美国 个国家
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
_______________
附表 13D/A
根据1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)
(修订 第17号)
安赛乐米塔尔
(发行人姓名 )
普通股 股
(证券类别标题 )
03938L104
(CUSIP 号码)
贾迈勒·阿布瓦利(Gamal M.Abouali)
Cleary Gottlieb Steen&Hamilton LLP
Al 西拉塔
阿布扎比全球市场广场
Al 马尔亚岛,邮政信箱29920
阿布扎比 扎比
阿联酋 阿拉伯联合酋长国
+971 2 412 1720
(授权接收通知和通信的人员姓名、 地址和电话号码)
2022年2月15日
(需要提交本报表的事件日期 )
如果提交人之前已在附表13G上提交声明,报告本时间表13D, 的主题收购,并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下框☐。
注: 纸质格式的进度表应包括一份签署的原件和五份复印件,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他方,请参阅§240.13d-7 。
*本封面的其余 部分应填写,以便报告人在本表格上就主题 证券类别进行初始备案,以及任何后续修订,其中包含的信息可能会改变前一封面 页中提供的披露信息。
本封面其余部分所需的 信息不应被视为已根据1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节 的规定提交或以其他方式承担该法案该节的责任 ,但应受该法案所有其他条款的约束(不过,请参阅《注释》)。
CUSIP 编号03938L104
1 | 报案人姓名 I.R.S.身份编号。以上人员(仅限实体) 汇丰银行 受托人(C.I.)有限公司,作为白金信托的受托人 | ||
2 | 如果是A组的成员,请选中 相应的框 (a) ☐ (b) | ||
3 | 美国证券交易委员会 仅限使用 | ||
4 | 资金来源 面向对象 | ||
5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项☐要求披露法律程序,请选中 框 | ||
6 | 公民身份 或组织地点 泽西岛, 海峡群岛 | ||
数量
个 有益的 每个
报告 与.一起 |
7 | 唯一的投票权 0 | |
8 | 共享 投票权 339,412,236 | ||
9 | 唯一的 处置权 0 | ||
10 | 共享 处置权 339,412,236 | ||
11 | 合计 每位报告人实益拥有的金额 339,412,236 | ||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票☐,请选中 框 | ||
13 | 第(11)行金额表示的班级百分比 36.9%* | ||
14 | 报告人员类型 公司 | ||
* | 本第十七修正案(定义如下)中规定的类别数字的 百分比是根据截至2022年1月31日已发行的910,926,450股和 已发行的安赛乐米塔尔股票(定义如下)计算的,即安赛乐米塔尔在2022年1月31日之后根据第六次回购计划(定义如下)收购的1,327,364股安赛乐米塔尔股票 。 根据可转换债券的条款,这些股票可以最低转换比例转换为安赛乐米塔尔股票。 |
CUSIP 编号03938L104
1 | 报案人姓名 I.R.S.身份编号。以上人员(仅限实体) 拉克希米·N·米塔尔 | ||
2 | 如果是A组的成员,请选中 相应的框 (a) ☐ (b) | ||
3 | 美国证券交易委员会 仅限使用 | ||
4 | 资金来源 面向对象 | ||
5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项☐要求披露法律程序,请选中 框 | ||
6 | 公民身份 或组织地点 印度共和国 | ||
数量
个 有益的 每个
报告 与.一起 |
7 | 唯一的投票权 286,742 | |
8 | 共享 投票权 339,412,236 | ||
9 | 唯一的 处置权 286,742 | ||
10 | 共享 处置权 339,412,236 | ||
11 | 合计 每位报告人实益拥有的金额 339,698,978 | ||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股份,请选中 框 | ||
13 | 第(11)行金额表示的班级百分比 37.0% | ||
14 | 报告人员类型 在……里面 | ||
CUSIP 编号03938L104
1 | 报案人姓名 I.R.S.身份编号。以上人员(仅限实体) 乌莎·米塔尔 米塔尔 | ||
2 | 如果是A组的成员,请选中 相应的框 (a) ☐ (b) | ||
3 | 美国证券交易委员会 仅限使用 | ||
4 | 资金来源 面向对象 | ||
5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项☐要求披露法律程序,请选中 框 | ||
6 | 公民身份 或组织地点 印度共和国 | ||
数量
个 有益的 每个
报告 与.一起 |
7 | 唯一的投票权 25,500 | |
8 | 共享 投票权 339,412,236 | ||
9 | 唯一的 处置权 25,500 | ||
10 | 共享 处置权 339,412,236 | ||
11 | 合计 每位报告人实益拥有的金额 339,437,736 | ||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票☐,请选中 框 | ||
