美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
附表13D
根据1934年的证券交易法
(修订第4号)*
淡水河谷公司
(发卡人姓名)
普通股，没有面值
(证券类别名称)
91912E105(1)
(CUSIP号码)
小西秀明(Br)总经理
矿产与金属资源业务部铁矿事业部
三井物产株式会社
2-1，Otemachi 1-Chome
千代田区，东京100-8631，日本
+81-3-3285-2776
复制到：
Ezra Borut，Esq.
Debevoise&Plimpton LLP
第三大道919号
纽约，邮编：10022
(212) 909-6000
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
2020年11月9日
(需要提交本报表的事件日期 )
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购，并且由于§240.13d-1(E)、§240.13d-1(F)或§240.13d-1(G)而提交本时间表，请选中以下 框：☐
注：以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的正本和五份副本，包括所有证物。有关 要向其发送副本的其他各方，请参阅§240.13d-7。
| * | 本封面的其余部分应填入报告人在本表格中关于证券主题类别的首次申报 ，以及任何包含可能改变前一封面中提供的披露信息的后续修订。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为已提交给
1934年证券交易法(交易法)或以其他方式受该法案该部分的责任，但应受该法所有 其他条款的约束(不过，请参阅附注)。
| (1) | CUSIP编号用于与普通股相关的美国存托股份。 |
| CUSIP编号91912E105 |
| 1. |
报告人姓名
三井物产株式会社 | |||||
| 2. | 如果是组成员，请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4. | 资金来源(参见 说明)
面向对象 | |||||
| 5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律诉讼
☐ | |||||
| 6. | 组织的公民身份或所在地
日本 | |||||
| 数量 股票 有益的 所有者 每个 报道 人 有：
|
7. | 独家投票权
286,347,055 | ||||
| 8. | 共享投票权
0 | |||||
| 9. | 唯一处分权
286,347,055 | |||||
| 10. | 共享处置权
0 | |||||
| 11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
286,347,055 | |||||
| 12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
| 13. | 第(11)行金额表示的 类百分比
5.9% (1) | |||||
| 14. | 报告类型 人员
公司 | |||||
| (1) | 基于发行人报告的截至2021年12月31日已发行的4,839,616,936股普通股。 |
附表13D第4号修正案
附表13D的第4号修正案(本修正案)是由三井株式会社(报告人)就淡水河谷公司(发行者)的无面值普通股(普通股)提交的。
报告人和BNDES Participaçóes S.A.、BNDESPAR(BNDESPAR)、Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e Social BNDES(BNDES)、Bradesar S.A.(BNDEARY)、Litel Participaçóes S.A.(Litel Nacional de Desenvolvimento Econômico)和Litela Participaçáes S.A.(BNDESPAR)和Litela(BNDES)提交的附表13D协议持有人于2019年1月10日向美国证券交易委员会提交的第2号修正案和 协议持有人于2020年10月13日向美国证券交易委员会提交的第3号修正案(修订至本修正案之日，即经本修正案修正的《声明》和经本修正案修正的《附表13D》)，现由报告人按照本修正案中的 规定进行修正和补充。
本修正案由报告人根据交易法规则 13d-2提交，仅涉及自提交与报告人有关的声明以来发生重大变化的信息。下面确定的项目，或下面确定的此类项目的特定 段，按如下所述进行修改。
