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Euronotes 1.375% 2024 年到期会员2022-01-300000315189DE: 装备操作会员de: Euronotes 0.5％ 2023 年到期会员2022-01-300000315189DE: 装备操作会员de: Debentures 8.10% 到期2030会员2022-01-300000315189DE: 装备操作会员de: debentures6.55% Due2028 会员2022-01-300000315189DE：金融服务会员US-GAAP：Notes payable 其他 Payables 会员2021-10-310000315189DE：金融服务会员DE：未来十年到期的中期票据会员2021-10-310000315189DE: 装备操作会员US-GAAP：Notes payable 其他 Payables 会员2021-10-310000315189DE: 装备操作会员de: Notes7.125% DUE2031 会员2021-10-310000315189DE: 装备操作会员de: Notes5.375% 到期2029会员2021-10-310000315189DE: 装备操作会员de: Notes3.90% due2042 会员2021-10-310000315189DE: 装备操作会员de: Notes3.75% due2050会员2021-10-310000315189DE: 装备操作会员de: Notes3.10% due2030Member2021-10-310000315189DE: 装备操作会员de: Notes 2.875% due2049 会员2021-10-310000315189DE: 装备操作会员de: Notes 2.75% DUE2025 会员2021-10-310000315189DE: 装备操作会员de: euronotes 2.20% DUE2032 会员2021-10-310000315189DE: 装备操作会员de: euronotes 1.85％ 2028 年到期会员2021-10-310000315189DE: 装备操作会员de: Euronotes 1.65% DUE2039 会员2021-10-310000315189DE: 装备操作会员de: Euronotes 1.375% 2024 年到期会员2021-10-310000315189DE: 装备操作会员de: Euronotes 0.5％ 2023 年到期会员2021-10-310000315189DE: 装备操作会员de: Debentures 8.10% 到期2030会员2021-10-310000315189DE: 装备操作会员de: debentures6.55% Due2028 会员2021-10-310000315189DE：金融服务会员US-GAAP：Notes payable 其他 Payables 会员2021-01-310000315189DE：金融服务会员DE：未来十年到期的中期票据会员2021-01-310000315189DE: 装备操作会员US-GAAP：Notes payable 其他 Payables 会员2021-01-310000315189DE: 装备操作会员de: Notes7.125% DUE2031 会员2021-01-310000315189DE: 装备操作会员de: Notes5.375% 到期2029会员2021-01-310000315189DE: 装备操作会员de: Notes3.90% due2042 会员2021-01-310000315189DE: 装备操作会员de: Notes3.75% due2050会员2021-01-310000315189DE: 装备操作会员de: Notes3.10% due2030Member2021-01-310000315189DE: 装备操作会员de: Notes 2.875% due2049 会员2021-01-310000315189DE: 装备操作会员de: Notes 2.75% DUE2025 会员2021-01-310000315189DE: 装备操作会员de: Notes 2.60% 2022 到期会员2021-01-310000315189DE: 装备操作会员de: euronotes 2.20% DUE2032 会员2021-01-310000315189DE: 装备操作会员de: euronotes 1.85％ 2028 年到期会员2021-01-310000315189DE: 装备操作会员de: Euronotes 1.65% DUE2039 会员2021-01-310000315189DE: 装备操作会员de: Euronotes 1.375% 2024 年到期会员2021-01-310000315189DE: 装备操作会员de: Euronotes 0.5％ 2023 年到期会员2021-01-310000315189DE: 装备操作会员de: Debentures 8.10% 到期2030会员2021-01-310000315189DE: 装备操作会员de: debentures6.55% Due2028 会员2021-01-310000315189DE：金融服务会员US-GAAP：应付给银行成员的票据2022-01-300000315189DE：金融服务会员US-GAAP：商业票据成员2022-01-300000315189DE：金融服务会员DE：长期债务现任成员2022-01-300000315189DE: 装备操作会员美国公认会计准则：产品融资安排成员2022-01-300000315189DE: 装备操作会员US-GAAP：应付给银行成员的票据2022-01-300000315189DE: 装备操作会员DE：长期债务现任成员2022-01-300000315189DE：金融服务会员2022-01-300000315189DE: 装备操作会员2022-01-300000315189DE：金融服务会员US-GAAP：应付给银行成员的票据2021-10-310000315189DE：金融服务会员US-GAAP：商业票据成员2021-10-310000315189DE：金融服务会员DE：长期债务现任成员2021-10-310000315189DE: 装备操作会员美国公认会计准则：产品融资安排成员2021-10-310000315189DE: 装备操作会员US-GAAP：应付给银行成员的票据2021-10-310000315189DE: 装备操作会员DE：长期债务现任成员2021-10-310000315189DE：金融服务会员2021-10-310000315189DE: 装备操作会员2021-10-310000315189DE：金融服务会员US-GAAP：应付给银行成员的票据2021-01-310000315189DE：金融服务会员US-GAAP：商业票据成员2021-01-310000315189DE：金融服务会员DE：长期债务现任成员2021-01-310000315189DE: 装备操作会员美国公认会计准则：产品融资安排成员2021-01-310000315189DE: 装备操作会员US-GAAP：应付给银行成员的票据2021-01-310000315189DE: 装备操作会员DE：长期债务现任成员2021-01-310000315189DE：金融服务会员2021-01-310000315189DE: 装备操作会员2021-01-310000315189US-GAAP：产品会员2021-11-012022-01-300000315189de: 其他成员2021-11-012022-01-300000315189US-GAAP：产品会员2020-11-022021-01-310000315189de: 其他成员2020-11-022021-01-310000315189US-GAAP：后续活动成员2022-02-232022-02-230000315189US-GAAP：企业非细分市场成员2022-01-300000315189DE：小型农业和草坪细分市场成员2022-01-300000315189DE：生产与精准农业板块成员2022-01-300000315189DE：金融服务板块成员2022-01-300000315189DE: 建筑和林业板块成员2022-01-300000315189US-GAAP：企业非细分市场成员2021-10-310000315189DE：小型农业和草坪细分市场成员2021-10-310000315189DE：生产与精准农业板块成员2021-10-310000315189DE：金融服务板块成员2021-10-310000315189DE: 建筑和林业板块成员2021-10-310000315189US-GAAP：企业非细分市场成员2021-01-310000315189DE：小型农业和草坪细分市场成员2021-01-310000315189DE：生产与精准农业板块成员2021-01-310000315189DE：金融服务板块成员2021-01-310000315189DE: 建筑和林业板块成员2021-01-310000315189de: 制造地点会员DE：持有和使用的受损的LongLived LongLive 资产以及其他福利会员2020-11-022021-01-310000315189美国通用会计准则：普通股成员2021-11-012022-01-300000315189de: debentures6.55% Due2028 会员2021-11-012022-01-300000315189US-GAAP：可变利益实体不是主要受益人成员2022-01-300000315189US-GAAP：在研研究与开发成员2022-01-300000315189US-GAAP：在研研究与开发成员2021-10-310000315189US-GAAP：在研研究与开发成员2021-01-310000315189US-GAAP：美国财政股成员2021-11-012022-01-300000315189US-GAAP：美国财政股成员2020-11-022021-01-310000315189de: BankConduit循环仓库设施协议成员2022-01-300000315189de: BankConduit循环仓库设施协议成员2021-11-280000315189de: BankConduit循环仓库设施协议成员2021-10-310000315189de: 其他产品和服务会员DE：小型农业和草坪细分市场成员2021-11-012022-01-300000315189de: 其他产品和服务会员DE：生产与精准农业板块成员2021-11-012022-01-300000315189de: 其他产品和服务会员DE: 建筑和林业板块成员2021-11-012022-01-300000315189de: 其他产品和服务会员2021-11-012022-01-300000315189de: 其他产品和服务会员DE：小型农业和草坪细分市场成员2020-11-022021-01-310000315189de: 其他产品和服务会员DE：生产与精准农业板块成员2020-11-022021-01-310000315189de: 其他产品和服务会员DE: 建筑和林业板块成员2020-11-022021-01-310000315189US-GAAP：材料核对项目成员2020-11-022021-01-310000315189de: 其他产品和服务会员2020-11-022021-01-3100003151892020-11-010000315189US-GAAP：材料核对项目成员2021-11-012022-01-300000315189US-GAAP：产品会员DE：小型农业和草坪细分市场成员2021-11-012022-01-300000315189US-GAAP：产品会员DE：生产与精准农业板块成员2021-11-012022-01-300000315189US-GAAP：产品会员DE: 建筑和林业板块成员2021-11-012022-01-300000315189国家：加利福尼亚州2022-01-300000315189国家：加利福尼亚州2021-10-310000315189de: 分部地理小组外国会员DE：小型农业和草坪细分市场成员2021-11-012022-01-300000315189de: 分部地理小组外国会员DE：生产与精准农业板块成员2021-11-012022-01-300000315189de: 分部地理小组外国会员DE：金融服务板块成员2021-11-012022-01-300000315189de: 分部地理小组外国会员DE: 建筑和林业板块成员2021-11-012022-01-300000315189de: 分部地理小组外国会员2021-11-012022-01-300000315189国家：BR美国公认会计准则：外国会员DE：持有和使用的受损的LongLived LongLive 资产以及其他福利会员2020-11-022021-01-310000315189de：证券化应收账款会员2022-01-300000315189de：证券化应收账款会员2021-10-310000315189de：证券化应收账款会员2021-01-310000315189DE：金融服务板块成员2021-11-012022-01-300000315189DE：金融服务板块成员2020-11-022021-01-310000315189DE：包括长期债务在内的短期借款（现任成员）US-GAAP：利率互换成员2022-01-300000315189DE：长期债务非流动成员US-GAAP：利率互换成员2022-01-300000315189DE：包括长期债务在内的短期借款（现任成员）US-GAAP：利率互换成员2021-10-310000315189DE：长期债务非流动成员US-GAAP：利率互换成员2021-10-310000315189DE：包括长期债务在内的短期借款（现任成员）US-GAAP：利率互换成员2021-01-310000315189DE：长期债务非流动成员US-GAAP：利率互换成员2021-01-310000315189US-GAAP：财务担保成员2021-11-012022-01-300000315189DE：小型农业和草坪细分市场成员2021-11-012022-01-300000315189DE：生产与精准农业板块成员2021-11-012022-01-300000315189DE: 建筑和林业板块成员2021-11-012022-01-300000315189DE：小型农业和草坪细分市场成员2020-11-022021-01-310000315189DE：生产与精准农业板块成员2020-11-022021-01-310000315189DE: 建筑和林业板块成员2020-11-022021-01-310000315189US-GAAP：外汇期货会员2022-01-300000315189US-GAAP：外汇期货会员2021-10-310000315189US-GAAP：外汇期货会员2021-01-310000315189SRT: 场景预测成员DE: 集体讨价还价安排 UAW成员国家：美国US-GAAP：养老金计划固定福利会员2021-11-012022-10-300000315189DE: 集体讨价还价安排 UAW成员US-GAAP：营业收入损失成员国家：美国US-GAAP：养老金计划固定福利会员2021-11-012022-01-300000315189国家：美国US-GAAP：其他退休后福利计划定义福利会员2021-11-302021-11-300000315189US-GAAP：养老金计划固定福利会员2021-11-012022-01-300000315189US-GAAP：其他退休后福利计划定义福利会员2021-11-012022-01-300000315189DE: 集体讨价还价安排 UAW成员美国公认会计准则：销售成员成本DE：小型农业和草坪细分市场成员2021-11-012022-01-300000315189DE: 集体讨价还价安排 UAW成员美国公认会计准则：销售成员成本DE：生产与精准农业板块成员2021-11-012022-01-300000315189DE: 集体讨价还价安排 UAW成员美国公认会计准则：销售成员成本DE: 建筑和林业板块成员2021-11-012022-01-300000315189DE: 集体讨价还价安排 UAW成员美国公认会计准则：销售成员成本2021-11-012022-01-300000315189DE: 集体讨价还价安排 UAW成员2021-11-012022-01-300000315189国家：美国DE: 集体讨价还价安排 UAW成员2021-11-170000315189DE: 集体讨价还价安排 UAW成员2021-11-172021-11-170000315189DE: 集体讨价还价安排 UAW成员国家：美国US-GAAP：养老金计划固定福利会员2021-11-012022-01-300000315189de: wirtgen GroupHoldingGmbH 会员2020-11-022021-01-310000315189DE: Kreisel Electric Inc 会员US-GAAP：后续活动成员2022-02-072022-02-070000315189DE：德国沥青厂工厂会员DE：持有和使用的受损的LongLived LongLive 资产以及其他福利会员2020-11-022021-01-310000315189美国公认会计准则：销售成员成本DE：小型农业和草坪细分市场成员DE：持有和使用的受损的LongLived LongLive 资产以及其他福利会员2020-11-022021-01-310000315189美国公认会计准则：销售成员成本DE：生产与精准农业板块成员DE：持有和使用的受损的LongLived LongLive 资产以及其他福利会员2020-11-022021-01-310000315189美国公认会计准则：销售成员成本DE: 建筑和林业板块成员DE：持有和使用的受损的LongLived LongLive 资产以及其他福利会员2020-11-022021-01-310000315189美国公认会计准则：销售成员成本DE：持有和使用的受损的LongLived LongLive 资产以及其他福利会员2020-11-022021-01-3100003151892022-01-3000003151892021-10-3100003151892021-01-3100003151892021-11-012022-01-3000003151892020-11-022021-01-31iso421:USDiso421:EURxbrli: purede: 设施xbrli: 股票iso421:USDxbrli: 股票de: item

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 10-Q

（Mark One）

☒根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告

在截至的季度期间 1 月 30 日 2022

要么

☐根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告

在从 ____ 到 ____ 的过渡期间

委员会文件编号： 1-4121

迪尔和公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）


特拉华（公司注册国）		36-2382580 （国税局雇主识别号）

约翰迪尔广场一号

莫林, 伊利诺伊61265

（主要行政办公室地址）

电话号码： (309) 765-8000

根据该法第12（b）条注册的证券：


每个班级的标题	交易符号	注册的每个交易所的名称
普通股，面值1美元	DE	纽约证券交易所
6.55% 2028年到期的债券	DE28	纽约证券交易所

用复选标记表明注册人是否：(1) 在过去的12个月中（或注册人被要求提交此类报告的较短时间）提交了1934年《证券交易法》第13或15（d）条要求提交的所有报告，以及（2）在过去的90天内受此类申报要求的约束。

是的 ☒没有 ☐

用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。

是的 ☒没有 ☐

用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。


大型加速过滤器	☒	加速过滤器	☐
非加速过滤器	☐	规模较小的申报公司	☐
		新兴成长型公司	☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。

是的 ☐没有 ☒

2022年1月30日， 306,784,327注册人的普通股（面值为1美元）已流通。

第一部分财务信息


第 1 项。财务报表
迪尔和公司
合并收益表
截至2022年1月30日和2021年1月31日的三个月
（以百万美元和股票为单位，每股金额除外）未经审计
	2022		2021
净销售额和收入
净销售额	$	8,531	$	8,051
财务和利息收入		800		834
其他收入		238		227
总计		9,569		9,112

