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美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

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表格10-K

(标记一)
☑			根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的年度报告
			截至的财政年度12月31日, 2021
或
☐			根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的过渡报告
			的过渡期             至

			注册人、州或其他司法管辖区 属于公司或组织
佣金档案编号			主要行政办公室地址，邮政编码 和电话号码									税务局雇主身分证号码
1-31447			CenterPoint Energy，Inc.									74-0694415
			(a 德克萨斯州公司)
			1111路易斯安那州
			休斯敦,			德克萨斯州			77002
			(713)			207-1111
1-3187			CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司									22-3865106
			(a 德克萨斯州(有限责任公司)
			1111路易斯安那州
			休斯敦,			德克萨斯州			77002
			(713)			207-1111
1-13265			CenterPoint能源资源公司									76-0511406
			(a 特拉华州公司)
			1111路易斯安那州
			休斯敦,			德克萨斯州			77002
			(713)			207-1111

根据该法第12(B)条登记的证券：
注册人			每节课的标题			交易代码			注册的每个交易所的名称
CenterPoint Energy，Inc.			普通股，面值0.01美元			CNP			纽约证券交易所
									芝加哥证券交易所
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司			2033年到期的6.95%一般抵押债券			不适用			纽约证券交易所
CenterPoint能源资源公司			6.625厘优先债券，2037年到期			不适用			纽约证券交易所
根据该法第12(G)条登记的证券：
无

根据证券法第405条的规定，用复选标记标明注册人是否为知名的经验丰富的发行人。

CenterPoint Energy，Inc.

是

þ

不是o

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司

是

þ

不是o

CenterPoint能源资源公司

是

þ

不是o

---

用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13条或第15条(D)提交报告。

CenterPoint Energy，Inc.

是o

不是

þ

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司

是o

不是

þ

CenterPoint能源资源公司

是o

不是

þ

勾选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内一直符合此类提交要求。

CenterPoint Energy，Inc.

是

þ

不是o

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司

是

þ

不是o

CenterPoint能源资源公司

是

þ

不是o

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。

CenterPoint Energy，Inc.

是

þ

不是o

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司

是

þ

不是o

CenterPoint能源资源公司

是

þ

不是o

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速文件服务器

加速文件管理器

非加速文件服务器

规模较小的报告公司

新兴成长型公司

CenterPoint Energy，Inc.

þ

o

o

☐

☐

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司

o

o

þ

☐

☐

CenterPoint能源资源公司

o

o

þ

☐

☐

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据该法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。o  

用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据“萨班斯-奥克斯利法案”(“美国联邦法典”第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。☑

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。

CenterPoint Energy，Inc.

是

☐

不是þ

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司

是

☐

不是þ

CenterPoint能源资源公司

是

☐

不是þ

截至2021年6月30日，注册人的非关联公司持有的有表决权股票的总市值如下：

CenterPoint Energy，Inc.(使用根据1934年证券交易法颁布的规则13d-3中包含的受益所有权的定义，不包括董事和高管持有的股票)						$14,445,680,164
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司						无
CenterPoint能源资源公司						无

说明截至2022年2月15日各发行人类别普通股的流通股数量：

CenterPoint Energy，Inc.			628,936,067			已发行普通股，不包括166股作为库存股持有的普通股
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司			1,000			已发行普通股，全部由CenterPoint Energy，Inc.的全资子公司Utility Holding，LLC持有。
CenterPoint能源资源公司			1,000			已发行普通股，全部由CenterPoint Energy，Inc.的全资子公司Utility Holding，LLC持有。

CenterPoint Energy Houston Electric，LLC和CenterPoint Energy Resources Corp.符合Form 10-K的一般指令I(1)(A)和(B)中规定的条件，因此以Form 10-K的一般指令I(2)中指定的简化披露格式提交本10-K表格。

以引用方式并入的文件

与2022年CenterPoint Energy股东年会有关的最终委托书的部分内容将在2021年12月31日的120天内提交给证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)，通过引用并入本10-K表格第三部分的第10项、第11项、第12项、第13项和第14项。

---

目录

第一部分

页面

第1项。

业务

1

第1A项。

风险因素

17

1B项。

未解决的员工意见

36

第二项。

属性

37

第三项。

法律诉讼

39

第四项。

煤矿安全信息披露

39

第二部分

第五项。

注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场

39

第六项。

选定的财务数据

39

第7项。

管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析

40

第7A项。

关于市场风险的定量和定性披露

77

第八项。

财务报表和补充数据

78

第九项。

会计与财务信息披露的变更与分歧

177

第9A项。

控制和程序

177

第9B项。

其他信息

180

项目9C。

关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露

180

第三部分

第10项。

董事、高管与公司治理

180

第11项。

高管薪酬

180

第12项。

某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜

180

第13项。

某些关系和相关交易，以及董事独立性

180

第14项。

首席会计费及服务

180

第四部分

第15项。

展品和财务报表明细表

181

第16项。

表格10-K摘要

182

 

i

---

词汇表
王牌						负担得起的清洁能源
AFUDC						施工期间使用的资金拨备
AGC						美国铝业发电公司是美国铝业公司的子公司。
美国医学会						资产管理协议
阿美族						高级计量基础设施
AMS						先进的计量系统
APSC						阿肯色州公共服务委员会
阿罗						资产报废义务
ARP						替代收入计划
ASC						会计准则编码
资产购买协议						资产购买协议，日期为2021年4月29日，由CERC Corp.和Southern Col Midco，LLC签署，日期为2021年4月29日。Southern Col Midco，LLC是特拉华州的一家有限责任公司，也是Summit Utilities，Inc.的附属公司。
ASU						会计准则更新
AT&T						美国电话电报公司(AT&T Inc.)
AT&T Common						AT&T普通股
Bailey to Jones Creek项目						德克萨斯州大自由港地区的一个输电项目，包括对两个现有变电站的增强，以及在布拉索里亚县、马塔戈达县和沃顿县建造一条新的345千伏双回线路
Bcf						十亿立方英尺
债券公司						债券公司IV和恢复债券公司，均为全资的、远离破产的实体，其成立的目的是通过发行证券化债券购买和拥有过渡或系统恢复财产
债券公司IV						休斯顿电气的全资子公司CenterPoint Energy Transition Bond Company IV，LLC
BTA						建造转移协议
资本动态						Capital Dynamics，Inc.，特拉华州的一家公司
CARE法案						冠状病毒援助、救济和经济安全法
CCR						燃煤残渣
塞卡						清洁能源成本调整
CEIP						CenterPoint能源州际管道有限责任公司是CERC公司的全资子公司。
中心点能量						CenterPoint Energy，Inc.及其子公司
CERC公司						CenterPoint能源资源公司
CERC						CERC Corp.及其子公司
CERCLA						1980年综合环境响应、赔偿和责任法，经修订
CES						CenterPoint Energy Services，Inc.(现在称为Symmetric Energy Solutions，LLC)，在2020年6月1日剥离之前是CERC Corp.的全资子公司
宪章共同						查特通信公司普通股
CIP						保护改善计划
CNG						压缩天然气
CNP中游						CenterPoint Energy Midstream，Inc.，CenterPoint Energy的全资子公司
代码						1986年国税法(经修订)
CODM						首席运营决策者，每位注册人的首席运营官
普通股						CenterPoint Energy，Inc.普通股，每股票面价值0.01美元
赔偿委员会						CenterPoint Energy董事会薪酬委员会
新冠肺炎						2019年新型冠状病毒病及其任何突变或变异，以及随后被世界卫生组织宣布为大流行的相关全球爆发
新冠肺炎企业资源计划						“新冠肺炎”电力救助计划
CPP						清洁电源计划
CSIA						合规性和制度改进调整
DCRF						分销成本回收系数

II

---

词汇表
圆点						美国交通部
DRR						分销替换附加功能
DSMA						需求侧管理调整
潜伏期						德卡瑟姆
EBITDA						所得税、折旧及摊销前收益
非洲经委会						环境成本调整
法国电力公司可再生能源						法国电力公司可再生能源开发公司(EDF Renewables Development，Inc.)
编辑						超额递延所得税
EECR						能源效率成本回收
EECRF						能效成本回收系数
EEFC						能源效率资金部分
Eefr						能效融资骑手
ELG						排污限制指引
麋鹿GP合并子						Elk GP Merge Sub LLC，特拉华州有限责任公司，Energy Transfer的直接全资子公司
麋鹿合并子公司						Elk Merge Sub LLC，特拉华州有限责任公司，Energy Transfer的直接全资子公司
使能						支持中游合作伙伴、LP
启用公用单位						启用公共单位，在启用中代表有限合伙利益
启用GP						Enable GP，LLC，特拉华州有限责任公司，Enable的普通合伙人
启用合并						Elk Merge Sub与Enable的合并以及Elk GP Merge Sub与Enable的合并以及Elk GP Merge Sub与Enable GP的合并，均按Enable合并协议中规定的条款和条件进行，Enable和Enable GP作为Energy Transfer的全资子公司继续存在，该协议于2021年12月2日结束
启用合并协议						能源转移、ELK合并子公司、ELK GP合并子公司及其之间的合并协议和计划，启用、启用GP，仅为其中第2.1(A)(I)节的目的启用能量转移GP，仅为其中的第1.1(B)(I)节的目的启用、启用GP和仅为第1.1(B)(I)节的目的启用、启用GP和仅为第1.1(B)(I)节的目的启用GP
启用A系列首选设备						Enable的10%系列A固定至浮动非累积可赎回永久优先股，代表Enable的有限合作伙伴权益
能源服务						通过CES和CEIP主要向商业和工业客户以及电力和天然气公用事业提供具有竞争力的可变和固定价格的物理天然气供应
能源服务处置小组						CenterPoint Energy和CERC的能源服务报告部门中根据股权购买协议出售的几乎所有业务
能源系统集团						Vectren的全资子公司能源系统集团(Energy Systems Group，LLC)
能量转移						Energy Transfer LP，特拉华州的有限合伙企业
能量转移公用单位						能量转移共同单位，在能量转移中代表有限的合作伙伴利益
能量转移GP						LE GP，LLC，特拉华州有限责任公司，Energy Transfer的唯一普通合伙人
能量传输G系列首选单元						能量转移G系列固定费率重置累计可赎回永久优先股，代表有限合作伙伴在能量转移中的利益
环境保护局						环境保护局
股权购买协议						CERC Corp.和Symmetric Energy Solutions Acquisition之间的股权购买协议，日期为2020年2月24日(f/k/a Athena Energy Services Buyer，LLC)
ERCOT						德克萨斯州电力可靠性委员会
ERCOT ISO						ERCOT独立系统操作员
ERISA						1974年雇员退休收入保障法
埃罗						电气可靠性组织
ESPC						节能绩效签约
面						燃油调整条款
2021年2月冬季风暴事件						2021年2月史无前例的极端冬季天气事件导致发电供应短缺，包括德克萨斯州，美国天然气供应短缺，天然气批发价格上涨，主要原因是冰冻时间延长。
FERC						联邦能源管理委员会

三、

---

词汇表
第一修正案						控制计划变更第一修正案，2021年3月1日生效
惠誉						惠誉评级公司
表格10-K						表格10-K的年报
远期销售协议						CNP Midstream与一家投资银行金融机构签订的5000万个Energy Transfer Common Units的或有远期销售协议，日期为2021年9月21日
FPA						联邦权力法案
玻璃钢						公式费率计划
温室气体						温室气体
抓地力						天然气可靠性基础设施计划
GWh						吉瓦时
HLPSA						1979年危险液体管道安全法
休斯顿电气						CenterPoint Energy休斯顿电气公司及其子公司
暖通空调						供暖、通风和空调
IBEW						国际电气工人兄弟会
ICPA						公司间电力协议
同上						印第安纳州环境管理部
印第安纳州电力公司						SIGECO的电力传输和配电服务，包括其发电和批发电力业务
印第安纳州天然气公司						印第安纳天然气公司，Vectren的全资子公司
印第安纳州北部						印第安纳天然气公司的天然气业务
印第安纳州南部						SIGECO的燃气作业
印第安纳州公用事业公司						印第安纳州电气，印第安纳州北部和印第安纳州南部，合计
基础设施服务						通过Visco及其全资子公司Miller Pipeline，LLC和Minnesota Limited，LLC提供地下管道建设和维修服务
基础设施服务处置小组						根据证券购买协议出售的基础设施服务报告单位内的业务
内部自旋						CERC对Enable to CNP Midstream的股权投资的贡献(详见合并财务报表附注11)
IRP						综合资源计划
美国国税局						美国国税局
IURC						印第安纳州公用事业监管委员会
千伏						千伏
LDC						当地分销公司
伦敦银行间同业拆借利率						伦敦银行间同业拆借利率
液化天然气						液化天然气
卸载						减少TDU向其客户传输和分配的电量
LPSC						路易斯安那州公共服务委员会
LTIP						长期激励计划
MCRA						MISO成本与收入调整
合并						Merge Sub与Vectren和Vectren的合并符合合并协议中规定的条款和条件，Vectren继续作为尚存的公司和CenterPoint Energy，Inc.的全资子公司继续存在，CenterPoint Energy，Inc.于合并日期结束
合并协议						CenterPoint Energy、Vectren和Merge Sub之间的合并协议和计划，日期为2018年4月21日
合并日期						2019年2月1日
合并子						Pacer Merge Sub，Inc.，Inc.，印第安纳州公司，CenterPoint Energy的全资子公司
MES						CenterPoint Energy Mobile Energy Solutions，Inc.(现在称为移动能源解决方案公司)，以前是CERC Corp.的全资子公司。
MGP						人造气体工厂
味噌						中大陆独立系统运营商

四.

---

词汇表
MLP						主有限合伙
MMCF						百万立方英尺
穆迪(Moody‘s)						穆迪投资者服务公司
MPSC						密西西比州公共服务委员会
MPUC						明尼苏达州公用事业委员会
MVA						梅加沃特安培
兆瓦						兆瓦
天然气						天然气分销业务
NECA						全国电气承包商协会
NERC						北美电力可靠性公司
NGA						1938年天然气法案
NGLS						天然气液体
NGPA						1978年天然气政策法案
NGPSA						1968年天然气管道安全法
诺尔斯						净营业亏损
NRG						NRG能源公司
纽交所						纽约证券交易所
OCC						俄克拉荷马州公司委员会
OGE						OGE能源公司(OGE Energy Corp.)
OPEIU						办公室和专业雇员国际联盟
OVEC						俄亥俄谷电公司
PBRC						基于性能的费率变化
PHMSA						管道和危险材料安全管理
管道法						《2020年保护我国管道基础设施和加强安全法案》
波西太阳能						波西太阳能有限责任公司(Posey Solar，LLC)，特拉华州一家有限责任公司
PowerTeam服务						Powerteam Services，LLC，特拉华州的一家有限责任公司，现在称为Artera Services，LLC
PPA						购电协议
PRPS						潜在责任方
PUCO						俄亥俄州公用事业委员会
PUCT						德克萨斯州公用事业委员会
铁道委						得克萨斯州铁路委员会
RCRA						1976年资源保护和回收法案
RCRA机制						可靠性成本与收入调整机制
准备好的						CenterPoint Energy的重伤和死亡预防模式。Ready代表识别、评估、预测、定义、是
注册人						CenterPoint Energy、休斯顿电气和CERC合计
可靠能源						Relant Energy，Inc.
雷普						零售电力供应商
恢复债券公司						CenterPoint能源恢复债券公司，LLC，休斯顿电气的全资子公司
罗						股本回报率
柔						使用权
拉萨						费率调整
RSP						速率稳定计划
范围1排放						公司运营的直接排放源
范围2排放						来自公司能源使用的间接排放源
范围3排放						来自公司最终用户的间接排放源
美国证券交易委员会						证券交易委员会

v

---

词汇表
证券购买协议						VUSI、Power Team Services和Vectren之间签署的证券购买协议，日期为2020年2月3日，仅就证券购买协议第10.17节而言，Vectren
证券化债券						过渡和系统恢复债券
A系列优先股						CenterPoint Energy的A系列固定利率到浮动利率累计赎回永久优先股，每股票面价值0.01美元，清算优先股为每股1,000美元
B系列优先股						CenterPoint Energy的7.00%B系列强制性可转换优先股，每股票面价值0.01美元，清算优先股为每股1,000美元
C系列优先股						CenterPoint Energy的C系列强制性可转换优先股，每股票面价值0.01美元，清算优先股为每股1,000美元
SIGECO						南印第安纳州天然气和电力公司，Vectren的全资子公司
软件						有担保隔夜融资利率
标普(S&P)						标准普尔全球评级公司(S&P Global Ratings)是标准普尔全球公司(S&P Global Inc.)的子公司。
SRC						销售调节组件
对称能量解的获取						Symbol Energy Solutions Acquisition，LLC，是特拉华州的一家有限责任公司(f/k/a Athena Energy Services Buyer，LLC)，也是Energy Capital Partners，LLC的子公司
待定						待定
TCJA						税改立法非正式地称为2017年减税和就业法案
TCO						输电服务成本
TCRF						输电成本回收系数
TDSIC						输电、配电和存储系统改进费
TDU						输电和配电公用事业
田纳斯卡						Tenaska Wind Holdings，LLC
德克萨斯州RE						德克萨斯可靠性实体
目标						对比尔征税
TSA						运输安全管理局
UESC						公用事业能源服务合同
USW						美国钢铁工人联合会
公用事业控股						公用事业控股有限责任公司，CenterPoint Energy的全资子公司
VCC						Vectren Capital Corp.，Vectren的全资子公司
维克特伦						Vectren Corporation，CenterPoint Energy截至合并日期的全资子公司
Vedo						Vectren Energy Delivery of Ohio，Inc.，Vectren的全资子公司
VIE						可变利息实体
粘性						Vectren基础设施服务公司，以前是Vectren的全资子公司
维斯特拉能源公司(Vistra Energy Corp.)						一家总部位于德克萨斯州的能源公司专注于竞争激烈的能源和发电市场，其主要子公司包括Lighant和TXU Energy
VRP						自愿补救计划
VUHI						Vectren Utility Holdings，Inc.，Vectren的全资子公司
Vusi						Vectren公用事业服务公司，Vectren的全资子公司
ZENS						2029年到期的2.0%零溢价可交换次级债券
ZENS相关证券						截至2021年12月31日和2020年12月31日，由AT&T Common和Charge Common组成
2020 Form 10-K						截至2020年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告

VI

---

 关于前瞻性信息的警示声明

注册人不时就其预期、信念、计划、目标、目标、战略、未来事件或业绩以及潜在假设和其他非历史事实的陈述发表声明。这些陈述是1995年“私人证券诉讼改革法案”所指的“前瞻性陈述”。实际结果可能与这些陈述明示或暗示的结果大不相同。你通常可以通过“预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“估计”、“预期”、“预测”、“目标”、“打算”、“可能”、“目标”、“计划”、“潜在”、“预测”、“预测”、“应该”、“目标”、“将会”或其他类似词汇来识别前瞻性陈述。

注册人的前瞻性陈述基于管理层的信念和假设，基于管理层在作出陈述时可合理获得的信息。注册人提醒您，对未来事件的假设、信念、预期、意图和预测可能并经常与实际结果大相径庭。因此，注册人不能向您保证实际结果与注册人的前瞻性陈述中明示或暗示的结果不会有实质性差异。在本10-K表格中，除非上下文另有规定，否则术语“我们”、“我们”和“我们”均用作CenterPoint Energy，Inc.及其合并子公司(包括休斯顿电气、CERC和Vectren)的简称。

可能导致实际结果与注册人前瞻性陈述明示或暗示的结果不同的一些因素在本报告第1A项“风险因素”和本报告第7项“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析-影响未来收益的某些因素”和“-流动性和资本资源-其他事项-可能影响现金需求的其他因素”项下描述，这些讨论在此引用以供参考。

你不应该过分依赖前瞻性陈述。每一份前瞻性陈述仅在特定陈述日期发表，注册人不承担更新或修改任何前瞻性陈述的义务。

 

风险因素摘要

投资CenterPoint Energy的证券涉及很大程度的风险。以下是在评估CenterPoint Energy及其普通股和优先股时需要考虑的某些风险因素的摘要。然而，这份清单并不是详尽的。在投资CenterPoint Energy之前，请仔细考虑下面和第1A项中讨论或引用的风险因素。这份合并报告的10-K表格中的“风险因素”。如果以下和第1A项中讨论的任何风险。如果“风险因素”真的发生，CenterPoint Energy、休斯顿电气和CERC的业务、财务状况、运营结果或现金流可能会受到实质性的不利影响。在这种情况下，CenterPoint Energy可能无法为其普通股或优先股支付股息，或者其普通股或优先股的交易价格可能会下降。

与我们的综合财务状况相关的风险因素

•如果我们不能在可接受的条件下安排未来的融资，我们为资本支出提供资金或为未偿债务进行再融资的能力可能会受到限制。

•如果CenterPoint Energy在ZEN于2029年到期之前赎回ZEN，其最终的纳税义务和赎回付款将导致大量现金支付，这将对其现金流产生不利影响。同样，ZENS持有者大量更换ZENS可能会对CenterPoint Energy的现金流产生不利影响。

•与CenterPoint Energy的A系列优先股相关的股息要求使其面临一定的风险。

影响发电、输变电业务的风险因素(CenterPoint Energy和休斯顿电气)

•对休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)业务的费率监管可能会推迟或剥夺它们赚取预期回报和完全收回成本的能力。

•第三方拥有的发电设施的中断或监管机构发布的指令可能导致休斯顿电气和印第安纳电气提供输电和配电服务的能力中断，并对它们的声誉、财务状况、运营结果和现金流产生不利影响。

•印第安纳电力公司执行其发电过渡计划，包括其IRP，面临各种风险，包括及时收回资本投资，以及与开发和/或建设新发电设施的时间和成本相关的成本和风险增加。

•休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)分别作为ERCOT和MISO的成员，可能会因为FERC强制性可靠性标准而面临更高的系统改进成本，以及罚款或其他制裁。

第七章

---

•休斯顿电气的应收账款主要集中在少数代表身上，此类付款的任何延误或违约都可能对休斯顿电气的财务状况、经营业绩和现金流产生不利影响。

•关于2021年2月的冬季风暴事件，有人呼吁对德克萨斯州电力市场进行改革，其中一些措施如果实施，可能会对休斯顿电气产生实质性的不利影响。

•休斯顿电气使用临时移动发电资源面临各种风险，包括未能获得和部署足够的移动发电机组、潜在的性能问题以及有关休斯顿电气部署资源的指控(包括资源的规划、执行和有效性)、监管和环境要求以及资本的及时回收。

影响天然气业务的风险因素(CenterPoint Energy和CERC)

•对天然气的费率监管可能会推迟或剥夺其赚取预期回报和完全收回成本的能力。

•获得天然气供应以及管道输送和储存能力是为天然气客户提供可靠服务的重要组成部分。

•天然气可能会受到名义天然气价格波动的影响，这可能会影响其供应商和客户履行义务的能力，也可能会影响我们的运营，这可能会对CERC的财务状况、运营业绩和现金流产生不利影响。

•CERC的信用评级下降可能导致CERC不得不根据其运输安排提供抵押品或购买天然气，这将增加其现金需求，并对其财务状况产生不利影响。

•天然气必须与替代能源竞争，这可能导致交付的天然气减少，并对CERC的财务状况、运营业绩和现金流产生不利影响。

影响能源系统集团业务的风险因素(中心点能源)

•能源系统集团的业务有性能和保修义务，其中一些由CenterPoint Energy提供担保。

影响我们业务的风险因素

•我们受到环境法律法规产生的运营和财务风险和责任的影响，包括CCR和气候变化立法的监管。我们还可能遇到对我们服务的需求减少，包括禁止新的天然气服务和增加电气化举措的某些地方举措。

•CenterPoint Energy面临与实施和努力实现其碳减排目标相关的运营和财务风险和责任。

•全球供应链的持续中断可能导致商品和服务价格上涨，并影响我们的运营，这可能对我们执行资本计划的能力以及我们的财务状况、运营结果和现金流产生重大不利影响。

•我们的收入和运营结果是季节性的。

•气候变化可能会对我们业务的财务业绩产生不利影响，并导致更频繁、更恶劣的天气事件，这可能会对我们的运营业绩产生不利影响。

•基础设施老化可能会导致成本增加和运营中断，从而对我们的财务业绩产生负面影响。

•我们的企业将不得不继续适应技术变革，可能不会成功，或者可能需要支付巨额支出来适应技术变革。

•由于其他公用事业公司涉及天然气管道的事故导致客户看法发生变化等因素，我们面临着与能源消耗减少相关的风险。

影响我们业务的一般风险因素

•网络攻击、物理安全漏洞、恐怖主义行为或其他干扰可能会对我们的声誉、财务状况、运营结果和现金流造成不利影响。

•我们面临与新冠肺炎和其他卫生流行病和疫情相关的风险，包括经济、监管、法律、劳动力和网络安全风险，这些风险可能对我们的财务状况、运营业绩、现金流和流动性产生不利影响。

VIII

---

第一部分

第1项。业务

这份合并后的10-K表格由三家注册人单独提交：CenterPoint Energy，Inc.、CenterPoint Energy Houston Electric、LLC和CenterPoint Energy Resources Corp.。本文中包含的有关任何个人注册人的信息仅由该注册人自己提交。每个注册人都没有就专门与其他注册人有关的信息作出任何陈述。除综合财务报表附注14所述外，登记人对任何其他登记人的债务证券并无责任，而该等债务证券的持有人在就该等证券作出决定时，不应考虑除义务人以外的任何登记人的财务资源或经营成果。

对CenterPoint Energy综合财务信息的讨论包括休斯顿电气公司和CERC的财务结果，这两家公司与CenterPoint Energy一起统称为注册人。在适当的情况下，与特定注册人有关的信息已被隔离并贴上标签。除非上下文另有说明，否则对休斯顿电气和CERC的具体引用也与CenterPoint Energy有关。在本10-K表格中，术语“我们”、“我们”和“我们”用作CenterPoint Energy，Inc.及其合并子公司的简称。

我们的业务

概述

CenterPoint Energy是一家公用事业控股公司。CenterPoint Energy的运营子公司拥有和运营输电、配电和发电设施以及天然气分销设施，并提供能源绩效合同和可持续的基础设施服务。

休斯顿电气是CenterPoint Energy的间接全资子公司，为ERCOT地区的输电服务客户提供电力传输服务，并为包括休斯顿市在内的得克萨斯州墨西哥湾沿岸地区的代表提供配电服务。债券公司是全资拥有的、远离破产的实体，完全是为了通过发行证券化债券购买和拥有过渡或系统恢复财产而成立的。

CERC Corp.是CenterPoint Energy的间接全资子公司，在几个州拥有和运营天然气分销设施，运营子公司通过与各种州际和州内管道公司的互联拥有和运营永久管道连接。

Vectren是CenterPoint Energy的间接全资子公司，通过三家公用事业公司从事受监管的运营：

•印第安纳天然气公司为位于印第安纳州中部和南部的天然气客户提供能源输送服务；

•SIGECO为位于印第安纳州西南部埃文斯维尔及其附近的电力和天然气客户提供能源输送服务，并拥有和运营发电资产，以服务于其电力客户，并在电力批发市场优化这些资产；以及

•Vedo为俄亥俄州中西部代顿及其附近的天然气客户提供能源输送服务。

Vectren通过能源系统集团执行非公用事业活动，该集团提供能源绩效合同和可持续的基础设施服务。

截至2021年12月31日，CenterPoint Energy的可报告部门为电力和天然气。休斯顿电气和CERC各由一个可报告部门组成。

停止运营。关于2021年至2020年期间停产业务和资产剥离的讨论，见合并财务报表附注4。

关于按部门划分的净收入的讨论，请参阅本报告第二部分项目7中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--按应报告部门划分的经营结果”。有关分部的更多信息，请参阅合并财务报表附注18。我们会不时考虑资产或业务的收购或处置。

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注册人的主要执行办公室位于德克萨斯州休斯敦路易斯安那州1111号，邮编：77002(电话号码：713207-1111)。

我们在以电子方式向美国证券交易委员会提交或提交报告后，在合理可行的范围内尽快在我们的互联网网站上免费提供我们的年度报告(Form 10-K)、季度报告(Form 10-Q)、当前报告(Form 8-K)以及根据1934年“证券交易法”第13(A)或15(D)节提交或提交的报告的修订版。美国证券交易委员会维护着一个互联网网站，其中包含以电子方式向美国证券交易委员会提交的报告、委托书和信息声明以及其他有关发行人的信息，网址为http://www.sec.gov.此外，我们还在我们的互联网网站上免费提供：

•我们为首席执行官和高级财务官制定的道德准则；

•我们的道德和合规准则；

•我们的供应商行为准则：

•我们的企业管治指引；以及

•我们董事会的审计委员会、薪酬委员会、治理委员会、环境委员会和可持续发展委员会的章程。

任何股东如提出要求，均可向我们索取任何此等文件的印刷本。我们的首席执行官和高级财务官的道德守则的更改或豁免，以及我们的董事或高管的道德和合规守则的豁免，将在更改或豁免后五个工作日内发布在我们的互联网网站上，并保持至少12个月或及时报告表格8-K的第5.05项。

我们的网址是Www.centerpointenergy.com.投资者还应该注意到，我们在美国证券交易委员会备案文件、新闻稿和公开电话会议中公布重大财务信息。根据美国证券交易委员会的指导，我们可以使用我们网站的投资者关系栏目与我们的投资者进行沟通。在那里张贴的财务和其他信息可能被认为是重要信息。除在此明确声明的范围外，我们网站上的文档和信息不包含在此作为参考。

电力(中心点能源)

电气可报告部门由休斯顿电气和印第安纳电气组成。

有关电气可报告部分的属性的信息，请阅读本报告第2项中的“Properties-Electric(CenterPoint Energy And Houston Electric)”，该信息在此引用作为参考。

休斯顿电气(Huston Electric)(CenterPoint Energy和休斯顿电气)

 

休斯顿电气是一家输电和配电电力公司，完全在德克萨斯州运营，是ERCOT的成员。ERCOT是德克萨斯州大部分地区成员电力系统的独立系统操作员和地区可靠性协调员。ERCOT市场约占德克萨斯州电力需求的90%，是美国最大的电力市场之一。ERCOT市场在NERC制定的可靠性标准下运行，由FERC批准，并由德克萨斯州RE监督和执行。PUCT对ERCOT市场拥有主要管辖权，以确保该州主要互联电网的电力供应充足和可靠。休斯顿电气不直接零售或批发电能，也不拥有或运营任何发电设施，但租赁设施除外，这些设施提供临时紧急电能，以帮助在2021年2月冬季风暴事件后颁布的新法律允许的某些大范围停电期间恢复向配电客户供电。

电力传输

 

休斯顿电力公司代表销售代表将电力从发电厂输送到变电站，从一个变电站输送到另一个变电站，并向在休斯顿电气认证服务区域的各个地点使用69千伏或以上电力的零售电力客户提供电力。休斯顿电力公司建造和维护输电设施，并根据PUCT批准的关税提供输电服务。

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ERCOT ISO负责运营ERCOT市场的大宗供电系统。休斯顿电气的输电业务，以及德克萨斯州输电设施的其他所有者，都支持ERCOT ISO的运作。休斯顿电力公司与ERCOT ISO和其他ERCOT公用事业公司一起规划、设计、获得监管部门的批准并建造必要的新传输线，以提高批量电力传输能力，消除ERCOT传输网的现有限制。

配电

 

在ERCOT中，最终用户直接从经过认证的代表那里购买电力。休斯顿电气的配电网络通过配电变电站从输电网接收电力，并通过配电馈线将低压电力从变电站输送到零售电力客户，从而为其认证服务区的代表输送电力。休斯顿电气的业务包括配电设施的建设和维护、计量服务、停电响应服务和呼叫中心运营。休斯顿电气根据PUCT批准的关税提供配电服务。PUCT规则和市场协议管理分销公司和其他市场参与者的商业运营。这些服务的费率是根据在拥有原始管辖权的市政当局和PUCT进行的费率程序确定的。

债券公司

休斯顿电气(Houston Electric)拥有由邦德公司(Bond Companies)组成的特殊目的子公司，并将其合并。这些合并的特殊目的子公司是全资拥有的、远离破产的实体，成立的目的完全是为了通过发行证券化债券购买和拥有过渡或系统恢复财产，以及进行附带活动。证券化债券通过向休斯顿电气服务地区的客户收取费用来偿还。有关证券化债券以及截至2021年12月31日和2020年12月31日的未偿还余额的进一步讨论，请参阅合并财务报表的附注14。

顾客

 

休斯顿电气几乎服务于德克萨斯州墨西哥湾沿岸附近的所有休斯顿/加尔维斯顿大都市区。截至2021年12月31日，休斯顿电气的客户包括大约59名代表，他们向休斯顿电气认证服务区内的大约270万电表客户以及位于休斯顿电气认证服务区以外的市政当局、电力合作社和其他配电公司出售电力。每个代表都获得了PUCT的许可，并且必须符合PUCT制定的最低信用标准。休斯顿电气没有与任何客户签订长期合同。它使用连续的计费周期运行，每个工作日进行仪表读数，并将发票分发给销售代表。有关休斯顿电气主要客户的信息，请参阅合并财务报表附注18。

下表反映了截至2021年12月31日休斯顿电气服务区的计量客户数量：

			住宅						商业/ 工业						客户总数
得克萨斯州墨西哥湾沿岸			2,359,168						301,770						2,660,938

竞争

 

休斯顿电气的服务区内没有其他输配电设施。对于另一家输电和配电服务提供商，要在休斯顿电气公司的领土内提供此类服务，它将被要求获得PUCT的便利和必要性证书，并根据设施的位置，还可能被要求从一个或多个市政当局获得特许经营权。休斯顿电气目前不知道有任何其他方打算在其服务区进入这一业务。分布式发电(即位于耗电量或附近的发电)可能会导致对休斯顿电气配电服务的需求减少，但到目前为止还不是一个重要因素。

季节性

 

休斯顿电气(Houston Electric)的收入主要来自它向每个代表收取的电费，这些费率是根据代表该代表输送的电量收取的。休斯顿电气的收入和运营业绩受到季节性、天气状况和其他用电量变化的影响，通常在较温暖的月份收入较高，因为有更多的电力用于降温目的。

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特许经营权

 

休斯顿电气在其服务区域内拥有某些合并市政当局的非独家特许经营权。作为支付费用的交换，这些特许经营权使休斯顿电力公司有权使用这些城市的街道和公共通行权来建设、运营和维护其输电和配电系统，并使用该系统进行电力输送业务和特许经营允许的其他目的。特许经营权的期限各不相同，通常从30年到40年不等。

印第安纳电气(Indiana Electric)(CenterPoint Energy)

印第安纳电气由SIGECO的电力传输和配电服务组成，包括发电和批发电力业务。截至2021年12月31日，印第安纳电气向以下公司提供电力服务：

			住宅						商业/工业						客户总数
印第安纳州西南部			131,125						19,257						150,382

系统负载

以下是2021年8月26日系统夏季高峰时的总负荷和相关备用裕度(MW)，高峰时的备用裕度除外。

			2021
峰值总负荷			1,003
发电能力			1,217
采购供应(有效产能)			38
可中断合同和直接负荷控制			36
总供电能力			1,291
峰值储备边际			29		%

2020-2021年冬季高峰负荷约为742兆瓦，出现在2021年2月15日。

太阳能

印第安纳电气最近完成的50兆瓦太阳能电池板于2018年获得IURC批准，于2021年初投入使用，由大约15万块太阳能电池板组成，分布在印第安纳州特洛伊和新波士顿之间的印第安纳州545号公路沿线300英亩的土地上。印第安纳电气与Capital Dynamics的一家子公司签订了一项BTA，在印第安纳州波西县建造一个300兆瓦的太阳能电池板。印第安纳电气于2021年10月27日获得IURC的批准。随后，由于项目成本上升，部分原因是能源行业的供应链问题和大宗商品成本上升，我们与Capital Dynamics最近宣布计划将项目规模缩减至约200兆瓦。印第安纳电气合作同意了范围的改变，目前正在进行合同谈判，这取决于IURC的进一步审查和批准。印第安纳电气(Indiana Electric)还获得批准，根据一项为期25年的购买力平价协议(PPA)，在印第安纳州沃里克县(Warrick County)购买100兆瓦的太阳能发电，相关的太阳能电池板预计将于2023年底完成。目前预计商业运营将于2024年开始。

煤炭采购量

由于印第安纳州南部地区有大量的煤炭储量，燃煤发电站的煤炭一直由附近煤矿的运营商供应。2021年期间，大约购买了220万吨用于发电。截至2021年12月31日，印第安纳电力公司的煤炭库存约为24.6万吨。2021年每吨采购和交付煤炭的平均成本为52.02美元。自2014年8月以来，印第安纳电气(Indiana Electric)几乎所有的煤炭都是从日出煤炭公司(Sunise Coal，LLC)购买的。

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确定采购供应

作为其电力投资组合的一部分，印第安纳电力公司是OVEC 1.5%的股东，根据它参与OVEC与其股东公司(其中许多是受监管的电力公用事业公司)之间的ICPA，印第安纳电气有权获得OVEC发电量的1.5%，截至2021年12月31日，发电量约为32兆瓦。根据ICPA，印第安纳州电力公司根据OVEC的运营费用(包括其融资成本)收取按需费用。根据印第安纳电气(Indiana Electric)的燃料调整条款，这些按需收费可以转嫁给客户。根据ICPA，在OVEC的工厂运营期间，印第安纳电气对其在OVEC的债务义务中的份额负有各自的责任。根据OVEC目前的融资情况，截至2021年9月30日，印第安纳电气在OVEC债务中的1.5%份额相当于1,700万至2,000万美元，具体取决于循环产能承诺。穆迪(Moody‘s)对OVEC的评级比投资级低一个档次，前景乐观。惠誉对OVEC BBB-的评级为稳定前景。应OVEC的要求，标普全球于2020年1月9日撤回了评级。2021年，印第安纳电气从OVEC购买了大约134GWh。如果某一成员发生违约，对现有债务的任何重新分配都需要得到ICPA其余参与者的同意。如果发生任何这样的重新分配，印第安纳电气预计将通过燃料调整条款收回任何相关成本，就像它目前对其1.5%的份额所做的那样。

2008年4月，印第安纳电力公司与本顿县风电场有限责任公司签署了一份产能合同，从位于印第安纳州本顿县的一个风力发电场购买多达30兆瓦的电力，并获得了IURC的批准。该合同将于2029年到期。印第安纳电气在2021年根据该合同购买了大约77GWh。2009年12月，印第安纳电力公司与Fowler Ridge II Wind Farm，LLC签署了一项为期20年的电力购买协议，获得IURC的批准，从位于印第安纳州本顿县和蒂佩卡诺县的一个风力发电场购买多达50兆瓦的能源。印第安纳电力公司在2021年根据该合同购买了大约129GWh。总体而言，2021年风能资源提供了约3%的GWh来源。

味增相关活动

印第安纳州电力公司是MISO的成员，MISO是FERC批准的地区性输电组织。MISO满足了中大陆大部分地区的电力传输需求，并对印第安纳电力公司的电力传输设施以及该地区的其他公用事业公司保持运营控制。印第安纳州电力公司是MISO能源市场的积极参与者，在该市场上，它将其发电量竞标到前一天和实时市场，并以MISO市场确定的位置边际价格为其零售客户采购电力。与MISO相关的买卖交易使用MISO提供的结算信息进行记录。这些买卖交易至少按每小时净仓位计算。在2021年期间，当从味佐购买的数量超过出售给味佐的世代时，净购买量为83GWh。在截至2021年12月31日的一年中，当对味增的销售额超过从味增购买的销售额时，净销售额为1,457GWh。

互联互通

截至2021年12月31日，印第安纳电力公司与路易斯维尔燃气电力公司、杜克能源共享服务公司、印第安纳波利斯电力和照明公司、Hoosier Energy农村电力合作社公司和Big Rivers电气公司建立了互联，能够在高峰时段同时交换约750兆瓦的电力。按照MISO成员的要求，印第安纳电力公司(Indiana Electric)已将交换设施和自己的输电资产的运营控制权移交给MISO。印第安纳电力公司与MISO一起，必须按照NERC可靠性标准操作散装电力传输系统。因此，交换能力根据区域输电系统配置、发电调度、季节性设施额定值和其他因素而有所不同。印第安纳电气符合NERC颁布的可靠性标准。

竞争

印第安纳州电力公司的服务区内没有其他输电和配电设施。印第安纳州电力公司是一家垂直整合的公用事业公司，拥有公用事业公司的发电、输电和配电组件。

如果另一家输电和配电服务提供商在印第安纳州电力公司的领土上提供此类服务，则需要获得IURC对此类服务领土的批准。印第安纳州的服务区域证书是独家的。分布式发电(即位于或接近用电量的发电)可能会导致对印第安纳电力公司配电服务的需求减少，但到目前为止还不是一个重要因素。

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季节性

印第安纳电气(Indiana Electric)的收入主要来自其服务区域内的客户根据其输送的电量向客户收取的电费。印第安纳电力公司的收入和经营业绩受到季节性、天气状况和其他用电量变化的影响，通常在较温暖的月份(用于制冷的电力较多)和较凉爽的月份(用于取暖的电力较多)的收入较高。

天然气(CenterPoint Energy和CERC)

CenterPoint Energy和CERC的天然气公司从事受监管的州内天然气销售以及住宅、商业、工业和运输客户的天然气运输和储存。请按州查看下面的客户详细信息。CenterPoint Energy和CERC的天然气公司通过CEIP与各种州际和州内管道公司互连，提供永久性管道连接。截至2021年12月31日，CenterPoint Energy和CERC的天然气公司还在明尼苏达州通过第三方向阿肯色州、印第安纳州、密西西比州、俄亥俄州、俄克拉何马州和德克萨斯州的天然气客户提供住宅电器维修和维护服务，以及HVAC设备销售和家庭维修保护计划。

合并完成后，CenterPoint Energy增加了Vectren原有的天然气公用事业服务，其中包括印第安纳天然气公司(Indiana Gas)、SIGECO公司和VEDO公司的天然气公用事业业务，并向印第安纳州和俄亥俄州中西部近三分之二的地区提供天然气分销和运输服务。印第安纳州和俄亥俄州的服务区包含多元化的制造业和农业相关企业。

有关天然气可报告部分的属性的信息，请阅读本报告第2项中的“属性-天然气(CenterPoint Energy和CERC)”，该信息通过引用并入本文。

顾客

2021年，CenterPoint Energy和CERC天然气总产量的约36%和40%分别面向住宅客户，约64%和60%分别面向商业、工业和运输客户。

下表反映了截至2021年12月31日按州划分的CenterPoint Energy和CERC天然气客户数量：

			住宅						商业/ 工业/运输						客户总数
阿肯色州			376,934						47,663						424,597
路易斯安那州			230,362						16,183						246,545
明尼苏达州			829,869						71,679						901,548
密西西比州			120,993						13,029						134,022
俄克拉荷马州			88,787						10,655						99,442
德克萨斯州			1,736,874						105,634						1,842,508
CERC天然气总量			3,383,819						264,843						3,648,662
印第安纳州			683,412						65,234						748,646
俄亥俄州			305,197						24,525						329,722
总中心点能源天然气			4,372,428						354,602						4,727,030

每个州服务的最大的大都市区是德克萨斯州的休斯顿、明尼苏达州的明尼阿波利斯、阿肯色州的小石城、路易斯安那州的什里夫波特、密西西比州的比洛克西、俄克拉何马州的劳顿、印第安纳州的埃文斯维尔和俄亥俄州的代顿。

季节性

对住宅客户的天然气销售需求，以及对商业和工业客户的天然气销售和运输需求是季节性的，并受到天气状况变化的影响。到2021年，大约68%的CenterPoint

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能源的天然气总产量和CERC天然气总产量的68%发生在第一季度和第四季度。这些模式反映了在较冷的月份对取暖用天然气的更高需求。

供应与运输部。2021年，CenterPoint Energy的天然气几乎购买了其所有天然气供应，合同的剩余期限从几个月到三年不等。主要供应商是那些占CenterPoint Energy或CERC年度天然气供应采购量10%以上的供应商。2021年，CenterPoint Energy和CERC分别从三大供应商购买了42%和43%的天然气供应。对于CenterPoint Energy，供应商是麦格理能源公司(Macquarie Energy，LLC)(18%)、Tenaska Marketing Ventures，LLC(13%)和BP Energy Company/BP Canada Energy Marketing(11%)。CERC的供应商是麦格理能源有限责任公司(23%)、BP能源公司/BP加拿大能源营销公司(10%)和斯皮尔营销公司(10%)。许多其他供应商提供了CenterPoint Energy和CERC剩余的天然气供应要求。

CenterPoint Energy公司和CERC公司的天然气公司通过各种州内和州际管道运输天然气，合同的剩余期限从一年到十五年不等。CenterPoint Energy和CERC的天然气公司预计，这些天然气供应和运输合同将在到期前续签或更换。

CenterPoint Energy和CERC的天然气公司根据提交给和/或提交给每个州监管机构的年度天然气供应计划，积极参与商品价格稳定。这些稳定价格的活动包括使用储存天然气，并与CenterPoint Energy和CERC的天然气实物天然气供应商签订合同，制定结构性价格(例如，固定价格、无成本的套圈和上限)。他们的天然气供应计划通常要求以某种方式稳定50%-75%的正常冬季供应。

CenterPoint Energy和CERC的天然气业务所在州的法规允许它们根据其收费中的购买天然气调整条款，将天然气成本的变化(包括与指数定价实物供应相关的金融衍生品的节省和成本)转嫁给客户。视乎司法管辖区而定，所购气体的调整系数会定期更新，由每月一次至每半年一次不等。向客户收费的天然气成本的变化将受到适用监管机构的审查。

CenterPoint Energy和CERC的天然气使用各种第三方存储服务或拥有的天然气存储设施来满足高峰日的需求，并管理因天气变化而导致的每日需求变化。CenterPoint Energy和CERC的天然气公司还可能不时用储存的液化天然气和丙烷-空气工厂的生产来补充合同供应和储存。

截至2021年12月31日，CenterPoint Energy和CERC的天然气公司拥有并运营以下天然气设施：

			不是的。资产的价值						存储容量(Bcf)						工作容量(Bcf)						每日最高提款率(MMCF)
中心点能量
地下天然气储存设施			9						43.6						14.2						337
CERC
地下天然气储存设施			1						7.0						2.0						50

															现场存储容量
			不是的。资产的价值						日生产率(DTH)						数百万加仑						潜伏期
中心点能量
丙烷空气制气厂			15						258,000						13.9						1,277,000
液化天然气工厂设施			1						72,000						12.0						1,000,000
CERC
丙烷空气制气厂			12						225,000						12.4						1,140,000
液化天然气工厂设施			1						72,000						12.0						1,000,000

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下表反映了截至2021年12月31日，CenterPoint Energy和CERC的天然气合同上游存储服务：

						存储容量(Bcf)						最大高峰日投递次数(MMCF)
中心点能量
上游存储服务						115						2,744
CERC
上游存储服务						92						2,298

CenterPoint Energy公司和CERC公司的天然气公司签订合同，提供足够的供应和管道能力，以满足他们的客户需求。然而，由于天气条件、交通限制和其他事件，有限的服务中断可能会不时发生。由于这些因素，天然气供应可能会不时变得不可用，或者价格可能会因临时供应限制或其他因素而迅速上涨。

在合并财务报表附注4中讨论的与能源服务处置集团的AMA到期后，CenterPoint Energy和CERC的天然气业务从2021年4月开始与其在阿肯色州、印第安纳州、路易斯安那州、密西西比州、俄克拉何马州和德克萨斯州的公用事业分销服务签订新的第三方AMA。此外，CenterPoint Energy和CERC在明尼苏达州的天然气业务从2021年2月开始签订第三方AMA。美国医学会的任期各不相同，其中最长的将于2027年到期。根据协议的规定，CenterPoint Energy和CERC的天然气要么向资产管理公司出售天然气，并同意以相同的成本全年回购等量的天然气，要么干脆在每个交货点从资产管理公司购买其全部天然气需求。一般而言，资产管理协议是CenterPoint Energy和CERC的天然气公司与资产管理公司之间的合同，旨在转移营运资金义务并最大限度地利用资产。在这些协议中，CenterPoint Energy和CERC的天然气同意向其他各方释放运输和储存能力，以管理CenterPoint Energy和CERC的天然气的天然气储存、供应和交付安排，并在CenterPoint Energy和CERC的天然气不需要时将释放的能力用于其他目的。CenterPoint Energy和CERC的天然气可能会从资产管理公司获得补偿，方式是在资产管理公司的生命周期内支付款项。CenterPoint Energy和CERC的天然气公司有义务购买已根据这些资产管理协议发布给资产管理公司的冬季储存要求。在本协会项下未清偿的款项, 见合并财务报表附注4和附注14。

竞争

 

CenterPoint Energy和CERC的天然气主要与替代能源竞争，如电力和其他燃料来源。在一些地区，州内管道、其他天然气分销商和营销商也直接竞争向最终用户销售天然气。此外，由于联邦法规影响到州际管道，在这些管道上运营的天然气营销者可能能够绕过CenterPoint Energy和CERC的天然气设施，直接向商业和工业客户营销、销售和/或运输天然气。

公司和其他(CenterPoint Energy)

CenterPoint Energy的公司和其他业务包括通过能源系统集团提供能源绩效合同和可持续的基础设施服务，如可再生能源、分布式发电和热电联产项目，以及支持CenterPoint Energy业务运营的其他公司支持业务。CenterPoint Energy的公司和其他公司还包括用于商业运营的写字楼和其他房地产。

调节

注册人受到各种联邦、州和地方政府机构的监管，包括以下所述的法规。以下讨论基于截至2021年12月31日注册人业务的监管。

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联邦能源管理委员会

根据NGA和修订后的NGPA，FERC有管辖权监管州际商业中的天然气运输和州际商业中转售的天然气，这些天然气不是首次销售。除其他事项外，联邦能源管制委员会还监管州际商业中用于天然气运输和储存的管道和相关设施的建设，包括这些设施的延长、扩建或废弃。FERC还监管电力公司在州际商业、合并、收购和企业交易中的输电和批发销售、能源市场、可靠性标准以及受FERC监管的公用事业公司发行短期债务。FERC有权禁止与FERC监管的交易相关的市场操纵，有权进行审计和调查，并有权对违反FERC规则或命令的法定行为和违反FERC规则或命令的行为处以重大民事处罚(每次违规最高可达每天约140万美元，可定期调整以计入通胀)。

印第安纳州电力公司是FPA下的一家“公用事业公司”，受到FERC的监管。根据FPA，休斯顿电气不是“公用事业”，因此，它一般不受FERC的监管，尽管它的某些交易受到FERC有限管辖权的约束。FERC在确保电力传输服务的可靠性方面负有一定的责任，包括休斯顿电气(Houston Electric)和ERCOT内的其他公用事业公司拥有的传输设施。FERC已指定NERC为ERO，在FERC的监督下，为大宗电力系统的所有所有者、运营商和用户发布标准。ERO和FERC有权(A)对不符合批准的标准的适用实体处以罚款和其他制裁，以及(B)审计符合批准的标准的情况。FERC已批准NERC将ERCOT中的可靠性授权授权给德克萨斯州RE，并将MISO授权给Reliability First公司。休斯顿电气和印第安纳电气都没有预料到NERC提出并得到FERC批准的可靠性标准将对他们的运营产生实质性的不利影响。在休斯顿电气和印第安纳电气需要额外支出以符合这些标准的情况下，预计休斯顿电气和印第安纳电气将寻求通过分别向ERCOT和MISO内的所有配电服务提供商征收输电费用来收回这些成本。

作为一家公用事业控股公司，根据2005年的公用事业控股公司法，CenterPoint Energy及其合并子公司必须遵守报告和会计要求，并被要求保存某些账簿和记录，并在某些情况下提供给FERC和州监管机构进行审查。

关于注册人正在进行的监管程序的讨论，请参阅本报告第二部分第7项中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析-流动性和资本资源-监管事项”，该讨论通过引用并入本文。

州和地方法规-输配电(CenterPoint Energy和休斯顿电气)

休斯顿电气根据PUCT出具的涵盖其现有服务区域和设施的方便和必要证书进行运营。根据服务成本率规定，PUCT和某些市政当局有权设定休斯顿电气提供的费率和服务条款。休斯顿电气在其服务区域内拥有某些合并市政当局的非独家特许经营权。作为支付费用的交换，这些特许经营权使休斯顿电力公司有权使用这些城市的街道和公共通行权来建设、运营和维护其输电和配电系统，并使用该系统进行电力输送业务和特许经营允许的其他目的。特许经营权的期限各不相同，通常从30年到40年不等。

休斯顿电气向住宅和小型商业客户的代表收取的配电率主要是根据输送的电量计算的，而大多数大型商业和工业客户的配电率主要是根据高峰需求计算的。休斯顿电气服务区的所有代表为输电和配电服务支付相同的费率和其他费用。这一受监管的交付费用可能包括输电和配电率(包括市政特许经营费)、用于收回超过基本配电率中已反映的增量配电投资资本的配电回收机制、与南得克萨斯州核电设施退役相关的核退役费用、EECRF费用，以及与监管资产证券化相关的费用、搁浅成本和与飓风艾克相关的恢复成本。向配电公司收取的输电费率是基于“邮资”费率下的输电电量，该费率不随电能传输的距离而变化。ERCOT的所有配电公司向休斯顿电气支付相同的输电服务费和其他费用。

在IURC的批准下，印第安纳电气是MISO的成员，MISO是FERC批准的地区性输电组织。MISO满足中大陆大部分地区的电力传输需求，并对印第安纳电力公司的电力传输和发电设施以及该地区其他公用事业公司的电力传输和发电设施保持运营控制。

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印第安纳州电力公司是MISO能源市场的积极参与者，将其拥有的发电竞标到前一天和实时市场，并以MISO市场确定的位置边际价格为其零售客户采购电力。印第安纳电力公司还从其他成员使用印第安纳电力公司的输电系统中获得输电收入。一般来说，这些传输收入以及MISO收取的成本被认为是基本费率的组成部分，与基本费率中包含的任何差异都将通过跟踪机制从零售客户那里收回或退还给零售客户。

有关休斯顿电气和印第安纳电气正在进行的某些监管程序的讨论，请参阅本报告第二部分第7项中的“管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析-流动性和资本资源-监管事项”，本文中的讨论内容仅供参考。

州和地方法规-发电(中心点能源)

印第安纳电力公司拥有并运营着1000兆瓦的燃煤发电、163兆瓦的燃气发电和54兆瓦的太阳能发电。印第安纳州电力公司最新的在役太阳能电池板于2018年获得IURC的批准，由大约15万块太阳能电池板组成，分布在印第安纳州特洛伊和新波士顿之间的545号印第安纳州公路沿线300英亩的土地上。50兆瓦的通用太阳能电池板于2021年初为印第安纳州西南部的电力客户提供服务。2021年2月9日，印第安纳电气与Capital Dynamics的一家子公司签订了BTA。根据BTA，Capital Dynamics与其合作伙伴Tenaska通过特殊目的实体Posey Solar签订了在印第安纳州波西县建造300兆瓦太阳能电池板的合同。目前预计将于2023年底完工，待IURC于2021年10月27日获得批准后，印第安纳电气将以固定收购价收购Posey Solar及其太阳能电池板资产。由于项目成本上升，部分原因是能源行业的供应链问题和大宗商品成本上升，我们与Capital Dynamics最近宣布计划将项目规模缩减至约200兆瓦。印第安纳电气合作同意了范围的改变，目前正在进行合同谈判，这取决于IURC的进一步审查和批准。印第安纳电力公司(Indiana Electric)还获准在印第安纳州沃里克县(Warrick County)购买100兆瓦的太阳能，购买力平价为25年，相关的太阳能电池板预计将于2023年底完成。印第安纳电力公司还寻求批准在印第安纳州弗米尔县购买185兆瓦的太阳能，期限为15年，并在印第安纳州诺克斯县购买150兆瓦的太阳能，期限为20年。根据必要的批准，这两个太阳能电池板预计将在2023年投入使用。印第安纳州电力公司也是两个PPA的缔约方, 使其有权获得由风力涡轮机产生的高达80兆瓦的电力输送。印第安纳电力公司现有发电资源提供的能源和容量主要用于满足印第安纳电力公司特许服务区域内的零售电力客户的需求。印第安纳电力公司发电设施的运营成本是通过IURC批准的基本费率以及定期费率回收机制收回的，这些机制包括CECA、ECA、FAC、MCRA和RCRA机制。IURC认为不合理或轻率的费用不能通过零售电价收回。印第安纳州电力公司还从MISO获得收入，以补偿发电设施为传输系统提供的好处。印第安纳州电力公司发电设施的能源销售收入超过零售客户的要求，由印第安纳州电力公司和零售电力客户分享。

印第安纳州电力公司拥有和运营的发电设施受到EPA和IDEM执行的各种环境法规的约束。印第安纳电力公司发电设施的运行受到EPA和IDEM的监管，因为它与发电设施的成分排放有关。有关进一步讨论，请参阅下面的“我们的业务-环境事项”。

州和地方法规-天然气(CenterPoint Energy和CERC)

在CenterPoint Energy和CERC的天然气公司提供天然气分销服务的几乎所有社区中，它们都是根据从州和地方当局获得的特许经营权、证书或许可证运营的。特许经营权的原始条款，有效期各不相同，通常从20年到30年不等。CenterPoint Energy和CERC的天然气公司预计将能够续签即将到期的特许经营权。在大多数情况下，提供天然气公用事业服务的专营权并不是独家的。

几乎所有的CenterPoint Energy和CERC的天然气都受到相关州公用事业委员会和德克萨斯州保留原有管辖权的市政当局的服务成本率监管。在其运营的某些司法管辖区，CenterPoint Energy和CERC的天然气公司有年度费率调整机制，根据投资资本、赚取的股本回报率或实际实现的利润率的某些变化调整费率。

有关CenterPoint Energy和CERC天然气公司正在进行的监管程序的讨论，请参阅本报告第二部分第7项中的“管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析-流动性和资本资源-监管事项”，本文中的讨论内容仅供参考。

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交通部(CenterPoint Energy和CERC)

根据NGPSA和HLPSA，CenterPoint Energy和CERC受到PHMSA的监管。NGPSA通过交通部授予PHMSA管理天然气管道的权力。HLPSA通过交通部授权PHMSA制定、规定和执行通过管道运输危险液体的联邦安全标准。每隔四年，PHMSA就会接受国会的重新授权，随之而来的是国会为监督天然气和危险液体管道而提出的立法要求的变化。2020年，《管道法》颁布。管道法案重新授权PHMSA到2023年，并对该机构施加了一些新的任务。该法律设立了PHMSA技术试点，授权了新的空闲管道运营状态，并包含了在PHMSA执法程序期间对运营商的过程保护。2020年管道法第114条是针对像CERC这样的天然气管道运营的自我授权规则。第114条侧重于在正常运营期间消除或减少排放的流程和程序。此外，管道法第113条指示PHMSA制定法规，要求天然气管道运营商实施泄漏检测和修复计划。一项拟议的规则预计将在2022年5月发布。

2021年1月，PHMSA公布了修订联邦管道安全条例的最终规则，以减轻天然气输送、分配和收集系统的建设、运营和维护方面的监管负担。

CenterPoint Energy和CERC预计，遵守PHMSA的规定、CenterPoint Energy和CERC的天然气和州内管道的补救活动的执行，以及对最大允许运营压力记录的核实，都将继续需要增加资本支出和运营成本。支出水平将取决于几个因素，包括设施的年限、位置和运营压力。特别是，遵守DOT的完整性管理规则的成本将取决于完整性测试以及此类测试发现的必要维修。对受完整性管理的管道数量的改变，无论是通过扩大受完整性管理程序管理的区域类型的定义，还是通过将此类程序的适用性扩展到这些定义的区域之外，也可能影响所发生的成本。PHMSA实施管道法案，特别是第113条，重新授权PHMSA的法案或其他未来法案可能会导致其他法规或对现有法规的重新解释，这可能会影响合规成本。此外，如果CenterPoint Energy和CERC未能遵守管道法规，它们可能会受到交通部的执法行动和处罚。

环境问题

以下讨论基于截至2021年12月31日注册人业务中的环境问题。注册人的经营受到与环境有关的严格而复杂的法律法规的约束。作为天然气管道、分配系统和存储、电力传输和分配系统、蒸汽发电和可再生发电系统以及支持这些系统的设施的所有者或运营商，注册人必须遵守联邦、州和地方各级的这些法律和法规。这些法律法规可能在许多方面限制或影响注册人的商业活动，包括但不限于：

•限制登记人员处理或处置废物的方式，包括废水排放和空气排放；

•在湿地、沿海地区、濒危物种栖息地等敏感地区限制或者禁止建设活动的；

•需要采取补救措施和进行监测，以减轻注册人经营造成的或可归因于以前经营的环境状况；

•按照环境法律、法规的规定，责令持有许可证的设施运行的；

•通过直接或间接影响化石燃料(包括但不限于天然气)的使用或价格，影响对注册人服务的需求。

为了遵守这些要求，注册人可能需要花费大量资金，并不时投入其他资源开展其他活动：

•建造或购置新的设施和设备；

•取得设施运营许可证或者购买排放限额；

•修改、升级或更换现有和拟议的设备；以及

•退役或补救废物管理区、燃料储存设施和其他地点。

不遵守这些法律和法规可能会引发各种行政、民事和刑事执法措施，包括评估罚款、吊销许可证、实施补救行动和监测以及发布命令禁止今后的行动。某些环境法规强制实施严格的、联合的和

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评估、清理和恢复储存、处置或释放危险物质的场所所需费用的若干责任。此外，邻近的土地所有者和其他第三方就据称因向环境中排放危险物质或其他废物而造成的人身伤害和/或财产损失提出索赔的情况并不少见。

越来越多的环境监管导致对可能影响环境的活动进行更多的限制和限制。无法保证未来用于环境合规或补救和监测的支出的数额或时间，未来的实际支出可能与目前预期的金额不同。注册人试图预测未来可能实施的监管要求，并相应地制定计划，以保持对不断变化的环境法律和法规的遵从性。