13 | 第(11)行金额表示的班级百分比 36.9% | ||
14 | 报告人员类型 在……里面 | ||
CUSIP 编号03938L104
1 | 报案人姓名 I.R.S.身份编号。以上人员(仅限实体) 格兰德尔 私人。LTD. | ||
2 | 如果是A组的成员,请选中 相应的框 (a) ☐ (b) | ||
3 | 美国证券交易委员会 仅限使用 | ||
4 | 资金来源 面向对象 | ||
5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项☐要求披露法律程序,请选中 框 | ||
6 | 公民身份 或组织地点 新加坡共和国 | ||
数量
个 有益的 每个
报告 与.一起 |
7 | 唯一的投票权 0 | |
8 | 共享 投票权 339,412,236 | ||
9 | 唯一的 处置权 0 | ||
10 | 共享 处置权 339,412,236 | ||
11 | 合计 每位报告人实益拥有的金额 339,412,236 | ||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票☐,请选中 框 | ||
13 | 第(11)行金额表示的班级百分比 36.9% | ||
14 | 报告人员类型 HC | ||
CUSIP 编号03938L104
1 | 报案人姓名 I.R.S.身份编号。以上人员(仅限实体) 流明 投资公司S.àR.L. | ||
2 | 如果是A组的成员,请选中 相应的框 (a) ☐ (b) | ||
3 | 美国证券交易委员会 仅限使用 | ||
4 | 资金来源 面向对象 | ||
5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项☐要求披露法律程序,请选中 框 | ||
6 | 公民身份 或组织地点 卢森堡 | ||
数量
个 有益的 每个
报告 与.一起 |
7 | 唯一的投票权 0 | |
8 | 共享 投票权 275,753,888 | ||
9 | 唯一的 处置权 0 | ||
10 | 共享 处置权 275,753,888 | ||
11 | 合计 每位报告人实益拥有的金额 275,753,888 | ||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票☐,请选中 框 | ||
13 | 第(11)行金额表示的班级百分比 30.0% | ||
14 | 报告人员类型 HC | ||
CUSIP 编号03938L104
1 | 报案人姓名 I.R.S.身份编号。以上人员(仅限实体) Nuavam 投资公司S.àR.L. | ||
2 | 如果是A组的成员,请选中 相应的框 (a) ☐ (b) | ||
3 | 美国证券交易委员会 仅限使用 | ||
4 | 资金来源 面向对象 | ||
5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项☐要求披露法律程序,请选中 框 | ||
6 | 公民身份 或组织地点 卢森堡 | ||
数量
个 有益的 每个
报告 与.一起 |
7 | 唯一的投票权 0 | |
8 | 共享 投票权 63,658,348 | ||
9 | 唯一的 处置权 0 | ||
10 | 共享 处置权 63,658,348 | ||
11 | 合计 每位报告人实益拥有的金额 63,658,348 | ||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票☐,请选中 框 | ||
13 | 第(11)行金额表示的班级百分比 7.0% | ||
14 | 报告人员类型 HC | ||
本附表13D第17号修正案(本修正案)是对2021年11月19日提交的附表13D第16号修正案(以下简称“第十六修正案”)、附表13D第15号修正案(2021年8月2日提交)、附表13D第14号修正案(2021年6月22日提交)、附表13D第13号修正案(2021年2月16日提交)、附表13D第12号修正案(2020年5月29日)的补充和补充。 本修正案于2021年11月19日提交,附表13D修正案编号15,于2021年8月2日提交。 附表13D修正案编号14,于2021年6月22日提交,附表13D修正案编号13,于2021年2月16日提交,附表13D修正案编号12,于2020年5月29日提交。2016年4月12日提交的附表13D修正案编号9,2016年3月15日提交的附表13D修正案编号8,2013年1月11日提交的附表13D修正案编号7,2010年6月23日提交的附表13D修正案编号6,2010年4月12日提交的附表13D修正案编号5,2009年5月8日提交的附表13D修正案编号4,2009年4月3日提交的附表13D修正案编号32006年8月30日提交的附表13D的第1号修正案,以及最初于2004年12月27日提交给美国证券交易委员会(“委员会”)的关于附表13D的声明(经修订的“声明”) 涉及根据卢森堡大公国法律成立的公司(“安赛乐米塔尔”或“公司”)和安赛乐米塔尔的普通股(“安赛乐米塔尔股票”)的非面值普通股,以及根据卢森堡大公国法律成立的公司(“安赛乐米塔尔”或“公司”)。根据荷兰法律成立的公司(“米塔尔钢铁”)。 除非另有说明,本第十七修正案中使用但未定义的大写术语的含义与声明中此类术语的含义相同。
第 项2.身份和背景。
现对声明第2项中提出的 答复进行修改,将之前的答复全部删除,代之以 以下内容:
