票的程度,第12(D)(1)(B)节限制了注册投资公司、其主承销商或注册经纪人或交易商可以在知情的情况下将该注册投资公司的股票出售给 其他投资公司的程度;
鉴于1940年法案(规则)下的第12d1-4条规则 允许注册投资公司,如收购基金,投资于其他注册投资公司的股票,如收购基金,超过1940年法案第12(D)(1)节的限制,但须遵守规则的条件 ;以及
鉴于收购基金可以根据本规则不时投资于一个或多个收购的 基金的股份,超过第12(D)(1)(A)条的限制;
因此,现在根据“规则”,收购基金和收购基金希望制定下列条款,根据这些条款,收购基金可以依据“规则”投资于收购基金。
1. | 投资条款 |
(A)为协助收购基金的投资顾问评估与收购基金投资相关的结构复杂性和费用支出 ,收购基金应向收购基金提供有关收购基金参照本规则合理要求的收购基金费用和支出的信息。(A)为协助收购基金的投资顾问评估与收购基金投资相关的费用和支出的复杂性,收购基金应根据本规则向收购基金提供有关收购基金合理要求的费用和支出的信息。此类费用和 费用信息应限于收购基金公开提供的信息。
(B)第(Br)款(A)项所载协议仅适用于收购基金对收购基金的投资超过1940年法令第12(D)(1)(A)(I)节规定的限额。
2. | 收购基金的契诺 |
对于收购基金对收购基金的任何投资超过第12(D)(1)(A)条的限制, 收购基金同意:(I)遵守美国证券交易委员会或其工作人员不时解释或修改的适用于收购基金的本规则的所有条件;(Ii)履行其在本协议项下的义务; (3)如果被收购基金未能遵守美国证券交易委员会或其工作人员不时解释或修改的关于收购基金投资的规则或本协议,应立即通知收购基金。
3. | 收购基金的契约。 |
(A)对于收购基金对收购基金的任何投资超出第12(D)(1)(A)条的限制, 收购基金同意:(I)遵守美国证券交易委员会或其工作人员不时解释或修改的适用于收购基金的本规则的所有条件;(Ii)履行其在本协议项下的义务; (3)如果收购基金未能遵守美国证券交易委员会或其工作人员不时解释或修改的《关于投资收购基金的规则》或本协议,应立即通知收购基金。
(B)尽管本协议有任何规定,但收购基金代表并向收购基金保证其运营, 并将继续运营,符合1940年法案和美国证券交易委员会在其下的规则和条例的规定。(B)尽管本协议有任何规定,但收购基金代表并向收购基金保证其运营, 并将继续运营,符合1940年法案和美国证券交易委员会的规则和条例。收购基金同意,收购基金有权依赖本协议中包含的陈述,并且 收购基金没有独立责任监督收购基金或其投资顾问或(如果适用)其子顾问遵守本协议、1940年法案或美国证券交易委员会规则和条例的情况。
(C)应收购基金的合理要求,收购基金应向收购基金提供有关收购基金在收购基金中的投资金额的信息。
(D)即使本协议有任何相反规定,在 收购基金、收购基金的投资顾问或收购基金的次级顾问(如适用)的范围内,收购基金有一名联系人士(如1940年法令所界定):(I)经纪交易商、(Ii)作为证券借贷计划一部分借款的经纪交易商或银行,或(Iii)期货佣金商人或掉期交易商。收购基金将:(A)在未经收购基金事先批准的情况下,不对收购基金进行导致收购基金持有收购基金未偿还表决权证券总额5%或更多的投资,以及(B)如果收购基金在购买时符合(A)的任何投资不再符合要求,则通知收购基金。
4. | 通告 |
所有通知,包括根据本协议和规则的条款要求任何一方提供的所有信息,均应采用 书面形式,并应通过挂号或隔夜邮件、传真或电子邮件送达以下指定的各方地址。
如果是对收购基金: | 如果是针对收购基金: | |
[名字]
C/O[公司]
[地址]
[城市、州、邮政编码]
电子邮件:
复印件为:
[名字]
收件人:法律部
[地址]
[城市、州、邮政编码]
电子邮件: |
道富环球顾问公司
One Iron Street(铁街一号)
马萨诸塞州波士顿,邮编:02210
署名:全球基金管理
电子邮件:NewFoFRule@SSGA.com
复印件为:
道富环球顾问公司
One Iron Street(铁街一号)
马萨诸塞州波士顿,邮编:02210
收信人:法律部
电子邮件:NewFoFRule@SSGA.com |
5. | 任期和终止;转让;修订 |
(A)本协议在美国证券交易委员会或其工作人员不时解释或修改的被收购基金和收购基金对本规则的依赖期间有效。虽然本协议的条款仅适用于在美国证券交易委员会或其工作人员不时解释或修改的依据本规则进行的基金投资中, 本协议将继续有效,直至终止。
(B)本协议应继续有效,直至以书面方式终止:(I)任何一方在六十(60)天内向另一方发出通知;或(Ii)在发生实质性违反本协议的情况下,向违约方发出书面通知,该通知可由非违约方自行决定。本协议终止后,收购基金不得根据本规则购买超出第12(D)(1)(A)条限制的收购基金的额外股份。
(C)本协议对本协议双方及其各自的继承人和受让人具有约束力,并符合其利益。未经另一方事先书面同意,任何一方不得转让本协议 。任何违反本节规定的权利转让都是无效的。