根据目前的监管要求和解释，注册人不认为遵守联邦、州或地方环境法律法规会对其业务、财务状况、运营结果或现金流产生重大不利影响。此外，注册人相信，他们目前的环境补救活动不会对他们的运营能力造成实质性的干扰或削弱。注册人不能保证未来发生的事件，如现行法律的变更、新法律的颁布、新事实或新情况的发展或发现，不会导致他们产生重大成本。以下是与注册人操作相关的重大当前环境和安全问题以及法律法规的讨论。注册人认为，他们基本上遵守了这些环境法律和法规。

全球气候变化

气候变化问题正受到美国和全世界越来越多的关注。因此，监管机构不时会考虑修改现有法律或法规，或采用新的法律或法规，在州、联邦或国际层面解决温室气体排放问题。2015年8月3日，美国环保署发布了CPP规则，要求碳排放量在2005年的基础上减少32%。最终规则于2015年10月23日发表在“联邦登记册”(Federal Register)上，紧随其后的是诉讼，最终导致美国最高法院搁置了该规则的执行。2019年7月8日，美国环保署公布了ACE规则，其中(I)废除了CPP规则；(Ii)用一项要求各州实施单个燃煤发电机组能效提高目标计划的计划取代了CPP规则；以及(Iii)修改了《清洁空气法》第111(D)条的实施条例。2021年1月19日，ACE规则的大部分-包括CPP废除、CPP替换和第111(D)条实施规则中与时间相关的部分-被美国哥伦比亚特区巡回上诉法院推翻。2021年10月29日，美国最高法院同意考虑由各种煤炭利益集团和19个州组成的联盟提交的四份请愿书，这些州寻求审查下级法院撤销ACE规则的决定。CenterPoint Energy目前无法预测ACE规则或CPP的替换规则需要什么。

拜登政府再次承诺美国遵守《巴黎协定》(Paris Agreement)，预计该协定将推动新的监管努力，要求能源行业进一步减少温室气体排放，并继续在苏格兰格拉斯哥举行的全球气候会议上主导谈判。2021年4月22日，拜登总统宣布了到2035年在整个经济范围内减少50%温室气体排放和100%无碳电力的新目标，这构成了美国在格拉斯哥宣布的承诺的基础。2021年9月，CenterPoint Energy宣布了到2035年范围1和范围2的新的净零排放目标，以及到2035年将范围3的排放量减少20%到30%的目标。由于德克萨斯州是一个不受监管的市场，CenterPoint Energy的Scope 2估算在线损计算中没有考虑德克萨斯州的输配电资产，不包括与2024年至2026年印第安纳州购买电力相关的排放量。CenterPoint Energy的Scope 3估算没有考虑运输客户的排放量以及与上游开采相关的排放量。这些排放目标预计将被用来定位CenterPoint Energy，以符合当前和未来政府预期的未来监管要求，以进一步减少温室气体排放。有关CenterPoint Energy新的净零排放目标及其相关风险的更多信息，请参阅“风险因素-影响我们业务的风险因素-CenterPoint Energy面临运营和财务风险...”CenterPoint Energy和CERC的收入, 运营成本和资本需求可能会受到任何监管行动的不利影响，这些监管行动将需要安装新的控制技术或修改其操作，或将产生减少天然气消耗的效果。此外，美国环保署表示，它打算实施旨在减少甲烷排放的新法规，这可能会增加与天然气生产、传输和储存相关的成本。与包括印第安纳电力(Indiana Electric)在内的一些电力公用事业公司不同，休斯顿电力公司不发电，除了租赁设施，这些设施提供临时紧急电能，以帮助在2021年2月冬季风暴事件后颁布的一项新法律允许的某些大范围停电期间恢复向配电客户供电，因此不会直接面临燃烧化石燃料发电的电力公用事业公司面临的高资本成本和监管不确定性的风险。CenterPoint Energy的新净零排放目标与印第安纳电力公司的发电过渡计划保持一致，预计将使印第安纳电力公司符合预期的未来与温室气体减排相关的法规要求。

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如果气候变化可能发生，并且这种气候变化导致注册人服务地区的气温变暖，注册人业务的财务业绩可能会受到不利影响。例如，CenterPoint Energy和CERC的天然气销售可能会因天然气销量下降而受到不利影响。另一方面，CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)电力服务领域的气温变暖，可能会通过增加对冷却用电的需求，增加输电、配电和发电的收入。气候变化的另一个可能结果是更频繁、更恶劣的天气事件，如飓风、龙卷风和洪水。由于注册人的许多设施都位于得克萨斯州墨西哥湾沿岸或附近，更多或更严重的飓风或龙卷风可能会增加修复受损设施和恢复对客户服务的成本。当注册人无法向客户输送电力或天然气，或者客户无法获得服务时，注册人的财务业绩可能会受到收入损失的影响，他们通常必须寻求监管机构的批准才能收回恢复成本。如果注册人无法收回这些成本，或者如果因收回该等成本而导致的较高费率导致对服务的需求减少，注册人未来的财务业绩可能会受到不利影响。

空气排放

注册人的操作受联邦清洁空气法和类似的州法律法规的约束。这些法律法规对各种工业污染源(包括发电设施、天然气加工厂和压缩机站)的空气污染物排放进行了监管，并规定了各种监测和报告要求。这类法律和法规可能要求某些项目或设施的建设或改装事先获得批准，这些项目或设施预计会产生空气排放或导致现有空气排放增加。注册者可能被要求获得并严格遵守包含各种排放和操作限制的航空许可证，或者利用特定的排放控制技术来限制排放。不遵守这些要求可能会导致罚款、禁令、运营条件或限制，并可能导致刑事执法行动。注册人可能被要求在未来为空气污染控制设备支付某些资本支出，以获得和维持空气排放的运营许可和批准。

水的排放

注册人的经营必须遵守1972年修订的联邦水污染控制法案，也被称为清洁水法，以及类似的州法律和法规。这些法律法规对向美国水域排放污染物提出了详细的要求和严格的控制。禁止非法排放污染物，包括泄漏或泄漏事件造成的排放。“清洁水法”及其实施的条例还禁止向美国湿地和其他水域排放疏浚和填埋材料，除非获得适当颁发的许可证的授权。任何未经允许的石油或其他污染物从注册者的管道或设施中泄漏，都可能导致罚款或处罚，以及重大的补救义务。

美国水域

在奥巴马政府的领导下，环境保护局颁布了一套规则，其中包括为了确定联邦管辖权，对定义“美国水域”进行了全面的监管改革。特朗普政府表示，它打算废除和取代奥巴马时代的规则。根据这一意图，美国环保署在2018年初颁布了一项规定，将奥巴马时代的规定的有效期推迟到2020年。此后，环境保护局提出了一套新的规则，以缩小清洁水法的管辖权，并于2020年4月21日最终敲定。新墨西哥州和亚利桑那州的美国联邦地区法院最近的裁决取消了这套规则，2021年11月18日，美国环保署发布了一项提案，重新确立2015年前“美国水域”的定义，该定义将在最终敲定和公布后生效。“美国水域”条例的进一步修订对注册人的业务、负债、合规义务或利润和收入的潜在影响目前尚不确定。

ELG

2015年，EPA完成了对现有蒸汽电力废水排放标准的修订，设定了更严格的废水排放限制，并有效地禁止了进一步在灰池中湿法处置粉煤灰。这些新标准在许可证续期时适用，受影响的设施必须不迟于2023年12月31日符合废水排放限制，并在不迟于2025年12月31日禁止对底灰进行湿式冲刷。2019年2月，IURC批准了印第安纳电气对其F.B.Culley发电站的ELG合规计划，印第安纳电气目前正在敲定其其余受影响机组的ELG合规计划，作为其正在进行的IRP进程的一部分。

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冷却水进水口结构

联邦清洁水法第316条要求蒸汽发电设施使用“可用的最佳技术”，以最大限度地减少对水体的不利环境影响。2014年5月，美国环保署敲定了一项规定，要求安装“可用的最佳技术”，以减轻冷却水进水口结构中水生物种的冲击和夹带。印第安纳电力公司目前正在完成所需的生态研究，预计将在2022-2023年及时遵守。

危险废物

注册人的业务产生废物，包括一些危险废物，受联邦RCRA和类似的州法律的约束，这些法律对危险和固体废物的处理、储存、处理、运输和处置提出了详细的要求。RCRA目前免除了许多天然气收集和现场处理废物作为危险废物的分类。具体地说，RCRA不包括与勘探、开发或生产原油和天然气有关的危险废水和其他废物的定义。然而，这些石油和天然气勘探和生产废物仍然受到州法律和RCRA不那么严格的非危险废物要求的监管。此外，普通工业废物，例如油漆废物、废溶剂、实验室废物和废气压机油，可能会被规管为危险废物。天然气在管道中的运输还可能产生一些危险废物，这些废物将受到RCRA或类似州法律的要求。

粉煤灰

印第安纳电力公司有三个灰池，两个在F.B.Culley工厂(Culley East和Culley West)，一个在A.B.Brown工厂。2015年，EPA敲定了CCR规则，该规则根据RCRA将粉煤灰作为非危险材料进行监管。最后一条规定允许有益的火山灰再利用，印第安纳电力公司发电厂产生的大部分火山灰将继续得到有益的再利用。美国环保署继续建议修订CCR规则；然而，根据目前有效的CCR规则，印第安纳电力公司必须在其F.B.Culley和A.B.Brown发电站进行完整性评估，包括地下水监测。有必要进行地下水研究，以确定池塘的剩余使用寿命，以及池塘是否必须翻新衬垫或关闭到位。初步的地下水监测显示，潜在的地下水影响非常接近印第安纳电力公司的火山灰蓄水池，进一步的分析正在进行中。CCR规则要求公司在2018年10月18日之前完成地点限制确定。印第安纳电力公司完成了评估，确定F.B.卡尔利池塘(卡尔利东部)和A.B.布朗池塘不符合含水层放置位置限制。由于这一失败，印第安纳电力公司被要求在2021年4月11日之前停止在池塘中处置新的火山灰，并开始关闭池塘。印第安纳电力公司及时提交了根据CCR规则可以延长使用期限的申请，该规则将允许印第安纳电力公司继续使用这些池塘到10月15日。, 2023年。如果不能延长这些时间，可能会导致与加快实施替代灰尘处理系统相关的增加的、潜在的巨额运营成本，或者对印第安纳电力公司未来的运营产生不利影响。不遵守这些要求也可能导致执法程序，包括施加罚款和处罚。2021年1月22日，印第安纳电力公司收到了美国环保局关于F.B.Culley和A.B.Brown工厂的信件，这些信件确定印第安纳电力公司的延期申请已经完成，并延长了2021年4月11日的合规截止日期，直到EPA就延期请求做出最终决定。根据适用于不活跃池塘的CCR条款，Culley West池塘被关闭，关闭活动于2020年12月完成。有关印第安纳电力公司灰池的进一步讨论，请参阅合并财务报表附注16(E)。

补救责任

CERCLA，也被称为“超级基金”，以及类似的州法律，在不考虑过错或原始行为的合法性的情况下，对向环境中排放“危险物质”负有责任的某些类别的人施加责任。可持续发展计划的类别包括危险物质释放地点的现任和过往业主或经营者，以及在场外地点(如堆填区)处置或安排处置危险物质的公司。虽然石油和天然气被明确排除在CERCLA对“危险物质”的定义之外，但在注册人的正常运作过程中，它们有时确实会产生可能属于“危险物质”定义的废物。CERCLA授权环境保护局，在某些情况下，第三方采取行动，以应对对公共卫生或环境的威胁，并向负有责任的人员追回它们招致的成本。根据CERCLA，登记人可能需要承担连带责任，包括清理和修复已释放危险物质的地点的费用，对自然资源的损害，以及相关的反应和评估费用，包括某些健康研究的费用。

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对预先存在的条件的法律责任

有关先前存在的环境事项的资料，请参阅综合财务报表附注16(E)。

人力资本

CenterPoint Energy认为，其员工对于在其服务区域内安全输送电力和天然气至关重要，并寻求创造一个多样化、包容和安全的工作环境。CenterPoint Energy的核心价值观-安全、诚信、责任、主动性和尊重-指导其如何做出决策，并为强大的道德文化奠定基础，在这种文化中，员工有责任坚持这些价值观，并遵守CenterPoint Energy的道德和合规规范。

下表列出了截至2021年12月31日按注册人和可报告部门划分的员工数量：

						雇员人数																		集体谈判小组代表的雇员人数
可报告的细分市场						中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC
电式						3,201						2,694						—						1,675						1,442						—
天然气						4,141						—						3,465						1,717						—						1,274
公司和其他(1)						2,076						—						—						91						—						—
总计						9,418						2,694						3,465						3,483						1,442						1,274

(1)公司和其他部门的员工向电力和天然气部门提供服务，这些服务的成本已使用管理层认为合理的分配方法直接计入电力和天然气部门。详情见合并财务报表附注20。

CenterPoint Energy的员工包括3483名代表集体谈判协议的员工。有关集体谈判协议状况的信息，见合并财务报表附注8(J)。

招聘、培训和发展。CenterPoint Energy的人力资本优先事项包括通过其人才管理活动吸引、留住和开发高绩效人才。CenterPoint Energy致力于通过其招聘和遴选流程吸引高质量的应聘者，努力保持一支反映美国现有劳动力的劳动力队伍，目标是创造一个每个员工都参与其中的工作环境，与CenterPoint Energy的愿景和价值观保持一致，并了解这些愿景和价值观如何对其长期业绩做出贡献。CenterPoint Energy招聘合格员工，不分种族、性别、肤色、性取向、年龄、宗教或身体或智力残疾。人才获取团队与专业组织和当地社区合作，以增加新员工的多样性，其中包括历史上的黑人学院和大学以及西班牙裔服务机构。

CenterPoint Energy采取战略方法来吸引、留住和发展员工。CenterPoint Energy的战略将人才评估和继任规划与内部人才开发结合在一起，作为整体劳动力规划的基本要素。为了支持其安全可靠地输送电力和天然气的承诺，CenterPoint Energy专注于不断发展其最大的资产-员工，建立可持续的领导渠道。CenterPoint Energy与各级领导层进行年度人才评估和继任规划，以确保业务连续性并确定未来的领导者。关于高级管理团队，董事会正在与管理层一起执行一项全面的管理人员继任规划程序，该程序除其他外，旨在发现和留住高级管理人员人才，并提供发展机会。CenterPoint Energy全年对员工发展进行投资，以使绩效与业务需求保持一致，推动发展规划，并为职业发展做出贡献。CenterPoint Energy为其员工提供职业生涯各个阶段的发展计划，包括技术和领导能力。每年都会对CenterPoint Energy的流程和进度进行审查，以实现持续改进。

多样性、公平性和包容性。CenterPoint Energy致力于促进一种包容的文化和工作环境，不受任何形式的歧视，在这种环境中，业务成果是通过不同劳动力的技能、能力和才华来实现的。2021年，CenterPoint Energy的多样性、公平性和包容性理事会牵头批准成立员工资源小组(ERGS)，这直接源于一项内部员工多样性调查。这些小组专注于员工的职业发展、网络和文化意识，并作为与CenterPoint保持一致的资源

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能源的目标和目的。ERG包括但不限于妇女、黑人、LGBTQ+、军人、西班牙裔/拉丁裔和印度裔员工。每个ERG小组都得到行政领导的赞助和支持。为了不断改进、制定战略和衡量进展情况，多样性、公平和包容性理事会参加了调查，以衡量和评估全球多样性包容基准的进展情况。2021年的竞争性安置是46%的种族和/或民族多样性，30%的性别多样性。其他有利的指标包括面试小组的多样性和面试的不同候选人。截至2021年12月31日，CenterPoint Energy的员工中有36%是种族和/或民族多元化。

补偿和福利。CenterPoint Energy致力于提供具有市场竞争力的薪酬和福利。其薪酬理念是保持员工总薪酬与相关市场竞争、内部公平，并以CenterPoint Energy和员工的个人表现为基础。CenterPoint Energy认为，这种薪酬做法吸引、激励和留住了拥有实现业务战略所需技能和能力的员工。为了补充其有竞争力的基本薪酬，其他计划包括短期和长期奖励计划、退休和储蓄计划，包括公司配对、医疗和保险福利、残疾保险、带薪休假、探亲假、员工援助计划，以及CenterPoint Energy认为提供了具有竞争力和吸引力的总奖励方案的其他福利。

员工健康与安全。CenterPoint Energy致力于其员工、客户、企业交易对手和其运营社区的健康和安全。根据其安全前进方针，安全是所有员工的责任。CenterPoint Energy通过其学习和发展平台建立了结构化的员工安全入职和发展计划，提供侧重于驾驶、工人安全和安全文化的安全和技术培训课程，以及旨在鼓励员工参与和参与的其他安全计划。关键安全指标包括高级安全参与度、领导安全参与率、天数、限制或转移以及可预防的车辆事故率等。CenterPoint Energy与爱迪生电气研究所、美国天然气协会和其他行业组织结盟，以减少重伤和死亡。CenterPoint Energy相信，Ready计划的推出增加了对危险识别和实施直接控制的关注，以增加安全能力。为了应对新冠肺炎疫情，作为重要的服务提供商，CenterPoint Energy采取了预防措施，以确保运营其业务的员工的安全和知情。

关于我们执行官员的信息

(截至2022年2月15日)

名字

年龄

标题

大卫·J·莱萨尔

68

总裁兼首席执行官

杰森·P·威尔斯

44

执行副总裁兼首席财务官

斯科特·E·道尔

50

公用事业运营执行副总裁

格雷戈里·E·奈特

54

客户转型和业务服务执行副总裁

林恩·哈克尔-拉姆福德

65

执行副总裁兼首席人力资源官

莫妮卡·卡鲁图里

43

执行副总裁兼总法律顾问

杰森·M·瑞安

46

主管监管服务和政府事务的执行副总裁

大卫·J·莱萨尔自2020年5月起担任董事，自2020年7月起担任CenterPoint Energy总裁兼首席执行官。2019年7月至2020年6月1日，他担任美国最大的私营健康保险公司Health Care Service Corporation的临时首席执行官，2018年至2020年7月担任董事(Sequoia Capital)的首席执行官。在加入医疗保健服务公司之前，Lesar先生于2000年至2017年担任哈里伯顿公司董事会主席兼首席执行官，并于2017年6月至2018年12月担任董事会执行主席。Lesar先生于1993年加入哈里伯顿公司，并担任过各种其他职务，包括哈里伯顿能源服务公司财务和行政执行副总裁、哈里伯顿公司业务部门、1995年至1997年5月担任哈里伯顿公司首席财务官以及1997年5月至2000年8月担任总裁兼首席运营官。他还曾在几家公司的董事会任职，最近的一次是Agrium公司以及Lyondell化学公司、美国南方公司公司、科丹特技术公司和Mirant公司。

杰森·P·威尔斯自2020年9月起担任CenterPoint Energy执行副总裁兼首席财务官。在加入CenterPoint Energy之前，Wells先生在2019年6月至2020年9月期间担任PG&E Corporation执行副总裁兼首席财务官，PG&E Corporation是一家上市电力控股公司，通过其子公司太平洋燃气电力公司为大约1600万客户提供服务。他曾在2016年1月至2019年6月担任PG&E公司高级副总裁兼首席财务官，并担任业务副总裁

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2013年8月至2016年1月，太平洋燃气电力公司财务。PG&E Corporation于2019年1月29日根据破产法第11章申请破产，并于2020年7月1日成功走出破产泥潭。他还在太平洋天然气和电力公司担任过各种财务和会计职务，承担着越来越多的责任。威尔斯先生是旧金山-马林食品银行和大旧金山人道栖息地的董事会成员。

斯科特·E·道尔自2022年1月以来一直担任CenterPoint Energy的公用事业运营执行副总裁。他拥有超过25年的公用事业行业经验，曾于2019年4月至2022年1月担任天然气执行副总裁；于2017年3月至2019年4月担任天然气分销高级副总裁；于2014年2月至2017年3月担任监管与公共事务高级副总裁；于2012年4月至2014年2月担任差饷及监管事业部副总裁；于2010年3月至2012年4月担任区域运营事业部副总裁。多伊尔先生目前在休斯顿亲善工业公司、美国天然气协会、南方天然气协会、印第安纳州中部企业合伙企业和美国天然气基金会的董事会任职。他还在德克萨斯农工大学工程咨询委员会任职。他之前曾在德克萨斯州天然气协会和德克萨斯州电气公司协会的董事会任职。

格雷戈里·E·奈特自2020年8月起担任CenterPoint Energy负责客户转型和业务服务的执行副总裁。奈特最近担任的职务是在2019年9月至2020年8月期间担任国家电网的首席客户官。他之前在2014年9月至2019年9月担任CenterPoint Energy高级副总裁兼首席客户官。奈特先生在以客户为中心的运营方面拥有超过25年的经验，包括担任过各种领导职务。自2021年1月以来，他一直担任住宅和商业水处理上市公司Pentair，plc的董事(Sequoia Capital)。奈特先生还活跃在几个行业协会中，包括美国天然气协会、爱迪生电气研究所和南方天然气协会，他在这些协会中担任营销、通信和客户解决方案委员会的成员。

林恩·哈克尔-拉姆福德自2022年1月起担任CenterPoint Energy执行副总裁兼首席人力资源官。Harkel-Rumford女士在薪酬和福利事务方面拥有30多年的经验，曾于2020年7月至2022年1月担任高级副总裁兼首席人力资源官；于2014年9月至2020年7月担任Total Rewards and Technology副总裁；并于2007年4月至2014年9月担任副总法律顾问。哈克尔-拉姆福德目前在休斯顿塔吉特饥饿公司(Target Hunger)的董事会任职。

莫妮卡·卡鲁图里自2022年1月起担任CenterPoint Energy执行副总裁兼总法律顾问。她曾于2020年7月至2022年1月担任高级副总裁兼总法律顾问；于2019年4月至2020年7月担任高级副总裁兼副总法律顾问;于2015年10月至2019年4月担任副总裁兼副总法律顾问-企业和证券;，并于2014年9月至2015年10月担任副总法律顾问-企业。在加入CenterPoint Energy之前，Karuturi女士曾在LyondellBasell Industries担任公司和财务事务以及战略交易方面的法律顾问。卡鲁图里女士于2015年6月被德克萨斯州最高法院任命为得克萨斯州接近司法委员会委员，任职至2021年6月。她目前是德克萨斯州律师协会民事事务法律服务委员会的成员，并在休斯顿律师基金会董事会任职。卡鲁图里还在塔希里司法中心咨询委员会任职。

杰森·M·瑞安自2022年1月以来一直担任CenterPoint Energy负责监管服务和政府事务的执行副总裁。他曾于2020年7月至2022年1月担任监管服务和政府事务高级副总裁；2019年4月至2020年7月担任高级副总裁兼总法律顾问;于2019年2月至2019年4月担任监管和政府事务高级副总裁兼副总法律顾问;于2017年3月至2019年2月担任监管和政府事务副总裁兼副总法律顾问;于2014年9月至2017年3月担任副总裁兼副总法律顾问。2013年，他被德克萨斯州州长佩里任命为德克萨斯州糖尿病委员会成员，任期至2019年。;他于2019年再次被德克萨斯州州长阿博特任命，任期至2025年。瑞安目前在孤星飞行博物馆(Lone Star Flight Museum)、白血病和淋巴瘤协会德克萨斯州墨西哥湾沿岸分会以及德克萨斯州电气公司协会(Association Of Electric Companies Of Texas)担任董事。他还在美国天然气协会法律委员会的执行委员会任职。

第1A项。风险因素

CenterPoint Energy是一家控股公司，其所有业务都通过子公司进行，主要是休斯顿电气(Houston Electric)、CERC、SIGECO、印第安纳天然气(Indiana Gas)和维多(VEDO)。以下内容连同本合并报告的10-K表格第3项中通过引用确定或并入的任何额外法律程序，概述了与控股公司及其子公司开展的业务相关的主要风险因素。然而，管理层目前不知道或认为不重要的其他风险和不确定性也可能对CenterPoint Energy的业务产生不利影响。对于可能导致实际结果与任何远期合约中显示的结果不同的其他因素-

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请参阅本合并报告中10-K表格所载的陈述或预测，见第7项“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--影响未来收益的某些因素”，应与第1A项所载风险因素一并阅读。仔细考虑下面描述的每一种风险，包括与休斯顿电气和CERC相关的风险，这两家公司与CenterPoint Energy一起统称为注册人。除非上下文另有说明，否则在适当的情况下，与特定注册人相关的信息已被隔离并贴上标签，本节中对休斯顿电气和CERC的具体引用也与CenterPoint Energy有关。在这份关于Form 10-K的合并报告中，术语“我们”、“我们”和“我们”用作对CenterPoint Energy，Inc.及其子公司的简称。

与我们的综合财务状况相关的风险因素

CenterPoint Energy是一家控股公司，其所有营业收入都来自子公司，并通过子公司持有几乎所有资产。因此，CenterPoint Energy依赖子公司的业绩和分配来履行其支付义务，并支付普通股和优先股的股息，而适用法律或合同限制的规定可能会限制这些分配的金额。

CenterPoint Energy的所有营业收入都来自子公司，并且几乎所有资产都是通过子公司持有的。因此，CenterPoint Energy依靠子公司的业绩和分配来履行其支付义务，并为其普通股和优先股支付股息。一般而言，CenterPoint Energy的子公司是独立和独立的法人实体，没有义务为其支付义务提供资金，无论是通过股息、分配、贷款或其他方式。此外，适用法律的条款，如限制合法股息来源的条款，限制了CenterPoint Energy的子公司向CenterPoint Energy付款或以其他方式分配的能力，其子公司可以同意对其支付或以其他方式分配的能力的合同限制。此外，休斯顿电气已同意采取某些“圈护”措施，以增加其与CenterPoint Energy的财务独立性。未来可能会通过立法或PUCT规则或命令对休斯顿电气实施进一步的围栏措施。虽然目前的圈护措施没有影响休斯顿电力公司向CenterPoint Energy支付股息的能力，但任何影响CenterPoint Energy从休斯顿电力公司获得股息的额外措施的实施都可能对CenterPoint Energy的现金流、信贷质量、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。

CenterPoint Energy接受任何子公司资产的权利，以及其债权人参与这些资产的权利，在结构上从属于该子公司债权人(包括贸易债权人)的债权。此外，即使CenterPoint Energy是任何子公司的债权人，其作为债权人的权利实际上也可能从属于该子公司资产的任何担保权益和该子公司的任何优先债务。

如果我们不能在可接受的条件下安排未来的融资，我们为资本支出融资的能力或 对未偿债务进行再融资可能是有限的。

我们的业务是资本密集型的，我们依靠各种来源为资本支出提供资金。例如，我们依赖于(I)长期债务，(Ii)通过我们的循环信贷安排借款，以及(Iii)如果市场条件允许，CenterPoint Energy和CERC通过商业票据计划发行额外的普通股或优先股。当任何未偿债务到期时，我们也可以利用这些来源对其进行再融资。截至2021年12月31日，CenterPoint Energy在合并基础上有160亿美元的未偿债务，其中包括5.37亿美元的无追索权证券化债券。有关休斯顿电气和CERC的未偿债务以及未来到期日的信息，请参阅合并财务报表的附注14。我们未来的融资活动可能会受到以下因素的重大影响：

•一般经济和资本市场状况，包括通货膨胀；

•从金融机构和其他贷款人获得信贷；

•投资者对我们和我们经营的市场的信心；

•我们业务的未来表现；

•维持可接受的信用评级；

•美国联邦储备委员会(Federal Reserve)出人意料的行动；

•市场对我们未来收益和现金流的预期；

•投资者愿意投资于与化石燃料相关的公司；

•我们有能力以合理的条件进入资本市场；

•因监管衍生品而可能需要的增量抵押品；以及

•有关证券法的规定。

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注册人目前的信用评级以及2021年和2022年迄今信用评级的任何变化都在本报告第二部分第7项“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析-流动性和资本资源-其他事项-信用评级下调对流动性的影响”中进行了讨论。这些信用评级可能不会在任何给定的时间段内保持有效，评级机构可能会降低或撤销其中一个或多个评级。注册人指出，这些信用评级并不是建议买入、卖出或持有他们的证券。每个评级都应独立于任何其他评级进行评估。注册人未来任何一项或多项信用评级的降低或撤销，都可能对其以可接受的条件获得资本的能力产生重大不利影响。

商誉、长期资产(包括无形资产)、权益法投资以及减值或公允价值调整的减值可能会减少我们的收益。

长期资产(包括使用年限有限的无形资产)在发生事件或环境变化显示账面值可能无法收回时，会就减值进行审核。商誉至少每年进行一次减值测试，当事件或环境变化表明账面价值可能无法收回时，也会对商誉进行减值测试。在截至2020年12月31日的一年中，CenterPoint Energy在印第安纳电气报告部门确认并记录了1.85亿美元的商誉减值费用。在截至2021年12月31日的年度内，没有记录商誉减值。详情见合并财务报表附注6。如果年度商誉减值测试或另一次定期减值测试或可观察到的交易显示我们资产的公允价值低于账面价值，我们将被要求对收益计入非现金费用，这将对股本产生相关影响，从而增加以债务与总资本之比衡量的资产负债表杠杆。非现金减值费用或公允价值调整可能对我们的财务状况和经营业绩产生重大不利影响。

如果CenterPoint Energy在ZEN于2029年到期之前赎回ZEN，其最终的纳税义务和赎回付款将导致大量现金支付，这将对其现金流产生不利影响。同样，ZENS持有者大量更换ZENS可能会对CenterPoint Energy的现金流产生不利影响。

截至2021年12月31日，CenterPoint Energy的未偿还ZENS本金约为8.28亿美元。CenterPoint Energy拥有ZENS相关证券的股份，相当于用于计算其对ZENS持有者的债务的参考股份的大约100%。CenterPoint Energy可随时赎回所有ZEN，赎回金额相当于每个ZEN的或有本金金额(截至2021年12月31日，总计3800万美元，或每个ZEN 2.65美元)或赎回时属于一个ZEN的参考股票的当前市值之和(以较高者为准)。如果CenterPoint Energy赎回ZENS，除了赎回金额外，还需要支付与ZENS相关的递延税款。CenterPoint Energy与ZENS和ZENS相关证券相关的最终纳税义务每年实现的税收优惠金额继续增加。如果ZENS在2021年12月31日赎回，根据2021年的现行税率，2021年将支付约5.39亿美元的递延税款。此外，如果ZENS相关证券的所有股票在2021年12月31日出售，为总赎回金额提供资金，2021年将支付约1.46亿美元的资本利得税。同样，ZENS持有者大量更换ZENS可能会对CenterPoint Energy的现金流产生不利影响。如果CenterPoint Energy的信誉下降，或者ZENS的市场变得缺乏流动性，或者出于其他原因，这种情况可能会发生。在交换ZENS时支付现金的资金可以通过出售CenterPoint Energy拥有的ZENS相关证券的股票或从其他来源获得，而在ZENS交换时支付现金的资金可以通过出售CenterPoint Energy拥有的ZENS相关证券的股票或从其他来源获得, ZENS交易所导致现金流出，因为与ZENS和ZENS相关证券股票相关的递延税款通常会在ZENS交换和ZENS相关证券股票出售时处置。

与CenterPoint Energy的A系列优先股相关的股息要求使其面临一定的风险。

CenterPoint Energy有80万股A系列优先股流通股。CenterPoint Energy未来就其A系列优先股支付的任何现金股利以及CenterPoint Energy支付的任何现金股息的金额将取决于其财务状况、资本要求和经营业绩、我们子公司向CenterPoint Energy分配现金的能力，以及CenterPoint Energy董事会(或其授权委员会)可能认为相关的其他因素。未能在到期时支付A系列优先股的预定股息，可能会对我们以可接受的条款获得资本的能力产生重大不利影响，并可能对A系列优先股、普通股和CenterPoint Energy的债务证券的市场价格产生重大不利影响，并将禁止CenterPoint Energy根据A系列优先股的条款，在CenterPoint Energy支付A系列优先股的所有累积和未支付股息之前，向普通股支付现金股息或回购普通股(有限例外除外)。

此外，A系列优先股的条款规定，如果任何一股各自股票的股息尚未宣布并支付相当于三个或更多半年度或六个或更多季度股息期的股息，无论是否

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在连续的分红期间，该等股份的持有人与CenterPoint Energy的任何及所有其他系列股本的持有人一起，按与其A系列优先股平价的价格投票(关于支付股息和清算、解散或清盘CenterPoint Energy事务时应支付的金额)(已授予类似投票权并可予行使)，将有权投票选举总共两名额外的CenterPoint Energy董事会成员，但须受某些条款和限制的限制。

改变LIBOR的确定方法，或以替代参考利率取代LIBOR，可能会对与未偿债务和其他金融工具相关的资本成本产生不利影响。

伦敦银行间同业拆借利率(Libor)目前是被广泛用作设定可变利率贷款和其他证券利率的全球参考的基本利率。注册人的信贷及定期贷款安排，包括其附属公司订立的某些安排或金融工具，均以伦敦银行同业拆息作为参考利率。英国金融市场行为监管局此前宣布，将在2021年之前逐步取消LIBOR作为基准，但后来表示支持将某些美元LIBOR期限延长至2023年6月，以及由SOFR取代LIBOR。因此，从2022年1月1日起，金融市场行为监管局停止发布一周和两个月期美元LIBOR，预计将在2023年6月停止发布所有剩余的美元LIBOR期限。美国联邦储备委员会(Federal Reserve)还建议银行停止签订以美元伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)为参考利率的新合约。

由于SOFR是一种广泛的美国国债回购融资利率，代表隔夜担保融资交易，因此它与伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)有根本不同。任何确定LIBOR方法的改变，或与LIBOR逐步淘汰相关的监管活动，都可能导致LIBOR的表现与以往不同，或者不复存在。改变计算LIBOR的方法，或者用SOFR等替代利率或基准取代LIBOR，可能会对利率产生不利影响，并导致借款成本上升。这可能会对我们的运营结果、现金流和流动性产生实质性的不利影响。注册人的每一项信贷安排都提供了一种机制，在发生某些基准替换事件时，用可能的替代基准取代LIBOR。我们目前仍在评估任何此类潜在基准替代或伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)不可用的影响。此外，逐步取消或更换伦敦银行同业拆息可能会扰乱整体金融市场。有关这种潜在的逐步淘汰和替代基准利率的不确定性或金融市场的混乱可能会对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生重大不利影响。

影响发电、输电和配电业务的风险因素(CenterPoint Energy和休斯顿电气)

对休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)业务的费率监管可能会推迟或剥夺它们赚取预期回报和完全收回成本的能力。

休斯顿电气的费率由某些市政当局监管，PUCT和印第安纳电气的费率由IURC监管。它们的费率是在综合基本费率程序(即一般费率案例)中根据对它们在指定测试年度的投资资本、费用和其他因素的分析而确定的(通常是全部或部分历史性的)。这些费率程序中的每一个都受到第三方干预和上诉的影响，一般基本费率程序的时间可能不在休斯顿电气和印第安纳电气的控制范围之内。对于休斯顿电气，除非PUCT发布命令，延长提交一般基本费率诉讼的截止日期，否则需要自其最近的综合费率诉讼中设定费率的订单之日起48个月内进行一般基本费率诉讼。对于印第安纳电气，在其TDSIC计划到期之前，需要进行一般基本费率程序，该计划将于2023年12月31日到期。休斯顿电气和印第安纳电气不能保证它们各自的基本费率程序将导致对费率的有利调整，即全额收回成本或批准其他要求的项目，其中包括资本结构和净资产收益率(ROE)。此外，这些基本费率诉讼在某些情况下已导致，未来可能导致休斯顿电气和印第安纳电气的投资低于其要求的水平(如最近的休斯顿电气一般费率案件)，低于公用事业公司的全国平均水平，或低于各自司法管辖区其他公用事业公司最近批准的水平。

休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)被允许收取的费率在任何给定的时间都可能与它们的成本不符，这种情况被称为“监管滞后”。休斯顿电气和印第安纳电气已经实施了几个临时费率调整机制，以减少监管滞后的影响(例如，DCRF、TCO、TDSIC、DSMA和RCRA机制)，尽管其中某些机制没有规定收回运营和维护费用。这些调整机制需要得到适用的监管机构的批准，并受到限制，可能会降低休斯顿电气和印第安纳电气调整费率的能力。有关利率案件程序及临时利率调整机制的进一步资料，请参阅本报告第II部分第7项“管理层对财务状况及经营结果的讨论及分析-流动资金及资本资源-监管事宜”。另见“-2021年2月冬季风暴……”有关更多信息，请单击下面的链接。

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休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)不能保证提交此类机制的申请将导致有利的费率调整或完全收回成本。尽管采用了这类费率调整机制，但厘定费率的监管程序可能会因立法程序或规则制定(视属何情况而定)而有所改变，而且可能不会总是提供或导致费率能够收回休斯顿电气和印第安纳电气的成本，或使它们能够赚取其授权回报。临时调整机制的改变可能会导致监管滞后的增加，或者以其他方式影响休斯顿电气和印第安纳电气及时收回成本的能力。此外，监管过程中存在一定程度的风险，即司法监管机构可能会对休斯顿电气或印第安纳电气发生的运营费用或进行的资本投资的审慎程度展开调查，并拒绝以差饷全额收回其服务成本。如果监管程序不允许休斯顿电气和印第安纳电气全面、及时地收回适当的成本，它们的财务状况、运营结果和现金流可能会受到实质性的不利影响。

第三方或印第安纳电气拥有的发电设施的中断或监管机构发布的指令可能导致休斯顿电气和印第安纳电气提供输电和配电服务的能力中断，并对它们的声誉、财务状况、运营结果和现金流产生不利影响。

休斯顿电气拥有向客户输送电力的输电和配电基础设施，但它并不拥有或运营任何发电设施。根据德克萨斯州立法机构在2021年2月冬季风暴事件后颁布的一项新法律的允许，休斯顿电气现在正在租赁移动发电机组，这些机组可以提供临时紧急电能，并在影响其配电系统的某些大范围停电期间帮助一些客户恢复供电。2021年2月，ERCOT监管的德克萨斯州电力系统经历了极端的冬季天气条件和前所未有的发电短缺。国家发电公司的发电量不足以满足用户的需求。这导致ERCOT指示TDU大幅减负，导致整个德克萨斯州的ERCOT电网停电，包括休斯顿电气的服务区域。详情见合并财务报表附注7。如果发电能力因任何原因再次严重中断或不足，或者如果ERCOT需要向TDU(如休斯顿电气)发出指令要求卸载，休斯顿电气的输电和配电服务可能会减少或中断；它可能会受到索赔和诉讼；其声誉、财务状况、运营结果和现金流可能会受到不利影响。欲了解更多信息，请参见“-休斯顿电气使用临时……”和“-2021年2月冬季风暴……”

同样，印第安纳州电力公司在发电的同时，也与第三方签订了一些PPA协议。如果第三方未根据我们的PPA提供所需的电力、发电能力不足或MISO向其成员(如印第安纳电气)发出指令，要求其实施因紧急情况或可靠性问题而实施受控停电，印第安纳电气的发电可能会中断或以其他方式不足。如果发生这样的中断，印第安纳电气的输电和配电服务可能会减少或中断；它可能会受到索赔和诉讼；其声誉、财务状况、运营业绩和现金流可能会受到不利影响。

此外，印第安纳电力公司的发电设施还面临运营风险，这些风险可能导致工厂计划外停运、意外的运营和维护费用、购买电力成本的增加以及对环境造成重大影响的火山灰和/或其他污染物的意外泄漏。这些运营风险可能来自以下情况：设备故障或操作员失误导致设施关闭或故障；合同到期时燃料供应中断或燃料价格上涨；电力输送中断；无法遵守监管或许可要求；劳资纠纷；或自然灾害，所有这些都可能对印第安纳电力公司的业务产生不利影响。此外，印第安纳州电力公司目前基本上所有的发电能力都依赖于煤炭。目前，印第安纳电力公司几乎所有的煤炭供应都是从一个不相关的单一方购买的，虽然煤炭供应是长期合同，但失去该供应商或运输中断可能会对印第安纳电力公司的财务状况、经营业绩和现金流产生不利影响。2021年，由于煤炭行业正在经历的劳动力短缺，印第安纳电力公司经历了煤炭供应短缺。虽然印第安纳电力经历的煤炭供应短缺没有影响其向客户输送电力的能力，但劳动力短缺以及未来的供应短缺，无论是由于供应不足、供应商破产还是采矿业的其他监管和供应问题造成的，都可能导致成本增加，并对我们的运营产生实质性的不利影响，这可能对我们的财务状况、运营业绩和现金流产生重大不利影响。见“-供应持续中断...”

休斯顿电气的应收账款主要集中在少数代表身上，此类付款的任何延误或违约都可能对休斯顿电气的财务状况、经营业绩和现金流产生不利影响。

休斯顿电气从电力分配中收取的应收款是从供应电力的代表那里收取的。截至2021年12月31日，休斯顿电气为大约59名代表提供电子送货服务。不利经济

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新冠肺炎、2021年2月冬季风暴事件的影响、ERCOT服务的市场结构问题、一个或多个代表的通货膨胀或财务困难等情况可能会削弱这些代表支付休斯顿电气服务费用的能力，或者可能导致他们推迟付款。休斯顿电气依靠这些代表及时汇款。休斯顿电气PUCT批准的关税概述了休斯顿电气在代表拖欠欠款的情况下可以采取的补救措施。休斯顿电气可用的补救措施包括寻求对代表提供的任何现金保证金、信用证或担保保证金的追索权，或与代表实施双方同意的条款。另一种补救措施是要求客户被转移到另一位代表或最后的供应商。因此，休斯顿电气仍然面临着与转移到另一名代表或最后供应商之前提供的服务有关的付款风险。休斯顿电气公司从代表那里收取的应收账款中，有很大一部分来自NRG和Vistra Energy Corp.的附属公司。截至2021年12月31日，休斯顿电气公司从代表那里收取的应收账款总额为2.07亿美元。其中约40%和18%的债务分别由NRG和Vistra Energy Corp.的附属公司欠下。销售代表的任何延迟或拖欠付款都可能对休斯顿电气的财务状况、经营业绩和现金流产生不利影响。如果一名代表无法履行其义务，它可以在各种选择中考虑根据破产法进行重组，在这种情况下，该代表可能会寻求避免履行其义务，并可能就休斯顿电气从该代表那里收到的先前付款提出索赔。例如，在2021年2月的冬季风暴事件之后, 多名代表申请破产。我们目前正在将代表所欠的金额作为允许的监管资产用于坏账支出，当我们在下一次基本利率案件中寻求追回时，这将受到PUCT的合理性审查。

印第安纳电力公司执行其发电过渡计划，包括其IRP，面临各种风险，包括及时收回资本投资，以及与开发和/或建设新发电设施的时间和成本相关的成本和风险增加。

印第安纳州要求每个电力公司每三年执行一次IRP，并向IURC提交一份IRP，除非延长，否则IURC使用经济模型来考虑与可用资源选择相关的成本和风险，以便在未来20年定期提供可靠的电力服务。2018年2月，作为其发电过渡计划的一部分，印第安纳电力公司获得了IURC的批准，将建造一个50兆瓦的通用太阳能电池板，并计划改造其最大、最高效的燃煤发电机组(Culley Unit 3)。关于2020年6月提交给IURC的2019/2020年度IRP，印第安纳电气确定了一种首选发电资源，其中包括用包括太阳能和风能在内的相当一部分可再生能源取代730兆瓦的燃煤发电设施，并由可调度天然气燃烧涡轮机(包括为此类天然气发电服务的管道)以及储存提供支持。虽然IURC不批准或拒绝IRP，但这一过程涉及发布一份工作人员报告，提供对IRP的意见。2021年11月17日，印第安纳电气收到了关于IRP的工作人员报告。此外，不能保证IURC会批准印第安纳电气未来提交的任何与其IRP有关的请愿书中包括的请求。

即使发电项目获得批准，与任何新一代发电的开发或建设相关的风险也是存在的，包括限制或推迟新一代发电的新立法、暂停立法、以合理成本获得建设所需资源的能力、资源和劳动力的稀缺性、适当估计新发电成本的能力、潜在建设延误的影响、项目范围变化、成本超支以及满足容量要求的能力。例如，我们和波西太阳能项目的开发商最近宣布了将波西太阳能项目从300兆瓦缩减到200兆瓦的计划，原因是能源行业经历了供应链问题、大宗商品成本上升和社区反馈。有关更多信息，请参阅“-供应持续中断...”此外，我们已经宣布打算收购和/或开发更多的太阳能和风能设施，作为我们资本计划的一部分。不过，我们仍未与发展商就收购及/或发展这类额外项目达成最终协议，而我们与其他投标人就发展商计划兴建的少数发电设施(包括在MISO联网队列中处于可接受位置的发电设施)，正面对激烈的竞争。因此，可能无法以我们认为可以接受的条款和条件获得合适的发电设施项目候选者，或者建成设施的预期效益可能无法完全实现或根本无法实现，或者可能无法在预期的时间框架内实现。如果我们无法完成或获得这些发电设施，或者如果它们的表现不如预期，我们未来的增长、财务状况、经营业绩和现金流可能会受到不利影响。

休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)分别作为ERCOT和MISO的成员，可能会因为FERC强制性可靠性标准而面临更高的系统改进成本，以及罚款或其他制裁。

休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)分别是ERCOT和MISO的成员，这两家公司为各自适用地区的电力传输需求提供服务。由于各自参与了ERCOT和MISO，休斯顿电力公司和印第安纳电力公司对其输电设施没有运营控制权，因此需要支付一定的费用来改善这些地区的电力传输系统。此外，FERC在确保电力传输服务的可靠性方面拥有管辖权，包括分别由休斯顿电力公司和ERCOT和印第安纳电力公司拥有的输电设施和MISO内的其他公用事业公司。FERC已将NERC指定为

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ERO在FERC的监督下，为大宗电力系统的所有所有者、运营商和用户发布标准。FERC已批准NERC将ERCOT可靠性授权给德克萨斯州的非营利性公司德克萨斯RE，并将包括印第安纳电气在内的MISO部分的可靠性授权给特拉华州的非营利性公司Reliability First Corporation。遵守强制性可靠性标准可能会使休斯顿电气和印第安纳电气面临更高的运营成本，并可能导致资本支出增加，这可能无法在费率中完全收回。虽然休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)过去曾因不遵守规定而受到轻微罚款，但如果休斯顿电气或印第安纳电气再次被发现违反适用的强制性可靠性标准，它们将受到制裁，包括巨额罚款(每次违规每天可能高达100万美元)，以及非罚款，比如必须提交缓解计划，以防止类似违规行为再次发生，并跟踪此类计划中的某些里程碑。

关于2021年2月的冬季风暴事件，有人呼吁对德克萨斯州电力市场进行改革，其中一些措施如果实施，可能会对休斯顿电气产生实质性的不利影响。

各个政府和监管机构以及其他实体已经呼吁或正在对2021年2月的冬季风暴事件以及各种实体为准备和应对这一事件所做的努力，包括发电量短缺问题进行调查和调查。这些机构和实体包括美国国会、FERC、NERC、德克萨斯RE、ERCOT、德克萨斯州政府实体和官员，如德克萨斯州州长办公室、德克萨斯州立法机构、德克萨斯州总检察长、PUCT、休斯顿市和休斯顿电气服务区的其他市县实体，以及其他实体。除了有关准备和回应的问题外，一些联邦和其他官员以及公众和媒体也呼吁对德克萨斯州电力市场进行审查和改革，包括它是应该继续由ERCOT管理，还是应该通过加入MISO等ISO来接受FERC的管辖和监管，以及在发电商、TDU(如休斯顿电气)和代表之间划分市场。围绕这些讨论存在很大的不确定性，因此是否会导致任何市场结构或治理变化，但如果任何此类审查和改革努力最终导致德克萨斯州电力市场的结构或监管方式发生变化，这些变化可能会对休斯顿电气的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。见“-2021年2月冬季风暴...”如需进一步资料，请参阅下表及综合财务报表附注7。

休斯顿电气使用临时移动发电资源面临各种风险，包括相关未能获得和部署足够的移动发电机组、潜在的性能问题以及有关休斯顿电气部署资源的指控(包括资源的规划、执行和有效性)、监管和环境要求以及资本的及时回收。

2021年2月冬季风暴事件发生后，德克萨斯州立法机构通过了一项新法律，从2021年9月1日起生效，允许休斯顿电气(Houston Electric)等TDU在大范围停电期间租赁和运营临时备用发电资源，原因是ERCOT命令TDU卸载，或者TDU的配电设施在正常运行的情况下没有得到大容量电力系统的充分供电。作为对这项立法的回应，休斯顿电气已经与第三方供应商签订了短期和长期租赁协议，以获得移动发电机组。

但是，如果休斯顿电力公司无法及时部署足够数量的移动发电机组以应对特定事件；如果移动发电机组未能按预期运行；如果休斯顿电力公司以其他方式无法提供备用发电资源并恢复电力；或者如果使用移动发电机组或其未能执行任务，或由于指控其未能合理或有效地部署此类机组并未能对特定停电做出反应而导致任何人身伤害、财产损失或其他损害或损失，休斯顿电气公司可能会受到索赔。如上所述，立法规定了移动发电机组的具体和有限的用途，而休斯顿电气的移动发电机组的发电能力有限，因此在未来的情况下，尽管部署了移动发电机组，客户仍可能断电。

虽然休斯顿电气对其使用移动发电机组拥有保险覆盖和赔偿权利，但如果其保险公司或赔偿人未能履行其赔偿义务，休斯顿电气可能对人身伤害、财产损失或其他损害或损失负责。此外，移动发电机组受到各种环境法规和许可要求的约束，这可能会影响休斯顿电气使用这些机组的能力，而不遵守这些规定可能会使休斯顿电气承担进一步的潜在责任。移动发电机组的使用也受到新立法的各种要求的约束，如果不遵守这些要求，休斯顿电力公司可能会承担额外的责任，并对其使用移动发电机组的总体情况提出挑战。虽然休斯顿电气将寻求收回租赁和使用移动发电机组的成本，但这样的回收并不确定，而且休斯顿电气无法收回成本，可能会对其财务状况、运营业绩和现金流产生实质性的不利影响。欲了解更多信息，请参阅“-休斯顿电气公司的费率规定……”，“-我们的保险范围可能不会……”和“-我们受制于行动...”

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影响天然气业务的风险因素(CenterPoint Energy和CERC)

对天然气的费率监管可能会推迟或剥夺其赚取预期回报和完全收回成本的能力。

天然气价格由某些市政当局(仅限于德克萨斯州)和州委员会根据对天然气在测试年度(通常是全部或部分历史性的)的投资资本、费用和其他因素的分析，在综合基准费率程序中进行监管，并进行定期审查和调整。这些诉讼中的每一项都会受到第三方的干预和上诉，一般基本费率诉讼的时间可能不受天然气公司的控制。2022年期间，天然气公司有一个悬而未决的费率案件和一个考虑在2021年2月明尼苏达州冬季风暴事件期间收回非常天然气成本的诉讼程序。在明尼苏达州非常天然气成本诉讼中，各方提出了对CenterPoint Energy和CERC的所有天然气公用事业公司的重大豁免，金额从4500万美元到4.09亿美元不等。天然气不能保证这些各自的基本费率和成本回收程序将导致有利的费率调整、全部或足够的成本回收或批准其他要求的项目，包括(除其他外)资本结构和净资产收益率(ROE)。这些基本费率程序可能导致天然气以低于其请求水平、公用事业全国平均水平或这些司法管辖区最近批准的其他公用事业水平的费率收回投资。

天然气被允许收取的价格在任何给定的时间都可能与其成本不匹配，导致所谓的“监管滞后”。例如，MPUC已下令从2022年1月1日起将2021年2月冬季风暴事件导致的非常天然气成本的摊销期限从27个月延长至63个月，并要求CERC放弃收回相关的携带成本。虽然几个临时费率调整机制已经得到司法监管部门的批准，并由天然气公司实施，以减少监管滞后的影响(例如，CSIA，DRR， 根据GRIP、RRA和RSP)，此类调整机制需要得到适用的监管机构的批准，我们不能保证会获得批准，并且会受到某些限制，这些限制可能会降低或以其他方式阻碍天然气调整其费率的能力，或者导致费率低于天然气要求的费率。

天然气不能保证提交此类机制的申请将导致有利的费率调整。尽管采用上述费率机制，厘定费率的监管程序可能会因立法程序或规则制定(视属何情况而定)而有所改变，而且可能不会始终提供或产生可收回天然气成本或使天然气获得预期回报的费率。临时调整机制的变化可能会导致监管滞后的增加，或者以其他方式影响天然气及时收回成本的能力。此外，监管过程中存在一定程度的风险，即司法监管当局可能会对天然气所发生的运营费用或资本投资的审慎程度展开调查，并拒绝完全收回天然气的服务成本或以差饷形式收回已发生的天然气成本。如果监管程序不允许天然气公司全面、及时地收回适当的成本，其财务状况、运营业绩和现金流可能会受到不利影响。有关利率案件程序及临时利率调整机制的进一步资料，请参阅本报告第II部分第7项“管理层对财务状况及经营结果的讨论及分析-流动资金及资本资源-监管事宜”。

与CERC不同，SIGECO的天然气分销业务和VEDO必须在适用的情况下寻求IURC和PUCO的批准，才能获得长期融资授权。这一授权允许这些公用事业公司灵活地进行各种融资安排。如果IURC或PUCO不批准这些公用事业公司各自的融资授权，它们可能无法全面执行融资计划，它们各自的财务状况、运营业绩和现金流可能会受到不利影响。有关更多信息，请参阅“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--监管事项”。

获得天然气供应以及管道输送和储存能力是为天然气客户提供可靠服务的重要组成部分。

天然气依赖于第三方服务提供商来维持充足的天然气供应，以及可用的存储和州内和州际管道能力来满足客户的需求，所有这些都对系统可靠性至关重要。天然气公司几乎所有的天然气供应都是从州内和州际管道购买的。如果天然气无法确保自己或通过其联属公司获得独立的天然气供应，或者如果第三方服务提供商未能及时交付天然气以满足天然气的要求，则天然气服务区域的天然气供应由此减少可能对其财务状况、运营业绩和现金流产生重大不利影响。此外，严重中断，无论是由于州内和州间管道传输或储存能力降低，还是其他影响天然气供应的事件，包括但不限于运营故障、飓风、龙卷风、洪水、恶劣冬季天气条件、恐怖主义行为或网络攻击或立法或监管要求的变化。

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这也可能对天然气公司的业务造成不利影响。此外，如果天然气的天然气需求不能通过获得或继续使用现有的天然气基础设施来满足，或者如果额外的基础设施，包括陆上和海上勘探和生产设施、收集和处理系统以及管道和储存能力的建设速度不能满足需求，那么天然气的运营可能会受到负面影响。有关2021年2月冬季风暴事件的其他风险，请参阅“-2021年2月冬季风暴……”以下及附注7载于综合简明财务报表，以获取进一步资料。

天然气可能会受到名义天然气价格波动的影响，这可能会影响其供应商和客户履行义务的能力，也可能会影响我们的运营，从而可能对CERC的财务状况、运营业绩和现金流产生不利影响。

天然气受到与天然气名义价格变化相关的风险的影响。天然气价格的上涨可能会影响天然气从客户那里收取应收余额的能力，并可能导致坏账费用超过计入费率的可收回水平。此外，天然气价格持续高企可能(I)减少天然气运营地区对天然气的需求，从而导致销售和收入下降，(Ii)增加天然气供应商或客户未能或无法履行义务的风险。天然气价格上涨还会增加维持天然气库存水平所必须进行的投资，从而增加营运资金需求。有关2021年2月冬季风暴事件的其他风险，请参阅“-2021年2月冬季风暴……”以下及附注7载于综合简明财务报表，以获取进一步资料。

CERC的信用评级下降可能导致CERC不得不根据其运输安排提供抵押品或购买天然气，这将增加其现金需求，并对其财务状况产生不利影响。

如果CERC的信用评级下降，它可能会被要求根据运输安排提供现金抵押品，或者购买天然气。如果信用评级下调和随之而来的现金抵押品要求发生在CERC正在经历大量营运资金要求或缺乏流动性的时候，CERC的财务状况、运营结果和现金流可能会受到不利影响。有关2021年2月冬季风暴事件的其他风险，请参阅“-2021年2月冬季风暴……”以下及附注7载于综合简明财务报表，以获取进一步资料。

天然气必须与替代能源竞争，这可能导致交付的天然气减少，并对CERC的财务状况、运营业绩和现金流产生不利影响。

天然气主要与替代能源竞争，如电力和其他燃料来源。在一些地区，州内管道、其他天然气分销商和营销者也直接与天然气公司竞争向最终用户销售天然气。此外，由于影响州际管道的联邦监管改革，在这些管道上运营的天然气营销者可能能够绕过天然气公司的设施，直接向商业和工业客户销售、销售和/或运输天然气。由于与替代能源的竞争，天然气输送的天然气数量的任何减少都可能对CERC的财务状况、运营业绩和现金流产生不利影响。

影响能源系统集团业务的风险因素(CenterPoint Energy)

能源系统集团的运营可能会受到许多因素的不利影响。

能源系统集团的业务业绩取决于许多因素。能源系统集团(Energy Systems Group)运营的行业竞争激烈，许多合同都要经过招标过程。如果能源系统集团在投标合同(例如，联邦不确定交货/不确定数量合同)中失败，运营结果可能会受到影响。通过竞标，承包工程量每年可能有很大差异。此外，如果合同工作的完成出现意外的成本增加，或者出现可能无法收回所完成工作的到期金额的问题，则任何单个项目实现的利润率都可能会降低。法律和法规的变化影响到能源系统集团所服务的客户所在的部门，可能会对经营业绩产生不利影响。此外，能源系统集团的业务还会受到其他风险的影响，包括但不限于以下风险：联邦政府停止实施ESPC和UESC计划；客户无法为项目融资；未能正确设计、建造或运营项目；项目延误和积压增加，尤其是在联邦部门；由于新冠肺炎疫情和其他因素导致成本增加和供应材料短缺；客户取消项目或项目范围缩小；以及与保修、担保以及其他合同和法律义务相关的义务。

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能源系统集团的业务有性能和保修义务，其中一些由CenterPoint Energy提供担保。

在正常的业务过程中，能源系统集团出具履约保证金和其他形式的担保，承诺运营设施，向供应商或分包商付款，并支持保修义务。作为母公司，CenterPoint Energy或Vectren已经并将不时保证其子公司的承诺。这些担保并不代表递增的合并债务；相反，它们代表的是母公司对附属债务的担保，使子公司能够灵活地开展业务，而不需要张贴其他形式的抵押品。到目前为止，CenterPoint Energy和Vectren都没有被要求履行根据这些父母担保的任何义务。

影响我们业务的风险因素

我们受到环境法律法规产生的运营和财务风险和责任的影响，包括CCR和气候变化立法的监管。我们还可能遇到对我们服务的需求减少，包括某些地方举措，禁止新的天然气服务，并在天然气服务的司法管辖区增加电气化举措。

我们的运营受到与环境有关的严格而复杂的法律法规的约束。作为天然气管道、分配系统和储存、发电设施和输配系统以及支持这些系统的设施的所有者或运营者，我们必须遵守联邦、州和地方各级的这些法律法规。这些法律和法规可能以许多方式限制或影响我们的业务活动，包括通过未来的气候立法或法规限制化石燃料的使用、限制在新家庭中使用天然气电器、限制发电设施的空气传播排放、限制我们管理废物的方式(包括废水排放和空气排放)，以及要求采取补救行动或进行监测，以减轻我们的运营造成的或可归因于前运营的环境行动。为了符合这些要求，我们可能需要花费大量资金，并不时投入其他资源。不遵守这些法律和法规可能会引发各种行政、民事和刑事执法措施，包括评估罚款、吊销许可证、实施补救行动以及发布命令禁止未来的行动。某些环境法规对清理、恢复和监测储存、处置或释放危险物质的场所所需的费用规定了严格的连带责任。此外，邻近的土地所有者和其他第三方就据称因向环境中排放危险物质或其他废物而造成的人身伤害和财产损失提出索赔的情况并不少见。

2015年4月，EPA敲定了其CCR规则，该规则根据RCRA将火山灰作为非危险材料进行监管。最后一条规定允许有益的火山灰再利用，印第安纳电力公司发电厂产生的大部分火山灰将继续得到有益的再利用。2018年7月，EPA发布了最终的CCR规则第一阶段重新考虑，将停止在超过地下水保护标准或不符合位置限制的池塘中倾倒灰烬的最后期限延长至2020年10月31日。2019年8月，美国环保署建议对其CCR规则进行额外的A部分修订，涉及对火山灰和其他材料的有益再利用。2020年3月公布了进一步的“B部分”修正案，涉及CCR地面蓄水的替代衬垫和地面蓄水封闭过程。A部分修正案于2020年8月敲定，B部分修正案于2020年11月敲定，并将停止在池塘中放置火山灰的最后期限延长至2021年4月11日。2020年10月，EPA发布了一份关于拟议制定遗留CCR地表蓄水规则的提前通知，并于2020年12月提供了新的数据，并征求公众意见，作为该机构重新考虑其有益再利用定义的一部分。A部分的修正案并不限制印第安纳电力公司目前对其飞灰的有益再利用。目前还不确定未来修订CCR规则的潜在影响。

监管机构还通过并不时考虑通过新的立法和/或修改现有的法律和法规，以减少温室气体排放。关于温室气体的潜在影响和可能的监管手段，国内和国际上仍在进行广泛的政策和监管辩论。EPA扩大了现有的温室气体排放报告要求，这也可能导致EPA进一步监管温室气体。最近环境监管的趋势是对可能影响环境的活动施加更多限制和限制，预计拜登政府将继续这样做。例如，拜登总统在2021年1月上任后不久就发布了一系列旨在应对气候变化的行政命令，以及要求各机构审查特朗普政府采取的环境行动的行政命令。拜登政府还向各部门和机构发布了一份备忘录，要求在拜登政府任命或指定的部门或机构负责人审查和批准该规则之前，不要提出或发布规则。拜登总统还重申了美国对《巴黎协定》(Paris Agreement)的承诺，预计该协定将推动新的监管努力，要求能源行业进一步减少温室气体排放，并继续在苏格兰格拉斯哥举行的全球气候会议上主导谈判。2021年4月22日，拜登总统宣布了在整个经济范围内减少50%温室气体排放的新目标，并