本修订中包含但未定义的所有大写术语 具有声明中赋予该术语的含义。
第二项身份和背景
现将第2项中的公开内容全部修改并重述如下：
附表13D由举报人单独提交。
报告人是一家在日本正式成立并存在的公司，主要从事各种商品的全球贸易业务 。报告人的主要执行机构地址为 千代田区大手町1号2-1，东京100-8631，日本。举报人 在过去五年中未参与司法或行政管辖机构的民事诉讼，因此该诉讼被或将受到判决、法令或最终命令的约束， 该判决、法令或最终命令要求今后违反或禁止或强制执行受联邦或州证券法约束的活动，或发现有任何违反此类法律的行为。举报人在过去五年中没有在 刑事诉讼中被定罪(不包括交通违法或类似的轻罪)。
根据附表13D的一般指示C的规定，附表13D第2项所要求的关于报告人的高管和董事的信息列于本文件附件A，并通过引用并入本文。
第四项交易目的
现将第4项中的公开内容 全部修改并重述如下：
持有普通股的报告人在其正常业务过程中收购了这些 证券作为投资。报告人打算持续监测和评估其投资，并期望根据当时的市场状况、其他投资机会、流动性要求或报告人认为相关的其他投资考虑因素，定期审查和考虑实现此类投资回报最大化的替代方法。报告人可以与管理层、发行人董事会、发行人其他股东和其他相关方就发行人的业务、经营、董事会组成、管理、战略和未来计划进行讨论。报告人可根据适当的保密或类似协议与任何此类人员交换信息 。报告人未来可能会不时寻求通过公开市场购买、大宗交易、私下协商的交易，单独或联合他人收购额外普通股。
要约收购、合并、重组或其他。报告人还可以在公开市场或私下协商的交易中处置发行人的全部或部分证券， 和/或与机构交易对手就普通股进行衍生品交易，在每种情况下，均须遵守适用法律和任何其他批准的限制。
报告人可以随时、不时地对其在发行人的投资进行审查和重新考虑，或改变其目的或采取其认为适当的行动，包括就本项目4所指事项制定其他计划、提出其他建议或改变其意图。报告人还可以采取 步骤探索和准备各种计划和行动，包括但不限于，进行内部评估和分析，并获得实施此类行动的授权，这些计划和行动涉及任何潜在的计划。并在制定计划或打算参与任何此类计划或行动之前聘请 顾问或顾问。报告人还可以就发行人的经营、管理或资本结构的潜在变化提出建议或表明立场，以此作为提高股东价值的一种手段。此类建议或立场可能包括一项或多项计划或建议，涉及或将导致本文要求报告的任何行动，包括但不限于以下 事项：处置一项或多项业务；出售发行人或收购另一家公司或业务；改变经营或营销策略；采取、不采取、修改或取消某些类型的反收购措施； 重组发行人的资本结构；审查股息和补偿政策；与第三方订立关于收购已发行或将被收购的证券的协议。或与 发行人管理层签订有关管理层成员收购股份的协议, 发行人向管理层或其雇员发放股权奖励。报告人保留在未来决定是否更改 上述目的或目的，或是否采用上述指定类型的计划或提案的权利。
第5项发行人在 证券中的权益
现将第5项中的公开内容全部修改并重述如下：
(A)(B)报告人是286,347,055股普通股的实益拥有人。报告人拥有的普通股 约占已发行普通股的5.9%，基于发行人报告的截至2021年12月31日的4,839,616,936股已发行普通股。
据报告人所知，第2项中被点名的人并不实益拥有任何普通股。
报告人及其他协议持有人均为声明第4项所述淡水河谷协议的缔约方，该协议载有(其中包括)与转让发行人证券及协调发行人证券表决有关的若干条文。由于淡水河谷协议终止，如第6项所述，报告人 不再作为交易法第13(D)条所指的其他协议持有人的团体行事。(br}=
(C)于本修订前六十天内，报告人或据报告人所知，第2项所指名的任何人士并无进行普通股交易。
(D)没有。
(E)不适用。
第六项与发行人证券有关的合同、安排、承诺或关系。
特此补充第6项的公开内容，在其末尾增加以下 ：
2020年11月9日，淡水河谷协议根据其条款终止。由于淡水河谷协议 终止，报告人不再实益拥有其他协议持有人持有的发行人的任何证券。
第七项拟作为证物存档的材料。
因此，通过以适当的数字顺序添加以下内容来补充第7项中的公开：
证据1：Motoaki Uno的委托书，日期为2022年2月22日。
签名
经合理查询，并尽我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期：2022年2月22日
| 三井物产公司(Mitsui&Co.)LTD. | /s/小西秀明 | |||||
| 姓名：小西英明(Hideaki Konishi) | ||||||
| 标题：事实上的律师* | ||||||
| *根据授权书正式授权，作为本合同附件1存档。 | ||||||
附件A
