附件10.15
OpenDoor Technologies Inc.
2020年员工购股计划

(修订重述自2021年12月7日起生效)

第一条
目的
该计划的目的是帮助本公司及其指定子公司的员工获得本公司的股权,并帮助该等员工为其未来的安全提供保障,并鼓励他们继续受雇于本公司及其子公司。
该计划由两个部分组成:423节部分和非423节部分。第423节的内容旨在符合本守则第423节规定的“员工股票购买计划”,其管理、解释和解释应符合本守则第423节的要求。此外,本计划授权授予非423条款组成部分下的期权,这些期权不需要符合根据守则第423条下的“员工股票购买计划”授予的期权;根据非423条款组成部分授予的期权应根据包含管理人可能采用的、旨在为合格员工和美国境外指定子公司实现税收、证券法或其他目标的子计划、附录、规则或程序的单独产品授予。除非本文另有规定,否则非区段423组件将以与区段423组件相同的方式操作和管理。根据非423条款组件拟提供的服务将由管理员在此类提供时间或之前指定为此类服务。
为本计划的目的,行政长官可根据本计划指定不同的产品,其条款不必相同,符合条件的员工将参与其中,即使每个此类产品的适用产品期限日期相同,前提是根据本规范第423节确定的第423条规定的每个单独产品的参与条款相同。仅作为示例且在不限制前述规定的情况下,本公司可以(但不应被要求)根据本计划的第423条组成部分和非第423条组成部分提供同时发售。
第二条
定义
如本计划所用,除非上下文另有明确指示,否则下列词语和短语具有以下规定的含义:
2.1“管理人”是指委员会或根据本协议第7.1节被授予本计划管理权的个人。
2.2“代理人”是指经纪公司、银行或其他金融机构、实体或个人(如有)受聘、保留、委任或授权担任本公司的代理人或本计划的雇员。
2.3“董事会”是指公司的董事会。
2.4“规范”指1986年修订后的美国国税法,以及根据该规范发布的所有法规、指南、合规计划和其他解释权限。

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2.5“委员会”指董事会的薪酬委员会。
2.6“普通股”是指公司的普通股。
2.7“公司”是指OpenDoor Technologies Inc.、特拉华州的一家公司或任何继任者。
2.8除非行政长官另有决定,员工的“补偿”是指公司在每个发薪日支付给员工的固定收入或基本工资,作为对公司或任何指定子公司服务的补偿,然后扣除员工对任何符合税务条件或不符合条件的递延补偿计划的任何工资递延供款,包括加班费、轮班差额、假期工资、受薪生产计划费、假日工资、陪审团职责工资、丧假工资、带薪休假、军人工资、前一周调整和每周奖金,但不包括教育或学费。业务和搬家报销,包括税收总额和应税里程津贴,与任何股票期权、限制性股票、限制性股票单位或其他补偿性股权奖励相关的收入,以及公司或任何指定子公司根据现在或以后建立的任何员工福利计划为员工福利所作的所有供款。这种补偿应在扣除所得税或就业税扣缴之前计算,但应从雇员的净收入中扣缴。
2.9“指定附属公司”指董事会或委员会根据本条例第7.2节不时全权酌情指定为有资格参与该计划的每间附属公司,包括于生效日期存在的任何附属公司及于生效日期后组成或收购的任何附属公司,该等指定以指明该等参与属第423条组成部分或非第423条组成部分。指定子公司可以参与Section423组成部分或非Section423组成部分,但不能同时参与这两个组成部分,前提是出于美国税收目的,从公司或参与Section423组成部分的任何子公司中忽略的子公司应自动构成参与Section423组成部分的指定子公司。
2.10“生效日期”是指公司股东批准本计划的日期。
2.11“合格员工”是指员工:
(A)通常安排每周工作至少20小时;
(B)其惯常受雇时间在一公历年超过5个月;及
(C)于授出购股权后,就守则第423(B)(3)条而言,不会被视为拥有本公司或任何附属公司所有类别股票总投票权或总价值的5%或以上。
就第(C)款而言,守则第424(D)节有关股权归属的规则应适用于确定个人的股权,员工根据未偿还期权可以购买的股票应被视为员工拥有的股票。
尽管有上述规定,管理员仍可排除作为合格员工参与第423节组件:
(X)本公司或任何指定附属公司(守则第414(Q)条所指的)的“高薪雇员”,或属“高薪雇员”的任何雇员