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到2035年100%无碳电力，这构成了美国在格拉斯哥宣布的承诺的基础。重新加入巴黎协定，在苏格兰格拉斯哥举行的2021年联合国气候变化会议修改后的气候承诺，以及拜登总统的行政命令，可能会导致制定额外的法规或改变现有法规。除其他外，未来可能的限制包括美国颁布额外的温室气体法规，以及强制披露财务、排放和其他信息。作为天然气的分销商和运输商，天然气的收入、运营成本和资本需求可能会受到任何监管行动的不利影响，这些监管行动将要求安装新的控制技术或修改其操作，或将产生减少天然气消耗的效果。因此，无法保证未来用于环境合规或补救的支出的金额或时间，而且未来的实际支出可能会超过我们目前预期的金额。同样，鼓励节约能源或使用天然气以外的能源，可能会导致对我们服务的需求减少。有关进一步讨论，请参阅项目1中的“商业-环境事项”和“-天然气必须与……竞争”。

与化石燃料使用相关的不断发展的投资者情绪，以及限制化石燃料持续生产的举措，可能会对CenterPoint Energy的发电和天然气业务产生重大影响。例如，由于印第安纳电力目前的发电设施在很大程度上依赖煤炭运营，某些金融机构选择不参与CenterPoint Energy的融资安排。此外，由于CenterPoint Energy使用化石燃料，一些投资者可能会选择不投资CenterPoint Energy。此外，CenterPoint Energy天然气业务范围内的某些城市已经采取行动，禁止建设新的天然气设施，这些设施将提供服务并专注于电气化。例如，明尼阿波利斯已经通过了碳减排目标，以努力减少对化石天然气的依赖。此外，明尼苏达州的城市可能会考虑寻求立法授权，以便有能力为所有开发项目制定自愿增强的能源标准。纽约州和加利福尼亚州等州的某些州和地方政府也已经通过或正在考虑立法，禁止在新家庭使用天然气用具，这可能会影响消费者对天然气的使用。如果这些禁令在天然气公司的运营范围内实施，它们可能会对天然气的消费者需求产生不利影响。任何此类举措和立法都可能对CenterPoint Energy的运营结果产生不利影响。

CenterPoint Energy面临与实施和努力实现其碳减排目标相关的运营和财务风险和责任。

2021年9月，CenterPoint Energy宣布了到2035年范围1和范围2排放的新净零排放目标，以及到2035年与2021年水平相比范围3排放减少20%-30%。CenterPoint Energy的分析和执行计划要求它做出一些假设。这些目标和基本假设涉及风险和不确定性，并不是保证。如果CenterPoint Energy的一个或多个基本假设被证明是错误的，其实际结果和到2035年实现净零排放的能力可能与其预期大不相同。可能影响CenterPoint Energy实现净零排放目标的能力的某些假设包括但不限于：排放水平、服务区域大小和产能需求与预期保持一致；监管部门批准印第安纳电力公司的发电过渡计划；未来环境法规或立法的影响；未来碳定价法规或立法的影响，包括未来的碳税；碳补偿的价格、可用性和监管；燃料(如天然气)的价格；发电技术(如风能和太阳能、天然气和储存解决方案)的成本；公众对替代能源的采用，包括电动汽车的采用；替代能源方面的技术创新速度；CenterPoint Energy执行其管道和设施现代化计划的能力；在2035年之前完成和实施印第安纳电力公司煤炭发电的发电替代品的能力；印第安纳电力公司煤炭设施的退役日期；建造和/或允许新的天然气管道的能力；以合理成本获得建设所需资源的能力，资源和劳动力的缺乏或稀缺，任何项目的取消, 建设延误或超支以及适当估计新一代能源成本的能力；任何供应链中断的影响；适用标准或方法的变化；以及能源效率的提高。我们的业务可能会面临投资者和其他利益相关者对我们可持续发展活动的更严格审查，包括我们宣布的目标、指标和目标，以及我们实现这些目标的方法和时间表。如果我们的可持续性实践不符合投资者或其他利益相关者的期望和标准(这些期望和标准还在不断发展)，我们的声誉、我们吸引或留住员工的能力以及我们作为投资或业务合作伙伴的吸引力可能会受到负面影响。同样，我们未能或被认为未能在我们宣布的时间内追求或实现我们以可持续发展为重点的目标、指标和目的，未能遵守道德、环境或其他标准、法规或期望，或未能满足与这些事项有关的各种报告标准，可能会对我们的业务或声誉产生不利影响，并使我们面临政府执法行动和私人诉讼。

制定和实施遵守自愿气候承诺的计划可能会导致额外的资本、人员以及运营和维护支出，并可能严重影响现有设施和拟议项目的经济地位。如果我们相信这些成本中的任何一项都是可以差饷收回的，那么收回成本可能会受到抵制。

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我们的监管者和我们的监管者可能会试图否认或推迟及时收回这些成本。此外，我们无法预测实现减排目标或各种实施方面对我们的系统可靠性或我们的财务状况和运营结果的最终影响。

全球供应链的持续中断可能会导致商品和服务价格上涨，并影响我们的运营，这可能会对我们执行资本计划的能力以及我们的财务状况、运营结果和现金流产生实质性的不利影响。

由于新冠肺炎大流行、劳动力短缺、资源可获得性、提前期长、通胀和天气等多种因素，全球供应链已经并预计将继续经历中断，这些中断已经对公用事业行业产生了不利影响。我们已经经历了供应链的中断，以及价格的上涨，未来我们可能会继续经历这种情况。例如，我们和该项目的开发商最近宣布，由于能源行业的供应链问题、大宗商品成本上升和社区反馈，我们计划将之前宣布的印第安纳州波西县建造的太阳能电池板从300兆瓦缩小到200兆瓦。此外，我们和我们行业内的其他公司一样，在采购电力传输和分配所需的某些材料(如变压器、电线、电缆和电表)方面遇到了困难。我们未来在采购这些资源和其他运营业务所需的资源时可能会继续遇到困难，如果我们在未来经历其他重大的供应链中断，我们可能无法采购完全执行我们的十年资本计划或实现净零排放目标所需的资源，包括劳动力。即使我们能够取得所需的资源，我们也未必能以合理的成本或以及时的方式取得所需的资源，这可能会导致项目取消或更改范围、延误、成本超支和收回不足的成本。如果我们因供应链中断而无法完全执行资本计划，我们的财务状况、经营业绩和现金流可能会受到实质性的不利影响。

2021年2月的冬季风暴事件在我们的某些司法管辖区造成了严重的中断，可能会对我们的财务状况、运营业绩、现金流和流动性产生实质性的不利影响。

2021年2月，我们的某些司法管辖区经历了一场史无前例的极端冬季天气事件，冰冻时间延长，导致我们的休斯顿电力服务区出现发电短缺，影响了我们的业务。电力短缺使得ERCOT有必要指示TDU，包括休斯顿电气，在各自的服务区实施受控停电。根据ERCOT的指令和应急程序，休斯顿电气在其服务区域实施了受控停电，导致大量客户(在某些日子超过100万居民)断电，其中许多客户停电时间较长。ERCOT表示，停电是必要的，以避免德克萨斯州长时间的大规模停电和对电力系统的长期损害。因此，休斯顿电气的输电和配电服务销售额减少或中断了几天。此外，发电短缺导致批发电价涨至允许的最高限度。

在2021年2月冬季风暴事件期间和之后，德克萨斯州立法机构修订了适用的法规，并授予PUCT和ERCOT额外的监管权力，包括监督和执法，重点是确保ERCOT市场参与者，包括发电设施和TDU(如休斯顿电气)，拥有足够的越冬标准和保护。休斯顿电气符合适用于它的要求。如果未来需要任何额外的保护措施，遵守这些新的保护措施可能会增加电力成本，减少休斯顿电气服务区域最终消费者的用电量，这可能会对休斯顿电气的运营业绩产生不利影响。由于销售代表收取更高的电价而导致客户使用量的任何潜在减少，可能不会导致休斯顿电气在下一次一般基本费率程序之前增加其服务的基本费率。欲了解休斯顿电力公司监管程序的更多信息，请参见“-休斯顿电力公司……的费率监管”。

此外，2021年2月的冬季风暴事件还影响了CenterPoint Energy和CERC为天然气支付的批发价以及它们在天然气服务区域为客户提供服务的能力，包括可用天然气产能的减少，对CenterPoint Energy和CERC天然气供应组合活动的影响，以及它们运输天然气的能力等。特别是，2021年2月的冬季风暴事件还严重扰乱了CenterPoint Energy和CERC为其公用事业运营提供很大一部分天然气的市场，导致CenterPoint Energy和CERC的天然气价格异常上涨。从2021年2月12日到2021年2月22日，CenterPoint Energy在天然气供应上的支出比计划增加了大约22亿美元。这些金额是基于从2021年2月开始的供应商和管道发票的最终结算，包括截至2022年1月为解决与各种供应商的争端而谈判的金额。

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除了本风险因素中讨论的风险外，有关以下风险的更多信息：

•在可接受的条件下安排未来的融资，见“-如果我们不能……”；

•收到代表付款的能力，见“-休斯顿电气的应收账款主要是……”

•寻求收回天然气额外成本的能力，见“天然气费率管理……”；

•获得天然气供应，见“-获得天然气供应……”；

•各种监管、调查、诉讼或其他程序，见“-与二月……有关”。合并简明财务报表附注16；

•天然气名义价格的波动，见“-天然气受制于……”；以及

•CERC信用评级下降的影响，见“-CERC信用下降...”

如果我们不能成功运营我们的设施或履行某些公司职能，我们的财务状况、经营结果和现金流可能会受到不利影响。

我们的业绩取决于我们设施的成功运营。运营这些设施涉及发电、输电和配电以及天然气输送过程中固有的许多风险，这些风险可能会导致重大损失或其他损害。这些风险包括但不限于以下风险：

•操作员错误或设备或过程故障，包括未遵循适当的安全协议；

•搬运可能造成严重人身伤害、生命损失以及环境和财产损失的危险设备或材料；

•环境或其他法规要求可能施加的运营限制；

•劳动争议；

•信息技术或财务和计费系统故障，包括因实施和整合新技术而导致的故障，损害我们的信息技术基础设施、报告系统或扰乱正常业务运作；

•未能及时以合理的价格获得必要的燃料，如煤炭和天然气、建筑材料或其他设施运行所需的物品；

•信息技术故障，影响我们获取客户信息的能力，或导致我们丢失机密或专有数据，从而对我们的声誉造成重大不利影响，或使我们面临法律索赔；以及

•我们不能就灾难性事件(如火灾、地震、爆炸、泄漏、洪水、干旱、飓风、冰暴、洪水、恐怖主义、野火、大流行卫生事件或其他类似事件)或其他类似事件，包括与之相关的任何环境影响，向我们或其他公用事业公司发出通知，这些灾难性事件可能需要我们或其他公用事业公司参与互助工作，以协助电力恢复工作。

这类事件可能导致我们设施的收入减少或消失，我们设施的运营成本增加或现金收取延迟，其中任何一项都可能对我们的财务状况、运营结果和现金流产生实质性的不利影响。

我们的收入和运营结果是季节性的。

休斯顿电气很大一部分收入来自它向每个代表收取的电费，这些费率是根据代表这些代表输送的电量收取的。同样，印第安纳电力公司的收入来自向客户收取的电费。天然气的收入主要来自天然气销售。因此，休斯顿电力公司、印第安纳电力公司和天然气公司的收入和运营结果受到季节性、天气条件以及电力和天然气使用量的其他变化的影响(如果适用)。休斯顿电气的收入通常在较暖和的月份较高。与过去几年一样，在温暖的月份里，异常温和的天气可能会削弱休斯顿电气的运营业绩，损害其财务状况。相反，就像过去几年一样，极端温暖的天气条件可能会以一种不太可能每年重复的方式增加休斯顿电气的运营业绩。印第安纳电力公司很大一部分销售额是用于空间供暖和制冷。因此，与过去几年一样，印第安纳电力公司的运营业绩可能会受到暖季天气比正常温暖或冷季天气比正常天气冷的不利影响，而更极端的季节性天气条件可能会以一种不太可能每年重复的方式增加印第安纳电力公司的运营业绩。天然气的收入通常在冬季的几个月里会更高。与过去几年一样，冬季月份异常温和的天气可能会削弱天然气公司的运营业绩，损害其财务状况。相反，就像过去几年发生的那样, 极端寒冷的天气条件可能会以一种不太可能每年重复的方式增加其运营结果。有关我们天气对冲的资料，请参阅综合财务报表附注9(A)。有关2021年2月冬季风暴事件的其他风险，请参阅“-2021年2月冬季风暴……”以下及附注7载于综合简明财务报表，以获取进一步资料。

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气候变化可能会对我们业务的财务业绩产生不利影响，并导致更频繁、更恶劣的天气事件，这可能会对我们的运营业绩产生不利影响。

不断变化的气候带来了不确定性，并可能导致我们的服务领域和业务发生广泛的变化，无论是物理上的还是财务上的。如果发生气候变化，导致我们服务区域的气温高于正常水平，我们业务的财务业绩可能会受到不利影响。例如，在天然气用于家庭和企业供暖的地方，天气变暖可能会导致天然气使用量减少，从而对我们产生不利影响。气候变化的另一个可能结果是更频繁、更恶劣的天气事件，如飓风、龙卷风和包括冰暴在内的严酷冬季天气条件，所有这些都可能影响我们的运营和为客户服务的能力。如果极端天气事件的频率和严重程度增加，我们提供服务的成本可能会增加，包括购买与此类影响相关的保险的成本和可获得性，而这些成本可能无法收回。此外，极端天气事件可能会使我们的员工不安全或阻碍员工修复、维护和恢复受影响地区的电力供应，并可能损害我们的声誉。由于我们的某些设施位于得克萨斯州海湾沿岸或附近，更多或更严重的飓风或龙卷风可能会增加我们修复受损设施和恢复对客户服务的成本。我们在服务地区的电力和天然气业务也都受到了2021年2月冬季风暴事件的影响。从长远来看，气候变化也可能导致人口转移，包括客户离开我们的服务区域。当我们不能向客户提供电力或天然气，或者我们的客户不能接受我们的服务时，我们的财务业绩就会受到收入损失的影响。, 一般来说，我们必须寻求监管机构的批准才能收回修复成本。如果我们无法收回这些成本，或如果收回这些成本导致费率上升，对我们服务的需求减少，我们未来的财务业绩可能会受到不利影响。任何这种能源消耗的减少也可能要求我们淘汰不再需要的现有基础设施。同样，公共和私人部门应对气候变化的努力，例如通过立法、监管、私人利益集团的行动和诉讼，可能会影响我们继续像今天这样经营我们的企业的能力，这些企业的很大一部分依赖于化石燃料。这些计划可能会对我们和我们的运营以及我们的第三方供应商、供应商和合作伙伴产生重大影响，其中可能会影响我们，导致许可和施工延误、项目取消或转嫁给我们的项目成本增加。2021年9月，CenterPoint Energy宣布了到2035年范围1和范围2排放的新净零排放目标，以及到2035年与2021年水平相比范围3排放减少20%-30%。最后，我们可能会受到气候变化诉讼的影响，这可能会导致巨额罚款、罚款或损害赔偿，并限制我们的运营。石油和天然气行业已经面临这样的诉讼，挑战其化石燃料的营销和使用，并将气候变化归因于使用化石燃料造成的排放，包括我们在内的其他行业未来可能面临这样的诉讼。有关更多信息，请参阅合并财务报表附注7，“-2021年2月冬季风暴……”和“-CenterPoint Energy受到运营和财务风险的影响……”

基础设施老化可能会导致成本增加和运营中断，从而对我们的财务业绩产生负面影响。

我们有与老化的基础设施资产相关的风险，包括设备或流程的故障，以及由于这种老化而可能出现的故障。由于我们基于风险的联邦和州合规诚信管理计划，我们某些资产的老化可能会导致需要更换或更高水平的维护成本。如果不能及时和全部收回这些费用，可能会对收入造成不利影响，并可能导致资本支出或支出增加。此外，有关老化基础设施资产的信息的性质可能会使资产的检查、维护、升级和更换特别具有挑战性。此外，由于供应链中断，我们成功维护或更换老化基础设施的能力可能会延迟或成本高于预期。此外，关于天然气的运营，如果某些管道更换(例如铸铁或裸钢管)没有及时或成功地完成，政府机构和私人机构可能会声称未完成的更换导致了火灾、爆炸或泄漏等事件。虽然我们为我们的某些设施提供保险，但在据称因未能及时完成设备更换而造成灾难性损失的情况下，我们的保险覆盖范围可能不够。保险覆盖范围不足和保险成本增加可能会对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生不利影响。最后，老化的基础设施可能会使我们的公用事业运营复杂化，使我们解决气候变化问题的能力以及提高弹性和可靠性的努力复杂化。见“-供应持续中断...”

我们的企业将不得不继续适应技术变革，可能不会成功，或者可能需要支付巨额支出来适应技术变革。

我们经营的业务需要复杂的数据收集、处理系统、软件和其他技术。支持我们所服务行业的一些技术正在迅速变化，其复杂性也在不断增加。新技术的出现或发展可能优于或不兼容我们现有的一些技术，并可能需要我们进行大量投资和支出，以便我们能够继续提供具有成本效益和可靠的能源生产和输送方法。在这些技术进步中有分布式发电资源(例如，私有太阳能，

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这些产品包括微型涡轮机、燃料电池、储能设备以及旨在减少能源消耗和浪费的更节能建筑和产品。随着时间的推移，这些技术变得更具成本竞争力，无论是通过成本效益还是政府激励和补贴，某些客户可能会选择满足自己的能源需求，从而减少对我们系统和服务的使用，包括印第安纳电力公司的发电设施变得不那么有竞争力和经济性。此外，某些监管和立法机构已经或正在考虑在特定日期之前降低能源消耗的要求和/或激励措施。此外，由联邦法律推动的技术进步，要求最终使用的电力和天然气设备达到新的能效水平，或者技术的其他改进或应用，可能会导致人均能源消耗的下降。

我们未来的成功在一定程度上将取决于我们能否以经济高效的方式预见和适应这些技术变化，及时提供满足客户需求和不断发展的行业标准的可靠服务，以及收回所有或很大一部分对陈旧资产的未追回投资，这在一定程度上取决于我们能否以经济高效的方式预测和适应这些技术变化，及时提供满足客户需求和不断发展的行业标准的可靠服务，并收回所有或很大一部分未收回的陈旧资产投资。如果我们未能成功适应任何技术变化或过时，无法获得重要技术或在适应技术变化方面产生重大支出，或者如果实施的技术没有按预期运行，我们的业务、财务状况、运营结果和现金流可能会受到重大不利影响。

我们潜在的业务战略和战略举措，包括合并和收购活动以及资产或业务的处置，可能无法按预期完成或执行，从而对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生不利影响。

我们的财务状况、经营结果和现金流在一定程度上取决于我们的管理层成功实施我们的业务战略并实现预期收益的能力。我们不时进行，并可能继续进行业务和资产的收购或剥离，例如我们最近完成的出售我们在阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务，以及最近完成的Enable合并和后续出售Energy Transfer Common Units和Energy Transfer Series G优先单元，组建合资企业或进行重组。然而，合适的收购候选者或潜在买家可能无法继续以我们认为可接受的条款和条件获得，或已完成收购或处置的预期收益可能无法完全实现或根本无法实现，或可能无法在预期时间框架内实现。如果我们无法进行收购，或者这些收购的表现不如预期，我们未来的增长可能会受到不利影响。此外，任何已完成或未来的收购都涉及重大风险，包括以下风险：

•被收购的企业或者资产可能不会产生预期的收入、收益或者现金流；

•被收购的企业或资产可能存在环境、许可或其他问题，而合同保护被证明是不够的；

•我们可能承担未向我们披露的、超出我们估计的、或我们从卖方获得赔偿的权利有限的责任；

•我们可能无法成功整合收购的业务并及时实现预期的经济、运营和其他效益，这可能导致大量成本和延误或其他运营、技术或财务问题；以及

•收购，或对收购的追求，可能会扰乱我们正在进行的业务，分散管理层的注意力，转移资源，并使维持当前的业务标准、控制程序和程序变得困难。

由于其他公用事业公司涉及天然气管道的事故导致客户看法发生变化等因素，我们面临着与能源消耗减少相关的风险。

我们的业务受到能源消耗减少的影响，这些因素包括我们服务地区的经济、气候和市场条件、能效计划、替代技术的使用以及其他公用事业公司涉及天然气管道的事件导致我们客户对天然气使用看法的变化，这些事件可能会影响我们扩大客户基础的能力和我们的增长率。客户账户的增长和客户使用量的增长都直接影响到对电力和天然气的需求以及对额外输送设施的需求。客户增长和客户使用受到许多我们无法控制的因素的影响，例如强制执行的能效措施、需求侧管理目标、分布式发电资源以及经济和人口状况，包括人口变化、就业和收入增长、住房开工、新业务形成和整体经济活动水平。由于其他公用事业公司的管道事故、2021年2月冬季风暴事件期间经历的电力和天然气价格上涨以及经济低迷等因素，我们服务地区的电力和天然气需求下降，可能会减少整体使用量和现金流，特别是在工业客户减少产量从而减少电力和天然气消耗的情况下。尽管休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)的输电和配电业务根据定期调整条款受到监管的允许回报率和某些成本的回收，但由于经济低迷或衰退，总的发电量和用电量下降

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可能会减少收入和现金流，从而降低运营业绩。经济、就业和/或人口增长率的下降可能会导致这些服务地区的增长放缓，对电力和天然气的需求和使用也会减少。部分或全部这些因素可能导致客户对电力或天然气的需求或客户数量增长或下降，并可能导致我们无法充分实现重大资本投资和支出的预期效益，这可能对我们的财务状况、运营业绩和现金流产生重大不利影响。

影响我们业务的一般风险因素

网络攻击、物理安全漏洞、恐怖主义行为或其他干扰可能会对我们的声誉、财务状况、运营结果和现金流造成不利影响。

我们面临着与对手攻击我们几乎所有业务所用的信息技术系统、网络基础设施、技术和设施有关的网络和物理安全风险，这些风险包括(I)管理运营和其他业务流程，以及(Ii)保护在正常业务过程中保存的敏感信息。例如，我们的发电、输电和配电系统的运行不仅依赖于我们设施的物理互连，而且依赖于我们系统的各个组件和第三方系统之间的通信。自从在我们的业务中部署智能电网、智能设备和运营技术以来，这种对这些组件之间的信息和通信的依赖有所增加。此外，我们用来开展业务的某些内部系统是高度集成的。因此，这些系统中的任何一个系统中的网络攻击或未经授权的访问都可能影响其他系统。同样，我们的业务运营也与外部网络和设施互联互通。例如，得克萨斯州高效的放松管制的批发和零售电子市场的运营要求与ERCOT和竞争对手零售商进行沟通；我们的印第安纳电气组织与MISO也有类似的关系。此外，向我们的客户分销天然气需要与第三方系统进行通信。这些通信中断，无论是由风暴或其他自然灾害等物理干扰、设备或技术故障或网络攻击或恐怖主义行为等人为事件造成的，都可能破坏我们开展行动和控制资产的能力。

网络攻击，包括网络钓鱼攻击和恶意代码(如恶意软件、勒索软件和病毒)的使用威胁，以及未经授权的访问也可能导致机密、专有或关键基础设施数据的丢失或未经授权使用，或者其他信息技术系统的安全漏洞，这些可能会扰乱运营和关键业务功能，对声誉造成不利影响，增加成本，并使我们面临可能的法律索赔和责任。虽然我们已经实施并维护了一项旨在保护我们的信息技术、运营技术和数据系统免受此类攻击的网络安全计划，但我们的网络安全计划并不能阻止所有入侵或网络攻击事件。我们发现，外部各方试图未经授权访问我们的网络或公司数据的次数有所增加。我们已经，并预计将继续经历网络入侵和攻击我们的信息系统和第三方，包括供应商、供应商、承包商和准政府实体，如ERCOT和MISO，他们为我们提供某些服务或管理和维护我们的敏感信息。随着未遂攻击在世界各地的复杂性和数量不断提高，由于网络安全漏洞或勒索软件攻击，我们的操作系统受到破坏或入侵，或与我们的操作相关的处理数据受到损害的风险增加。我们没有为所有网络安全风险提供全面保险，任何网络安全风险都可能对我们的声誉造成不利影响，并可能对我们的财务状况、运营业绩和现金流产生实质性的不利影响。

我们依赖有形资产的安全运营来运输我们交付的能源，依赖我们的信息技术来处理、传输和存储电子信息，包括我们用来安全运营我们的能源运输系统的信息和运营技术。安全漏洞或恐怖主义行为可能会使我们的业务面临丢失、滥用或中断重要有形资产或信息以及影响我们运营的功能的风险，以及潜在的数据隐私泄露和受保护的个人信息丢失的风险。此类损失可能导致运营影响、资产受损、公共或个人安全事件、环境损害、声誉损害、竞争劣势、监管执法行动、诉讼以及对我们的运营、财务状况、运营结果和现金流的潜在重大不利影响。不能确定与防范安全威胁相关的费用是否完全可以通过费率收回。

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网络安全法律法规的遵守和变更会对我们的业务产生成本和运营影响，如果不遵守这些要求，可能会对我们的声誉、财务状况、运营结果和现金流产生不利影响。

网络攻击正变得越来越复杂，美国政府的警告表明，包括管道、发电和基础设施在内的基础设施资产可能是某些组织的专门目标。2021年第二季度和第三季度，TSA宣布了两项新的安全指令，以回应2021年发生的针对殖民地管道的勒索软件攻击。这些指令要求关键管道所有者遵守强制性报告措施，指定网络安全协调员，提供漏洞评估，并确保遵守某些网络安全要求。我们可能需要花费大量额外资源和成本来应对网络攻击，继续修改或增强我们的保护措施，或者评估、调查和补救任何关键的基础设施安全漏洞。我们不能肯定这些成本会不会通过差饷收回。任何不遵守这些政府法规或我们的网络安全保护措施失败的行为都可能导致执法行动，这可能会对我们的声誉、财务状况、运营结果和现金流产生重大不利影响。

如果不能维护个人身份信息的安全，可能会对我们造成不利影响。

在与我们的业务相关的方面，我们和我们的供应商、供应商和承包商收集并保留个人身份信息(例如，我们客户、股东、供应商和员工的信息)，希望我们和这些第三方能够充分保护这些信息。围绕信息安全和数据隐私的监管环境要求越来越高。监管数据隐私和未经授权披露机密信息的新法律法规带来了日益复杂的合规挑战，并提高了我们的成本。任何我们未能遵守这些法律和法规的行为，包括由于安全或隐私被侵犯而导致的行为，都可能给我们带来巨大的成本、罚款、处罚和责任。虽然我们已经实施并维护了一项旨在保护个人信息免受任何攻击的数据隐私计划，但我们的数据隐私计划并不能阻止所有安全或隐私违规行为。我们的一些第三方供应商维护个人身份信息，他们的数据隐私遭到了侵犯。如果我们维护的个人身份信息遭到重大盗窃、丢失或欺诈性使用，或者我们的供应商、供应商和承包商未能按照合同条款和其他法律要求使用或维护此类数据，可能会对我们的声誉造成不利影响，并可能给我们带来重大成本、罚款、处罚和责任。此外，如果我们收购了一家违反或不遵守适用数据保护法的公司，我们可能会因此招致重大责任和处罚。

我们的保险范围可能不够。保险覆盖范围不足和保险成本增加可能会对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生不利影响。

我们目前已有保险，如一般责任保险和财产保险，以我们认为适当的金额覆盖我们的某些设施。此类保单有一定的限制和免赔额，不包括业务中断保险。未来可能无法按当前成本或按商业合理条款提供保险，而我们任何设施的任何损失或任何损坏所收到的保险收益可能不足以完全覆盖或恢复损失或损坏，而不会对我们的财务状况、运营结果和现金流产生负面影响。与最近影响其他公用事业的事件(如野火、冬季风暴和爆炸等)相关的成本、损害和其他责任已经超过或可能超过此类公用事业的保险范围。此外，由於最近发生的这些事件和事故，公用事业公司的保险市场可能无法承保或承保能力有限，或在目前情况下，我们可能认为任何这类保险的成本过高。任何此类保险的保险费(如果有)可能不符合由我们通过公用事业公司收取的费率获得全部或部分赔偿的资格。

与其他服务于沿海地区的公司一样，休斯顿电气(Houston Electric)除了变电站外，没有覆盖其输电和配电系统的保险，因为休斯顿电气认为，它的成本过高，保险能力有限。从历史上看，休斯顿电力公司能够通过发行风暴恢复债券或改变其监管费率或其他方式，收回在飓风或其他灾难后恢复其输电和配电性能所产生的成本。在未来，任何这样的恢复可能都不会被批准。因此，休斯顿电气可能无法在不对其财务状况、运营结果和现金流造成负面影响的情况下，恢复其任何输电和配电资产的任何损失或损害。

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我们面临与新冠肺炎和其他卫生流行病和疫情相关的风险，包括经济、监管、法律、劳动力和网络安全风险，这些风险可能对我们的财务状况、运营业绩、现金流和流动性产生不利影响。

新冠肺炎疫情继续发展，并对当前的全球经济活动和状况产生不利影响。美国经济增长持续放缓、对大宗商品的需求下降和/或政府或监管政策的实质性变化已经并可能继续导致我们的服务地区(特别是商业和工业客户)的增长放缓，电力和天然气的需求和使用减少，因为客户设施关闭，仍然关闭或可能再次关闭。我们的客户、承包商和供应商履行他们对我们的义务的能力，包括付款义务，在当前的经济条件下也受到了负面影响，以前导致信贷损失准备金的增加。如果我们服务地区的这些情况持续存在，我们来自坏账的坏账支出可能会继续增加，从而对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生负面影响。销售代表已经并可能继续遇到财务困难，包括破产，这可能会削弱他们支付休斯顿电气服务费用的能力，或者可能导致他们推迟付款，对休斯顿电气的现金流和流动性产生不利影响。此外，我们的州和地方监管机构，响应联邦命令或其他方面，可能会对我们提供服务所收取的费率施加限制，包括无法实施批准的费率，或推迟对我们的费率案例和备案采取行动。新冠肺炎疫情可能会影响我们及时满足监管要求的能力，例如记录保存和/或及时报告要求。新冠肺炎监管事项详情见合并财务报表附注7, 该信息在此引用作为参考。

此外，各种联邦、州和地方政府实体继续通过立法、发布命令和采取其他措施来应对新冠肺炎大流行，包括疫苗接种、检测和掩蔽要求。其中一些政府要求与其他要求相冲突，给像我们这样的企业在解释、实施和遵守这些要求方面带来了挑战。政府的要求在诉讼中也受到了挑战，例如OSHA的紧急临时标准，要求某些雇主接种疫苗，该标准在被美国最高法院搁置后，最近被OSHA撤回。

关于我们的供应链，如果我们在供应链中遇到此类中断，从而限制了我们获得业务所需的材料和设备的能力，无论是由于订单履行延迟、生产受限或因新冠肺炎原因而不可用，我们可能无法及时或按预期执行我们的操作，这可能导致服务或施工延误、项目取消或成本增加。此外，如果我们的主要官员或很大一部分员工在很长一段时间内受到新冠肺炎的影响，我们可能会在服务或运营方面面临挑战，我们可能无法按预期执行我们的资本计划。即使有疫苗可用，新冠肺炎及其变体仍将在多大程度上继续传播，以及为减缓新冠肺炎及其变体的传播而实施的政府和其他措施的范围和持续时间都存在相当大的不确定性，比如大规模的旅行禁令和限制、边境关闭、隔离、就地避难令以及商业和政府关闭。这种性质的限制已经并可能继续导致我们、我们的供应商和其他业务对手方遭遇运营延误、员工、材料和设备短缺、工厂关闭或业务关闭。根据情况，我们适当地修改了某些业务和员工实践(包括与员工差旅、员工工作地点以及参加会议、活动和会议相关的实践)，以符合政府的限制以及政府和监管机构鼓励的最佳实践。但是，人员隔离或无法进入我们的设施或客户地点可能会对我们的运营产生不利影响。虽然我们的某些人员已经, 而且可能会继续被隔离，我们的运营和公司职能到目前为止还没有受到重大的不利影响。截至本10-K表格日期，我们的绝大多数员工都在他们的常规工作地点工作。我们已经适当地调整了我们的操作规程，以最大限度地减少对我们的现场人员、客户和我们所服务的社区的暴露和风险，同时继续保持为我们的客户提供安全可靠服务所必需的工作活动。即使加强了安全防范措施，我们也不能保证此类调整和预防措施足以将新冠肺炎的风险降至最低。此外，我们有些业务的高技能员工数量有限。如果我们在这些关键岗位上的很大一部分员工同时与新冠肺炎签约，我们将依靠我们的业务连续性计划来努力继续我们设施的运营，但目前还不能确定这些措施是否足以减轻高技能员工短缺可能对我们运营造成的不利影响。此外，如果客户、承包商、员工或其他人声称他们因我们采取或没有采取行动而感染了新冠肺炎，我们可能面临索赔、诉讼和潜在的法律责任。除了我们的行为和努力遵守适用的新冠肺炎指南的合理性外，我们的风险敞口和最终责任将取决于州和联邦层面正在考虑或颁布的工伤赔偿的适用性、保险覆盖范围的可用性以及对责任的限制。有关更多信息，请参见“-供应持续中断...”

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专家们观察到，自新冠肺炎大流行开始以来，网络攻击的数量和复杂性都在增加。任何技术系统泄露和/或数据隐私事件都可能扰乱我们的运营，或导致客户、员工或公司的机密或敏感信息丢失或泄露，并对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。对于那些继续远程工作的员工和第三方服务提供商，我们面临着更高的网络安全和隐私风险，这些风险与未经授权的系统访问、咄咄逼人的社会工程策略以及对手攻击用于开展业务的信息技术系统、网络基础设施、技术和设施有关。新冠肺炎疫情最初导致我们员工远程工作安排增加，因此需要对我们的信息技术基础设施(例如虚拟专用网络或虚拟专用网络以及远程协作系统)进行增强和改造，而这些促进远程工作的技术，包括第三方服务提供商的任何故障，都可能限制我们进行日常运营的能力，并使我们面临更大的网络攻击风险或影响。见“-网络攻击，物理安全漏洞，行为...”

我们将继续关注影响我们员工、客户和运营的事态发展。然而，目前我们无法预测新冠肺炎疫情的范围或持续时间及其对国家、州和地方经济的未来影响，包括对我们进入资本市场的能力、我们的供应链、我们的业务战略和计划以及我们的员工的影响，我们也无法估计新冠肺炎对我们的财务状况、运营业绩、现金流和流动性的潜在不利影响。未来的其他流行病和疫情可能会导致与新冠肺炎类似或更严重的潜在不利影响。

我们的成功取决于我们吸引、有效过渡、激励和留住关键员工的能力，以及发现和培养成功高级管理层的人才的能力。

我们依赖高级管理人员和其他关键人员。我们的成功取决于我们吸引、有效过渡和留住关键人员的能力。进一步收紧劳动力市场，提高工资来吸引和留住关键人才，可能会对我们吸引和留住关键人才的能力产生不利影响。无法招聘和留住关键人员或有效过渡关键人员或关键人员意外流失可能会对我们的运营产生不利影响。此外，由于对我们管理团队的依赖，我们未来的成功在一定程度上取决于我们识别和培养人才以接替高级管理层的能力。留住关键人员和适当的高级管理层继任计划对于成功执行我们的战略仍然至关重要。

如果不能吸引和留住合适的合格劳动力并保持良好的劳资关系，可能会对我们工厂的运营和我们的运营结果产生不利影响。

我们的业务依赖于招聘、留住和激励员工。与公用事业行业和其他行业的许多公司一样，由于多种因素，包括新冠肺炎疫情、劳动力市场趋紧、远程工作机会增加、员工转移行业、个人决定不工作以及劳动力日益成熟，我们经历了高于正常水平的员工流失率。某些情况下，例如劳动力老化，没有适当的替代人员，现有技能与未来需求不匹配，或合同资源不可用，可能会导致运营挑战，如缺乏资源、知识丢失或与技能发展相关的较长时间段。我们的成本，包括更换员工的成本、生产率成本和安全成本，可能会上升。未能聘用和充分培训替代员工，包括将重要的内部历史知识和专业知识转移给新员工，或未来合同劳动力的可用性和成本，可能会对我们的业务管理和运营能力产生不利影响，特别是建造和运营发电设施、技术电网和输配电设施等设施所需的专业技能和知识。如果我们不能成功地吸引和留住合适的合格劳动力，我们执行10年资本计划的能力和我们的经营业绩可能会受到负面影响。

此外，我们工厂的运作有赖于与员工建立良好的劳资关系，我们有几个企业与不同的工会签订了集体谈判协议，约占我们劳动力的37%。我们有几个独立的谈判单位，每个谈判单位都有一项独特的集体谈判协议，详见综合财务报表附注8(J)，该等资料在此并入作为参考。与USW当地人13-227、USW当地人13-1和IBEW Local 702签订的有关天然气和CenterPoint Energy员工的集体谈判协议计划分别于2022年6月、2022年7月和2022年6月到期，预计这些协议的谈判将在各自到期之前完成。任何不能就新的劳动合同达成协议或谈判这些劳动合同的行为都可能导致罢工、抵制或其他劳动力中断。这些潜在的劳动力中断可能会对我们的业务、运营结果和/或现金流产生实质性的不利影响。劳动力中断、罢工或协商的工资和福利大幅增加，无论是由于工会活动、员工流动或其他原因，都可能对我们的业务、运营结果和现金流产生实质性的不利影响。

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人口结构的变化、养老金计划资产的投资业绩不佳以及其他不利影响养老金负债计算的因素都可能对我们的财务状况、经营业绩和流动性产生不利影响。

CenterPoint Energy及其子公司维持着覆盖某些员工的合格固定收益养老金计划。与这些计划相关的成本取决于一系列因素，包括计划资产的投资回报、用于计算计划资金状况的利率水平、对计划的贡献、计划参与者的数量以及政府关于资金需求和计划负债的计算规定。如果计划资产的市场价值下降、用于计算未来计划债务现值的利率下降、或政府规定提高最低资金要求或养老金负债，资金需求可能会增加，CenterPoint Energy可能被要求做出计划外贡献。除了影响CenterPoint Energy的资金需求外，这些因素还可能对我们的财务状况、运营结果和流动性产生不利影响。

我们可能会受到联邦所得税法律法规变化的重大影响，包括任何全面的联邦税收改革立法。

我们的业务受到美国联邦所得税政策的影响。在民主党控制的参众两院现任政府领导下，可能会颁布全面的联邦税收改革立法，可能会大幅改变适用于国内企业的联邦所得税法，包括可能提高联邦所得税税率的变化，以及影响投资激励和折旧和利息扣除等扣除项目。虽然CenterPoint Energy及其子公司无法评估任何此类潜在立法对我们业务的整体影响，但我们的财务状况、运营业绩或现金流可能会受到负面影响。此外，对于任何颁布的联邦税收改革立法，州委员会和地方市政当局可能会如何要求我们对此类税收立法的影响做出回应，包括决定如何处理编辑和其他增减我们的收入要求，这一点还不确定。因此，针对任何制定的税收法规可能采取的监管行动可能会对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生不利影响。

我们卷入了许多法律诉讼，其结果是不确定的，对我们不利的决议可能会对我们的财务业绩产生负面影响。

注册人面临多项法律诉讼，其中最重要的法律程序载于注册人各自综合财务报表的综合财务报表附注16。诉讼受到许多不确定因素的影响，最近的趋势表明，陪审团的裁决和其他责任一直在增加，登记人不能肯定地预测所有事情的结果。此外，在某些情况下，注册人可能会因出售、剥离或以其他方式转让给可能无法履行对注册人的赔偿义务的第三方而对其提出索赔，或招致与其不再拥有的资产和业务相关的债务。最终解决这些问题，或任何潜在的未来索赔或债务，可能需要在一段较长的时间内额外支出，这些支出可能超过既定的保险或准备金，并可能对注册人的财务业绩产生重大不利影响。

我们的业务可能会因员工的故意不当行为而受到不利影响。

我们致力于践行我们的核心价值观，即安全、诚信、负责、主动和尊重，并遵守所有适用的法律和法规。尽管员工承诺并努力防止不当行为，但员工仍有可能通过合同或采购欺诈、挪用、贿赂或腐败、欺诈性关联交易以及严重违反我们的道德和合规准则和其他政策，从事故意不当行为，未能维护我们的核心价值观，并违反法律和法规，以谋取个人利益。如果员工发生这种故意的不当行为，可能会导致重大责任、更高的成本、更严格的监管审查和公众的负面看法，任何这些都可能对我们的财务状况、运营业绩和现金流产生实质性的不利影响。不时，包括作为我们道德与合规计划检测不当行为努力的一部分，我们会意识到并期望继续意识到员工不当行为的事件，我们会根据事件的适当和相称进行调查、补救和披露。

1B项。未解决的员工意见

没有。

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第二项。属性

以下讨论基于注册人截至2021年12月31日的业务。

所有权性质

我们以佣金租赁或拥有我们的主要财产，包括我们的公司办公空间和各种不动产。根据地役权和其他权利，我们大部分的输电线和天然气管道都位于公共道路上或别人拥有的土地上。

电气(CenterPoint Energy和休斯顿电气)

属性

休斯顿电气的所有资产都位于德克萨斯州。其属性主要包括高压输电线路和电杆、配电线路、变电站、服务中心、服务导线、电信网络和电表。休斯顿电气的大部分输电和配电线路都是根据地役权，或根据特许经营协议，在法律允许的情况下，沿着公共高速公路和街道在他人土地上修建的。

休斯顿电气的所有实物和有形财产，除某些例外情况外，目前均受以下限制：

•注明日期为1944年11月1日的按揭及信托契据(经补充)的留置权；及

 

•日期为2002年10月10日的一般按揭(即一般按揭)的留置权，该留置权是次于该按揭的留置权的。

根据抵押贷款，没有未偿还的第一抵押债券，根据合同，休斯顿电气公司有义务不根据抵押贷款发行任何额外的第一抵押债券，并正在采取行动解除抵押贷款的留置权。有关一般按揭项下未偿还债务的资料，请参阅综合财务报表附注14。

印第安纳电气的资产主要位于印第安纳州。它们包括印第安纳州和肯塔基州的输电线路、配电线路、变电站、服务中心、燃煤发电设施、燃气涡轮调峰机组、垃圾填埋气发电项目和太阳能发电设施。

印第安纳电气的所有不动产和有形财产，除某些例外情况外，目前均受以下限制：

•第一份抵押契约的留置权，日期为1932年4月1日，由SIGECO(印第安纳电气)和银行家信托公司(作为受托人)和德意志银行(作为继任受托人)之间的留置权，并辅之以各种补充契约。

电线。输电和配电。截至2021年12月31日，休斯顿电气和印第安纳电气拥有并运营以下输配电线路：

						休斯顿电气												印第安纳州电力公司
描述						架空线路						地下线路						印第安纳州						肯塔基州(1)
传输线：						(赛道里程)
69千伏						216						2						564						—
138 kV						2,260						24						411						9
345 kV						1,445						—						63						15
总计						3,921						26						1,038						24
						(赛道里程)
配电线路						29,753						27,172						4,614						2,546

(1)这些资产与路易斯维尔天然气和电力公司位于肯塔基州克洛弗波特的输电系统以及位于肯塔基州塞布里的大河电力合作社相互连接。

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发电能力。截至2021年12月31日，印第安纳州电力公司的装机容量为1217兆瓦，如下表所示。

生成源						单元号						位置						服役日期						容量 (MW)
煤，煤
A.B.布朗						1						波西县						1979						245
A.B.布朗						2						波西县						1986						245
F.B.卡利						2						沃里克县						1966						90
F.B.卡利						3						沃里克县						1973						270
沃里克(1)						4						沃里克县						1970						150
煤炭总产能																								1,000
燃气
棕色(2)						3						波西县						1991						80
棕色						4						波西县						2002						80
可再生垃圾填埋气												派克县						2009						3
总燃气容量																								163
太阳能
橡树山												印第安纳州埃文斯维尔						2018						2
沃尔克曼												印第安纳州埃文斯维尔						2018						2
特洛伊												斯宾塞县						2021						50
太阳能总容量																								54
总发电量(3)																								1,217

(1)SIGECO和AGC作为共同租户在沃里克发电厂拥有一台300兆瓦的机组。

(2)布朗3号机组也配备了燃油设备。

(3)不包括参与OVEC的1.5%。有关更多细节，请参阅项目1.业务。

移动一代。根据德克萨斯州立法机构在2021年2月冬季风暴事件后颁布的一项新法律的允许，休斯顿电气现在正在租赁移动发电设施，这些设施可以提供临时紧急电能，有助于在影响其配电系统的某些大范围停电期间恢复向客户供电。2021年，休斯顿电气签订了两份移动发电租约：(1)临时短期基础租约，最初租期为125兆瓦，到2021年12月31日扩大到220兆瓦，以及(2)7.5年租约，最高505兆瓦的移动发电，其中125兆瓦已于2021年12月31日交付。

变电站。截至2021年12月31日，休斯顿电气拥有239个主要变电站站点，总装机额定变压器容量为71,241 MVA。截至2021年12月31日，印第安纳电力公司的输电系统还包括33个变电站，装机容量约为4555兆伏安。此外，印第安纳电力公司的配电系统包括77个配电所，装机容量约为2137兆伏安，以及56,973台配电变压器，装机容量为2580兆伏安。

服务中心。截至2021年12月31日，休斯顿电气运营13个地区性服务中心，总占地320英亩，印第安纳电气运营6个地区性服务中心，总占地50英亩。这些服务中心由办公楼、仓库和维修设施组成，用于输配电业务。

天然气(CenterPoint Energy和CERC)

截至2021年12月31日，CenterPoint Energy和CERC的天然气分别拥有约10万英里和7.8万英里的天然气分配和传输干线，直径从0.5英寸到24英寸不等。CenterPoint Energy在印第安纳州和俄亥俄州的天然气包括大约22,000英里长的配电和输电干线，除了从肯塔基州北部延伸到印第安纳州南部的管道设施外，所有这些干线都位于印第安纳州和俄亥俄州，这样天然气就可以运输到印第安纳州，然后出售或运输给印第安纳州的客户。一般来说，在CenterPoint Energy和CERC的天然气服务的每个城市、城镇和农村地区，他们

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拥有位于用户住宅内的地下燃气总管和服务管线、计量和调节设备以及进行压力维护所需的区域调节设备。除了少数例外，CenterPoint Energy和CERC的天然气接收站由其他公司拥有、运营和维护，其分配设施从测量设备的出口开始。这些设施，包括除臭设备，通常位于供应商所有的土地上。

截至2021年12月31日，CEIP在路易斯安那州、德克萨斯州和俄克拉何马州拥有并运营着超过285英里的州际管道。

第三项。法律诉讼

关于截至2021年12月31日影响注册人的重大法律和监管程序的讨论，请阅读本报告第7项“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析-流动资金和资本资源-监管事项”中的“业务-监管”和“业务-环境事项”和合并财务报表附注16(E)中的“业务-监管”和“业务-环境事项”，这些信息在此并入作为参考。

第四项。煤矿安全信息披露

不适用。

第二部分

这份合并后的10-K表格分别由三家注册商提交：CenterPoint Energy、休斯顿电气公司和CERC。

第五项。注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场

中心点能量

截至2022年2月15日，CenterPoint Energy的普通股由大约24985名登记在册的股东持有。CenterPoint Energy的普通股在纽约证券交易所和芝加哥证券交易所上市，交易代码为“CNP”。

未来的现金分红数额将取决于CenterPoint Energy的财务状况和经营结果、未来的业务前景、任何适用的合同限制以及CenterPoint Energy董事会认为相关的其他因素，并将由CenterPoint Energy董事会酌情宣布。有关CenterPoint Energy红利的详细信息，请参阅合并财务报表附注13。

股票证券的回购

在截至2021年12月31日的季度内，根据1934年证券交易法第12条登记的CenterPoint Energy的股本证券均不是由或代表CenterPoint Energy或根据1934年证券交易法第10b-18(A)(3)条规定的任何“关联购买者”购买的。

休斯顿电气

截至2022年2月15日，休斯顿电气的1000股已发行普通股全部由CenterPoint Energy的全资子公司Utility Holding，LLC持有。

CERC

截至2022年2月15日，CERC公司的1000股已发行普通股全部由CenterPoint Energy的全资子公司Utility Holding，LLC持有。

Item 6. 选定的财务数据(CenterPoint Energy)

不适用。

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第7项。管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析

注册人不会就仅与CenterPoint Energy或CenterPoint Energy的子公司有关的信息作出任何陈述，但不包括其本身。

以下综合讨论和分析应结合本文第8项所列合并财务报表阅读。在讨论CenterPoint Energy的合并财务信息时，它包括休斯顿电气和CERC的结果，这两家公司与CenterPoint Energy一起统称为注册人。在适当的情况下，与特定注册人有关的信息已被隔离并贴上标签。除非上下文另有说明，否则对休斯顿电气和CERC的具体引用也与CenterPoint Energy有关。在这份合并的10-K表格中，术语“我们”、“我们”和“我们”用作对CenterPoint Energy，Inc.及其合并子公司的简称。

概述

背景

CenterPoint Energy，Inc.是一家公用事业控股公司。CenterPoint Energy的运营子公司拥有和运营输电、配电和发电以及天然气配送设施，并提供能源绩效合同和可持续的基础设施服务。有关CenterPoint Energy的运营子公司和非持续运营的详细说明，请阅读合并财务报表的附注1。

休斯顿电气是CenterPoint Energy的间接全资子公司，为ERCOT地区的输电服务客户提供电力传输服务，并为包括休斯顿市在内的得克萨斯州墨西哥湾沿岸地区的代表提供配电服务。

CERC Corp.是CenterPoint Energy的间接全资子公司，在几个州拥有和运营天然气分销设施，运营子公司通过与各种州际和州内管道公司的互联拥有和运营永久管道连接。

可报告的细分市场

在本管理层的讨论和分析中，我们将在合并的基础上讨论持续运营的结果，并分别讨论我们每个可报告部门的业绩，如下所列。我们还讨论了我们的流动性、资本资源和关键会计政策。我们首先是一家能源输送公司，我们打算继续专注于能源业务的这些领域。我们的业务运营结果受到天气、客户增长、经济状况、成本管理、竞争、监管机构的费率诉讼以及我们管辖的各个监管机构的其他行动等因素的重大影响。

截至2021年12月31日，CenterPoint Energy的可报告部门为电力和天然气。

•电气可报告部分包括在休斯顿电气和印第安纳电气服务地区受费率监管的输电和配电服务，以及受监管的电力公用事业和向电力客户和发电资产提供的能源输送服务可收回的与发电相关的滞留成本和其他真实余额的影响，以服务电力客户并在印第安纳电气服务地区的批发电力市场优化这些资产。有关电气可报告部分的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中的“业务-我们的业务-电气”。

•天然气可报告部分包括在CenterPoint Energy和CERC的服务地区受费率管制的天然气分销服务，以及向明尼苏达州客户提供的家用电器维护和维修服务，以及截至2021年12月31日通过第三方向阿肯色州、印第安纳州、密西西比州、俄亥俄州、俄克拉何马州和德克萨斯州的天然气客户提供的家庭维修保护计划。有关天然气可报告部分的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中的“业务-我们的业务-天然气”。

CenterPoint Energy的公司和其他业务包括用于业务运营、能源绩效合同和可持续基础设施服务以及其他公司支持业务的写字楼和其他房地产。

休斯顿电气和CERC各自由一个可报告的部门组成。

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执行摘要

我们预计我们的业务将继续受到下面讨论的关键因素和趋势的影响。我们的预期是基于我们所做的假设和我们目前掌握的信息。如果我们对现有信息的基本假设或解释被证明是不正确的，我们的实际结果可能与我们的预期结果大不相同。

影响我们业务和行业趋势的因素

我们是一家能源输送公司。我们的大部分收入来自我们子公司的输电和输送以及天然气销售。

正如2020年12月宣布的那样，我们的业务战略纳入了业务审查和评估委员会的建议，即增加我们在电力和天然气业务中的计划资本支出，以支持费率基数增长，并出售我们位于阿肯色州和俄克拉何马州的某些天然气业务，作为有效为此类增加的资本支出的一部分融资的手段。我们在阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务的出售于2022年1月完成。详情见综合财务报表附注4。

2021年2月，我们宣布支持Enable合并，该合并于2021年12月完成。在2021年9月的分析师日上，我们宣布计划在2022年底之前退出中游行业，成为一家专注于我们现有服务领域增长的纯公用事业公司。2021年9月，我们签订了一项远期销售协议，在Enable合并完成后立即出售5000万台Energy Transfer Common Units。于2021年12月，我们完成了1.5亿个Energy Transfer Common Unit(包括根据远期销售协议出售的Energy Transfer Common Unit)和192,390个Energy Transfer Series G优先股的销售，净收益为13.2亿美元。详情见综合财务报表附注12。

联邦和州监管机构对天然气管道和相关设施的监管影响到CenterPoint Energy和CERC的业务。根据天然气管道安全和完整性法规，CenterPoint Energy和CERC正在并将继续在其服务区域进行重大资本投资，这对于帮助运营和维护一个安全、可靠且不断增长的天然气系统是必要的。由于本条例要求采取预防措施，CenterPoint Energy和CERC的合规费用也可能增加。因此，他们所服务地区的新费率是必要的，以收回这些不断增加的成本。

为了评估我们的财务表现，我们的管理层主要通过评估净收入和现金流等来监测成本和投资回报的回收情况，这些净收益和现金流来自我们可报告部门内受监管的服务领域。在这些更广泛的财务措施中，我们监控利润率、天然气和燃料成本、利息支出、资本支出营运资本要求以及运营和维护费用。除了这些财务指标外，我们还监控管理层认为重要的一些变量，包括客户数量、吞吐量、每位客户的使用量、商品价格、供暖和制冷程度天数、环境影响、安全系数、系统可靠性和客户满意度。

我们的业务性质需要大量的资本投资，特别是考虑到我们新的10年资本计划，我们依赖内部产生的现金、我们信贷安排下的借款、商业票据收益以及在资本市场发行债务和股票来满足这些资本需求。未来出售Energy Transfer Common Unit或Energy Transfer G系列优先股的收益可以减少借款或为我们的资本投资需求提供额外支持。关于CERC，我们打算使用完成出售我们在阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务的收益以及任何潜在的进一步资产出售来满足其部分资本需求。我们努力维持我们证券的投资级评级，以便以我们认为合理的条款进入资本市场。我们的评级下调通常会增加我们发行新债的借款成本，以及我们现有循环信贷安排下的借款成本，并可能阻止我们进入商业票据市场。金融市场的混乱也可能影响我们认为有吸引力的条款的新资本的可获得性。在这种情况下，我们可能无法获得某些类型的外部融资，或者可能被要求接受比他们原本接受的条件更差的条款。出于这个原因，我们寻求通过现有的信贷安排和对现有债务的审慎再融资，为我们的业务保持充足的流动性。

不利的经济条件，包括供应链中断，影响我们的供应商和客户的程度，我们的能源输送业务的结果可能会受到影响。每个州都有独特的经济，由不同的工业部门推动。我们最大的客户反映了我们足迹范围内各州行业的多样性。例如，休斯顿电气主要集中在德克萨斯州的休斯顿，这是一个多元化的经济体，与美国其他地区相比，能源部门的就业比例更高。虽然休斯顿地区占我们客户群的很大一部分，但我们有

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我们的公用事业公司服务的各个州都有多样化的客户基础。例如，在明尼苏达州，教育和医疗服务是该州最大的部门。印第安纳州和俄亥俄州受到中西部经济总体变化以及集中在中西部的汽车、饲料和谷物加工等特定行业变化的影响。一些行业受到人口增长的推动，如教育和医疗保健，而另一些行业可能受到国内或国际经济实力的影响。

此外，由于劳动力短缺、资源可获得性、交货期长、通胀和天气等多种因素，全球供应链已经经历了重大中断。这些干扰对公用事业行业造成了不利影响。像我们的许多同行一样，我们的供应链也经历了中断，未来可能会继续经历这样的中断。例如，我们和该项目的开发商最近宣布，由于能源行业的供应链问题、大宗商品成本上升和社区反馈，我们计划将印第安纳州波西县建造的太阳能电池板从300兆瓦缩小到200兆瓦。详情见合并财务报表附注16。

此外，不利的经济状况，再加上对环境保护和替代能源供应增加的担忧，可能会导致消费者减少使用能源或避免扩建他们的设施，包括天然气设施，从而导致对我们服务的需求减少。长期的全国趋势表明，客户已经降低了能源消耗，这可能会对我们的业绩产生不利影响。然而，由于我们服务的地区能源价格更实惠，经济持续改善，降低使用量的趋势已经放缓。在一定程度上，人口增长受到能源价格下跌的影响，我们的一些在能源行业运营的客户面临财务压力，这可能会对我们的客户群和整体需求的增长率产生影响。较低的利率帮助休斯顿和明尼阿波利斯的独栋房屋开工数超过了前几年的增长。多户住宅客户的增长受公寓建设的周期性影响。休斯顿的新建设周期帮助整体住宅客户增长超过了过去两年2%的长期趋势。管理层预计休斯顿电气公司的住宅电表增长将保持在2%左右的长期趋势。在天然气可报告部门服务的司法管辖区内，典型的客户增长约为1%。管理层预计CERC的住宅电表增长将保持在1%左右的长期趋势。

重大事件

出售天然气业务。2021年4月29日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了一项资产购买协议，以21.5亿美元现金出售其在阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务，其中包括收回约4.25亿美元的天然气成本，包括2021年2月冬季风暴事件中发生的与风暴相关的增加天然气成本，但须进行资产购买协议中规定的某些调整。这笔交易于2022年1月10日完成。2021年8月31日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.完成了将MES出售给Last Mile Energy的交易。详情见合并财务报表附注4。

净零排放目标。2021年9月，CenterPoint Energy宣布了到2035年范围1和某些范围2排放的新的净零排放目标，以及到2035年将某些范围3排放减少20%至30%的目标。有关CenterPoint Energy新的净零排放目标及其相关风险的更多信息，请参阅“风险因素-影响我们业务的风险因素-CenterPoint Energy面临运营和财务风险...”和10-K表格中的“管理层的讨论和分析--流动性和资本资源”。

2021年2月冬季风暴事件.2021年2月，美国部分地区经历了一场史无前例的极端冬季天气事件，导致相应的发电短缺，包括德克萨斯州，天然气短缺，以及美国天然气批发价格上涨。休斯顿电气(Houston Electric)代表的许多客户，以及CERC(程度较小)的许多客户，都受到了2021年2月冬季风暴事件期间电力和天然气供应中断的严重影响。由于这一天气事件，德克萨斯州、俄克拉何马州和路易斯安那州的州长宣布各自的州要么进入灾难状态，要么进入紧急状态。随后，拜登总统还批准了德克萨斯州、俄克拉何马州和路易斯安那州全部或部分地区的重大灾难声明。

2021年2月的冬季风暴事件对CenterPoint Energy、休斯顿电气和CERC造成了财务影响，包括天然气价格大幅上涨、由于ERCOT强制停电导致休斯顿电气收入下降、与支付天然气营运资本的外部融资相关的额外利息支出、对代表的重大影响(包括代表支付休斯顿电气发票的能力)、坏账支出增加、与交易对手和客户的问题、诉讼以及政府或监管机构和实体的调查或询问，以及其他财务影响。CenterPoint Energy目前预计不会受到与2021年2月冬季风暴事件相关的长期财务影响，包括信用状况、信用评级或流动性的变化，因为我们的司法管辖区存在收回非常费用的监管机制。然而，CenterPoint Energy是

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继续与个别监管机构合作，就收回非常费用达成成功的最终决议。有关监管影响、债务交易和诉讼的更多信息，请参阅综合财务报表附注7、14和16，以及下面的“-流动性和资本资源-现金的未来来源和用途”和“-监管事项”。

启用合并协议.2021年2月16日，Enable签订了Enable合并协议。2021年12月2日，Enable合并根据Enable合并协议完成。在Enable合并结束时，CenterPoint Energy将其拥有的Enable Common Units和Enable A Series优先机组100%转让，以分别交换Energy Transfer Common Units和Energy Transfer G Series优先机组。2021年12月，我们完成了约75%的已收购Energy Transfer Common单位和50%的Energy Transfer G系列首选单位的销售，净收益为13.2亿美元。详情见合并财务报表附注4、11和12。

债务交易。2021年，CenterPoint Energy、休斯顿电气(Houston Electric)和CERC总共发行了45亿美元的新债，偿还或赎回了总计27亿美元的债务，不包括预定的证券化债券本金支付。此外，2022年1月31日，CERC Corp.赎回了CERC 2023年到期的未偿还优先票据本金总额4.25亿美元。有关2021年和2022年迄今债务交易的详细信息，请参阅合并财务报表附注12。

优先股转换。有关2021年优先股转换的信息，请参阅合并财务报表附注19。

监管程序。有关我们在2021年和2022年迄今悬而未决和已完成的监管程序的相关信息，请参阅下面的“-流动性和资本资源-监管事项”。

董事会治理结构。2021年7月22日，CenterPoint Energy宣布董事会独立董事决定实施新的独立董事会领导和治理结构，并任命了新的独立董事会主席。为了实施这一新的治理结构，董事会的独立董事取消了执行主席的职位。详情见合并财务报表附注8。

影响未来收益的某些因素

我们过去的收益和运营结果并不一定预示着我们未来的收益和运营结果。除非另有说明，否则我们未来收益和经营结果的大小将取决于适用于所有注册人的众多因素或受到这些因素的影响，这些因素包括：