成本和开支
销售成本		6,695		5,805
研究和开发费用		402		366
销售、管理和一般费用		781		769
利息支出		229		271
其他运营费用		311		373
总计		8,418		7,584

所得税前合并集团的收入		1,151		1,528
所得税准备金		250		308

合并集团的收入		901		1,220
未合并关联公司的收益权益		3		4

净收入		904		1,224
减去：归属于非控股权益的净收益		1
归属于迪尔公司的净收益	$	903	$	1,224

每股数据
基本	$	2.94	$	3.90
稀释	$	2.92	$	3.87
已申报分红	$	1.05	$	.76
已支付的股息	$	1.05	$	.76

平均已发行股数
基本		307.4		313.5
稀释		309.4		316.1

参见中期合并财务报表的简明附注。


迪尔和公司
合并综合收益表
截至2022年1月30日和2021年1月31日的三个月
（百万美元）未经审计
	2022		2021

净收入	$	904	$	1,224

其他综合收益（亏损），扣除所得税
退休金调整		(345)		63
累积翻译调整		(267)		396
衍生品的未实现收益		14		4
债务证券的未实现亏损		(15)		(2)
扣除所得税后的其他综合收益（亏损）		(613)		461

合并集团的综合收益		291		1,685
减去：归属于非控股权益的综合收益		1
归属于迪尔公司的综合收益	$	290	$	1,685

参见中期合并财务报表的简明附注。


迪尔和公司
简明的合并资产负债表
（百万美元）未经审计
	1 月 30 日		10 月 31 日		1 月 31 日
	2022		2021		2021
资产
现金和现金等价物	$	4,472	$	8,017	$	6,962
有价证券		735		728		667
来自未合并关联公司的应收账款		33		27		28
贸易账户和应收票据——净额		4,855		4,208		5,037
融资应收账款——净额		33,191		33,799		29,438
证券化的应收账款融资——净额		3,516		4,659		3,931
其他应收账款		1,903		1,738		1,141
运营租赁中的设备——净额		6,624		6,988		7,030
库存		7,935		6,781		5,956
财产和设备——净额		5,665		5,820		5,741
对未合并关联公司的投资		176		175		178
善意		3,192		3,291		3,194
其他无形资产——净额		1,209		1,275		1,342
退休金		3,158		3,601		906
递延所得税		923		1,037		1,556
其他资产		2,027		1,970		2,373
总资产	$	79,614	$	84,114	$	75,480

负债和股东权益

负债
短期借款	$	10,990	$	10,919	$	9,224
短期证券化借款		3,482		4,605		3,969
应付给未合并关联公司的账款		172		143		119
应付账款和应计费用		10,479		12,205		9,404
递延所得税		556		576		532
长期借款		32,838		32,888		32,772
退休金和其他负债		3,289		4,344		5,374
负债总额		61,806		65,680		61,394

承付款和或有开支（注16）

股东权益
普通股，$1面值（截至2022年1月30日的已发行股份）— 536,431,204)		5,066		5,054		4,942
国库中的普通股		(21,139)		(20,533)		(18,377)
留存收益		37,029		36,449		32,596
累计其他综合收益（亏损）		(3,152)		(2,539)		(5,078)
迪尔公司股东权益总额		17,804		18,431		14,083
非控股权益		4		3		3
股东权益总额		17,808		18,434		14,086
负债和股东权益总额	$	79,614	$	84,114	$	75,480

参见中期合并财务报表的简明附注。


迪尔和公司
合并现金流量表
截至2022年1月30日和2021年1月31日的三个月
（百万美元）未经审计
	2022		2021
来自经营活动的现金流
净收入	$	904	$	1,224
调整净收入与（用于）经营活动提供的净现金：
信用损失准备金（信贷）				(5)
折旧和摊销准备金		486		538
减值费用				50
基于股份的薪酬支出		18		15
未合并关联公司的未分配收益		(2)		18
递延所得税准备金（抵免）		210		(38)
资产和负债的变化：
与销售相关的贸易、票据和融资应收账款		(106)		(97)
库存		(1,297)		(926)
应付账款和应计费用		(1,554)		(705)
应付/应收的应计所得税		(184)		130
退休金		(1,010)		(14)
其他		(18)		(47)
由（用于）经营活动提供的净现金		(2,553)		143

来自投资活动的现金流
应收账款的收款（不包括与销售相关的应收款）		6,435		5,999
有价证券到期日和出售的收益		21		20
销售经营租赁设备的收益		479		460
收购的应收账款成本（不包括与销售相关的应收款）		(5,603)		(5,300)
收购业务，扣除获得的现金		(24)		(19)
购买有价证券		(48)		(39)
购买财产和设备		(193)		(154)
购置的经营租赁设备的成本		(391)		(294)
衍生品抵押品——净额		(13)		(88)
其他		(15)		(6)
投资活动提供的净现金		648		579

来自融资活动的现金流
短期借款总额减少		(1,018)		(695)
长期借款的收益		2,353		1,757
长期借款的支付		(1,940)		(1,441)
发行普通股的收益		11		71
回购普通股		(623)		(352)
已支付的股息		(327)		(242)
其他		(33)		(31)
用于融资活动的净现金		(1,577)		(933)

汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响		(74)		103

现金、现金等价物和限制性现金净减少		(3,556)		(108)
期初现金、现金等价物和限制性现金		8,125		7,172
期末现金、现金等价物和限制性现金	$	4,569	$	7,064

参见中期合并财务报表的简明附注。


迪尔和公司
合并股东权益变动表
截至2022年1月30日和2021年1月31日的三个月
（百万美元）未经审计
			股东权益总额
			迪尔公司股东
									累积的
	总计								其他
	股东		常见		财政部		已保留		全面		非控制性
	公平		股票		股票		收益		收入（亏损）		兴趣爱好

余额 2020 年 11 月 1 日	$	12,944	$	4,895	$	(18,065)	$	31,646	$	(5,539)	$	7
亚利桑那州立大学第 2016-13 号通过		(35)						(35)
净收入		1,224						1,224
其他综合收入		461								461
回购普通股		(352)				(352)
重新发行的国库股票		40				40
已申报分红		(239)						(239)
股票期权和其他		43		47								(4)
2021 年 1 月 31 日余额	$	14,086	$	4,942	$	(18,377)	$	32,596	$	(5,078)	$	3


2021 年 10 月 31 日余额	$	18,434	$	5,054	$	(20,533)	$	36,449	$	(2,539)	$	3
净收入		904						903				1
其他综合损失		(613)								(613)
回购普通股		(623)				(623)
重新发行的国库股票		17				17
已申报分红		(323)						(323)
股票期权和其他		12		12
2022 年 1 月 30 日余额	$	17,808	$	5,066	$	(21,139)	$	37,029	$	(3,152)	$	4

参见中期合并财务报表的简明附注。

中期合并财务报表简明附注（未经审计）

(1) 组织和整合

说明和相关评注中的信息以一种格式列出，其中包括按以下分组的数据：

合并 — 代表设备运营和财务服务的整合。提及 “迪尔公司” 或 “公司” 是指整个企业。

设备操作 — 代表没有金融服务的企业，同时包括公司的生产和精准农业业务、小型农业和草坪业务、建筑和林业业务，以及金融服务中未反映的其他公司资产、负债、收入和支出。

金融服务 — 代表公司的融资业务。

公司采用为期52/53周的财年，季度在报告期的最后一个星期日结束。2022财年和2021财年的第一季度末分别为2022年1月30日和2021年1月31日。两个时期都包含在内 13周。除非另有说明，否则提及的特定年度或季度是指公司通常截至10月的财政年度以及这些财政年度中的相关时期。

在2021财年之前，维特根集团（维特根）的经营业绩已延迟一个月纳入公司的合并财务报表。由于报告延迟，维特根在2021年第一季度开展了四个月的活动。结果是 “净销售额” 增加了美元270百万，该公司认为这对建筑业和林业的年净销售额无关紧要。

可变利息实体

公司合并了某些与零售票据证券化相关的可变利息实体（VIE）（见附注10）。

该公司还对一家合资企业感兴趣，该合资企业在巴西因达亚图巴为当地和海外市场生产建筑设备。合资企业是VIE；但是，该公司不是主要受益者。因此，该实体的财务业绩并未完全合并到公司的合并财务报表中，而是按权益计入的。最大损失风险为 $14百万，美元9百万，以及 $7截至2022年1月30日、2021年10月31日和2021年1月31日，分别为百万美元。2021年8月19日，公司宣布解散与日立建机株式会社的合资企业，并收购相关合资制造实体的股份，包括上述位于巴西因达亚图巴的工厂。该交易预计将于2022年第二季度完成，前提是必须获得某些必要的监管部门批准并满足某些其他惯例成交条件。

(2) 重要会计政策和新会计准则摘要

季度财务报表

T迪尔公司的中期合并财务报表由公司根据美国证券交易委员会（SEC）的规章制度编制，未经审计。根据美国普遍接受的会计原则编制的年度财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露已在这些规章和条例允许的情况下被压缩或省略。所有调整，包括正常的定期调整，均已包括在内。管理层认为，这些披露足以公允地反映报告日期和期间的财务状况、经营业绩和现金流。建议将这些中期合并财务报表与公司最新的10-K表年度报告中出现的合并财务报表及其附注一起阅读。中期业绩不一定代表本财年的预期业绩。

在财务报表中使用估算值

按照美国普遍接受的会计原则编制财务报表要求管理层做出影响报告金额和相关披露的估计和假设。实际结果可能与这些估计值不同。

收入确认

在2022财年之前，某些商品是以托运方式运送给加拿大经销商的，在这种方式下，所有权的风险和回报在交付货物时不会转移给经销商。因此，直到零售客户购买了商品，才记录销售额。2021年11月1日之后交付的货物的加拿大经销商合同发生了变化，导致控制权移交并在交付时确认收入。对于2021年11月1日之前交付给加拿大经销商的某些货物，已经存在的经销商托运条款仍然有效。截至2022年1月30日和2021年10月31日，剩余的寄售库存为美元91百万和美元150分别是百万。

新会计准则

公司密切关注财务会计准则委员会发布的所有会计准则更新（ASU）和其他权威指南。2022年采用的华硕不会对公司的财务报表产生重大影响，未来时期采用的华硕预计不会对公司的财务报表产生重大影响。

(3) 现金流信息

来自贸易账户和应收票据变动的所有现金流在合并现金流量表中均归类为经营活动，因为这些应收账款来自向公司客户的销售。与向公司客户销售相关的应收账款融资产生的现金流也包含在经营活动中。其余的融资应收账款与独立交易商出售的设备的融资有关，包含在投资活动中。

该公司的以下非现金运营和投资活动未包含在合并现金流量表中。该公司将库存转移到设备上，运营租约为美元20百万和美元84分别在2022年和2021年前三个月达到百万美元。该公司还有与购买财产和设备相关的应付账款为美元43百万和美元39截至2022年1月30日和2021年1月31日，分别为百万美元。

该公司的限制性现金如下（以百万美元计）：


	1 月 30 日		10 月 31 日		1 月 31 日
	2022		2021		2021
设备操作	$	12	$	12	$	11
金融服务		85		96		91
总计	$	97	$	108	$	102

限制性现金记录在合并资产负债表的 “其他资产” 中，主要与融资应收账款的证券化有关（见附注10）。

(4) 收入确认

公司按主要地域市场、主要产品线和收入确认时间划分的净销售额和收入（以百万美元计）如下：


	截至2022年1月30日的三个月
	生产与精密农业		Small Ag & Turf		建筑与林业		金融服务		总计
主要地理市场：
美国	$	1,608	$	1,438	$	1,260	$	573	$	4,879
加拿大		139		122		332		152		745
西欧		467		532		358		26		1,383
中欧和独联体		202		126		195		11		534
拉丁美洲		776		104		228		68		1,176
亚洲、非洲、澳大利亚、新西兰和中东		241		352		219		40		852
总计	$	3,433	$	2,674	$	2,592	$	870	$	9,569

主要产品线：
生产型农业	$	3,283							$	3,283
小型农业			$	1,932						1,932
Turf				627						627
施工					$	1,175				1,175
结构紧凑						321				321
道路建设						692				692
林业						305				305
金融产品		12		11		5	$	870		898
其他		138		104		94				336
总计	$	3,433	$	2,674	$	2,592	$	870	$	9,569

确认的收入：
在某个时间点	$	3,396	$	2,654	$	2,570	$	24	$	8,644
随着时间的推移		37		20		22		846		925
总计	$	3,433	$	2,674	$	2,592	$	870	$	9,569


	截至二零二一年一月三十一日的三个月
	生产与精密农业		Small Ag & Turf		建筑与林业		金融服务		总计
主要地理市场：
美国	$	1,608	$	1,424	$	1,202	$	598	$	4,832
加拿大		112		79		188		154		533
西欧		449		486		439		24		1,398
中欧和独联体		161		84		178		9		432
拉丁美洲		513		77		170		59		819
亚洲、非洲、澳大利亚、新西兰和中东		304		401		353		40		1,098
总计	$	3,147	$	2,551	$	2,530	$	884	$	9,112

主要产品线：
生产型农业	$	3,011							$	3,011
小型农业			$	1,812						1,812
Turf				651						651
施工					$	887				887
结构紧凑						346				346
道路建设						910				910
林业						290				290
金融产品		16		10		7	$	884		917
其他		120		78		90				288
总计	$	3,147	$	2,551	$	2,530	$	884	$	9,112

确认的收入：
在某个时间点	$	3,105	$	2,535	$	2,500	$	24	$	8,164
随着时间的推移		42		16		30		860		948
总计	$	3,147	$	2,551	$	2,530	$	884	$	9,112

以下是对公司主要产品线的描述：

生产型农业 — 包括大型和某些中型拖拉机及相关附件、联合收割机、棉花采摘机、剥棉机、甘蔗收获机、甘蔗装载机和牵引式刮泥机、耕作、播种和应用设备的净销售额，包括喷雾器、养分管理和土壤整理机械，以及相关的附件和备件。

小型农业 — 包括中型和多功能拖拉机、自行式饲料收割机、干草和饲料设备、打包机、割草机以及相关附件和维修零件的净销售额。

Turf — 包括草坪和公用事业设备的净销售额，包括草坪骑行设备、高尔夫球场设备、多功能车辆和商用割草设备，以及各种相关工具、其他户外动力产品以及相关的附件和维修零件。

施工 — 包括用于建筑、土方工程和物料搬运的各种机器的净销售额，包括反铲装载机、履带式推土机和装载机、四轮驱动装载机、挖掘机、平地机、铰接式自卸车以及相关的附件和维修零件。

