附件4.3
本认股权证或行使本认股权证时可购买的普通股,均未根据1933年证券法或任何州的证券法登记。在没有此类登记或根据该法案和适用的州证券法获得豁免的情况下,不得出售或转让这些证券。WARRANTHOLDER收购该认股权证即表示,未经登记或以其他方式遵守前述法令及其下的规则和规定,WARRANTHOLDER将不会出售或以其他方式处置本认股权证或行使本认股权证时可购买的股份。
手令编号:发行日期:[_____]
权证持有人:Limina BioSciences Inc.
OCUGEN,Inc.
普通股认购权证的格式
1.手令的发出
1.1受认股权证规限的股份数目。在符合本协议规定的条款和条件的情况下,Limina BioSciences Inc.(以下简称“担保人”)有权从美国特拉华州的一家公司Ocugen,Inc.(以下简称“公司”)购买[____]于本认股权证于到期日(定义见下文)及买入价(定义见下文)交回本公司时,本公司普通股(“普通股”)面值为每股0.01美元的缴足股款及非应课税股份(股份数目可按下文所述调整)。现向认股权证持有人发出本认股权证,作为本公司与认股权证持有人之间于2022年1月24日发出的某份购买商业地产意向书(“意向书”)的代价及依据。此处使用但未另有定义的所有大写术语应具有意向书中赋予这些术语的含义(这些含义应在意向书终止后继续存在)。
1.2.到期日。本授权书将于东部时间下午5点(以较早发生者为准)终止[____](B)如果根据《意向书》第13(A)-(D)条中的任何一条终止《意向书》,则终止《意向书》的日期;。(C)质保人收到公司的书面通知(包括通过电子邮件),说明由于(《意向书》中所定义的)结案尚未发生,且因任何原因,该权证将被取消,不论该《意向书》仍然有效,还是质保人与公司(或其关联公司)已签订合同(如《意向书》中所定义);或(D)东部时间下午5时,在本公司与任何其他法团或其他实体或个人的任何合并或合并,或任何其他公司重组的首次结束前一天,如在紧接该等合并、合并或重组之前,本公司的股东在紧接该等合并、合并或重组(仅就他们在本公司的股权而言)、出售、租赁、或以其他方式处置本公司的全部或实质所有资产或业务(出售予母公司、附属公司或以其他方式在为进行公司重组而非真正出售的交易中进行者除外),或本公司股东(于一项或一系列关连交易中)将构成本公司已发行有表决权股本不少于多数的股份转让予一人或一组关连人士及/或实体,惟仅为改变本公司注册状态或为其他内部重组目的而进行的任何合并或重组除外(该较早日期以下称为“失效日期”)。公司应通知质保人, 在上述(D)款规定的任何活动首次结束前至少十五(15)天,为建议的结束日期。如果关闭日期此后被推迟,本公司不应被要求提交额外的通知。
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1.3采购价格。本认股权证可全部或部分行使,每股行使价相等于$[____](该价格可根据本合同第二节不时调整,并可不时调整,以下称为“购买价格”)。
2.调整。
2.1.股票拆分,普通股或股利的拆分或组合。
(A)股票拆分、拆分或合并。如果公司在任何时间或不时在本认股权证未完成期间拆分、拆分或合并其普通股(通过重新分类或支付普通股股息以外的方式),则根据本认股权证应购买的股票数量应按比例增加,而收购价格应按比例降低,如果是普通股的拆分或拆分,则自该股票拆分或拆分的生效日期起,或如果公司应为拆分或拆分普通股的目的对其普通股持有人进行记录,则应在该记录日期(以较早者为准)按比例增加和降低收购价;或(Ii)如属普通股合并,则于该合并生效日期或(如本公司须为合并目的而对其普通股持有人进行记录)于该记录日期按比例减少及按比例增加每股收购价,以较早者为准。
(B)股票股息。如果公司在任何时间或不时在本认股权证未清偿期间支付普通股股息,或作出普通股股息性质的任何其他分派(第2.1(A)节明确规定的任何分派除外),则自有权获得该股息或分派的股东确定之日起及之后,收购价应调整为通过将紧接该决定日之前有效的收购价乘以分数确定的价格确定的价格,分子应为紧接该股息或分派之前的已发行普通股总数。分母为紧接该股息或分派后已发行普通股的总股数。此后,认股权证持有人有权按调整后的买入价购买普通股(计算至最接近的整体股份),方法是将紧接调整前的有效买入价乘以紧接调整前行使时可发行的普通股股数,并将所得乘积除以调整后的买入价。