•CenterPoint Energy的业务战略和战略举措、重组、合资企业和资产或业务的收购或处置，包括完成出售我们在阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务(我们不能保证这将给我们带来预期的好处)，我们计划出售我们剩余的Energy Transfer普通股和优先股证券(我们不能保证这些证券将完成或将给我们带来预期的好处)；

•服务地区的工业、商业和住宅增长，以及市场需求的变化，包括对非公用事业产品和服务的需求，以及能源效率措施和人口结构的影响；

•我们有能力为计划的资本提供资金和进行投资，并及时收回我们的投资，包括与印第安纳电力公司的发电过渡计划相关的投资，这是其最近IRP的一部分；

•我们成功建造和运营发电设施的能力，包括遵守适用的环境标准，以及酌情实施平衡的能源和资源组合；

•新机会的开发和能源系统集团承担的项目的绩效，除其他因素外，受投标合同的成功程度和客户取消和(或)缩小项目范围的影响，以及与保证、担保和其他合同和法律义务有关的义务；

•减值费用的记录；

•及时和适当的费率行动，允许收回成本和合理的投资回报，包括休斯顿电气移动发电租约的收回时间和金额；

•地区和国家市场未来的经济状况及其对销售、价格和成本的影响；

•天气变化和其他自然现象，包括恶劣天气事件对业务和资本的影响，如2021年2月冬季风暴事件的影响；

•代表，包括NRG和Vistra Energy Corp.的代表附属公司，履行其对CenterPoint Energy和休斯顿电气的义务的能力，包括与新冠肺炎相关的对这种能力的负面影响；

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•新冠肺炎疫情及其对我们的运营、业务和财务状况、我们的行业和我们所服务的社区、美国和世界金融市场和供应链、潜在的监管行动以及与此相关的客户和利益相关者行为的变化的影响；

•石油和天然气市场波动，除其他因素外，原因包括某些原油出口国和石油输出国组织的行动，增加对欧洲的液化天然气出口，以及对气候变化的担忧，包括越来越多地采用和使用替代能源；

•影响我们业务各个方面的州和联邦立法和监管行动或发展，其中包括能源放松管制或重新管制、管道完整性和安全，以及与贸易、医疗保健、金融有关的监管和立法的变化，以及与我们受监管企业收取的费率有关的行动；

•对我们的设施、资源、运营和财务状况造成的直接或间接影响，包括恐怖主义、网络攻击或入侵、数据安全漏洞或其他破坏我们的业务或第三方业务的企图，或其他灾难性事件，如火灾、冰冻、地震、爆炸、泄漏、洪水、干旱、飓风、龙卷风和其他恶劣天气事件、大流行健康事件或其他事件；

•税收立法，包括CARE法案和TCJA的影响(包括但不限于税率、税收抵免和/或利息抵扣的任何潜在变化)，以及本届政府税法的任何变化，以及涉及州委员会和地方市政当局关于如何处理编辑和我们的税率的监管要求和决定的不确定性；

•我们通过正常化或速率机制减轻天气影响的能力，以及这些机制的有效性；

•信用评级机构采取的行动，包括任何可能下调信用评级的行为；

•重大基本建设项目的监管审批、立法行动、建设、必要技术的实施或者其他导致延误、取消或者成本超支不能按费率收回的事项；

•与环境有关的地方、州和联邦立法和监管行动或发展，其中包括与全球气候变化、空气排放、碳排放、废水排放以及可能影响运营的CCR的处理和处置、发电厂成本和相关资产的成本回收以及CenterPoint Energy的净零排放目标等有关的行动和发展；

•设施意外停运或其他关闭的影响；

•我们的保险覆盖范围是否充足，包括可获得性、成本、覆盖范围和条款以及追回索赔的能力；

•当前和未来建设项目以及运营和维护成本的原材料和服务的可获得性和价格以及劳动力的变化，包括我们控制此类成本的能力；

•CenterPoint Energy养老金和退休后福利计划的投资业绩；

•利率变化及其对借款成本和CenterPoint Energy养老金福利义务估值的影响；

•商业银行和金融市场状况、我们获得资本的渠道、此类资本的成本，以及我们融资和再融资努力的结果，包括债务资本市场的资金可用性；

•通货膨胀率的变化；

•各交易对手不能履行对我方的义务；

•我们的客户因财务困难而不能支付我们的服务费；

•我们风险管理和套期保值活动的范围和有效性，包括但不限于金融和天气套期保值；

•及时和适当的监管行动，包括允许证券化的行动，以应对未来的任何飓风或其他恶劣天气事件，或自然灾害或其他成本回收；

•涉及我们或我们的竞争对手的收购和合并活动，包括成功完成合并、收购和剥离计划的能力；

•我们有能力招聘、有效转换和留住管理层和关键员工，并保持良好的劳资关系；

•技术的变化，特别是在高效电池存储或新的、发展中的或替代的发电来源的出现或增长以及消费者采用这些能源方面；

•替代能源对天然气需求的影响；

•与税务有关的任何审计、争议和其他程序的时间和结果；

•实际税率；

•政治和经济发展，包括拜登政府的能源和环境政策；

•向伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)基准利率的替代品过渡；

•CenterPoint Energy执行其计划、目标和目标的能力，包括净零排放目标以及运营和维护支出目标；

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•诉讼结果，包括与2021年2月冬季风暴事件有关的诉讼结果；

•会计准则和公告的变更和适用的影响；

•在本报告第1A项“风险因素”以及注册人不时向美国证券交易委员会提交的其他报告中讨论的其他因素。

CenterPoint能源综合运营结果

CenterPoint Energy的运营业绩受到电力和天然气需求季节性波动的影响。除其他事项外，CenterPoint Energy的经营业绩还受到对其子公司收取的费率、偿债成本、所得税费用、子公司向代表和客户收取应收账款的能力以及收回其监管资产的能力拥有管辖权的各种政府机构的行动的影响。有关可能影响我们综合业务未来结果的因素的信息，请阅读本报告第一部分第1A项中的“风险因素”。

截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度，普通股股东可获得的收入(亏损)如下：

						截至十二月三十一日止的年度，																		有利(不利)
						2021						2020						2019 (1)						2021 to 2020						2020 to 2019
						(单位：百万)
电式						$	475					$	230					$	419					$	245					$	(189)
天然气						403						278						251						125						27
公用事业操作总数						878						508						670						370						(162)
公司和其他(2)						(305)						(201)						(272)						(104)						71
停产运营						818						(1,256)						276						2,074						(1,532)
中心点总能量						$	1,391					$	(949)					$	674					$	2,340					$	(1,623)

(1)仅包括2019年2月1日至2019年12月31日因合并而收购的电力和天然气业务的业绩。

(2)包括能源系统集团的能源业绩合同和可持续基础设施服务、未分配的公司成本、利息收入和利息支出、公司间抵销以及分配给优先股股东的收入减少。

2021年与2020年相比

净收入。CenterPoint Energy报告称，2021年普通股股东可获得的收入为13.91亿美元，而2020年普通股股东可获得的亏损为9.49亿美元。

普通股股东可获得的收入增加了23.4亿美元，这主要是由于以下关键因素：

•来自非持续经营的收益增加，主要与合并财务报表附注4中进一步讨论的Enable合并和合并财务报表附注10和11中进一步讨论的Enable减值有关；

•2020年印第安纳电气的商誉减值；

•2020年与C系列优先股相关的利益转换功能的股息要求和摊销；以及

•2021年有利的所得税影响，部分被2020年的CARE法案抵消。

这些增幅被以下各项部分抵销：

•2021年变电公用机组和变电G系列优先机组销售亏损；

•2021年赎回的债务的整体保费；以及

•2021年7月宣布的董事会实施的治理改革的影响。

不包括这些项目，普通股股东可获得的收入增加了1.91亿美元，主要是由于以下关键因素：

•扣除折旧、摊销和所得税以外的税后的差饷减免；

•降低新冠肺炎的影响；

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•客户持续增长；以及

•减少利息支出。

2020年与2019年相比

净收入。CenterPoint Energy报告2020年普通股股东可获得的亏损为9.49亿美元，而2019年普通股股东可获得的收入为6.74亿美元。

普通股股东可获得的收入减少16.23亿美元，主要是由于以下关键因素：

•ENABLE在合并财务报表附注10和11中进一步讨论的2020年减值导致的非持续业务收益减少；

•印第安纳电气2020年的商誉减值；以及

•2020年与C系列优先股相关的利益转换特征的股利要求和摊销

这些下降被2020年的CARE法案部分抵消。

不包括这些项目，普通股股东可获得的收入增加了1.15亿美元，这主要是由于以下关键因素：

•扣除折旧、摊销和所得税以外的税后的差饷减免；

•客户持续增长；

•运维费用纪律；以及

•2020年12个月与2019年11个月对合并中收购的企业的影响。

这些涨幅被新冠肺炎的影响部分抵消。

停止运营。2021年9月，CenterPoint Energy对Enable的股权投资符合持有待售标准。2021年12月2日，Enable根据2021年2月16日签订的Enable合并协议完成了之前宣布的Enable合并。CenterPoint Energy计划在2022年退出其中游投资报告部门，这代表着向CenterPoint Energy的战略转变。因此，与ENABLE股权投资相关的资产和负债在CenterPoint Energy的合并收益表上反映为非持续经营，2020年12月31日的合并资产负债表需要为持有待售资产进行重算。详情见合并财务报表附注4。

2020年2月3日，CenterPoint Energy通过其子公司VUSI订立证券购买协议，出售基础设施服务处置集团。因此，之前报告的基础设施服务可报告部分已被取消。这笔交易于2020年4月9日完成。详情见合并财务报表附注4。

此外，2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议，出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。因此，先前报告的能源服务报告部分已被取消。这笔交易于2020年6月1日完成。详情见合并财务报表附注4。

所得税费用。关于每期实际税率的讨论，见合并财务报表附注15。

CenterPoint Energy按可报告部门划分的运营结果

CenterPoint Energy的CODM将净收入视为可报告部门的盈亏衡量标准。部门业绩包括部门间利息收入和费用，这可能导致部门间损益。

以下按可报告部门对运营结果的讨论集中在CenterPoint Energy通过两个可报告部门(电力和天然气)进行的公用事业运营。CenterPoint Energy以前报告的中游投资公司可报告的部门业绩现在包括在非持续运营中。有关中游投资可报告部门的更多信息，请参见合并财务报表的附注4、10、11和18。

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电动的

下表提供了CenterPoint Energy的电力可报告部门的汇总数据：

			截至十二月三十一日止的年度，																		有利(不利)
			2021						2020						2019 (1)						2021 to 2020						2020 to 2019
			(单位：百万，不包括吞吐量、天气和客户数据)
收入			$	3,763					$	3,470					$	3,519					$	293					$	(49)
收入成本(2)			186						147						149						(39)						2
收入减去收入成本			3,577						3,323						3,370						254						(47)
费用：
运维			1,780						1,697						1,649						(83)						(48)
折旧及摊销			756						670						746						(86)						76
所得税以外的其他税种			268						268						261						—						(7)
商誉减值 (3)			—						185						—						185						(185)
总费用			2,804						2,820						2,656						16						(164)
营业收入			773						503						714						270						(211)
其他收入(费用)：
利息和其他财务费用			(226)						(220)						(225)						(6)						5
其他收入(费用)，净额			23						19						26						4						(7)
所得税前收入			570						302						515						268						(213)
所得税费用			95						72						96						(23)						24
净收入			$	475					$	230					$	419					$	245					$	(189)
吞吐量(单位：GWh)：
住宅			32,067						32,630						31,605						(2)		%				3		%
总计			103,000						98,647						96,866						4		%				2		%
天气(服务区正常天气的百分比)：
冷却度天数			108		%				109		%				109		%				(1)		%				—		%
采暖度天数			82		%				76		%				96		%				6		%				(20)		%
期末电表客户数量：
住宅			2,493,832						2,433,474						2,372,135						2		%				3		%
总计			2,814,859						2,749,116						2,682,228						2		%				2		%

(1)仅包括2019年2月1日至2019年12月31日因合并而收购的电力业务的业绩。

(2)包括公用事业天然气、燃料和购买的电力。

(3)有关印第安纳电气报告部门2020年商誉减值的信息，请参阅合并财务报表附注6。

47

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下表按电气可报告部门的主要损益表标题提供了差异解释：

						有利(不利)
						2021 to 2020						2020 to 2019
						(单位：百万)
收入减去收入成本
输电收入，包括TCO和TCRF，以及费率设计变化的影响，包括输电供应商开单的成本，在下面的运营和维护中部分抵消						$	254					$	363
债券公司，在以下其他行项目中抵销						52						(124)
客户增长						32						37
新冠肺炎对用户使用的影响						28						(40)
能效，在下面的操作和维护中部分抵消						12						5
股本回报，与过往期间收取的过高或过低的过渡费用的年度实额相关。						9						(14)
上一年高峰需求增加的影响，以本年度的费率收集						6						19
杂项收入，主要与服务联系和系统外销售有关						4						11
传递收入，在下面的操作和维护中抵消						2						2
AMS，在以下折旧和摊销中抵销						—						(3)
由于合并，印第安纳州电气2020年为12个月，而2019年为11个月						—						34
退还受保护和不受保护的编辑，抵销所得税费用						(8)						(31)
天气、效率提高和其他使用影响，不包括新冠肺炎的影响						(57)						(17)
客户费率和费率设计更改的影响						(80)						(289)
总计						$	254					$	(47)
运维
由传输提供商收费的传输成本，抵消的是以上收入减去收入成本						$	(90)					$	(61)
所有其他操作和维护费用，包括材料、用品和保险						(8)						14
转嫁费用，抵销以上收入减去收入成本						(3)						(2)
债券公司，在其他行项目中抵销						(1)						1
能效计划成本						(1)						—
合同服务						—						12
由于合并，印第安纳州电气2020年为12个月，而2019年为11个月						—						(17)
支助事务						1						(13)
劳工和福利						9						(2)
合并相关费用，主要是遣散费和技术费用						10						20
总计						$	(83)					$	(48)
折旧及摊销
债券公司，在其他行项目中抵销						$	(58)					$	116
在役工厂的持续增加						(28)						(31)
AMS，由以上收入减去收入成本所抵消						—						(1)
由于合并，印第安纳州电气2020年为12个月，而2019年为11个月						—						(8)
总计						$	(86)					$	76
所得税以外的其他税种
投入使用的增量资本项目						$	(2)					$	(4)
2020年为12个月，而2019年印第安纳州电气为11个月						—						(1)
特许经营费和其他税费						2						(2)
总计						$	—					$	(7)
商誉减值
有关更多信息，请参见注释6						$	185					$	(185)
总计						$	185					$	(185)
利息支出和其他财务费用
债务为增量资本项目提供资金，并为即将到期的债务进行再融资						$	(13)					$	(5)
由于合并，印第安纳州电气2020年为12个月，而2019年为11个月						—						(2)
债券公司，在上述其他行项目中抵销						7						12
总计						$	(6)					$	5
其他收入(费用)，净额
降低非服务收益成本						$	5					$	17
债券公司，在上述其他行项目中抵销						—						(4)
对CenterPoint Energy Money Pool利息收入的投资						(1)						(20)
总计						$	4					$	(7)

48

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所得税费用。有关登记人每期有效税率的讨论，请参阅合并财务报表附注15。

天然气

下表提供了CenterPoint Energy的天然气可报告部门的汇总数据：

			截至十二月三十一日止的年度，																		有利(不利)
			2021						2020						2019 (1)						2021 to 2020						2020 to 2019
			(单位：百万，不包括吞吐量、天气和客户数据)
收入			$	4,336					$	3,631					$	3,750					$	705					$	(119)
收入成本(2)			1,959						1,358						1,652						(601)						294
收入减去收入成本			2,377						2,273						2,098						104						175
费用：
运维			1,004						1,013						1,051						9						38
折旧及摊销			502						473						439						(29)						(34)
所得税以外的其他税种			253						237						206						(16)						(31)
总费用			1,759						1,723						1,696						(36)						(27)
营业收入			618						550						402						68						148
其他收入(费用)
销售收益			8						—						—						8						—
利息支出和其他财务费用			(141)						(153)						(144)						12						(9)
其他收入(费用)，净额			(2)						6						(5)						(8)						11
所得税前持续经营所得			483						403						253						80						150
所得税费用			80						125						2						45						(123)
净收入			$	403					$	278					$	251					$	125					$	27
吞吐量(Bcf)：
住宅			241						237						246						2		%				(4)		%
工商业			428						439						458						(3)		%				(4)		%
总吞吐量			669						676						704						(1)		%				(4)		%
天气(服务区10年平均值的百分比)：
采暖度天数			91		%				91		%				101		%				—		%				(10)		%
期末客户数量：
住宅			4,372,428						4,328,607						4,252,361						1		%				2		%
工商业			354,602						349,725						349,749						1		%				—		%
总计			4,727,030						4,678,332						4,602,110						1		%				2		%

(1)仅包括2019年2月1日至2019年12月31日因合并而收购的天然气业务的业绩。

(2)包括公用事业天然气、燃料和购进电力以及包括天然气在内的非公用事业收入成本。

49

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下表按天然气可报告部门的主要损益表标题提供了差异解释：

						有利(不利)
						2021 to 2020						2020 to 2019
						(单位：百万)
收入减去收入成本
客户费率和费率设计更改的影响，不包括以下TCJA影响						$	65					$	108
新冠肺炎的影响，包括使用费和其他杂费						16						(25)
客户增长						13						20
总收入税，在以下所得税以外的税项中抵销						13						(6)
天气和使用情况，不包括新冠肺炎的影响						12						4
2020年为12个月，而印第安纳州和俄亥俄州的司法管辖区为2019年的11个月						—						65
非货币性收入和杂项收入，不包括新冠肺炎的影响						—						15
能效，在下面的操作和维护中抵消						(7)						(1)
退还受保护和不受保护的编辑，抵销所得税费用						(8)						(5)
总计						$	104					$	175
运维
支助服务以及杂项操作和维护费用						$	16					$	(8)
合并相关费用，主要是遣散费和技术费用						8						40
能源效率，抵消收入减去以上收入成本的影响						7						1
2020年为12个月，而印第安纳州和俄亥俄州的司法管辖区为2019年的11个月						—						(14)
合同服务						(3)						20
劳动力和福利，主要是由于员工人数						(19)						(1)
总计						$	9					$	38
折旧及摊销
投入使用的增量资本项目						$	(29)					$	(23)
2020年为12个月，而印第安纳州和俄亥俄州的司法管辖区为2019年的11个月						—						(11)
总计						$	(29)					$	(34)
所得税以外的其他税种
总收入税，用收入减去以上收入的成本来抵消						$	(13)					$	6
投入使用的增量资本项目						(3)						(31)
2020年为12个月，而印第安纳州和俄亥俄州的司法管辖区为2019年的11个月						—						(6)
总计						$	(16)					$	(31)
销售收益
销售MES的净收益						$	8					$	—
总计						$	8					$	—
利息支出和其他财务费用
未偿还借款利率降低，部分被增量借款抵消 资本支出和整体保费						$	12					$	(9)
总计						$	12					$	(9)
其他收入(费用)，净额
其他杂项非营业费用，主要是由于非服务福利成本						$	(10)					$	9
利用CenterPoint能源利息收入进行资金池投资						2						2
总计						(8)						11

所得税费用。有关登记人每期有效税率的讨论，请参阅合并财务报表附注15。

50

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休斯顿电力公司综合运营结果

休斯顿电气(Houston Electric)的CODM将净收入视为其可报告部门盈亏的衡量标准。休斯顿电气由一个可报告的部门组成。休斯顿电气的运营业绩受到电力需求季节性波动的影响。休斯顿电气公司的经营业绩还受到许多因素的影响，其中包括对利率拥有管辖权的各种政府机构的行为、休斯顿电气公司的收费、偿债成本、所得税支出、休斯顿电气公司向销售代表收取应收账款的能力以及休斯顿电气公司收回其监管资产的能力。有关可能影响休斯顿电气公司综合业务未来结果的因素的信息，请阅读本报告第一部分第1A项中的“风险因素”。

			截至十二月三十一日止的年度，																		有利(不利)
			2021						2020						2019						2021 to 2020						2020 to 2019
			(单位：百万，不包括吞吐量、天气和客户数据)
收入：
TDU			$	2,894					$	2,723					$	2,678					$	171					$	45
债券公司			240						188						312						52						(124)
总收入			3,134						2,911						2,990						223						(79)
费用：
运维，不包括债券公司			1,591						1,517						1,470						(74)						(47)
折旧和摊销，不包括债券公司			429						405						377						(24)						(28)
所得税以外的其他税种			251						252						247						1						(5)
债券公司			219						161						278						(58)						117
总计			2,490						2,335						2,372						(155)						37
营业收入			644						576						618						68						(42)
利息支出和其他财务费用			(183)						(171)						(164)						(12)						(7)
证券化债券的利息支出			(21)						(28)						(39)						7						11
其他收入，净额			17						10						21						7						(11)
所得税前收入			457						387						436						70						(49)
所得税费用			76						53						80						(23)						27
净收入			$	381					$	334					$	356					$	47					$	(22)
吞吐量(单位：GWh)：
住宅			30,650						31,244						30,334						(2)		%				3		%
总计			96,898						93,768						92,180						3		%				2		%
天气(服务区10年平均值的百分比)：
冷却度天数			109		%				110		%				106		%				(1)		%				4		%
采暖度天数			80		%				72		%				96		%				8		%				(24)		%
期末电表客户数量：
住宅			2,359,168						2,303,315						2,243,188						2		%				3		%
总计			2,660,938						2,599,827						2,534,286						2		%				3		%

51

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下表按休斯顿电气T&D可报告部门的主要损益表标题提供了差异解释：

						有利(不利)
						2021 to 2020						2020 to 2019
						(单位：百万)
收入
传输收入，包括TCO和TCRF以及费率设计更改的影响，包括传输提供商开单的成本						$	254					$	364
债券公司，在以下其他行项目中抵销						52						(124)
客户增长						31						35
新冠肺炎对用户使用的影响						19						(31)
能效，在下面的操作和维护中部分抵消						12						5
股本回报，与过往期间收取的过高或过低的过渡费用的年度实额相关。						9						(14)
上一年高峰需求增加的影响，以本年度的费率收集						6						19
AMS，在以下折旧和摊销中抵销						—						(3)
杂项收入						(1)						7
退还受保护和不受保护的编辑，抵销所得税费用						(8)						(32)
天气影响和其他用途						(51)						(7)
客户费率和费率设计更改的影响						(100)						(298)
总计						$	223					$	(79)
运维，不包括债券公司
由传输提供商收费的传输成本，在以上收入中抵消						$	(90)					$	(61)
合同服务						(3)						6
所有其他操作和维护费用，包括材料、用品和保险						(2)						14
能效计划成本，在以上收入中抵消						(1)						—
支助事务						2						(6)
合并相关费用，主要是遣散费和技术费用						9						2
劳工和福利						11						(2)
总计						$	(74)					$	(47)
折旧和摊销，不包括债券公司
在役工厂的持续增加						$	(24)					$	(31)
AMS，由收入抵消						—						3
总计						$	(24)					$	(28)
所得税以外的其他税种
特许经营费和其他税费						$	4					$	(1)
投入使用的增量资本项目						(3)						(4)
总计						$	1					$	(5)
债券公司费用
运维和折旧费用，由以上收入抵消						$	(58)					$	117
总计						$	(58)					$	117
利息支出和其他财务费用
债务为增量资本项目提供资金，并为即将到期的债务进行再融资						$	(12)					$	(7)
总计						$	(12)					$	(7)
证券化债券的利息支出
未偿还本金余额减少，由以上收入抵消						$	7					$	11
总计						$	7					$	11
其他收入(费用)，净额
降低非服务收益成本						$	8					$	13
债券公司，被以上收入抵消						—						(4)
对CenterPoint Energy Money Pool利息收入的投资						(1)						(20)
总计						$	7					$	(11)

所得税费用。关于每期实际税率的讨论，见合并财务报表附注15。

52

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CERC综合运营结果

CERC的CODM将净收入视为其可报告部门盈亏的衡量标准。CERC由单一的可报告部分组成。CERC的运营业绩受到天然气需求季节性波动的影响。CERC的经营结果还受到各种联邦、州和地方政府机构的行动的影响，这些机构对CERC的费率、偿债成本和所得税支出拥有管辖权，CERC向客户收取应收账款的能力，以及CERC收回其监管资产的能力。有关可能影响CERC合并业务未来结果的因素的信息，请阅读本报告第一部分第1A项中的“风险因素”。

			截至十二月三十一日止的年度，																		有利(不利)
			2021						2020						2019						2021 to 2020						2020 to 2019
			(单位：百万，不包括吞吐量、天气和客户数据)
收入			$	3,248					$	2,763					$	3,018					$	485					$	(255)
收入成本(1)			1,532						1,117						1,430						(415)						313
收入减去收入成本			1,716						1,646						1,588						70						58
费用：
运维			790						798						824						8						26
折旧及摊销			326						304						293						(22)						(11)
所得税以外的其他税种			193						182						161						(11)						(21)
总费用			1,309						1,284						1,278						(25)						(6)
营业收入			407						362						310						45						52
其他收入(费用)
销售收益			11						—						—						11						—
利息支出和其他财务费用			(103)						(111)						(116)						8						5
其他收入(费用)，净额			(10)						(7)						(8)						(3)						1
所得税前持续经营所得			305						244						186						61						58
所得税费用(福利)			51						97						(3)						46						(100)
持续经营收入			254						147						189						107						(42)
非持续经营的收入(亏损)(扣除税费(收益)分别为-美元、$(2)和17美元)			—						(66)						23						66						(89)
净收入			$	254					$	81					$	212					$	173					$	(131)
吞吐量(BCF)：
住宅			173						167						188						4		%				(11)		%
工商业			264						260						292						2		%				(11)		%
总吞吐量			437						427						480						2		%				(11)		%
天气(服务区10年平均值的百分比)：
采暖度天数			92		%				91		%				101		%				1		%				(10)		%
期末客户数量：
住宅			3,383,819						3,349,828						3,287,343						1		%				2		%
工商业			264,843						260,400						260,872						2		%				—		%
总计			3,648,662						3,610,228						3,548,215						1		%				2		%

(1)包括公用事业天然气和包括天然气在内的非公用事业收入成本。

停止运营。2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议，出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。因此，先前报告的能源服务报告部分已被取消。这笔交易于2020年6月1日完成。详情见合并财务报表附注4。

53

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下表按CERC的天然气可报告部门的主要损益表标题提供了差异解释：

						有利(不利)
						2021 to 2020						2020 to 2019
						(单位：百万)
收入减去收入成本
客户费率和费率设计更改的影响，不包括以下TCJA影响						$	31					$	62
新冠肺炎对用户使用的影响						16						(22)
总收入税，在以下所得税以外的税项中抵销						13						(4)
客户增长						9						14
天气和使用情况，不包括新冠肺炎的影响						8						2
能效，在下面的操作和维护中抵消						1						(8)
非货币性收入和杂项收入，不包括新冠肺炎的影响						(1)						18
退还受保护和不受保护的编辑，抵销所得税费用						(7)						(4)
总计						$	70					$	58
运维
合并相关费用，主要是遣散费和技术费用						$	8					$	—
支助服务以及杂项操作和维护费用						8						(2)
签约服务						1						24
能源效率，抵消收入减去以上收入成本的影响						(1)						8
劳动力和福利，主要是由于员工人数						(8)						(4)
总计						$	8					$	26
折旧及摊销
投入使用的增量资本项目						$	(22)					$	(11)
总计						$	(22)					$	(11)
所得税以外的其他税种
总收入税，用收入减去以上收入的成本来抵消						$	(13)					$	4
投入使用的增量资本项目						2						(25)
总计						$	(11)					$	(21)
销售收益
销售MES的净收益						$	11					$	—
总计						$	11					$	—
利息支出和其他财务费用
未偿还借款利率降低，部分被增量借款抵消 资本支出和整体保费						$	8					$	5
总计						$	8					$	5
其他收入(费用)，净额
其他杂项非营业费用，主要是由于非服务福利成本						$	(4)					$	6
利用CenterPoint能源利息收入进行资金池投资						1						(5)
总计						$	(3)					$	1

所得税费用。关于每期实际税率的讨论，见合并财务报表附注15。

 

54

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流动性和资本资源

历史现金流

2021年、2020年和2019年经营、投资和融资活动提供(用于)的现金净额如下：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021																		2020																		2019
			中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
现金由(用于)：
经营活动			$	22					$	770					$	(1,440)					$	1,995					$	899					$	729					$	1,638					$	918					$	466
投资活动			(1,851)						(1,617)						(859)						(1,265)						(564)						(452)						(8,421)						(1,495)						(662)
融资活动			1,916						926						2,306						(834)						(416)						(278)						2,776						442						173

经营活动。下列项目导致业务活动提供的现金净额增加(减少)：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021年与2020年相比																		2020年与2019年相比
			中心点能量						休斯敦 电式						CERC						中心点能量						休斯敦 电式						CERC
			(单位：百万)
经非现金项目调整后的净收入变化			$	2,098					$	203					$	88					$	(1,785)					$	(128)					$	9
营运资金的变动			(155)						(101)						(274)						811						61						355
监管资产增加(1)			(2,188)						(226)						(1,927)						(85)						37						(128)
未合并关联公司收益的权益变动			(1,767)						—						—						1,658						—						—
未合并附属公司的分配发生变化(2) (3)			42						—						—						(148)						—						—
提高养老金缴费			25						—						—						23						—						—
其他			(28)						(5)						(56)						(117)						11						27
			$	(1,973)					$	(129)					$	(2,169)					$	357					$	(19)					$	263

(1)监管资产的增加主要是由于与2021年2月冬季风暴事件相关的天然气成本。有关2021年2月冬季风暴事件的更多信息，请参见合并财务报表附注7。

(2)2021年9月，CenterPoint Energy对Enable的股权投资符合持有待售标准，并在CenterPoint Energy的合并收益表上反映为停产运营。详情见合并财务报表附注4和附注11。

(3)这一变化被下表所示的投资活动中使能超过累计收益的分配变化部分抵消。

55

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投资活动。 下列项目导致(增加)投资活动中使用的现金净额减少：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021年与2020年相比																		2020年与2019年相比
			中心点能量						休斯敦 电式						CERC						中心点能量						休斯敦 电式						CERC
			(单位：百万)
出售股权证券所得收益			$	1,320					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
收购，扣除收购的现金后的净额			—						—						—						5,991						—						—
资本支出净变动			(568)						(561)						(80)						(90)						(33)						(39)
与Enable合并相关的交易成本			(49)						—						—						—						—						—
收到与启用合并相关的现金			5						—						—						—						—						—
未合并关联公司应收票据净变化			—						(481)						9						—						962						(123)
分配从启用更改为超过累计收益(1)			(80)						—						—						38						—						—
资产剥离收益			(1,193)						—						(343)						1,215						—						365
其他			(21)						(11)						7						2						2						7
			$	(586)					$	(1,053)					$	(407)					$	7,156					$	931					$	210

(1)2021年9月，CenterPoint Energy对Enable的股权投资符合持有待售标准，并在CenterPoint Energy的合并收益表上反映为停产运营。详情见合并财务报表附注4和附注11。

融资活动。 以下项目导致(增加)了用于筹资活动的现金净额减少：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021年与2020年相比																		2020年与2019年相比
			中心点能量						休斯敦 电式						CERC						中心点能量						休斯敦 电式						CERC
			(单位：百万)
未偿还商业票据净变动			$	1,893					$	—					$	582					$	(2,652)					$	—					$	(197)
发行优先股所得款项净额			(723)						—						—						723						—						—
发行普通股所得款项，净额			(672)						—						—						672						—						—
长期未偿债务净变化，不包括商业票据			2,450						415						1,481						(2,539)						(170)						(93)
债务和股权发行成本净变化			(30)						(9)						(6)						12						5						(4)
短期借款净变动			(27)						—						(27)						—						—						—
普通股股息支付减少			7						—						—						185						—						—
减少(增加)支付优先股股息			30						—						—						(19)						—						—
支付融资租赁债务			(179)						(179)						—						—						—						—
关联公司应付票据净变动			—						496						224						—						9						—
来自母公司的贡献			—						68						(37)						—						(528)						88
给母公司的股息			—						551						80						—						(175)						40
与出售CES相关的对母公司的出资			—						—						286						—						—						(286)
其他			1						—						1						8						1						1
			$	2,750					$	1,342					$	2,584					$	(3,610)					$	(858)					$	(451)

56

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现金的未来来源和用途

注册人预计，2022年预期的现金需求将通过其信贷安排下的借款、发行长期债务、定期贷款或普通股的收益、关于CenterPoint Energy和CERC的预期运营现金流、来自商业票据的收益、关于CenterPoint Energy的能源转让分派或未来处置Energy Transfer Common Unit或Energy Transfer G系列优先股的收益来满足，就CERC而言，来自任何潜在资产出售的收益。酌情融资或再融资可能导致在资本市场发行CenterPoint Energy的股权证券或注册人的债务证券，或安排额外的信贷安排或定期银行贷款。然而，在资本市场发行股票或债券，在商业票据市场筹集资金，以及额外的信贷安排，可能无法以可接受的条件提供。

物料流动和长期现金需求。注册人的流动资金和资本需求主要受经营业绩、资本支出、偿债要求、纳税、营运资金需求和各种监管行动的影响。资本支出预计将用于电力和天然气分销业务基础设施的投资。这些资本支出预计将通过增值项目保持可靠性和安全性，提高弹性，并扩大我们的系统。除了CenterPoint Energy公司A系列优先股和普通股的股息支付，以及债务利息支付外，注册人2022年的本金预期现金需求包括：

						中心点能量						休斯顿电气						CERC
						(单位：百万)
估计资本开支						$	3,490					$	1,780					$	1,233
证券化债券的预定本金支付						220						220						—
即将到期的休斯顿电气通用抵押贷款债券						300						300						—
移动发电融资租赁						496						496						—

下表列出了注册人对目前计划用于2022年至2026年项目的注册人资本支出的估计。参见CenterPoint Energy 2021年按可报告部分划分的实际资本支出的合并财务报表附注18。

									2022						2023						2024						2025						2026
中心点能量									(单位：百万)
电式									$	2,052					$	2,879					$	2,281					$	1,724					$	2,683
天然气									1,427						1,804						1,439						1,490						1,887
公司和其他									11						31						18						14						14
Total									$	3,490					$	4,714					$	3,738					$	3,228					$	4,584
休斯顿电气 (1)									$	1,780					$	2,172					$	1,479					$	1,429					$	2,205
CERC (1)									$	1,233					$	1,725					$	1,360					$	1,422					$	1,807

(1)休斯顿电气(Houston Electric)和CERC各由一个可报告的部门组成。

气候相关项目的资本支出。2021年9月23日，CenterPoint Energy宣布了新的10年资本支出计划。作为其资本支出超过400亿美元的10年计划的一部分，CenterPoint Energy预计将在清洁能源投资和启用方面花费超过30亿美元，这些投资可能用于支持可再生能源发电和电动汽车扩张等。

57

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下表汇总了注册人截至2021年12月31日的重大当前和长期现金需求。

						总计						2022						2023-2024						2025-2026						2027年及其后
						(单位：百万)
中心点能量
证券化债券						$	537					$	220					$	317					$	—					$	—
其他长期债务(1)						15,549						308						6,082						911						8,248
利息支付--证券化债券 (2)						27						15						12						—						—
利息支付--其他长期债务 (2)						6,386						445						834						761						4,346
短期借款						7						7						—						—						—
移动发电融资租赁						496						496						—						—						—
商品和其他承诺 (3)						4,939						626						1,500						631						2,182
现金需求总额						$	27,941					$	2,117					$	8,745					$	2,303					$	14,776
休斯顿电气
证券化债券						$	537					$	220					$	317					$	—					$	—
其他长期债务(1)						4,958						300						200						300						4,158
利息支付--证券化债券 (2)						27						15						12						—						—
利息支付--其他长期债务(2)						3,615						188						351						340						2,736
移动发电融资租赁						496						496						—						—						—
现金需求总额						$	9,633					$	1,219					$	880					$	640					$	6,894
CERC
长期债务						$	4,380					$	—					$	2,599					$	—					$	1,781
利息支付--长期债务(1)						1,250						91						160						153						846
短期借款						7						7						—						—						—
商品和其他承诺 (3)						2,486						322						500						382						1,282
现金需求总额						$	8,123					$	420					$	3,259					$	535					$	3,909

(1)ZENS债务包括在2027年及以后的列中，截至2021年12月31日，其或有本金金额为3800万美元。如综合财务报表附注12所述，该等债务可随时由持有人选择兑换为现金，换取各ZEN应占参考股份现值的95%(截至2021年12月31日为8.2亿美元)。

(2)注册人计算长期债务的估计利息支付如下：对于固定利率债务和定期债务，注册人根据适用的利率和支付日期计算利息；对于可变利率债务和/或非定期债务，注册人使用截至2021年12月31日的现行利率。注册人通常希望用运营和短期借款的现金流来支付此类利息。

(3)关于商品和其他承付款的讨论，见合并财务报表附注16(A)。

上表不包括以下内容：

•预计未来ARO的估计未来付款主要估计在2026年后发生。详情见合并财务报表附注3(C)。

•预计2022年养老金计划和其他退休后计划的缴款。详情见合并财务报表附注8(G)。

•经营租约。详情见综合财务报表附注21。

58

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2021年2月冬季风暴事件。2021年2月，美国部分地区经历了前所未有的极端冬季天气，导致相应的发电短缺，包括德克萨斯州，美国天然气短缺和天然气价格上涨。尽管CenterPoint Energy和CERC因天然气价格上涨而产生的额外成本受到其管辖范围内现有的天然气成本回收机制的制约(尽管回收时间尚不确定)，但在最终从客户手中收回这些金额之前，CenterPoint Energy和CERC将继续产生与财务相关的成本增加，从而导致大量现金的使用。见下文“-监管事项-2021年2月冬季风暴事件”和综合财务报表附注7。

表外安排。除休斯顿电气作为CenterPoint Energy免税长期债务抵押品发行的一般抵押债券(见综合财务报表附注14)和短期租赁外，注册人没有表外安排。

监管事项

新冠肺炎监管事项

有关新冠肺炎监管事项的信息，请参见合并财务报表附注7。

2021年2月冬季风暴事件

有关2021年2月冬季风暴事件的信息，请参阅合并财务报表附注7，有关德克萨斯州电力市场的更多信息，请参阅“风险因素-影响发电、输电和配电业务的风险因素-与2月份有关……”

下表按州列出了截至2021年12月31日因2021年2月冬季风暴事件而包含在监管资产中的天然气增量成本，以及截至2022年2月CenterPoint Energy和CERC要求的回收状态。

状态

恢复状态

立法活动

监管资产中的天然气增量成本(单位：百万)

阿肯色州和俄克拉何马州

2022年1月10日，CERC Corp.完成了出售其阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务的交易。有关更多信息，请参见合并财务报表附注4。

$

398

路易斯安那州

于2021年4月16日提交申请，要求北路易斯安那州在2021年5月1日开始的三年内恢复。LPSC于2021年4月22日获得批准。

没有。

67

明尼苏达州

于2021年3月15日提交申请，要求在2021年5月1日开始的两年内恢复。修改了申请，并与其他公用事业公司合作，提出了非常天然气成本的共同定义，从2021年9月1日开始，使用容量附加费、季节性调整附加费和阶梯附加费在27个月内收回。MPUC发出命令，批准修改后的成本回收，但须经过审慎审查。审慎审查时间表包括各方于2021年10月至2022年2月提交的证词，定于2022年2月举行的听证会，2022年5月的行政法法官报告，以及2022年8月发布的MPUC最终命令。2021年12月30日，作为CERC在普通费率案件初始提交的同时提交的替代请求的一部分，MPUC命令将非常天然气成本回收的摊销期限从27个月延长到63个月，从2022年1月1日开始。

没有。

379

密西西比州

通过正常的天然气成本回收，恢复于2021年9月开始。

没有。

2

59

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状态

恢复状态

立法活动

监管资产中的天然气增量成本(单位：百万)

德克萨斯州

证券化申请于2021年7月30日提交。9月和10月收到了干预者和工作人员的证词，CERC于2021年10月25日提交了反驳证词。2021年10月29日，要求证券化、干预者和铁路委员会工作人员的德克萨斯州公用事业公司联合提交了和解通知。和解协议解决了所有有争议的问题，并包括所有签字国达成的一项协议，即公用事业公司在2021年2月期间购买天然气的成本是合理和必要的，并且是谨慎发生的。作为和解协议的一部分，CERC同意将中期账面成本率限制在0.7%的实际中期融资利率。案情听证会于2021年11月2日举行。2021年11月10日，RRC批准了和解方案和拟证券化的监管资产金额。2022年2月8日，RRC发布了融资令。德克萨斯州公共财政局将有大约180天的时间发行客户利率减免债券，以收回2021年2月冬季风暴事件的天然气成本。

德克萨斯州州长签署了一项证券化法案，授权铁路委员会使用证券化融资和发行客户利率减免债券来收回非常天然气成本。

1,073

CERC总数

$

1,919

印第安纳州北部

IURC于2021年8月25日发布命令。2021年9月开始恢复，2021年2月差异的50%在2021年9月至2022年8月的12个月期间平均恢复，其余差异通过同一12个月期间的体积每热量分配恢复。

没有。

63

印第安纳州南部

IURC于2021年7月28日发布命令。恢复从2021年8月开始，2021年2月差异的50%在2021年8月至2022年7月的12个月期间平均恢复，其余差异通过同一12个月期间的体积每热量分配恢复。

没有。

11

中心点总能量

$

1,993

印第安纳州电力公司CPCN(CenterPoint Energy)

2021年2月9日，印第安纳电气与Capital Dynamics的一家子公司签订了BTA。根据协议，Capital Dynamics与其合作伙伴Tenaska通过特殊目的实体Posey Solar签订了在印第安纳州波西县建造300兆瓦太阳能电池板的合同。建设完成后，预计将于2023年底完成。印第安纳电气将以固定收购价收购Posey Solar及其太阳能电池板资产。2021年2月23日，印第安纳电气向IURC提交了CPCN，寻求批准购买该项目。印第安纳电气还寻求批准与位于印第安纳州沃里克县的Clenera LLC合作建设一个100兆瓦的太阳能PPA。这项请求说明了与该购买力平价协议相关的债务成本增加的原因，该协议在购买力平价协议的25年寿命内提供等值股本回报，以抵消被推定的债务。听证会于2021年6月21日举行。2021年10月27日，IURC发布了一项命令，批准了CPCN，授权印第安纳电力公司通过BTA购买波西太阳能项目，并批准在预期的35年寿命内通过统一费率收回成本。IURC还批准了沃里克县太阳能PPA，但拒绝了抢先抵消PPA成本中估算的债务的请求。波西太阳能项目预计将于2023年投入使用。由于项目成本上升，部分原因是能源行业的供应链问题和大宗商品成本上升，我们与Capital Dynamics最近宣布计划将项目规模缩减至约200兆瓦。印第安纳电气合作同意了范围的改变，目前正在进行合同谈判，这取决于IURC的进一步审查和批准。

2021年6月17日，印第安纳电气(Indiana Electric)向IURC提交了CPCN申请，寻求批准建造两台天然气燃烧涡轮机，以取代其现有燃煤发电车队的一部分。印第安纳电气还要求将一项监管资产中的折旧费用和在职后保持成本推迟到印第安纳州南部的基本利率包括该设施折旧费用的回报和收回之日。听证会于2022年1月26日至28日举行。这座预计耗资3.34亿美元的涡轮机设施将建在印第安纳州波西县A.B.Brown发电厂的现址，总发电量将达到460兆瓦。在收到IURC和FERC必要的监管批准后，涡轮机将开始建设，预计这两家机构分别于2022年下半年和2023年第一季度获得批准。这些涡轮机的目标是在2025年第一季度投入运营。在获得IURC批准的情况下，

60

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预计在2023年的下一次印第安纳州电价案件中，将要求拟议的天然气燃烧涡轮机和监管资产。

2021年8月25日，印第安纳州电力公司向IURC提交了申请，寻求批准根据15年购买力平价协议从以下公司购买185兆瓦的太阳能东方有限责任公司该公司正在印第安纳州弗米尔县开发一个太阳能项目，并根据一项为期20年的购买力平价协议，从Origis Energy USA Inc.获得150兆瓦的太阳能发电项目，后者正在印第安纳州诺克斯县开发一个太阳能项目。根据必要的批准，这两个太阳能电池板预计将在2023年投入使用。

印第安纳州计划发电退役的电力证券化(CenterPoint Energy)

印第安纳州颁布了一项立法，即参议院第386号法案，该法案将使CenterPoint Energy能够向IURC申请批准，将与即将在未来24个月内退役的发电设施相关的剩余账面价值和拆除成本证券化。印第安纳州州长于2021年4月19日签署了这项立法。CenterPoint Energy打算在与2022年燃煤发电设施计划退役相关的未来寻求证券化。

子公司重组

2021年7月，印第安纳州北部和SIGECO向IURC提交请愿书，要求批准新的金融服务协议并确认印第安纳州北部的融资权限，IURC于2021年12月28日发布了最终命令。Vedo在2021年9月向PUCO提出了类似的申请，PUCO于2022年1月26日发布了一项命令，采纳了PUCO工作人员的建议。CenterPoint Energy正在评估将印第安纳州北部和VEDO从VUHI转移到CERC的计划，以便更好地使其组织结构与管理和财务报告保持一致。IURC和PUCO都批准了这笔交易。作为重组的一部分，VUHI可能会与某些债券持有人接洽，提出将现有的VUHI债务交换为CERC债务。这些订单允许向CERC重新发行印第安纳北方公司和VEDO公司的现有债务，继续摊销现有的发行费用和折扣，并将任何潜在的交换费视为在债务有效期内摊销的折扣。如果CenterPoint Energy推进重组，包括任何VUHI债务交换，预计将于2022年完成。

印第安纳州南部基本费率案例(CenterPoint Energy)

2020年10月30日，以及随后的修订，印第安纳州南部向IURC提交了基本利率诉讼，寻求批准增加约2900万美元的收入。根据印第安纳州TDSIC的法定要求，这一费率申请必须在印第安纳州南部的资本支出计划完成之前提交，该计划于2014年批准，适用于2014年至2020年开始的投资。这一收入增长是基于要求的10.15%的净资产收益率(ROE)和5.99%的整体税后回报率(总税率基数约为4.69亿美元)。印第安纳州南部利用了一个预计的测试年度，反映了其2021年预算作为请求增加收入的基础，并提议分两个阶段实施费率。2021年4月23日，提交了一份规定和和解协议，解决了案件中的所有问题。和解协议建议在9.7%的净资产收益率(ROE)和5.78%的整体税后回报率(总税率基数约为4.69亿美元)的基础上增加2100万美元的收入。和解听证会于2021年6月24日举行。2021年10月6日，IURC发布命令批准和解。第一阶段费率反映了截至2021年6月的实际工厂运营和资本成本，于2021年10月生效，第二阶段费率反映了截至2021年12月的实际工厂运营和资本成本，并进行了某些调整，将于2022年3月生效。

印第安纳州北部基本费率案例(CenterPoint Energy)

2020年12月18日，印第安纳州北部向IURC提交了基本利率诉讼，寻求批准增加约2100万美元的收入。根据印第安纳州TDSIC的法定要求，这一费率申请必须在印第安纳州北部的资本支出计划完成之前提交，该计划于2014年批准，适用于2014年至2020年开始的投资。这一收入增长是基于要求的10.15%的净资产收益率(ROE)和6.32%的整体税后回报率(总税率基数约为16.11亿美元)。印第安纳州北部利用了一个预计的测试年度，反映了其2021年预算作为请求增加收入的基础，并提议分两个阶段实施费率。2021年6月25日，提交了一份规定和和解协议，解决了案件中的所有问题。根据9.8%的净资产收益率(ROE)和6.16%的整体税后回报率(总税率基数约为16.11亿美元)，和解协议建议收入减少600万美元。和解听证会于2021年8月6日举行。2021年11月17日，IURC发布命令批准和解。 第一阶段费率反映了截至2021年6月的实际工厂运营和资本成本，于2021年11月生效，第二阶段费率反映了截至2021年12月的实际工厂运营和资本成本，并进行了某些调整，将于2022年3月生效。

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Bailey to Jones Creek项目(CenterPoint Energy和休斯顿电气)

2017年4月，休斯顿电气向ERCOT提交了一份提案，要求其批准自由港地区总体规划，其中包括贝利至琼斯溪项目。2019年11月21日，PUCT根据一项无异议的和解协议，最终批准了休斯顿电气的便利和必要性证书申请，根据该协议，休斯顿电气将建设该项目，估计成本约为4.83亿美元。休斯顿电气于2019年开始该项目的前期建设活动，2021年开始建设，并于2021年11月提前完成建设并为线路供电。 2022年，某些剩余的清理活动将继续进行。

航天城太阳能传输互联项目(CenterPoint Energy和休斯顿电气)

2020年12月17日，休斯顿电气向PUCT提交了CCN申请，申请批准在德克萨斯州沃顿县建设一条345千伏输电线路，将休斯顿电气输电系统上的Hillje变电站与第三方开发商EDF Renewables正在开发的计划中的610兆瓦太空城太阳能发电设施连接起来。根据PUCT最终批准的路线，输电线路项目的估计资本成本约为2300万美元至7100万美元。该项目的实际资金成本除了路线选择外，还将取决于实际的土地征用成本、建设成本和其他因素。2021年1月，休斯顿电气与EDF Renewables签署了航天城太阳能发电设施的标准发电互联协议，该协议还以2300万美元信用证的形式为传输线项目提供了担保，金额可能会根据批准的路线而变化。2021年6月28日，PUCT举行了听证会。2021年9月1日，行政法法官发布了一份决定提案，推荐了一条耗资2500万美元的路线。PUCT在2021年11月18日的公开会议上批准了这项决定的提案，并于2022年1月12日发布了最终命令。休斯顿电气预计在2022年底之前完成输电线路的建设和供电。

德克萨斯州立法(CenterPoint Energy和休斯顿电气)

除上述立法活动外，得克萨斯州立法机构在2021年颁布了以下法案：

•参议院法案2改革ERCOT董事会，由以下成员组成共有11名董事：3名当然代表，以及8名与任何市场参与者没有关联的成员。三位当然董事-ERCOT首席执行官、公用事业法律顾问办公室公用事业法律顾问和PUCT主席-凭借其官方职位在董事会任职，只要他们担任该职位。有两名成员是无投票权的董事：ERCOT首席执行官和PUCT主席。其他9名成员是有投票权的董事。ERCOT董事会目前由下列成员组成：Paul Foster先生(ERCOT董事会主席)、William Flores先生(ERCOT董事会副主席)、Carlos Aguar先生、Zin Smati先生、John Swainson先生、Robert Flexon先生、Julie England女士、Peggy Heig女士、Peter Lake先生(PUCT主席)、Brad Jones先生(ERCOT临时总裁兼首席执行官)和Chris Ekoh先生(公用事业公用事业委员会办公室公共顾问)。

•参议院法案3规定了风化和其他电网要求，包括在能源紧急激活2级或更高级别事件期间为非住宅客户设计和运行负荷管理计划，以及收回该计划合理和必要成本的能力。

•参议院条例草案第415条容许TDU事先寻求PUCT的批准，在配电层面与发电公司签订PUCT分配的储能系统比例份额的合同，并在合同条款符合资本租赁或融资租赁的相关会计准则的情况下，收回某些成本和合理的合同付款回报。

•众议院第2483号条例草案容许电力局购置、拥有和营运输电及配电设施，或与另一电力局共同拥有输电及配电设施，而这些设施的交货期最少为6个月，有助该公用事业公司的配电客户在大范围停电后恢复供电，但不包括储存设备或设施。合理和必要的成本可以用最近一次基本利率程序的投资回报率来收回。递增的运营和维护费用的收回以及在费率程序中未收回的任何回报可以推迟到未来的费率制定程序。此外，TDU可以租赁和运营提供临时紧急电能的设施，以帮助在大范围停电期间恢复对公用事业公司配电客户的供电。租赁和运营成本可以使用公用事业公司从最近的基本利率中获得的回报率来收回，递增的运营和维护费用可以推迟。该租约必须视为资本租赁或融资租赁，以厘定差饷。

•参议院第1281号法案取消了电力公用事业公司必须修改其CCN以建造一条传输线的规定，该传输线在满足某些条件的情况下将现有的输电设施连接到变电站或计价点，并增加了一项客户利益测试。该法案还要求ERCOT在极端天气情况下每两年进行一次电网可靠性评估。

62

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休斯顿电气继续审查这项立法的效果，并正在与PUCT合作，讨论拟议的规则制定，并在适用的情况下继续执行这些项目。例如，休斯顿电气在2021年签订了两份移动发电租约：(1)最初为125兆瓦的临时短期租约，到2021年12月31日扩大到220兆瓦；(2)7.5年租约，最高505兆瓦的移动发电，其中125兆瓦已于2021年12月31日交付。截至2021年12月31日，CenterPoint Energy和休斯顿电气打算在其DCRF中寻求收回递延成本和这些租赁协议下的适用回报，约为2亿美元。这些移动发电租约将支持在重大天气事件中的弹性，并在飓风尼古拉斯的恢复过程中部署。见合并财务报表附注21。

除了休斯顿电气为支持系统准备和可靠性而采取的这些措施外，休斯顿市最近还推出了首个此类长期战略电力弹性计划，名为“弹性现在”(Resilient Now)。在共同努力下，休斯顿电气正与休斯顿市合作，为该市制定能源总体规划，以帮助社区通过经济变革、数字转型和推进环境目标，为社区造福。总体能源计划可能会发展成为休斯顿电气的资本机会，包括基础设施现代化、住宅风化以及围绕电动汽车基础设施的投资。

明尼苏达州基本费率案例(CenterPoint Energy和CERC)

2019年10月28日，CERC向MPUC提交了一般费率案件，寻求批准在截至2020年12月31日的预计测试年度增加约6200万美元的收入。这一收入增长是基于要求的10.15%的净资产收益率(ROE)和7.41%的整体税后回报率(总税率基数约为13.07亿美元)。CERC对2020年1月1日及以后使用的天然气实施了5300万美元的临时费率。2020年9月，解决了明尼阿波利斯市包容性融资/TOB融资提案以外的所有问题的和解方案由各方多数人签署，并提交给行政听证办公室。明尼阿波利斯市和CERC之间关于TOB提案的规定于2020年9月2日提交。和解协议反映了3,900万美元的增长，基于6.86%的整体税后回报率，没有具体说明资本组成部分的个人成本。2021年3月1日，MPUC发布了一份书面最终命令，批准了3900万美元的增加，并拒绝了TOB的规定。该命令还要求CERC和明尼阿波利斯市提交一份未来的申请文件，以便进一步开发潜在的TOB试点计划，以及额外或扩大的低收入保护改善计划。合规申请于2021年3月12日提交，建议最终费率在2021年6月1日实施，临时退款在2021年6月进行，具体取决于MPUC的最终批准。根据MPUC的批准，最终费率于2021年6月1日实施，临时费率从2021年6月12日起退还客户账户。

2021年11月1日，CERC向MPUC提交了一般费率诉讼，寻求批准在截至2022年12月31日的预计测试年度增加约6700万美元的收入。这一收入增长是基于要求的10.2%的净资产收益率(ROE)和7.06%的总体回报率(总税率基数约为18亿美元)。CERC要求在利率案件审理期间，于2022年1月1日实施约5200万美元的临时上调利率。另一项请求也于2021年11月1日提交。另一项请求提出最终税率上调4,000万美元，将于2022年1月1日在税率案中实施，并提出：仅使用先前税率案中批准的总回报率提高工厂投资税率，不对称资本实况，将2021年2月为客户服务而产生的天然气成本的回收时间从当时的27个月机制延长至63个月，所得税附加条款，继续现有的物业税附加条款，以及继续推迟新冠肺炎增量成本以及额外调整。2021年12月30日，MPUC发布了一份书面命令，拒绝了这一替代请求，但将非常天然气成本的摊销期限延长至63个月，从2022年1月1日开始。临市局亦就一般差饷立案发出书面命令，(1)接纳CERC的差饷增加申请，最后裁定的时间为2022年9月1日；(2)授权在2022年1月1日实施4,200万元的中期差饷，总回报率为6.46%；及(3)将个案转交行政聆讯办公室处理有争议的案件。程序时间表已经确定，干预者证词应于2022年2月7日到期，反驳证词应于2022年3月7日到期，反驳证词应于2022年3月30日到期。, 听证会定于2022年4月6日至2022年4月8日举行，行政法法官将于2022年7月12日发布报告，MPUC将于2022年10月发布命令。

明尼苏达州立法(CenterPoint Energy和CERC)

2021年6月，明尼苏达州立法机构在两党支持下通过了天然气创新法案。这部法律建立了一个监管框架，使国家投资者所有的天然气公用事业公司能够向客户提供获得可再生能源和创新技术的机会，目标是减少温室气体排放，促进

63

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该州清洁能源的未来。具体地说，《天然气创新法》允许天然气公用事业公司提交一份创新计划，供MPUC批准，该计划可以建议使用可再生能源和创新技术，例如：

•可再生天然气(从废水、农业肥料、食物垃圾、农业或森林垃圾等有机物质中产生能源)；

•可再生氢气(通过电解利用太阳能等可再生电力从水中产生能量)；

•能源效率措施(避免能源消耗超过公用事业公司现有的节能计划)；以及

•创新技术(使用碳捕获等技术减少或避免温室气体排放)。

CERC预计将于2022年向MPUC提交第一份创新计划。根据MPUC的审查和批准，创新计划的最高允许成本将从该州公用事业收入的1.75%开始，到2033年可能增加到4%。

费率更改申请

注册人通常会在州监管机构之前参与费率变更申请。这些应用包括一般费率案例，在这些案例中，公用事业的整个服务成本被评估和重置。此外，休斯顿电气定期参与调整其资本跟踪机制(TCO和DCRF)的程序，并每年提交文件以调整其EECRF。CERC定期参与调整其在德克萨斯州(GRIP)的资本跟踪机制、在阿肯色州、路易斯安那州、密西西比州和俄克拉何马州的服务成本调整(分别为FRP、RSP、RRA和PBRC)、在明尼苏达州的脱钩机制以及在阿肯色州、明尼苏达州、密西西比州和俄克拉何马州的能效成本跟踪器(分别为EECR、CIP、EECR和EECR)的程序。CenterPoint Energy定期参与调整其在印第安纳州(天然气的CSIA和电力的TDSIC)和俄亥俄州(DRR)的资本跟踪机制、印第安纳州的脱钩机制(天然气的SRC)以及印第安纳州(天然气的EEFC和电力的DSMA)和俄亥俄州(Eefr)的能效成本跟踪机制的程序。下表反映了自注册人向美国证券交易委员会提交2020年合并10-K表格以来悬而未决或已完成的重大申请。

机理

年增(减)(1) (单位：百万)

归档 日期

生效日期

批准日期

附加信息

CenterPoint Energy与休斯顿电气(Houston Electric)

TCO (1)

64

2022年2月

待定

待定

基于5.74亿美元投资资本的净变化。

TCO

19

2021年8月

2021年10月

2021年10月

按投资资本净变动1.66亿美元计算。

EECRF

22

2021年6月

2022年3月

2021年11月

申请的6300万美元包括以下内容：2022年计划和评估、测量和核查成本3800万美元，2020年未收回300万美元(含利息)，以及2020年赚取的奖金2200万美元。2021年9月提交的和解协议将申请金额减少了31.5万美元，并建议2022年计划和评估、测量和核查成本为3800万美元，2020年未收回300万美元(包括利息)，2020年获得2200万美元的奖金。

TCO

9

2021年3月

四月 2021

2021年4月

按投资资本净变动8000万美元计算。

CenterPoint Energy和CERC-阿肯色州(APSC)

玻璃钢

(10)

四月 2021

2021年10月

2021年9月

基于9.50%的净资产收益率(ROE)和50个基点(+/-)的收益区间。收入在上一测试年度实实在在赚取的股本回报率为11.53%的基础上减少了1040万美元。Rider FRP的初始任期于2021年9月终止。重审请愿书于2021年10月8日提交。2021年10月14日，作为资产出售摘要中提交的和解协议的一部分，CERC提交了一项动议，要求在资产出售结束之前搁置重审请愿书。APSC于2021年10月15日发布了一项命令，批准了这项动议。此外，2021年5月5日提交了将Rider FRP期限再延长五年的请求。2021年10月19日，作为资产出售摘要中提交的和解协议的一部分，CERC提交了一项搁置这一程序的动议，APSC于2021年10月21日批准了这项动议。

CenterPoint Energy和CERC-博蒙特/东得克萨斯州、南得克萨斯州、休斯顿和得克萨斯海岸(铁路委员会)

抓地力

28

2021年3月

六月 2021

六月 2021

按投资资本净变动1.97亿美元计算。

64

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机理

年增(减)(1) (单位：百万)

归档 日期

生效日期

批准日期

附加信息

CenterPoint Energy和CERC-路易斯安那州(LPSC)

RSP

7

2021年9月

2021年12月

2021年12月

基于50个基点(+/-)收益区间的9.95%的授权ROE。北路易斯安那州的下降，加上收益区间以外的某些非经常性调整，基于截至2021年6月的测试年度减少了100万美元，调整后的净资产收益率(ROE)为15.17%。南路易斯安那州的增长，加上收益区间以外的某些非经常性调整，基于截至2021年6月的测试年度增加了800万美元，调整后的净资产收益率为1.93%。根据2020年的RSP命令，2021年7月提交了将RSP再延长三年的请求，听证会定于2022年5月举行。

CenterPoint Energy和CERC-明尼苏达州(MPUC)

费率案例(1)

67

2021年11月

待定

待定

请参见下面的上面的讨论明尼苏达州基本利率案例.