结构紧凑 — 包括小型建筑设备的净销售额，包括紧凑型挖掘机、紧凑型履带式装载机、紧凑型轮式装载机、滑移转向机、景观装载机以及相关的附件和维修零件。

道路建设 — 包括道路建设和翻新中使用的设备的净销售额，包括铣床、回收机、滑模摊铺机、露天采矿机、沥青摊铺机、压路机、串联和静态压路机、移动式破碎机和筛网、移动式和固定式沥青设备以及相关的附件和备件。

林业 — 包括用于木材采伐的设备的净销售额，包括原木集材机、伐木归堆机、原木装载机、原木转运机、原木收割机以及相关的附件和备件。

金融产品 — 包括财务和利息收入，主要来自与向零售客户销售约翰迪尔设备相关的零售票据、向约翰迪尔设备经销商提供的批发融资以及循环借记账户；约翰迪尔设备零售租赁收入；以及延长保修期的收入。

其他 — 包括向其他设备制造商销售的 “净销售额” 中包含的组件；以及随着时间的推移从精确制导、远程信息处理和其他支持信息的解决方案中获得的收入、在公司拥有的经销商和服务中心提供的服务收入、财产和业务处置收益、商标许可收入以及包含在 “其他收入” 中的其他杂项收入项目。

公司在确认某些产品的销售和某些服务的收入之前开具发票。这些项目主要用于延长保修期的保费、未来设备销售的预付款以及与精确制导和远程信息处理服务相关的订阅和服务收入。这些客户预付款在合并资产负债表的 “应付账款和应计费用” 中作为递延收入（合同负债）列报。已收到但未计入收入的递延收入，包括附注16中也显示的延期保费，为美元1,348百万，美元1,344百万，以及 $1,169截至2022年1月30日、2021年10月31日和2021年1月31日，分别为百万美元。随着收入的确认，合同负债也随之减少。在截至2022年1月30日和2021年1月31日的三个月中，$265百万和美元223分别从递延收入中确认了100万美元的收入，而递延收入在相应财政年度开始时记作合同负债。

原始期限超过一年的合同未履行的履约义务金额为美元1,056截至2022年1月30日，百万个。按财政年度确认的估计收入（以百万美元计）如下：剩余的 2022 - $219, 2023 - $297, 2024 - $232, 2025 - $143, 2026 - $72, 2027 - $40和以后的几年 - $53。在允许的情况下，公司只选择披露原始合同期限超过一年的剩余履约义务。预计期限为一年或更短的合同通常用于销售设备、备件、维修服务和某些远程信息处理服务。

(5) 其他综合收益项目

以百万美元计的累计其他综合收益（亏损）的税后组成部分如下：


	1 月 30 日		10 月 31 日		1 月 31 日
	2022		2021		2021
退休金调整	$	(1,379)	$	(1,034)	$	(3,855)
累积翻译调整		(1,745)		(1,478)		(1,200)
衍生品的未实现亏损		(28)		(42)		(54)
债务证券的未实现收益				15		31
累计其他综合收益（亏损）总额	$	(3,152)	$	(2,539)	$	(5,078)

以下是其他综合收益（亏损）中记录的金额和重新归类的金额以及所得税影响，以百万美元为单位。精算收益（亏损）、先前服务（信贷）成本和结算的退休金调整重新归类已包含在定期养老金和其他退休后福利净成本中（见附注7）。


	之前		税		之后
	税		（费用）		税
截至2022年1月30日的三个月	金额		信用		金额
累积翻译调整	$	(264)	$	(3)	$	(267)
衍生品的未实现收益（亏损）：
未实现的套期保值收益（亏损）		15		(3)		12
将已实现（收益）亏损重新归类为：
利率合约 — 利息支出		2				2
衍生品的未实现净收益（亏损）		17		(3)		14
债务证券的未实现收益（亏损）：
未实现的持仓收益（亏损）		(19)		4		(15)
债务证券未实现净收益（亏损）		(19)		4		(15)
退休金调整：
净精算收益（亏损）		(500)		120		(380)
通过摊销以下款项重新归类为其他业务费用：
精算（收益）损失		40		(10)		30
先前服务（信用）费用		6		(2)		4
定居点		1				1
退休金调整后的未实现净收益（亏损）		(453)		108		(345)
其他综合收益总额（亏损）	$	(719)	$	106	$	(613)


	之前		税		之后
	税		（费用）		税
截至二零二一年一月三十一日的三个月	金额		信用		金额
累积翻译调整	$	394	$	2	$	396
衍生品的未实现收益（亏损）：
将已实现（收益）亏损重新归类为：
利率合约 — 利息支出		5		(1)		4
衍生品的未实现净收益（亏损）		5		(1)		4
债务证券的未实现收益（亏损）：
未实现的持仓收益（亏损）		(3)		1		(2)
债务证券未实现净收益（亏损）		(3)		1		(2)
退休金调整：
净精算收益（亏损）		(1)				(1)
通过摊销以下款项重新归类为其他业务费用：
精算（收益）损失		70		(17)		53
先前服务（信用）费用		2		(1)		1
定居点		13		(3)		10
退休金调整后的未实现净收益（亏损）		84		(21)		63
其他综合收益总额（亏损）	$	480	$	(19)	$	461

(6) 每股收益

以下是归属于迪尔公司的每股基本收益和摊薄后净收益的对账以百万计，每股金额除外：


	三个月已结束
	1 月 30 日		1 月 31 日
	2022		2021
归属于迪尔公司的净收益	$	903	$	1,224
平均已发行股数		307.4		313.5
每股基本价格	$	2.94	$	3.90

平均已发行股数		307.4		313.5
摊薄型股份薪酬的影响		2.0		2.6
已发行潜在股票总数		309.4		316.1
摊薄后每股	$	2.92	$	3.87

在2022年和2021年第一季度中， .1计算中不包括百万股，因为增量份额本来会具有抗稀释作用。

(7) 养老金和其他退休后福利

该公司有几种固定福利养老金计划和退休后福利（OPEB）计划，主要是医疗保健和人寿保险计划，涵盖其在美国的员工和在某些国外的员工。

定期养老金净成本的组成部分包括以下内容（以百万美元计）：


	三个月已结束
	1 月 30 日		1 月 31 日
	2022		2021
服务成本	$	85	$	85
利息成本		77		69
计划资产的预期回报率		(182)		(200)
摊还精算损失		39		63
先前服务成本的摊销		7		3
定居点		1		13
净成本	$	27	$	33

定期净运营成本的组成部分包括以下内容（以百万美元计）：


	三个月已结束
	1 月 30 日		1 月 31 日
	2022		2021
服务成本	$	12	$	12
利息成本		26		26
计划资产的预期回报率		(28)		(19)
摊还精算损失		1		7
先前服务抵免的摊销		(1)		(1)
净成本	$	10	$	25

净定期养老金和OPEB成本的组成部分，不包括服务成本部分，包含在合并收益表的 “其他运营费用” 细列项目中。由于精算损失摊销减少，总体养老金和OPEB净成本比上年有所下降，但部分被美国小时养老金计划调整的影响所抵消。

2021年11月17日，由国际联盟、美国汽车、航空航天和农业机具工人联合会（UAW）代表的员工批准了一项新的集体谈判协议。2022年第一季度，由于新的集体谈判协议，该公司重新衡量了美国小时养老金计划，该协议使该计划的资金状况减少了约美元495百万美元，并将在2022年将养老金支出增加近美元80百万。2022年第一季度，调整后的养老金支出增加了美元14百万，含美元6百万美元对营业利润产生负面影响。

在2022年的前三个月中，该公司出资了美元18百万美元存入其养老金计划和 $1,051百万美元用于其 OPEB 计划。OPEB 的捐款包括自愿捐款 $1,000百万美元用于美国于2021年11月30日制定的计划。该公司目前预计将额外捐款 $70百万美元存入其养老金计划和 $86在2022财年的剩余时间里，将向其OPEB计划提供百万美元。这些养老金和OPEB缴款主要包括来自公司资金的直接福利。

(8) 细分报告

按细分市场划分的全球净销售额和收入、营业利润和可识别资产如下（单位：百万美元）。营业利润是指在核对项目和所得税之前的持续经营所得收入。金融服务板块的营业利润包括利息支出和外汇损益的影响。与净收入的对账项目主要是公司支出、某些外部利息支出、某些外汇损益、不包括服务成本部分的养老金和OPEB福利成本，以及归属于非控股权益的净收益。


	三个月已结束
	1 月 30 日		1 月 31 日		%
	2022		2021		改变
净销售额和收入：
产量和精密农业净销售额	$	3,356	$	3,069	+9
小型农场和草坪的净销售额		2,631		2,515	+5
建筑和林业净销售额		2,544		2,467	+3
金融服务收入		870		884	-2
其他收入		168		177	-5
净销售额和收入总额	$	9,569	$	9,112	+5
营业利润：
生产与精密农业	$	296	$	643	-54
小袋和草皮		371		469	-21
建筑与林业		272		268	+1
金融服务		296		258	+15
总营业利润		1,235		1,638	-25
对账项目		(82)		(106)	-23
所得税		(250)		(308)	-19
归属于迪尔公司的净收益	$	903	$	1,224	-26

细分市场间销售额和收入：
产量和精密农业净销售额	$	4	$	6	-33
小型农场和草坪的净销售额		2		3	-33
建筑和林业净销售额
金融服务收入		46		50	-8

美国和加拿大以外的营业利润：
生产与精密农业	$	282	$	228	+24
小袋和草皮		310		242	+28
建筑与林业		144		93	+55
金融服务		70		66	+6
美国和加拿大以外的总营业利润	$	806	$	629	+28


	1 月 30 日		10 月 31 日		1 月 31 日
	2022		2021		2021
可识别资产：
生产与精密农业	$	7,683	$	7,021	$	6,330
小袋和草皮		4,260		3,959		3,510
建筑与林业		6,358		6,457		6,341
金融服务		50,499		51,624		48,378
企业		10,814		15,053		10,921
总资产	$	79,614	$	84,114	$	75,480

(9) 应收账款融资

公司根据拖欠状况监控融资应收账款的信贷质量。仍在应计财务收入的融资应收账款的过期余额是指持有的总余额（本金加上应计利息）和任何付款金额 30 天或超过合同付款到期日。不良融资应收账款是指公司已停止累计财务收入的应收账款。当这些应收账款通常为时，公司将停止累积财务收入 90 天违法的。通常，当应收账款是 120 天拖欠客户估计的无法收回的金额将注销到信用损失备抵额中。不良应收账款的财务收入按现金制确认。当应收账款按合同变为应收账款并且收款得到合理保证时，通常会恢复应计财务收入。

按发放年份划分的零售票据、融资租赁和循环借记账户（统称为零售客户应收账款）的信用质量分析如下（以百万美元计）：


	2022年1月30日
	2022		2021		2020		2019		2018		前几年		循环借记账户		总计
零售客户应收账款：
农业和草坪
当前	$	2,492	$	11,580	$	5,988	$	3,038	$	1,440	$	761	$	2,634	$	27,933
已过期 30-59 天		5		82		52		30		15		6		25		215
已过期 60-89 天		1		23		18		10		5		3		5		65
逾期已过 90 天以上				1												1
不履行职责		1		33		58		52		31		36		6		217
建筑和林业
当前		764		2,795		1,376		615		204		49		81		5,884
已过期 30-59 天		8		68		35		21		6		2		3		143
已过期 60-89 天				30		17		7		3		1		1		59
逾期已过 90 天以上				2		3		3		1		8				17
不履行职责				33		48		37		14		7		1		140
零售客户应收账款总额	$	3,271	$	14,647	$	7,595	$	3,813	$	1,719	$	873	$	2,756	$	34,674


	2021年10月31日
	2021		2020		2019		2018		2017		前几年		循环借记账户		总计
零售客户应收账款：
农业和草坪
当前	$	12,877	$	6,676	$	3,463	$	1,738	$	728	$	211	$	3,704	$	29,397
已过期 30-59 天		43		53		29		16		7		3		14		165
已过期 60-89 天		16		23		12		6		3		1		4		65
逾期已过 90 天以上				1												1
不履行职责		23		57		53		32		17		23		7		212
建筑和林业
当前		3,122		1,575		754		273		57		7		92		5,880
已过期 30-59 天		50		40		27		7		4		1		3		132
已过期 60-89 天		15		11		9		6		1				1		43
逾期已过 90 天以上		1		2		3		3		4		2				15
不履行职责		26		56		39		17		7		3				148
零售客户应收账款总额	$	16,173	$	8,494	$	4,389	$	2,098	$	828	$	251	$	3,825	$	36,058


	2021年1月31日
	2021		2020		2019		2018		2017		前几年		循环借记账户		总计
零售客户应收账款：
农业和草坪
当前	$	2,531	$	9,427	$	5,129	$	2,817	$	1,400	$	686	$	2,564	$	24,554
已过期 30-59 天		4		65		49		30		13		7		27		195
已过期 60-89 天				20		17		11		5		3		5		61
逾期已过 90 天以上						1										1
不履行职责				40		78		57		36		46		7		264
建筑和林业
当前		737		2,251		1,276		573		164		39		77		5,117
已过期 30-59 天		5		53		32		17		6		1		3		117
已过期 60-89 天		1		15		16		7		3		1		1		44
逾期已过 90 天以上				9		13		5		4		2				33
不履行职责				26		34		26		14		8		1		109
零售客户应收账款总额	$	3,278	$	11,906	$	6,645	$	3,543	$	1,645	$	793	$	2,685	$	30,495

按发放年份分列的批发应收账款的信用质量分析如下（以百万美元计）：


	2022年1月30日
	2022		2021		2020		2019		2018		前几年		旋转		总计
批发应收账款：
农业和草坪
当前	$	101	$	244	$	56	$	11	$	7	$	2	$	1,426	$	1,847
逾期已过 30 天以上
不履行职责								7								7
建筑和林业
当前		5		38		4		3				1		285		336
逾期已过 30 天以上												1				1
不履行职责
批发应收账款总额	$	106	$	282	$	60	$	21	$	7	$	4	$	1,711	$	2,191


	2021年10月31日
	2021		2020		2019		2018		2017		前几年		旋转		总计
批发应收账款：
农业和草坪
当前	$	346	$	80	$	22	$	9	$	3			$	1,696	$	2,156
逾期已过 30 天以上
不履行职责						12										12
建筑和林业
当前		41		7		7				1	$	1		340		397
逾期已过 30 天以上												1				1
不履行职责
批发应收账款总额	$	387	$	87	$	41	$	9	$	4	$	2	$	2,036	$	2,566


	2021年1月31日
	2021		2020		2019		2018		2017		前几年		旋转		总计
批发应收账款：
农业和草坪
当前	$	78	$	226	$	67	$	18	$	8	$	1	$	2,297	$	2,695
逾期已过 30 天以上
不履行职责						35										35
建筑和林业
当前		3		11		20		2		1		2		315		354
逾期已过 30 天以上												1				1
不履行职责
批发应收账款总额	$	81	$	237	$	122	$	20	$	9	$	4	$	2,612	$	3,085