2.2.资产股利或资本股息。倘若本公司于本认股权证尚未结清及归属日期已过的任何时间或不时,将其资产分配予其普通股持有人,作为清盘或部分清盘中的股息或作为资本回报,但不包括从根据宾夕法尼亚州联邦法律合法可供派息的资金中支付的股息,则本公司应在其后根据下文第10节向认股权证持有人迅速提供有关的书面通知。在此情况下,认股权证持有人于本公司发出通知后十四(14)个营业日内行使及支付买入价后,除收取应收股份数目外,并无支付任何额外代价,即有权收取一笔相等于假若认股权证持有人于有关分派记录日期为该等股份的记录持有人而应支付予认股权证持有人的资产额;并须为此作出适当拨备,使认股权证持有人成为任何该等分派的一方。
2.3.合并、合并、出售资产、重组或重新分类的调整。如果本公司在本认股权证未清偿期间的任何时间或不时,(A)应与任何其他实体合并或合并为任何其他实体,且不应成为该等合并或合并的持续或尚存的公司;(B)应允许任何其他实体与本公司合并或合并,而本公司应为持续或尚存的实体,但就该等合并或合并而言,普通股应改为任何其他实体的股本或其他证券或财产,或交换任何其他实体的股本或其他证券或财产;或(C)将对普通股进行资本重组或重新分类(被视为导致发行额外普通股的普通股除外),则除非本认股权证已根据第1.2节到期。在每一种情况下,应作出合法规定,保证持有人有权在行使本合同时收到任何
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于该等合并、合并、转让、重组或重新分类完成后一段时间内,如认股权证持有人在紧接该等合并、合并、转让、重组或重新分类前已行使本认股权证,则于该等合并、合并、转让、重组或重新分类完成后,该认股权证持有人将有权于该等合并、合并、转让、重组或重新分类后享有的股本及其他证券及财产,以代替在该等合并、合并、转让、重组或重新分类前行使本认股权证而可发行的股份。
2.4.调整证书。本公司须在认股权证持有人于任何时间提出书面要求后一段合理时间内,向认股权证持有人提供或安排向认股权证持有人提供一份证明书,列明行使本认股权证时可发行的股份数目及在行使本认股权证时的应收其他财产金额(如有)的调整。
2.5.无其他调整。本认股权证可行使的股份数目及收购价,除按本认股权证第2节所载方式及条款及条件外,不得作出任何调整。
3.没有零碎股份。不会因行使本协议而发行任何零碎股份。本公司将按当时有效的收购价支付现金,以代替任何原本可发行的零碎股份。
4.没有股东权利。本认股权证不应使认股权证持有人享有公司股东的任何权利。
5.股份保留。本公司承诺,在行使本认股权证时可发行的普通股股份已获正式授权及预留,在发行及支付时,将以有效发行、缴足股款及无须评估的方式发行。本认股权证的发行将构成本公司负责促使本公司的转让代理(“转让代理”)在本公司的记录中完成必要的账簿记项以证明在行使本认股权证时向认股权证持有人发行股份的职责的全面授权。
6.注册。本公司可全权酌情将股份登记。如果认股权证的全部或任何部分是在有有效的登记声明涵盖股份的发行或转售的时候行使的,则该等股份的发行将不受任何传说的影响。如该等注册声明并无生效,则于行使认股权证时,本公司应作出商业上合理的努力,根据经修订的1933年证券法及其颁布的规则及规例(“证券法”)作出适当的注册声明,涵盖向认股权证持有人发行股份,并予以提交及生效,直至(I)本认股权证已全部行使及(Ii)到期日期(以较早者为准)为止。
7.行使认股权证。
7.1.可运动性。本认股权证的可行使性应取决于成交的完成情况,并可根据本协议第二节的规定进行调整。本认股权证应在意向书中所述交易结束之日的到期日之前,并根据合同(“归属日期”)行使。
7.2锻炼的时间和方式。本认股权证可于归属日期当日或之后随时或不时行使,但在任何情况下不得迟于到期日。为全部或部分行使本认股权证,认股权证持有人须以电子邮件方式向本公司送交下列所有电子邮件地址:(A)本认股权证持有人选择行使本认股权证的书面通知,该通知以本文件附件A的形式发出,列明拟购买的股份数目;(B)按本公司指示付款的电汇或经核证或官方的一张或多张银行支票,金额相等于买入价与根据本认股权证届时将购买的股份数目的乘积;及(C)本认股权证。于收到该等资料后,本公司应在可行范围内尽快核实归属日期的存在,并在核实后五(5)个营业日内,安排本公司的转让代理在本公司记录中完成以认股权证持有人名义如此购买的股份数目的登记。本认股权证应被视为已行使,股份应被视为已被行使
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自本公司如上所述收到上述(A)至(C)项所列事项之日起,认股权证持有人或于该等股份中被指定为股份持有人的任何其他人士,就所有目的而言,应被视为该等股份的记录持有人。如本认股权证已部分行使,本公司应向认股权证持有人交付一份新的认股权证,证明认股权证持有人有权购买未购买的股份或根据本条款可由认股权证持有人购买的其他证券,除股份归属外,新认股权证在所有其他方面均与本认股权证相同。