解耦 (1)

不适用

2021年9月

2021年9月

待定

代表2020年7月1日至2021年6月30日期间记录的追回不足约1900万美元，其中包括与实施2019年提起的一般费率案件的最终费率有关的约500万美元的调整。

CIP财务奖励

10

可能 2021

2021年12月

2021年10月

基于2020年活动的CIP财务奖励。

解耦

不适用

2020年9月

2020年9月

2021年3月

代表2019年7月1日至2020年6月30日期间记录的回收不足约200万美元，其中包括2018年7月1日至2019年6月30日期间的约100万美元。

费率案例

39

2019年10月

六月 2021

2021年3月

请参见下面的上面的讨论明尼苏达州基本利率案。

CenterPoint Energy和CERC-密西西比州(MPSC)

拉萨

3

四月 2021

2021年9月

2021年9月

基于9.81%的净资产收益率(ROE)和100个基点(+/-)的收益区间。根据2020测试年度调整后的净资产收益率(ROE)，收入增加约300万美元，净资产收益率(ROE)为7.49%。

CenterPoint Energy和CERC-俄克拉荷马州(OCC)

PBRC

(1)

2021年3月

2021年8月

2021年8月

基于10%的净资产收益率(ROE)和50个基点(+/-)的收益区间。基于2020测试年度调整后的收入抵免约为100万美元，净资产收益率(ROE)为12.42%。和解协议于2021年6月提交，听证会于2021年7月1日举行。OCC于2021年8月6日批准了约100万美元的收入抵免。

CenterPoint Energy-印第安纳州南部天然气公司(IURC)

CSIA

(1)

四月 2021

七月 2021

七月 2021

要求将费率基数增加1100万美元，反映当前收入每年减少100万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%的收入将推迟到下一次费率情况下。该机制还包括与TCJA相关的退款，导致之前提供的信贷没有变化，以及每年总(超过)/回收不足的差异不到100万美元。

费率案例

21

2020年10月

2021年10月

2021年10月

请参见下面的上面的讨论印第安纳州南部基本利率案。

CenterPoint Energy-印第安纳州北部天然气公司(IURC)

CSIA

5

四月 2021

七月 2021

七月 2021

要求将费率基数增加3700万美元，这反映出当前收入每年增加500万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%的收入将推迟到下一次费率情况下。该机制还包括与TCJA相关的退款，导致之前提供的信贷没有变化，以及每年总(超过)/回收不足的差异为600万美元。

费率案例

21

2020年12月

2021年11月

2021年11月

请参见下面的上面的讨论印第安纳州北部基本利率案。

CenterPoint Energy-俄亥俄州(PUCO)

DRR

9

四月 2021

2021年9月

2021年9月

要求将2020年所作投资的评级基数增加7100万美元，这反映出当前收入每年增加900万美元。费率中还包括每年500万美元的(超过)/回收不足差异。

65

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机理

年增(减)(1) (单位：百万)

归档 日期

生效日期

批准日期

附加信息

CenterPoint Energy-印第安纳电力公司(IURC)

TDSIC (1)

3

2022年2月

待定

待定

要求将费率基数增加4200万美元，这反映出当前收入每年增加300万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%推迟到下一次费率情况下。该机制还包括低于100万美元的(超过)/回收不足差异的变化。

塞卡 (1)

(2)

2022年2月

待定

待定

要求将费率基数减少不到100万美元，这反映出当前收入每年减少300万美元。该机制还包括低于100万美元的(超过)/回收不足差异的变化。这一机制包括与2021年1月投入使用的50兆瓦通用太阳能电池板相关的非传统费率制定方法。

TDSIC

3

2021年8月

2021年11月

2021年11月

要求将费率基数增加3500万美元，这反映出当前收入每年增加300万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%推迟到下一次费率情况下。该机制还包括低于100万美元的(超过)/回收不足差异的变化。

非洲经委会

2

可能  2021

2021年9月

2021年9月

要求将费率基数增加3900万美元，这反映出当前收入每年增加200万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%推迟到下一次费率情况下。该机制还包括每年不到100万美元的(超过)/回收不足的差异变化。

TDSIC

3

2021年2月

可能  2021

可能  2021

要求将费率基数增加2800万美元，这反映出当前收入每年增加300万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%推迟到下一次费率情况下。该机制还包括低于100万美元的(超过)/回收不足差异的变化。

塞卡

8

2021年2月

六月 2021

可能  2021

反映了通过与2021年1月投入使用的50兆瓦通用太阳能电池板相关的非传统费率制定方法，当前收入每年增加800万美元。

(1)表示尚未确定生效日期和/或审批日期时的建议加薪(减少)。核准的税率可能与建议的税率有很大不同。

温室气体监管和合规性(CenterPoint Energy)

2015年8月3日，美国环保署发布了CPP规则，要求碳排放量在2005年的基础上减少32%。最终规则于2015年10月23日发表在“联邦登记册”(Federal Register)上，紧随其后的是诉讼，最终导致美国最高法院搁置了该规则的执行。2019年7月8日，美国环保署公布了ACE规则，其中(I)废除了CPP规则；(Ii)用一项要求各州实施单个燃煤发电机组能效提高目标计划的计划取代了CPP规则；以及(Iii)修改了《清洁空气法》第111(D)条的实施条例。2021年1月19日，ACE规则的大部分-包括CPP废除、CPP替换和第111(D)条实施规则中与时间相关的部分-被美国哥伦比亚特区巡回上诉法院推翻。2021年10月29日，美国最高法院同意考虑由各种煤炭利益集团和19个州组成的联盟提交的四份请愿书，这些州寻求审查下级法院撤销ACE规则的决定。CenterPoint Energy目前无法预测ACE规则或CPP的替换规则需要什么。

拜登政府再次承诺美国遵守《巴黎协定》(Paris Agreement)，预计该协定将推动新的监管努力，要求能源行业进一步减少温室气体排放，并继续在苏格兰格拉斯哥举行的全球气候会议上主导谈判。2021年4月22日，拜登总统宣布了到2035年在全经济范围内减少50%温室气体排放和100%无碳电力的新目标，这构成了美国在格拉斯哥宣布的承诺的基础。2021年9月，CenterPoint Energy宣布了到2035年范围1和范围2的新的净零排放目标，以及到2035年将范围3的排放量减少20%到30%的目标。由于德克萨斯州是一个不受监管的市场，CenterPoint Energy的Scope 2估算在线损计算中没有考虑德克萨斯州的输配电资产，不包括与2024年至2026年印第安纳州购买电力相关的排放量。CenterPoint Energy的Scope 3估算没有考虑运输客户的排放量以及与上游开采相关的排放量。这些排放目标预计将用于定位CenterPoint Energy，以符合当前和未来政府预期的未来监管要求，以进一步减少温室气体排放

66

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排放。CenterPoint Energy和CERC的收入、运营成本和资本需求可能会受到任何监管行动的不利影响，这些监管行动将要求安装新的控制技术或修改其运营，或产生减少天然气消耗的效果。有关CenterPoint Energy新的净零排放目标及其相关风险的更多信息，请参阅“风险因素-影响我们业务的风险因素-CenterPoint Energy面临运营和财务风险...”此外，美国环保署表示，它打算实施旨在减少甲烷排放的新法规，这可能会增加与天然气生产、传输和储存相关的成本。与包括印第安纳电力(Indiana Electric)在内的一些电力公用事业公司不同，休斯顿电力公司不发电，除了租赁设施，这些设施提供临时紧急电能，以帮助在2021年2月冬季风暴事件后颁布的一项新法律允许的某些大范围停电期间恢复向配电客户供电，因此不会直接面临燃烧化石燃料发电的电力公用事业公司面临的高资本成本和监管不确定性的风险。CenterPoint Energy的新净零排放目标与印第安纳电力公司的发电过渡计划保持一致，预计将使印第安纳电力公司符合预期的未来与温室气体减排相关的法规要求。然而，休斯顿电气和印第安纳电气的收入可能会受到不利影响，因为任何由此产生的监管行动都会减少各自服务区域内最终消费者的用电量。同样，, 节约能源或使用天然气以外的能源的激励措施可能会导致对注册人服务的需求减少。例如，明尼苏达州颁布了天然气创新法案，寻求为客户提供可再生能源和创新技术，目标是减少温室气体排放。 此外，某些地方政府机构已经或正在考虑在特定日期之前降低能源消耗的要求和/或激励措施。例如，明尼阿波利斯已经通过了碳减排目标，以努力减少对化石天然气的依赖。另外，在CenterPoint Energy的天然气业务范围内，明尼苏达州的城市正在考虑取消建筑物中天然气使用的举措，并将重点放在电气化上。此外，明尼苏达州的城市可能会考虑寻求立法授权，以便有能力为所有开发项目制定自愿增强的能源标准。这些举措可能会对CenterPoint Energy及其运营产生重大影响，如果其服务区域内的其他城市和司法管辖区实施类似举措，这种影响可能会增加。此外，我们的第三方供应商、供应商和合作伙伴也可能受到气候变化法律法规的影响，这可能会影响CenterPoint Energy的业务，其中包括导致许可和建设延误、项目取消或转嫁给CenterPoint Energy的项目成本增加。相反，由于天然气较低的排放特性而有效促进天然气消费的监管行动，预计将使CenterPoint Energy和CERC及其天然气相关业务受益。然而，目前我们还不能量化与温室气体排放相关的可能的新监管行动对注册人业务的影响程度，无论是积极的还是消极的。

与气候变化、减少温室气体排放和获得可再生能源相关的履约成本和其他影响仍然不确定。尽管履约成本的数额仍然不确定，但任何与气候变化有关的新法规或立法都可能导致履约成本的增加。虽然联邦或州法规的要求仍不确定，但CenterPoint Energy将继续监控可能影响其业务的温室气体排放标准方面的监管活动。目前，CenterPoint Energy不购买碳信用额度。就其净零排放目标而言，CenterPoint Energy预计将在未来购买碳信用额度；然而，CenterPoint Energy目前预计信用额度的数量或这些信用额度的成本不会是材料。

气候变化趋势和不确定性

由于对气候变化认识的提高，加上不利的经济条件，可替代能源的出现，包括私人太阳能、微型涡轮机、燃料电池、节能建筑和储能设备的出现，以及限制排放的新法规(包括潜在的甲烷排放法规)，一些消费者和公司可能会减少使用能源，通过替代能源满足自己的能源需求，或避免扩建其设施，包括天然气设施，从而导致对注册人服务的需求减少。随着时间的推移，这些技术变得更具成本竞争力，无论是通过成本效益还是政府奖励和补贴，某些客户可能会选择满足自己的能源需求，从而减少对注册人系统和服务的使用，这可能会导致印第安纳电力公司的发电设施变得不那么有竞争力和经济性。此外，与化石燃料使用相关的不断发展的投资者情绪以及限制化石燃料持续生产的举措对CenterPoint Energy的发电和天然气业务产生了重大影响。例如，由于印第安纳电力目前的发电设施在很大程度上依赖煤炭运营，某些金融机构选择不参与CenterPoint Energy的融资安排。相反，由于客户因应气候变化而发生的变化，对注册人服务的需求可能会增加。例如，随着电动汽车使用率的提高，对电力的需求可能会增加，从而导致CenterPoint Energy的系统和服务使用量增加。对CenterPoint Energy的环境实践或其满足

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由监管机构、客户、投资者、立法者或其他利益相关者构成的气候变化带来的挑战可能会损害其声誉。

为了应对这些发展，CenterPoint Energy宣布了到2035年范围1和范围2排放的新净零排放目标。2020年6月，印第安纳电力公司在提交给IURC的最新IRP中确定了一种首选的发电资源，该资源与其新的净零排放目标一致，并包括用包括太阳能和风能在内的相当一部分可再生能源取代730兆瓦的燃煤发电设施，由可分派的天然气燃烧涡轮机提供支持，包括一条为此类天然气发电服务的管道，以及储存。此外，正如2021年9月宣布的10年资本计划所反映的那样，CenterPoint Energy预计在清洁能源投资和启用方面的支出将超过30亿美元，这些投资可能用于支持可再生能源发电和电动汽车扩张等。CenterPoint Energy认为，作为其新采用的净零排放目标的一部分，其在可再生能源发电方面的计划投资以及相应的温室气体排放计划减少，支持了全球减少气候变化影响的努力。有关CenterPoint Energy新的净零排放目标及其相关风险的更多信息，请参阅“风险因素-影响我们业务的风险因素-CenterPoint Energy面临运营和财务风险...”

如果气候变化导致注册人服务区域的气温变暖，注册人业务的财务业绩可能会受到不利影响。例如，CenterPoint Energy和CERC的天然气销售可能会因天然气销量下降而受到不利影响。另一方面，CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)电力服务领域的气温上升，可能会通过增加用于冷却的电力需求，增加输电、配电和发电的收入。气候变化的另一个可能结果是更频繁、更恶劣的天气事件，如飓风、龙卷风和洪水，包括2021年2月冬季风暴事件等风暴。由于注册人的许多设施都位于得克萨斯州墨西哥湾沿岸或附近，更多或更严重的飓风或龙卷风可能会增加修复受损设施和恢复对客户服务的成本。CenterPoint Energy最近宣布的10年资本计划包括资本支出，以维持其系统的可靠性和安全性，并提高其系统的弹性，因为气候变化可能导致更频繁的重大天气事件。休斯顿电气(Houston Electric)自2021年9月以来没有拥有或运营任何发电设施，但自2021年9月以来，根据2021年2月冬季风暴事件后颁布的一项新法律的允许，租赁设施提供临时紧急电能，以帮助配电客户在某些大范围停电期间恢复供电。休斯顿电气将代表从第三方拥有的发电设施获得的电力传输和分配给代表的客户。只要恶劣的天气条件影响注册人的供应商，他们的能源输送业务的结果可能会受到影响。例如，在德克萨斯州, 2021年2月的冬季风暴事件导致发电短缺，严重扰乱了休斯顿电气的服务区域和批发发电市场，还导致可用天然气产能减少。当注册人无法向客户输送电力或天然气，或者客户无法获得服务时，注册人的财务业绩可能会受到收入损失的影响，他们通常必须寻求监管机构的批准才能收回恢复成本。如果注册人无法收回这些成本，或者如果因收回该等成本而导致的较高费率导致对服务的需求减少，注册人未来的财务业绩可能会受到不利影响。此外，随着重大天气事件的强度和频率持续下去，这可能会影响我们获得具有成本效益的保险的能力。

其他事项

信贷安排

注册人可不时利用其各自的循环信贷安排，提供用于一般公司和有限责任公司目的的资金，包括支持CenterPoint Energy和CERC的商业票据计划。这些设施也可以用来获得信用证。有关注册人循环信贷安排的进一步详情，请参阅综合财务报表附注14。

根据注册人循环信贷安排中的合并债务与资本化契约，注册人将被允许充分利用此类循环信贷安排的全部能力，截至2021年12月31日，这些循环信贷安排总计约40亿美元。

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截至2022年2月15日，注册人拥有以下循环信贷安排和此类安排的使用情况：

												截至2022年2月15日的使用量
注册人						设施规模						贷款						信用证						商业票据						加权平均利率						终止日期
						(单位：百万)
中心点能量						$	2,400					$	—					$	11					$	710					0.23%						2024年2月4日
中心点能量(1)						400						—						—						264						0.22%						2024年2月4日
休斯顿电气						300						—						—						—						—%						2024年2月4日
CERC						900						—						—						100						0.19%						2024年2月4日
总计						$	4,000					$	—					$	11					$	1,074

(1)这项信贷安排由VUHI发行，并由SIGECO、印第安纳天然气公司和VEDO提供担保。

每项循环信贷安排下的借款均受惯例条款和条件的约束。不过，并无规定借款人须在借款前作出陈述，说明并无预期会产生重大不利影响的重大不利改变或诉讼。在我们认为是惯例的违约事件发生时，每项循环信贷安排下的借款都会加速。循环信贷安排还规定了惯例费用，包括承诺费、行政代理费、信用证费用和其他费用。在每一种循环信贷安排中，与伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)的利差和承诺费都会根据借款人的信用评级而波动。注册人的每一项信贷安排都提供了一种机制，在发生某些基准替换事件时，用可能的替代基准取代伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)。借款人目前遵守了四项循环信贷安排中的各种商业和金融契约。

长期债务

关于注册人2021年债务发行的详细信息，请参阅合并财务报表附注14。

在美国证券交易委员会注册的证券

2020年5月29日，注册人向美国证券交易委员会提交了一份联合搁置登记声明，登记了休斯顿电气的一般抵押债券、CERC Corp.的优先债务证券和CenterPoint Energy的优先债务证券和次级债务证券的本金不定，以及数量不定的普通股、优先股、存托股份、股票购买合同和股权单位。联合货架登记声明将于2023年5月29日到期。有关注册人于2021年发行债务及股权证券的资料，请参阅综合财务报表附注13及14。

临时投资

截至2022年2月15日，注册人没有临时投资。

钱池

注册人参与一个资金池，通过这个资金池，他们和他们的某些子公司可以短期借款或投资。资金需求是聚合的，外部借款或投资是基于净现金头寸。CenterPoint Energy资金池的净资金需求预计将通过CenterPoint Energy循环信贷安排下的借款或出售CenterPoint Energy的商业票据来满足。CERC资金池的净资金需求预计将通过CERC循环信贷安排下的借款或出售CERC的商业票据来满足。资金池可能不能提供足够的资金来满足注册人的现金需求。

下表汇总了截至2022年2月15日按注册人划分的CenterPoint Energy Money Pool活动：

			加权平均利率						休斯顿电气						CERC
									(单位：百万)
资金池投资			0.22%						$	(731)					$	—

69

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信用评级下调对流动性的影响

注册人信贷安排下的借款利率是根据各自的信用评级计算的。截至2022年2月15日，穆迪、标普和惠誉对注册人的优先债务给予了以下信用评级：

穆迪(Moody‘s)

标普(S&P)

惠誉

注册人

借款人/票据

额定值

Outlook(1)

额定值

展望(2)

额定值

展望(3)

中心点能量

CenterPoint Energy高级无担保债务

Baa2

稳定

BBB

稳定

BBB

稳定

中心点能量

Vectren Corp.发行商评级

不适用

不适用

BBB+

稳定

不适用

不适用

中心点能量

VUHI高级无担保债务

A3

稳定

BBB+

稳定

不适用

不适用

中心点能量

印第安纳天然气公司高级无担保债务

不适用

不适用

BBB+

稳定

不适用

不适用

中心点能量

SIGECO高级担保债务

A1

稳定

A

稳定

不适用

不适用

休斯顿电气

休斯顿电气高级担保债务

A2

稳定

A

稳定

A

稳定

CERC

CERC Corp.高级无担保债务

A3

稳定

BBB+

稳定

A-

稳定

(1)穆迪的评级展望是对发行人中期评级可能走向的看法。

(2)标普的展望评估了中长期信用评级的潜在方向。

(3)惠誉的评级展望表明了评级可能在一到两年内的走势方向。

注册人不能保证上述评级将在任何给定的时间内保持有效，或者评级机构不会完全下调或撤销其中一个或多个评级。注册人注意到，这些信用评级仅供参考，并不是建议购买、出售或持有注册人的证券，评级机构可随时修订或撤回。每个评级都应独立于任何其他评级进行评估。注册人未来任何一项或多项信用评级的下调或撤销，都可能对注册人获得短期和长期融资的能力、此类融资的成本以及注册人商业策略的执行产生重大不利影响。

信用评级的下降可能会增加注册人循环信贷安排下的借款成本。如果注册人的信用评级被标准普尔和穆迪从截至2021年12月31日的现有评级下调一个级距，对四种循环信贷安排下的借款成本的影响将微乎其微。信用评级的下降还会提高将在资本市场发行的长期债务的利率，并可能对注册人完成资本市场交易和进入商业票据市场的能力产生负面影响。此外，信用评级的下降可能会增加现金抵押品要求，并减少CenterPoint Energy和CERC的天然气可报告部门的收益。

管道关税和合同通常规定，如果托运人或托运人的担保人的信用评级降至某个门槛以下--通常是穆迪(Moody‘s)和标普(S&P)的投资级评级--托运人可以要求托运人支付现金或其他抵押品，金额相当于管道服务三个月的费用加上为该托运人建造的任何支线的未收回成本。如果CERC Corp.的信用评级降至适用门槛以下，到2021年12月31日，CERC可能需要提供高达2.13亿美元的现金或其他抵押品。抵押品的数量将取决于运输水平的季节性变化。

ZENS和与ZENS相关的证券(CenterPoint Energy)

如果CenterPoint Energy的信誉下降，以至于ZENS持有者认为其流动性受到不利影响，或者ZENS的市场变得缺乏流动性，一些ZENS持有者可能会决定将他们的ZENS换成现金。交易时支付现金的资金可以通过出售CenterPoint Energy拥有的ZENS相关证券的股票或从其他来源获得。CenterPoint Energy拥有ZENS相关证券的股份，相当于用于计算其对ZENS持有者的债务的参考股份的大约100%。ZENS交易所导致现金流出，因为与ZENS和ZENS相关证券的股票相关的递延税款通常会在ZENS被交换或以其他方式注销并出售ZENS相关证券的股票时停止。与ZENS及ZENS相关证券相关的最终税项负债每年持续增加实现的税收优惠金额，当ZENS退役或更换而支付税款时，可能会有大量现金流出，因此，ZENS和ZENS相关证券的最终税负将继续每年增加，当ZENS退休或更换ZENS时，可能会有大量现金流出。如果所有ZEN在2021年12月31日兑换成现金，大约5.39亿美元的递延税款将在#年支付。

70

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2021年如果所有ZENS相关证券在2021年12月31日出售，2021年将支付约1.46亿美元的资本利得税。有关ZENS的更多信息，请参阅合并财务报表附注12。

交叉默认设置

根据CenterPoint Energy(包括VUHI)、休斯顿电气(Houston Electric)和CERC各自的循环信贷安排，借款人或其各自重要子公司对借款人或其各自重要子公司超过1.25亿美元的任何借款债务和某些其他特定类型的债务(包括担保)的付款违约或不付款违约，将导致该借款人各自的信贷安排或定期贷款协议下的违约。CenterPoint Energy的违约不会引发其子公司债务工具或循环信贷安排的违约。

可能的收购、资产剥离和合资企业

注册人不时考虑收购或处置资产或业务，或可能的合资企业、战略举措或与资产或业务有关的其他共同所有权安排。任何在这方面采取行动的决心都将基于当时存在的市场状况和机会，因此，任何努力的时机、规模或成功程度以及相关的潜在资本承诺都是不可预测的。注册人可以寻求用债务和/或股票发行的收益为所有或部分此类努力提供资金。然而，由于各种事件，注册人届时可能无法获得债务或股权融资，这些事件包括(其中包括)我们的信用评级保持不变、行业状况、一般经济状况、市场状况和市场看法。正如2021年9月宣布的那样，CenterPoint Energy计划增加其电力和天然气业务的计划资本支出，以支持费率基数的增长，并可能在最近完成的出售位于阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务的基础上探索资产出售，作为有效为此类增加的资本支出的一部分提供资金的手段。2022年1月10日，CERC Corp.完成了出售其在阿肯色州和俄克拉何马州受监管的天然气LDC业务。详情见合并财务报表附注4和附注22。

2021年12月2日，Enable合并结束，因此，CenterPoint Energy获得了Energy Transfer Common Units和Energy Transfer Series G首选机组。Enable合并完成后，于2021年12月，CenterPoint Energy售出1.5亿个Energy Transfer Common Unit(包括根据远期销售协议出售的Energy Transfer Common Unit)和其在Enable合并中收到的Energy Transfer Series G优先股的一半。CenterPoint Energy宣布计划在2022年底之前处置其在Energy Transfer的所有权益。 CenterPoint Energy可能无法实现任何或所有预期的战略、财务、运营或其他收益，这些收益来自对其能源转移投资的任何处置或减少。不能保证将完成任何进一步的能量转移通用单元或能量转移G系列首选单元的处置。任何此类证券的出售都可能涉及重大成本和支出，包括与任何公开发行相关的成本和支出，以及显著的承销折扣。有关Enable合并的信息，请参阅合并财务报表附注4、11和12。

未来债券发行的利息支出套期保值

注册人可能会不时签订利率协议，通过降低与利息支付相关的现金流的可变性，部分对冲美国国库利率的波动。详情见合并财务报表附注9(A)。

天气对冲(CenterPoint Energy和CERC)

CenterPoint Energy和CERC历来对某些天然气辖区和电力运营的德克萨斯州服务区域进行部分天气对冲，以减轻正常天气波动的影响。由于部分对冲，CenterPoint Energy和CERC仍面临一些天气风险。在截至2021年12月31日的一年中，CenterPoint Energy和CERC没有进行任何天气对冲。有关天气套期保值的更多信息，请参阅合并财务报表附注9(A)。

向销售代表收取应收款(CenterPoint Energy和Houston Electric)

休斯顿电气从配电中获得的应收账款是从代表那里收取的，这些代表向休斯顿电气向他们的客户供电。在开展业务之前，代表必须在PUCT注册，并必须满足一定的财务资格。然而，不利的经济状况，ERCOT服务的市场结构性问题

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或者，一个或多个代表的财务困难可能会削弱这些代表支付休斯顿电气服务费用的能力，或者可能导致他们推迟付款。休斯顿电气依赖这些代表及时汇款，而代表的任何延迟或拖欠付款都可能对休斯顿电气的现金流产生不利影响。在代表违约的情况下，休斯顿电气的关税提供了许多补救措施，包括休斯顿电气可以选择要求PUCT暂停或撤销对该代表的认证。适用的监管条款要求，如果一名代表不能及时付款，客户必须转移到另一名代表或最后的供应商那里。然而，休斯顿电气仍然面临与转移到替代代表或最后供应商之前提供的服务相关的付款风险。如果一名代表无法履行其义务，它可以在各种选择中考虑根据破产法进行重组，在这种情况下，该代表可能会寻求避免履行其义务，并可能向休斯顿电气(Houston Electric)提出索赔，涉及它从该代表那里收到的款项。如果一名代表申请破产，休斯顿电气可能无法成功收回该代表在申请破产之日尚未支付的应计应收账款。然而，PUCT法规授权休斯顿电气(Houston Electric)等公用事业公司推迟销售代表违约导致的坏账，以便在未来的费率案件中收回，前提是对合理性和必要性进行审查。

其他可能影响现金需求的因素

除上述因素外，注册人的流动资金和资本资源还可能受到以下因素的负面影响：

•与某些合同相关的现金抵押品要求，包括天气套期保值安排，以及CenterPoint Energy和CERC的天然气报告部门的天然气购买、天然气价格和天然气储存活动；

•减少我们从能源转移中获得的现金分配；

•在某些情况下，由于天然气价格上涨和天然气供应商集中(CenterPoint Energy和CERC)，某些天然气供应合同的付款日期加快；

•与天然气收购相关的成本增加(CenterPoint Energy和CERC)；

•由于新冠肺炎对资本和其他金融市场的影响，与债务再融资和信贷安排或定期贷款项下借款或使用其他融资来源有关的利息支出增加；

•各种立法或监管行动；

•衍生品监管可能需要的增量抵押品(CenterPoint Energy)；

•代表，包括NRG和Vistra Energy Corp.的代表附属公司，履行其对CenterPoint Energy和休斯顿电气的义务的能力，包括与新冠肺炎和2021年2月冬季风暴事件相关的对此类能力的负面影响；

•由于天然气价格上涨、经济状况变化、新冠肺炎或2021年2月冬季风暴事件(CenterPoint Energy和CERC)，客户付款放缓，应收账款核销增加；

•根据担保履行任何义务；

•诉讼结果，包括与2021年2月冬季风暴事件有关的诉讼结果；

•对养老金和退休后福利计划的缴费；

•修复成本和未来自然灾害(如飓风)造成的收入损失，以及收回这些恢复成本的时间；以及

•本报告第一部分项目1A“风险因素”中确定的各种其他风险。

对我们发行证券和借款能力的某些合同限制

某些票据购买协议中与VUHI发行的债务有关的某些条款具有限制SIGECO发行的额外第一抵押债券数量的效果。此外，此类票据购买协议将限制CenterPoint Energy打算在2022年寻求的证券化(根据印第安纳州颁布的参议院第386号法案)，证券化的剩余账面价值和与印第安纳电气将退役的发电设施相关的拆除成本。有关注册人和某些CenterPoint Energy子公司的循环信贷安排中的总债务与资本比率财务契约的信息，请参阅合并财务报表的附注14。

关键会计政策

关键会计政策是指对注册人的财务状况和经营结果的呈报都很重要，并要求管理层作出困难、主观或复杂的会计估计的政策。会计估计是对财务报表中的财务报表要素、项目或账户的管理作出的近似值。注册人历史合并财务报表中的会计估计衡量过去业务交易或事件的影响，或资产或负债的当前状态。下文所述的会计估计要求注册人对作出估计时高度不确定的事项作出假设。此外，注册人可能使用的不同估计或合理可能发生的会计估计中的变化可能

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对其财务状况、经营结果或现金流的列报有实质性影响。使这些判断变得困难、主观和/或复杂的情况，与需要对本质上不确定的事项的影响作出估计有关。对未来事件及其影响的估计和假设不能肯定地预测。注册人根据历史经验和他们认为在当时情况下合理的各种其他假设进行估计，这些假设的结果构成判断的基础。随着新事件的发生、获得更多经验、获得更多信息以及注册人经营环境的变化，这些估计可能会发生变化。注册人的主要会计政策在综合财务报表附注2中讨论。注册人认为下列会计政策涉及关键会计估计的应用。因此，这些会计估计已经过审核，并与CenterPoint Energy董事会的审计委员会进行了讨论。

对费率管制的会计处理

受规管经营的会计指引规定，如果厘定的费率旨在收回提供受规管服务的成本，且竞争环境使该等费率有可能被收取及收取，则受费率管制的实体须按照收回该等已发生成本的比率核算及报告资产及负债。CenterPoint Energy在其电力和天然气可报告部门、休斯顿电气公司和CERC采用这一会计指导方针。受公用事业监管或费率厘定影响的若干开支及收入通常反映在收入中，于资产负债表中递延为监管资产或负债，并于收入中确认，因为相关金额已计入服务费，并从客户手中收回或退还给客户。监管资产和负债在这些项目有可能被收回或反映在未来的利率中时被记录。确定概率需要管理层做出重大判断，包括但不限于对监管听证会上提交的证词、拟议的监管决定、最终监管命令以及重审或州法院上诉申请的力度或状况的考虑。如果发生使这些资产和负债不再可能收回的事件，注册人将被要求注销或减记这些监管资产和负债。有关注册人监管资产及负债的进一步详情，请参阅综合财务报表附注7。

长期资产减值，包括可识别无形资产、商誉和权益法投资

注册人审核长期资产的账面价值，包括可识别的无形资产、商誉、权益法投资，以及当事件或环境变化表明该等账面价值可能无法收回时，不能轻易确定公允价值的投资，并且至少每年根据商誉和其他无形资产的会计准则的要求对商誉进行减值测试。不可预见的事件、市场状况的变化以及可能的监管不当(如适用)可能会对长期资产的价值产生重大影响，包括无形资产、商誉、权益法投资以及由于可观察或估计市值、未来现金流、利率和监管事项的变化而无法轻易确定公允价值的投资，可能导致减值费用。注册人在2021年至2019年期间没有记录长期资产的减值，包括无形资产、商誉或权益法投资。于2020年，CenterPoint Energy确认权益法投资减值亏损(详见综合财务报表附注11)及商誉减值亏损(详见综合财务报表附注6及10)。

公允价值是指一项资产、负债或业务在有意愿的各方之间的当前交易中可被买卖的金额，并可使用多种技术进行估计，包括市场报价或第三方估值、基于现金流估计的现值技术或盈利或收入业绩衡量的倍数。在这些估值技术中，使用不同的估计和假设，公允价值可能会有所不同。

公允价值计量需要重大判断和不可观察的投入，包括(I)未来现金流的预计时间和数量，这考虑到计划中的增长举措，(Ii)监管环境(视情况而定)，以及(Iii)反映未来市场价格固有风险的贴现率。厘定非税率管制业务的贴现率，需要根据对行业及实体特定风险的评估(包括对减值测试当日存在的未来市场或经济状况的预期)，估计该等非税率管制业务的适当公司特定风险溢价。这些假设的变化可能会对减值测试的结果产生重大影响。

年度商誉减值测试

CenterPoint Energy和CERC在2021年第三季度完成了2021年年度商誉减值测试，并根据收益法或收入和市场法的加权组合确定没有商誉

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任何申报单位均需收取减损费用。各报告单位的公允价值均大幅超过报告单位的账面价值。

虽然2021年年度测试没有导致商誉减损，但以下情况可能会引发中期商誉减值测试：实际收益结果大幅低于预期、经营环境发生重大不利变化、贴现率上升、其他需要判断和具有前瞻性的关键假设的变化、如果CenterPoint Energy的市值在较长一段时间内低于账面价值，或者影响报告单位的事件，如计划出售全部或部分报告单位。

持有待售资产和停产经营的资产

一般情况下，待出售的长期资产在管理层经董事会批准(如适用)承诺出售计划的期间被归类为持有待售，预计出售将在一年内完成。注册人按账面价值或估计公允价值减去出售成本中较低者记录持有以待出售或出售集团的资产和负债。 如果出售集团反映了报告单位的组成部分并符合业务的定义，则该报告单位内的商誉将根据代表将被保留和处置的业务的组成部分的相对公允价值分配给处置集团。商誉不分配给不符合企业定义的报告单位的一部分。 符合持有待售标准并代表向注册人的战略转移的出售集团也在综合收益表上反映为非持续经营，而以前的期间则进行重新计量，以反映该等业务的收益或亏损，如非持续经营所得的税项净额。

截至2021年12月31日止年度，如综合财务报表附注4进一步所述，代表业务的若干资产及负债符合持有待售准则。因此，CenterPoint Energy和CERC的天然气报告部门的商誉分别为3.98亿美元和1.44亿美元，被视为可归因于截至2021年12月31日持有的待售资产。 在截至2021年12月31日的一年中，CenterPoint Energy和CERC均未确认在分类持有待售资产时的任何损益，包括商誉减值。

公允价值是指一项资产、负债或业务在有意愿的各方之间的当前交易中可以买卖的金额，并可使用多种技术进行估计，包括报价市场价格、基于现金流估计的现值技术或盈利或收入业绩衡量的倍数。如果采用这些估值方法中的不同估计和假设，公允价值可能会有所不同。

公允价值计量需要重大判断和往往无法观察到的投入，包括(I)未来现金流的预计时间和数量，这考虑到计划中的增长举措，(Ii)监管环境(视情况而定)，以及(Iii)反映未来市场价格固有风险的贴现率。这些假设的变化可能会对由此产生的公允价值产生重大影响。

CenterPoint Energy和CERC采用市场方法，由经估计营运资金调整的合同销售价格和其他合同购买价格调整组成，以确定被归类为持有待售业务的公允价值。天然气报告单位内保留业务的公允价值是基于收入和市场法的加权组合估计的，与2021年和2020年年度商誉减值测试中使用的方法一致。利用第三方估值专家确定了在估计截至2021年12月31日的留存天然气报告单位的公允价值时使用的关键假设。在将阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务归类为待售业务后，CenterPoint Energy和CERC的留存天然气报告单位的公允价值立即大大超过了该报告单位内留存业务的账面价值。

详情见合并财务报表附注4。

未开账单的收入

与电力输送和天然气销售及服务相关的收入一般在交付给客户时确认。然而，对个别客户的交货是根据他们的仪表读数来确定的，整个月都是在系统的基础上通过AMS仪表通信或人工读数来进行的。在每个月末，估计自上次抄表之日起向非AMS客户交付的数量，并估计相应的未开单收入。从实际的AMS计量器使用数据中获得关于在最后一次计费之后向AMS客户交付的信息。根据实际的AMS电表数据、日供电量和适用费率估计每月未计费的电力交付收入。未开票的天然气销售量是根据估计的

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购气量，估计损失和未计入的天然气和实际税率。当获得更多信息或实际金额可确定时，记录的估计数将被修订。因此，经营业绩可能会受到先前会计估计修订的影响。

养老金和其他退休计划

CenterPoint Energy以各种形式赞助养老金和其他退休计划，涵盖所有符合资格要求的员工。CenterPoint Energy在计算与其计划相关的费用和负债时，使用了几个统计和其他因素，试图预测未来的事件。这些因素包括对贴现率的假设、计划资产的预期回报率以及管理层在某些指导方针内估计的未来薪酬增长率。此外，CenterPoint Energy的精算顾问使用了诸如撤资和死亡率等主观因素。由于不断变化的市场和经济条件、更高或更低的提款率或参与者的寿命更长或更短，所使用的精算假设可能与实际结果大不相同。这些差异可能会对记录的养老金和其他退休计划费用产生重大影响。请阅读“-其他重要事项-养老金计划”以作进一步讨论。

 

新会计公告

关于影响注册人的新会计声明的讨论，请参阅合并财务报表附注2(U)，在此引用作为参考。

其他重大事项

养老金计划(CenterPoint Energy)。正如合并财务报表附注8(B)所述，CenterPoint Energy维护着覆盖合格员工的非供款型合格固定收益养老金计划。合格计划的雇主缴费是基于精算计算的，这些精算确定了ERISA要求的最低缴费和所得税目的的最高可扣除缴费。

根据CenterPoint Energy养老金计划的条款，该公司保留更改、修改或终止该计划的权利。CenterPoint Energy的资金政策是每年审查金额，捐款金额至少等于ERISA要求的最低捐款。

此外，CenterPoint Energy还维护无资金支持的非合格福利恢复计划，允许参与者获得他们在非缴费合格养老金计划下本应享有的福利，但联邦规定的合格计划福利限制或计算合格计划福利的补偿水平除外。

截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度，CenterPoint Energy的资金需求和雇主缴费情况如下：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020						2019
中心点能量			(单位：百万)
合格养老金计划的最低资金要求			$	—					$	76					$	86
雇主对合格养老金计划的缴费			53						76						86
雇主对不合格福利恢复计划的供款			8						10						23

尽管CenterPoint Energy在2022年对合格养老金计划的最低缴费要求为零，但它预计缴费总额将高达5000万美元。CenterPoint Energy预计将在2022年为不合格的福利恢复计划提供总计约700万美元的捐款。

养老金义务和资产的变化可能不会立即在CenterPoint Energy的综合收益表中确认为养老金支出，但通常会在未来几年计划参与者的剩余平均服务期内确认。因此，任何时期记录的养老金支出的很大一部分可能不反映提供给计划参与者的福利支付的实际水平。

作为计划的发起人，CenterPoint Energy必须(A)在其合并资产负债表上确认计划资金过剩状态的资产或计划资金不足状态的负债，(B)衡量截至计划的资产和债务

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(C)确认本财政年度末计划资金状况的变化，该变化是通过对其他全面收益的调整而发生的，以及(C)与其受费率管制的公用事业公司(可收回成本)有关时，与监管资产有关。

截至2021年12月31日和2020年12月31日，所有固定收益养老金计划的预计福利义务分别为23亿美元和25亿美元。

截至2021年12月31日，预计的福利义务比CenterPoint Energy养老金计划的计划资产市值高出2.26亿美元。2022年期间，该计划持有的证券的利率或市值的变化可能会实质性地、积极地或消极地改变资金状况，并影响养老金支出和所需缴费的水平。

休斯顿电气和CERC参与了CenterPoint Energy的合格和非合格养老金计划，涵盖几乎所有员工。注册人的养老金费用如下：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021																		2020																		2019
			中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
养老金成本			$	69					$	34					$	27					$	49					$	19					$	20					$	93					$	40					$	35

养老金成本和相关负债的计算需要使用假设。这些假设的变化可能会导致不同的费用和负债金额，未来的实际经验可能与假设不同。最关键的两个假设是计划资产的预期长期回报率和假设的贴现率。

截至2021年12月31日，CenterPoint Energy的合格养老金计划的预期长期计划资产回报率为5.00%，与截至2020年12月31日的假设回报率相同。预期回报率假设是使用我们计划的目标资产配置和每个资产类别的预期回报率来制定的。CenterPoint Energy定期检查其实际资产配置，并定期重新平衡计划资产，以降低波动性并更好地匹配计划资产和负债。

截至2021年12月31日，预计福利义务的计算假设贴现率为2.80%，比截至2020年12月31日假设的2.45%的贴现率高0.35%。贴现率是通过审查获得公认评级机构给予的两个最高评级之一的优质债券的收益率，以及特定于CenterPoint Energy计划特点的养老金义务的预期期限来确定的。

CenterPoint Energy精算确定的2021年和2020年养老金和其他离职后成本高于或低于德克萨斯州大多数司法管辖区通过利率收回的金额，分别作为监管资产或负债递延。根据截至2021年12月31日的计划资产预期回报率5.00%和贴现率2.80%，在适用监管延期和资本化之前，包括不合格福利恢复计划在内的2022年养老金成本估计为2200万美元。如果预期回报假设从5.00%下调0.50%至4.50%，2022年养老金成本将增加约1000万美元。

截至2021年12月31日，养老金计划预计福利义务，包括资金不足的不合格养老金计划，比计划资产多2.26亿美元。如果贴现率从2.80%降低0.50%至2.30%，假设的变化将使CenterPoint Energy的预计福利义务增加约1.18亿美元，并使其2022年养老金成本减少约500万美元。预期因贴现率下降而导致的养老金成本下降是由于预期利率下降与养老金计划中固定收益资产增值之间的预期关联，这些养老金计划的固定收益工具明显多于权益工具。此外，这一假设变化将影响CenterPoint Energy的综合资产负债表，使截至2021年12月31日记录的监管资产增加1亿美元，并将由于预计福利义务的增加，导致2021年扣除税金净额400万美元后的综合收益费用为1400万美元。

未来计划资产回报、假设贴现率以及与养老金计划相关的各种其他因素的变化将影响CenterPoint Energy未来的养老金支出和负债。CenterPoint Energy无法肯定地预测这些因素在未来会是什么。

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第7A项。关于市场风险的定量和定性披露

利率、股票价格和能源商品价格变化的影响

注册人面临各种市场风险。这些风险源于在正常业务过程中进行的交易，并存在于注册人的综合财务报表中。注册人业务活动的大部分收入和收入都受到市场风险的影响。市场风险类别包括通过非交易活动对大宗商品价格、利率和股票价格的敞口。对每种市场风险的描述如下：

•利率风险主要来自借贷水平和利率变化的风险敞口。

•股权价格风险是由个人股权证券(CenterPoint Energy)价格变化带来的风险敞口造成的。

•商品价格风险源于对商品价格波动的暴露，如天然气、天然气和其他能源商品(CenterPoint Energy)。

管理层制定了全面的风险管理政策，以监测和管理这些市场风险。

利率风险

 

截至2021年12月31日，注册人有未偿还的长期债务和租赁义务，CenterPoint Energy根据其ZENS有义务，使他们面临与市场利率变动相关的损失风险。

截至2021年12月31日和2020年12月31日，CenterPoint Energy的浮动利率债务总额分别为45亿美元和24亿美元。如果浮动利率从2021年12月31日起增加10%，CenterPoint Energy的总利息支出将每年增加约200万美元。

截至2021年12月31日或2020年12月31日，休斯顿电气没有任何浮动利率义务。

截至2021年12月31日和2020年12月31日，CERC的浮息债券总额分别为19亿美元和3.47亿美元。如果浮动利率从2021年12月31日起提高10%，CERC的总利息支出将每年增加约100万美元。

截至2021年12月31日和2020年12月31日，CenterPoint Energy的未偿还固定利率债务(不包括指数债务证券)的本金总额分别为117亿美元和111亿美元，公允价值分别为130亿美元和129亿美元。由于这些工具是固定利率的，它们不会使CenterPoint Energy面临因市场利率变化而损失收益的风险。然而，如果利率从2021年12月31日的水平下降10%，这些工具的公允价值将增加约3.59亿美元。

截至2021年12月31日和2020年12月31日，休斯顿电气的未偿还固定利率债务本金分别为55亿美元和51亿美元，公允价值分别约为63亿美元和60亿美元。由于这些工具是固定利率的，它们不会让休斯顿电气面临因市场利率变化而损失收益的风险。然而，如果利率从2021年12月31日的水平下降10%，这些工具的公允价值将增加约2.14亿美元。

截至2021年12月31日和2020年12月31日，CERC的未偿还固息债务本金分别为25亿美元和21亿美元，公允价值分别为28亿美元和25亿美元。由于这些工具是固定利率的，它们不会使CERC面临因市场利率变化而损失收益的风险。然而，如果利率比2021年12月31日的水平下降10%，这些工具的公允价值将增加约7100万美元。

一般而言，只有当注册人在到期前在公开市场重新收购全部或部分这些工具时，公允价值的这种增加才会影响收益和现金流。

正如综合财务报表附注12所述，ZENS负债分为债务部分和衍生部分。截至2021年12月31日，1000万美元的债务部分是固定利率债务，因此不会使CenterPoint Energy面临由于市场利率变化而造成收益损失的风险。然而，如果利率从2021年12月31日的水平下降10%，债务部分的公允价值将增加约100万美元。派生成分公允价值的变化，即2021年12月31日的9.03亿美元已记录负债，记录在CenterPoint Energy的综合收益表中，因此，由于基础无风险利率的变化，派生成分的公允价值也会发生变化。如果风险-

77

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如果自由利率从2021年12月31日的水平提高10%，衍生成分负债的公允价值将减少约100万美元，这将在CenterPoint Energy的合并收益表中记录为未实现收益。

股票市场价值风险(CenterPoint Energy)

CenterPoint Energy通过拥有1020万股AT&T Common和90万股Charge Common，以及通过拥有5100万股Energy Transfer Common Units和20万股Energy Transfer Series优先股而面临股票市值风险。Charge Common是CenterPoint Energy持有的股票，以促进其履行ZENS规定的义务。有关CenterPoint Energy的ZENS义务以及CenterPoint Energy持有的能量转移公用单位和能量转移G系列优先单位的讨论，请参阅合并财务报表附注12。CenterPoint Energy持有的ZENS相关证券公允价值的变化预计将大大抵消ZENS衍生成分的公允价值变化。这些股票的总市值比2021年12月31日下降10%将导致净亏损不到100万美元，这将在CenterPoint Energy的综合收益表中计入债务证券亏损。

非交易活动带来的商品价格风险(CenterPoint Energy)

由于当前的州法规，CenterPoint Energy在印第安纳州受监管的业务在涉及为零售客户购买和销售天然气、煤炭和购买的电力的交易中，对大宗商品价格风险的敞口有限，这些法规在遵守这些法规的情况下，允许通过天然气和燃料成本调整机制收回此类购买的成本。CenterPoint Energy在印第安纳州的公用事业天然气业务拥有监管权力，可以使用最初期限最长为10年的安排，锁定最高50%的年度天然气采购定价。这一权力已被用来通过实物购买和金融衍生品来确保固定价格天然气的安全。截至2021年12月31日，CenterPoint Energy在印第安纳州的公用事业天然气业务的非交易能源衍生品资产的记录公允价值为1,400万美元，这部分资产被一项监管资产抵消。

虽然CenterPoint Energy的受监管业务面临有限的大宗商品价格风险，但天然气和煤炭价格对营运资金要求、利息成本以及销售或交付数量的某种程度的价格敏感度有其他影响。建设性的监管命令，如授权收回损失利润、其他创新费率设计以及收回下落不明的天然气和其他天然气相关费用的命令，也减轻了天然气成本可能对CenterPoint Energy财务状况的影响。2008年，PUCO批准退出CenterPoint Energy俄亥俄州天然气服务区的商家功能，使俄亥俄州客户基本上可以直接从零售营销商那里购买天然气，而不是从CenterPoint Energy购买。

78

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第八项。财务报表和补充数据

独立注册会计师事务所报告

致以下公司的董事会和股东：

CenterPoint Energy，Inc.

对财务报表的几点看法

我们审计了CenterPoint Energy，Inc.及其子公司(“本公司”)截至2021年12月31日和2020年12月31日的合并资产负债表、截至2021年12月31日的三个年度的合并收益、全面收益、权益变动表和现金流量表以及相关附注(统称为“财务报表”)。我们认为，这些财务报表在所有重要方面都公平地反映了公司截至2021年12月31日和2020年12月31日的财务状况，以及截至2021年12月31日的三年中每一年的经营结果和现金流量，符合美国公认的会计原则。

我们还按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准审计了公司截至2021年12月31日的财务报告内部控制，其依据是内部控制-综合框架(2013)特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的报告和我们2022年2月22日的报告对公司的财务报告内部控制发表了无保留意见。

意见基础

这些财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对公司的财务报表发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。

我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些准则要求我们计划和执行审计，以获得关于财务报表是否没有重大错报的合理保证，无论是由于错误还是欺诈。我们的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评估管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评估财务报表的整体列报。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。

关键审计事项

下文所述的关键审计事项是指在对财务报表进行当期审计时产生的事项，该事项已传达或要求传达给审计委员会，(1)涉及对财务报表具有重大意义的账目或披露，(2)涉及我们特别具有挑战性的、主观的或复杂的判断。关键审计事项的沟通不会以任何方式改变我们对财务报表的整体意见，我们也不会通过沟通下面的关键审计事项，就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供单独的意见。

利率管制对财务报表的影响-请参阅财务报表附注2和7

关键审计事项说明

本公司须受不同司法管辖区的监管机构及委员会(统称为“委员会”)规管，该等监管机构及委员会(统称“委员会”)对该等司法管辖区的电力及天然气输送及分销公司的费率拥有司法管辖权。管理层已确定其受监管的业务符合美利坚合众国普遍接受的会计原则的要求，以编制其财务报表，适用专门规则来说明基于成本的费率管制的影响。对利率管制经济学的会计影响多个财务报表项目和披露，如财产、厂房和设备净额；预付费用和其他流动资产；监管资产和负债；公用事业收入和费用；运营和维护费用；折旧和摊销费用；以及所得税费用。

该公司的费率受委员会制定费率的监管程序的约束。费率是在监管程序中根据对本公司提供公用事业服务的成本以及本公司在公用事业业务的投资回报和收回的分析而确定和批准的。监管决定可能会对收回成本、投资回报率以及按差饷收回资产的时间和金额产生影响。规管差饷的大前提是要收回审慎招致的成本和合理的投资资本回报率。委员会将在#年作出的决定

79

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未来将影响受监管业务的会计，包括关于费率中包括的允许成本和投资资本回报率以及可能要求的任何退款的决定。虽然该公司已表示预期会透过规管费率向客户收回成本，但委员会有可能不会批准：(1)全数收回提供公用事业服务的成本，或(2)全数收回投资于公用事业业务的所有款项，以及该投资的合理回报。

由于管理层作出重大判断以支持其关于受影响账户余额和披露的断言，以及在评估未来监管行动对财务报表的影响时涉及的高度主观性，我们将利率监管的影响确定为一项关键审计事项。管理层的判断包括评估(1)未来收回已发生成本的比率的可能性，(2)拒绝公司进行的资本投资的可能性，以及(3)向客户退款的可能性。鉴于管理层的某些会计判断是基于对委员会未来决策结果的假设，审计这些判断需要利率监管和利率制定过程方面的会计专业知识。

如何在审计中处理关键审计事项

我们与委员会未来决定的不确定性有关的审计程序包括以下内容：

•我们测试了管理层对以下可能性的控制的有效性：(1)作为监管资产发生和递延的未来成本比率的收回，以及(2)应作为监管负债报告的利率的退款或未来降幅。我们还测试了管理层对初步确认金额为监管资产或负债的控制的有效性，以及对可能影响未来利率收回成本或未来利率下调可能性的监管发展的监测和评估。

•我们评估了该公司与利率监管影响相关的披露，包括记录的余额和监管发展。

•吾等阅读各委员会为本公司及其他公用事业公司发出的相关监管命令、监管法规、解释、程序备忘录、干预者提交的文件及其他公开资料，以评估根据委员会在类似情况下处理类似成本的先例，未来费率回收或未来费率下调的可能性。我们评估了外部信息，并与管理层记录的监管资产和负债余额进行了完整性比较。

•对于正在处理中的监管事项，我们检查了公司向委员会提交的文件，以及可能影响公司未来费率的干预者向委员会提交的文件，以寻找可能与管理层的断言相矛盾的任何证据。

•我们评估了管理层的断言，即没有发现与公司的财产、厂房和设备有关的减值指标。我们检查了基本建设项目预算，并询问了管理层，以确定旨在更换可能在使用年限结束前报废的资产的项目。我们检查了董事会会议记录、监管命令和提交给委员会的其他文件，以找出任何可能与管理层关于长期资产被拒绝的可能性的断言相矛盾的证据。

•我们评估了监管备案文件中是否有任何证据表明，干预者正在挑战完全收回任何资本项目的成本，并询问管理层，以评估资本化成本是否有可能被否决。

•我们获得管理层的分析以及内部和外部法律顾问的信函(视情况而定)，就监管命令中尚未涉及的监管资产或退款或未来下调费率的可能性进行评估，以评估管理层关于金额可能收回或未来下调费率的断言。

/s/ 德勤律师事务所

休斯敦，得克萨斯州

2022年2月22日

自1932年以来，我们一直担任本公司的审计师。

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CenterPoint Energy，Inc.和子公司

合并收益表

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020						2019
			(单位：百万，每股除外)
收入：
公用事业收入			$	8,042					$	7,049					$	7,202
非公用事业收入			310						369						362
总计			8,352						7,418						7,564
费用：
公用事业天然气、燃料和外购电力			2,127						1,488						1,762
收入的非公用事业成本，包括天然气			208						257						257
运维			2,810						2,744						2,775
折旧及摊销			1,316						1,189						1,225
所得税以外的其他税种			528						516						474
商誉减值			—						185						—
总计			6,989						6,379						6,493
营业收入			1,363						1,039						1,071
其他收入(费用)：
股权证券的收益(亏损)			(172)						49						282
指数化债务证券的收益(亏损)			50						(60)						(292)
销售收益			8						—						—
利息支出和其他财务费用			(508)						(501)						(528)
证券化债券的利息支出			(21)						(28)						(39)
其他收入，净额			58						64						51
总计			(585)						(476)						(526)
所得税前持续经营所得			778						563						545
所得税费用			110						80						30
持续经营收入			668						483						515
非持续经营的收入(亏损)(扣除税费(收益)#美元)201, $(333), and $108，分别)			818						(1,256)						276
净收益(亏损)			1,486						(773)						791
分配给优先股股东的收益			95						176						117
普通股股东可得收益(亏损)			$	1,391					$	(949)					$	674
普通股基本每股收益-持续运营			$	0.97					$	0.58					$	0.79
普通股每股基本收益(亏损)-非持续经营			1.38						(2.37)						0.55
每股普通股基本收益(亏损)			$	2.35					$	(1.79)					$	1.34
稀释后每股普通股收益-持续运营			$	0.94					$	0.58					$	0.79
稀释后每股普通股收益(亏损)-非持续经营			1.34						(2.37)						0.54
稀释后每股普通股收益(亏损)			$	2.28					$	(1.79)					$	1.33
加权平均普通股流通股，基本股			593						531						502
加权平均未偿还普通股，稀释			610						531						505

请参阅合并财务报表合并附注

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CenterPoint Energy，Inc.和子公司

综合全面收益表

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020						2019
			(单位：百万)
净收益(亏损)			$	1,486					$	(773)					$	791
其他全面收益(亏损)：
养恤金和其他离职后计划的调整(扣除税项支出#美元7, $-0-及$4，分别)			21						(5)						12
现金流套期保值递延净亏损(扣除税收优惠净额$-0-, $-0-及$1，分别)			—						—						(2)
净收入中实现的现金流量对冲递延损失的重新分类(税费净额$-0-, $-0- and $-0-，分别)			2						—						1
现金流量套期保值递延净亏损重新分类(扣除税费净额#美元)0-, $4, and $-0-，分别)			—						15						—
来自未合并关联公司的其他全面收益(亏损)(扣除税后净额为$-0-, $-0-, and $-0-，分别)			3						(2)						(1)
总计			26						8						10
综合收益(亏损)			1,512						(765)						801
分配给优先股股东的收益			95						176						117
普通股股东可获得的全面收益(亏损)			$	1,417					$	(941)					$	684

请参阅合并财务报表合并附注

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CenterPoint Energy，Inc.和子公司

合并资产负债表

			十二月三十一日， 2021						十二月三十一日， 2020
			(单位：百万)
资产
流动资产：
现金和现金等价物(#美元92及$139分别与VIE相关)			$	230					$	147
股权证券投资			1,439						871
应收账款($29及$23分别与VIE相关)，减去信贷损失准备金#美元。44及$52，分别			690						676
应计未开单收入减去信贷损失准备金#美元6及$5，分别			513						505
天然气和煤炭库存			186						203
材料和用品			422						297
非交易衍生资产			9						—
应收税金			1						82
持有待售流动资产			2,338						—
监管资产			1,395						18
预付费用和其他流动资产(美元19及$15分别与VIE相关)			132						121
流动资产总额			7,355						2,920
物业、厂房和设备、净值			23,484						22,362
其他资产：
商誉			4,294						4,697
监管资产(美元420及$633分别与VIE相关)			2,321						2,094
非交易衍生资产			5						—
首选单位-未合并的附属公司			—						363
持有待售非流动资产			—						782
其他非流动资产			220						253
其他资产总额			6,840						8,189
总资产			$	37,679					$	33,471

请参阅合并财务报表合并附注

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CenterPoint Energy，Inc.和子公司

合并资产负债表，续

			十二月三十一日， 2021						十二月三十一日， 2020
			(单位：百万，面值除外 和股票)
负债和股东权益
流动负债：
短期借款			$	7					$	24
VIE证券化债券的流动部分长期债务			220						211
指数化债务，净额			10						15
其他长期债务的当期部分			308						1,669
指数化债务证券衍生工具			903						953
应付帐款			1,196						853
应计税款			378						265
应计利息			136						145
应计股息			131						136
客户存款			111						119
非交易衍生工具负债			2						3
持有待售流动负债			562						—
其他			323						432
流动负债总额			4,287						4,825
其他负债：
递延所得税，净额			3,904						3,603
非交易衍生工具负债			12						27
福利义务			511						680
监管责任			3,153						3,448
其他			836						1,019
其他负债总额			8,416						8,777
长期债务：
VIE证券化债券，净额			317						536
其他长期债务，净额			15,241						10,985
长期债务总额，净额			15,558						11,521
承付款和或有事项(附注16)
临时股本(附注19)			3						—
股东权益：
累计优先股，$0.01面值，20,000,000授权股份，800,000股票和2,402,400流通股分别为$800及$2,402分别为清算优先权(附注13)			790						2,363
普通股，$0.01面值，1,000,000,000授权股份，628,923,534股票和551,355,861分别发行流通股			6						6
额外实收资本			8,529						6,914
留存收益(累计亏损)			154						(845)
累计其他综合损失			(64)						(90)
股东权益总额			9,415						8,348
总负债与股东权益			$	37,679					$	33,471

请参阅合并财务报表合并附注

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CenterPoint Energy，Inc.和子公司

合并现金流量表

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020						2019
			(单位：百万)
经营活动的现金流：
净收入			$	1,486					$	(773)					$	791
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：
折旧及摊销			1,316						1,189						1,225
递延所得税			213						(429)						69
从重新分类到持有待售的商誉减值和损失			—						175						48
商誉减值			—						185						—
从启用合并中获益			(681)						—						—
股权证券的损失(收益)			172						(49)						(282)
指数化债务证券的损失(收益)			(50)						60						292
未合并关联公司的权益(收益)亏损			(339)						1,428						(230)
来自未合并附属公司的分配			155						113						261
养老金缴费			(61)						(86)						(109)
不包括收购的其他资产和负债的变化：
应收账款和未开单收入净额			(98)						90						226
库存			(140)						9						(52)
应收税金			81						24						(106)
应付帐款			175						2						(455)
监管资产和负债净额			(2,295)						(107)						(22)
其他流动资产和负债			56						104						(195)
其他资产和负债			(53)						25						49
其他经营活动，净额			85						35						128
经营活动提供的净现金			22						1,995						1,638
投资活动的现金流：
资本支出			(3,164)						(2,596)						(2,506)
收购，扣除收购的现金后的净额			—						—						(5,991)
与启用合并有关的交易成本(附注4)			(49)						—						—
收到与启用合并相关的现金			5						—						—
来自未合并关联公司的分配超过累计收益			—						80						42
出售股权证券的收益，扣除交易成本			1,320						—						—
资产剥离所得收益(附注4)			22						1,215						—
其他投资活动，净额			15						36						34
用于投资活动的净现金			(1,851)						(1,265)						(8,421)
融资活动的现金流：
短期借款减少，净额			(27)						—						—
支付融资租赁债务			(179)						—						—
来自循环信贷安排的借款			—						1,050						135
偿还循环信贷安排			—						(1,050)						(135)
商业票据收益(付款)净额			1,132						(761)						1,891
长期债务收益			4,493						799						2,916
支付长期债务，包括全额保费			(2,968)						(1,724)						(1,302)
支付发债成本			(38)						(8)						(20)
普通股股息的支付			(385)						(392)						(577)
优先股股息的支付			(107)						(137)						(118)
发行普通股所得款项，净额			—						672						—
发行C系列优先股所得款项，净额			—						723						—
其他融资活动，净额			(5)						(6)						(14)
融资活动提供(用于)的现金净额			1,916						(834)						2,776
现金、现金等价物和限制性现金净增(减)			87						(104)						(4,007)
年初现金、现金等价物和限制性现金			167						271						4,278
年终现金、现金等价物和限制性现金			$	254					$	167					$	271

请参阅合并财务报表合并附注

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CenterPoint Energy，Inc.和子公司

合并权益变动表

 

			2021												2020												2019
			股票						金额						股票						金额						股票						金额
			(以百万美元和股份为单位，但不包括授权股份和每股金额)
累计优先股，$0.01面值；授权20,000,000股票
年初余额			3						$	2,363					2						$	1,740					2						$	1,740
C系列优先股发行(扣除发行成本)			—						—						1						723						—						—
B系列优先股和C系列优先股的转换			(2)						(1,573)						—						(100)						—						—
余额，年终			1						790						3						2,363						2						1,740
普通股，$0.01面值；授权1,000,000,000股票
年初余额			551						6						502						5						501						5
与福利和投资计划相关的发行			1						—						1						—						1						—
普通股发行情况			77						—						48						1						—						—
余额，年终			629						6						551						6						502						5
额外实收资本
年初余额									6,914												6,080												6,072
与福利和投资计划相关的发行									41												30												8
普通股发行，扣除发行成本									1												672												—
B系列优先股和C系列优先股的转换									1,573												100												—
利益转换特征的识别									—												32												—
余额，年终									8,529												6,914												6,080
留存收益(累计亏损)
年初余额									(845)												632												349
净收益(亏损)									1,486												(773)												791
宣布普通股股息(见附注13)									(404)												(480)												(433)
宣布派发A系列优先股股息(见附注13)									(49)												(73)												(24)
宣布派发B系列优先股股息(见附注13)									(34)												(85)												(51)
宣布派发C系列优先股股息(见附注13)									—												(27)												—
摊销受益转换功能									—												(32)												—
采用ASU 2016-13									—												(7)												—
余额，年终									154												(845)												632
累计其他综合损失
年初余额									(90)												(98)												(108)
其他综合收益									26												8												10
余额，年终									(64)												(90)												(98)
总股东权益									$	9,415											$	8,348											$	8,359