本 声明由拉克希米·N·米塔尔先生(“米塔尔先生”)、乌莎·米塔尔夫人(“米塔尔夫人”)、汇丰银行受托人(C.I.)有限公司,一家根据泽西岛(海峡群岛)法律成立的公司,以白金 信托(定义见下文)(“受托人”)、格兰德尔私人有限公司(以下简称“受托人”)受托人的身份成立。有限公司,一家根据新加坡共和国法律成立的公司 (“Grandel Singapore”),Lumen Investments S.àR.L.,一家有限责任公司(Société àResponsabilityéLimitée)根据卢森堡(“Lumen”)和Nuavam Investments S.àR.L.的法律组织,Nuavam Investments是一家有限责任公司(法国兴业银行责任限额)根据卢森堡法律组织 (“Nuavam”,与Mittal先生、Mittal夫人、托管人Grandel新加坡和Lumen,“报告人”,以及每个人都是“报告人”)。
受托人
受托人是根据泽西岛(海峡群岛)法律成立的公司。受托人地址为海峡群岛JE1 1GT泽西岛圣赫利埃滨海汇丰大厦。受托人的业务是提供信托管理服务。受托人作为白金和解(“白金信托”)(“白金信托”)的受托人 ,该信托由受托人根据日期为二零一零年六月十八日的信托 契据(“白金信托契据”)管理,并仅以此身份持有Grandel Singapore 70%的有表决权股份 。
在本声明的附表A中详细列出(A)姓名、(B)营业地址、(C)主要职业或职业、(D)受托人每名高管和董事的公民身份、(E)从事此类职业或受雇的任何法团或其他组织的名称,以及受托人以外的任何该等法团或组织(视属何情况而定)的主要业务和地址(视情况而定),并以此作为参考并入本说明书的列表 为该等信息设定的名称、(B)营业地址、(C)目前的主要职业或职业或职业、(D)受托人的每名高管和董事的公民身份,以及(br}受托人以外的任何该等法团或组织(视属何情况而定)的主要业务和地址
米塔尔先生
米塔尔先生 是印度共和国公民。他的主要业务地址是英国伦敦伯克利广场7楼安赛乐米塔尔有限公司,邮编:W1J 6DA。米塔尔的主要职业是安赛乐米塔尔执行主席。
米塔尔夫人
米塔尔夫人 是印度共和国公民。她的主要业务地址是英国伦敦伯克利广场7楼安赛乐米塔尔有限公司,邮编:W1J 6DA。米塔尔夫人是米塔尔先生的妻子。
Grandel 新加坡
Grandel 新加坡是根据新加坡共和国法律成立的公司。米塔尔先生、米塔尔夫人及受托人作为白金信托的受托人 ,因受托人拥有白金信托所持有的Grandel Singapore A类有表决权股份的70%,并根据白金信托契据的条款,分享Grandel新加坡控股权的实益拥有权(定义见公司法第13d-3条)。(汇丰信托(C.I.)白银信托有限公司根据日期为二零一零年六月十八日的信托契约,作为白银和解协议(“白银 信托”)的受托人,并仅以该身份拥有Grandel Singapore的其他30%A类有表决权 股份。)格兰德尔新加坡公司主要办事处的地址是新加坡069533,通英大厦18-08号塞西尔街101号。Grandel Singapore的主要业务是作为控股公司。Grandel Singapore间接拥有Lumen和Nuavam 100%的股本。
在本声明的附表B中详细列出(A)姓名、(B)营业地址、(C)主要职业或就业、(D)格兰德尔新加坡每名高管和董事的公民身份及(E)从事此类职业或就业的任何法团或其他组织的名称,以及格兰德尔新加坡以外的任何该等法团或组织(视属何情况而定)的主要业务和地址(视情况而定),并以此作为参考并入本说明书的内容。(B)以参考方式并入本文中的是(A)姓名、(B)业务地址、(C)主要职业或就业情况、(D)格兰德尔新加坡的每名高管和董事的公民身份、(E)从事此类职业或就业的任何公司或其他组织的名称、主要业务和地址(视属何情况而定)。
管腔
Lumen 是一家有限责任公司(法国兴业银行责任限额)根据卢森堡法律 组织。Lumen是Grandel Singapore的间接全资子公司。Lumen公司主要办事处的地址是6, Rue Eugene Ruppert,L-2453卢森堡。Lumen是一家控股公司,其主要业务是持有安赛乐米塔尔的股份。
在本声明的附表C中列出(A)名称、(B)营业地址、(C)目前主要职业或职业、(D)鲁门每位高管和董事的公民身份,以及(E)从事此类职业或就业的任何公司或其他组织的名称,以及陈述此类信息的鲁门以外的任何公司或组织(视情况而定)的主要业务和地址。
Nuavam
Nuavam 是一家有限责任公司(法国兴业银行责任限额)根据卢森堡法律 组织。Nuavam是Grandel Singapore的间接全资子公司。Nuavam主要办事处的地址是6, Rue Eugene Ruppert,L-2453卢森堡。Nuavam是一家控股公司,其主要业务是持有安赛乐米塔尔的股份。
在本声明的附表D中详细列出(A)姓名、(B)营业地址、(C)主要职业或职业、(D)Nuavam每位高管和董事的公民身份和(E)从事此类职业或就业的任何公司或其他组织的名称,以及为其设定此类信息的Nuavam以外的任何公司或组织(视情况而定)的主要业务和地址。
第 项3.资金或其他对价的来源和数额。
现对声明第3项中提出的 答复进行修改,将之前的答复全部删除,代之以 以下内容:
于2021年12月23日,铂金信托以股份交换(即,无任何现金代价)的方式,将其在Grandel Limited(一家根据直布罗陀法律成立的 公司)的全部股份(即A类有表决权股份的70%)全部出让,以换取Grandel 新加坡公司70%的A类有表决权股份。因此,受托人(作为白金 信托的受托人)拥有Grandel Singapore 70%的A类有表决权股份。上述换股后,Grandel不再持有ArcelorMittal股份的任何实益拥有权,Grandel Singapore间接全资拥有Lumen和Nuavam。米塔尔先生、米塔尔夫人和受托人作为白金信托的受托人,继续分享Lumen和Nuavam拥有的ArcelorMittal股票的实益所有权(符合法案第13d-3条的含义)。