以下是对各期信贷损失备抵额和融资应收账款投资（以百万美元计）的分析：


	截至2022年1月30日的三个月
	零售票据		旋转
	和融资		充电		批发
	租赁		账户		应收款		总计
津贴：
期初余额	$	138	$	21	$	7	$	166
准备金（信贷）		13		(9)		(2)		2
注销		(17)		(5)				(22)
回收率		4		8				12
期末余额	$	138	$	15	$	5	$	158

融资应收账款：
期末余额	$	31,918	$	2,756	$	2,191	$	36,865


	截至二零二一年一月三十一日的三个月
	零售票据		旋转
	和融资		充电		批发
	租赁		账户		应收款		总计
津贴：
期初余额	$	133	$	43	$	8	$	184
亚利桑那州立大学第 2016-13 号通过		44		(13)				31
准备金（信贷）		5		(10)		(1)		(6)
注销		(8)		(5)				(13)
回收率		5		9				14
翻译调整		1						1
期末余额	$	180	$	24	$	7	$	211

融资应收账款：
期末余额	$	27,810	$	2,685	$	3,085	$	33,580

在循环借记账户减少的带动下，2022年第一季度融资应收账款信贷损失备抵额有所减少。该投资组合受益于大宗商品价格上涨和农场净收入上涨推动的有利农业市场条件，这有助于提高支付业绩。

陷入困境的债务重组是对债务的修改，在这种债务中，债权人向陷入财务困难的债务人提供了原本不会考虑的特许权。这些修改可能包括降低规定的利率、延长到期日、减少债务的面值或到期金额，或者减少应计利息。在2022年的前三个月中，该公司确定108应收账款合约，主要是零售票据，是陷入困境的债务重组，总余额为美元5百万预修改和 $4修改后的百万个。在2021年的前三个月中，有 98应收账款合约，主要是零售票据，被确定为陷入困境的债务重组，总余额为美元5百万预修改和修改后。在同一时期，没有出现随后违约并被注销的重大陷入困境的债务重组。截至2022年1月30日，该公司已经不承诺向在陷入困境的债务重组中账户被修改的借款人提供贷款。

(10) 融资应收账款证券化

作为其整体融资战略的一部分，作为其资产支持证券计划（证券化）的一部分，公司定期将某些融资应收账款（零售票据）转入特殊目的实体（SPE）或非VIE银行业务的VIE。这些交易的结构使得零售票据的转让不符合应收账款销售的会计标准，因此记作担保借款。零售票据证券化中使用的特殊目的实体与公司合并报表中包含的其他实体不同，因为它们持有的资产在法律上是孤立的。证券化交易管理文件的条款限制了特殊目的实体或非VIE持有的资产的使用。

在这些证券化中，零售票据被转移到某些特殊目的实体，这些特殊目的实体反过来又向投资者发行债务，或者转移给非VIE银行业务，后者直接向公司提供资金。这些第三方提供的资金产生了担保借款，这些借款在资产负债表上记为 “短期证券化借款”。证券化的零售票据在资产负债表上记录为 “证券化的融资应收账款——净额”。资产负债表上与这些证券化相关的限制性资产总额包括证券化的融资应收账款，减去信贷损失备抵额以及其他主要代表限制性现金的资产。限制性现金源于证券化借款安排中的合同要求，可作为信用增强。限制性现金用于弥补担保借款所需付款中的还款缺陷（如果有）。限制性现金余额由合同规定，要么是固定金额，由证券化的融资应收账款的初始余额确定，要么是证券化融资应收账款未偿余额的固定百分比。该限制要么在支付所有担保借款之后取消，要么在收取这些应收账款并减少借款义务后按比例取消。对于那些将零售票据转让给特殊目的实体的证券化，除非公司既无权指导对特殊目的企业经济表现影响最大的活动，也没有吸收损失的义务或获得可能对特殊目的实体具有重大意义的收益的权利，否则支持有担保借款的特殊目的实体将被合并。在本报告所述期间，除了先前的合同要求外，没有向这些特殊目的实体提供额外支持。

在某些证券化中，公司整合特殊目的实体，因为它既有权通过其作为特殊目的实体持有的所有应收账款的服务商来指导对特殊目的公司经济表现影响最大的活动，又有义务通过特殊目的公司中的可变权益来吸收损失或获得可能对特殊目的实体具有重大意义的收益。合并后的特殊目的实体的限制性资产（证券化的零售票据、信用损失备抵和其他资产）总额为美元2,649百万，美元3,094百万，以及 $2,425截至2022年1月30日、2021年10月31日和2021年1月31日，分别为百万美元。这些特殊目的实体的负债（短期证券化借款和应计利息）总额为美元2,575百万，美元3,024百万，以及 $2,403截至2022年1月30日、2021年10月31日和2021年1月31日，分别为百万美元。这些特殊目的实体的信贷持有人对公司的普通信贷没有法律追索权。

该公司有一个循环仓库设施，可以利用银行管道设施对零售票据进行证券化，详见以下段落。该融资机制于2021年11月续期，并于2022年11月到期，总产能或 “融资限额” 从美元降低2,000百万到美元1,000百万。由于产能减少，该公司回购了 $511除了零售票据上收取的正常还款外，2021年11月还有数百万笔未偿还的短期证券化借款。在合同循环期结束时，除非银行和公司同意续约，否则公司将在收取零售票据付款后随着时间的推移对有担保借款进行清算。

通过循环仓库设施，公司将零售票据转移到银行赞助的、多卖方、商业票据渠道中，这些渠道是未合并的特殊目的实体。该公司不偿还管道应收账款的很大一部分，因此无权指导对渠道经济表现影响最大的活动。这些渠道为公司（以及该渠道的其他转让人）提供了资金来源，因为它们通过发行商业票据为零售票据提供资金。该公司的账面价值和与这些渠道相关的可变利息是限制性资产（证券化的零售票据、信贷损失备抵和其他资产）为美元767百万，美元1,176百万，以及 $1,120截至2022年1月30日、2021年10月31日和2021年1月31日，分别为百万美元。与这些渠道相关的负债（短期证券化借款和应计利息）为美元720百万，美元1,113百万，以及 $1,097截至2022年1月30日、2021年10月31日和2021年1月31日，分别为百万美元。

公司对未合并管道的负债的账面金额，与与这些渠道相关的最大损失敞口（只有在限制性资产完全亏损的情况下才会产生）相比如下，单位为百万美元：


	2022年1月30日
负债账面价值	$	720
最大损失敞口		767

与证券化相关的未合并渠道的总资产为美元14截至2022年1月30日，为十亿美元。

此外，通过循环仓库设施，公司将零售票据转移给银行，银行可能会选择通过使用自己的资金来源为零售票据提供资金。这些非VIE银行业务没有合并，因为该公司对这些业务没有控股权。该公司的账面价值和与未合并的非VIE证券化相关的权益是限制性资产（证券化的零售票据、信用损失备抵和其他资产）为美元200百万，美元496百万，以及 $481截至2022年1月30日、2021年10月31日和2021年1月31日，分别为百万美元。负债（短期证券化借款和应计利息）为美元188百万，美元470百万，以及 $471截至2022年1月30日、2021年10月31日和2021年1月31日，分别为百万美元。

与证券化交易中的担保借款相关的合并限制性资产的组成部分以百万美元为单位：


	1 月 30 日		10 月 31 日		1 月 31 日
	2022		2021		2021
证券化的应收账款融资（零售票据）	$	3,526	$	4,673	$	3,946
信用损失备抵金		(10)		(14)		(15)
其他资产		100		107		95
限制性证券化资产总额	$	3,616	$	4,766	$	4,026

合并担保借款和其他与证券化相关的负债的组成部分以百万美元为单位：


	1 月 30 日		10 月 31 日		1 月 31 日
	2022		2021		2021
短期证券化借款	$	3,482	$	4,605	$	3,969
借款应计利息		1		2		2
与限制性证券化资产相关的负债总额	$	3,483	$	4,607	$	3,971

与这些限制性证券化零售票据相关的有担保借款是在零售票据清算时应支付的债务。担保借款的偿还主要取决于受限制资产产生的现金流。由于公司的短期信用评级，在要求向有担保债权人付款之前，无需将从这些受限资产中收取的现金存入单独的收款账户。截至2022年1月30日，所有证券化零售票据的最大剩余期限约为六年.

(11) 库存

迪尔公司及其美国设备子公司拥有的大多数库存都按成本估值，以 “后进先出”（LIFO）为基础。如果按照 “先进先出”（FIFO）对公司的所有库存进行估值，则按主要分类估算的库存将以百万美元为单位：


	1 月 30 日		10 月 31 日		1 月 31 日
	2022		2021		2021
原材料和用品	$	4,034	$	3,524	$	2,303
在处理中工作		1,460		994		839
成品和零件		4,790		4,373		4,485
FIFO 总价值		10,284		8,891		7,627
减少对 LIFO 值的调整		2,349		2,110		1,671
库存	$	7,935	$	6,781	$	5,956

(12) 商誉和其他无形资产净额

按运营部门划分的商誉金额变化如下（以百万美元计）：


	生产与精密农业		Small Ag & Turf		建筑与林业		总计
截至 2020 年 11 月 1 日的商誉	$	333	$	268	$	2,480	$	3,081
收购		12						12
翻译调整和其他		12		(1)		90		101
截至2021年1月31日的商誉	$	357	$	267	$	2,570	$	3,194

截至2021年10月31日的商誉	$	542	$	265	$	2,484	$	3,291
收购		7		7		4		18
翻译调整和其他		(5)		(2)		(110)		(117)
2022 年 1 月 30 日的商誉	$	544	$	270	$	2,378	$	3,192

有不报告期内累计商誉减值亏损。

其他无形资产的组成部分如下（以百万美元计）：


	1 月 30 日		10 月 31 日		1 月 31 日
	2022		2021		2021
摊销的无形资产：
客户名单和关系	$	526	$	542	$	553
技术、专利、商标及其他		1,066		1,104		1,099
按成本计算的总额		1,592		1,646		1,652
减去累计摊销：
客户名单和关系		156		151		128
技术、专利、商标及其他		350		343		305
累计摊销总额		506		494		433
摊销的无形资产		1,086		1,152		1,219
未摊销的无形资产：
正在进行的研究和开发		123		123		123
其他无形资产——净额	$	1,209	$	1,275	$	1,342

2022年和2021年第一季度其他无形资产的摊销额为美元28百万和美元34分别为百万。未来五年的摊销费用估计如下，单位为百万美元：2022 年剩余时间 — $84, 2023 – $110, 2024 – $106, 2025 – $102, 2026 – $99，还有 2027 — $98.

(13) 短期借款总额

短期借款总额如下，以百万美元计：


	1 月 30 日		10 月 31 日		1 月 31 日
	2022		2021		2021
设备操作
应付给银行的票据	$	401	$	273	$	183
一年内到期的融资租赁债务		23		23		20
一年内到期的长期借款		1,092		1,213		191
总计		1,516		1,509		394
金融服务
商业票据		2,135		2,230		1,346
应付给银行的票据		118		63		143
一年内到期的长期借款		7,221		7,117		7,341
总计		9,474		9,410		8,830
短期借款		10,990		10,919		9,224
短期证券化借款
设备操作		8		10		17
金融服务		3,474		4,595		3,952
总计		3,482		4,605		3,969
短期借款总额	$	14,472	$	15,524	$	13,193

(14) 长期借款

长期借款额如下，以百万美元计。金融服务中期票据包括对利率互换的公允价值调整。


	1 月 30 日		10 月 31 日		1 月 31 日
	2022		2021		2021
设备操作
美元纸币和债券：
2.602022年到期票据百分比					$	1,000
2.752025 年到期的票据百分比	$	700	$	700		700
6.552028年到期的债券百分比		200		200		200
5.3752029 年到期票据百分比		500		500		500
3.102030 年到期的票据百分比		700		700		700
8.102030年到期的债券百分比		250		250		250
7.1252031 年到期的票据百分比		300		300		300
3.902042 年到期票据百分比		1,250		1,250		1,250
2.8752049 年到期票据百分比		500		500		500
3.752050 年到期的票据百分比		850		850		850
欧元纸币：
.52023 年到期的票据百分比 (欧元)500校长）		557		584		606
1.3752024 年到期票据百分比（欧元800校长）		891		934		970
1.852028 年到期票据百分比（欧元600校长）		669		701		727
2.202032年到期票据百分比（欧元600校长）		669		701		727
1.652039 年到期票据百分比（欧元650校长）		724		759		788
融资租赁债务和其他票据		52		40		131
减少债务发行成本和债务折扣		(52)		(54)		(60)
总计		8,760		8,915		10,139
金融服务
票据和债券：
中期票据：（截至2022年1月30日的本金——美元22,896，2021 年 10 月 31 日——$22,647，2021 年 1 月 31 日——$20,978)		22,947		22,899		21,549
其他注意事项		1,194		1,138		1,141
减少债务发行成本和债务折扣		(63)		(64)		(57)
总计		24,078		23,973		22,633
长期借款	$	32,838	$	32,888	$	32,772

(15) 租赁协议

承租人

运营和融资租赁使用权资产和负债以百万美元为单位：


	1 月 30 日		10 月 31 日		1 月 31 日
	2022		2021		2021
经营租赁：
其他资产	$	276	$	291	$	327
应付账款和应计费用		267		279		315

融资租赁：
财产和设备——净额	$	65	$	71	$	57

短期借款		23		23		20
长期借款		32		38		36
融资租赁负债总额	$	55	$	61	$	56

出租人

公司通过销售类型、直接融资和运营租赁向零售客户租赁公司制造或销售的设备以及有限数量的非约翰迪尔设备。销售型和直接融资租赁在合并资产负债表上的 “融资应收账款——净额” 中报告，而运营租赁则在 “经营租赁设备——净额” 中报告。

公司赚取的租赁收入如下（以百万美元计）：


	三个月已结束
	2022年1月30日		2021年1月31日
销售类和直接融资租赁收入	$	39	$	36
经营租赁收入		336		363
可变租赁收入		7		6
租赁收入总额	$	382	$	405

(16) 承付款和意外开支

公司通常通过根据经销商库存和零售销售额将历史索赔率经验应用于已售出但仍在保修期内的设备的估计数量来确定其总保修责任。历史索赔率主要通过对以下内容的审查来确定五年索赔费用和当前的质量发展。

延长保修期的保费按合同期内预计产生的费用按比例计入收入。下表中包含的这些未摊销的延长保修期保费（递延收入）总额为美元781百万和美元656截至2022年1月30日和2021年1月31日，分别为百万美元。

以下是保修负债和未赚取的保费变化的对账表（以百万美元计）：


	三个月已结束
	1 月 30 日		1 月 31 日
	2022		2021
期初余额	$	2,086	$	1,743
付款		(193)		(215)
已收保费的摊销		(66)		(63)
保修应计费用		181		247
收到的保费		83		73
外汇		(27)		18
期末余额	$	2,064	$	1,803

截至2022年1月30日，该公司拥有美元374主要向美国和加拿大以外的银行发放的数百万份担保，涉及约翰迪尔设备零售融资的第三方应收账款。该公司

可以从收回抵押应收款的设备中收回根据这些协议支付的任何所需付款的一部分.截至2022年1月30日，该公司的应计亏损为美元5根据这些协议，百万美元。截至2022年1月30日，担保的应收账款的最大剩余期限约为六年.