 

请参阅合并财务报表合并附注

86

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独立注册会计师事务所报告

致

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司

对财务报表的几点看法

我们审计了CenterPoint Energy Houston Electric，LLC及其子公司(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)的资产负债表。(“本公司”)截至2021年12月31日及2020年12月31日，截至2021年12月31日止三个年度各年度的合并收益、全面收益、权益变动表及现金流量表及相关附注(统称“财务报表”)。我们认为，这些财务报表在所有重要方面都公平地反映了公司截至2021年12月31日和2020年12月31日的财务状况，以及截至2021年12月31日的三年中每一年的经营结果和现金流量，符合美国公认的会计原则。

意见基础

这些财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对公司的财务报表发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的适用规则和规定，我们必须与公司保持独立。

我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些准则要求我们计划和执行审计，以获得关于财务报表是否没有重大错报的合理保证，无论是由于错误还是欺诈。该公司不需要，也不需要我们对其财务报告的内部控制进行审计。作为我们审计的一部分，我们被要求了解财务报告的内部控制，但不是为了表达对公司财务报告内部控制有效性的意见。因此，我们不表达这样的意见。

我们的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评估管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评估财务报表的整体列报。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。

关键审计事项

下文所述的关键审计事项是指在对财务报表进行当期审计时产生的事项，该事项已传达或要求传达给审计委员会，(1)涉及对财务报表具有重大意义的账目或披露，(2)涉及我们特别具有挑战性的、主观的或复杂的判断。关键审计事项的传达不会以任何方式改变我们对财务报表的整体意见，我们也不会通过传达下面的关键审计事项，就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供单独的意见。

利率管制对财务报表的影响-请参阅财务报表附注2和7

关键审计事项说明

本公司受德克萨斯州公用事业委员会(“PUCT”)的费率监管，该委员会对德克萨斯州输配电公司收取的费率拥有管辖权。管理层已确定其符合美利坚合众国普遍接受的会计原则的要求，即编制其财务报表，适用专门规则来说明基于成本的费率管制的影响。对利率管制经济学的会计影响多个财务报表行项目和披露，如财产、厂房和设备净额；监管资产和负债；公用事业收入；运营和维护费用；折旧和摊销费用；以及所得税费用。

该公司的费率受PUCT制定费率的监管程序的约束。费率是在监管程序中根据对本公司提供公用事业服务的成本以及本公司在公用事业业务的投资回报和收回的分析而确定和批准的。监管决定可能会对收回成本、投资回报率以及按差饷收回资产的时间和金额产生影响。PUCT对差饷的监管是以收回全部审慎产生的成本和合理的投资资本回报率为前提的。PUCT未来将做出的决定将影响受监管业务的会计，包括关于税率中包括的允许成本和投资资本回报率以及可能要求的任何退款的决定。虽然该公司已表示预计将收回成本

87

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如果公用事业公司通过规定的费率从客户那里获得赔偿，则PUCT可能不会批准：(1)全额收回提供公用事业服务的成本，或(2)全额收回投资于公用事业业务的所有金额，并从该投资中获得合理回报。

由于管理层作出重大判断以支持其关于受影响账户余额和披露的断言，以及在评估未来监管行动对财务报表的影响时涉及的高度主观性，我们将利率监管的影响确定为一项关键审计事项。管理层的判断包括评估(1)未来收回已发生成本的比率的可能性，(2)公司所作投资的不允许资本额，以及(3)向客户退款的可能性。鉴于管理层的某些会计判断是基于对PUCT未来决策结果的假设，审计这些判断需要利率监管和利率设定过程的会计专业知识。

如何在审计中处理关键审计事项

我们的审计程序与PUCT未来决定的不确定性有关，包括以下内容：

•我们测试了管理层对以下可能性的控制的有效性：(1)作为监管资产发生和递延的未来成本比率的收回，以及(2)应报告为监管负债的退款或未来利率的降低。我们还测试了管理层对初步确认金额为监管资产或负债的控制的有效性，以及对可能影响未来利率收回成本或未来利率下调可能性的监管发展的监测和评估。

•我们评估了该公司与利率监管影响相关的披露，包括记录的余额和监管发展。

•我们阅读了PUCT为公司发布的相关监管命令、监管法规、解释、程序备忘录、干预者提交的文件以及其他公开信息，以根据PUCT在类似情况下对待类似成本的先例，评估未来费率恢复或未来费率下调的可能性。我们评估了外部信息，并与管理层记录的监管资产和负债余额进行了完整性比较。

•对于正在进行的监管事项，我们检查了公司向PUCT提交的文件以及可能影响公司未来费率的干预者向PUCT提交的文件，以寻找可能与管理层的断言相矛盾的任何证据。

•我们评估了管理层的断言，即没有发现与公司的财产、厂房和设备有关的减值指标。我们检查了基本建设项目预算，并询问了管理层，以确定旨在更换可能在使用年限结束前报废的资产的项目。我们检查了董事会记录、监管命令和提交给PUCT的其他文件，以找出任何可能与管理层关于长期资产被拒绝的可能性的断言相矛盾的证据。

•我们评估了监管备案文件中是否有任何证据表明，干预者正在挑战完全收回任何资本项目的成本，并询问管理层，以评估资本化成本是否有可能被否决。

•我们获得管理层的分析以及内部和外部法律顾问的信函(视情况而定)，就监管命令中尚未涉及的监管资产或退款或未来下调费率的可能性进行评估，以评估管理层关于金额可能收回或未来下调费率的断言。

/s/ 德勤律师事务所

休斯敦，得克萨斯州

2022年2月22日

自1932年以来，我们一直担任本公司的审计师。

88

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CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

合并收益表

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020						2019
			(单位：百万)
收入			$	3,134					$	2,911					$	2,990
费用：
运维			1,597						1,523						1,477
折旧及摊销			642						560						648
所得税以外的其他税种			251						252						247
总计			2,490						2,335						2,372
营业收入			644						576						618
其他收入(费用)：
利息支出和其他财务费用			(183)						(171)						(164)
证券化债券的利息支出			(21)						(28)						(39)
其他收入，净额			17						10						21
总计			(187)						(189)						(182)
所得税前收入			457						387						436
所得税费用			76						53						80
净收入			$	381					$	334					$	356

请参阅合并财务报表合并附注

89

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CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

综合全面收益表

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020						2019
			(单位：百万)
净收入			$	381					$	334					$	356
其他全面收益(亏损)：
现金流套期保值递延净亏损(扣除税费净额$-0-, $-0-, and $-0-，分别)			—						—						(1)
现金流量套期保值递延净亏损重新分类(扣除税费净额#美元)0-, $4, and $-0-，分别)			—						15						—
其他综合收益(亏损)			—						15						(1)
综合收益			$	381					$	349					$	355

请参阅合并财务报表合并附注

90

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CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

合并资产负债表

			2021年12月31日						2020年12月31日
			(单位：百万)
资产
流动资产：
现金和现金等价物(#美元92及$139分别与VIE相关)			$	214					$	139
应收账款和票据，净额($29及$23分别与VIE相关)，减去信贷损失准备金#美元。1及$1，分别			263						268
应收账款和票据-关联公司			11						7
应计未开单收入			127						113
材料和用品			292						195
预付费用和其他流动资产(#美元19及$15分别与VIE相关)			49						47
流动资产总额			956						769
物业、厂房和设备、净值			11,203						9,663
其他资产：
监管资产(美元420及$633分别与VIE相关)			789						848
其他非流动资产			32						36
其他资产总额			821						884
总资产			$	12,980					$	11,316

请参阅合并财务报表合并附注

91

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CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

简明合并资产负债表-(续)

负债和成员’的股权

			2021年12月31日						2020年12月31日
			(单位：百万)
负债和会员权益
流动负债：
VIE证券化债券的流动部分长期债务			$	220					$	211
其他长期债务的当期部分			300						402
应付帐款			510						281
应付帐款和应付票据-关联公司			568						96
应计税款			193						158
应计利息			74						71
其他流动负债			91						117
流动负债总额			1,956						1,336
其他负债：
递延所得税，净额			1,122						1,041
福利义务			55						75
监管责任			1,152						1,252
其他非流动负债			98						95
其他负债总额			2,427						2,463
长期债务，净额：
VIE证券化债券，净额			317						536
其他长期债务，净额			4,658						3,870
长期债务总额，净额			4,975						4,406
承付款和或有事项(附注16)
会员权益：
普通股			—						—
额外实收资本			2,678						2,548
留存收益			944						563
会员权益总额			3,622						3,111
总负债和会员权益			$	12,980					$	11,316

请参阅合并财务报表合并附注

92

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CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

合并现金流量表

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020						2019
			(单位：百万)
经营活动的现金流：
净收入			$	381					$	334					$	356
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：
折旧及摊销			642						560						648
递延所得税			32						(42)						(24)
其他资产和负债变动情况：
应收账款和票据净额			(17)						(26)						38
应收/应付关联公司			(36)						47						(23)
库存			(97)						(48)						(12)
应付帐款			66						28						13
应收税金			—						—						5
监管资产和负债净额			(237)						(11)						(48)
其他流动资产和负债			39						55						(26)
其他资产和负债			6						4						(7)
其他经营活动，净额			(9)						(2)						(2)
经营活动提供的净现金			770						899						918
投资活动的现金流：
资本支出			(1,619)						(1,058)						(1,025)
应收票据关联公司减少(增加)			—						481						(481)
其他投资活动，净额			2						13						11
用于投资活动的净现金			(1,617)						(564)						(1,495)
融资活动的现金流：
长期债务收益			1,096						299						696
偿还长期债务			(613)						(231)						(458)
给母公司的股息			—						(551)						(376)
应付票据增加(减少)–关联公司			504						8						(1)
支付发债成本			(12)						(3)						(8)
来自母公司的贡献			130						62						590
支付融资租赁债务			(179)						—						—
其他融资活动，净额			—						—						(1)
融资活动提供(用于)的现金净额			926						(416)						442
现金、现金等价物和限制性现金净增(减)			79						(81)						(135)
年初现金、现金等价物和限制性现金			154						235						370
年末现金、现金等价物和限制性现金			$	233					$	154					$	235

请参阅合并财务报表合并附注

93

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CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

合并权益变动表

			2021												2020												2019
			股票						金额						股票						金额						股票						金额
			(单位：百万，不包括股份)
普通股
年初余额			1,000						$	—					1,000						$	—					1,000						$	—
余额，年终			1,000						—						1,000						—						1,000						—
额外实收资本
年初余额									2,548												2,486												1,896
来自母公司的贡献									130												62												590
其他									—												—												—
余额，年终									2,678												2,548												2,486
留存收益
年初余额									563												780												800
净收入									381												334												356
给母公司的股息									—												(551)												(376)
余额，年终									944												563												780
累计其他综合损失
年初余额									—												(15)												(14)
其他综合收益(亏损)									—												15												(1)
余额，年终									—												—												(15)
会员权益合计									$	3,622											$	3,111											$	3,251

请参阅合并财务报表合并附注

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独立注册会计师事务所报告

致下列股东：

CenterPoint能源资源公司

对财务报表的几点看法

我们审计了所附的CenterPoint Energy Resources Corp.及其子公司(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)的合并资产负债表。(“本公司”)截至2021年12月31日及2020年12月31日，截至2021年12月31日止三个年度各年度的合并收益、全面收益、权益变动表及现金流量表及相关附注(统称“财务报表”)。我们认为，这些财务报表在所有重要方面都公平地反映了公司截至2021年12月31日和2020年12月31日的财务状况，以及截至2021年12月31日的三年中每一年的经营结果和现金流量，符合美国公认的会计原则。

意见基础

这些财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对公司的财务报表发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的适用规则和规定，我们必须与公司保持独立。

我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些准则要求我们计划和执行审计，以获得关于财务报表是否没有重大错报的合理保证，无论是由于错误还是欺诈。该公司不需要，也不需要我们对其财务报告的内部控制进行审计。作为我们审计的一部分，我们被要求了解财务报告的内部控制，但不是为了表达对公司财务报告内部控制有效性的意见。因此，我们不表达这样的意见。

我们的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评估管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评估财务报表的整体列报。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。

关键审计事项

下文所述的关键审计事项是指在对财务报表进行当期审计时产生的事项，该事项已传达或要求传达给审计委员会，(1)涉及对财务报表具有重大意义的账目或披露，(2)涉及我们特别具有挑战性的、主观的或复杂的判断。关键审计事项的传达不会以任何方式改变我们对财务报表的整体意见，我们也不会通过传达下面的关键审计事项，就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供单独的意见。

利率管制对财务报表的影响-请参阅财务报表附注2和7

关键审计事项说明

本公司须受不同司法管辖区的监管机构及委员会(统称为“委员会”)规管，该等监管机构及委员会(统称“委员会”)对该等司法管辖区的电力及天然气输送及分销公司的费率拥有司法管辖权。管理层已确定其符合美利坚合众国普遍接受的会计原则的要求，即编制其财务报表，适用专门规则来说明基于成本的费率管制的影响。对利率管制经济学的会计影响多个财务报表项目和披露，如财产、厂房和设备净额；预付费用和其他流动资产；监管资产和负债；公用事业收入和费用；运营和维护费用；折旧和摊销费用；以及所得税费用。

该公司的费率受委员会制定费率的监管程序的约束。费率是在监管程序中根据对本公司提供公用事业服务的成本以及本公司在公用事业业务的投资回报和收回的分析而确定和批准的。监管决定可能会对收回成本、投资回报率以及按差饷收回资产的时间和金额产生影响。监察委员会对差饷的规管，是以收回审慎招致的成本和合理的投资资本回报率为大前提。委员会今后作出的决定将影响受管制业务的会计，包括关于允许的数额的决定。

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成本和投资资本回报率包括在差饷和任何可能需要的退款中。虽然该公司已表示预期会透过规管费率向客户收回成本，但委员会有可能不会批准：(1)全数收回提供公用事业服务的成本，或(2)全数收回投资于公用事业业务的所有款项，以及该投资的合理回报。

由于管理层作出重大判断以支持其关于受影响账户余额和披露的断言，以及在评估未来监管行动对财务报表的影响时涉及的高度主观性，我们将利率监管的影响确定为一项关键审计事项。管理层的判断包括评估(1)未来收回已发生成本的比率的可能性，(2)拒绝公司进行的资本投资的可能性，以及(3)向客户退款的可能性。鉴于管理层的某些会计判断是基于对委员会未来决策结果的假设，审计这些判断需要利率监管和利率制定过程方面的会计专业知识。

如何在审计中处理关键审计事项

我们与委员会未来决定的不确定性有关的审计程序包括以下内容：

•我们测试了管理层对以下可能性的控制的有效性：(1)作为监管资产发生和递延的未来成本比率的收回，以及(2)应报告为监管负债的退款或未来利率的降低。我们还测试了管理层对初步确认金额为监管资产或负债的控制的有效性，以及对可能影响未来利率收回成本或未来利率下调可能性的监管发展的监测和评估。

•我们评估了该公司与利率监管影响相关的披露，包括记录的余额和监管发展。

•吾等阅读各委员会为本公司及其他公用事业公司发出的相关监管命令、监管法规、解释、程序备忘录、干预者提交的文件及其他公开资料，以评估根据委员会在类似情况下处理类似成本的先例，未来费率回收或未来费率下调的可能性。我们评估了外部信息，并与管理层记录的监管资产和负债余额进行了完整性比较。

•对于正在处理中的监管事项，我们检查了公司向委员会提交的文件，以及可能影响公司未来费率的干预者向委员会提交的文件，以寻找可能与管理层的断言相矛盾的任何证据。

•我们评估了管理层的断言，即没有发现与公司的财产、厂房和设备有关的减值指标。我们检查了基本建设项目预算，并询问了管理层，以确定旨在更换可能在使用年限结束前报废的资产的项目。我们检查了董事会会议记录、监管命令和提交给委员会的其他文件，以找出任何可能与管理层关于长期资产被拒绝的可能性的断言相矛盾的证据。

•我们评估了监管备案文件中是否有任何证据表明，干预者正在挑战完全收回任何资本项目的成本，并询问管理层，以评估资本化成本是否有可能被否决。

•我们获得管理层的分析以及内部和外部法律顾问的信函(视情况而定)，就监管命令中尚未涉及的监管资产或退款或未来下调费率的可能性进行评估，以评估管理层关于金额可能收回或未来下调费率的断言。

/s/ 德勤律师事务所

休斯敦，得克萨斯州  

2022年2月22日

自1997年以来，我们一直担任本公司的审计师。

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CenterPoint能源资源公司。和子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

合并收益表

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020						2019
			(单位：百万)
收入：
公用事业收入			$	3,191					$	2,711					$	2,951
非公用事业收入			57						52						67
总计			3,248						2,763						3,018
费用：
公用天然气			1,515						1,100						1,391
收入的非公用事业成本，包括天然气			17						17						39
运维			790						798						824
折旧及摊销			326						304						293
所得税以外的其他税种			193						182						161
总计			2,841						2,401						2,708
营业收入			407						362						310
其他收入(费用)：
销售收益			11						—						—
利息支出和其他财务费用			(103)						(111)						(116)
其他，净额			(10)						(7)						(8)
总计			(102)						(118)						(124)
所得税前持续经营所得			305						244						186
所得税费用(福利)			51						97						(3)
持续经营收入			254						147						189
非持续经营的收入(亏损)(扣除税费(收益)#美元)—, $(2), and $17，分别)			—						(66)						23
净收入			$	254					$	81					$	212

请参阅合并财务报表合并附注

97

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CenterPoint能源资源公司。和子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

综合全面收益表

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020						2019
			(单位：百万)
净收入			$	254					$	81					$	212
其他全面收益(亏损)：
对其他离职后计划的调整(扣除税费#美元1, $1及$2，分别)			—						—						5
其他综合收益(亏损)			—						—						5
综合收益			$	254					$	81					$	217

请参阅合并财务报表合并附注

98

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CenterPoint能源资源公司。和子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

合并资产负债表

			2021年12月31日						2020年12月31日
			(单位：百万)
资产
流动资产:
现金和现金等价物			$	8					$	1
应收账款，减去信贷损失准备金#美元。39及$45，分别			240						233
应计未开单收入减去信贷损失拨备#美元5及$4，分别			247						260
应收账款和票据-关联公司			16						8
材料和用品			74						58
天然气库存			127						121
应收税金			28						—
持有待售流动资产			2,084						—
监管资产			1,289						18
预付费用和其他流动资产			15						8
流动资产总额			4,128						707
物业、厂房和设备、净值			5,763						6,558
其他资产：
商誉			611						757
监管资产			577						220
其他非流动资产			31						66
其他资产总额			1,219						1,043
总资产			$	11,110					$	8,308

请参阅合并财务报表合并附注

99

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CenterPoint能源资源公司。和子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

合并资产负债表，续

			2021年12月31日						2020年12月31日
			(单位：百万)
负债和股东权益
流动负债：
短期借款			$	7					$	24
应付帐款			365						296
应付帐款和应付票据-关联公司			56						50
应付票据-关联公司			224						—
应计税款			90						74
应计利息			27						28
客户存款			63						76
持有待售流动负债			562						—
其他流动负债			113						178
流动负债总额			1,507						726
其他负债：
递延所得税，净额			680						584
福利义务			81						83
监管责任			979						1,226
其他非流动负债			482						694
其他负债总额			2,222						2,587
长期债务			4,380						2,428
承付款和或有事项(附注16)
股东权益：
普通股			—						—
额外实收资本			2,226						2,046
留存收益			765						511
累计其他综合收益			10						10
股东权益总额			3,001						2,567
总负债与股东权益			$	11,110					$	8,308

请参阅合并财务报表合并附注

100

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CenterPoint能源资源公司。和子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

合并现金流量表

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020						2019
			(单位：百万)
经营活动的现金流：
净收入			$	254					$	81					$	212
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：
折旧及摊销			326						304						293
递延所得税			77						91						7
从重新分类到持有待售的商誉减值和损失			—						93						48
其他资产和负债变动情况：
应收账款和未开单收入净额			(60)						151						252
应收/应付关联公司			(4)						4						(6)
库存			(54)						63						(12)
应收税金			(28)						—						—
应付帐款			76						(72)						(305)
监管资产和负债净额			(1,979)						(52)						76
其他流动资产和负债			(11)						47						(91)
其他资产和负债			(45)						14						(33)
其他经营活动，净额			8						5						25
经营活动提供(用于)的现金净额			(1,440)						729						466
投资活动的现金流：
资本支出			(895)						(815)						(776)
(增加)应收票据关联公司减少			—						(9)						114
资产剥离所得收益(附注4)			22						365						—
其他投资活动，净额			14						7						—
用于投资活动的净现金			(859)						(452)						(662)
融资活动的现金流：
短期借款减少，净额			(27)						—						—
商业票据收益(付款)净额			552						(30)						167
长期债务收益			1,699						500						—
支付长期债务，包括全额保费			(311)						(593)						—
支付发债成本			(10)						(4)						—
向母公司分红			—						(80)						(120)
来自母公司的贡献			180						217						129
与出售CES相关的对母公司的资本分配			—						(286)						—
应付票据增加-关联公司			224						—						—
其他融资活动，净额			(1)						(2)						(3)
融资活动提供(用于)的现金净额			2,306						(278)						173
现金、现金等价物和限制性现金净增(减)			7						(1)						(23)
年初现金、现金等价物和限制性现金			1						2						25
年终现金、现金等价物和限制性现金			$	8					$	1					$	2

请参阅合并财务报表合并附注

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CenterPoint能源资源公司。和子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

合并权益变动表

			2021												2020												2019
			股票						金额						股票						金额						股票						金额
			(单位：百万，不包括股份)
普通股
年初余额			1,000						$	—					1,000						$	—					1,000						$	—
余额，年终			1,000						—						1,000						—						1,000						—
额外实收资本
年初余额									2,046												2,116												2,015
来自母公司的贡献									180												217												129
与出售CES相关的对母公司的资本分配									—												(286)												—
与内部旋转关联的母公司资本分配									—												—												(28)
其他									—												(1)												—
余额，年终									2,226												2,046												2,116
留存收益
年初余额									511												515												423
净收入									254												81												212
给母公司的股息									—												(80)												(120)
采用ASU 2016-13									—												(5)												—
余额，年终									765												511												515
累计其他综合收益
年初余额									10												10												5
其他综合收益									—												—												5
余额，年终									10												10												10
总股东权益									$	3,001											$	2,567											$	2,641

请参阅合并财务报表合并附注

102

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CenterPoint Energy，Inc.和子公司

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司

CenterPoint能源资源公司。和子公司

合并财务报表合并附注

(1) 背景

将军。这份合并的10-K表格由三注册人：CenterPoint Energy，Inc.、CenterPoint Energy Houston Electric，LLC和CenterPoint Energy Resources Corp.本文中包含的有关任何个人注册人的信息仅由该注册人自行提交。每个注册人都不会对仅与其他注册人或CenterPoint Energy的子公司(自身或其子公司以外的子公司)相关的信息作出任何陈述。

除注册人综合财务报表附注14所述外，注册人对任何其他注册人的债务证券均无责任，而该等债务证券的持有人在就该等证券作出决定时，不应考虑除义务人以外的任何注册人的财政资源或经营成果。

这份合并的10-K表格中包括CenterPoint Energy、休斯顿电气和CERC的财务报表，统称为注册人。合并财务报表的综合说明适用于所有注册人，本文中对休斯顿电气和CERC的具体引用也与CenterPoint Energy有关，除非另有说明。

背景资料。CenterPoint Energy，Inc.是一家公用事业控股公司。截至2021年12月31日，CenterPoint Energy的运营子公司如下：

•休斯顿电气在包括休斯顿市在内的得克萨斯州海湾沿岸地区拥有和运营输电和配电设施；以及

•CERC Corp.(I)在中国拥有和运营天然气分配系统六国家和(Ii)拥有和运营永久性管道连接，通过CEIP与各种州际和州内管道公司互连。

•维克特伦持有三公用事业通过其全资子公司VUHI(一家公用事业控股公司)：

◦印第安纳天然气公司为位于印第安纳州中部和南部的天然气客户提供能源输送服务；

◦SIGECO为位于印第安纳州西南部埃文斯维尔及其附近的电力和天然气客户提供能源输送服务，并拥有和运营发电资产，以服务于其电力客户，并在电力批发市场优化这些资产；以及

◦Vedo为位于俄亥俄州中西部代顿及其附近的天然气客户提供能源输送服务。

•Vectren通过能源系统集团(Energy Systems Group)开展非公用事业活动，该集团提供能源绩效合同和可持续的基础设施服务，如可再生能源、分布式发电和热电联产项目。

有关CenterPoint Energy可报告部门的说明，请参阅附注18。休斯顿电气由单一可报告部门组成，休斯顿电气T&D和CERC由单一可报告部门天然气组成。

持有待售和停产经营。2022年1月10日，CERC Corp.完成了对其阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务的出售。有关持有待售、停业经营和资产剥离的更多信息，请参见附注4。

103

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(2) 重要会计政策摘要

(a)预算的使用

按照公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响报告期内报告的资产和负债额、披露财务报表日期的或有资产和负债以及报告的收入和费用。实际结果可能与这些估计不同。

(b)合并原则

注册人及其全资、控股及控股附属公司的账目计入综合财务报表。除以下所述外，所有公司间交易和余额均在合并中冲销。

基础设施服务处置集团(Infrastructure Services Disposal Group)内的业务为客户提供地下管道建设和维修服务，其中包括天然气公用事业。根据ASC 980规范运营中的整合指导，天然气公用事业公司在天然气公用事业公司资本化并计入费率基数时，用于这些管道建设和维修服务的成本并未在合并中消除。2020年2月3日，CenterPoint Energy通过其子公司VUSI订立证券购买协议，出售基础设施服务处置集团。这笔交易于2020年4月9日完成。有关更多信息，请参见注释4。

截至2021年12月31日，CenterPoint Energy和Houston Electric拥有由合并后的Bond Companies组成的VIE。合并后的VIE是全资拥有的、远离破产的特殊目的实体，成立的目的完全是为了将过渡和系统恢复相关的财产证券化。CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)的债权人对债券公司的任何资产或收入都没有追索权。这些VIE发行的债券仅由过渡和系统恢复财产支付和担保，债券持有人对CenterPoint Energy或休斯顿电气的一般信用没有追索权。

(c)没有易于确定的公允价值的权益法和投资(CenterPoint Energy)

CenterPoint Energy在具有重大影响力、没有控制权且不被视为主要受益者(如果适用)的情况下，对实体的投资使用权益法。一般来说，在有限合伙企业中的股权投资，其利息高于大约3-5%，按照权益法核算。

根据权益法，CenterPoint Energy在每个时期都会适当调整其投资，以确定所作的贡献、收到的分配、各自的综合收益份额以及基差摊销。CenterPoint Energy在发生事件或环境变化表明投资存在非暂时性下降的价值损失时，评估其权益法投资的减值。

CenterPoint Energy将从权益法投资收到的不超过投资日后收益中累计股本的分配视为投资回报，并在其合并现金流量表中将这些分配归类为经营活动。CenterPoint Energy将权益法投资收到的超过投资日后收益中累计股本的分配视为投资回报，并在其合并现金流量表中将这些分配归类为投资活动。

没有易于确定的公允价值的投资将以成本减去减值，加上或减去同一发行人相同或类似投资的可见价格变化来计量。

(d)收入

注册人根据权责发生制记录电力输送和天然气销售及服务的收入，这些收入在交付给客户时确认。未在月底计费的电力交付是根据实际的AMS/AMI数据、供电量、估计的线损和适用的电价计算的。未在月底前开具账单的天然气销售是根据估计的采购量、估计的损失和下落不明的天然气以及当前有效的费率计算的。有关详细讨论，请参见注释5。

104

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(e) MISO交易记录

印第安纳电气是味增组织的成员之一。与MISO相关的买卖交易使用MISO提供的结算信息进行记录。这些购买和销售交易至少按每小时净额计算，这意味着该期间的净购买量记录在CenterPoint Energy的公用事业天然气、燃料和外购电力的综合收益表中，而该期间的净销售额记录在CenterPoint Energy的公用事业收入的综合收益表中。有时，由于MISO的价格变化或对其的实质性解释，前期交易会重新安排在常规流程之外。与安置有关的费用一旦可能安置，就记录下来，并可以估计安置金额。与重新安置相关的收入在数额可确定且可收入性得到合理保证时予以确认。

(f) 担保

CenterPoint Energy按公允价值确认担保义务。CenterPoint Energy披露母公司对子公司义务的担保，当这种担保导致母公司的重大义务暴露时，即使履行这种义务的可能性被认为微乎其微。见附注16(C)及(D)。  

(g) 长期资产、商誉和无形资产

登记人按历史成本和已发生的费用维修和维护成本记录财产、厂房和设备。

当事件或环境变化显示该等资产的账面价值可能无法收回时，登记人会定期评估长期资产，包括物业、厂房及设备，以及须摊销的具体可识别无形资产。对于受利率监管的业务，长期资产的可回收性是通过监测利率案件和其他诉讼的结果来确定监管机构是否有可能拒绝资本金来评估的。对于不受利率管制的业务，可回收性是根据资产应占未贴现现金流相对于资产账面价值的估计进行评估的。2021年、2020年或2019年没有记录长期资产或无形资产减值。

CenterPoint Energy和CERC至少每年进行一次商誉减值测试，并在事件或环境变化表明其账面价值可能无法收回时评估商誉。CenterPoint Energy和CERC确认商誉减值的金额为报告单位的账面价值超过其公允价值，但不得超过该报告单位内的商誉账面价值。为进行年度和中期减值测试，CenterPoint Energy将递延税项资产和负债计入其报告单位的账面价值，无论估计的公允价值是否反映了此类资产和负债的处置情况。有关2021年期间商誉减值测试的更多信息，请参见附注6。

(h) 持有待售资产和停产经营的资产

一般情况下，待出售的长期资产被归类为持有待售资产，在此期间，管理层经董事会批准(视情况而定)承诺出售计划，并预计在一年内完成出售。注册人按账面价值或估计公允价值减去出售成本中较低者记录持有待售的资产和负债。如果出售集团反映了报告单位的组成部分并符合业务的定义，则该报告单位内的商誉将根据代表将被保留和处置的业务的组成部分的相对公允价值分配给处置集团。商誉不分配给不符合企业定义的报告单位的一部分。符合持有待售标准并代表向注册人的战略转移的出售集团也在综合收益表上反映为非持续经营，而以前的期间被重新计入，以反映来自该等业务的收益或亏损，如非持续经营的收入，扣除税项。

(i) 监管资产和负债

注册人适用于电力可报告部门和天然气可报告部门内受监管运营的会计准则。注册人受利率管制的附属公司可收取收入，但须退款，以待利率程序作出最终决定。与该等收入相关的估计退税负债被记录，反映管理层目前对诉讼最终结果的判断。

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注册人的费率管制业务根据监管处理将搬家成本确认为折旧费用的组成部分。此外，根据ARO的会计准则，从客户那里收取的与ARO相关的部分搬家费用已反映为资产报废负债。

有关注册人的监管资产和负债的更多详情，请参见附注7。

(j) 折旧及摊销费用

注册人使用基于经济寿命或监管规定的恢复期的直线法计算折旧和摊销。摊销费用包括某些监管资产和其他无形资产的摊销。

(k) 利息资本化与AFUDC

注册人将利息和AFUDC作为在建项目的一个组成部分进行资本化，一旦资产投入使用，就在资产的预计使用寿命内摊销利息和AFUDC。AFUDC代表借款资金的综合利息成本，以及用于子公司建设的股本资金的合理回报，这些子公司适用于受监管运营的会计指导。虽然AFUDC增加了公用事业厂和收益，但当资产计入税率时，它是以现金实现的。

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021																		2020																		2019
			中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
利息和AFUDC债务(1)			$	34					$	13					$	2					$	27					$	8					$	3					$	36					$	8					$	3
AFUDC股权(2)			28						20						3						25						14						3						22						15						3

(1)计入注册人各自综合收益表的利息和其他财务费用，包括#美元16百万，$13百万美元和$21在截至2021年、2020年和2019年12月31日的几年里，主要在印第安纳州的数百万债务在服务后的物业、厂房和设备的保值成本分别递延到了一项监管资产中。

(2)在注册人各自的合并收益表中计入其他收入(费用)。

(l) 所得税

休斯顿电气和CERC包括在CenterPoint Energy的美国联邦综合所得税申报单中。休斯顿电气和CERC根据与CenterPoint Energy的税收分享协议，在单独的实体基础上报告了他们的所得税拨备。当前的联邦和某些州所得税应支付给CenterPoint Energy或从CenterPoint Energy收取。

登记人采用资产负债法核算递延所得税。递延所得税资产和负债确认为可归因于现有资产和负债的账面金额与其各自计税基础之间差异的未来税项后果。对管理层认为不太可能变现的递延税项资产设立估值津贴。注册人在各自的综合收益表中确认利息和罚金为所得税支出(福利)的一个组成部分(如适用)。CenterPoint Energy在其综合收益表中报告了与其在Enable in Income Tax费用(收益)中的权益相关的所得税拨备。

在注册人受利率管制附属公司的某些编辑可能可透过未来利率收回或支付的范围内，监管资产及负债已分别入账。有关详细讨论，请参阅附注15。

注册人使用资产组合方法确认累积的其他综合收入对其他综合收入的所得税影响。

投资税抵免递延并摊销至相关财产的大约寿命内的收入。

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(m) 应收账款与信用损失准备

应收账款按发票金额入账，不计息。管理层审查历史核销、当前可用的信息以及合理和可支持的预测，以估计和建立信贷损失拨备。当管理层确定应收账款很可能无法收回时，账户余额将从备抵中注销。有关监管机构推迟支付与新冠肺炎相关的坏账支出的更多信息，请参见注释7。

(n) 库存

注册人的库存主要包括材料和供应，对于CERC，主要是天然气，对于CenterPoint Energy，主要是煤炭库存。材料和供应品以平均成本或市场价格中的较低者计价。材料和供应品在购买时被记录到库存中，然后在安装时记入费用或资本化到工厂。CenterPoint Energy和CERC公用事业公司储存的某些天然气使用后进先出法进行记录。使用后进先出法计算的CenterPoint Energy和CERC的库存余额如下：

						截至十二月三十一日止的年度，
						2021 (1)						2020						2021 (1)						2020 (1)
						中心点能量												CERC
						(单位：百万)
后进先出库存						$	101					$	92					$	56					$	55

(1)根据2021年12月购买天然气的平均成本，CenterPoint Energy和CERC以后进先出成本更换库存的成本比2021年12月31日的账面价值少了$48百万和$-0-，分别为。

(o) 衍生工具

注册人面临各种市场风险。这些风险源于在正常业务过程中进行的交易。注册人不时利用实物远期合约、掉期及期权等衍生工具，以减轻商品价格、天气及利率变化对经营业绩及现金流的影响。该等衍生工具在注册人的综合资产负债表中按其公允价值确认，除非注册人对合格实物交易选择正常买卖豁免。如果衍生品的意图是在正常业务过程中实际接收或交付产品以供使用或销售，则衍生品可以被指定为正常购买或正常销售。CenterPoint Energy被选为立即在其合并收益表中记录被排除在有效性评估之外的金额的公允价值变化。

(p) 股票证券投资(CenterPoint Energy)

CenterPoint Energy在综合资产负债表中按估计公允价值报告股本证券，扣除任何交易成本后的任何损益在综合收益表中记为股本证券的损益。

(q) 环境成本

注册人根据其未来的经济利益，酌情支出或资本化环境支出。注册人的费用金额与过去的运营造成的现有状况有关，而这些运营不会带来未来的经济效益。当环境评估和/或补救活动可能发生并且成本可以合理估计时，注册人记录与这些未来成本相关的未贴现负债。

(r) 现金和现金等价物及限制性现金

为了报告现金流，注册人将现金等价物视为自购买之日起到期日不超过3个月的短期、高流动性投资。截至2021年12月31日和2020年12月31日，债券公司(VIE)仅为支持为证券化债券提供服务而持有的现金和现金等价物反映在CenterPoint Energy和休斯顿电气的综合资产负债表中。

在发行证券化债券方面，CenterPoint Energy和Houston Electric被要求建立限制性现金账户，以担保在这些融资交易中发行的债券。这些限制

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现金账户在债券到期之前不能提取，也不包括在现金和现金等价物中。有关受限现金的更多信息，请参见附注19。

(s) 优先股和股息

评估优先股以确定资产负债表分类，并评估所有转换和赎回特征以进行分叉处理。收到的收益扣除发行成本后在结算日确认。现金股利一旦申报就成了负债。普通股股东可获得的收入是通过从净收入中减去期间累积和赚取的累积优先股股息计算出来的。

(t) 采购会计

注册人对收购进行评估，以确定一组收购的活动和资产何时代表一项业务。在取得企业控制权时，注册人采用收购会计方法，按收购日的公允价值记录收购的资产、承担的负债和取得的任何非控制性权益。购买对价公允价值超过收购净资产公允价值的部分计入商誉。被收购业务的经营结果自收购之日起计入注册人各自的综合收益表。

(u) 新会计公告

管理层相信，其他最近采用并最近颁布但尚未生效的会计准则在采用后不会对注册人的财务状况、经营业绩或现金流产生重大影响。

(3) 物业、厂房和设备

(A)物业、厂房及设备

物业、厂房和设备包括：

									2021年12月31日																		2020年12月31日
			加权平均使用寿命						房地产、厂房和设备、毛收入						累计折旧及摊销						物业、厂房和设备、净值						房地产、厂房和设备、毛收入						累计折旧及摊销						物业、厂房和设备、净值
			(以年为单位)						(单位：百万)
中心点能量
输配电			36						$	17,156					$	4,658					$	12,498					$	15,225					$	4,785					$	10,440
发电(1)			26						1,807						1,179						628						1,922						754						1,168
天然气分布			30						13,578						3,981						9,597						14,022						4,019						10,003
金融ROU资产移动生成			7.5						179						—						179						—						—						—
其他财产			16						953						371						582						1,345						594						751
总计									$	33,673					$	10,189					$	23,484					$	32,514					$	10,152					$	22,362
休斯顿电气
输配电			38						$	13,321					$	3,502					$	9,819					$	11,911					$	3,396					$	8,515
金融ROU资产移动生成			7.5						179						—						179						—						—						—
其他财产			19						1,773						568						1,205						1,682						534						1,148
总计									$	15,273					$	4,070					$	11,203					$	13,593					$	3,930					$	9,663
CERC
天然气分布			29						$	7,833					$	2,093					$	5,740					$	8,928					$	2,392					$	6,536
其他财产			19						45						22						23						44						22						22
总计									$	7,878					$	2,115					$	5,763					$	8,972					$	2,414					$	6,558

(1)SIGECO和AGC拥有300沃里克发电厂(沃里克4号机组)的100兆瓦机组作为共有租户。截至2021年12月31日，SIGECO在该单位成本中的份额为$196百万美元，累计折旧总额为$154百万美元。AGC和SIGECO平均分担机组的运行和产出成本。SIGECO的份额

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在CenterPoint Energy的综合收益表中，运营成本的一部分包含在运营和维护费用中。

(B)折旧和摊销

下表列出了2021年、2020年和2019年的折旧和摊销费用：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021																		2020																		2019
			中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
折旧			$	1,024					$	391					$	311					$	961					$	368					$	289					$	879					$	339					$	277
证券化监管资产摊销			213						213						—						155						155						—						271						271						—
其他摊销			79						38						15						73						37						15						75						38						16
总计			$	1,316					$	642					$	326					$	1,189					$	560					$	304					$	1,225					$	648					$	293

(C)AROS

登记人员记录了与拆除其建筑物(包括变电所建筑结构)中的石棉和含石棉材料有关的ARO。CenterPoint Energy记录了与A.B.Brown和F.B.Culley灰池关闭有关的ARO。CenterPoint Energy和休斯顿电气还记录了与配电用经过处理的木杆、含有多氯联苯(也称为多氯联苯)的配电变压器以及地下燃料箱相关的ARO。CenterPoint Energy和CERC还记录了与废弃的天然气管道相关的ARO。对未来负债的估计是利用历史信息编制的，并在可获得的情况下引用外部承包商的报价。

注册人各自综合资产负债表上其他非流动负债中记录的ARO负债变动的对账如下：

			2021年12月31日																		2020年12月31日
			中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
期初余额			$	787					$	43					$	571					$	539					$	42					$	325
增值费用(1)			21						1						12						16						1						11
预算的修订(2)			(67)						(2)						(93)						232						—						235
期末余额			$	741					$	42					$	490					$	787					$	43					$	571

(1)反映在各注册人各自综合资产负债表的监管资产中。

(2)在2021年，注册人反映了他们各自的ARO负债的减少，这主要是由于ARO计算中用于贴现的长期利率的增加。

(4)持有以供出售、剥离和合并(CenterPoint Energy和CERC)

持有待售

持有待售。2021年4月29日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了一项资产购买协议，以1美元的价格出售其阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务2.1510亿美元现金，包括追回约$425天然气成本，包括2021年2月冬季风暴事件中产生的与风暴相关的天然气增量成本，取决于资产购买协议中规定的某些调整。这些资产包括大约17,000阿肯色州、俄克拉何马州和德克萨斯州鲍伊县部分地区的长达数英里的主要管道为超过50万客户提供服务。阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务反映在CenterPoint Energy的天然气可报告部分和CERC的单一可报告部分(如果适用)。2021年6月11日和2021年6月24日分别向APSC和OCC提交了申请，要求批准这笔交易。2021年8月18日，哈特-斯科特-罗迪诺反垄断等待期到期。2021年10月14日，向APSC提交了一份一致的和解协议，解决了与出售和FRP相关的所有问题。作为和解协议的一部分，CERC承诺提供$22交易结束时有100万美元的现金，这笔钱将传递给阿肯色州的客户。CERC还承诺退还任何

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它可能会收到针对阿肯色州提交的索赔(如果有)的保险收益，索赔的费用是2021年2月冬季风暴事件的一部分，以减少已发生费用的余额。和解协议还规定取消CERC通过FRP退款约#美元的义务。10截至2021年12月31日，这一数字为100万。2021年11月16日，OCC发布了批准这笔交易的命令，该命令于2021年12月16日成为不可上诉的。2021年12月6日，APSC发布了批准这笔交易的命令，该命令于2022年1月5日成为不可上诉的。这笔交易于2022年1月10日完成。

2021年4月，代表阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务的某些资产和负债符合持有出售标准。出于税收目的，此次出售被认为是一种资产出售，要求将净递延税负债排除在持有待售余额之外。与这些业务相关的递延税款在2022年关闭时被CenterPoint Energy和CERC确认为递延所得税优惠。

尽管阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务符合持有待售标准，但它们的处置并不代表向CenterPoint Energy和CERC的战略转移，因为这两家公司都将保留其天然气业务的重要业务，并将继续投资。因此，与交易相关的资产和负债不会反映为CenterPoint Energy和CERC的合并损益表上的非持续经营(如果适用)，也不需要为持有待售资产重新计算2020年12月31日的合并资产负债表。由于阿肯色州和俄克拉何马州天然气资产的折旧在交易结束前继续通过客户费率反映在收入中，并将反映在受利率管制的资产的结转基础上，因此CenterPoint Energy和CERC在交易结束时继续记录这些资产的折旧。

于2021年9月，CNP Midstream订立远期销售协议，于Enable合并完成后出售若干Energy Transfer Common Unit。此外，CenterPoint Energy宣布计划在2022年底前退出其中游投资可报告部门，这代表着一个战略转变，将对CenterPoint Energy的运营或财务业绩产生重大影响，因此，其对Enable的股权投资被归类并作为非持续运营列示。符合终止经营条件的权益法投资也作为持有待售资产列报。因此，与Enable的股权投资相关的未合并附属公司的税后收益(亏损)权益在CenterPoint Energy的合并收益表上反映为非持续经营，2020年12月31日的合并资产负债表需要为持有待售资产重新计算。有关CenterPoint Energy对Enable的股权投资的更多信息，请参见注释11。

注册人按账面价值或估计公允价值减去出售成本中较低者记录持有待售的资产和负债。在截至2021年12月31日的一年中，CenterPoint Energy和CERC都没有确认在衡量持有的待售资产方面有任何损益。有关将商誉分配给待处置企业的进一步信息，请参阅附注6。

阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务的资产和负债以及Enable的权益方法投资在CenterPoint Energy和CERC的综合资产负债表中分类为待售，包括以下内容(如果适用)：

						2021年12月31日
						中心点能量						CERC
						(单位：百万)
应收账款净额						$	46					$	46
应计未开单收入						48						48
天然气库存						46						46
材料和用品						9						9
财产、厂房和设备、净值						1,314						1,314
商誉						398						144
对未合并附属公司的投资(1)						—						—
监管资产						471						471
其他						6						6
持有待售流动资产总额						$	2,338					$	2,084

110

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						2021年12月31日
						中心点能量						CERC
						(单位：百万)
短期借款 (2)						$	36					$	36
应付帐款						40						40
应计税款						7						7
客户存款						12						12
监管责任						365						365
其他						102						102
持有待售流动负债总额						$	562					$	562

(1)余额$782截至2020年12月31日，在CenterPoint Energy的合并资产负债表上报告为持有待售的非流动资产。

(2)代表与阿肯色州和俄克拉何马州公用事业分销服务相关的第三方AMA。这些交易被计入库存融资。有关详细信息，请参阅注释14和16。

包括在CenterPoint Energy和CERC的综合收益表中的阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务的税前收入(不包括利息和公司分配)如下：

						截至十二月三十一日止的年度，
						2021						2020
						(单位：百万)
所得税前持续经营所得						$	78					$	73

停产运营

启用合并。根据2021年2月16日签订的Enable合并协议，Enable于2021年12月2日完成了先前宣布的Enable合并。

根据Enable合并协议的条款，(I)Elk Merge Sub与Enable合并并并入Enable，Enable作为Energy Transfer的全资子公司继续存在；(Ii)Elk GP合并子公司与Enable GP合并并并入Enable GP，Enable GP作为Energy Transfer的直接全资子公司继续存在；及(Iii)CenterPoint Energy向Energy Transfer出资、转让、转让、输送及交付Enable，以及从CenterPoint Energy收购、假设、接受及接收Energy Transfer，CenterPoint Energy对每个Enable系列A的所有权利、所有权及权益0.0265新发布的能量传输G系列首选设备适用于每个启用的A系列首选设备。在Enable合并协议预期的交易完成后，CenterPoint Energy、OGE和Enable与其某些附属公司之间与Enable相关的协议终止，CenterPoint Energy支付了$30一百万到OGE。

启用A系列首选设备在主题321-投资--股票证券不在待售和停产经营指导范围之内。

在Enable合并于2021年12月2日完成时，Energy Transfer 100%收购了Enable的未偿还公共单位，从而以Enable合并交换比率交换了CenterPoint Energy拥有的Enable公共单位0.8595每个启用公用单位的X能量转移公用单位。CenterPoint Energy也获得了$5百万现金，以换取其在Enable GP中的权益。关于非现金兑换交易的补充信息见附注19。有关能量转移证券股票的更多信息，请参见附注12。

剥离基础设施服务(CenterPoint Energy)。2020年2月3日，CenterPoint Energy通过其子公司VUSI签订证券购买协议，将基础设施服务处置集团出售给PowerTeam Services。根据证券购买协议的条款和条件，Power Team Services同意以大约#美元的价格收购Visco的所有未偿还股权。850根据证券购买协议所载的惯例调整，包括基于Visco于成交时的营运资金净额、负债、现金及现金等价物及交易费用的调整。这笔交易于2020年4月9日完成，价格为美元。850百万现金，以营运资金调整为准。此外，截至2020年12月31日，CenterPoint Energy有一笔应收账款

111

---

来自Power Team Services的营运资金和安全购买协议中规定的其他调整。CenterPoint Energy收取应收账款$4于2021年1月从Power Team Services获得100,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000

2020年2月，代表基础设施服务处置集团的某些资产和负债符合持有待售标准，并代表报告单位内的所有业务。根据证券购买协议，Visco从一家全资公司转变为一家有限责任公司，在导致出售会员单位的交易结束之前，出于联邦所得税的目的，Visco被忽略了。出于税收目的，此次出售被认为是一种资产出售，需要净递延税负债约为#美元。129截至2020年4月9日(交易完成之日)，CenterPoint Energy将确认为递延所得税优惠。此外，CenterPoint Energy确认当期税费为$158在截至2020年12月31日的年度内，由于销售时应缴纳的现金税，收入为100万美元。

将基础设施服务处置集团归类为待售，并在编制CenterPoint Energy截至2020年3月31日的财务报表时，CenterPoint Energy记录了约$商誉减值82百万美元，外加额外损失$14在截至2020年12月31日的一年中，销售成本为100万美元。此外，CenterPoint Energy确认的税前净亏损为#美元6于截至2020年12月31日止年度内，分别就完成基础设施服务处置集团的处置而支付百万元。

在证券购买协议中，CenterPoint Energy同意一种机制，在销售结束后向PowerTeam Services偿还特定数量的变更订单，作为持续审计的一部分，这些变更订单可能最终会被Visco的一名客户拒绝。除营运资金调整所反映的营运资金调整金额外，根据证券购买协议，CenterPoint Energy对这些变更单的最大合同风险为$21百万美元。CenterPoint Energy预计此事的最终结果不会对其财务状况、经营业绩或现金流产生实质性不利影响。CenterPoint Energy预计这一问题将在2022年得到解决。

剥离能源服务(CenterPoint Energy和CERC)。2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议，将能源服务处置集团出售给Symmetric Energy Solutions Acquisition。这笔交易不包括CEIP及其资产或MES。Symbol Energy Solutions Acquisition同意以大约#美元的价格收购能源服务处置集团的所有未偿还股权。400根据股权购买协议所载之惯常调整，并包括能源服务出售集团于结账时之营运资金净额、负债及交易开支之现金调整估计数，该等现金净额为1,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000欧元。这笔交易于2020年6月1日完成，价格约为美元。286百万现金，以营运资金调整为准。CenterPoint Energy收取应收账款$79于二零二零年十月收购Symmetric Energy Solutions，以悉数及最终结算股权购买协议项下的营运资金调整。

于2020年2月，代表能源服务处置集团的若干资产及负债符合分类为持有待售的标准，并代表报告单位内的实质所有业务。根据股权购买协议，CES从一家全资公司转变为一家有限责任公司，在导致出售会员单位的交易结束之前，出于联邦所得税的目的，CES被免除。出于税收目的，此次出售被认为是一种资产出售，需要净递延税项负债约为#美元。4截至2020年6月1日，即交易完成之日，CenterPoint Energy和CERC将在交易完成时确认为递延税收优惠。此外，CenterPoint Energy和CERC确认当期税费为$4在截至2020年12月31日的年度内，分别由于销售时应支付的现金税而产生的现金税。

将能源服务处置集团归类为待售，并在编制CenterPoint Energy和CERC截至2020年3月31日的各自财务报表时，CenterPoint Energy和CERC记录了约#美元的商誉减值62在截至2020年12月31日的一年中，此外，CenterPoint Energy确认了持有待售资产的损失约为$31百万美元，外加额外损失$6销售成本，仅在截至2020年12月31日的一年中分别记录在CenterPoint Energy。CenterPoint Energy和CERC确认销售收益为$3在截至2020年12月31日的一年中，

由于出售能源服务和基础设施服务处置集团，截至2020年12月31日，没有被归类为持有待售的资产或负债。

112

---

由于基础设施服务和能源服务处置集团符合持有待售标准，并且它们的处置也代表着向CenterPoint Energy和CERC(视情况而定)的战略转变，因此与这些处置直接相关的收益和支出(包括截至出售之日的业务经营业绩)将反映为CenterPoint Energy和CERC的合并收益表(视情况而定)的非持续经营。因此，以前的期间也进行了重新计算，以反映这类业务的收益或亏损，如非持续业务收入(扣除税收)。

CenterPoint Energy的综合收益表中列出的停产业务摘要如下：

						截至2021年12月31日的年度
						启用权益法投资
						(单位：百万)
未合并附属公司净收益中的权益						$	1,019
所得税前非持续经营所得						1,019
所得税费用						201
非持续经营的净收益						$	818

						截至2020年12月31日的年度
						启用权益法投资						基础设施服务处置小组						能源服务处置小组						总计
						(单位：百万)
收入						$	—					$	250					$	1,167					$	1,417
费用：
收入的非公用事业成本						—						50						1,108						1,158
运维						—						184						34						218
所得税以外的其他税种						—						1						3						4
总计						—						235						1,145						1,380
营业收入						—						15						22						37
未合并关联公司净亏损权益(1)						(1,428)						—						—						(1,428)
所得税前非持续经营的收入(亏损)						(1,428)						15						22						(1,391)
待售待售分类亏损，净额(2)						—						(102)						(96)						(198)
所得税费用(福利)						(354)						24						(3)						(333)
停产净亏损						$	(1,074)					$	(111)					$	(71)					$	(1,256)

						截至2019年12月31日的年度
						启用权益法投资						基础设施服务处置小组(3)						能源服务处置小组									总计
						(单位：百万)
收入						$	—					$	1,190					$	3,767											$	4,957
费用：
收入的非公用事业成本						—						309						3,597												3,906
运维						—						714						68												782
折旧及摊销						—						50						12												62
所得税以外的其他税种						—						2						2												4
商誉减值						—						—						48												48
总计						—						1,075						3,727												4,802
营业收入						—						115						40												155
未合并附属公司净收益中的权益(4)						229						—						—												229
所得税前非持续经营所得						229						115						40												384
所得税费用						62						29						17												108
非持续经营的净收益						$	167					$	86					$	23											$	276

(1)CenterPoint Energy确认亏损$1,428在截至2020年12月31日的一年中，其对Enable的投资为100万美元。这一亏损包括CenterPoint Energy在Enable投资的减值费用$。1,541百万美元和CenterPoint Energy在Enable的$225权益法投资减值百万美元。

113

---

(2)从分类到持有待售的亏损包括商誉减值、出售时确认的损益，以及CenterPoint Energy的销售成本。

(3)仅因合并而反映2019年2月1日至2019年12月31日的业绩。

(4)包括CenterPoint Energy在Enable的$中的份额862019年第四季度录得百万商誉减值。

能源服务处置集团在CERC的合并收益表中作为非连续性业务列报的摘要(视情况而定)如下：

						截至十二月三十一日止的年度，
						2020						2019
						CERC
						(单位：百万)
收入						$	1,167					$	3,767
费用：
收入的非公用事业成本						1,108						3,597
运维						34						68
折旧及摊销						—						12
所得税以外的其他税种						3						2
商誉减值						—						48
总计						1,145						3,727
所得税前非持续经营所得						22						40
待售待售分类亏损，净额 (1)						(90)						—
所得税费用(福利)						(2)						17
非持续经营的净收益(亏损)						$	(66)					$	23

(1)从分类到持有待售的亏损包括商誉减损、出售时确认的损益以及CenterPoint Energy的销售成本。

CenterPoint Energy和CERC已选择不单独披露其各自的合并现金流量简明报表中的非连续性业务。除附注2中讨论的情况外，l长寿资产一旦被归类为持有待售，就不会折旧或摊销。下表汇总了CenterPoint Energy和CERC从非持续业务和某些适用的补充现金流披露中获得的现金流：

						截至2021年12月31日的年度
						中心点能量
						启用权益法投资
						(单位：百万)
经营活动的现金流：
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：
从启用合并中获益						$	(681)
未合并关联公司收益中的权益						(339)
来自未合并附属公司的分销						155
投资活动的现金流：
与Enable合并相关的交易成本						(49)
收到与启用合并相关的现金						5

114

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						截至2020年12月31日的年度
						中心点能量
						启用权益法投资						基础设施服务处置小组						能源服务处置小组
						(单位：百万)
经营活动的现金流：
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：
天然气库存减记						$	—					$	—					$	3
未合并关联公司亏损中的权益						1,428						—						—
来自未合并附属公司的分销						113						—						—
投资活动的现金流：
资本支出						—						18						3
来自未合并关联公司的分配超过累计收益						80						—						—

						截至2019年12月31日的年度
						中心点能量
						启用权益法投资						基础设施服务处置小组(1)						能源服务处置小组
						(单位：百万)
经营活动的现金流：
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：
折旧及摊销						$	—					$	50					$	12
无形资产在非公用事业收入成本中的摊销						—						19						—
天然气库存减记						—						—						4
未合并关联公司亏损中的权益						(229)						—						—
来自未合并附属公司的分销						261						—						—
投资活动的现金流：
资本支出						—						67						12
来自未合并关联公司的分配超过累计收益						42						—						—
非现金交易：
与资本支出相关的应付帐款						—						—						2

(1)仅因合并而反映2019年2月1日至2019年12月31日的业绩。

						截至十二月三十一日止的年度，
						2020						2019
						CERC
						能源服务处置小组
						(单位：百万)
经营活动的现金流：
折旧及摊销						$	—					$	12
天然气库存减记						3						4
投资活动的现金流：
资本支出						3						12
非现金交易：
与资本支出相关的应付帐款						—						2

基础设施服务和能源服务(CenterPoint Energy和CERC)的其他销售相关事宜。根据以竞争性招标过程执行的合同，CES向CenterPoint Energy和CERC的天然气提供天然气供应，其中一些合同的期限延长至2021年。此外，CERC是CES部分客户群的天然气运输提供商，只要这些客户与剥离的CES业务保持关系，CERC将继续作为这些客户的运输提供商。

115

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CES与CenterPoint Energy和CERC的天然气之间之前在整合中被取消的交易已经反映在持续运营中，直到能源服务处置集团的出售结束。包括在持续经营中的收入和支出如下：

						截至十二月三十一日止的年度，
						2020 (1)						2019						2020 (1)						2019
						中心点能量												CERC
						(单位：百万)
运输收入						$	34					$	101					$	34					$	101
天然气费用						48						125						47						124

(1)代表2020年1月1日至能源服务处置集团出售结束为止的费用。

在2020年6月1日之前的正常业务过程中，能源服务处置集团通过CES根据供应合同进行天然气交易，并根据运输、储存和其他合同进行天然气相关交易。关于能源服务处置集团在2020年6月1日能源服务处置集团出售结束前的业务活动，CERC Corp.向CES的某些交易对手发出担保，以保证CES履行义务。有关更多信息，请参见注释16。

CenterPoint Energy和CERC的天然气业务与其在阿肯色州、路易斯安那州和俄克拉何马州的公用事业分销服务有关，能源服务处置集团已于2021年3月到期。有关详细信息，请参阅注释16。

基础设施服务处置集团为CenterPoint Energy和CERC的天然气提供管道建设和维修服务。根据ASC 980规范运营中的合并指南，天然气公用事业公司在天然气公用事业公司资本化并计入费率基数时，用于这些管道建设和维修服务的成本不会在合并中消除。未资本化的这些服务的费用主要包括在操作和维护费用中。

CenterPoint Energy和CERC的天然气报告部分用于管道建设和维修服务的费用如下：

						截至十二月三十一日止的年度，
						2020 (1)						2019 (2)						2020						2019
						中心点能量												CERC
						(单位：百万)
管道建造和维修服务资本化						$	34					$	162					$	—					$	20
管道建设和维修服务费中的运维费用						1						4						1						4

(1)代表2020年1月1日至基础设施服务处置集团出售完成为止的费用。

(2)表示2019年2月1日至2019年12月31日期间因合并而产生的费用。

剥离制造执行系统(MES)(CenterPoint Energy和CERC)。CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.于2021年8月31日完成了将MES出售给Last Mile Energy的交易。在交易之前，MES提供了整个连续的LNG和CNG的临时交付48州和MES反映在CenterPoint Energy的天然气可报告部分和CERC的单一可报告部分(视情况而定)。

出售MES并不代表向CenterPoint Energy和CERC的战略转移，因为这两家公司将保留其天然气业务的重要业务，并将继续投资。因此，与MES相关的资产和负债不会反映为CenterPoint Energy和CERC的合并收益表上的停产业务(视情况而定)，2020年12月31日的合并资产负债表也不需要对持有待售资产进行重算。CenterPoint Energy和CERC确认了出售美元的税前收益8百万美元和$11在截至2021年12月31日的一年中，分别为100万美元。有关将商誉分配给MES处置的更多信息，请参见附注6。

116

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与Vectren合并。在合并日期，根据合并协议，CenterPoint Energy完成了先前宣布的合并，并以大约$收购了Vectren6十亿美元现金。在紧接收盘前发行和发行的每股Vectren普通股被注销，并转换为获得#美元的权利。72.00以每股现金计算，不含利息。在交易结束时，以Vectren普通股支付的或其价值参考Vectren普通股价值确定的每个股票单位(无论既得或未归属)均被注销，并根据合并协议的条款支付现金对价。这些数额不包括存根期现金股息#美元。0.41145每股，经CenterPoint Energy同意，于2019年1月16日由Vectren董事会宣布，并于合并之日支付给Vectren股东。

根据合并协议，并紧随合并完成后，CenterPoint Energy现金结算了$78Vectren在合并日期前向其员工发放的未偿还股票奖励为100万美元。作为合并的结果，CenterPoint Energy承担了这些基于股票的奖励的责任，金额为#美元。41百万美元，并记录了$的增量成本37于截至2019年12月31日止年度的综合收益表内，营运及维护开支为百万元，用于根据合并协议加速授予奖励。