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补偿雇员“(Compensated Employee)”(A)薪酬高于指定水平,(B)是高级职员,或(C)受“交易法”第16(A)条的披露要求约束;或
(Y)任何属外国司法管辖区公民或居民的雇员(不论他们是否也是美国公民或居住在本守则第7701(B)(1)(A)条所指的外国人),如果(A)根据管辖该雇员的司法管辖区的法律禁止授予选择权,或(B)遵守外国司法管辖区的法律会导致第423条的组成部分、根据该条文提供的任何期权或根据该条文授予的选择权违反该守则第423条的要求;但第(X)或(Y)条中的任何免责条款应根据Treas以相同的方式在每次要约中适用于本公司和所有指定子公司的所有员工。注册§1.423-2(E)。尽管如上所述,对于非423条款的组成部分,本定义中的第一句话应适用于确定谁是“合格员工”,除非(A)管理人可以在公司或指定子公司内进一步限制资格,以便仅将公司或指定子公司中的某些员工指定为合格员工,以及(B)在本定义第一句中的限制与适用的当地法律不一致的情况下,应以适用的当地法律为准。
2.12“雇员”指以本守则第3401(C)条所指雇员身份向本公司或指定附属公司提供服务的任何人士。“雇员”不包括不向本公司或指定附属公司提供服务的任何董事或本守则第3401(C)节所指的以雇员身份向本公司或指定附属公司提供服务的指定附属公司。就本计划而言,在个人休军假、病假或经公司或指定子公司批准并符合待遇要求的其他休假期间,雇佣关系应视为继续完好无损。注册§1.421-1(H)(2)。休假期限超过三个月或者《条例》规定的其他期限的。注册§1.421-1(H)(2),且个人的再就业权利未受法规或合同的保障,劳动关系应在紧接该三个月期限或《条例》规定的其他期限后的第一天视为终止。注册§1.421-1(H)(2)。
2.13“注册日期”是指每个服务期的第一个日期。
2.14“行权日”是指每个报价期的最后一天,除本合同第5.2节另有规定外。
2.15“交易法”是指修订后的1934年证券交易法。
2.16“公平市价”系指截至任何日期普通股的价值,其确定如下:
(A)如果普通股(I)在任何现有证券交易所(如纽约证券交易所或纳斯达克证券市场)上市,(Ii)在任何全国性市场系统上市,或(Iii)在任何自动报价系统上市、报价或交易,其公平市值应为普通股在该交易所或系统所报的该日期的收市价,如果在有关日期没有普通股的收市价,则为普通股在上一个日期的收市价如《华尔街日报》或行政长官认为可靠的其他消息来源所报道的那样;
(B)如果普通股没有在现有的证券交易所、国家市场系统或自动报价系统上市,但认可证券交易商定期对普通股进行报价,其公平市值应为该日期的高出价和低要价的平均值,或者,如果该日期普通股没有高出价和低要价,则为高出价和
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《华尔街日报》或管理署署长认为可靠的其他消息来源所报道的存在此类信息的最后一个日期普通股的低价要价;或
(C)如果普通股既没有在现有的证券交易所、国家市场系统或自动报价系统上市,也没有被认可的证券交易商定期报价,其公平市值应由行政长官真诚地确定。
2.17“授权日”是指发行期的第一天。
2.18“新的行使日期”具有本合同第5.2(B)节规定的含义。
2.19“非423条款组成部分”是指根据本计划提供的产品,连同署长作为本计划一部分采用的子计划、附录、规则或程序(如果有的话),根据这些条款,期权可仅授予非美国合格员工和受雇于本公司第424条所指的附属公司(附属公司除外)的美国合格员工,而这些员工不需要满足根据第423条规定的“员工购股计划”授予的期权的要求。在每种情况下,根据该计划授予的期权可仅授予非美国合格员工和受雇于本公司第424节所指附属公司的美国合格员工,这些员工不需要满足根据第423节规定的“员工购股计划”授予的期权要求。
2.20“要约”是指根据本计划可在要约期内行使的期权要约,如本文第4节进一步描述的。除非管理人另有规定,否则向本公司或指定附属公司的合资格员工发出的每一次要约,应被视为单独的要约,即使适用要约期的日期和每次该等要约的其他条款相同,本计划的规定将分别适用于每一次要约。在特里亚允许的范围内。注册§1.423-2(A)(1),如果第423节组件及其下的要约条款一起满足Treas,则第423节组件下的每个单独要约的条款不必相同。注册§1.423-2(A)(2)和(A)(3)。