除本声明所述的 外,自报告人提交第十六条修正案以来,声明第2项所列 任何人士均未对安赛乐米塔尔股票的实益所有权进行实质性收购。
第 项4.交易目的
现对声明第4项中提出的答复的前五个披露段落进行修改,将其全部删除,代之以以下内容:
2021年2月11日,安赛乐米塔尔宣布了一项总金额为6.5亿美元的股票回购计划(“首个回购计划”)。安赛乐米塔尔还宣布,在完成第一次回购计划后,将启动另一项总金额为5.7亿美元的 股票回购计划(简称第二次回购计划)。关于 第一次回购计划和第二次回购计划,安赛乐米塔尔和Lumen签订了股票回购协议(定义如下 )。第一次回购计划和第二次回购计划分别于2021年3月4日和2021年6月18日结束。流明 根据第一个回购计划和第二个回购计划出售了16,338,603股安赛乐米塔尔股票。
2021年6月18日,安赛乐米塔尔宣布了第三次回购计划,总金额为7.5亿美元(“第三次回购计划”)。关于第三次回购计划,安赛乐米塔尔和Lumen签订了第一修正案 协议(定义如下)。第三次回购计划于2021年7月5日结束。Lumen根据第三次回购计划出售了8888,228股安赛乐米塔尔股票。
2021年7月29日,安赛乐米塔尔宣布了第四次回购计划,总金额为22亿美元(“第四次回购计划”)。关于第四次回购计划,安赛乐米塔尔和Lumen签订了第二修正案 协议(定义如下)。第四次回购计划于2021年11月16日结束。流明根据第四轮回购计划出售了24,494,640股安赛乐米塔尔股票 。
2021年11月11日和2021年11月17日,安赛乐米塔尔宣布了第五次回购计划,总金额为10亿美元 (即第五次回购计划)。关于第五次回购计划,安赛乐米塔尔和Lumen签订了 第三次修订协议(定义如下)。第五次回购计划于2021年12月28日结束。Lumen根据第五轮回购计划出售了12,384,691股安赛乐米塔尔股票。
2022年2月10日和2022年2月11日,安赛乐米塔尔宣布了第六次回购计划,总金额为10亿美元 (即第六次回购计划)。在安赛乐米塔尔根据第六次回购计划进行购买的每个交易日,安赛乐米塔尔和卢门分别同意买卖一批安赛乐米塔尔股票, 这样买卖的安赛乐米塔尔股票数量占:(一)安赛乐米塔尔根据第六次回购计划(除卢门以外)购买的股份总数的36.34%
前述Lumen承诺参与第六次回购计划的摘要应与股份回购协议和第四修正案协议全文一起阅读,这两份协议的副本分别作为本第十七修正案的附件8和附件12, 合并于此作为参考。本第十七条修正案第6项对股份回购 协议、第一修订协议、第二修订协议、第三修订协议和第四修订协议的描述以引用方式并入本文。
第 项5.发行人的证券权益
现对声明第5项中提出的 答复进行修改,将之前的答复全部删除,代之以 以下内容:
(A) Lumen是266,487,288股安赛乐米塔尔股票的直接所有者。Lumen也是ArcelorMittal 2023年到期的本金为100,000,000美元、本金为5.50%的ArcelorMittal强制可转换次级票据(“可转换票据”)的直接所有者。流明可能会将其可转换票据转换为9,266,600股安赛乐米塔尔股票。因此,Lumen是总共275,753,888股安赛乐米塔尔股票的实益所有者,占安赛乐米塔尔已发行股票的30.0%。
Nuavam 是63,658,348股安赛乐米塔尔股票的直接所有者,占安赛乐米塔尔已发行股票的7.0%。
Grandel 新加坡是339,412,236股安赛乐米塔尔股份的间接所有人,占安赛乐米塔尔股份的36.9%,这是因为它 100%间接拥有Lumen和Nuavam。
受托人是339,412,236股ArcelorMittal股份的间接实益拥有人,占ArcelorMittal股份的36.9%。 受托人实益拥有Grandel Singapore 70%的A类有表决权股份,详情见 声明第2项。
米塔尔是286,742股安赛乐米塔尔股票的直接所有者,不到安赛乐米塔尔已发行股票的0.1%。此外,根据白金信托契约的条款,米塔尔先生与米塔尔夫人及受托人共同持有Grandel Singapore 70%A类有表决权股份的实益拥有权,因此米塔尔先生是总共339,698,978股安赛乐米塔尔股份的实益拥有人, 相当于安赛乐米塔尔已发行股份的37.0%。此外,米塔尔先生持有安赛乐米塔尔根据其集团管理委员会绩效股单位计划(“PSU”)授予的378,324股绩效股,其中154,409股 可能归属于2022年,89,933股可能归属于2023年,77,372股可能归属于2024年,56,610股可能归属于2025年。由于PSU的归属取决于 不完全在PSU持有人控制范围内的公司业绩标准,因此Mittal先生并不因其对PSU的所有权而实益拥有ArcelorMittal股票 。
米塔尔夫人是25,500股安赛乐米塔尔股票的直接所有者,不到安赛乐米塔尔已发行股票的0.1%。此外,根据白金信托契约的条款,米塔尔夫人与米塔尔先生及受托人共同持有Grandel Singapore 70%A类有表决权股份的实益拥有权,因此米塔尔夫人是总共339,437,736股安赛乐米塔尔股份的实益拥有人, 相当于安赛乐米塔尔已发行股份的36.9%。
Aditya Mittal是120,413股安赛乐米塔尔股票的直接所有者,不到安赛乐米塔尔已发行股票的0.1%。Aditya Mittal总共持有349,185个PSU,其中133,720个可能在2022年归属,82,584个可能在2023年归属,71,050个可能在2024年归属,61,831个 可能在2025年归属。由于PSU的归属取决于不完全在PSU持有人控制范围内的公司业绩标准,Aditya Mittal并不因其对PSU的所有权而实益拥有ArcelorMittal的股票。阿迪亚·米塔尔(Aditya Mittal)是米塔尔先生和米塔尔夫人的儿子。