合并完成后，CenterPoint Energy确认的遣散费总额为$61在合并完成后立即终止的向员工支付的百万美元，包括根据现有协议向Vectren高管支付的控制权变更遣散费，并在截至2019年12月31日的年度内计入Vectren综合收益表的运营和维护费用。截至2019年12月31日的年度总遣散费为$102百万美元。

与运营和维护协议以及施工积压有关的摊销费用为#美元。242019年收入为600万欧元，计入收入的非公用事业成本，包括CenterPoint Energy的合并收益表中的天然气。与客户关系和商号相关的摊销费用为$16并计入CenterPoint Energy综合收益表中的折旧和摊销费用。

从截至2019年12月31日的年度合并之日起，Vectren公司的运营结果包含在CenterPoint Energy的合并财务报表中，反映了持续运营和非持续运营的结果，如下所示：

						(单位：百万)
营业收入						$	2,729
净收入						190

CenterPoint Energy因合并而产生的集成成本为$83截至2019年12月31日的年度，这笔费用包括在CenterPoint Energy的合并收益表中的运营和维护费用中。

(5) 收入确认

根据ASC 606，收入在客户获得对承诺的商品或服务的控制权时确认。确认的收入金额反映了注册人预期有权获得的对价，以换取这些商品或服务。

下表按可报告部门和主要来源分列收入，不包括能源服务和基础设施服务处置集团的营业收入，这些营业收入在每笔交易完成之日前反映为非持续经营。有关详细信息，请参阅注释4。

中心点能量

						截至2021年12月31日的年度
						电式						天然气						公司和其他						总计
						(单位：百万)
合同收入						$	3,726					$	4,281					$	249					$	8,256
其他(1)						37						55						4						96
总收入						$	3,763					$	4,336					$	253					$	8,352

117

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						截至2020年12月31日的年度
						电式						天然气						公司和其他						总计
						(单位：百万)
合同收入						$	3,451					$	3,586					$	313					$	7,350
其他(1)						19						45						4						68
总收入						$	3,470					$	3,631					$	317					$	7,418
						截至2019年12月31日的年度
						电动(2)						天然气(2)						公司和其他(2)						总计
						(单位：百万)
合同收入						$	3,507					$	3,714					$	290					$	7,511
其他(1)						12						36						5						53
总收入						$	3,519					$	3,750					$	295					$	7,564

(1)主要由Arp和租赁收入组成。ARP是公用事业公司与其监管机构之间的合同，而不是公用事业公司与客户之间的合同。注册人在满足监管机构指定的确认条件时，将ARP收入确认为其他收入。在通过将ARP收入并入向客户收取的公用事业服务的费率中恢复ARP收入时，ARP收入将被冲销，并记录为与客户签订合同的收入。ARP收入的确认和通过公用事业服务费恢复后的ARP收入的冲销可能不会在同一时期发生。总租赁收入为$7截至2021年12月31日的年度为百万美元和6截至2020年12月31日和2019年12月31日的每一年都有100万美元。

(2)反映了2019年2月1日至2019年12月31日期间Vectren子公司的收入。

休斯顿电气

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020						2019
			(单位：百万)
合同收入			$	3,117					$	2,896					$	2,984
其他(1)			17						15						6
总收入			$	3,134					$	2,911					$	2,990

(1)主要由Arp和租赁收入组成。ARP是公用事业公司与其监管机构之间的合同，而不是公用事业公司与客户之间的合同。注册人在满足监管机构指定的确认条件时，将ARP收入确认为其他收入。在通过将ARP收入并入向客户收取的公用事业服务的费率中恢复ARP收入时，ARP收入将被冲销，并记录为与客户签订合同的收入。ARP收入的确认和通过公用事业服务费恢复后的ARP收入的冲销可能不会在同一时期发生。截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度，租赁收入并不显著。

CERC

						截至十二月三十一日止的年度，
						2021						2020						2019
						(单位：百万)
合同收入						$	3,210					$	2,714					$	2,979
其他(1)						38						49						39
总收入						$	3,248					$	2,763					$	3,018

(1)主要由Arp和租赁收入组成。ARP是公用事业公司与其监管机构之间的合同，而不是公用事业公司与客户之间的合同。注册人在满足监管机构指定的确认条件时，将ARP收入确认为其他收入。在通过将ARP收入并入向客户收取的公用事业服务的费率中恢复ARP收入时，ARP收入将被冲销，并记录为从与客户签订的合同中获得的收入

118

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顾客。ARP收入的确认和通过公用事业服务费恢复后的ARP收入的冲销可能不会在同一时期发生。租金收入为$3百万，$2百万美元以下1截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度分别为100万美元。

与客户签订合同的收入

电气(CenterPoint Energy和休斯顿电气)。休斯顿电气(Houston Electric)随着时间的推移将电力分配给客户，客户在送电时消耗电力。随着时间的推移，印第安纳州电力公司生产、分配和传输电力给客户，客户在送电时消耗电力。收入由国家监管机构(如PUCT和IURC)设定的容量电价和固定电价组成，确认为送电，代表开票和未开票的金额。客户请求的任意服务是在服务完成后控制权转移的时间点上提供的。休斯顿电气提供的可自由支配服务的收入在服务完成时根据PUCT设定的费率确认。配电和酌情服务的付款是按月汇总和收取的。休斯顿电气随着时间的推移提供输电服务，作为一项随时准备的义务，提供可靠的输电系统网络。收入是根据时间和监管机构设定的月费率确认的。付款按月收取。印第安纳电气(Indiana Electric)的客户按月计费，监管机构设定的付款条款要求在计费后一个月内付款。

天然气(CenterPoint Energy和CERC)。随着时间的推移，CenterPoint Energy和CERC向客户分发和运输天然气，客户在运输天然气时消耗天然气。收入由州管理机构为该服务区设定的体积费率和固定费率组成，确认为天然气交付，代表已开票和未开票的金额。客户要求的酌情服务在某个时间点得到满足，收入在完成服务和适用的州监管机构设定的费率后确认。天然气分销、运输和酌情服务的付款是按月汇总和接收的。

合同余额。当提供服务的时间与客户付款的时间不同，并且对价权利以时间流逝以外的其他条件为条件时，注册人确认合同资产(先履行后开单)或合同负债(先履行后履行)。在履行履约义务之前，预付款的客户以合同债务为代表。注册人的合同资产包括在其综合资产负债表的应计未开单收入中。截至2021年12月31日，CenterPoint Energy的合同资产主要涉及使用输入法确认收入的能源系统集团合同。注册人的合同负债包括在其综合资产负债表的应付帐款和其他流动负债中。在截至2021年12月31日的总体基础上，CenterPoint Energy的合同负债主要涉及使用输入法确认收入的能源系统集团合同。

应收账款、其他应计未开票收入、合同资产、合同负债的期初、期末余额如下：

中心点能量

			应收帐款						其他应计未开单收入						合同 资产						合同责任
			(单位：百万)
截至2020年12月31日的期初余额			$	604					$	505					$	27					$	18
截至2021年12月31日的期末余额			627						513						15						16
增加			$	23					$	8					$	(12)					$	(2)

截至本年度确认的收入金额2021年12月31日包括在期初合同中的负债为#美元。17百万美元。合同负债期初余额和期末余额之间的差异主要是由于CenterPoint Energy的业绩和客户付款之间的时间差异造成的。

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休斯顿电气

			应收帐款						其他应计未开单收入						合同责任
			(单位：百万)
截至2020年12月31日的期初余额			$	225					$	113					$	3
截至2021年12月31日的期末余额			225						127						4
增加(减少)			$	—					$	14					$	1

截至本年度确认的收入金额2021年12月31日包括在期初合同中的负债为#美元。3百万美元。合同负债期初余额和期末余额之间的差异主要是由于休斯顿电气公司的业绩和客户付款之间的时间差异造成的。

CERC

			应收帐款						其他应计项目 未开账单的收入
			(单位：百万)
截至2020年12月31日的期初余额			$	214					$	261
截至2021年12月31日的期末余额			223						247
增加(减少)			$	9					$	(14)

CERC没有任何期初或期末合同资产或合同负债余额。

剩余履约义务(CenterPoint Energy)。 下表披露了(1)截至合同报告期结束时分配给未履行(或部分未履行)履约义务的交易价格总额，以及(2)CenterPoint Energy预计确认这些收入的时间。这类合同包括能源系统集团的能源绩效和可持续基础设施服务合同，这些合同包括在公司和其他合同中。

			滚动12个月						此后						总计
			(单位：百万)
预计将在2021年12月31日生效的合同上确认的收入：
公司和其他			$	232					$	549					$	781
			$	232					$	549					$	781

实事求是的权宜之计和豁免。从客户那里收取的销售税和其他类似税费不包括在交易价格中。对于履行履约义务的收入在发票金额中确认的合同，选择了实际的权宜之计，并未披露预期在这些合同上确认的收入。

信贷损失和坏账费用拨备

CenterPoint Energy和CERC根据共同的风险特征(如地理位置和监管环境)将属于326主题范围的金融资产(主要是一年或更短时间内到期的贸易应收账款)划分为投资组合，以评估预期的信用损失。历史和当前信息，如平均核销，被应用于每个投资组合部分，以估计坏账应收账款的损失拨备。此外，坏账损失准备是根据对未来经济状况的合理和可支持的预测进行调整的，这些预测可能包括不断变化的天气、大宗商品价格、法规和宏观经济因素等。休斯顿电气在确认属于326主题范围内的金融资产损失的方法上没有实质性变化，这主要是由于其客户的性质和监管环境。有关新冠肺炎相关监管延期的讨论，请参见注释7。

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下表汇总了注册人2021年、2020年和2019年的坏账支出金额，扣除监管延期，包括与新冠肺炎相关的延期：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021																		2020																		2019
			中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
坏账支出			$	12					$	—					$	11					$	24					$	—					$	18					$	18					$	—					$	14

(6) 商誉和其他无形资产(CenterPoint Energy和CERC)

CenterPoint Energy截至2020年12月31日按可报告部门划分的商誉以及截至2021年12月31日的商誉账面金额变化如下：

			2020年12月31日												持有待售						处置						十二月三十一日， 2021
			(单位：百万)
电式(1)			$	936											$	—					$	—					$	936
天然气			3,323												398			(2)			5			(3)			2,920
公司和其他			438												—						—						438
总计			$	4,697											$	398					$	5					$	4,294

CERC的善意如下：

			2020年12月31日												持有待售						处置						十二月三十一日， 2021
			(单位：百万)
商誉			$	757											$	144		(2)			$	2		(3)			$	611

(1)呈交的金额是扣除累计商誉减值费用#美元后的净额。1852020年录得100万。

(2)代表可归因于天然气业务的商誉。有关更多信息，请参见注释4。

(3)代表可归因于MES处置的商誉。有关更多信息，请参见注释4。

当出售集团反映报告单位的组成部分并符合业务定义时，该报告单位内的商誉将根据代表将被保留和处置的业务的组成部分的相对公允价值分配给处置集团。因此，截至2021年12月31日，将出售的天然气业务的应占商誉被归类为持有待售，MES的商誉反映在截至2021年12月31日的年度的出售收益中。

CenterPoint Energy和CERC至少每年进行一次商誉减值测试，并在事件或环境变化表明其账面价值可能无法收回时评估商誉。商誉减值评估是通过比较各报告单位的公允价值和报告单位的账面价值(包括商誉)来进行的。报告单位的估计公允价值主要根据收益法或收益法和市场法的加权组合确定。如果报告单位的账面金额超过报告单位的估计公允价值，则超出的金额为应记录的减值费用，不得超过商誉的账面金额。进一步讨论见附注2(G)。

CenterPoint Energy和CERC分别在2021年和2020年第三季度进行了年度商誉减值测试，并确定不是作为这些测试的结果，任何报告单位都需要商誉减值费用。

在编制截至2020年3月31日的三个月的财务报表时，CenterPoint Energy和CERC确定了触发事件，以对其每个报告单位进行中期商誉减值测试，部分原因是与新冠肺炎疫情相关的宏观经济状况，以及CenterPoint Energy普通股价格下跌导致CenterPoint Energy的企业市值降至账面价值以下。

CenterPoint Energy在截至2020年3月31日的三个月中进行的中期减值测试导致了一笔金额为#美元的非现金商誉减值费用。185100万美元，用于报告单位印第安纳电气(Indiana Electric)，属于电气可报告部门。

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公允价值分析导致商誉的隐含公允价值为#美元。936截至2020年3月31日，该报告单位的非现金减值费用为100万美元，因此，在截至2020年12月31日的年度记录了非现金减值费用。

CenterPoint Energy主要使用收益法估计印第安纳州电力报告部门的公允价值。根据收益法，报告单位的公允价值是通过使用未来预期现金流量的现值来确定的，其中包括管理层对未来资本支出金额和时间的预测，以及相关监管复苏带来的现金流入。然后使用接近市场参与者加权平均资本成本的利率对这些估计的未来现金流进行贴现。贴现率的选择需要重要的判断。

除上文讨论的印第安纳电力报告单位外，CenterPoint Energy和CERC的每个报告单位的公允价值都超过了它们的账面价值，导致2020年3月31日中期减值测试中没有商誉减值。有关非持续经营中包括的商誉减值，请参阅附注4。

下表列出了CenterPoint Energy在合并资产负债表的其他资产中记录的其他无形资产的信息，以及在CenterPoint Energy的合并收益表中计入折旧和摊销的相关摊销费用，除非下表中另有说明，否则CenterPoint Energy在合并资产负债表中记录在其他资产中的其他无形资产以及包括在折旧和摊销中的相关摊销费用的信息如下表所示。

									2021年12月31日																		2020年12月31日
									总账面金额						累计摊销						净余额						总账面金额						累计摊销						净余额
									(单位：百万)
客户关系									$	33					$	(12)					$	21					$	33					$	(8)					$	25
商号									16						(5)						11						16						(3)						13
施工积压(1)									—						—						—						5						(5)						—
运维 协议(1)									12						(1)						11						12						(1)						11
其他									2						(1)						1						2						(1)						1
总计									$	63					$	(19)					$	44					$	68					$	(18)					$	50

(1)与运营和维护协议以及施工积压相关的摊销费用包括在收入的非公用事业成本中，包括CenterPoint Energy的综合收益表中的天然气。

						截至十二月三十一日止的年度，
						2021						2020						2019
						(单位：百万)
计入折旧和摊销的无形资产摊销费用(1) (2)						$	6					$	6					$	5
无形资产摊销费用计入非公用事业收入成本，包括天然气(2)						1						2						4

(1)包括$5截至2019年12月31日的年度，与合并中收购的无形资产相关的摊销费用为100万美元。

(2)持有的待售资产不会摊销。该表反映了持续业务的摊销情况。有关停止经营的更多信息，请参见附注4。

CENTerPoint Energy估计，未来五年寿命有限的无形资产摊销费用如下：

			摊销费用
			(单位：百万)
2022			$	6
2023			6
2024			5
2025			5
2026			5

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(7) 监管事项

以下是注册人截至2021年12月31日和2020年12月31日各自综合资产负债表上反映的监管资产和负债清单，不包括与被归类为持有待售的阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务相关的金额。有关持有待售监管资产及负债的资料，请参阅附注4。

			2021年12月31日
			中心点能量						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
监管资产：
日后可向差饷缴纳人追讨的款额涉及：
福利义务 (1)			$	412					$	—					$	5
资产报废义务及其他			240						45						192
递延所得税净额			41						29						2
日后可向差饷缴纳人追讨的总款额			693						74						199
递延用于未来回收的金额与以下方面有关：
超乎寻常的煤气费			1,528						—						1,454
成本回收附加者			124						—						—
飓风和2021年2月冬季风暴事件恢复费用			105						105						—
其他监管资产			94						57						37
采气成本			29						—						29
解耦			25						—						25
新冠肺炎增量成本			23						8						15
应急发电成本			21						21						—
未确认的股本回报			(28)						(3)						(4)
为未来回收而延期的总金额			1,921						188						1,556
目前在客户费率中收回的金额涉及：
授权跟踪器和成本延期			504						24						11
证券化监管资产			420						420						—
重新获得债务和套期保值的未摊销亏损			92						67						—
采气成本			72						—						40
超乎寻常的煤气费			66						—						66
与TCJA相关的监管资产			48						46						2
飓风哈维修复费用			43						43						—
福利义务			28						24						4
未确认的股本回报(2)			(171)						(97)						(12)
在客户差饷中收回的总金额 (3)			1,102						527						111
监管资产总额			$	3,716					$	789					$	1,866
流动监管资产总额 (4)			$	1,395					$	—					$	1,289
非流动监管资产总额			$	2,321					$	789					$	577
监管责任：
与TCJA相关的监管责任			$	1,389					$	738					$	400
估计搬家费用			1,304						229						452
其他监管责任			481						205						128
监管负债总额			$	3,174					$	1,172					$	980
流动监管负债总额(5)			$	21					$	20					$	1
非流动监管负债总额			$	3,153					$	1,152					$	979

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			2020年12月31日
			中心点能量						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
监管资产：
日后可向差饷缴纳人追讨的款额涉及：
福利义务(1)			$	550					$	—					$	4
资产报废义务及其他			173						39						125
递延所得税净额			37						25						3
日后可向差饷缴纳人追讨的总款额			760						64						132
递延用于未来回收的金额与以下方面有关：
成本回收附加者			221						—						—
其他监管资产			90						38						52
飓风恢复费用			36						36						—
新冠肺炎增量成本			23						5						18
采气成本			9						—						9
解耦			2						—						2
未确认的股本回报			(42)						—						(5)
为未来回收而延期的总金额			339						79						76
目前在客户费率中收回的金额涉及：
证券化监管资产			633						633						—
授权跟踪器和成本延期			332						30						20
重新获得债务和套期保值的未摊销亏损			111						73						—
飓风哈维修复费用			55						55						—
福利义务			37						31						6
与TCJA相关的监管资产			25						20						5
采气成本			7						—						7
未确认的股本回报(2)			(187)						(137)						(8)
在客户差饷中收回的总金额			1,013						705						30
监管资产总额			$	2,112					$	848					$	238
流动监管资产总额			$	18					$	—					$	18
非流动监管资产总额			$	2,094					$	848					$	220
监管责任：
与TCJA相关的监管责任			$	1,484					$	764					$	421
估计搬家费用			1,470						231						656
其他监管责任			566						300						178
监管负债总额			$	3,520					$	1,295					$	1,255
流动监管负债总额(5)			$	72					$	43					$	29
非流动监管负债总额			$	3,448					$	1,252					$	1,226

(1)养老金和退休后相关监管资产余额每年计量一次，期末摊销期限可能会根据精算估值发生变化。

(2)代表以下项目：(A)CenterPoint Energy允许的在职股本回报率通常与印第安纳州的投资相关；(B)休斯顿电气允许在得克萨斯州解除管制前整合的电力公用事业公司的滞留成本、其他变化和相关利息的真实余额中的股本回报率，直到2024年，在下次费率程序中恢复之前的某些风暴恢复余额；以及(C)CERC与德克萨斯州的某些配电设施更换支出相关的在职股本回报率。

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(3)在$1.1亿美元，527百万美元和$111目前分别从与CenterPoint Energy、休斯顿电气和CERC相关的客户费率中收回了100万美元558百万，$459百万美元和$7百万美元分别获得了回报。监管资产的加权平均回收期，目前以基本利率收回，没有赚取回报，总额为#美元。175百万，$67百万美元和$69CenterPoint Energy、休斯顿电气(Houston Electric)和CERC分别为11几年来，23年和2分别是几年。未获得永续或不确定寿命回报的监管资产已被排除在加权平均回收期计算之外。

(4)CenterPoint Energy和CERC目前的监管资产包括非常天然气成本$1,256百万美元和$1,182分别为百万美元。

(5)流动监管负债计入注册人各自综合资产负债表中的其他流动负债。

下表反映了每个注册人在其合并收益表中确认的允许权益回报金额：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021																		2020																		2019
			中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
认可的允许股本回报			$	40					$	37					$	1					$	31					$	31					$	—					$	45					$	45					$	—

2021年2月冬季风暴事件

2021年2月，注册人所在的某些司法管辖区经历了一场前所未有的极端冬季天气事件，导致冰冻时间延长，影响了他们的业务。在德克萨斯州，2021年2月的冬季风暴事件导致发电短缺，严重扰乱了休斯顿电气的服务区域和批发发电市场。虽然由于极端寒冷，电力需求达到了非常高的水平，但电力供应大幅减少，部分原因是某些发电设施无法向电网供电。休斯顿电气不拥有或运营任何发电设施，但租赁设施提供临时紧急电能，以帮助在2021年2月冬季风暴事件后颁布的一项新法律允许的某些大范围停电期间恢复向配电客户供电。休斯顿电气将代表从第三方拥有的发电设施获得的电力传输和分配给代表的客户。ERCOT是德克萨斯州大部分地区成员电力系统的独立系统操作员和地区可靠性协调员。为了遵守ERCOT的命令，休斯顿电气在其服务区域实施了受控停电，导致大量企业和居民停电，其中许多停电时间很长，这符合ERCOT的指令，作为紧急程序，以避免长时间的全州范围停电和德克萨斯州电力系统的长期损害。针对这次天气事件，休斯顿电力公司实施了应对此类事件所需的应急行动计划的流程和程序, 包括建立事故指挥中心，并在需要的时候呼吁其他公用事业单位的互助等措施。在2021年2月的冬季风暴事件期间，休斯顿电气一直与其监管机构和利益相关者保持联系，包括联邦、州和地方官员，以及PUCT和ERCOT。

2021年2月的冬季风暴事件也影响了CenterPoint Energy和CERC购买天然气的批发价以及他们在天然气服务区域为客户提供服务的能力，包括可用天然气产能的减少和对CenterPoint Energy和CERC天然气供应组合活动的影响，以及天气对他们的系统和天然气运输能力的影响等。整个天然气市场，包括CenterPoint Energy和CERC为其运营提供大量天然气的市场，经历了2021年2月冬季风暴事件造成的重大影响，导致CenterPoint Energy和CERC购买的天然气价格异常上涨。

2021年2月13日，铁路委员会授权德克萨斯州每一家天然气分销公用事业公司在监管资产中记录与2021年2月冬季风暴事件相关的非常费用，包括但不限于天然气成本和与天然气供应采购和运输相关的其他成本，这些费用可能会在未来的监管程序中收回。得克萨斯州州长在2021年6月签署了一项立法，授权铁路委员会使用证券化融资和发行客户费率减免债券，以收回2021年2月冬季风暴事件导致的天然气公用事业公司产生的非常天然气成本。2021年11月12日，RRC发布了一项监管资产确定令，授权CERC包括$1.1亿美元的监管资产，这应该是

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包括通过客户利率减免债券融资进行复苏。此外，CenterPoint Energy和CERC在德克萨斯州以外司法管辖区的天然气公用事业公司根据现有的回收机制将未充分回收的天然气成本作为监管资产递延，并正在寻求收回增加的天然气成本。截至2021年12月31日，CenterPoint Energy和CERC记录的当前监管资产为1,410百万美元和$1,336分别为100万美元，其中154与阿肯色州和俄克拉何马州相关的100万美元已被重新塑造为在CenterPoint Energy和CERC保留出售，非流动监管资产为$583百万美元和$583分别为百万美元，其中$244与阿肯色州和俄克拉何马州相关的100万美元已被重新铸造，在CenterPoint Energy和CERC举行出售，与2021年2月的冬季风暴事件相关。有关详细信息，请参阅注释4。

天然气成本回收不足的金额反映在CenterPoint Energy和CERC的压缩综合资产负债表中预付费用和其他流动资产以及监管资产中的监管资产中。所有司法管辖区均有可能收回监管资产内的天然气成本，并须接受惯常的监管审慎审查，这可能会影响最终收回的金额。CenterPoint Energy和CERC已开始回收印第安纳州、路易斯安那州、密西西比州和明尼苏达州的天然气成本。CenterPoint Energy和CERC已在德克萨斯州申请天然气成本证券化，并在2022年获得委员会批准并发布融资命令，预计德克萨斯州公共融资管理局将在2022年发行客户利率减免债券。作为出售CenterPoint Energy和CERC在阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务的交易的一部分，CERC收到了作为收购价格的一部分3982021年2月冬季风暴事件的未回收天然气成本为100万美元。在2021年12月22日和2022年2月11日提交的证词中，在CERC的高天然气成本审慎审查案件中，明尼苏达州总检察长办公室、商务部和公民公用事业委员会提出了对所有天然气公用事业公司的重大不允许，导致CenterPoint Energy和CERC可能不允许使用。对CERC的建议免税额最高可达$45商务部提议的百万美元，$82百万美元，由公民公用事业委员会提出，以及$409百万美元(或在另一种情况下为$57百万美元)由总检察长办公室提议。明尼苏达州的天然气成本是根据提交给MPUC的计划发生的，CenterPoint Energy认为这些成本是谨慎发生的，有资格通过现有机制进行回收。MPUC已下令将2021年2月冬季风暴事件导致的非常天然气成本的摊销期限从2022年1月1日起从27个月延长至63个月，CERC放弃收回相关的携带成本。此外，由于某些司法管辖区恢复时间和方法的不确定性，CenterPoint Energy和CERC可能无法从与2021年2月冬季风暴事件相关的监管资产中获得递延金额的回报。

2021年2月21日，作为对2021年2月冬季风暴事件的回应，PUCT发布了一项命令，禁止代表向TDU发送请求，要求断开此类代表的客户的未付款，自2021年2月21日起生效。作为这一命令的结果，休斯顿电气没有执行任何与任何代表断开连接的请求，直到PUCT发布了恢复断开连接的命令。2021年6月，PUCT发布了与断电有关的最新命令，此后代表们恢复了断电通知的分发。截至2021年12月31日，根据PUCT的授权，CenterPoint Energy和休斯顿电气记录的监管资产为8由于代表拖欠向休斯顿电气支付递送费用(扣除抵押品)的义务，造成的坏账费用为100万美元。此外，截至2021年12月31日，CenterPoint Energy和休斯顿电气记录的监管资产为15100万美元，用于推迟与2021年2月冬季风暴事件相关的运营和维护费用。

有关债务融资交易和与2021年2月冬季风暴事件相关的诉讼的详细信息，请分别参阅附注14和16(E)。

新冠肺炎监管事项

注册人运营所在州的州长、公用事业委员会和其他当局已经发布了一系列与新冠肺炎大流行相关的不同命令，包括针对客户拒付和断线的命令。尽管注册人服务区域的中断暂停已到期，但CenterPoint Energy会继续为那些可能需要付款帮助、安排或延期的客户提供支持。

2020年3月26日，PUCT发布了两项命令，涉及影响休斯顿电气的新冠肺炎问题。首先，国家公用事业委员会发布了一项关于监管资产应计的命令，授权公用事业公司将因新冠肺炎效应而产生的费用记录为监管资产。在命令中，PUCT指出，它将在未来的诉讼中考虑公用事业公司要求追回监管资产的要求是否合理和必要。其次，PUCT发布了一项与新冠肺炎企业资源规划相关的命令，经修改后，鉴于德克萨斯州州长发布的灾难声明，该命令授权为德克萨斯州开放给客户选择的地区的某些住宅电力服务客户提供客户援助计划，其中包括休斯顿电气的服务区域。

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国家科工委于2020年8月27日下达命令，结束《新冠肺炎》企业资源规划。国家理工大学决定，新冠肺炎企业资源规划的注册截止日期为2020年8月31日，该计划的福利截止日期为2020年9月30日。最终的报销要求在2020年11月30日之前提交给输电和配电公用事业公司。输电和配电公用事业公司必须在估计来自新冠肺炎企业资源规划的收入大致等于其计划支出的日期前七天提交电价附加取消申请。最终的项目报告需要在2021年1月15日之前提交给PUCT。新冠肺炎企业资源规划允许将项目费用的任何收取过多/过少记录为监管资产或负债。2021年12月，休斯顿电气向PUCT提交了一份提案，将TCRF的收入要求降低新冠肺炎企业资源规划监管责任余额的最终金额。2022年1月25日，PUCT批准了TCRF的更新，费率自2022年3月1日起生效。

新冠肺炎企业资源规划允许以费率收回项目费用。CenterPoint Energy和休斯顿电气的新冠肺炎ERP监管资产为-0-100万截至2021年12月31日和美元6截至2020年12月31日，这一数字为100万。

印第安纳电气、CenterPoint Energy和CERC的天然气服务地区的佣金要么(1)下达命令，要求记录与新冠肺炎相关的增量坏账支出的监管资产，包括与暂停连接和付款计划相关的成本，要么(2)授权通过现有的跟踪机制收回坏账支出。CenterPoint Energy和CERC已经记录了相关监管资产的估计增量不可收回应收账款为#美元。29百万美元和$27分别为2021年12月31日和2021年12月31日的百万美元和22百万美元和$19截至2020年12月31日，分别为100万。

在注册人运营的一些州，公用事业委员会已授权公用事业公司为某些新冠肺炎相关成本聘请递延会计机构，以确保客户、员工和承包商的安全和健康，这些成本在正常业务过程中不会发生。CERC在明尼苏达州的天然气服务地区将在延期中包括任何抵消性节省。注册人运营的其他司法管辖区可能也会要求他们用节省的资金来抵消延期的影响。密西西比州RRA于2021年4月30日提交，根据授权公用事业响应和新冠肺炎核算的第2018-AD-141号命令，将截至2020年12月31日的监管资产未摊销余额包括在费率基数中。明尼苏达州一般利率案件于2021年11月1日提交，其中包括一项请求，要求在两年内收回截至2021年6月30日的新冠肺炎监管资产余额。

(8) 基于股票的激励薪酬计划和员工福利计划

(A)股票激励薪酬计划(CenterPoint Energy)

CenterPoint Energy拥有长期激励计划，规定向高级管理人员、员工和非员工董事发放基于股票的奖励，包括股票期权、业绩奖励、限制性股票单位奖励以及限制性和非限制性股票奖励。大致14根据这些计划，授权授予100万股普通股。CenterPoint Energy发行其普通股的新股，以满足与LTIP相关的基于股票的付款。股权奖励授予员工，参与者无需支付任何费用。

根据长期绩效投资计划授予的绩效和股票单位奖励的补偿成本是根据授予日的公允价值和预期业绩水平来衡量的。对于具有运营目标的绩效奖励，绩效级别在评估目标时进行修订。授予员工的奖励的公允价值以授予日CenterPoint Energy普通股的收盘价为基础。补偿费用在授权期内以直线方式记录。没收在授予之日根据历史平均值进行估计，并在整个归属期间定期更新估计。

 

2021年、2020年和2019年颁发的绩效奖是根据在一年内实现特定目标的情况来分配的三年制性能周期。2020年和2019年授予的股票单位奖励是以服务为基础的，2021年授予的股票单位奖励是以服务为基础的，取决于业绩目标的实现情况。股票单位奖励通常在三年制然而，如果授予非雇员董事的股票单位奖励在授予时立即归属，则在此期间。归属时，业绩和股票单位奖励项下的股票连同在业绩周期或归属期间赚取的股息等价物的价值一起向参与者发行。

127

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下表汇总了CenterPoint Energy在2021、2020和2019年与LTIP相关的费用：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020						2019
			(单位：百万)
LTIP补偿费用(1)			$	48					$	38					$	28
确认所得税优惠			11						9						7
税收抵扣实现的实际税收优惠			4						5						12

(1)上表中显示的金额包括在CenterPoint Energy的合并收益表中的操作和维护费用中，并在资本化的任何金额之前显示。

 

下表总结了CenterPoint Energy在2021年的LTIP活动：

			截至2021年12月31日的年度
			股票 (千人)						加权平均 授予日期 公允价值						剩余平均值 合同 寿命(年)						集料 固有的 价值(2)(百万)
表现奖 (1)
截至2020年12月31日的未偿还和未既得利益			3,900						$	26.58
授与			2,095						21.89
被没收或取消			(1,017)						26.44
授予并释放给参与者			(315)						26.79
截至2021年12月31日的未偿还和未归属			4,663						$	24.48					1.2						$	90
股票单位奖
截至2020年12月31日的未偿还和未既得利益			1,289						$	25.71
授与			1,609						24.20
被没收或取消			(91)						26.23
授予并释放给参与者			(440)						25.26
截至2021年12月31日的未偿还和未归属			2,367						$	24.75					1.4						$	66

 

(1)反映最大的绩效成就。

(2)反映了当前业绩预期和股价的影响。

2021年、2020年和2019年每单位授予的加权平均授予日公允价值如下：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020						2019
			(单位：百万，单位金额除外)
表现奖
加权平均授予日期每单位授予的公允价值			$	21.89					$	23.82					$	31.16
参赛者获得奖励的总内在价值			7						9						36
既得授予日期公允价值			8						9						20
股票单位奖
加权平均授予日期每单位授予的公允价值			$	24.20					$	21.53					$	31.07
参赛者获得奖励的总内在价值			11						12						15
既得授予日期公允价值			11						12						9

 

截至2021年12月31日，58与非既得业绩和股票单位奖励相关的未确认薪酬成本总额的百万美元，预计将在加权平均期间确认1.7好几年了。

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(B)养老金福利(CenterPoint Energy)

CenterPoint Energy维护一个覆盖合格员工的非供款式合格固定收益养老金计划，福利使用现金余额公式确定。除了非缴费合格限定福利养老金计划外，CenterPoint Energy还维护无资金支持的非限定福利恢复计划，这些计划允许参与者获得他们在CenterPoint Energy的非缴费合格养老金计划下本应享有的福利，但联邦政府对合格计划福利或计算合格计划福利的补偿水平的限制除外。

作为合并的结果，CenterPoint Energy现在还保留了三个额外的合格固定收益养老金计划，其中两个对新参与者关闭，其中一个完全冻结，以及一个不合格的补充性退休计划。固定福利养老金计划涵盖Vectren合格的全职正式员工和退休人员，主要是非缴费的。

CenterPoint Energy的定期净成本包括以下与养老金相关的组成部分，包括非合格福利计划：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020						2019
			(单位：百万)
服务成本(1)			$	39					$	43					$	40
利息成本(2)			59						75						96
计划资产的预期回报率(2)			(103)						(112)						(105)
摊销先前服务费用(2)			—						—						9
净亏损摊销(2)			36						41						52
结算成本(2) (3)			38						2						2
削减增益(2) (4)			—						—						(1)
净周期成本			$	69					$	49					$	93

 

(1)上表所列金额包括在CenterPoint Energy的综合收益表中的运营和维护费用中，扣除监管延期和资本化金额后的净额。

(2)上表所列金额包括在CenterPoint Energy的合并收益表中的其他净额中，扣除监管延期后的净额。

(3)当计划年度内计划福利义务的一次性分配或其他结算总额超过该年度净定期成本的服务成本和利息成本部分时，需要一次性非现金结算成本。在2021年、2020年和2019年，CenterPoint Energy确认了因一次性支付和解款项而产生的非现金结算成本。

(4)当大量员工的预期未来服务因应计福利而减少或取消时，就需要削减收益或损失。2019年，CenterPoint Energy确认了与合并日期后被解雇的员工相关的养老金削减收益。

CenterPoint Energy使用以下假设来确定与养老金福利相关的定期净成本：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020						2019
贴现率			2.45		%				3.20		%				4.35		%
计划资产的预期回报率			5.00						5.75						6.00
薪酬水平的上升率			5.05						4.95						4.60

在确定净定期收益成本时，CenterPoint Energy使用年初的公允价值作为其确定计划资产预期回报的基础。

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下表总结了福利义务、计划资产、综合资产负债表中确认的金额以及CenterPoint Energy养老金计划的主要假设的变化。计划资产和债务的计量日期分别为2021年12月31日和2020年12月31日。

			十二月三十一日，
			2021						2020
			(单位：百万，精算假设除外)
福利义务的变更
福利义务，年初			$	2,507					$	2,453
服务成本			38						43
利息成本			59						75
已支付的福利			(285)						(207)
精算(收益)损失(1)			(22)						143
图则修订			1						—
福利义务，年终			2,298						2,507
计划资产的变更
计划资产的公允价值，年初			2,135						2,005
雇主供款			61						86
已支付的福利			(285)						(207)
实际投资回报			161						251
计划资产的公允价值，年终			2,072						2,135
资金状况，年终			$	(226)					$	(372)
资产负债表中确认的金额
非流动资产			$	6					$	—
流动负债--其他			(7)						(8)
其他负债--福利义务			(225)						(364)
净负债，年终			$	(226)					$	(372)
精算假设
贴现率(2)			2.80		%				2.45		%
计划资产的预期回报率(3)			5.00						5.00
薪酬水平的上升率			4.95						5.05
利息贷记利率			2.25						2.25

(1)2021年的主要收益来源包括贴现率从2.45%至2.80%，以及2021年计划资产的实际回报率超过预期资产回报率。

(2)贴现率假设是通过将CenterPoint Energy计划的预计现金流与高质量公司债券的假设收益率曲线相匹配而确定的，该曲线由一系列年化个人贴现率表示，期限从半年到99年。

(3)预期回报率假设是使用CenterPoint Energy计划的目标资产配置和每个资产类别的预期回报率来制定的。

下表显示了与CenterPoint Energy的养老金计划相关的养老金福利，这些养老金计划的累计福利义务超过了计划资产：

			十二月三十一日，
			2021												2020
			养老金 (合格)						养老金 (不合格)						养老金 (合格)						养老金 (不合格)
			(单位：百万)
累积利益义务			$	2,216					$	62					$	2,427					$	68
预计福利义务			2,237						62						2,440						68
计划资产的公允价值			2,072						—						2,135						—

CenterPoint Energy综合资产负债表上所有固定收益养老金计划的累计福利义务为$2,278百万美元和$2,495分别截至2021年12月31日和2020年12月31日。

130

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(C)退休后福利

CenterPoint Energy以缴费和非缴费两种方式为符合条件的退休员工提供一定的医疗和人寿保险福利。注册人的员工(Vectren及其子公司的员工除外)在2018年1月1日之前受雇，并在退休时符合计划中定义的一定年龄和服务要求，有资格参加这些福利计划，但前提是人寿保险福利仅适用于2022年1月1日之前退休的合格退休员工。2018年1月1日或之后聘用的员工没有资格享受这些福利，但IBEW Local Union 66代表的这些员工有资格享受某些福利，但要符合适用的年龄和服务要求。关于退休医疗和处方药福利，以及从2021年1月1日起的牙科和视力福利，IBEW地方工会66代表的2017年1月1日或之后退休的员工及其家属，根据适用的集体谈判协议的条款，只能通过NECA/IBEW家庭医疗保健计划获得任何此类福利。休斯顿电气(Houston Electric)和CERC被要求根据利率命令为其部分义务提供资金。所有其他债务都是在现收现付的基础上提供资金的。

CenterPoint Energy通过Vectren还维持着一项退休后福利计划，该计划为符合条件的Vectren退休人员提供医疗保健和人寿保险福利，这是自我保险和全保险计划的组合，既有缴费也有非缴费。

退休后福利是在员工的现役服务期内累积的。退休后福利净成本包括以下组成部分：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021																		2020																		2019
			中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
服务成本(1)			$	2					$	—					$	1					$	2					$	—					$	1					$	3					$	1					$	1
利息成本(2)			9						4						3						11						5						3						15						7						5
计划资产的预期回报率(2)			(4)						(3)						(1)						(5)						(4)						(1)						(5)						(4)						(1)
摊销先前服务成本(贷方)(2)			(4)						(5)						1						(4)						(5)						1						(5)						(6)						1
退休后福利净成本(信用)			$	3					$	(4)					$	4					$	4					$	(4)					$	4					$	8					$	(2)					$	6

(1)上表所列金额包括在注册人各自的综合收益表中的运营和维护费用中，扣除监管递延和资本化金额后的净额。

(2)上表所列金额计入注册人各自综合收益表的其他净额，扣除监管递延后的净额。

以下假设用于确定与退休后福利相关的定期净成本：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021																		2020																		2019
			中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC
贴现率			2.50		%				2.50		%				2.50		%				3.25		%				3.25		%				3.25		%				3.20		%				3.20		%				3.20		%
计划资产的预期回报率			3.20						3.30						2.85						3.95						4.05						3.35						4.60						4.70						4.15

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下表总结了福利义务、计划资产、合并资产负债表中确认的金额以及退休后计划的主要假设的变化。计划资产和福利义务的衡量日期分别为2021年12月31日和2020年12月31日。

			十二月三十一日，
			2021																		2020
			中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万，精算假设除外)
福利义务的变更
福利义务，年初			$	366					$	168					$	105					$	356					$	162					$	102
服务成本			2						—						1						2						—						1
利息成本			9						4						3						11						5						3
参与者投稿			7						2						2						6						2						2
已支付的福利			(21)						(9)						(6)						(22)						(10)						(6)
提前退休人员再保险计划			20						—						11						—						—						—
图则修订			—						5						—						—						—						—
精算(收益)损失(1)			(47)						(22)						(11)						13						9						3
福利义务，年终			336						148						105						366						168						105
计划资产的变更
计划资产的公允价值，年初			134						106						28						128						101						27
雇主供款			7						1						3						10						3						3
参与者投稿			7						2						2						6						2						2
已支付的福利			(21)						(9)						(6)						(22)						(10)						(6)
实际投资回报			5						4						1						12						10						2
计划资产的公允价值，年终			132						104						28						134						106						28
资金状况，年终			$	(204)					$	(44)					$	(77)					$	(232)					$	(62)					$	(77)
资产负债表中确认的金额
流动负债--其他			$	(7)					$	—					$	(3)					$	(9)					$	—					$	(3)
其他负债--福利义务			(197)						(44)						(73)						(223)						(62)						(74)
净负债，年终			$	(204)					$	(44)					$	(76)					$	(232)					$	(62)					$	(77)
精算假设
贴现率(2)			2.85		%				2.85		%				2.85		%				2.50		%				2.50		%				2.50		%
计划资产预期收益率(3)			3.22						3.32						2.86						3.20						3.30						2.85
假设下一年的医疗费用趋势比率-65年前			6.00						6.00						6.00						5.25						5.25						5.25
假设下一年的医疗/处方药成本趋势比率-65岁后			18.71						18.71						18.71						19.70						19.70						19.70
假设下一年处方药成本趋势比率-65年前			8.00						8.00						8.00						7.50						7.50						7.50
假定成本趋势率下降的比率(最终趋势率)			4.50						4.50						4.50						4.50						4.50						4.50
成本趋势率达到最终趋势率的年份-65年前			2029						2029						2029						2028						2028						2028
成本趋势率达到最终趋势率的年份-65后			2030						2030						2030						2029						2029						2029

(1)2021年的重要收益来源包括最新的报销申请和人口统计体验，以及2.50%至2.85%.

(2)贴现率假设是通过将计划的预计现金流与高质量公司债券的假设收益率曲线进行匹配来确定的，该曲线由一系列年化个人贴现率表示，期限从一半到99年。

(3)预期收益率假设是利用计划的目标资产配置和每个资产类别的预期回报率来制定的。

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(D)累计其他综合收益(亏损)(CenterPoint Energy和CERC)

CenterPoint Energy在其综合资产负债表上确认其养老金和其他退休后计划的资金状况。如果这项债务超过先前在综合收益表中确认的金额，CenterPoint Energy将为与其费率管制公用事业相关的部分记录管制资产。在超额负债与费率管制公用事业无关的范围内，抵销被记录为累计其他全面收入中的权益减少。

在累计其他综合亏损(收益)中确认的金额包括：

			十二月三十一日，
			2021																		2020
			养老金 优势						退休后 优势												养老金 优势						退休后 优势
			中心点能量						中心点能量						CERC						中心点能量						中心点能量						CERC
			(单位：百万)
未确认的精算损失(收益)			$	99					$	(23)					$	(18)					$	109					$	(14)					$	(12)
未确认的前期服务成本			—						13						12						—						7						7
累计其他综合亏损(收益)确认净额			$	99					$	(10)					$	(6)					$	109					$	(7)					$	(5)

2021年期间在其他全面收益中确认的计划资产和福利义务的变化如下：

			养老金 优势						退休后 优势
			中心点能量						中心点能量						CERC
			(单位：百万)
净亏损(收益)			$	1					$	(2)					$	—
净亏损摊销			(7)						—						—
摊销先前服务费用			—						(1)						(1)
安置点			(4)						—						—
在综合收益中确认的总额			$	(10)					$	(3)					$	(1)
在定期净成本和其他综合收益中确认的总额			$	59					$	—					$	3

(E)养老金计划资产(CenterPoint Energy)

在管理与福利计划相关的投资时，CenterPoint Energy的目标是实现并维护一个资金充足的计划。这一目标预计将通过一项投资战略来实现，该战略在管理流动性需求的同时，在作出投资决策时保持长期视野，并有效和有效地管理计划资产。

作为上述投资策略的一部分，截至2021年12月31日，CenterPoint Energy维持其养老金计划的以下加权平均分配目标：

			最低要求						极大值
美国股票			17		%				27		%
国际公平			9		%				19		%
房地产			2		%				8		%
固定收益			54		%				64		%
现金			—		%				2		%

133

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以下表格按公允价值层次(见注10)列出了截至2021年12月31日和2020年12月31日CenterPoint Energy按公允价值计算的养老金计划资产：

			截至12月31日的公允价值计量，
			2021																								2020
			(1级)						(2级)						(3级)						总计						(1级)						(2级)						(3级)						总计
			(单位：百万)
现金			$	26					$	—					$	—					$	26					$	29					$	—					$	—					$	29
公司债券：
投资级或以上			—						833						—						833						—						767						—						767
股权证券：
美国公司			89						—						—						89						76						—						—						76
从证券借贷中收到的作为抵押品的现金			80						—						—						80						81						—						—						81
美国财政部和政府机构			285						—						—						285						225						—						—						225
抵押贷款支持证券			—						7						—						7						—						5						—						5
资产支持证券			—						3						—						3						—						3						—						3
市政债券			—						40						—						40						—						43						—						43
共同基金(2)			—						—						—						—						301						—						—						301
国际政府债券			—						20						—						20						—						18						—						18
退还从证券借贷中收取作为抵押品的现金的义务			(80)						—						—						(80)						(81)						—						—						(81)
按公允价值计算的总投资			$	400					$	903					$	—					$	1,303					$	631					$	836					$	—					$	1,467
以每股资产净值或其等价物衡量的投资(1) (2)																					769																								668
总投资																					$	2,072																							$	2,135

(1)代表对共同集体信托基金的投资。

(2)投资于共同基金和共同集体信托基金的金额分配如下：

									截止到十二月三十一号，
									2021						2020
									共同集体信托基金						共同基金						共同集体信托基金
国际股票									41		%				14		%				37		%
美国股市									58		%				55		%				3		%
房地产									—		%				5		%				1		%
固定收益									1		%				27		%				59		%

二级投资是指在活跃的市场中没有报价的投资，它使用独立定价服务机构或主要做市商提供的市场数据进行估值，以得出以下结论： 这是一个交易商愿意支付的价格 保安。

养老金计划既利用了交易所交易的金融工具，也利用了场外交易的金融工具，如期货、利率期权和掉期，这些工具每天按市值计价，损益在现金账户中结算。截至2021年12月31日或2020年12月31日，养老金计划不包括持有任何CenterPoint Energy普通股。

(F)退休后计划资产

在管理与退休后计划相关的投资时，注册人的主要目标是保持和改善计划的资金状况，同时将波动性降至最低。这一目标预计将通过一项投资战略来实现，该战略在管理流动性需求的同时，在作出投资决策时保持长期视野，并有效和有效地管理计划资产。

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作为上述投资战略的一部分，注册人维持了截至2021年12月31日退休后计划的以下加权平均分配目标：

			中心点能量												休斯顿电气												CERC
			最低要求						极大值						最低要求						极大值						最低要求						极大值
美国股市			13		%				23		%				13		%				23		%				15		%				25		%
国际股票			3		%				13		%				3		%				13		%				2		%				12		%
固定收益			69		%				79		%				69		%				79		%				68		%				78		%
现金			—		%				2		%				—		%				2		%				—		%				2		%

下表按公允价值层次按级别列出了注册人截至2021年和2020年12月31日按公允价值计算的退休后计划资产：

			截至12月31日的公允价值计量，
			2021																								2020
			共同基金
			(1级)						(2级)						(3级)						总计						(1级)						(2级)						(3级)						总计
			(单位：百万)
中心点能量			$	133					$	—					$	—					$	133					$	134					$	—					$	—					$	134
休斯顿电气			105						—						—						105						106						—						—						106
CERC			28						—						—						28						28						—						—						28

投资于共同基金的金额分配如下：

			截止到十二月三十一号，
			2021																		2020
			中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC
固定收益			72		%				73		%				71		%				74		%				74		%				72		%
美国股市			20		%				19		%				22		%				19		%				18		%				21		%
国际股票			8		%				8		%				7		%				7		%				8		%				7		%

(G)福利计划缴费

登记人在2021年做出了以下贡献，并预计在2022年对以下指定的福利计划做出以下最低贡献：

			2021年的捐款																		预计2022年最低缴费
			中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
合格的养老金计划			$	53					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
不合格的养老金计划			8						—						—						7						—						—
退休后福利计划			7						1						3						8						1						3

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以下福利付款预计将由养恤金和退休后福利计划支付：

			养老金 优势						退休后福利
			中心点 能量						中心点 能量						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
2022			$	166					$	16					$	7					$	4
2023			168						17						8						5
2024			167						18						9						5
2025			167						19						9						5
2026			163						20						9						6
2027-2031			730						103						48						30

(H)储蓄计划

CenterPoint Energy维护CenterPoint节能计划，这是一项符合税务条件的员工储蓄计划，其中包括根据守则第401(K)节规定的现金或递延安排，以及根据守则第4975(E)(7)节规定的员工持股计划。根据该计划，参与计划的员工可以缴纳税前或罗斯缴费，如果符合条件，还可以缴纳税后缴费，最高可达联邦政府规定的某些限额。参与注册者提供匹配的缴费，从2020年1月1日起，对于某些符合条件的员工，非选择性缴费不超过一定的限额。通过合并，CenterPoint Energy还收购了由Vectren及其子公司发起的符合本准则第401(A)和401(K)节资格的额外固定缴款退休储蓄计划，其中一个于2020年1月1日并入CenterPoint节能计划，另一个于2022年1月1日并入CenterPoint节能计划。截至2022年1月1日，CenterPoint节能计划是CenterPoint Energy维护的唯一符合条件的固定缴款退休储蓄计划。

CenterPoint节能计划持有大量普通股。截至2021年12月31日，8,688,841普通股股票由储蓄计划持有，约占8其投资的%。考虑到普通股投资的集中度，储蓄计划及其参与者存在与这项投资相关的市场风险。储蓄计划将未来可投资于普通股的缴款百分比限制为25%并禁止转账，如果转账会导致超过25参与者投资于普通股的总账户余额的百分比。

CenterPoint Energy将储蓄计划福利费用分配给休斯顿电气和CERC，与其各自的员工相关。下表汇总了注册人2021年、2020年和2019年的储蓄计划福利支出：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021																		2020																		2019
			中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
储蓄计划福利 费用(1)			$	58					$	20					$	18					$	58					$	18					$	19					$	58					$	18					$	18

(1)上表所列金额包括在注册人各自的综合收益表中的运营和维护费用中，并在资本化的任何金额之前显示。

(I)其他福利计划

注册人参加了CenterPoint Energy的计划，该计划为某些离职或非在职员工、他们的受益人和承保的家属提供离职后福利，这些福利在就业后但在退休前(主要是为长期残疾计划的参与者提供医疗和人寿保险福利)。

CenterPoint Energy维护非限定递延补偿计划，包括在合并中获得的计划，这些计划在指定的未来日期或在终止、退休或死亡时向符合条件的董事、高级管理人员和选定的员工或他们指定的受益人提供福利。福利支付从参与注册人的一般资产中支付，或者在合并中收购的某些计划的情况下，从作为设保人信托的拉比信托中支付，并根据适用的州和联邦法律仍然受制于一般债权人的债权。

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与其他福利计划有关的费用入账如下：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021																		2020																		2019
			中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
离职后福利			$	3					$	1					$	2					$	1					$	1					$	—					$	2					$	1					$	1
递延补偿计划			3						—						—						4						1						—						4						1						—

与其他福利计划相关的金额包括在注册人随附的综合资产负债表的福利义务中，如下所示：

			2021年12月31日																		2020年12月31日
			中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
离职后福利			$	8					$	3					$	5					$	8					$	3					$	5
递延补偿计划			40						6						3						43						7						2
平价人寿保险安排			29						1						—						32						1						—

(J)更改管制协议及其他雇员事宜

CenterPoint Energy对控制计划进行了更改，并于2017年5月1日进行了修改和重述。在适用的范围内，该计划一般规定，在CenterPoint Energy控制权变更和有保险终止雇佣的情况下，最高可达三乘以年度基本工资加上奖金和其他福利。某些CenterPoint能源官员是该计划的参与者。

Vectren一家子公司的某些关键员工有雇佣协议，在有保险的终止雇佣时提供付款和其他福利。

截至2021年12月31日，注册人的员工受集体谈判协议的保护如下：

									覆盖的员工百分比
			协议到期						中心点能量						休斯顿电气						CERC
IBEW本地66			May 2023						15		%				54		%				—		%
OPEIU本地12			2025年12月						2		%				—		%				3		%
燃气工人工会地方340			2025年4月						5		%				—		%				12		%
IBEW1393名当地员工和USW当地员工12213名和7441名			2023年12月						3		%				—		%				—		%
IBEW当地人949人			2025年12月						3		%				—		%				7		%
USW当地人13-227			2022年6月						5		%				—		%				14		%
USW当地人13-1			2022年7月						—		%				—		%				1		%
IBEW本地702			2022年6月						3		%				—		%				—		%
卡车司机当地135人			2024年10月						—		%				—		%				—		%
UWUA本地175			2024年10月						1		%				—		%				—		%
总计									37		%				54		%				37		%

定于2022年到期的集体谈判协议目前正在进行谈判，预计将在各自到期前完成。

董事会行动。2021年7月22日，CenterPoint Energy宣布董事会独立董事决定实施新的独立董事会领导和治理结构，并任命了新的独立董事会主席。为了实施这一新的治理结构，董事会的独立董事取消了以前由米尔顿·卡罗尔担任的执行主席职位。

137

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根据薪酬委员会的批准和建议以及董事会的批准(仅通过其独立董事行事)，CenterPoint Energy与Carroll先生签订了日期为2021年7月21日的离职协议。根据离职协议的条款，卡罗尔先生于2021年7月21日辞去执行主席一职，并于2021年9月30日辞去董事会成员一职。 根据分居协议的条款，卡罗尔先生收到了一笔现金付款#美元。28在他未完成的2019年、2020年和2021年股权奖励协议中，他的离职被视为“强化退休”。

根据薪酬委员会的批准和建议以及董事会的批准(仅通过其独立董事行事)，CenterPoint Energy与CenterPoint Energy总裁兼首席执行官David J.Lesar于2021年7月20日签订了留任激励协议。有关该奖项的分类信息，请参见注13。

(9) 衍生工具

注册人面临各种市场风险。这些风险源于在正常业务过程中进行的交易。注册人利用实物远期合约、掉期和期权等衍生工具，以减轻商品价格、天气和利率变化对经营业绩和现金流的影响。

(A)非贸易活动

商品衍生工具(CenterPoint Energy)。CenterPoint Energy通过其印第安纳州公用事业公司进入某些衍生品工具，以减轻大宗商品价格波动的影响。印第安纳公用事业公司(Indiana Utilities)指定为经济对冲的未偿还衍生品工具对长期可变利率天然气购买进行对冲。印第安纳州公用事业公司有权退还和收回与对冲天然气购买相关的按市值计价的损益，因此衍生品的损益在监管负债或资产中递延。所有其他金融工具不符合或未被指定为现金流量或公允价值对冲。

2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议，出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。这笔交易于2020年6月1日完成。因此，以下披露不包括能源服务处置集团。有关详细信息，请参阅注释4。

利率风险衍生工具。注册人可不时订立指定为经济或现金流对冲的利率衍生工具。这些对冲的目的是抵消与注册人承担的与预期未来固定利率债券发行或其他可变利率债务敞口相关的利率相关的风险。印第安纳公用事业公司有权退还和收回与对冲融资活动相关的按市值计价的收益和损失，因此衍生品的收益和损失在监管负债或资产中递延。现金流量套期保值对累计其他综合收益的影响见附注13。

下表汇总了注册人未完成的利率对冲活动：

						2021年12月31日						2020年12月31日
套期保值分类						名义主体
						(单位：百万)
经济对冲 (1)						$	84											$	84

(1)涉及SIGECO的利率衍生品工具。

天气模糊处理(CenterPoint Energy和CERC)。截至2021年12月31日，CenterPoint Energy和CERC的天气正常化或其他费率机制在很大程度上减轻了阿肯色州、印第安纳州、路易斯安那州、密西西比州、明尼苏达州、俄亥俄州和俄克拉何马州(如果适用)的天气对天然气的影响。CenterPoint Energy和CERC在德克萨斯州的天然气以及CenterPoint Energy在德克萨斯州和印第安纳州的电力业务没有这样的机制，尽管德克萨斯州的天然气固定客户费用历来高于其他司法管辖区。因此，正常天气的波动可能会对CenterPoint Energy和CERC的天然气公司在德克萨斯州的业绩，以及对CenterPoint Energy在德克萨斯州和印第安纳州服务地区的电力业务业绩产生积极或消极的影响。

CenterPoint Energy和CERC(视情况而定)可能会不时对某些天然气辖区和电力运营服务区域进行冬季天气对冲，以减轻正常天气波动对运营业绩和现金流的影响。这些天气对冲是根据以下温度天数计算的：10-年正常天气。

138

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休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)不进入天气对冲。在截至2021年12月31日的一年中，CenterPoint Energy和CERC没有进行任何天气对冲。

(B)衍生公允价值和损益表影响(CenterPoint Energy)

下表列出了有关衍生工具和套期保值活动的信息。第一个表提供了截至2021年12月31日和2020年12月31日的衍生品资产和负债的资产负债表概览，最后一个表提供了截至2021年、2020年和2019年12月31日的年度相关损益表影响的细目。

衍生工具和套期保值项目的公允价值(中心点能源)

									2021年12月31日												2020年12月31日
			资产负债表位置						导数 资产 公允价值						导数 负债 公允价值						导数 资产 公允价值						导数 负债 公允价值
									(单位：百万)
未被指定为对冲工具的衍生工具：
天然气衍生品(1)			流动资产：非交易衍生资产						$	9					$	—					$	—					$	—
天然气衍生品(1)			其他资产：非交易衍生资产						5						—						—						—
天然气衍生品(1)			流动负债：非交易衍生工具负债						—						—						—						3
利率衍生品			流动负债：非交易衍生工具负债						—						2						—						—
天然气衍生品(1)			其他负债：非交易衍生工具负债						—						—						—						7
利率衍生品			其他负债：非交易衍生工具负债						—						12						—						20
指数化债务证券衍生工具(2)			流动负债						—						903						—						953
			总计						$	14					$	917					$	—					$	983

(1)天然气合约须遵守总净额结算安排。此净额计算适用于所有无争议的到期或逾期金额。然而，每一份天然气合同的按市值计价的公允价值都处于负债状态，没有抵销金额。

(2)ZENS债务的衍生成分，代表ZENS持有人有权在到期日收到参考股份的增值价值。有关详细信息，请参阅注释12。

对冲会计活动对损益表的影响(CenterPoint Energy)

												截至十二月三十一日止的年度，
						损益表位置						2021						2020						2019
												(单位：百万)
未被指定为套期保值工具的衍生品对损益表的影响：
指数化债务证券衍生工具						指数化债务证券的收益(亏损)						$	50					$	(60)					$	(292)
中心点总能量												$	50					$	(60)					$	(292)

(C)信用风险或有特征(CenterPoint Energy)

CenterPoint Energy的某些衍生品工具包含一些条款，要求CenterPoint Energy的债务对标普和穆迪(Moody‘s)的长期无担保无次级债务维持投资级信用评级。如果CenterPoint Energy的债务降至投资级以下，就违反了这些条款，衍生品工具的交易对手可以要求立即付款。

						截止到十二月三十一号，
						2021						2020
						(单位：百万)
负债状况下具有信用风险相关或有特征的衍生品的公允价值合计						$	14					$	20
已过账抵押品的公允价值						7						7
如果触发信用风险或有功能，则需要过帐额外抵押品(1)						7						3

(1)如果触发进一步升级的抵押品，所需的最高抵押品将相当于净负债头寸。

139

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(10) 公允价值计量

注册人综合资产负债表中按公允价值记录的资产和负债根据与用于计量其价值的投入相关的判断水平进行分类。以下定义的层级与这些资产和负债的公允估值投入的主观性直接相关，如下所示：

第一级：投入是指在计量日期相同资产或负债在活跃市场的未经调整的报价。按第一级公允价值计入的资产类型一般为交易所交易衍生品和股权证券，以及被指定为公允价值对冲中对冲项目的天然气库存。

第2级：除第1级中的报价外，对于资产或负债，可以直接或间接地观察到投入。第2级投入包括活跃市场上类似工具的报价，以及资产或负债可观察到的报价以外的投入。公允价值资产和负债通常包括在这一类别中，是基于活跃报价市场的投入而具有公允价值的衍生品。采用市场法对注册人的二级天然气衍生资产或负债进行估值。CenterPoint Energy的二级指数化债务证券衍生品使用期权模型和贴现现金流模型进行估值，该模型使用ZENS相关证券的预计股息和贴现率作为可观察的输入。

第3级：资产或负债的投入是不可观察的，包括资产或负债的市场活动很少(如果有的话)的情况。不可观察到的输入反映了注册人对市场参与者在为资产或负债定价时将使用的假设的判断，因为存在有限的市场数据。注册人根据可获得的最佳信息(包括注册人自己的数据)开发这些输入。

注册人按季度确定每项金融资产和负债的适当水平，并在报告期末确认各水平之间的转移。

2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议，出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。这笔交易于2020年6月1日完成。因此，以下披露不包括能源服务处置集团。有关详细信息，请参阅注释4。

下表列出了注册人于2021年12月31日和2020年12月31日按公允价值经常性计量的资产和负债(包括净列报的衍生品)的信息，并显示了注册人用来确定该公允价值的估值技术的公允价值层次。