7.3.税款和费用的支付。所有因行使本认股权证而可发行的股份均须有效发行、缴足股款及无须评估,而本公司须支付认股权证持有人因发行或交付认股权证而欠下的所有与发行或交付有关的开支,以及就发行或交付认股权证而征收的所有税款及其他政府费用,但不包括任何联邦、州或地方所得税或基于毛收入或净收入的其他税项。然而,本公司毋须支付与以登记认股权证持有人以外的任何名义发行股份所涉及的任何转让有关的任何税项或其他费用,在此情况下,本公司无须安排转让代理在本公司的纪录内完成登记,直至该等税项或其他费用已缴付或已确定令本公司合理信纳无须支付该等税项或其他费用为止。
8.更换手令。在收到令本公司合理信纳本认股权证遗失、被盗、毁坏或损毁的证据后,如本认股权证有任何该等遗失、失窃或损毁,则在向本公司交付在形式及金额上令本公司合理满意的弥偿协议或保证时,或如属任何该等损毁,则在交回及取消该等认股权证时,本公司将签署及交付新的认股权证,费用由认股权证持有人承担。
9.转让手令。除非保证人获得本公司的书面同意,否则不得转让本认股权证及本认股权证项下的所有权利。经本公司书面同意并交回本认股权证后,须妥为批注;本认股权证可转让,但须符合以下条件:(A)转让必须根据适用的证券法进行,且(B)本公司在转让后一段合理时间内,已获提供受让人名称及地址的书面通知。于交回本认股权证后,本公司将按承让人或受让人的命令,以受让人或受让人(在该受让人缴付任何适用的转让税后)的名义发行及交付一份新的认股权证,费用由本认股权证的承让人或出让人自行决定,并在面值上要求认购交回时本认股权证面上所要求的股份数目。即使有任何相反的通知,本认股权证的每一承购人及持有人均同意及同意,在空白背书时,本认股权证应被视为可转让,而在如此背书后,本公司及与本认股权证打交道的所有其他人士可将该认股权证持有人视为本认股权证的绝对拥有人,以及有权行使本认股权证所代表的权利或转让本公司账簿上的本认股权证的人士,尽管有任何相反的通知;但在每次该等账簿上的转让前,本公司可就所有目的将本认股权证的登记持有人视为本认股权证的拥有人。任何违反第9条规定的转让企图均属无效。
10.通知。本协议要求或允许的所有通知应以书面形式发出,并通过电子邮件发送到以下提供的所有电子邮件地址。书面通知在发送电子邮件时视为有效。
如果是对本公司,则为:
Ocugen,Inc.
大谷路263号
宾夕法尼亚州马尔文,邮编19355
收信人:尚卡尔·穆苏努里
电邮:[____]
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将副本复制到:
Troutman Pepper Hamilton Sanders LLP
3000号洛根广场二期
十八街和拱门街
宾夕法尼亚州费城,邮编19103
发信人:瑞切尔·布希
电邮:[____]
如致担保人,致:
利米纳生物科学公司。
440号大道Armand-Frappier#300
拉瓦尔,QC H7V 4B4
收信人:玛丽·伊斯克拉
电邮:[____]
11.杂项。本授权书应受特拉华州法律管辖。本认股权证中的标题仅为方便和参考之用,不应被视为本认股权证的一部分。本认股权证或本认股权证的任何条款不得以口头方式更改、放弃、解除或终止,只能由本公司与注册认股权证持有人签署的书面文书予以终止。本协议任何条款的无效或不可执行,不得影响本协议任何其他条款的有效性或可执行性。

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兹证明,本公司已于上述第一个书面日期签署并签发了本认股权证。
OCUGEN,Inc.
发信人:
尚卡尔·穆苏努里
职务:董事长兼首席执行官

[普通股认购权证表格签字页]


附件A
Ocugen,Inc.
普通股认购权证
行使通知
致:Ocugen,Inc.
以下签署人,第号授权书的持有人。_股,据此,不可撤销地选择行使该认股权证所代表的购买权,并据此购买_认股权证股份。此处使用的大写术语和未另行定义的术语应具有本认股权证中规定的各自含义。

1.支付购进价款。认股权证持有人应支付_美元,作为该等股份的总购买价的全额付款。

2.认股权证股份的交付。Ocugen,Inc.应根据认股权证的条款和以下提供的经纪人指示,向认股权证持有人交付_

传输代理说明。认股权证股份应交付给:

经纪/金融机构
经纪/金融机构地址
经纪/金融机构帐号
经纪/金融机构联系人(姓名和电话号码)
帐户名称
帐户类型
帐号
税务ID号
DRS帐号

公司的转让代理可能需要额外的表格或信息才能交付认股权证股票。

日期:发信人:
保证书持有人签名
保修人姓名(请打印)
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