瓦尼莎·米塔尔·巴蒂亚(Vanisha Mittal Bhatia)是8500股安赛乐米塔尔股票的直接所有者,不到安赛乐米塔尔流通股的0.1%。 瓦尼莎·米塔尔·巴蒂亚是米塔尔夫妇的女儿。
第5(A)项和第5(B)项规定的实益所有权百分比的计算是基于安赛乐米塔尔网站上公布的截至2022年1月31日已发行的937,809,772股安赛乐米塔尔股票 ,其中26,883,322股由安赛乐米塔尔作为库存股持有, 安赛乐米塔尔在2022年1月31日之后根据第六次收购收购了1,327,364股安赛乐米塔尔股票
(B)Lumen有权投票或指示投票,或处置或指示处置266,487,288股安赛乐米塔尔股票。此外,Lumen还持有可转换票据,可将其转换为9,266,600股安赛乐米塔尔股票,转换后将有权 投票或指导投票或处置该等安赛乐米塔尔股票。Lumen凭借对Lumen的间接实益所有权,与Mittal先生、Mittal夫人、受托人 和Grandel Singapore分享这些权力。因此,Lumen股份与前一句中指定的 人有权投票或指导投票,或处置或指示处置275,753,888股安赛乐米塔尔 股票,占安赛乐米塔尔已发行股票的30.0%。
Nuavam 有权投票或指导投票,或处置或指示处置63,658,348股安赛乐米塔尔股票。Nuavam凭借对Nuavam的间接实益所有权,与Mittal先生、Mittal夫人、受托人和Grandel Singapore分享这种 权力。因此, Nuavam股份与前一句中指定的人士有权投票或指示投票或处置,或 指示处置63,658,348股ArcelorMittal股票,相当于ArcelorMittal已发行股票的7.0%。
Grandel 新加坡有权投票或指导投票,或处置或指示处置330,145,636股ArcelorMittal股票, 根据受托人拥有Grandel Singapore Voting 股份的所有权和白金信托契约的条款,以及与Lumen和Nuavam共同持有的330,145,636股ArcelorMittal股票。此外,Grandel Singapore还将对Lumen持有的可转换债券 转换为的9,266,600股ArcelorMittal股票拥有共同投票权和处置权,因此,Grandel Singapore拥有投票权或指导投票权或处置或 直接处置339,412,236股ArcelorMittal股票,占ArcelorMittal已发行股票的36.9%。
受托人(受白金信托契约规定的义务和适用法律规定的受托机构义务的约束)有权 投票或指导投票,或处置或指示处置330,145,636股安赛乐米塔尔股票,这是由于受托人与米塔尔先生和米塔尔夫人分享了米塔尔先生和米塔尔夫人分享的70%的A类有表决权股份(该词根据该法案第13d-3条的定义)。 A类有表决权股票的70%是由受托人 与米塔尔先生和米塔尔夫人共同分享的(该词根据该法案第13d-3条的定义),因此受托人有权投票或指导投票,或处置或指示处置330,145,636股安赛乐米塔尔股票。受托人还将对Lumen持有的可转换 票据可转换为的9,266,600股ArcelorMittal股票共享投票权和处分权,因此,受托人与前一句 指定的人士有权投票或指导投票,或处置或指示处置339,412,236股ArcelorMittal股票,相当于ArcelorMittal已发行股票的36.9% 。
米塔尔先生拥有唯一投票权或指导投票权,或处置或指示处置他直接持有的286,742股安赛乐米塔尔股票,占安赛乐米塔尔已发行股票的不到0.1%。米塔尔先生、米塔尔夫人及受托人亦分享Grandel Singapore 70%A类有表决权股份的实益拥有权,从而分享投票权或指导投票权,或 处置或指示处置安赛乐米塔尔股份,如第5(B)项第三段所述。因此,米塔尔先生有权投票或指导投票,或处置或指示处置他实益拥有的339,412,236股安赛乐米塔尔股票,占安赛乐米塔尔已发行股票的37.0%。有关米塔尔先生和米塔尔夫人 与受托人分享Grandel 70%A类有表决权股份的实益所有权,见下文第6项。
米塔尔夫人拥有唯一投票权或指导投票权,或处置或指示处置她直接持有的25,500股安赛乐米塔尔股票,占安赛乐米塔尔已发行股票的不到0.1%。米塔尔夫人、米塔尔先生及受托人亦 分享Grandel Singapore 70%A类有表决权股份的实益拥有权,从而分享投票权或指示投票权 或处置或指示处置安赛乐米塔尔股份,如第5(B)项第三段所述。因此,米塔尔女士 拥有投票权或指导投票权,或处置或指示处置其实益拥有的339,412,236股安赛乐米塔尔股票 ,占安赛乐米塔尔已发行股票的36.9%。
Aditya 米塔尔拥有唯一投票权或指导投票权,或处置或指示处置他直接持有的120,413股安赛乐米塔尔股票,占安赛乐米塔尔已发行股票的不到0.1%。
Vanisha Mittal Bhatia拥有唯一投票权或指导投票权,或处置或指示处置她直接拥有的8,500股ArcelorMittal股票 ,占ArcelorMittal已发行股票的不到0.1%。
(C) 下表显示了安赛乐米塔尔根据第五次回购计划和第六次回购计划从Lumen收购 股票的股份数量、每股平均价格和结算日期。
股份数量 | 平均每股价格 (欧元) | 结算日期 |
285,423 | 28.62 | 2021年12月28日 |
674,882 | 28.58 | 2021年12月30日 30 |
482,364 | 27.26 | 2022年2月22日 |
除本声明所披露的 外,据报告人所知,在过去60天内,项目2中点名的人士均未进行任何安赛乐米塔尔股票交易 。