截至2022年1月30日，该公司的承诺金额为美元323百万美元用于建造和购置财产和设备。此外，截至2022年1月30日，该公司的限制性资产为美元64百万，归类为 “其他资产”。有关与证券化相关的借款相关的其他限制性资产，请参阅附注10。

该公司还有其他杂项或有负债，总额约为美元85截至2022年1月30日，百万个。截至2022年1月30日，这些意外开支的应计负债并不重要。

公司面临着在其正常业务过程中出现的各种悬而未决的法律诉讼，其中最常见的是产品责任（包括与石棉相关的责任）、零售信贷、就业、专利和商标事务。该公司认为，这些悬而未决的法律诉讼可能造成的合理损失范围不会对其合并财务报表产生重大影响。

(17) 公允价值计量

公允价值被定义为在计量日市场参与者之间的有序交易中出售资产或为转移负债而支付的价格。为了确定公允价值，公司使用各种方法，包括市场和收益方法。公司利用估值模型和技术，最大限度地利用可观察的投入。这些模型是行业标准模型，考虑了各种假设，包括时间值和收益率曲线以及其他经济指标。这些估值技术一直得到应用。

第一级衡量标准包括活跃市场中相同资产或负债的报价。二级衡量标准包括其他可观察到的重要投入，例如活跃市场中类似资产或负债的报价；不活跃市场中的相同资产或负债；利率和收益率曲线等可观察的输入；以及其他经市场证实的输入。3 级测量包括大量不可观察的输入。

与账面价值不近似的金融工具的公允价值如下，单位为百万美元。长期借款不包括融资租赁负债（见附注15）。


	2022年1月30日				2021年10月31日				2021年1月31日
	承载价值		公平价值		携带价值		公平价值		携带价值		公平价值
融资应收账款——净额：
设备操作	$	56	$	48	$	73	$	68	$	103	$	100
金融服务		33,135		32,985		33,726		33,650		29,335		29,591
总计	$	33,191	$	33,033	$	33,799	$	33,718	$	29,438	$	29,691

融资应收账款证券化 — 净额：
设备操作	$	9	$	9	$	10	$	10	$	18	$	17
金融服务		3,507		3,521		4,649		4,694		3,913		4,002
总计	$	3,516	$	3,530	$	4,659	$	4,704	$	3,931	$	4,019

短期证券化借款：
设备操作	$	8	$	9	$	10	$	10	$	17	$	17
金融服务		3,474		3,459		4,595		4,600		3,952		3,986
总计	$	3,482	$	3,468	$	4,605	$	4,610	$	3,969	$	4,003

一年内到期的长期借款：
设备操作	$	1,092	$	1,096	$	1,213	$	1,222	$	191	$	198
金融服务		7,221		7,226		7,117		7,142		7,341		7,424
总计	$	8,313	$	8,322	$	8,330	$	8,364	$	7,532	$	7,622

长期借款：
设备操作	$	8,728	$	9,724	$	8,877	$	10,244	$	10,103	$	11,813
金融服务		24,078		24,119		23,973		24,262		22,633		23,219
总计	$	32,806	$	33,843	$	32,850	$	34,506	$	32,736	$	35,032

以上所有融资应收账款的公允价值衡量标准为3级，设备运营短期证券化借款的公允价值衡量标准为3级，所有其他借款的公允价值衡量标准为2级。

长期发行的融资应收账款的公允价值基于其相关现金流的贴现价值，按公司目前为类似融资应收账款提供的利率计算。剩余融资应收账款的公允价值接近账面金额。

长期借款和短期证券化借款的公允价值基于相同或相似借款和信用风险的当前市场报价，或者基于按当前市场利率计算的相关现金流的贴现价值。某些长期借款已转换为当前浮动利率。这些长期借款的账面价值包括与公允价值套期保值相关的调整。

接下来是按公允价值计量的经常性资产和负债，以百万美元计，其中不包括公司的现金等价物，这些现金等价物的成本接近公允价值，主要由货币市场基金和定期存款组成。


	1 月 30 日		10 月 31 日		1 月 31 日
	2022		2021		2021
第 1 级：
有价证券
国际股票证券	$	2	$	2	$	2
美国股票基金		72		75		70
美国政府债务证券		63		59		60
一级有价证券合计		137		136		132

第 2 级：
有价证券
美国政府债务证券		138		139		119
市政债务证券		74		73		71
公司债务证券		229		224		197
国际债务证券		2		2		8
抵押贷款支持证券*		155		154		140
二级有价证券合计		598		592		535
其他资产
衍生品：
利率合约		184		239		568
外汇合约		91		31		34
跨币种利率合约		24		5		3
2 级其他资产共计		299		275		605
应付账款和应计费用
衍生品：
利率合约		212		132		97
外汇合约		64		94		76
跨币种利率合约				2		2
二级应付账款和应计费用总额		276		228		175

*主要由美国政府资助的企业发行。

截至2022年1月30日，债务证券的合同到期日（以百万美元计）如下所示。实际到期日可能与合同到期日不同，因为某些证券可能会被赎回或预付。由于抵押贷款支持证券有可能提前还款，因此不按合同到期日对它们进行分类。


	摊销		公平
	成本		价值
在一年或更短的时间内到期	$	29	$	29
一到五年后到期		87		88
五到十年后到期		161		159
10 年后到期		231		230
抵押贷款支持证券		158		155
债务证券	$	666	$	661

公允价值、非经常性减值的第三级衡量标准，不包括具有不大的特定备抵额的融资应收账款，以百万美元为单位，如下所示。不动产和设备——2021年10月31日的净资产和其他资产公允价值代表截至2021年1月31日的公允价值评估。


	公允价值					损失
						三个月已结束
	1 月 30 日	10 月 31 日		1 月 31 日		1 月 30 日	1 月 31 日
	2022	2021		2021		2022	2021
财产和设备——净额		$	41	$	41		$	44
其他资产		$	1	$	1		$	6

以下是公司用来按公允价值衡量某些资产负债表项目的估值方法的描述：

有价证券 – 投资组合主要根据市场方法（矩阵定价模型）进行估值，在这种方法中，所有重要的投入都是可观察到的，或者可以从利率、收益率曲线、波动性、信用风险和预付款速度等可观察的市场数据中得出或得到证实。基金主要根据标的证券的公允价值，使用基金的净资产价值进行估值。

衍生品 – 该公司的衍生金融工具包括利率合约（掉期）、外币兑换合约（期货、远期和掉期）和交叉货币利率合约（掉期）。投资组合的估值基于收益法（贴现现金流），使用市场可观察的投入，包括掉期曲线以及货币的远期和即期汇率。

融资应收账款 –具体的准备金减值基于抵押品的公允价值，该公允价值是使用市场方法（评估值或可变现价值）来衡量的。输入包括一系列可实现的值。

财产和设备——净额——如果公允价值低于账面金额，则确认减值。估值基于成本和市场方法。这些投入包括根据实际情况恶化和经济过时调整的重置成本估算值或报价（如果有）（见附注20）。

其他资产 — 减值按使用权经营租赁资产的公允价值计量。

(18) 衍生工具

公司的政策是，执行衍生品交易仅用于管理正常业务过程中产生的风险敞口，而不是为了创建投机头寸或交易。该公司的金融服务业务管理其融资来源的类型和金额与其应收账款和租赁投资组合的关系，以降低因利率和外币波动而造成的风险，同时应对有利的融资机会。该公司还在其一些国外和国内业务中存在与本位币以外的货币买入、卖出和融资相关的外币敞口。此外，该公司在某些设备运营部门有利率和外币风险敞口，用于销售激励计划。

所有衍生品均按公允价值记录在资产负债表上。收到或支付的现金抵押品不能与资产负债表上的衍生品公允价值相抵消。这些合同产生的现金流量记录在合并现金流量表的经营活动中。每种衍生品均被指定为现金流套期保值、公允价值套期保值或未指定名称。所有指定的套期保值都已正式记录在案，说明与套期保值项目的关系以及风险管理策略。无论是在初期还是在持续的基础上，都要评估套期保值工具的有效性。如果确定衍生品作为套期保值的效果不高，则不太可能再发生标的套期保值交易，取消套期保值名称或终止衍生品，则套期会计将停止。

现金流套期保值

某些利率合约（掉期）被指定为未来借款现金流的套期保值。截至2022年1月30日、2021年10月31日和2021年1月31日的收款变动/支付固定利率合约的名义总额为美元2,700百万，美元2,700百万，以及 $2,350分别为百万。现金流套期保值的公允价值损益记录在其他综合收益（OCI）中，随后在套期保值交易影响收益的同一时期重新归类为利息支出。这些金额抵消了利率变动对相关借款的影响。

2022年1月30日OCI中记录的亏损金额为美元，如果利率或汇率保持不变，预计将在未来十二个月内重新归类为利息支出或其他运营费用4税后百万美元。没有根据最初预测的交易不会发生的可能性，将损益从OCI重新归类为收益。

公允价值套期保值

某些利率合约（掉期）被指定为借款的公允价值套期保值。截至2022年1月30日、2021年10月31日的固定收款/支付浮动利率合约的名义总额，以及

2021 年 1 月 31 日为 $8,307百万，美元8,043百万，以及 $8,333分别为百万。这些合约的公允价值损益通常被套期保值项目（固定利率借款）的公允价值损益所抵消，这两个项目都记录在利息支出中。

合并资产负债表中记录的与以百万美元为单位的公允价值套期保值关系中指定的借款相关的金额如下：


			公平交易的累积增加（减少）
			价值套期保值调整包含在
			账面金额
	携带		活跃
	的金额		套期保值		已停产
	对冲物品		人际关系		人际关系		总计
2022年1月30日
一年内到期的长期借款	$	185	$	2	$	8	$	10
长期借款		8,147		(130)		181		51

2021年10月31日
一年内到期的长期借款	$	189	$	3	$	(2)	$	1
长期借款		8,070		29		223		252

2021年1月31日
一年内到期的长期借款	$	159	$	2	$	1	$	3
长期借款		8,713		435		137		572

一年内到期的长期借款以短期借款列报。

未指定为对冲工具的衍生品

该公司有某些未被正式指定为套期保值的利率合约（掉期）、外币兑换合约（期货、远期和掉期）和交叉货币利率合约（掉期）。这些衍生品被用作基础利率或外币风险敞口的经济套期保值，主要用于某些借款、库存购买或出售以及销售激励计划。截至2022年1月30日、2021年10月31日和2021年1月31日，这些利率互换的名义总额为美元10,210百万，美元10,848百万，以及 $8,801百万，外汇合约为美元7,864百万，美元7,584百万，以及 $5,478百万，交叉货币利率合约为美元303百万，美元238百万，以及 $145分别为百万。未指定为套期保值工具的衍生品的公允价值损益记录在合并收益表中，通常抵消了套期保值项目的风险敞口。

简明合并资产负债表中衍生工具的公允价值（以百万美元计）如下：


	1 月 30 日		10 月 31 日		1 月 31 日
其他资产	2022		2021		2021
被指定为对冲工具：
利率合约	$	102	$	166	$	491

未被指定为对冲工具：
利率合约		82		73		77
外汇合约		91		31		34
跨币种利率合约		24		5		3
未指定总数		197		109		114

衍生资产总额	$	299	$	275	$	605

应付账款和应计费用
被指定为对冲工具：
利率合约	$	185	$	99	$	31

未被指定为对冲工具：
利率合约		27		33		66
外汇合约		64		94		76
跨币种利率合约				2		2
未指定总数		91		129		144

衍生负债总额	$	276	$	228	$	175

合并收益表中与衍生工具相关的分类和收益（亏损）包括与衍生工具相关的应计利息支出，包括以下以百万美元为单位：


	三个月已结束
	1 月 30 日		1 月 31 日
	2022		2021
公允价值套期保值：
利率合约-利息支出	$	(141)	$	(55)

现金流套期保值:
在 OCI 中获得认可
利率合约-OCI（税前）		15

从 OCI 重新归类
利率合约-利息支出		(2)		(5)

未被指定为对冲：
利率合约-净销售额	$	13
利率合约-利息支出*		(1)	$	(4)
外汇合约-销售成本		(1)		(52)
外汇合约-其他运营费用*		147		(126)
未指定总数	$	158	$	(182)

* 包括来自跨币种利率合约的利息和外汇收益（亏损）。

交易对手风险和抵押品

衍生工具受银行业信用风险高度集中的影响。公司通过设定限额来管理个人交易对手的风险敞口，这些限额考虑了交易对手的信用评级、交易对手的信用违约掉期利差以及公司与交易对手银行之间的其他财务承诺和风险敞口。所有利率衍生品均根据国际掉期和衍生品协会（ISDA）文件进行交易。其中一些协议包括信贷支持条款。每份主协议都允许在违约或终止时对所欠款项进行净额结算。

公司的某些衍生品协议包含信贷支持条款，可能要求公司根据净负债头寸的规模和信用评级发布抵押品。截至2022年1月30日、2021年10月31日和2021年1月31日处于净负债状况的所有具有信用风险相关或有特征的衍生品的总公允价值为美元213百万，美元135百万，以及 $99分别为百万。根据这些协议中规定的限制，公司公布了$18截至2022年1月30日，有数百万美元的现金抵押品。该公司发布了不根据这些协议中规定的限额的现金抵押品，即2021年10月31日或2021年1月31日。此外，公司还支付了 $82022年1月30日、2021年10月31日和2021年1月31日为参与国际期货市场对冲货币敞口而未偿还的百万份现金或质押证券抵押品，未包含在下表中。

衍生品的记录不抵消净额结算安排或抵押品。与净额结算安排以及以百万美元收取或支付的任何抵押品相关的衍生资产和负债的影响如下：


	总金额		净额结算
2022年1月30日	已认可		安排		抵押品		净金额
资产	$	299	$	(91)			$	208
负债		276		(91)	$	(19)		166


	总金额		净额结算
2021年10月31日	已认可		安排		抵押品		净额
资产	$	275	$	(105)			$	170
负债		228		(105)	$	(5)		118


	总金额		净额结算
2021年1月31日	已认可		安排		抵押品		净额
资产	$	605	$	(106)	$	(186)	$	313
负债		175		(106)				69