2.21“发售期间”指于董事会或委员会全权酌情决定的日期起计的期间,该期间可与任何其他发售期间连续或重叠,并就该期间向参与者授予选择权。要约期的期限及时间可由董事会或委员会随时全权酌情厘定或更改。尽管有上述规定,在任何情况下,发售期限不得超过二十七(27)个月。
2.22“选择权”是指在每个发售期间根据本计划购买普通股的权利。
2.23“期权价格”是指本合同第4.2节规定的普通股的收购价。
2.24“母公司”指本守则第424节所指的公司母公司的任何实体。
2.25“参与者”是指任何选择参加本计划的合格员工。
2.26“发薪日”指向本公司或任何指定附属公司的雇员支付补偿的定期和经常性的既定日期。
2.27“计划”是指本2020年度员工股票购买计划,包括423部分和非423部分,以及本计划的任何其他子计划或附录,并不时修改。
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2.28“计划账户”是指公司以每位参与者的名义设立和维护的记账账户。
2.29“第409a条”是指本守则的第409a条。
2.30“第423条组成部分”是指本计划下旨在满足本准则第423(B)条要求的产品。
2.31“附属公司”指守则第424节所指的本公司附属公司的任何实体。此外,对于非423条款的组成部分,子公司应包括公司在其中拥有直接或间接股权或重要业务关系的任何法人或非法人实体,前提是该实体也有资格作为子公司,符合修订后的1933年证券法S-8表格的规定。
2.32“Treas.雷吉。“指的是美国财政部的规定。
2.33“退出选举”具有本合同第6.1(A)节规定的含义。
第三条
参与
3.1Eligability。
(A)任何在特定投保日期受雇于本公司或指定附属公司的合资格雇员,在该要约期内均有资格参加该计划,但须受本条例第4条及第5条的要求及第423条(B)项所施加的限制所规限。除非董事会或委员会另有决定,否则任何合资格雇员在任何时间均不得参与第423条规定的多个要约期。
(B)根据第423条的规定,任何合资格员工均不得获授期权,该期权允许参与者根据本计划购买普通股的权利,以及根据本公司、任何母公司或任何附属公司的所有其他员工股票购买计划购买股票的权利,在守则第423条的规限下,以超过该等股票的公平市值(在授予该期权时确定)的比率累计超过该等股票在任何时间尚未行使的每个历年的公平市值25,000美元。本3.1(B)节规定的限制应根据本规范第423(B)(8)节适用。
3.2参选;工资扣除
(A)除本合同第3.2(E)和3.3节规定外,合格员工只能通过工资扣减的方式成为本计划的参与者。每个在优惠期间登记日期为合格员工的个人均可选择参加该优惠期间和本计划,方法是向公司提交一份工资扣除授权,时间不迟于行政长官自行决定的适用登记日期之前的一段时间。
(B)除本合同第3.1(B)节另有规定外,除非管理人另有规定,否则工资扣减(I)应至少等于参保人在投保日期后提供期间的每个发薪日补偿的1%,但不超过投保日期后提供期间每个发薪日参与者补偿的15%;以及(Ii)可以表示为(A)整数百分比,或(B)固定美元金额。(B)工资扣减应至少等于投保日期后提供期间每个发薪日参与者补偿的1%,但不超过15%;以及(Ii)可表示为(A)整数百分比,或(B)固定美元金额。从以下项目中扣除的金额
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参与者根据第3.2节规定的要约期的补偿应在每个工资日通过工资扣除扣除,并记入参与者的计划账户;但对于本计划下的第一个要约期,工资扣除要到董事会或委员会自行决定的日期才能开始。
(C)除非董事会或委员会另有决定,否则参与者在要约期内不得更改从其薪酬中扣除的金额。
(D)除非董事会或委员会另有决定,要约期结束后,该要约期的每名参与者应自动参与紧随其后的要约期,工资扣除百分比或固定金额与该要约期终止时有效的相同,除非该参与者根据本章程第3.2(A)节就随后的要约期向本公司提交不同的选择,或除非该参与者不符合参与该计划的资格。
(E)尽管本计划有任何其他相反的规定,但在禁止通过工资扣减参与本计划的非美国司法管辖区,行政长官可规定,符合资格的员工可以选择以行政长官可接受的形式,通过向参与者的计划账户缴款来代替或补充工资扣减;但对于第423条规定的任何提议,行政长官必须确定,任何替代缴费方法均以平等和统一的基础适用于提议中的所有符合资格的员工。(E)尽管本计划有任何其他相反的规定,但行政长官可以规定,符合条件的员工可以通过向参加计划的参与者的帐户缴费,以代替或补充工资扣除;但对于根据第423条规定的任何提议,署长必须确定,任何替代缴费方法均适用于参与提议的所有合格员工。