(D) Grandel Singapore的股本包括A类有表决权股份和B类无表决权经济股份。Grandel Singapore的无投票权 B类股票使其持有人有权享有Grandel Singapore的经济权利,但投票权有限。目前,B类股由一系列四个信托直接或间接持有,受益人为米塔尔夫妇和/或 他们的某些家庭成员。Grandel Singapore B类股票的持有者将获得Grandel Singapore支付的任何股息或分派 ,这些股息或分派可能包括安赛乐米塔尔向Lumen和Nuavam支付的股息或该等实体出售安赛乐米塔尔股票的收益 。Grandel Singapore及其全资子公司实施了股息政策 ,规定分配净收入和出售资产的收益,但有一定的限制。
就报告人所深知的 ,或如本报告所披露,其他任何人士无权或有权 指示从报告人实益拥有的安赛乐米塔尔股份收取股息。
(E) 2021年12月23日,格兰德尔停止持有安赛乐米塔尔股票的任何实益所有权。
第 项6.与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。
现对声明第6项中提出的 回应进行修改,删除标题为“股票 回购协议及其修正案”下的先前披露内容,并代之以以下内容:
股票回购协议及其修正案
2021年2月12日,安赛乐米塔尔和Lumen就第一次回购计划和第二次回购计划签订了股份回购协议(“股份回购协议”) 。
2021年6月21日,安赛乐米塔尔和Lumen就第三次回购计划对股份回购协议(“第一修正案协议”)进行了修订 。
2021年7月30日,安赛乐米塔尔和Lumen就第四次回购计划对股份回购协议(“第二修正案 协议”)进行了第二次修订。
2021年11月17日,安赛乐米塔尔和Lumen就第五次回购计划对股份回购协议(“第三修正案 协议”)进行了第三次修订。
2022年2月15日,安赛乐米塔尔和Lumen就第六次回购计划对股份回购协议(“第四修正案 协议”)进行了第四次修订。根据第四修正案协议,在安赛乐米塔尔根据第六次回购计划进行购买的每个交易日 ,安赛乐米塔尔和Lumen已同意分别买卖一批安赛乐米塔尔股票,使如此买卖的安赛乐米塔尔股票数量占以下金额的36.34%: (I)安赛乐米塔尔根据第六次回购计划(从Lumen以外)购买的股票总数每种情况下都是在该交易日 。除第四修订协议特别规定及更改外,股份回购 协议的所有条款及条件将保持十足效力。因此,根据股份回购协议,在任何交易日与第六次回购计划相关从Lumen回购的安赛乐米塔尔股票 将在相关交易日在公开市场上以与根据第六次回购计划购买的ArcelorMittal股票相同的加权 平均价进行回购。 在连续五个交易日期间发生的买卖将在每个期间 结束后的两个交易日一起结算。然而,, 任何与第六次回购计划相关的安赛乐米塔尔股票结算将被推迟 ,如果此类和解将导致受托人持有安赛乐米塔尔所有投票权的三分之一以下(包括由安赛乐米塔尔或安赛乐米塔尔的子公司或代表安赛乐米塔尔或其子公司持有的与安赛乐米塔尔股票有关的投票权)。
股份回购协议、第一修订协议、第二修订协议、第三修订协议和第四修订协议的前述摘要通过引用股份回购协议、第一修订协议、第二修订协议、第三修订协议和第四修订协议的全文进行限定,其副本分别为附件8、附件9、附件10、附件11和附件12。
现对声明第6项中提出的 答复进行修改,删除之前在标题为“Grandel协会条款 ”下提出的公开内容,并将其替换为以下内容:
《Grandel Singapore Association of Grandel Singapore》第 条
由于 根据Grandel Singapore的组织章程,Grandel Singapore的无投票权B类股票的持有人 有权享有Grandel Singapore的经济权利,但投票权有限。目前,B类股由一系列四个信托直接或间接持有 ,受益人为米塔尔夫妇和/或他们的某些家庭成员。Grandel Singapore B股的持有者将根据Grandel Singapore及其子公司的组织文件中实施的 股息政策获得Grandel Singapore支付的任何股息或分派,其中股息或分派 可能包括安赛乐米塔尔向Lumen和Nuavam支付的股息的转嫁或该等实体出售安赛乐米塔尔股票的收益 。B类股票持有者的有限投票权包括任命两名代表的权利,这两名代表对授予Grandel新加坡子公司和/或安赛乐米塔尔的任何权益的某些留置权拥有同意 权利。
前述Grandel Singapore公司章程条款摘要通过参考Grandel Singapore公司章程全文进行了验证,其副本作为本声明的附件5包含在此声明中,并通过引用将其并入本文中。
致 报告人所知,除本声明中另有规定外,第2项所列人员之间或第2项所列人员与任何人之间就安赛乐米塔尔的任何证券,包括但不限于转让或表决安赛乐米塔尔的任何证券,包括但不限于转让或表决安赛乐米塔尔的任何证券、发现者的费用、合资企业、贷款或期权安排、认沽或催缴、利润保证、部门 之间,均无其他合同、安排、谅解或法律关系(法律或其他方面的),包括但不限于转让或表决安赛乐米塔尔的任何证券、发现者的费用、合资企业、贷款或期权安排、认沽或催缴、利润保证、部门或质押或或有事项,而该质押或或有事项的发生会使另一人对安赛乐米塔尔的证券拥有投票权或投资权 。
材料 将作为展品存档
第 项7. |
附件 索引
展品 数 |
描述 |
1* | Ispat International N.V.、LNM Holdings S.L.和Lakshmi N.Mittal先生于1997年8月13日签署的股东协议。 |
2** | 2006年6月25日,Arcelor S.A.、Mittal Steel Company N.V.与拉克希米·N·米塔尔(Lakshmi N.Mittal)先生和乌莎·米塔尔(Usha Mittal)夫人直接并通过米塔尔投资公司(Mittal Investments S.àR.L.)签署的谅解备忘录 。和ISPAT国际投资公司(ISPAT International Investments S.L.) |