(19) 股票期权和限制性股票奖励

2021年12月，公司向员工授予股票期权，用于购买 197千股普通股，行使价为美元343.94每股和二项式格子模型公允价值为 $89.20在授予日每股。截至2022年1月30日，期权为 2.6已发行100万股股票，加权平均行使价为美元145.37每股。该公司还授予1542022年前三个月向员工提供上千个限制性股票单位，其中 117千人仅受服务条件的约束，以及 37千人受基于绩效/服务的条件的约束。在授予之日，仅基于服务的单位的加权平均公允价值为 $344.11每单位基于标的普通股的市场价格。在授予之日，基于绩效/服务的单位的公允价值为 $331.47每单位基于标的普通股的市场价格，不包括股息。2022 年 1 月 30 日，公司获准再发放奖励 17.1股权激励计划下的百万股。

(20) 特殊物品

2021年11月17日，以UAW为代表的员工批准了一项新的集体谈判协议。该协议的期限为六年，涵盖了公司在UAW代表的员工的工资、工时、福利和其他雇佣条款和条件 14美国设施。劳动协议包括一次性支付的批准奖金 $8,500每位符合条件的员工，总计 $90百万，并立即增加工资 10百分比加上任期内工资的进一步增长

合同。这笔一次性付款已在2022年第一季度计为支出。由于新的集体谈判协议，该公司重新计算了截至2021年11月30日的美国小时养老金计划。有关美国小时计划调整的更多信息，请参阅注释7。

在2021年第一季度，德国一家沥青厂的固定资产减值了美元38百万，税前和税后。该公司还继续评估其制造地点，导致额外的长期资产减值为美元12税前百万美元。减值是预期财务业绩下降的结果，这表明未来的现金流可能无法弥补净资产的账面金额。这些减值被巴西一项有利的间接税裁决所抵消，该裁决为美元58税前百万美元。


	生产与精密农业		Small Ag & Turf		建筑与林业		总计
2022 年费用：
UAW 批准奖金 — 销售成本	$	53	$	9	$	28	$	90

2021 年开支（福利）：
长期资产减值——销售成本	$	5	$	3	$	42	$	50
巴西间接税-销售成本		(53)				(5)		(58)
总支出（收益）	$	(48)	$	3	$	37	$	(8)

季度同比变化	$	101	$	6	$	(9)	$	98

公允价值计量信息见附注17。

(21) 随后发生的事件

2022年2月7日，公司收购了总部位于奥地利的电池技术提供商克雷赛尔电气公司（Kreisel）的多数股权。该交易包括在2027年购买Kreisel剩余所有权的期权。最初的现金支出为欧元239百万，由欧元组成221收购股权对价百万美元和欧元18百万美元用于降低期权价格。这笔款项由手头现金融资，将主要分配给无形资产和商誉。Kreisel将分配给公司的生产和精准农业、小型农业和草坪以及建筑和林业部门。

2022年2月23日，公司董事会宣布派发季度股息为美元1.05每股应于2022年5月9日支付给2022年3月31日登记在册的股东。

第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析

操作结果

概述

组织

该公司的设备业务主要通过向约翰迪尔经销商和分销商出售设备来创造收入和现金。设备运营部门生产和分销全系列的农业设备；各种商用和消费设备；以及各种建筑、道路建设和林业设备。该公司的金融服务主要提供信贷服务，主要为约翰迪尔经销商的设备销售和租赁以及从设备业务中购买的贸易应收账款提供资金。此外，金融服务还提供延长的设备保修。以下讨论中的信息以一种格式呈现，该格式包括按合并信息、设备运营和财务服务分组的信息。该公司还认为其业务由两个地理区域组成：美国和加拿大以及美国和加拿大以外的区域。该公司的运营部门包括生产和精准农业、小型农业和草皮、建筑和林业以及金融服务。

2022财年的趋势和经济状况

预计美国和加拿大大型农业机械的行业销售额将增长20％。预计美国和加拿大的草坪和公用事业设备的行业销售将持平。欧洲农业机械的行业销售额预计将增长约5％。在南美，拖拉机和联合收割机的行业销售额预计将增长5％至10％。亚洲农业机械行业的销售预计将持平。预计2022年美国和加拿大的建筑设备行业销售额将增长5％至10％，而紧凑型建筑设备行业在美国和加拿大的销售额预计将持平至约5％。全球林业行业设备销售额预计将增长10％至15％。预计全球行业道路建设设备销售额将增长5％至10％。由于信用损失准备金增加，经营租赁剩余价值收益减少以及销售、一般和管理费用增加，公司金融服务业务的净收入预计将略低于2021财年。预计这些因素将被较高的平均投资组合所赚取的收入部分抵消。

令人担忧的问题包括全球和地区政治状况、经济和贸易政策、政府和私营部门应对持续疫情的行动效力的不确定性、资本市场混乱、新设备和二手设备的需求和定价变化以及下文 “安全港声明” 中讨论的其他项目。外币汇率的剧烈波动、许多大宗商品的价格波动以及供应链中断也可能影响公司的业绩。

鉴于11月下旬推迟批准UAW合同后的生产问题，以及供应链和疫情带来的持续挑战，该公司第一季度的业绩值得注意。这些因素导致生产成本上升。农业和建筑设备的需求预计将继续受益于强劲的基本面。公司继续与主要供应商密切合作，在动态环境中进行管理，使公司的经销商和客户能够提供食品生产和关键基础设施。最重要的是，公司仍然致力于保护员工的健康和福祉。

2022 与 2021 年相比


	三个月已结束
迪尔公司	1 月 30 日		1 月 31 日
（以百万美元计，每股金额除外）	2022		2021
净销售额和收入	$	9,569	$	9,112
归属于迪尔公司的净收益		903		1,224
摊薄后的每股收益		2.92		3.87

2022年第一季度，该公司产生了9000万美元的UAW批准奖金费用。有关影响这两个时期的特殊物品的更多信息，请参阅附注20。


	三个月已结束
设备操作	1 月 30 日		1 月 31 日
（以百万美元计）	2022		2021		% 变化
全世界：
净销售额	$	8,531	$	8,051	+6
营业利润		939		1,380	-32
净收入		672		1,020	-34
价格实现					+7
货币换算					-2

美国和加拿大：
净销售额		4,818		4,529	+6
价格实现					+7

美国和加拿大以外：
净销售额		3,713		3,522	+5
价格实现					+8
货币换算					-4

关于净销售额和营业利润的讨论包含在下面的业务板块业绩中。


	三个月已结束
迪尔公司	1 月 30 日		1 月 31 日
（以百万美元计）	2022		2021		% 变化
销售成本与净销售额之比		78.5%		72.1%

其他收入	$	238	$	227	+5
研究和开发费用		402		366	+10
销售、管理和一般费用		781		769	+2
其他运营费用		311		373	-17
所得税准备金		250		308	-19

由于生产成本上升，销售成本比率上升，但部分被价格变现所抵消。由于持续专注于开发和整合技术解决方案，研发费用有所增加。其他运营费用减少的主要原因是运营租赁设备折旧减少和退休金成本降低（见附注7）。由于税前收入减少，所得税准备金减少。

业务板块业绩


	三个月已结束
生产和精准农业	1 月 30 日		1 月 31 日
（以百万美元计）	2022		2021		% 变化
净销售额	$	3,356	$	3,069	+9
营业利润		296		643	-54
营业利润率		8.8%		21.0%

由于价格变现和出货量增加，本季度的产量和精准农业销售额有所增长。营业利润下降的主要原因是生产成本上涨和销售组合不利。这些项目被价格变现和更高的出货量部分抵消。影响最近一个季度的是UAW合同批准奖金，而上一季度则受到巴西有利的间接税裁决的影响。


	三个月已结束
小型农业和草坪	1 月 30 日		1 月 31 日
（以百万美元计）	2022		2021		% 变化
净销售额	$	2,631	$	2,515	+5
营业利润		371		469	-21
营业利润率		14.1%		18.6%

由于价格变现足以抵消较低的出货量，本季度小型农产品和草坪销售有所改善。营业利润下降的主要原因是生产成本上涨和销售额减少/销售组合不利。这些项目被价格变现部分抵消。


	三个月已结束
建筑和林业	1 月 30 日		1 月 31 日
（以百万美元计）	2022		2021		% 变化
净销售额	$	2,544	$	2,467	+3
营业利润		272		268	+1
营业利润率		10.7%		10.9%

本季度建筑和林业销售额上升，这主要是由于价格变现和出货量增加。去年，维特根消除了一个月的报告延迟，导致维特根在2021年第一季度开展了四个月的活动，“净销售额” 增加了2.7亿美元。营业利润的增加主要是由于价格变现，但部分被较高的生产成本和较低的销售/不利的销售组合所抵消。本期受到 UAW 合同批准奖金的影响。去年的业绩包括长期资产的减值。


	三个月已结束
金融服务	1 月 30 日		1 月 31 日
（以百万美元计）	2022		2021		% 变化
收入（包括公司间收入）	$	916	$	934	-2
利息支出		158		188	-16
净收入		231		204	+13

尽管2022年前三个月的应收账款和租赁融资的平均余额与去年同期相比增长了6％，但由于平均利率降低，收入下降了。由于平均借贷利率降低，2022年第一季度的利息支出下降了16％。净收入增加是由于平均投资组合余额增加以及运营租赁剩余价值的改善而获得的收入。

关键会计估计

参见管理层对最近提交的10-K表年度报告的讨论与分析中讨论的公司关键会计估计。这些政策没有实质性变化。

资本资源和流动性

组织对资本资源和流动性的讨论是为了酌情分别审查公司的合并总额、设备运营和金融服务业务。

合并

2022年前三个月，合并经营活动的现金流出量为25.53亿美元。这主要是由于营运资金的变化以及对美国OPEB计划的10亿美元自愿捐款。这部分被按非现金准备金调整后的净收入所抵消。今年前三个月，来自投资活动的现金流入为6.48亿美元。主要驱动因素是收取的应收账款（不包括与销售相关的应收账款）和经营租赁设备销售收入超过应收账款和所购经营租赁设备的成本，但部分被购买的财产和设备所抵消。2022年前三个月，融资活动的现金流出量为15.77亿美元。今年前三个月，现金、现金等价物和限制性现金减少了35.56亿美元。

2022年2月，公司收购了总部位于奥地利的电池技术供应商Kreisel Electric, Inc. 的多数股权。最初的现金支出为2.39亿欧元，资金来自手头现金（见附注21）。预计2022年剩余时间内的额外现金需求包括解除公司与日立建机株式会社（Hitachi）之间的合资协议。由于终止，公司将购买日立在相关合资制造实体中的所有股份，并获得某些知识产权。初始现金对价包括2.75亿美元的股票和知识产权许可证。该交易预计将于2022年第二季度完成，前提是必须获得某些必要的监管部门批准并满足某些其他惯例成交条件。这笔对价将从手头现金中支付。

2021年前三个月，来自合并经营活动的正现金流为1.43亿美元。这主要是由于经非现金准备金调整后的净收入部分被营运资金的变化所抵消。2021年前三个月，来自投资活动的现金流入为5.79亿美元，这主要是由于收取的应收账款（不包括与销售相关的应收账款）以及经营租赁设备销售所得的收益超过了收购的应收账款和运营租赁设备的成本。这部分被购买财产和设备所抵消。2021年前三个月，来自融资活动的负现金流为9.33亿美元。2021年前三个月，现金、现金等价物和限制性现金减少了1.08亿美元。

该公司可以以合理的成本进入大多数全球市场，并期望拥有足够的全球资金和流动性来源，以满足其短期和长期的融资需求。公司的流动性来源包括现金和现金等价物、有价证券、运营资金、商业票据和定期债务的发行、零售票据的证券化（包括公开市场和私人市场）以及已承诺和未承诺的银行信贷额度。截至2022年1月30日、2021年10月31日和2021年1月31日，该公司未偿还的商业票据分别为21.35亿美元、22.3亿美元和13.46亿美元，而现金、现金等价物和有价证券头寸总额分别为52.07亿美元、87.45亿美元和76.29亿美元。截至2022年1月30日、2021年10月31日和2021年1月31日，外国子公司持有的现金、现金等价物和有价证券总额分别为30.47亿美元、58.17亿美元和49.56亿美元。2022年第一季度，该公司的外国子公司向美国返还了350亿美元的现金和现金等价物。

信用额度。该公司还可以在世界各地的多家银行获得银行信贷额度。截至2022年1月30日，全球信贷额度总额为85.19亿美元，其中58.65亿美元未使用。为了计算未使用的信贷额度，商业票据和短期银行借款，不包括有担保的借款和长期借款的流动部分，主要被视为构成利用。截至2022年1月30日，总信贷额度中包括一项为期364天的30亿美元信贷额度协议，该协议将于2022财年4月到期。此外，总信贷额度包括将于2025年4月到期的25亿美元长期信贷额度协议和将于2026财年3月到期的25亿美元长期信贷额度协议。该公司预计将延长这些信贷额度的期限。这些信贷协议要求约翰迪尔资本公司（资本公司）在任何财季末将其合并收益与固定费用的比率维持在不低于1.05比1，将不包括证券化负债在内的优先债务与资本基础（次级债务总额和不包括累计其他综合收益（亏损）的股东权益）的比率维持在不超过11比1。信贷协议还要求设备业务在每个财季末将总债务与总资本（债务总额和股东权益，不包括累计其他综合收益（亏损））的比率保持在65％或以下。根据该条款，截至2022年1月30日，公司的过剩股权产能和不受限制的留存收益余额为154.52亿美元。或者，根据该条款，截至2022年1月30日，设备业务有能力承担286.97亿美元的额外债务。在财务报表所列期间，信贷协议的所有这些要求都已得到满足。

债务评级。为了进入公共债务资本市场，公司依靠信用评级机构对公司证券进行短期和长期信用评级，以此作为固定收益投资者的信用质量指标。证券评级不是评级机构建议买入、卖出或持有公司证券。信用评级机构可以根据其对公司当前和未来履行利息和本金偿还义务的能力的评估，更改或撤回公司评级。每个机构的评级应独立于任何其他评级进行评估。较低的信用评级通常会导致更高的借贷成本，包括衍生品交易成本，并减少进入债务资本市场的机会。公司聘请的评级机构目前对无抵押公司证券的优先长期和短期债务评级和展望如下：


	资深
	长期	短期	外表
惠誉评级	A	F1	稳定
穆迪投资者服务公司	A2	Prime-1	稳定
标准普尔	A	A-1	稳定

贸易账户和应收票据。贸易账户和应收票据主要来自向独立交易商销售商品。2022年前三个月，贸易应收账款增加了6.47亿美元，这主要是由于季节性增长。与去年同期相比，这些应收账款减少了1.82亿美元。截至2022年1月30日，交易账户和应收票据与过去12个月净销售额的比率为12％，而截至2021年10月31日为11％，截至2021年1月31日为15％。与去年同期相比，生产和精准农业贸易应收账款减少了2.18亿美元，小型农业和地盘贸易应收账款减少了2.2亿美元，建筑和林业贸易应收账款增加了2.56亿美元。截至2022年1月30日、2021年10月31日和2021年1月31日，超过12个月的未偿还贸易应收账款总额的百分比分别为1％、1％和3％。