除非下面另有说明，否则三井物产株式会社(三井株式会社)董事和高级管理人员的营业地址是2-1，千代田区大手町1-chome，东京100-8631，日本。与该人员姓名相对列出的每个 职业均指受雇于报告人。至于外部董事，其他职业和就业信息请在下文中单独注明。据报案人所知，在过去五年中，三井的任何董事或高管都没有 在刑事诉讼(不包括交通违法或类似的轻罪)中被判有罪，也没有 是司法或行政管辖机构民事诉讼的当事人，并且该诉讼的结果是受到判决法令或最终命令的约束，该判决或最终命令禁止或强制执行未来违反联邦或州证券法的活动，或 任何违反联邦或州证券法的裁决 。除Samuel Walsh先生和Jenifer Rogers女士外，以下所列报告人的每位董事和高管均为日本公民。塞缪尔·沃尔什先生是澳大利亚公民，詹妮弗·罗杰斯女士是美利坚合众国公民。
三井物产的董事和高管
| 名字 |
职业和营业地址 |
普通股数量 实益拥有 |
||||
| 安永达夫(Tatsuo Yasunaga) |
董事代表，董事会主席 | — | ||||
| 野研一(Kenichi Hori) |
董事代表、总裁兼首席执行官 | — | ||||
| 内田隆久(Takakazu Uchida) |
董事代表，执行副总裁 | — | ||||
| 藤原博之(Hirotatsu Fujiwara) |
董事代表，执行副总裁 | — | ||||
| 大町新一郎 |
董事代表，执行副总裁 | — | ||||
| 小谷义夫(Yoshio Kometani) |
董事高级执行董事总经理代表 | — | ||||
| 吉川美纪(Miki Yoshikawa) |
董事高级执行董事总经理代表 | — | ||||
| 元明宇野(Motoaki Uno) |
董事高级执行董事总经理代表 | — | ||||
| 吉崎武马修(Yoshiaki Takemasu) |
董事代表，执行董事总经理 | — | ||||
| 小林出水(一) |
董事 | — | ||||
| 詹妮弗·罗杰斯(二) |
董事 | — | ||||
| 塞缪尔·沃尔什(III) |
董事 | — | ||||
| 内山田武(四) |
董事 | — | ||||
| 江川雅子(V) |
董事 | — | ||||
| 北川信介 |
高级执行董事总经理 | — | ||||
| 永富幸二(1) |
高级执行董事总经理 | — | ||||
| 上野佐裕(2) |
高级执行董事总经理 | — | ||||
| 林博之(3) |
执行董事总经理 | — | ||||
| 美黑浩史(4) |
执行董事总经理 | — | ||||
| 宫田博彦(5) |
执行董事总经理 | — | ||||
| 加藤武夫(6) |
执行董事总经理 | — | ||||
| 小原由纪(7) |
执行董事总经理 | — | ||||
| 平林义树(Yoshiki Hirabayashi) |
执行董事总经理 | — | ||||
| 野崎元治 |
执行董事总经理 | — | ||||
| 森谷雅弘(8) |
执行董事总经理 | — | ||||
外部董事：
| (i) | 外部董事，全日空控股公司；外部董事，瑞穗金融集团；外部董事，欧姆龙 公司 |
| (Ii) | Asurion Japan Holdings G.K.亚洲总法律顾问；川崎重工株式会社董事外部法律顾问；日产汽车株式会社董事外部法律顾问；日本美国商会会长 |
| (Iii) | 黄金公司(澳大利亚)珀斯造币厂董事会主席；非执行董事，马亚丁矿业有限公司(沙特阿拉伯)；独立董事，班吉马土著产权土著公司RNTBC |
| (Iv) | 丰田汽车公司董事局主席；JTEKT公司外部董事 |
| (v) | 东京海上控股株式会社外部董事；一桥大学商科管理研究生院特聘教授 |
位置：
| (1) | 新加坡018961，亚洲广场大厦2#31-01滨海景观12号 |
| (2) | 美国纽约州公园大道200号，邮编：10166-0130. |
| (3) | 澳大利亚墨尔本VIC 3000柯林斯街120号15楼 |
| (4) | Presnenskaya Naberezhnaya，10，Naberezhnaya塔楼B，16楼，莫斯科，123112，俄罗斯联邦 |
| (5) | 英国伦敦EC1A 4AS圣马丁大酒店1号8楼和9楼 |
| (6) | 泰国曼谷10120，东玛哈梅克萨索恩南路15-17楼萨索恩城市大厦175号 |
| (7) | Avenida Paulista，1842年，23ºandar，Edifício Cetenco Plaza，Torre Norte，Sao Paulo，SP=巴西，CEP 01310-923 |
| (8) | 中国北京建国门外大道1号中国世界大厦8楼，邮编：100004 |