3*** | 安赛乐米塔尔的表格 6-K,日期为2008年4月17日,描述了对米塔尔钢铁收购安赛乐的 上下文中签订的谅解备忘录的某些修订。 |
4**** | 白金 拉克希米·N·米塔尔(Lakshmi N.Mittal)和乌莎·米塔尔(Usha Mittal)作为定居者和汇丰受托人(C.I.)之间的和解信托契约有限公司为受托人,日期为2010年6月18日 |
5 | Grandel Pte协会的条款 。有限公司(特此存档) |
6***** | Lakshmi N.Mittal先生、Usha Mittal夫人、Lumen Investments S.àR.L.、 Grandel Limited、Nuavam Investments S.àR.L.之间的联合备案协议,日期为2013年1月11日。及汇丰银行信托人(C.I.)有限 |
7****** | 安赛乐米塔尔招股说明书 副刊,日期:2020年5月11日 |
8******* | 安赛乐米塔尔和Lumen Investments S.àR.L.之间的股票回购协议,日期为2021年2月12日。 |
9******** | 安赛乐米塔尔和Lumen Investments S.àR.L.之间的第一份 修订协议,日期为2021年6月21日。 |
10********* | 安赛乐米塔尔和Lumen Investments S.àR.L.于2021年7月30日签署的第二份 修订协议。 |
11********** | 安赛乐米塔尔和Lumen Investments S.àR.L.于2021年11月17日签署的第三份 修订协议。 |
12 | 安赛乐米塔尔和Lumen Investments S.àR.L.之间的第四份 修订协议,日期为2022年2月15日。(随函存档) |
* | 之前 作为2004年12月27日提交给欧盟委员会的附表13D的附件。 |
** | 通过引用并入2006年6月29日提交给欧盟委员会的米塔尔钢铁公司(Mittal Steel Company N.V.)表格6-K的附件99.1。 |
*** | 通过引用并入安赛乐米塔尔于2008年4月17日提交给欧盟委员会的表格6-K。 |
**** | 作为2010年6月23日提交给委员会的附表13D/A(第6号修正案)的 证据。 |
***** | 之前作为2013年1月11日提交给委员会的附表13D/A(第7号修正案)的 证据。 |
****** | 本公司根据证券法第424(B)(5)条于2020年5月13日提交的美国证券交易委员会备案文件中引用了 。 |
******* | 之前作为附表13D(修正案编号13)的 证据于2021年2月16日提交给委员会。 |
******** | 之前作为附表13D(第14号修正案)的附件于2021年6月22日提交给委员会。 |
********* | 之前于2021年8月2日作为附表13D(第15号修正案)的证物提交给委员会。 |
********** | 之前作为附表13D(第16号修正案)的附件于2021年11月19日提交给委员会。 |
签名
经 合理查询,并尽我所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期: 2022年2月23日
/s/拉克希米·N·米塔尔 | |
拉克希米·N·米塔尔 | |
/s/Usha Mittal | |
乌莎·米塔尔 | |
汇丰银行(HSBC)受托人(C.I.)有限 | |
/s/伊莱恩·康纳 | |
姓名:伊莱恩·康纳 标题:授权签字人 | |
/s/安东尼·梅德 | |
姓名:安东尼·梅德(Anthony Medder) 标题:授权签字人 | |
Grandel Pte.LTD. | |
/s/Sanjay Shukla | |
姓名:桑杰·舒克拉 标题:董事 | |
/s/Jaswinder Kaur | |
姓名:贾斯温德·考尔(Jaswinder Kaur) 标题:董事 |
流明 投资公司S.àR.L. | |
雅克·德·帕图尔 | |
姓名:雅克·德·帕图尔 头衔:A级经理 | |
/s/弗朗索瓦-泽维尔·古森斯 | |
姓名:弗朗索瓦-泽维尔·古森斯(Francois-Xavier Goossens) 职称:A级经理 | |
NUAVAM投资公司± R.L. | |
雅克·德·帕图尔 | |
姓名:雅克·德·帕图尔 头衔:A级经理 | |
/s/弗朗索瓦-泽维尔·古森斯 | |
姓名:弗朗索瓦-泽维尔·古森斯(Francois-Xavier Goossens)
职称:A级经理 |
时间表 A
有关HSBC受托人(C.I.)的其他 信息有限
名字 | 业务地址 | 目前 主要职业或就业 | 姓名、主要业务和主要就业地址 | 公民身份 |
布伦特 爱德华·约克 | 汇丰银行 泽西州圣赫利埃滨海大厦,JE1 1GT | 董事 | 汇丰银行 受托人(C.I.)JFSC监管的有限责任信托公司 | 新西兰 新西兰 |
克里斯托弗·大卫·艾伦 | 汇丰银行 泽西州圣赫利埃滨海大厦,JE1 1GT | 董事 | 汇丰银行 受托人(C.I.)JFSC监管的有限责任信托公司 | 英国人 |
托马斯 林赛·斯莱特里 | 汇丰银行 泽西州圣赫利埃滨海大厦,JE1 1GT | 董事 /非执行主席 | 汇丰银行 受托人(C.I.)JFSC监管的有限责任信托公司 | 英国人 |
苏珊娜·福克斯(Suzanne Fox) | 汇丰银行 泽西州圣赫利埃滨海大厦,JE1 1GT | 董事 | 汇丰银行 受托人(C.I.)JFSC监管的有限责任信托公司 | 英国人 |
凯文 伊恩·赫伯特 | 汇丰银行 泽西州圣赫利埃滨海大厦,JE1 1GT | 董事 | 汇丰银行 受托人(C.I.)JFSC监管的有限责任信托公司 | 英国人 |
时间表 B
有关Grandel PTE的信息 。LTD.