3.3请假。在公司批准的休假期间,符合待遇要求。注册§1.421-1(H)(2),参与者可以继续参加本计划,方法是在参与者的正常发薪日向公司支付等同于参与者授权的工资扣减的现金。
第四条
购买股份
4.1授予选择权。本公司可根据该计划作出一项或多项发售,该等发售可能是相继或重叠的,直至(I)根据该计划出售可供出售的股份的日期或(Ii)该计划暂停或终止的日期(以较早者为准)为止。管理人应以书面形式指定每个要约的条款和条件,包括但不限于要约期限。每名参与者在适用的授权日都有权选择提供期限。在本协议第3.1(B)节的限制下,受参与者选择权约束的普通股数量应通过以下方式确定:(A)该参与者在行使日之前累计并在该行使日保留在其计划账户中的工资扣减数除以(B)适用的期权价格;但在任何情况下,参与者在每个要约期内不得购买超过5,000股普通股(须根据本章程第5.2节进行任何调整)。在未来的招股期间,管理人可根据其绝对酌情权增加或减少参与者在未来招股期间可购买的普通股的最大数量。各购股权应于根据本章程第4.3节自动行使购股权后适用要约期的最后行使日到期,除非该购股权根据本章程第6条提前终止。
4.2期权价格。参与者在行使期内行使期权时支付的每股普通股“期权价格”,应等于普通股在(A)适用的授予日期和(B)授予日的公平市值的85%(以较小者为准)。
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在任何情况下,普通股的每股期权价格不得低于普通股的每股面值;此外,管理员不得指定会导致第423条(B)项规定不符合本准则第423(B)节要求的期权价格。
4.3购买股份。
(A)在一个要约期内的每个行使日期,每名参与者应被视为已自动行使该参与者的选择权,以适用的每股期权价格购买可用参与者的计划账户中的金额购买的最大数量的普通股整体股票,而不需要对该参与者采取任何行动。(A)在一个要约期内,每名参与者应被视为已自动行使该参与者以适用的每股期权价格购买的最大数量的普通股整体股票。任何低于每股期权价格的余额在参与者的计划账户中(在行使该参与者的期权后)应立即退还给适用的参与者。在任何情况下,大于或等于行权日每股期权价格的金额不得结转到下一个发售期间。
(B)在每个行使日期后,该参与者根据本章程第4.3(A)节购买的普通股数量应由本公司全权酌情决定交付(以股票或簿记形式)给(I)参与者或(Ii)参与者在本公司指定的股票经纪或其他金融服务公司设立的账户。如果本公司需要从任何佣金或代理机构获得发行任何该等普通股的授权,本公司应寻求获得该授权。如本公司无法从任何该等佣金或代理机构取得本公司的律师认为合法发行任何该等股份所需的佣金或代理授权,本公司将免除本公司对任何参与者的责任,除非将该参与者的计划账户余额退还予该参与者,而不收取利息。
4.4报价期自动终止。如果普通股股票在任何行使日(除任何要约期的最终预定行使日)的公平市值低于某一要约期的授予日普通股的公平市值,则该要约期应在根据本条例第4.3条自动行使期权后的该行权日终止,每个参与者应在随后的要约期自动登记,该要约期应从该行使日开始,除非管理人另有规定,且该参与者的工资扣除授权在该要约期内保持有效。
4.5权利的可转让性。根据本计划授予的选择权不得转让,除非通过遗嘱或适用的继承法和分配法,并且只能由参与者在有生之年行使。任何期权、权益或期权权利不得用于清偿参与者或参与者的权益继承人的任何债务、合同或承诺,也不得通过质押、产权负担、转让或任何其他方式进行处置,无论此类处置是自愿或非自愿的,还是通过判决、征费、扣押、扣押或任何其他法律或衡平法程序(包括破产)的法律实施,任何处置期权的尝试均无效。
第五条
与普通股有关的条文
5.1预留普通股。根据本计划第5.2节规定的调整,根据本计划可供出售的普通股的最大数量为:(A)5438506股普通股和(B)从2022年开始每年第一天的每年增加,该年度的最后一年为2030年,相当于(I)普通股1%的较小者
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于上一会计年度最后一天已发行之普通股及(Ii)董事会可能厘定之普通股股数,惟根据该计划发行之普通股不得超过54,385,060股。根据本计划可供出售的股票可以是授权但未发行的股票、普通股的库存股或根据本计划保留供发行的重新收购的股票。