(D)本协定只能由受影响的每一方签署书面修改。
(E)在本协议项下涉及收购基金的任何诉讼中,收购基金同意 仅关注与争议事项有关的个人收购基金,而不关注任何其他收购基金。
(F)在本协议项下涉及收购基金的任何诉讼中,收购基金同意仅关注与争议事项有关的个人收购基金 ,而不关注任何其他收购基金。
(G)如果适用法律要求,收购基金和被收购基金 可以向美国证券交易委员会或任何其他监管机构提交本协议副本。
6. | 赔偿 |
(A)每个基金(弥偿基金),各自而非共同,同意使其他基金(弥偿基金)(包括弥偿基金的任何委托人、董事或受托人、高级职员、雇员和代理人(代理人))免受弥偿基金的任何和所有损失、费用、开支和债务的损害,或对弥偿基金提出的索赔或 诉讼(索赔)不受损害、赔偿和保护,包括任何损失、费用、开支和债务,包括任何损失、费用、开支和债务,或对赔偿基金提出的索赔或 诉讼(索赔)。赔偿基金或其代理人在履行本协议项下的任何职责或义务时鲁莽忽视或严重疏忽。根据本节规定的任何赔偿应包括与调查和/或辩护适用索赔相关的任何合理法律顾问 费用和开支。尽管如上所述,赔偿基金对因赔偿基金或其代理人违反本协议任何规定或因赔偿基金或其代理人在 履行本协议项下的任何职责或义务时故意的不当行为、不守信用、鲁莽忽视或严重疏忽而产生的索赔,不承担任何责任。 赔偿基金或其代理人违反本协议的任何规定,或因其故意的不当行为、不守信用、鲁莽忽视或严重疏忽而导致此类索赔的情况下,赔偿基金概不负责。本节在本协议终止后仍然有效。
(B)根据上述规定承担的任何责任应为数项责任,而非连带责任。在本协议项下涉及各方的任何诉讼中,双方同意仅关注与争议事项有关的个人收购基金或收购基金,而不关注任何其他收购基金或收购基金。
7. | 追加资金 |
如果信托希望在附表A原来列出的基础上再加入一个或多个系列(每个系列a 新基金),信托应以书面形式通知收购基金,经书面同意,每个新基金均应成为收购基金,附表A应作相应修改。
8. | 可分割性 |
如果本协议的任何条款被确定为无效、非法或不可执行,如果本协议的基本条款和条件对双方仍然有效、合法和可执行,则本协议的其余条款仍然具有完全的效力和效力。 如果本协议的基本条款和条件对双方仍然有效、合法和可执行,则本协议的其余条款仍然具有完全的效力和效力。
9. | 治国理政法 |
(A)本协定应按照纽约州的法律解释。
10. | 后果性损害赔偿 |
在任何情况下,本协议的任何一方均不对任何人(包括但不限于本 协议的任何其他一方)因任何行为或未按照本协议的规定行事而造成的任何特殊、间接或后果性的损失或损害承担责任,即使此方已被告知此类损失或损害的可能性。
11. | 整个协议 |
(A)本协议包含双方的全部谅解和协议。本协议可以签署两份或两份以上的副本, 签署时,每份副本应视为正本,但这些副本应共同构成一份相同的文件。
(B)本协议的签署应被视为自收购基金和收购基金之间的任何和所有先前协议的生效日期起终止 ,该协议与任何收购基金根据各方之间的参与协议、豁免命令或其他安排投资于任何收购基金有关,这些协议旨在允许 超出1940年法案第12(D)(1)(A)和(B)条法定限制的投资(之前的第12条协议)。(B)本协议的签署应被视为构成收购基金和收购基金之间的任何和所有先前协议的终止,该协议涉及任何收购基金依靠各方之间的参与协议、豁免命令或其他安排,允许 超出1940年法案第12(D)(1)(A)和(B)条的法定限制的投资。双方特此放弃终止前12条协议所需的任何通知条款、终止条件或其他要求 的事项。
双方已于 生效日期签署本协议,特此为证。
SPDR标准普尔500指数ETF信托基金
SPDR 道琼斯工业平均指数ETF信托
(个别而非共同)
由以下人员提供: | 道富环球顾问信托公司,不是以其一般公司身份,而是单独作为每一只 收购基金的受托人 |
由以下人员提供: |
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姓名: |
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标题: |
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[页面的其余部分故意留空;收购基金签名页面紧随其后]
[收购基金]
(分别代表附表A所列各系列,而非联名)
由以下人员提供: |
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姓名: |
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标题: |
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附表A
本协议适用的收购基金清单
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