设备操作

该公司的设备业务是资本密集型的，库存和经销商的某些应收账款的融资要求会受到季节性变化的影响。设备业务将其贸易应收账款的很大一部分出售给了金融服务部门。业务提供的资金视需要由外部资金来源补充。

2022年前三个月，用于设备运营活动的现金，包括公司间现金流，为24.88亿美元。这主要是由于营运资金的变化以及对美国OPEB计划的10亿美元自愿捐款超过了经非现金准备金调整后的净收入的现金流入。2022年前三个月，现金、现金等价物和限制性现金减少了35.92亿美元。

2021年前三个月，设备业务的经营活动（包括公司间现金流）提供的现金为3.48亿美元。经非现金准备金调整后的净收入产生的现金流入被营运资金的变化部分抵消。2021年前三个月，现金、现金等价物和限制性现金减少了7100万美元。

设备业务持有的贸易应收账款在2022年前三个月减少了1.59亿美元，比去年同期增加了9600万美元。设备业务将其贸易应收账款的很大一部分出售给了金融服务部门。见前面关于贸易应收账款的合并讨论。

前三个月库存增加了11.54亿美元，这主要是由于季节性增长。库存与去年同期相比增加了19.79亿美元，这是由于预计的出货量增加以及与UAW停工有关的原材料积累，部分被外币折算的影响所抵消。这些库存中的大多数是按后进先出（LIFO）方法估值的。

截至2022年1月30日，设备业务的计息负债（不包括融资租赁负债）为102.29亿美元，而截至2021年10月31日为103.73亿美元，截至2021年1月31日为104.94亿美元。截至2022年1月30日、2021年10月31日和2021年1月31日，债务与总资本（计息债务总额和股东权益）的比率分别为36％、36％和43％。

2022年前三个月，设备业务的不动产和设备现金支出为1.93亿美元，而去年同期为1.54亿美元。据估计，2022年设备运营的资本支出约为11.75亿美元。

金融服务

金融服务业务依赖于其筹集大量资金的能力，为其应收账款和租赁组合融资。他们为此目的的主要资金来源是商业票据、定期债务、零售票据证券化、股权资本和迪尔公司的借款。

在2022年和2021年的前三个月，运营和投资活动提供的现金用于融资活动。现金、现金等价物和限制性现金在2022年前三个月增加了3,600万美元，在2021年前三个月减少了3700万美元。

金融服务业务持有的应收账款和租赁包括与新设备和二手设备融资有关的零售票据、经营租赁、贸易应收账款、循环借记账户、销售类和直接融资租赁以及批发票据。贸易和融资应收账款和经营租赁设备在2022年第一季度减少了11.49亿美元，这主要是由于季节性付款，在过去12个月中增加了24.9亿美元。2022年前三个月的应收账款（不包括贸易和批发）和租赁的收购总量与去年同期相比增长了3％，原因是运营和融资租赁、零售票据和循环借记账户的交易量与2021年1月31日相比有所增加。

截至2022年1月30日，金融服务业务的外部计息债务总额为370.26亿美元，而截至2021年10月31日为379.78亿美元，截至2021年1月31日为354.15亿美元。外部借款总额的变化通常与应收账款和租赁投资组合水平、现金和现金等价物水平、欠迪尔公司的应付账款的变化以及迪尔公司的投资变化相对应。截至2022年1月30日，金融服务业务的计息债务与股东权益的比率为7.4比1，而2021年10月31日为7.8比1，2021年1月31日为7.6比1。

Capital Corporation有一个循环仓库设施，可以利用银行管道设施对零售票据进行证券化（见附注10）。该融资机制于2021年11月续期，并于2022年11月到期，并将总产能或 “融资限额” 从20亿美元降至10亿美元。由于产能减少，除了零售票据上收取的正常还款外，该公司还于2021年11月回购了5.11亿美元的未偿还短期证券化借款。

在2022年的前三个月，金融服务业务部门清偿了11.23亿美元的零售票据证券化借款，这些借款显示在 “短期借款总额增加（减少）” 中。此外，在2022年前三个月，金融服务业务发行了23.35亿美元，并清偿了18.16亿美元的长期借款，这些借款主要是中期票据。

安全港声明

根据1995年《私人证券诉讼改革法》发表的安全港声明：“下的声明概述” 以及此处与未来事件、预期和趋势相关的其他前瞻性陈述涉及可能发生变化的因素，以及可能导致实际结果存在重大差异的假设、风险和不确定性。其中一些风险和不确定性可能会影响特定的业务领域，而另一些则可能影响公司的所有业务。

该公司的农业设备业务面临许多不确定性，包括某些影响农民信心和财务状况的因素。这些因素包括对农产品的需求；世界谷物库存；天气条件和气候变化的影响；土壤状况；收获产量；商品和牲畜价格；农作物和牲畜生产费用；农作物运输的可得性（包括由于州和地方交通预算减少所致）；贸易限制和关税（例如中国）；全球贸易协定；农产品出口水平（包括对转基因生物的担忧）；非食品的增长和可持续性用于一些农作物（包括乙醇和生物柴油生产）；房地产价值；可供耕种的面积；政府的土地所有权政策；政府农业计划和政策的变化；国际上对此类计划的反应；农作物保险计划的变化和影响；环境法规的变化及其对耕作方式的影响；动物疾病（例如非洲猪瘟病）及其对家禽、牛肉和猪肉消费和价格以及牲畜饲料需求的影响；农作物害虫和疾病；以及COVID大流行的影响涉及农业产业，包括对农产品的需求、生产和出口，以及商品价格。

生产和精准农业业务依赖于农业条件，部分依赖硬件和软件、指导、连接和数字解决方案以及自动化和机器智能。影响公司精准农业销售和业绩的因素有很多，包括对客户盈利能力和/或可持续发展结果的影响；客户的采用和使用率；技术创新的可用性；研发速度；与第三方合作的有效性；以及经销商渠道支持和服务精密技术解决方案的能力。

影响公司小型农业和草坪设备业务的因素包括农业状况；消费者信心；天气状况和气候变化的影响；客户盈利能力；劳动力供应；

消费者借贷模式; 消费者购买偏好; 住房开工和供应; 基础设施投资; 市政和高尔夫球场的支出; 以及消耗品投入成本。

影响公司建筑和林业设备业务的因素包括消费者支出模式；房地产和住房价格；房屋开工数量；利率；石油和天然气等大宗商品价格；公共和非住宅建筑水平；以及基础设施投资。纸浆、纸张、木材和结构板的价格会影响林业设备的销售。

影响生产和精准农业、小型农业和草坪以及建筑和林业领域的许多因素已经并将继续受到全球经济状况的影响，包括COVID大流行以及政府和其他当局对疫情采取的应对措施所导致的因素。

公司的所有业务及其业绩都受到以下因素的影响：全球市场和公司运营所在行业的总体经济状况；客户对总体经济状况的信心；政府支出和税收；外币汇率及其波动，尤其是美元价值的波动；利率（包括银行同业隔夜利率参考利率的可用性）；通货膨胀和通货紧缩率；天气和气候模式的变化；全球的政治和社会稳定公司运营所在的市场；恐怖主义和安全威胁的影响或应对措施；战争和其他冲突；自然灾害；以及重大流行病或流行病（包括COVID疫情）的蔓延，以及政府和行业对此类流行病或大流行的反应，例如旅行限制和企业长期停业。

与COVID大流行的规模、持续时间和持续影响相关的持续不确定性可能会对公司的业务和前景产生严重不利影响。除其他外，这些不确定性包括：任何国家、州或地区COVID病例卷土重来的持续时间和影响；新的和不同的病毒株的出现、传染性和威胁；疫苗的供应、接受程度和有效性；政府当局强制或以其他方式必要的额外关闭；供应链中断，包括行业产能限制、物资供应以及由以下原因引起的全球物流延误和限制所造成的中断其他东西，海运集装箱的运输能力，以及一个或多个主要供应商的运营持续中断或任何主要供应商的倒闭；由于持续的劳动力短缺或COVID大流行导致的营业额增加，劳动力市场竞争日益激烈；由于成本增加以及供应和运输方面的挑战，公司有能力及时兑现对客户的承诺；物流成本增加；持续的远程办公安排和其他COVID导致运营成本增加-相关挑战；远程办公安排中使用的网络连接遭受网络攻击的风险增加；由于处理与健康相关的个人信息而导致隐私相关风险增加；与公司设计、制造或提供的个人防护设备有关的法律索赔，或涉嫌在公司场所接触COVID；员工因病缺勤；以及疫情对公司客户和经销商的影响。经济从疫情中复苏的可持续性尚不清楚，大幅波动可能会持续很长时间。这些因素以及其他目前未知或被认为不重要的因素，可能会对我们的业务、流动性、经营业绩和财务状况产生重大和不利影响。

市场流动性状况的重大变化、公司信用评级的变化以及信贷协议中任何不遵守财务契约的行为都可能影响获得资金和融资成本的机会，从而减少公司的收益和现金流。金融市场状况还可能对客户获得购买公司产品的资金渠道、客户信心和购买决策、融资和还款行为以及客户拖欠和违约的数量和规模产生负面影响。欧洲、拉丁美洲或其他地方的债务危机可能会对货币、全球金融市场、社会和政治稳定、资金来源和成本、资产和债务价值、客户、供应商、设备需求以及公司运营和业绩产生负面影响。股票、债券和其他金融市场的变化可能会损害公司的投资管理活动，这将对收益产生负面影响。

可能对公司运营、资本获取、支出和业绩产生重大影响的其他因素包括政府贸易、银行、货币和财政政策的变化、不确定性以及影响，包括金融监管改革及其对消费金融行业、衍生品、融资成本和其他领域的影响；如果国会未能通过2022年预算决议，美国联邦政府可能违约；有利于某些行业的政府计划、政策和关税或部门;特定司法管辖区的制裁，包括因俄罗斯和乌克兰之间的军事对抗而实施的制裁；对贸易、银行、货币和财政政策的此类变化的报复行动；中央银行的行动；金融和证券监管机构的行动；环境、健康和安全监管机构的行动，包括与发动机排放、碳和其他温室气体排放、噪音和气候变化影响有关的行动；GPS 无线电频段或其允许用途的变化；GPS 无线电频段或其允许用途的变化劳动和移民法规；会计准则的变更；税率、估算、法律和法规的变化以及与之相关的公司行动；隐私、银行和其他法规的变更和合规；变更

遵守并遵守经济制裁和出口管制法律和法规；向新市场和其他市场扩张时遵守美国和外国法律；以及其他监管机构的行动。

可能对公司业绩产生重大影响的其他因素包括安全漏洞、网络安全攻击、技术故障以及对公司及其供应商和经销商信息技术基础设施的其他中断；公司产品的安全漏洞；生产、设计和技术创新和困难，包括产能和供应限制及价格；知识产权的损失或挑战，无论是通过盗窃、侵权、假冒还是其他方式；战略来源的材料、组件和整件商品的供应情况和价格；公司供应链的延误或中断或供应商的流动性损失；支持通信、运营或分销的基础设施中断；客户、经销商、供应商或公司未能遵守与就业、人权、健康、安全、环境、制裁、出口管制、反腐败、隐私和数据保护等相关的法律、法规和公司政策合乎道德的商业惯例；出台可能影响公司商业模式和知识产权的立法，例如维修权或修改权；损害公司声誉或品牌的事件；重大调查、索赔、诉讼或其他法律诉讼；新工厂和产品的启动；新产品计划或业务战略的成功；客户产品偏好和销售组合的变化；支持技术解决方案所需的农村宽带覆盖范围、容量和速度的差距或限制；石油和能源价格，用品，以及波动性；运费的供应和成本；竞争对手在公司竞争的各个行业中的行为，尤其是价格折扣；经销商的做法，特别是在新旧油田库存水平方面；二手设备需求和定价的变化及其对租赁剩余价值的影响；劳资关系和合同，包括停工和其他中断；吸引、培养、雇用和留住合格人员的能力变化；收购和剥离企业；大于-预期的交易成本；新业务的整合；未能或延迟完成收购、合资企业或资产剥离或实现预期收益；无法向客户提供精密技术和农业解决方案；智能工业运营模式的实施和其他组织变革；未能实现降低成本、生产力或提高效率的努力所带来的预期节约或收益；与企业资源规划系统的转换和实施相关的困难；公司申报的股息以及普通股发行和回购的变化；员工退休金水平和资金的变化；影响退休金成本的投资资产、薪酬、退休、折扣和死亡率的市场价值变化；以及医疗保健成本的重大变化。

约翰迪尔资本公司和公司其他金融服务子公司的流动性和持续盈利能力在很大程度上取决于能否及时获得资金，以满足未来的现金流需求，并为公司产品的运营、成本和购买提供资金。如果总体经济状况恶化或资本市场变得更加动荡，则资金可能无法获得或不足。此外，客户信心水平可能导致信贷申请减少以及拖欠和违约率上升，这可能会对核销和信用损失准备金产生重大影响。

公司的前瞻性陈述基于与上述因素相关的假设，这些假设有时基于政府机构编制的估计和数据。此类估计和数据经常会被修改。除非法律要求，否则公司没有义务更新或修改其前瞻性陈述，无论是由于新的发展还是其他原因。有关公司及其业务的更多信息，包括可能对公司财务业绩产生重大影响的因素，已包含在公司向美国证券交易委员会提交的其他文件中（包括但不限于第1A项中讨论的因素）。公司最新的10-K表年度报告和公司随后的10-Q表季度报告的风险因素）。

补充合并信息

后续页面中提供的补充合并数据仅供参考。设备运营代表没有金融服务的企业。设备业务包括公司的生产和精准农业业务、小型农业和草坪业务、建筑和林业业务，以及金融服务中未反映的其他公司资产、负债、收入和支出。为了编制合并财务报表，“设备业务” 和 “金融服务” 之间的交易已被删除。

设备运营和金融服务涉及不同的行业。设备业务主要通过制造和向经销商和零售客户分销设备、服务部件和技术解决方案来创造收益和现金流。金融服务主要为经销商销售和租赁新设备和二手设备提供资金，这些设备主要由公司制造。这些收益和现金流通常是从客户付款中获得的财务收入减去利息支出与受经营租赁约束的设备的折旧之间的差额。这两家企业的资本结构不同，并且有不同的绩效指标。由于这些差异，管理层也使用补充合并数据。


迪尔和公司
补充合并数据
收入表
截至2022年1月30日和2021年1月31日的三个月
（以百万美元计）未经审计
	设备				金融的
	运营¹				服务				消除				合并
	2022		2021		2022		2021		2022		2021		2022		2021
净销售额和收入
净销售额	$	8,531	$	8,051									$	8,531	$	8,051
财务和利息收入		34		32	$	829	$	862	$	(63)	$	(60)		800		834	²
其他收入		217		220		87		72		(66)		(65)		238		227	³
总计		8,782		8,303		916		934		(129)		(125)		9,569		9,112