5.2资本化、解散、清算、合并、出售资产发生变化时的调整。
(A)大写变化。根据本公司股东的要求,根据本计划已获授权发行但尚未认购的普通股数量,以及本计划中尚未行使的每个认股权所涵盖的每股价格和普通股数量,应根据股票拆分、反向股票拆分、股票分红、普通股合并或重新分类或实际普通股数量的任何其他增加或减少,按比例调整普通股已发行股票数量的增加或减少。该等增加或减少应根据本公司股东的要求采取行动,并按比例调整根据本计划已获授权发行但尚未配售的普通股数量,以及根据本计划每项尚未行使的选择权所涵盖的普通股每股价格及所涵盖的普通股股票数量,以按比例调整因股票拆分、反向股票拆分、股票分红、合并或重新分类而增加或减少的普通股已发行股票数量但公司任何可转换证券的转换不应被视为“在没有收到对价的情况下完成”。这种调整应由署长作出,其在这方面的决定应是最终的、有约束力的和决定性的。除本协议明文规定外,本公司发行任何类别股票或可转换为任何类别股票的证券,均不得影响受购股权规限的普通股股份数目或价格,亦不得因此而作出调整。
(B)解散或清盘。如本公司建议解散或清盘,则当时进行中的要约期应通过设定新的行使日期(“新行使日期”)而缩短,并应在紧接该建议解散或清算完成前终止,除非管理人另有规定。新的行使日期应在公司建议解散或清算的日期之前。管理人应在新的行使日期前至少10个工作日书面通知每位参与者,参与者的期权行使日期已更改为新的行使日期,参与者的期权将在新的行使日期自动行使,除非在该日期之前,参与者已按照本合同第6.1节的规定退出了要约期,或者参与者已不再是本合同第6.2节规定的合格员工。
(C)合并或出售资产。如拟出售本公司全部或实质全部资产,或本公司与另一间公司合并或合并为另一间公司,则每项尚未行使的认购权应由继承人法团或继承人法团的母公司或附属公司承担,或由继承人法团的母公司或附属公司取代。如果继任公司拒绝承担或替代期权,则任何当时正在进行的要约期应通过设定新的行权日期而缩短,当时正在进行的任何要约期应在新的行权日结束。新的行使日期应在公司拟出售或合并的日期之前。管理人应在新的行使日期前至少10个工作日书面通知每位参与者,参与者的期权行使日期已更改为新的行使日期,参与者的期权将在新的行使日期自动行使,除非在该日期之前,参与者已按照本合同第6.1节的规定退出了要约期,或者参与者已不再是本合同第6.2节规定的合格员工。
5.3股份不足。如果管理人确定,在某一行使日,行使期权的普通股股数可能超过该行使日根据本计划剩余可供出售的普通股股数,管理人应按实际可行的方式按比例分配可供在该行权日发行的普通股,其方式应由管理人自行决定,以公平的方式在行使该日购买普通股的所有行使选择权的参与者之间公平分配可供发行的普通股。
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于行使日期,且除非根据该计划获授权发行额外股份,否则不会有进一步的发售期限,而该计划将根据本计划第7.4节终止。如果要约期终止,则未用于购买普通股的存入参与者计划账户的余额应在行权日后30天内一次性支付给该参与者,不计任何利息。
5.4作为股东的权利。就受认购权规限的普通股股份而言,参与者不得被视为本公司的股东,亦不享有股东的任何权利或特权。当参与者行使选择权后,普通股股票已存入指定经纪账户时,参与者应享有公司股东的权利和特权。
第六条
终止参与
6.1缴费;自愿退出。
(A)参与者可在要约期内停止工资扣除,并选择退出计划,方法是以管理人可能设定的要约期(“撤回选举”)的形式,在行使日期之前向本公司递交有关该选择的书面通知。选择退出本计划的参与者可以选择:(I)从本公司收到提款选择之日起,提取所有存入该参与者计划账户的资金,在这种情况下,贷记到该计划账户的金额应在本公司收到该选择后30天内一次性现金退还给该参与者,不计任何利息,该参与者将停止参加本计划,该参与者在该要约期内的选择权终止;或(Ii)于适用的行使日期行使普通股最高整股数目的选择权,并在行使日期后30日内一次性现金退还参与者任何剩余的计划户口结余,而不收取任何利息,并在行使该选择权后停止参与计划。在收到退票选举后,参赛者的工资扣除授权和参赛者的选择权将终止。
(B)参与者退出该计划不会影响该参与者参加本公司今后可能采用的任何类似计划的资格,也不影响该参与者退出的要约期终止后开始的后续要约期的任何资格。