名字 | 业务地址 | 目前 主要职业或就业 | 姓名、主要业务和主要就业地址 | 公民身份 |
桑杰 舒克拉 | 101 塞西尔街,邮编:18-08 同 英语大厦, 新加坡 069533 |
全职就业 在 米塔尔能源公司 投资 私人有限公司 |
米塔尔能源 投资 PTE 有限责任公司 地址: 塞西尔街101号, #18-08 Tong 英语 大楼, 新加坡 069533 |
印度 |
贾斯温德 考尔 | 101 塞西尔街,邮编:18-08 同 英语大厦, 新加坡 069533 |
全职就业 在 米塔尔能源公司 投资 私人有限公司 |
米塔尔能源 投资 PTE 有限责任公司 地址: 塞西尔街101号, #18-08 Tong 英语 大楼, 新加坡 069533 |
新加坡 |
时间表 C
有关流明投资S.?R.L.的其他 信息
名字 | 业务地址 | 目前 主要职业或就业 | 姓名、主要业务和主要就业地址 | 公民身份 |
法兰克 Deconinck | 卢森堡L-2453 Rue Eugene Ruppert,6, Rue Eugene Ruppert | 客户端 董事 | InterTrust (卢森堡)S.A.R.L.,信托服务 卢森堡L-2453 Rue Eugene Ruppert,6, Rue Eugene Ruppert |
法国 |
乔治·舍尔(Georges Scheuer) | 卢森堡L-2453 Rue Eugene Ruppert,6, Rue Eugene Ruppert | 总经理 经理 | InterTrust (卢森堡)S.A.R.L.,信托服务 卢森堡L-2453 Rue Eugene Ruppert,6, Rue Eugene Ruppert |
卢森堡 |
弗朗索瓦-泽维尔·古森(François-Xavier Goossens) | 卢森堡L-2453 Rue Eugene Ruppert,6, Rue Eugene Ruppert | 高管 董事 | InterTrust (卢森堡)S.A.R.L.,信托服务 卢森堡L-2453 Rue Eugene Ruppert,6, Rue Eugene Ruppert |
比利时 |
Evdokia POTOLIA | 卢森堡L-2453 Rue Eugene Ruppert,6, Rue Eugene Ruppert | 经理 法律和公司服务 | InterTrust (卢森堡)S.A.R.L.,信托服务 卢森堡L-2453 Rue Eugene Ruppert,6, Rue Eugene Ruppert |
希腊 |
雅克·德·帕图尔(Jacques de PATOUL) | 卢森堡L-2453 Rue Eugene Ruppert,6, Rue Eugene Ruppert |
董事企业与私人财富团队 |
InterTrust (卢森堡)S.A.R.L.,信托服务 卢森堡L-2453 Rue Eugene Ruppert,6, Rue Eugene Ruppert |
比利时 |
阿迪亚 米塔尔 | 7Th 伯克利广场伯克利广场大厦一楼 伦敦 W1J 6DA 英国 联合王国 |
首席执行官 | 安赛乐米塔尔(ArcelorMittal),卢森堡卢森堡L-1160 Avranches大道24-26 | 印度 |
瓦尼莎 米塔尔·巴蒂亚 | 7Th 伯克利广场伯克利广场大厦一楼 伦敦 W1J 6DA 英国 联合王国 |
董事 | 安赛乐米塔尔(ArcelorMittal),卢森堡Avranches大道24-26,L-1160 | 印度 |
日程表 D
有关NUAVAM投资公司S.?R.L.的其他 信息
名字 | 业务地址 | 目前 主要职业或就业 | 姓名、主要业务和主要就业地址 | 公民身份 |
法兰克 Deconinck | 卢森堡L-2453 Rue Eugene Ruppert,6, Rue Eugene Ruppert | 客户端 董事 | InterTrust (卢森堡)S.A.R.L.,信托服务 卢森堡L-2453 Rue Eugene Ruppert,6, Rue Eugene Ruppert |
法国 |
乔治·舍尔(Georges Scheuer) | 卢森堡L-2453 Rue Eugene Ruppert,6, Rue Eugene Ruppert | 总经理 经理 | InterTrust (卢森堡)S.A.R.L.,信托服务 卢森堡L-2453 Rue Eugene Ruppert,6, Rue Eugene Ruppert |
卢森堡 |
弗朗索瓦-泽维尔·古森(François-Xavier Goossens) | 卢森堡L-2453 Rue Eugene Ruppert,6, Rue Eugene Ruppert | 高管 董事 | InterTrust (卢森堡)S.A.R.L.,信托服务 卢森堡L-2453 Rue Eugene Ruppert,6, Rue Eugene Ruppert |
比利时 |
Evdokia POTOLIA | 卢森堡L-2453 Rue Eugene Ruppert,6, Rue Eugene Ruppert | 经理 法律和公司服务 | InterTrust (卢森堡)S.A.R.L.,信托服务 卢森堡L-2453 Rue Eugene Ruppert,6, Rue Eugene Ruppert |
希腊 |
雅克·德·帕图尔(Jacques de PATOUL) | 卢森堡L-2453 Rue Eugene Ruppert,6, Rue Eugene Ruppert | 董事企业与私人财富团队 | InterTrust (卢森堡)S.A.R.L.,信托服务 卢森堡L-2453 Rue Eugene Ruppert,6, Rue Eugene Ruppert |
比利时 |
阿迪亚 米塔尔 | 7Th 伯克利广场伯克利广场大厦一楼 伦敦 W1J 6DA 英国 联合王国 |
首席执行官 | 安赛乐米塔尔(ArcelorMittal),卢森堡Avranches大道24-26,L-1160 | 印度 |
瓦尼莎 米塔尔·巴蒂亚 | 7Th 伯克利广场伯克利广场大厦一楼 伦敦 W1J 6DA 英国 联合王国 |
董事 | 安赛乐米塔尔(ArcelorMittal),卢森堡Avranches大道24-26,L-1160 | 印度 |