成本和开支
销售成本		6,696		5,806						(1)		(1)		6,695		5,805	⁴
研究和开发费用		402		366										402		366
销售、管理和一般费用		657		653		126		117		(2)		(1)		781		769	⁴
利息支出		90		95		158		188		(19)		(12)		229		271	⁵
金融服务利息补偿		44		48						(44)		(48)					⁵
其他运营费用		39		67		335		369		(63)		(63)		311		373	⁶
总计		7,928		7,035		619		674		(129)		(125)		8,418		7,584

所得税前收入		854		1,268		297		260						1,151		1,528
所得税准备金		182		252		68		56						250		308

所得税后的收入		672		1,016		229		204						901		1,220
未合并关联公司的收益权益		1		4		2								3		4

净收入		673		1,020		231		204						904		1,224
减去：归属于非控股权益的净收益		1												1
归属于迪尔公司的净收益	$	672	$	1,020	$	231	$	204					$	903	$	1,224

¹设备运营代表没有金融服务的企业。设备业务包括公司的生产和精准农业业务、小型农业和草坪业务、建筑和林业业务，以及金融服务中未反映的其他公司资产、负债、收入和支出。

²扣除金融服务部门从设备运营中获得的利息收入。

³从转移到经营租赁设备的库存中扣除设备运营的利润（见附注3）。

⁴取消公司间服务费。

⁵消除设备运营对金融服务的利息支出。

⁶取消金融服务部门与通过经营租赁转移到设备的库存相关的租赁折旧费用。


迪尔和公司
补充合并数据（续）
简明的资产负债表
（以百万美元计）未经审计
	设备						金融的
	运营¹						服务						消除						合并
	1 月 30 日		10 月 31 日		1 月 31 日		1 月 30 日		10 月 31 日		1 月 31 日		1 月 30 日		10 月 31 日		1 月 31 日		1 月 30 日		10 月 31 日		1 月 31 日
	2022		2021		2021		2022		2021		2021		2022		2021		2021		2022		2021		2021
资产
现金和现金等价物	$	3,596	$	7,188	$	6,074	$	876	$	829	$	888							$	4,472	$	8,017	$	6,962
有价证券		2		3		8		733		725		659								735		728		667
来自未合并关联公司的应收账款		5,340		5,591		5,151							$	(5,307)	$	(5,564)	$	(5,123)		33		27		28	⁷
贸易账户和应收票据——净额		996		1,155		900		4,843		3,895		5,341		(984)		(842)		(1,204)		4,855		4,208		5,037	⁸
融资应收账款——净额		56		73		103		33,135		33,726		29,335								33,191		33,799		29,438
证券化的应收账款融资——净额		9		10		18		3,507		4,649		3,913								3,516		4,659		3,931
其他应收账款		1,785		1,602		1,010		153		159		151		(35)		(23)		(20)		1,903		1,738		1,141	⁸
运营租赁中的设备——净额								6,624		6,988		7,030								6,624		6,988		7,030
库存		7,935		6,781		5,956														7,935		6,781		5,956
财产和设备——净额		5,629		5,783		5,703		36		37		38								5,665		5,820		5,741
对未合并关联公司的投资		153		153		157		23		22		21								176		175		178
善意		3,192		3,291		3,194														3,192		3,291		3,194
其他无形资产——净额		1,209		1,275		1,342														1,209		1,275		1,342
退休金		3,095		3,539		903		65		64		60		(2)		(2)		(57)		3,158		3,601		906	⁹
递延所得税		1,095		1,215		1,797		50		53		51		(222)		(231)		(292)		923		1,037		1,556	¹⁰
其他资产		1,577		1,493		1,485		454		477		891		(4)				(3)		2,027		1,970		2,373
总资产	$	35,669	$	39,152	$	33,801	$	50,499	$	51,624	$	48,378	$	(6,554)	$	(6,662)	$	(6,699)	$	79,614	$	84,114	$	75,480

负债和股东权益

负债
短期借款	$	1,516	$	1,509	$	394	$	9,474	$	9,410	$	8,830							$	10,990	$	10,919	$	9,224
短期证券化借款		8		10		17		3,474		4,595		3,952								3,482		4,605		3,969
应付给未合并关联公司的账款		172		143		119		5,307		5,564		5,123	$	(5,307)	$	(5,564)	$	(5,123)		172		143		119	⁷
应付账款和应计费用		9,532		11,055		8,672		1,970		2,015		1,959		(1,023)		(865)		(1,227)		10,479		12,205		9,404	⁸
递延所得税		425		438		394		353		369		430		(222)		(231)		(292)		556		576		532	¹⁰
长期借款		8,760		8,915		10,139		24,078		23,973		22,633								32,838		32,888		32,772
退休金和其他负债		3,182		4,239		5,325		109		107		106		(2)		(2)		(57)		3,289		4,344		5,374	⁹
负债总额		23,595		26,309		25,060		44,765		46,033		43,033		(6,554)		(6,662)		(6,699)		61,806		65,680		61,394

承付款和或有开支（注16）

股东权益
迪尔公司股东权益总额		17,804		18,431		14,083		5,734		5,591		5,345		(5,734)		(5,591)		(5,345)		17,804		18,431		14,083	¹¹
非控股权益		4		3		3														4		3		3
金融服务股权		(5,734)		(5,591)		(5,345)								5,734		5,591		5,345							¹¹
调整后的股东权益总额		12,074		12,843		8,741		5,734		5,591		5,345								17,808		18,434		14,086
负债总额和股东权益	$	35,669	$	39,152	$	33,801	$	50,499	$	51,624	$	48,378	$	(6,554)	$	(6,662)	$	(6,699)	$	79,614	$	84,114	$	75,480

⁷冲销设备运营和金融服务之间的应收账款/应付账款。

⁸主要是对出售给金融服务的应收账款的销售激励应计额进行重新分类。

⁹养老金净资产/负债的重新分类。

¹⁰在同一征税司法管辖区重新分类递延所得税资产/负债。

¹¹取消金融服务的权益。


迪尔和公司
补充合并数据（续）
现金流量表
截至2022年1月30日和2021年1月31日的三个月
（以百万美元计）未经审计
	设备				金融的
	运营¹				服务				消除				合并
	2022		2021		2022		2021		2022		2021		2022		2021
来自经营活动的现金流
净收入	$	673	$	1,020	$	231	$	204					$	904	$	1,224
为使净收入与经营活动提供的（用于）的净现金进行对账而进行的调整：
信用损失准备金（信贷）		(2)		(2)		2		(3)								(5)
折旧和摊销准备金		257		279		266		294	$	(37)	$	(35)		486		538	¹²
减值费用				50												50
基于股份的薪酬支出										18		15		18		15	¹³
未合并关联公司的未分配收益		42		154		(2)		(1)		(42)		(135)		(2)		18	¹⁴
递延所得税准备金（抵免）		223		(27)		(13)		(11)						210		(38)
资产和负债的变化：
与销售相关的贸易、票据和融资应收账款		158		156						(264)		(253)		(106)		(97)	^{15, 17, 18}
库存		(1,277)		(842)						(20)		(84)		(1,297)		(926)	¹⁶
应付账款和应计费用		(1,346)		(529)		(66)		(53)		(142)		(123)		(1,554)		(705)	¹⁷
应付/应收的应计所得税		(192)		173		8		(43)						(184)		130
退休金		(1,012)		(16)		2		2						(1,010)		(14)
其他		(12)		(68)		(17)		31		11		(10)		(18)		(47)	^{12, 13, 16}
（用于）经营活动提供的净现金		(2,488)		348		411		420		(476)		(625)		(2,553)		143

来自投资活动的现金流
应收账款的收款（不包括与销售相关的应收账款）						6,845		6,416		(410)		(417)		6,435		5,999	¹⁵
有价证券到期日和出售的收益						21		20						21		20
销售经营租赁设备的收益						479		460						479		460
收购的应收账款成本（不包括与销售相关的应收账款）						(5,719)		(5,559)		116		259		(5,603)		(5,300)	¹⁵
收购业务，扣除获得的现金		(24)		(19)										(24)		(19)
购买有价证券						(48)		(39)						(48)		(39)
购买财产和设备		(193)		(154)										(193)		(154)
购置的经营租赁设备的成本						(419)		(408)		28		114		(391)		(294)	¹⁶
贸易和批发应收账款增加						(684)		(523)		684		523					¹⁵
衍生品抵押品——净额		4				(17)		(88)						(13)		(88)
其他		(22)		(8)		(9)		(9)		16		11		(15)		(6)	¹⁸
（用于）投资活动提供的净现金		(235)		(181)		449		270		434		490		648		579

来自融资活动的现金流
短期借款总额增加（减少）		123		(20)		(1,141)		(675)						(1,018)		(695)
公司间应收账款/应付账款的变化		150		264		(150)		(264)
长期借款的收益		18				2,335		1,757						2,353		1,757
长期借款的支付		(124)		(20)		(1,816)		(1,421)						(1,940)		(1,441)
发行普通股的收益		11		71										11		71
回购普通股		(623)		(352)										(623)		(352)
已支付的股息		(327)		(242)		(42)		(135)		42		135		(327)		(242)	¹⁴
其他		(22)		(22)		(11)		(9)						(33)		(31)
用于融资活动的净现金		(794)		(321)		(825)		(747)		42		135		(1,577)		(933)

汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响		(75)		83		1		20						(74)		103

现金、现金等价物和限制性现金的净增加（减少）		(3,592)		(71)		36		(37)						(3,556)		(108)
期初的现金、现金等价物和限制性现金		7,200		6,156		925		1,016						8,125		7,172
期末现金、现金等价物和限制性现金	$	3,608	$	6,085	$	961	$	979					$	4,569	$	7,064

¹²抵消与根据经营租赁转让给设备的库存相关的租赁折旧（见附注3）。

¹³对基于股份的薪酬支出的重新分类。

¹⁴从财务服务中扣除设备业务的分红，这些红利包含在设备业务由运营活动提供的净现金中。

¹⁵主要是与设备销售有关的应收款的重新分类。

¹⁶与零售客户的直接租赁协议的重新分类。

¹⁷对出售给金融服务的应收账款的销售激励应计额进行重新分类。

¹⁸消除和重新分类金融服务对建筑和林业零售场所销售的部分融资以及随后收取这些款项的影响。

第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露

参见公司最近提交的10-K表格（第二部分，第7A项）。这些信息没有实质性变化。

第 4 项。控制和程序

公司首席执行官及其首席财务官得出结论，根据《交易法》第13a-15（b）条或15d-15（b）条对这些控制和程序的评估，公司的披露控制和程序（定义见经修订的1934年《证券交易法》（《交易法》）第13a-15（e）条和第15d-15（e）条）自2022年1月30日起生效。在2022年第一季度，没有发生对公司财务报告的内部控制产生重大影响或合理可能对公司财务报告的内部控制产生重大影响的变化。

第二部分。其他信息

第 1 项。法律诉讼

第 1A 项。风险因素

参见公司最近提交的10-K表年度报告（第一部分，第1A项）。这些信息没有实质性变化。10-K表年度报告中描述的风险以及本报告中的 “安全港声明” 并不是公司面临的唯一风险。其他风险和不确定性也可能对公司的业务、财务状况或经营业绩产生重大影响。人们不应将风险因素视为对风险、不确定性和假设的完整讨论。

第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用

该公司在2022年第一季度购买普通股的情况如下：


				的总数
				以身份购买的股票	最大数量
	的总数			公开的一部分	可能还会成为的股票
	股份			已宣布的计划或	在以下条件下购买
	已购买 (2)	平均价格		程式 (1)	计划或计划 (1)
时期	（千人）	每股支付		（千人）	（百万）
11 月 1 日至 11 月 28 日	616	$	354.70	616	15.0
11 月 29 日至 12 月 26 日	666		350.83	627	14.4
12 月 27 日至 1 月 30 日	459		371.69	459	13.9
总计	1,741			1,702

(1)

该公司于2019年12月宣布了一项股票回购计划，将购买高达8亿美元的公司普通股。根据2019年12月计划可能购买的最大股票数量是基于第一季度末每股373.79美元的收盘价。到2022年第一季度末，根据该计划，仍有52.02亿美元的普通股有待购买。

(2)

2022年第一季度，以市场价格从计划参与者手中购买了39,000股股票，用于为某些限制性股票奖励缴纳工资税。这些股票的加权平均市价为358.36美元。

第 3 项。优先证券违约

没有。

第 4 项。矿山安全披露

不适用。

第 5 项。其他信息

根据《交易法》第13（r）条进行披露。

根据《交易法》第13（r）条，公司必须在定期报告中披露其或其任何关联公司是否故意与根据美国政府发布的某些行政命令指定的实体或个人进行交易或交易。2021年3月2日，根据第13382号行政命令，美国国务卿将俄罗斯联邦安全局（FSB）指定为封锁方。同一天，美国财政部外国资产控制办公室更新了第1B号通用许可证，授权与联邦安全局进行某些与在俄罗斯联邦进口、分销或使用某些信息技术产品有关的交易和活动。在正常业务过程中，包括在截至2022年1月30日的三个月期间，公司的某些子公司根据1B号通用许可证的授权，向联邦安全局申请和/或收到了与在俄罗斯联邦进口和/或使用公司某些产品有关的法律要求的行政通知。公司及其子公司均未就这些活动支付任何款项，也未获得与这些活动相关的毛收入或净利润。该公司预计，只要联邦安全局仍然合法，其某些子公司将继续根据适用的美国法律和法规与联邦安全局合作开展在俄罗斯联邦开展业务所必需的活动。

第 6 项。展品

根据S-K法规第601 (b) (4) (iii) (A) 项，某些与占注册人总资产不到10％的长期借款有关的票据未作为证物提交。应委员会的要求，注册人将提交此类文书的副本。



3.1		公司注册证书（截至2019年7月28日的季度注册人10-Q表附录3.1，美国证券交易委员会文件编号1-4121*）

3.2		经修订的章程（2020年12月3日提交的注册人8-K表格附录3.1，美国证券交易委员会文件编号 1-4121*）

31.1		规则 13a-14 (a) /15d-14 (a) 认证

31.2		规则 13a-14 (a) /15d-14 (a) 认证

32		第 1350 条证书（随函附上）

101.SCH		内联 XBRL 分类扩展架构文档

101.CAL		内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档

101.DEF		内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档

101.LAB		内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档

101.PRE		内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档

104		封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL，包含在附录 101 中）

* 以引用方式纳入。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


		迪尔和公司


日期：	2022年2月24日	来自：	/s/ 瑞安·坎贝尔
			瑞安·坎贝尔高级副总裁兼首席财务官
			（首席财务官和首席会计官）