(C)参与者在任何要约期内停止向本计划供款的,不得在该要约期内恢复向该计划供款。
6.2资格终止。当参与者因任何原因不再是合格员工时,该参与者在适用提供期间的选择权将自动终止,该参与者应被视为已选择退出本计划,该参与者的计划账户应在不再是符合条件的员工后,在切实可行的范围内尽快支付给该参与者,或在参与者死亡的情况下,支付给根据适用法律有权获得该账户的人,而不收取任何利息。如果参与者将就业从公司或参与423条款组成部分的任何指定子公司转移到参与非423条款组成部分的任何指定子公司,则此类转移不应被视为终止雇佣,但参与者应立即停止参与423条款组成部分;但是,在发生此类转移的要约期内所作的任何贡献应转移至非423条款组成部分,该参与者应立即加入当时在423条款组成部分项下的要约。
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除适用于此类发售的参与者的修改外,非423部分的条款和条件与参与者参与423部分的有效条款和条件相同。参与者从参与非423部分的任何指定子公司向公司或参与423部分的任何指定子公司转移就业,不得被视为终止该参与者的雇用,并将继续作为非423部分的参与者,直到(I)非423部分下的当前要约期结束,或(Ii)参与者有资格参与此类转移后的第一个要约期的登记日期,两者中较早者为准。尽管如上所述,行政长官可以建立不同的规则,以管理参与第423条组成部分和非第423条组成部分的公司之间的就业转移,这与守则第423节的适用要求一致。
第七条
一般条文
7.1管理。
(A)该计划应由由董事会成员组成的委员会管理。委员会可将本计划下的行政任务委托给代理人或员工服务,以协助管理本计划,包括在本计划下为每位参与者建立和维护一个单独的证券账户。
(B)管理人有责任按照计划的规定对计划进行一般管理。在符合本计划的明文规定并受其限制的情况下,行政长官有权:
(I)设立和终止要约;
(Ii)决定授予期权的时间和方式,以及每次发售的条款和条款(不必完全相同);
(Iii)根据本条例第7.2节选择指定子公司;
(Iv)诠释及诠释本计划、任何要约条款及购股权条款,并采纳与本计划的管理、诠释及应用一致的规则,以及诠释、修订或撤销任何该等规则。行政长官在行使这项权力时,可以纠正计划、任何提议或任何选项中的任何缺陷、遗漏或不一致之处,其方式和范围应为管理本计划所必需或适宜的,但须符合第423条中关于第423条组成部分的规范的第423条的规定。
(C)署长可采用与计划的运作和管理有关的规则或程序,以适应当地法律和程序的具体要求。在不限制上述一般性的情况下,行政长官被特别授权采用关于处理参与选举、工资扣除、利息支付、当地货币兑换、工资税、预扣程序和处理股票的规则和程序,这些规则和程序随当地要求而有所不同。董事会可行使绝对酌情权,随时及不时行使本计划下管理人的任何及所有权利和责任。
(D)管理人可以通过适用于特定指定子公司或地点的子计划,这些子计划的设计可能不在守则第423条的范围之内。的规则
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此类子计划可优先于本计划的其他条款(本计划第5.1节除外),但除非此子计划的条款另有规定,否则本计划的条款适用于此类子计划的运行。
(E)管理人因管理本计划而产生的所有费用和责任应由公司承担。经委员会批准,署长可雇用律师、顾问、会计师、评估师、经纪人或其他人士。管理人、本公司及其高级管理人员和董事有权依赖任何该等人士的意见、意见或估值。管理人本着善意采取的所有行动以及做出的所有解释和决定均为最终决定,对所有参与者、公司和所有其他利害关系人均具有约束力。董事会成员或管理人员不对真诚地就计划或选项作出的任何行动、决定或解释承担个人责任,所有董事会成员或管理人员在任何此类行动、决定或解释方面均应受到本公司的充分保护。
7.2子公司名称。董事会或管理人应不时指定组成指定子公司的子公司,并决定该等指定子公司应参与423条款组成部分还是非423条款组成部分。未经本公司股东批准,董事会或管理人可指定子公司或终止指定子公司。
7.3没有就业权。本计划不得解释为给予任何人士(包括任何参与者)继续受雇于本公司、母公司或附属公司的权利,或影响本公司、任何母公司或任何附属公司随时终止雇用任何人士(包括任何参与者)的权利(不论是否有理由),该权利明确保留。
7.4本计划的修改和终止。
(A)规划委员会可随时及不时全权酌情修订、暂停或终止该计划。在遵守守则第423节(或任何后续规则或条文)所必需的范围内,就第423节成分或任何其他适用法律、规例或证券交易所规则而言,本公司须按守则第423节或该等其他法律、规例或规则所规定的方式及程度,取得股东对计划的任何有关修订的批准。
(B)如果管理人确定计划的持续运行可能导致不利的财务会计后果,管理人可酌情修改或修改计划,以减少或消除此类会计后果,包括但不限于:
(I)更改任何发售期间的期权价格,包括期权价格变动时正在进行的发售期间;
(Ii)缩短任何要约期,使要约期在新的行使日期结束,包括在遗产管理人采取行动时正在进行的要约期;及
(三)分配普通股。
此类修改或修改不需要股东批准或任何参与者的同意。
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(C)计划终止后,每个参与者的计划账户余额应在计划终止后尽快退还,不计任何利息。
7.5使用资金,不支付利息。本公司因根据本计划购买普通股而收到的所有资金应包括在本公司的普通资金中,不受任何信托或其他限制,并可用于任何公司目的。根据本计划,不得向任何参与者支付利息或将其记入贷方。
7.6条款;经股东批准。在本计划暂停期间或在本计划终止后,不得授予任何选择权。本计划应在董事会首次通过本计划之日起12个月内提交本公司股东批准。可在股东批准之前授予期权;但条件是,该等期权不得在股东批准该计划之前行使;此外,如果在12个月期末仍未获得批准,则所有先前根据该计划授予的期权应随即终止、取消并在未行使的情况下失效。
7.7影响其他计划。本计划的通过不应影响本公司、任何母公司或任何子公司有效的任何其他薪酬或激励计划。该计划不得解释为限制本公司、任何母公司或任何附属公司(A)为本公司或任何母公司或任何附属公司的员工设立任何其他形式的奖励或补偿的权利,或(B)授予或承担与任何正当的公司目的相关的非计划下的选择权,包括但不限于授予或承担与以购买、租赁、合并、合并或其他方式收购任何法团、商号或组织的业务、股票或资产相关的选择权。
7.8符合证券法。尽管本计划有任何其他规定,但本计划以及当时受《交易所法》第16条约束的任何个人参与本计划应受《交易所法》第16条下的任何适用豁免规则(包括对《交易所法》第16b-3条的任何修订)规定的任何附加限制,这些限制是适用此类豁免规则的要求。在适用法律允许的范围内,本计划应被视为已进行必要的修改,以符合该适用的豁免规则。
7.9股份处置通知。各参与者应迅速向本公司发出任何处置或以其他方式转让任何普通股股份的通知,条件是该等处置或转让是(A)在适用的授予日期后两年内或(B)在行使该等认购权时向该参与者转让该等普通股股份后一年内进行的,而该等普通股股份是根据根据第423条部分授出的购股权行使而取得的。本公司可指示任何证明根据本计划收购的股份的证书指的是该要求。
7.10预扣税金。公司或任何母公司或任何子公司有权要求以现金支付或从支付给每个参与者的其他补偿中扣除联邦、州或地方税法要求就根据本计划购买普通股或出售该等股票而预扣的任何金额。
7.11管理法。本计划及其下的所有权利和义务应根据特拉华州的法律进行解释和执行,而不考虑该州或任何其他司法管辖区的法律冲突规则。
7.12通知。参与者根据本计划或与本计划有关而向本公司发出的所有通知或其他通讯,于本公司指定的地点或由本公司指定接收该等通知或通讯的人士以本公司指定的表格收到时,应视为已妥为发出。
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7.13发行股票的条件。
(A)尽管本协议有任何相反规定,本公司无须根据参与者行使的选择权发行或交付任何证明普通股股份的证书或作出任何账簿记项,除非董事会或委员会在咨询律师的意见后确定发行普通股符合所有适用的法律、政府当局的规定,以及(如适用)普通股上市或交易的任何证券交易所或自动报价系统的要求,并且普通股的股份由一家上市或交易的证券交易所或自动报价系统提供担保,否则不得要求本公司发行或交付任何证明普通股股份的证书或作出任何账簿记项,除非董事会或委员会在咨询律师的意见后确定发行该等普通股符合所有适用的法律、政府当局的规定,以及普通股符合上市或交易普通股的任何证券交易所或自动报价系统的要求(如适用)。除本协议规定的条款和条件外,董事会或委员会还可要求参与者作出董事会或委员会酌情认为适宜的合理契诺、协议和陈述,以遵守任何此类法律、法规或要求。?
(B)根据本计划交付的所有普通股股票和根据账簿登记程序发行的所有普通股股票均受任何停止转让令和委员会认为必要或适宜的其他限制的约束,以遵守联邦、州或外国证券或其他法律、规则和法规,以及普通股股票在其上上市、报价或交易的任何证券交易所或自动报价系统的规则。委员会可以在任何证明普通股股份的证书或账簿上加上图例,以引用适用于普通股股份的限制。
(C)委员会有权要求任何参与者遵守委员会全权酌情决定的关于结算、分配或行使任何选择权的任何时间安排或其他限制,包括窗口期限制。
(D)尽管本计划有任何其他规定,除非委员会另有决定或任何适用法律、规则或法规另有要求,否则本公司可在本公司(或(如适用)其转让代理或股票计划管理人)的账簿上记录发行普通股,而不是向任何参与者交付证明与任何期权相关发行的普通股股票的证书。
7.14平等权利和特权。本公司(或任何指定子公司)的所有符合条件的员工根据根据第423条规定的发售授予的期权,在本计划下享有与守则第423条所要求的同等权利和特权,以使第423条的规定符合本准则第423条所指的“员工股票购买计划”的资格。本公司或董事会不再采取进一步行动或修订的情况下,第423条组成部分的任何规定如与守则第423条不一致,应予以改革,以符合守则第423条的平等权利和特权要求。参与非区段423组件的合格员工不需要具有与参与区段423组件的合格员工相同的权利和特权。
7.15特定国家的规则。尽管本协议有任何相反规定,本计划中有关特定非美国国家的纳税居民或外籍人士或受雇于非美国司法管辖区的参与者的条款和条件,可能需要以附录或子计划(附录或子计划可根据行政长官的决定设计为管理第423条或非423条规定的产品)的形式附加在本计划的附录中。附录或子计划中规定的条款和条件与本计划的任何规定相冲突的,以附录或子计划的规定为准。任何此类附录或子计划的通过应符合上文第7.1节的规定。在不限制上述规定的情况下,管理员被明确授权对符合以下条件的参与者采用规则和程序
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该计划涉及外国公民或受雇于非美国司法管辖区的雇员,涉及将特定子公司排除在计划之外、参加资格、补偿的定义、处理参与者的工资扣减或其他缴费、支付利息、兑换当地货币、数据隐私安全、工资税、预扣程序、设立银行或信托账户以持有工资扣减或缴款。
7.16第409A条。本计划的第423条组成部分以及根据该条款授予的期权将不受第409a条的适用。非423条款的组成部分或根据其要约授予的任何选择权都不打算构成或提供第409a条所指的“非限定递延补偿”。尽管本计划有任何相反的规定,但如果管理人确定根据本计划授予的任何选择权可能或将受第409a条的约束,或者本计划的任何规定可能导致根据本计划授予的选择权受第409a条的约束,则管理人可通过对本计划的此类修订和/或采取其他政策和程序(包括具有追溯力的修订、政策和程序),或采取管理人确定为避免根据第409a条征收税款而必要或适当的任何其他行动,无论是通过遵守第409a节的要求
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