中心点能量

			2021年12月31日																								2020年12月31日
			1级						2级						3级												总计						1级						2级						3级												总计
资产			(单位：百万)
股权证券			$	1,439					$	—					$	—											$	1,439					$	873					$	—					$	—											$	873
投资，包括货币市场基金(1)			42						—						—												42						43						—						—												43
天然气衍生品			—						14						—												14						—						—						—												—
总资产			$	1,481					$	14					$	—											$	1,495					$	916					$	—					$	—											$	916
负债
指数化债务证券衍生工具			$	—					$	903					$	—											$	903					$	—					$	953					$	—											$	953
利率衍生品			—						14						—												14						—						20						—												20
天然气衍生品			—						—						—												—						—						10						—												10
总负债			$	—					$	917					$	—											$	917					$	—					$	983					$	—											$	983

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休斯顿电气

			2021年12月31日																								2020年12月31日
			1级						2级						3级												总计						1级						2级						3级												总计
资产			(单位：百万)
投资，包括货币市场基金(1)			$	27					$	—					$	—											$	27					$	26					$	—					$	—											$	26
总资产			$	27					$	—					$	—											$	27					$	26					$	—					$	—											$	26

CERC

			2021年12月31日																								2020年12月31日
			1级						2级						3级												总计						1级						2级						3级												总计
资产			(单位：百万)
投资，包括货币市场基金(1)			$	14					$	—					$	—											$	14					$	13					$	—					$	—											$	13
总资产			$	14					$	—					$	—											$	14					$	13					$	—					$	—											$	13

(1)金额计入各自综合资产负债表中的预付资产和其他流动资产。

在2021年和2020年间，CenterPoint Energy没有任何指定为3级的资产或负债。

按公允价值非经常性计量的项目

由于将阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务归类为待售业务，包括商誉的分配，CenterPoint Energy和CERC使用了一种市场方法，该方法由经估计营运资金调整的合同销售价格和其他合同购买价格调整组成，以确定被归类为待售业务的公允价值，这些业务属于2级投入。CenterPoint Energy和CERC都没有在2021年对持有待售资产进行分类时确认任何损益。有关详细信息，请参阅注释4。

基于Enable Common Units价格在截至2020年3月31日的三个月内下降的严重程度，部分原因是与新冠肺炎大流行相关的宏观经济状况，再加上Enable于2020年4月1日宣布将其每个Enable Common Unit的季度分配减少50鉴于市场前景显示供应过剩以及原油和天然气价格持续低迷影响中游油气行业，CenterPoint Energy在编制财务报表时认定，其在Enable的投资价值出现了非暂时性的下降。减值分析将CenterPoint Energy对Enable投资的估计公允价值与其账面价值进行了比较。投资的公允价值是在市场法和收益法下使用多种估值方法确定的。这两种方法都包含重要的估计和假设，包括：

市场方法

·启用通用单位报价；

·可比公司最近的市场交易；以及

·EBITDA为可比公司的企业总倍数。

收益法

·Enable的预测现金分配；

·奖励分配权的预计现金流；

·Enable现金分配的预测增长率；以及

·确定股权成本，包括市场风险溢价。

不同方法的权重

使用的重大不可观察的输入包括适用于2020年后预计现金分配的增长率和用于确定估计未来现金流现值的贴现率。根据所需的重大不可观察的估计和假设，CenterPoint Energy得出结论，公允价值估计应归类为3级

141

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在公允价值层次内计量。作为这一分析的结果，CenterPoint Energy在Enable的投资中记录了除暂时性减值以外的$1,541在截至2020年12月31日的年度内，将投资的账面价值降至其估计公允价值$848截至2020年3月31日，这一数字为100万。有关减损的进一步讨论，请参见附注11。

在截至2020年12月31日的年度内，CenterPoint Energy录得商誉减值费用1美元185印第安纳州电气综合报告单位的账面价值为100万美元，截至2020年3月31日，报告单位的账面价值降至其公允价值。有关详细信息，请参见注释6。

由于将基础设施服务和能源服务处置集团归类为持有待售，CenterPoint Energy和CERC在截至2020年12月31日的年度内确认了持有待售的商誉减值和亏损。CenterPoint Energy和CERC(视情况而定)使用经估计营运资金和其他合同购买价格调整后的合同销售价格来确定公允价值，这是2级投入。 使用这种市场方法，基础设施服务处置集团截至2020年3月31日的公允价值被确定为约为1美元864百万美元，能源服务处置集团截至2020年3月31日的公允价值被确定为大约 $402百万美元。基础设施服务处置集团及能源服务处置集团于结算日及通过结算营运资本调整净额，采用相同的方法估计其公平值，从而于2020年内产生额外的出售损益。 有关详细信息，请参阅注释4。

金融工具的估计公允价值

现金和现金等价物、归类为“交易”的债务和股权证券投资以及短期借款的公允价值估计大致相当于账面价值，已从下表中剔除。非交易衍生资产和负债以及CenterPoint Energy的权益证券(包括ZENS相关衍生负债)的账面价值按公允价值列报，不包括在下表中。每种债务工具的公允价值是通过将每种债务工具的本金乘以历史交易价和可比发行数据的组合来确定的。这些负债在注册人的综合资产负债表中未按公允价值计量，但披露了公允价值，将被归类为公允价值层次中的第二级。

			2021年12月31日																		2020年12月31日
			中心点能量(1)						休斯顿电气(1)						CERC						中心点能量(1)						休斯顿电气(1)						CERC
长期债务，包括本期债务			(单位：百万)
账面金额			$	16,086					$	5,495					$	4,380					$	13,401					$	5,019					$	2,428
公允价值			17,385						6,230						4,682						15,226						5,957						2,855

(1)包括证券化债券债务。

(11) 未整合的附属公司(CenterPoint Energy和CERC)

通过对Enable的投资，CenterPoint Energy有能力对上市MLP Enable的运营和财务政策产生重大影响，并相应地使用权益会计方法对其在Enable公共部门的投资进行了核算。ENABLE被认为是一家VIE，因为指导对ENABLE经济表现影响最大的活动的权力并不在股权投资的持有者手中。然而，CenterPoint Energy没有被认为是Enable的主要受益者，因为它没有权力指导被认为对Enable的经济表现最重要的Enable活动。

2021年2月16日，Enable签订了Enable合并协议。2021年12月2日，Enable合并根据Enable合并协议完成。在Enable合并结束时，CenterPoint Energy将其拥有的Enable Common Units和Enable A Series优先机组100%转让，以分别交换Energy Transfer Common Units和Energy Transfer G Series优先机组。CenterPoint Energy也获得了$5百万现金，以换取其在Enable GP的权益。在Enable合并结束后，CenterPoint Energy在Enable中没有持续的所有权权益。有关详细信息，请参阅注释12。根据之前披露的支持协议，CenterPoint Energy和OGE共同拥有大约79.2在非约束性咨询基础上，ENABLE将支付或可能支付给ENABLE指定的高管与ENABLE合并协议拟进行的交易相关的补偿，并提交批准ENABLE合并协议的书面同意书，支付ENABLE共同单位%的薪酬。在完善的基础上

142

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在Enable合并协议预期的交易中，CenterPoint Energy、OGE和Enable及其某些附属公司之间与Enable相关的协议终止，CenterPoint Energy支付了$30一百万到OGE。

Enable合并协议所得款项根据出售权益的相对公允价值分配给每个元素。因此，CenterPoint Energy实现了$680百万美元和$1与分别从Enable合并协议中转让其Enable Common Units和Enable Series A优先单位相关的100,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元CenterPoint Energy转让的Enable Common Units和Enable Series A优先机组的已实现收益在CenterPoint Energy的合并收益表中分别反映为停产业务和其他收入。

CenterPoint Energy在Enable的权益法投资的账面价值反映在截至2020年12月31日的CenterPoint Energy的综合资产负债表中待售，来自Enable的权益收益(亏损)反映在CenterPoint Energy的综合收益表上的非持续运营。有关详情，请参阅附注4。Enable Series A优先股不会反映在中游投资须申报分项中，因为没有可随时厘定公允价值的股权投资不包括在非持续经营的范围内。

2020年Enable中的减损

CenterPoint Energy评估其权益法投资(当未反映为待售时)的减值因素显示其投资价值已减少，且其投资的账面价值可能无法收回的情况下，CenterPoint Energy将评估其权益法投资(当未反映为待售时)的减值。当减值被视为非暂时性时，减值亏损(基于账面价值超过投资估计公允价值)在收益中确认。相当大的判断被用来确定减值损失是否是暂时性的，以及任何减值的金额。CenterPoint Energy将其在Enable的投资的账面价值降至其估计的公允价值$848截至2020年3月31日，减值费用为100万美元，确认减值费用为1,541在截至2020年12月31日的一年中，有关详细信息，请参阅注释10。

从Enable收到的分发(CenterPoint Energy和CERC)：

中心点能量

						截至十二月三十一日止的年度，
						2021												2020												2019
						每单位						现金分配						每单位						现金分配						每单位						现金分配
						(单位为百万，单位金额除外)
启用公用单位						$	0.6610					$	155					$	0.8263					$	193					$	1.2970					$	303
启用A系列首选设备(1)						2.2965						34						2.5000						36						2.5000						36
总计												$	189											$	229											$	339

(1)截至2020年12月31日，Enable Series A首选单元的年分配率为10%。2021年2月18日，也就是发行日期五年后，Enable Series A优先股的年分配率改为每个Enable Series A优先股所述的A系列清算优先股的百分比，等于(A)三个月LIBOR(按每个适用的确定日期计算)之和，以及(B)8.5%.

启用交易(CenterPoint Energy和CERC)：

下表中截至2021年12月2日的启用交易不包括与能源服务处置集团的交易。有关详细信息，请参阅注释4。

						CenterPoint Energy和CERC
						截至十二月三十一日止的年度，
						2021						2020						2019
						(单位：百万)
天然气费用，包括运输和储存费用(1)						$	85					$	86					$	86

(1)计入收入的非公用事业成本，包括CenterPoint Energy和CERC各自的合并收益表中的天然气。

143

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												CenterPoint Energy和CERC
												十二月三十一日，
												2020
												(单位：百万)
从Enable购买天然气的应付帐款												$	9
应收账款，用于支付为启用以下服务而开具的费用												1

Enable的汇总合并收益(亏损)信息如下：

						截至十二月三十一日止的年度，
						2021 (1)						2020						2019
						(单位：百万)
营业收入						$	3,466					$	2,463					$	2,960
销售成本，不包括折旧和摊销						1,959						965						1,279
折旧及摊销						382						420						433
商誉减值						—						28						86
营业收入						634						465						569
可归因于启用共同单位的净收入						461						52						360
对收益(亏损)中的权益进行调节，所得税前净额：
CenterPoint Energy的兴趣						$	248					$	28					$	193
基差摊销(2)						92						87						47
摊薄损失，扣除比例基差确认						(1)						(2)						(11)
CenterPoint Energy在Enable的权益法投资减值						—						(1,541)						—
从启用合并中获益						680						—						—
CenterPoint Energy的权益收益(亏损)，所得税前净额(3)						$	1,019					$	(1,428)					$	229

(1)仅由于Enable合并的结束而反映2021年1月1日至2021年12月2日的结果。

(2)未合并附属公司收益中的股本包括CenterPoint Energy在Enable收益中的份额，根据CenterPoint Energy在Enable的原始投资的基差摊销调整后的收益份额，以及其在Enable净资产中的基础股本。基差将在2048年摊销，并在Enable合并结束时停止。

(3)在CenterPoint Energy的合并收益表上报告为停产业务。有关更多信息，请参见注释4。

144

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Enable的汇总合并资产负债表信息如下：

						十二月二日，						十二月三十一日，
						2021 (1)						2020
						(单位：百万)
流动资产						$	594					$	381
非流动资产						11,227						11,348
流动负债						1,254						582
非流动负债						3,281						4,052
非控股权益						26						26
优先股						362						362
累计其他综合损失						(1)						(6)
实现合作伙伴权益						6,899						6,713
对启用以下项目的投资进行对账：
CenterPoint Energy在Enable合作伙伴股权中的所有权权益						$	3,701					$	3,601
中心点能量的基差(2)						(2,732)						(2,819)
CenterPoint Energy在Enable中的权益法投资(3)						$	969					$	782

(1)反映Enable合并在2021年12月2日完成时的余额。

(2)包括对CenterPoint Energy的权益法投资Enable的减值，金额为$1,541在截至2020年12月31日的一年中记录了100万美元。基差将在2048年摊销，并在Enable合并结束时停止。

(3)反映在截至2020年12月31日的CenterPoint Energy综合资产负债表中持有的待售资产中。有关更多信息，请参见注释4。

(12) 股权证券和指数化债务证券(ZENS)(CenterPoint Energy)

(A)股票证券

在Enable合并结束时，Energy Transfer收购了Enable的100%未偿还股权，从而交换了233,856,623启用CenterPoint Energy拥有的公用单位，交易兑换率为0.8595X能量传输公用单位，适用于每个启用公用单位，适用于200,999,768能量传输通用单位。CenterPoint Energy也获得了$5百万现金，以换取其在Enable GP和Enable GP的权益384,780能量转移G系列优先股，总清算优先权约为$385百万以换取14,520,000启用账面价值为$的A系列首选设备363百万美元。有关详细信息，请参阅注释4和11。

CenterPoint Energy在截至2021年12月31日的一年中出售的股权证券如下：

股权证券/销售日期						售出单位												收益(2)
																		(单位：百万)
能量转移公用单位
2021年12月8日(1)						50,000,000												$	384
2021年12月10日						100,000,000												$	745
能量传输G系列首选单元
2021年12月13日						192,390												$	191

(1)CNP Midstream于2021年9月1日与一家投资银行金融机构通过远期销售协议达成的远期销售交易的结算日期50在Enable合并中收到作为代价的百万能量转移公用单位CNP Midstream，以换取远期销售交易的收益。

(2)收益是扣除交易成本后的净值。

145

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权益证券的损益扣除交易成本后，在CenterPoint Energy的综合收益表中记为权益证券的损益。

						股票证券的收益(亏损)
						截至十二月三十一日止的年度，
						2021						2020						2019
												(单位：百万)
AT&T Common						$	(43)					$	(105)					$	108
宪章共同						(8)						154						174
能量转移公用单位						(124)						—						—
能量传输G系列首选单元						2						—						—
其他						1						—						—
						$	(172)					$	49					$	282

    

CenterPoint Energy录得未实现收益(亏损)$(52)百万，$49百万美元，以及$282截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度，分别为截至2021年、2020年和2019年12月31日持有的股权证券。

CenterPoint Energy及其子公司持有下表中详细列出的某些证券的股份，这些证券被归类为交易证券。预计将持有AT&T Common和Charge Common的股票，以促进CenterPoint Energy履行ZENS规定的义务的能力。

						12月31日持有的股票，												账面价值在12月31日，
						2021						2020						2021						2020
																		(单位：百万)
AT&T Common						10,212,945						10,212,945						$	251					$	294
宪章共同						872,503						872,503						569						577
能量转移公用单位						50,999,768						—						420						—
能量传输G系列首选单元						192,390						—						196						—
其他																		3						—
																		$	1,439					$	871

(B)ZENS

1999年9月，CenterPoint Energy发行了ZENS，原始本金为$1.0其中10亿美元828截至2021年12月31日，仍有100万美元未偿还。每个ZEN可由持有者随时选择兑换，现金金额等于95可归因于该票据的参考股份市值的%。可归属于各ZEN的参考股份的数量和身份会根据某些公司事件进行调整。

CenterPoint Energy针对每个ZEN的参考股票包括以下内容：

						十二月三十一日，
						2021						2020
						(以股份计算)
AT&T Common						0.7185						0.7185
宪章共同						0.061382						0.061382

CenterPoint Energy向ZENS支付利息，年利率为2%加上就归属于ZENS的参考股份支付的任何季度现金股息。ZENS的本金金额可在参考股份的年度利息和现金股息收益小于或超过的范围内增加或减少。2.309%。调整后的本金金额在ZENS文书中被定义为“或有本金”。截至2021年12月31日，ZENS的原始本金为$828百万美元和或有本金$38百万美元，已发行，并可根据持有人的选择兑换相当于以下金额的现金95归属于ZENS的参考股份市值的%。截至2021年12月31日，此类股票的市值约为美元。820100万美元，这将提供1美元的兑换金额941每$1,000ZENS的原始本金金额。ZENS于2029年到期时，CenterPoint Energy有义务以现金支付ZENS的或有本金金额较高者

146

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或基于参考股票当时的当前市值的金额，其中将包括在到期前相对于当前参考股票分配的任何额外公开交易证券。

ZENS债务分为债务部分和衍生部分(持有人有权在到期日收到参考股份的增值价值)。分叉债务部分每年通过利息费用增加，最高可达2029年ZENS的或有本金金额。如上所述，这种增长将通过每年支付现金利息来减少。衍生成分按公允价值记录，衍生成分的公允价值变动记录在CenterPoint Energy的合并收益表中。CenterPoint Energy持有的ZENS相关证券公允价值的变化预计将大大抵消ZENS衍生成分的公允价值变化。

下表列出了有关CenterPoint Energy对ZENS相关证券的投资以及CenterPoint Energy ZENS义务的各个组成部分的汇总财务信息。

			与ZENS相关的 证券						债务 组件 ZENS的						导数 组件 ZENS的
			(单位：百万)
截至2018年12月31日的余额			$	540					$	24					$	601
ZENS债务构成的增量			—						17						—
支付2%的利息			—						(17)						—
分发给ZENS持有者			—						(5)						—
指数化债务证券的损失			—						—						292
ZENS相关证券的收益			282						—						—
截至2019年12月31日的余额			822						19						893
ZENS债务构成的增量			—						17						—
支付2%的利息			—						(16)						—
分发给ZENS持有者			—						(5)						—
指数化债务证券的损失			—						—						60
ZENS相关证券的收益			49						—						—
截至2020年12月31日的余额			871						15						953
ZENS债务构成的增量			—						17						—
支付2%的利息			—						(17)						—
分发给ZENS持有者			—						(5)						—
指数化债务证券的收益			—						—						(50)
ZENS相关证券的亏损			(51)						—						—
截至2021年12月31日的余额			$	820					$	10					$	903

2021年5月17日，美国电话电报公司(AT&T)宣布，它已经与Discovery公司达成了一项最终协议，将两家公司的媒体资产合并为一家新的上市公司，名为华纳兄弟探索公司(Warner Bros.Discovery)。根据最终协议，美国电话电报公司(AT&T)的股东预计将获得0.24每持有AT&T一股，换取华纳兄弟探索普通股，代表71新公司的%股份。交易完成后，ZENS的参考股票将包括AT&T普通股、Charge普通股和华纳兄弟发现公司的普通股。美国电话电报公司(AT&T)宣布，这笔交易预计将在2022年第二季度完成。

147

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(13) 股本(CenterPoint Energy)

宣布和支付的股息(CenterPoint Energy)

CenterPoint Energy在2021、2020和2019年宣布并支付了普通股股息，如下表所示：

			宣布的每股股息																		每股派息
			2021						2020 (2)						2019						2021						2020 (2)						2019
普通股			$	0.6600					$	0.9000					$	0.8625					$	0.6500					$	0.7400					$	0.8625
A系列优先股			61.2500						91.8750						30.6250						61.2500						61.2500						30.6250
B系列优先股			35.0000						87.5000						52.5000						52.5000						70.0000						52.5000
C系列优先股(1)			—						0.6100						—						0.1600						0.4500						—

(1)C系列优先股有权在转换后的基础上与普通股按同等比例参与任何股息或分配(普通股应付的股息或分派除外)。每股金额反映了普通股的每股股息，就好像C系列优先股被转换为普通股一样。2019年没有未偿还的C系列优先股或宣布的股息。所有未发行的C系列优先股都在2021年期间转换为普通股，如下所述。

(2)2020年4月1日，为回应Enable于2020年4月1日宣布的Enable季度普通股分配减少带来的现金流减少，CenterPoint Energy宣布将其季度普通股股息从每股1美元降至1美元0.2900至$0.1500.

优先股(CenterPoint Energy)

			每股清算优先权						截至12月31日未偿还的股票，																		截至12月31日的未偿还金额，
									2021						2020						2019						2021						2020						2019
			(百万，不包括股票和每股金额)
A系列优先股			$	1,000					800,000						800,000						800,000						$	790					$	790					$	790
B系列优先股			1,000						—						977,400						977,500						—						950						950
C系列优先股			1,000						—						625,000						—						—						623						—
									800,000						2,402,400						1,777,500						$	790					$	2,363					$	1,740

优先股股息要求

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020						2019
			(单位：百万)
A系列优先股			$	49					$	49					$	49
B系列优先股			46						68						68
C系列优先股			—						27						—
优先股息要求			95						144						117
摊销受益转换功能			—						32						—
分配给优先股股东的总收入			$	95					$	176					$	117

A系列优先股

2018年8月22日，CenterPoint Energy完成发行800,000其A系列优先股，价格为$1,000每股，净收益为$790扣除发行成本后为100万美元。A系列优先股的总清算价值为$800百万美元，每股清算价值为$1,000.

CenterPoint Energy使用A系列优先股发行的净收益为合并提供部分资金，并支付相关费用和开支。

148

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红利。A系列优先股应计累计股息，按每股规定金额的百分比计算，固定年率为6.125年利率至2023年9月1日(但不包括)，年利率为3个月期伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)外加3.270此后，如果、当和如所申报的，将以现金支付%。如果在2023年9月1日之前宣布，从2019年3月1日开始，股息每半年支付一次，从2019年3月1日开始，每半年支付一次拖欠股息；从2023年9月1日开始，每年3月1日、6月1日、9月1日和12月1日，从2023年12月1日开始，每季度支付一次拖欠股息。在适用期间赚取的累计股息在CenterPoint Energy的合并收益表中作为优先股股息要求列示。

可选的赎回。在2023年9月1日或之后，CenterPoint Energy可以根据其选择权，随时或不时赎回全部或部分A系列优先股，以换取现金，赎回价格为$1,000每股股息，加上截至赎回日(但不包括赎回日)的任何累积和未支付的股息。

在任何时间，在120在评级事件发生后CenterPoint Energy发起的任何审查或上诉程序(如果有)结束后的几天内，CenterPoint Energy可以其选择权，以每股相当于$$的现金赎回全部(但不是部分)A系列优先股1,020 (102清算价值$的%1,000)另加一笔相等于截至赎回日(但不包括赎回日)的所有累积及未支付股息的款额，不论是否宣布。

排名。就CenterPoint Energy清算或解散或CenterPoint Energy事务结束时的预期股息和分配而言，A系列优先股的排名或将排名：

•优先于普通股，以及在A系列优先股初始发行日期后设立的其他类别或系列股本，该优先股明确从属于A系列优先股；

•与在A系列优先股初始发行日期后设立的任何类别或系列股本平价，但没有明确规定优先于A系列优先股或从属于A系列优先股；

•低于在A系列优先股初始发行日期后设立的任何类别或系列股本，而该A系列优先股明确优先于A系列优先股；

•所有现有和未来的债务(包括CenterPoint Energy的信贷安排、优先票据和商业票据项下的未偿债务)以及与可用于满足对CenterPoint Energy的索赔的资产有关的其他负债；以及

•在结构上从属于CenterPoint Energy子公司现有和未来的任何债务和其他负债，以及由第三方持有的CenterPoint Energy子公司的股本。

投票权。A系列优先股的持有者一般没有投票权。每当A系列优先股的股份股息尚未宣布并支付相当于三个或以上半年度或六个或以上季度股息期(为免生疑问，包括自原发行日期开始并包括至2019年3月1日止但不包括在内)的股息期时，不论是否连续，A系列优先股的该等股份的持有人与任何及所有其他有投票权的优先股(定义见A系列优先股决议案)的持有人作为一个单一类别一起投票时，A系列优先股的持有人将于当时已发行的A系列优先股(定义见A系列优先股的决议案)一起投票(如A系列优先股决议案声明所界定)，A系列优先股的持有人须与任何及所有其他有投票权的优先股(定义见A系列优先股决议案声明)的持有人一起投票将有权在CenterPoint Energy的下一次年度或特别股东大会上投票选举总共两名额外的CenterPoint Energy董事会成员，但受某些限制。如果且当所有累积股息均已全额支付时，此项权利将终止，一旦终止，如此选出的每个董事的任期将在此时终止，CenterPoint Energy董事会的董事人数将自动减少两人，但在随后每次未支付股息的情况下，此类权利将被重新启用。

B系列优先股

2018年10月1日，CenterPoint Energy完成发行19,550,000存托股份，每股相当于其B系列优先股股份的1/20权益，价格为$50每股存托股份，净收益为$950扣除发行成本后为100万美元。B系列优先股的总清算价值为$978百万美元，每股清算价值为$1,000。已发行的金额包括2,550,000根据授予承销商购买额外存托股份的选择权全部行使而发行的存托股份。

149

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红利。当B系列优先股的股息按年率宣布时，应按累计方式支付股息7.00清盘价值$的%1,000每股。CenterPoint Energy于每年3月1日、6月1日、9月1日和12月1日(自2018年12月1日起至2021年9月1日止(含2021年9月1日))以现金、普通股股票或普通股股票的任意组合形式支付已申报的股息。在适用期间赚取的累计红利作为优先股红利要求在CenterPoint Energy的综合收益表中列示。

强制转换。B系列优先股的剩余流通股在强制转换日期(2021年9月1日)转换为36.7677普通股股份。转换率是根据之前20天的普通股成交量加权平均价确定的。

B系列优先股的转换。在2021年期间，977,400B系列优先股的股票被转换为35,921,441普通股股份。截至2021年12月31日，B系列优先股已全部转换为普通股。

C系列优先股私募(CenterPoint Energy)

2020年5月6日，CenterPoint Energy签署协议，私募725,000其C系列优先股的价格为$1,000股票，净收益为#美元724扣除发行成本后为100万美元。

C系列优先股有权在转换后的基础上与普通股按同等比例参与任何股息或分配(普通股应付的股息或分派除外)。

C系列优先股的每股剩余流通股于2021年5月7日转换为相当于$商数的普通股。1,000除以当时的转换价格，即#美元。15.31.

C系列优先股的转换。在2021年期间，625,000C系列优先股的股票被转换为40,822,990普通股股份。截至2021年12月31日，C系列优先股已全部转换为普通股。

普通股私募(CenterPoint Energy)

2020年5月6日，CenterPoint Energy签署协议，私募41,977,612普通股，价格为$16.08股票，净收益为#美元673扣除发行成本后为100万美元。2020年6月1日，CenterPoint Energy向美国证券交易委员会提交了货架登记声明，登记了以下内容41,977,612普通股股份。

临时股本(CenterPoint Energy)

根据薪酬委员会的批准和建议以及董事会的批准(仅通过其独立董事行事)，CenterPoint Energy于2021年7月20日与CenterPoint Energy总裁兼首席执行官David J.Lesar签订了留任激励协议。根据留任激励协议的条款，Lesar先生将根据CenterPoint Energy的LTIP获得基于股权的奖励，涉及的总金额为1百万股普通股(总股票奖)将在多个年度奖励中授予。2021年7月，400将于2022年12月授予莱萨尔的1000个限制性股票单位奖。覆盖剩余股票的限制性股票单位奖励600于2022年2月及2023年2月，Lesar先生将获授予1,000股股份，两项奖励均涵盖之前未予授予的全部股票奖励的剩余部分，或根据CenterPoint Energy的LTIP及于2023年12月归属的年度个别奖励限制所允许的较少数量的限制性股票单位。这些奖励还将在奖励协议中规定的、在奖励日期之前发生的死亡、残疾、无故终止或有充分理由辞职时完全授予。如果总股票奖励下的任何股票仍未获得奖励，2024年2月，将授予剩余股票的全额既得股票红利。 出于会计目的，1总股票奖励(包括上述已授及未授股权奖励)项下的百万股股份被视为于2021年7月授予。根据留任激励协议的定义，如果在全部股票奖励授予之前发生死亡、残疾、无故终止或辞职事件，CenterPoint Energy将根据事件发生之日普通股的收盘价，一次性支付等同于未授予的股权奖励价值的现金支付，这是根据留任激励协议中定义的，发生在全额股票奖励之前的死亡、伤残、无故终止或辞职的事件，CenterPoint Energy将根据事件发生之日普通股的收盘价，一次性支付相当于未授予的股票奖励价值的现金。由于未授予的基于股权的奖励在授予日发生不可能发生的事件时可兑换现金，因此与未授予的基于股权的奖励相关的股权将在CenterPoint Energy的综合资产负债表上归类为临时股权。

150

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未分配留存收益

截至2021年12月31日和2020年12月31日，CenterPoint Energy的合并留存收益余额包括不是来自Enable的未分配收益。

累计其他综合收益(亏损)

累计综合收益(亏损)变动情况如下：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021																		2020
			中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
期初余额			$	(90)					$	—					$	10					$	(98)					$	(15)					$	10
重新分类前的其他综合收益(亏损)：
退休金及其他退休后计划的重新计量			16						—						—						(12)						—						—
未合并关联公司的其他全面收益(亏损)			3						—						—						(2)						—						—
从累计其他全面亏损中重新分类的金额：
前期服务成本(1)			1						—						1						—						—						1
精算损失(1)			7						—						—						7						—						—
安置点(2)			4						—						—						—						—						—
净收入变现现金流量套期保值递延损失的重新分类			2						—						—						—						—						—
将递延损失从现金流对冲重新分类为监管资产(3)			—						—						—						19						19						—
税收优惠(费用)			(7)						—						(1)						(4)						(4)						(1)
本期净其他综合收益(亏损)			26						—						—						8						15						—
期末余额			$	(64)					$	—					$	10					$	(90)					$	—					$	10

(1)金额计入定期净成本的计算，并反映在注册人各自的综合收益表中的其他净额中。

(2)列报的金额是在监管延期之前的一次性非现金结算成本(福利)，当计划年度计划福利义务的总和分配或其他结算超过该年度净定期成本的服务成本和利息成本部分时，需要进行监管延期。上表所列金额包括在CenterPoint Energy的综合收益表中扣除监管延期后的净其他收入(费用)。

(3)PUCT批准的债务成本是休斯顿电气(Houston Electric)规定和和解协议的一部分，其中包括利率对冲的未实现损益。因此，利率对冲的递延损益被重新归类为监管资产或负债(视情况而定)。

151

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(14) 短期借款和长期债务

			十二月三十一日， 2021												十二月三十一日， 2020
			长期						当前(1)						长期						当前(1)
			(单位：百万)
中心点能量：
ZENS将于2029年到期(2)			$	—					$	10					$	—					$	15
CenterPoint Energy高级笔记0.68%至4.25% due 2024 to 2049			3,650						—						2,700						500
CenterPoint能源可变利率定期贷款0.865% due 2021			—						—						—						700
CenterPoint能源污染控制债券5.125% due 2028 (3)			68						—						68						—
CenterPoint能源商业票据 (4) (5)			1,400						—						1,078						—
VUHI高级笔记3.72% to 6.10% due 2023 to 2045 (6)			377						—						377						55
VUHI商业票据(4) (5)			350						—						92						—
IGC高级说明6.34% to 7.08% due 2025 to 2029			96						—						96						—
SIGECO第一抵押债券0.820%至6.72% due 2022 to 2055 (7)			288						5						293						—
其他债务			4						3						6						12
未摊销债务发行成本			(23)						—						(17)						—
未摊销折价和溢价，净额			(7)						—						(6)						—
休斯顿电气(Houston Electric)债务(详情见下文)			4,975						520						4,406						613
CERC债务(详情见下文)			4,380						7						2,428						24
CenterPoint能源债务总额			$	15,558					$	545					$	11,521					$	1,919

休斯顿电气：
第一抵押债券9.15% due 2021			$	—					$	—					$	—					$	102
一般抵押债券2.25%至6.95% due 2022 to 2051			4,712						300						3,912						300
恢复债券公司：
系统恢复债券4.243% due 2022			—						70						69						66
债券公司IV：
过渡债券3.028% due 2024			317						150						467						145
未摊销债务发行成本			(36)						—						(28)						—
未摊销折价和溢价，净额			(18)						—						(14)						—
休斯顿电力公司总债务			$	4,975					$	520					$	4,406					$	613

CERC(8):
短期借款：
库存融资(9)			$	—					$	7					$	—					$	24
CERC短期借款总额			—						7						—						24
长期债务：
高级注释0.62%至6.625% due 2023 to 2047			$	3,500					$	—					$	2,100					$	—
商业票据(4) (5)			899						—						347						—
未摊销债务发行成本			(15)						—						(15)						—
未摊销折价和溢价，净额			(4)						—						(4)						—
CERC长期债务总额			4,380						—						2,428						—
CERC债务总额			$	4,380					$	7					$	2,428					$	24

(1)包括注明日期起一年内到期或可兑换的金额。

(2)CenterPoint Energy的ZENS义务分为债务部分和嵌入式衍生部分。有关ZENS的更多信息，请参见注释12(B)。由于ZENS可根据持有者的选择随时兑换为现金，因此这些票据被归类为长期债务的流动部分。

152

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(3)这些污染控制债券由休斯顿电气截至2021年12月31日和2020年12月31日的一般抵押债券担保，由于债务的或有性质，没有反映在休斯顿电气的合并财务报表中。

(4)归类为长期债务，因为支持商业票据的贷款的终止日期距离注明的日期超过一年。

(5)由CenterPoint Energy、CERC Corp.和VUHI发行的商业票据的到期日为60天，30天数，以及30天数，并由各自发行人的长期循环信贷安排作为后盾。

(6)VUHI发行的优先票据由SIGECO、印第安纳天然气和VEDO担保。

(7)SIGECO发行的第一批抵押债券使SIGECO的财产在相关抵押契约下享有留置权，如下所述。

(8)由CERC公司发布。

(9)表示作为库存融资入账的AMA交易记录。与阿肯色州和俄克拉何马州公用事业分销服务相关的第三方AMA的未偿债务为#美元36截至2021年12月31日的100万美元，反映在CenterPoint Energy和CERC的压缩合并资产负债表上待售的流动负债中。有关美国医学会的更多信息，请参阅注释4和16。

长期债务

债务交易。2021年期间，发行或发生了以下债务工具：

注册人						发行日期						债务工具						合计本金金额						利率，利率						到期日
												(单位：百万)
CERC						2021年3月						高级注释						$	700					0.70%						2023
CERC						2021年3月						浮动利率优先债券						1,000						三个月伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)加0.5%						2023
												CERC总数(1)						1,700
休斯顿电气						2021年3月						一般抵押债券						400						2.35%						2031
休斯顿电气						2021年3月						一般抵押债券						700						3.35%						2051
												道达尔休斯顿电气(2)						1,100
中心点能量						May 2021						高级注释						500						1.45%						2026
中心点能量						May 2021						高级注释						500						2.65%						2031
中心点能量						May 2021						浮动利率优先债券						700						SOFR PLUS0.65%						2024
												中心点总能量(3)						$	4,500

(1)2021年2月，CERC Corp.收到总额为#美元的融资承诺。1.710亿美元364-天期贷款安排，以弥补与2021年2月冬季风暴活动相关的任何营运资金需求。优先票据和浮动利率优先票据发行的总收益(扣除发行费用和费用)约为$1.6910亿美元用于一般企业用途，包括为营运资金提供资金。在其高级票据发行完成后，CERC Corp.于2021年3月终止了对364-天期贷款安排。

(2)扣除发行费用和手续费后的总收益约为$1.0820亿美元用于一般有限责任公司用途，包括资本支出和偿还下文讨论的未偿债务，以及休斯顿电气在CenterPoint Energy资金池下的借款。

(3)扣除发行费用和手续费后的总收益约为$1.6930亿美元，不包括休斯顿电气和CERC发行的金额，用于一般企业用途，包括偿还下文讨论的未偿债务和CenterPoint Energy未偿还商业票据的一部分。

153

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债务偿还和赎回。在2021年，以下债务工具在到期或赎回时偿还，不包括预定本金支付#美元。211证券化债券：

注册人						偿还/赎回日期						债务工具						合计本金						利率，利率						到期日
																		(单位：百万)
CERC (1)						2021年12月						高级注释						$	300					3.55%						2023
												CERC总数						300
休斯顿电气						2021年3月						第一抵押债券						102						9.15%						2021
休斯顿电气 (2)						May 2021						一般抵押债券						300						1.85%						2021
												道达尔休斯顿电气						402
中心点能量(3)						2021年1月						高级注释						250						3.85%						2021
中心点能量 (4)						May 2021						定期贷款						700						0.76%						2021
中心点能量 (5)						2021年6月						高级注释						500						3.60%						2021
中心点能量						2021年11月						高级注释						55						4.67%						2021
中心点能量 (6)						2021年12月						高级注释						500						2.50%						2022
												中心点总能量						$	2,707

(1)2021年12月，CERC发出了赎回通知，并于2021年12月30日，以相当于以下价格的赎回价格赎回了该系列的所有未偿还优先票据100本金的%，外加应计和未付利息以及适用的全额保费。

(2)2021年4月，休斯顿电气提供了赎回通知，2021年5月1日，休斯顿电气以相当于以下价格的赎回价格赎回了该系列的所有未偿还债券100本金的%，外加应计和未付利息。

(3)2020年12月，CenterPoint Energy发出了赎回部分未偿还美元的通知500百万美元的系列本金总额，并于2021年1月15日，CenterPoint Energy赎回$250百万美元该系列的本金总额，赎回价格相当于100赎回本金的%，加上应计和未付利息以及适用的全额溢价。

(4)2021年4月，CenterPoint Energy修改了现有的定期贷款协议，将期限从2021年5月15日延长至2021年6月14日。未偿还的libor利率贷款余额已全额预付，价格相当于100本金的%，加上应计和未付利息，这是根据到期日的利率计算的。

(5)2021年5月，CenterPoint Energy发出了赎回通知，并于2021年6月1日，CenterPoint Energy以相当于以下价格的赎回价格赎回了该系列的所有未偿还优先票据100本金的%，外加应计和未付利息以及适用的全额保费。

(6)2021年12月，CenterPoint Energy发出了赎回通知，并于2021年12月30日，CenterPoint Energy以相当于以下价格的赎回价格赎回了该系列的所有未偿还优先票据100本金的%，外加应计和未付利息以及适用的全额保费。

CenterPoint Energy和CERC在各自的综合收益表上分别在利息支出和其他财务费用中记录了提前清偿债务(包括全面保费和确认递延债务相关成本)的亏损#美元。53百万美元和$11在截至2021年12月31日的一年中，分别为2在截至2020年12月31日的一年中，这两个数字都达到了100万。不是在截至2019年12月31日的年度内，因提前清偿债务而录得亏损。

2022年1月14日，CERC Corp.提供赎回通知，2022年1月31日，CERC Corp.赎回美元425CERC 2023年到期的未偿还浮息优先债券本金总额为百万美元，赎回价格相当于100将赎回的优先票据本金的%，另加赎回日(但不包括赎回日)的应计及未付利息(如有的话)。

证券化债券。截至2021年12月31日，CenterPoint Energy和Houston Electric拥有由债券公司组成的特殊目的子公司，它们进行了合并。综合特殊目的附属公司为全资拥有、远离破产的实体，其成立的目的仅为透过发行过渡债券或系统恢复债券及附带活动，购买及拥有过渡或系统恢复物业。这些证券化债券只能通过征收和收取“过渡”或“系统恢复”费用来支付，如“德克萨斯州公用事业监管法”所定义，这些费用是不可撤销、不可绕过的费用。

154

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提供授权合格成本的回收。CenterPoint Energy和休斯顿电气除了按照休斯顿电气、邦德公司和其他各方之间的服务协议的规定汇回它们收取的适用过渡或系统恢复费用外，没有关于证券化债券的付款义务。每个特殊目的实体都是征收、收取和收取适用的过渡或系统恢复费用的权利的唯一拥有者，这些费用为该实体发行的债券提供担保。CenterPoint Energy或休斯顿电气的债权人对债券公司的任何资产或收入没有追索权(包括过渡和系统恢复费用)，证券化债券的持有者对CenterPoint Energy或休斯顿电气的资产或收入没有追索权。

信贷便利。2021年2月，CenterPoint Energy、休斯顿电气(Houston Electric)、CERC Corp.和VUHI分别用新修订和重述的信贷安排取代了现有的循环信贷安排。CenterPoint能源设施的规模从$3.310亿美元至30亿美元2.420亿美元，而休斯顿电气(Houston Electric)、CERC Corp.和VUHI设施的规模保持不变。

截至2021年12月31日，注册人拥有以下循环信贷安排：

行刑 日期						注册人						大小 设施						伦敦银行同业拆借利率加提款率(1)						财务契约借款债务限额资本比率						借钱换资本的债务 截止日期的比率 2021年12月31日(2)						终端 日期
												(单位：百万)
2021年2月4日						中心点能量						$	2,400					1.625%						65%			(3)			61.8%						2024年2月4日
2021年2月4日						中心点能量(4)						400						1.250%						65%						48.9%						2024年2月4日
2021年2月4日						休斯顿电气						300						1.375%						67.5%			(3)			56.2%						2024年2月4日
2021年2月4日						CERC						900						1.250%						65%						60.6%						2024年2月4日
						总计						$	4,000

(1)基于截至2021年12月31日的信用评级。

(2)根据循环信贷安排协议的定义，不包括证券化债券。

(3)对于CenterPoint Energy和休斯顿电气，财务契约限额将暂时增加到70%如果休斯顿电气在其服务区域内遭受自然灾害的破坏，并且CenterPoint Energy向行政代理证明休斯顿电气已发生系统恢复成本，合理地很可能超过$100连续百万美元12-一个月的时间，休斯顿电气打算通过证券化融资寻求全部或部分恢复。这一财务契约的临时增加将从CenterPoint Energy提供认证之日起生效，直至(I)证券化融资完成，(Ii)CenterPoint Energy认证一周年或(Iii)该认证被撤销之日(以最早发生者为准)。

(4)这项信贷安排由VUHI发行，由SIGECO、印第安纳天然气公司和VEDO担保，包括一美元20百万信用证升华。这项信贷安排支持VUHI的商业票据计划。

截至2021年12月31日，注册人以及上述CenterPoint Energy的子公司遵守了所有金融债务契约。

截至2021年12月31日和2020年12月31日，注册人拥有以下循环信贷安排和此类安排的使用情况：

												2021年12月31日																														2020年12月31日
注册人												贷款						信件 信用额度						商业广告 纸						加权平均利率												贷款						信件 信用额度						商业广告 纸						加权平均利率
												(单位：百万，加权平均利率除外)
中心点能量(1)												$	—					$	11					$	1,400					0.34		%										$	—					$	11					$	1,078					0.23		%
中心点能量(2)												—						—						350						0.21		%										—						—						92						0.22		%
休斯顿电气												—						—						—						—		%										—						—						—						—		%
CERC												—						—						899						0.26		%										—						—						347						0.23		%
总计												$	—					$	11					$	2,649																	$	—					$	11					$	1,517

(1)CenterPoint Energy的未偿还商业票据的到期日一般为60几天或更短的时间。

(2)这项信贷安排由VUHI发行，并由SIGECO、印第安纳天然气公司和VEDO提供担保。

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到期日。截至2021年12月31日，不包括ZENS债务和未摊销折扣、溢价和发行成本的长期债务到期日如下：

			中心点 能量(1)						休斯敦 电式(1)						CERC						证券化债券
			(单位：百万)
2022			$	524					$	520					$	—					$	220
2023			2,113						356						1,700						156
2024			4,283						161						899						161
2025			51						—						—						—
2026			860						300						—						—

(1)这些到期日包括预定付款日期的证券化债券本金偿还。

留置权。截至2021年12月31日，休斯顿电气(Houston Electric)的资产受到留置权的约束，获得了约美元的留置权。4.8一般抵押贷款项下未偿还的一般按揭债券，包括约#美元68100万人以信托形式持有，以确保CenterPoint Energy有义务发行2028年到期的污染控制债券。为确保污染控制债券的安全而以信托形式持有的一般抵押债券没有反映在休斯顿电气的合并财务报表中，因为这些义务具有或有性质。休斯顿电气可能在退役债券的基础上增发一般抵押贷款债券，70存放于受托人的财产增值或现金的%。休斯顿电气可能会发行大约美元的债券4.6在退役债券的基础上增加10亿美元的一般抵押债券和70截至2021年12月31日的房产新增比例。根据抵押贷款，没有未偿还的第一抵押贷款债券，根据合同，休斯顿电气公司有义务不根据抵押贷款发行任何额外的第一抵押贷款债券，并正在采取行动解除抵押贷款的留置权。

截至2021年12月31日，SIGECO约有293未偿还的第一抵押债券的本金总额为百万美元。一般来说，SIGECO的不动产和有形财产的留置权受制于SIGECO的抵押契约。SIGECO可能会根据其抵押贷款契约发行额外债券，最高可达60目前没有资金的房产增建项目的百分比。截至2021年12月31日，大约1.4在此基础上，可以额外发行10亿美元的第一抵押贷款债券。然而，由于母公司VUHI债务协议中的某些条款，SIGECO根据其抵押契约发行额外债券的能力也受到限制。

Other. 截至2021年12月31日，某些金融机构同意不时发行至多美元20代表Vectren的某些子公司支付100万美元的信用证，以换取惯例费用。这些签发信用证的协议将于2021年12月31日到期。截至2021年12月31日，此类金融机构已发行美元1代表这些子公司开出百万元信用证。

休斯顿电气(Houston Electric)和CERC参与了一个资金池，通过这个池，他们可以短期借款或投资。有关更多信息，请参见注释20。

(15) 所得税

登记人所得税费用(福利)的构成如下：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020						2019
			(单位：百万)
CenterPoint Energy-持续运营
当期所得税费用(福利)：
联邦制			$	—					$	(36)					$	(6)
状态			(28)						32						13
总当期费用(收益)			(28)						(4)						7
递延所得税费用(福利)：
联邦制			78						63						48
状态			60						21						(25)
递延费用总额			138						84						23
所得税总支出			$	110					$	80					$	30

156

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			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020						2019
			(单位：百万)
CenterPoint Energy-停产运营
当期所得税支出：
联邦制			$	91					$	152					$	54
状态			35						28						8
总当期费用			126						180						62
递延所得税费用(福利)：
联邦制			127						(422)						26
状态			(52)						(91)						20
递延费用(收益)合计			75						(513)						46
所得税费用(福利)合计			$	201					$	(333)					$	108
休斯顿电气
当期所得税支出：
联邦制			$	22					$	76					$	84
状态			22						19						20
总当期费用			44						95						104
递延所得税费用(福利)：
联邦制			31						(42)						(24)
状态			1						—						—
递延费用(收益)合计			32						(42)						(24)
所得税总支出			$	76					$	53					$	80
CERC-持续运营
当期所得税费用(福利)：
状态			$	(26)					$	4					$	5
总当期费用(收益)			(26)						4						5
递延所得税费用(福利)：
联邦制			49						26						26
状态			28						67						(34)
递延费用(收益)合计			77						93						(8)
所得税费用(福利)合计			$	51					$	97					$	(3)
CERC-停产运营
当期所得税支出：
状态			—						—						2
总当期费用			—						—						2
递延所得税费用(福利)：
联邦制			—						—						13
状态			—						(2)						2
递延费用(收益)合计			—						(2)						15
所得税费用(福利)合计			$	—					$	(2)					$	17

157

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使用联邦法定所得税税率的所得税费用(福利)与实际所得税费用和由此产生的有效所得税税率的对账如下：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020						2019
			(单位：百万)
CenterPoint Energy-持续运营(1)(2)(3)
所得税前收入			$	778					$	563					$	545
联邦法定所得税税率			21		%				21		%				21		%
预期联邦所得税支出			163						118						114
因以下原因而增加(减少)的税费：
州所得税费用，扣除联邦所得税后的净额			63						40						27
州估价免税额，扣除联邦所得税后的净额			(15)						1						(4)
州法律变更，扣除联邦所得税			(23)						—						(33)
超额递延所得税摊销			(75)						(76)						(55)
商誉减值			—						39						—
净营业亏损结转			—						(37)						—
其他，净额			(3)						(5)						(19)
总计			(53)						(38)						(84)
所得税总支出			$	110					$	80					$	30
实际税率			14		%				14		%				6		%
CenterPoint Energy-停产运营(4)(5)(6)
所得税前收入(亏损)			$	1,019					$	(1,589)					$	384
联邦法定所得税税率			21		%				21		%				21		%
预期联邦所得税支出(福利)			214						(334)						81
因以下原因而增加(减少)的税费：
州所得税费用，扣除联邦所得税后的净额			14						(60)						9
州法律变更，扣除联邦所得税			(27)						—						12
商誉减值			—						25						8
出售能源服务和基础设施服务处置集团的税收影响			—						30						—
其他，净额			—						6						(2)
总计			(13)						1						27
所得税费用(福利)合计			$	201					$	(333)					$	108
实际税率			20		%				21		%				28		%
休斯顿电气(7)(8)(9)
所得税前收入			$	457					$	387					$	436
联邦法定所得税税率			21		%				21		%				21		%
预期联邦所得税支出			96						81						92
因以下原因而增加(减少)的税费：
州所得税费用，扣除联邦所得税后的净额			18						15						16
超额递延所得税摊销			(41)						(42)						(21)
其他，净额			3						(1)						(7)
总计			(20)						(28)						(12)
所得税总支出			$	76					$	53					$	80
实际税率			17		%				14		%				18		%

158

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			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020						2019
			(单位：百万)
CERC--持续运营(10)(11)(12)
所得税前收入			$	305					$	244					$	186
联邦法定所得税税率			21		%				21		%				21		%
预期联邦所得税支出			64						51						39
因以下原因而增加(减少)的税费：
州所得税费用，扣除联邦所得税后的净额			33						55						(15)
州法律变更，扣除联邦所得税			(15)						—						(4)
州估价免税额，扣除联邦所得税后的净额			(15)						1						(4)
超额递延所得税摊销			(16)						(16)						(18)
其他，净额			—						6						(1)
总计			(13)						46						(42)
所得税费用(福利)合计			$	51					$	97					$	(3)
实际税率			17		%				40		%				(2)		%
CERC--停产业务(13)(14)
所得税前收入(亏损)			$	—					$	(68)					$	40
联邦法定所得税税率			—		%				21		%				21		%
预期联邦所得税支出(福利)			—						(14)						8
因以下原因导致的税费增加：
州所得税费用，扣除联邦所得税后的净额			—						(2)						3
商誉减值			—						10						8
其他，净额			—						4						(2)
总计			—						12						9
所得税费用(福利)合计			$	—					$	(2)					$	17
实际税率			—		%				3		%				43		%

(1)认出了$75根据某些司法管辖区的监管机构的法令，净监管编辑责任的摊销收益为百万美元，a$23因州法律变化导致这些司法管辖区重新衡量州递延税额的影响而获得的百万美元福利，以及一美元15由于路易斯安那州NOL结转期从20年改为无限期，允许释放路易斯安那州某些NOL的估值津贴，因此获得了100万英镑的福利。

(2)认出了$76根据某些司法管辖区的监管机构的法令，净监管编辑责任的摊销收益为百万美元，a$39SIGECO商誉减值中不可扣除部分的递延税项支出为100万美元，37CARE法案允许的NOL结转索赔的百万福利。

(3)认出了$55根据某些司法管辖区的监管机构的法令，净监管编辑责任的摊销收益为百万美元，a$33州法律修改导致这些司法管辖区重新衡量州递延税额的影响带来的净收益为100万美元，以及1美元4减少某些州NOL的估值免税额，预计将实现净收益100万英镑。

(4)认出了$27由于州法律修改导致这些司法管辖区重新计量州递延税额，该公司获得了100万英镑的福利。

(5)认出了$25百万递延税项支出，用于能源服务和基础设施服务处置集团商誉减值的不可抵扣部分。另外，还认出了一张$30出售能源服务和基础设施服务处置集团的净税费均为100万英镑。

(6)认出了$12百万递延税项支出，用于州法律变化的影响，导致这些司法管辖区重新衡量州递延税额，以及#美元8能源服务处置集团商誉减值中不可扣除部分的递延税费支出。

(7)认出了$41根据某些司法管辖区的监管机构的法令，净监管编辑责任的摊销收益为100万英镑。

(8)认出了$42根据某些司法管辖区的监管机构的法令，净监管编辑责任的摊销收益为100万英镑。

(9)认出了$21根据某些司法管辖区的监管机构的法令，净监管编辑责任的摊销收益为100万英镑。

159

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(10)认出了$15州法律修改导致这些司法管辖区重新衡量州递延税额的影响，百万美元，澳元16根据某些司法管辖区的监管机构的法令，净监管编辑责任的摊销收益为百万美元，以及$15由于路易斯安那州NOL结转期从20年改为无限期，允许释放路易斯安那州某些NOL的估值津贴，因此获得了100万英镑的福利。

(11)认出了$16根据某些司法管辖区的监管机构的法令，净监管编辑责任的摊销收益为100万英镑。

(12)已识别出$18根据某些司法管辖区的监管机构的法令，净监管编辑责任的摊销收益为百万美元，a$4州法律修改导致这些司法管辖区重新衡量州递延税额的影响带来的净收益为100万美元4减少某些州NOL的估值免税额，预计将实现净收益100万英镑。

(13)认出了$10能源服务处置集团商誉减值中不可扣除部分的递延税费支出。

(14)已识别出$8能源服务处置集团商誉减值中不可扣除部分的递延税费支出。

导致很大一部分递延税金资产和负债的暂时性差异的税收影响如下：

			十二月三十一日，
			2021						2020
			(单位：百万)
中心点能量
递延税项资产：
福利和补偿			$	120					$	141
监管责任			396						435
亏损和信贷结转			76						103
资产报废义务			130						152
指数化债务证券衍生工具			36						47
对未合并关联公司的投资			1						—
其他			50						52
估值免税额			(11)						(26)
递延税项资产总额			798						904
递延税项负债：
财产、厂房和设备			2,912						2,790
对未合并关联公司的投资			—						624
监管资产			741						325
对ZENS的投资以及与ZENS相关的股权证券			693						649
股权证券投资			195						—
其他			161						119
递延税项负债总额			4,702						4,507
递延税项净负债			$	3,904					$	3,603
休斯顿电气
递延税项资产：
监管责任			$	175					$	201
福利和补偿			13						17
资产报废义务			9						9
其他			10						9
递延税项资产总额			207						236
递延税项负债：
财产、厂房和设备			1,215						1,159
监管资产			114						118
递延税项负债总额			1,329						1,277
递延税项净负债			$	1,122					$	1,041

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			十二月三十一日，
			2021						2020
			(单位：百万)
CERC
递延税项资产：
福利和补偿			$	25					$	28
监管责任			139						147
亏损和信贷结转			571						143
资产报废义务			118						140
其他			26						26
估值免税额			—						(15)
递延税项资产总额			879						469
递延税项负债：
财产、厂房和设备			948						916
监管资产			514						53
其他			97						84
递延税项负债总额			1,559						1,053
递延税项净负债			$	680					$	584

纳税属性结转与估价免税额。截至2021年12月31日，CenterPoint Energy没有联邦NOL结转，也没有联邦慈善捐款结转。截至2021年12月31日，CenterPoint Energy拥有1.32022年至2041年到期的国家NOL结转10亿美元，7数以百万计的州税收抵免不会过期。CenterPoint Energy报告的估值津贴为$11100万美元，因为从某些州NOL结转中获得的好处更有可能得不到实现。由于路易斯安那州的NOL结转期在2021年期间从20年改为无限期，CenterPoint Energy发布了一份$15路易斯安那州某些NOL的百万估值津贴。

CERC有$2.310亿美元的联邦NOL结转，这些结转有一个不确定的结转期。CERC有$9722022年至2041年到期的州NOL结转总额为100万美元7数以百万计的州税收抵免不会过期。由于路易斯安那州的NOL结转期在2021年期间从20年改为无限期，CERC发放了一美元15路易斯安那州某些NOL的百万估值津贴。

CenterPoint Energy 2021年和2020年未确认税收优惠(不包括利息和罚款)的期初和期末余额对账如下：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021						2020
			(单位：百万)
年初余额			$	7					$	8
与前几年税收状况有关的增加			—						3
与前几年税收状况相关的减少额			(4)						(4)
余额，年终			$	3					$	7

CenterPoint Energy的净未确认税收优惠(包括罚款和利息)为$4截至2021年12月31日，总负债为100万美元，并计入合并财务报表中的其他非流动负债。在截至2021年12月31日的不确定税收头寸余额中包括#美元。2数百万的税收优惠，如果得到确认，将影响实际税率。上表不包括$1截至2021年12月31日，累计罚款和利息为100万美元。在2021年期间，CenterPoint Energy发布了6在接受2019年向美国国税局提交的会计方法变更后，净不确定税收负债，包括利息和罚款。登记人将与未确认的税收优惠和罚款相关的应计利息确认为所得税费用。注册人认为，最高可达#美元的降幅是合理可能的。3未确认的税收优惠，包括罚款和利息，可能会在未来12个月内发生，原因是关于较旧敞口的法规失效，税务和解，和/或公开审计的解决方案。

税务审计与清算。截至2018年的纳税年度已经过审计，并与美国国税局(IRS)就CenterPoint Energy进行了结算。在2019-2021年纳税年度，注册人是美国国税局合规保证流程的参与者。Vectren合并前的2014-2019年纳税年度目前正在接受美国国税局(IRS)的审计。

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(16) 承诺和或有事项

(A)购买义务(CenterPoint Energy和CERC)

承诺包括与CenterPoint Energy和CERC的天然气可报告部分以及CenterPoint Energy的电力可报告部分相关的最低购买义务。购买义务被定义为购买商品或服务的协议，该协议对注册人可强制执行并具有法律约束力，并规定了所有重要条款，包括：要购买的固定或最低数量；固定、最低或可变价格规定；以及交易的大致时间。具有最低付款条款的合约有不同的数量要求和期限，截至2021年12月31日和2020年12月31日，在CenterPoint Energy和CERC的合并资产负债表中不被归类为非交易衍生品资产和负债。这些合约属于“正常购买合约”的例外情况，或者不符合衍生品的定义。天然气和煤炭供应承诺还包括不符合衍生品定义的运输合同。

2021年2月9日，印第安纳电气与Capital Dynamics的一家子公司签订了BTA。根据BTA，Capital Dynamics及其合作伙伴Tenaska将建立一个300美国印第安纳州波西县的兆瓦太阳能电池板由一家特殊目的实体波西太阳能公司(Posey Solar)提供。目前预计将于2023年底完工，待IURC于2021年10月27日获得批准后，印第安纳电气将以固定收购价收购Posey Solar及其太阳能电池板资产。由于该项目成本上升，部分原因是能源行业的供应链问题、大宗商品成本上升和社区反馈，CenterPoint Energy和Capital Dynamics最近宣布计划将该项目缩减到大约200MW。印第安纳电气合作同意了范围的改变，目前正在进行合同谈判，这取决于IURC的进一步审查和批准。

截至2021年12月31日，最低购买义务约为：

			天然气和煤炭供应(1)												其他(2)
			中心点能量						CERC						中心点能量
			(单位：百万)
2022			$	560					$	322					$	66
2023			444						253						500
2024			378						247						178
2025			318						206						30
2026			254						176						29
2027年及以后			1,586						1,282						596

(1)2022年1月10日，CERC Corp.完成了其阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务的出售；因此，阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务的最低购买义务已从上表中剔除。有关更多信息，请参见注释4。

(2)CenterPoint Energy与PPA相关的未打折的最低付款义务，承诺范围为15至25以上包括了在任何重新谈判之前，其在印第安纳州波西县的BTA项下按原始合同金额的多年采购承诺。其余未贴现的付款义务主要与技术硬件和软件协议有关。

上表不包括通过印第安纳电力公司的其他PPA的现金支出估计数，这些PPA没有最低门槛，但需要在供应商发电时付款。其中某些承诺产生的成本是传递成本，通常是通过监管机构批准的成本回收机制从零售客户那里收取的美元对美元。

(B)AMAS(CenterPoint Energy和CERC)

在附注4中讨论的与能源服务处置集团的AMA到期后，CenterPoint Energy和CERC的天然气业务从2021年4月开始与其在阿肯色州、印第安纳州、路易斯安那州、密西西比州、俄克拉何马州和得克萨斯州的公用事业分销服务签订新的第三方AMA。此外，CenterPoint Energy和CERC在明尼苏达州的天然气业务从2021年2月开始签订第三方AMA。美国医学会的任期各不相同，其中最长的将于2027年到期。根据协议的规定，CenterPoint Energy和CERC的天然气要么将天然气出售给资产管理公司，并同意以相同的成本在全年回购等量的天然气，要么简单地从资产的每个交货点购买其全部天然气需求

162

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经理。一般而言，资产管理协议是CenterPoint Energy和CERC的天然气公司与资产管理公司之间的合同，旨在转移营运资金义务并最大限度地利用资产。在这些协议中，CenterPoint Energy和CERC的天然气同意向其他各方释放运输和储存能力，以管理CenterPoint Energy和CERC的天然气的天然气储存、供应和交付安排，并在CenterPoint Energy和CERC的天然气不需要时将释放的能力用于其他目的。CenterPoint Energy和CERC的天然气可能会从资产管理公司获得补偿，方式是在资产管理公司的生命周期内支付款项。CenterPoint Energy和CERC的天然气公司有义务购买已根据这些资产管理协议发布给资产管理公司的冬季储存要求。有关这些资产负债协定项下的未清偿款项，请参阅附注4及14。

(C)保证和产品保修(CenterPoint Energy)

在正常业务过程中，能源系统集团签订合同，要求其及时安装基础设施、运营设施、向供应商和分包商付款并支持保修义务，有时还会出具与这些合同相关的付款和履约保函以及其他形式的担保。

具体到能源系统集团作为工程承包行业总承包商的角色，截至2021年12月31日，有53支持未来业绩的未平仓担保债券，总面值约为$569百万美元。能源系统集团的风险敞口低于担保债券的面值，并限于合同下未完成的工作水平。截至2021年12月31日，大约30在具有未结清担保债券的项目上，仍有%的工作尚未完成。此外，各分包商还向能源系统集团发行担保债券。除了这些性能义务外，能源系统集团还保证某些已安装基础设施的功能通常为一年，并保证在特定年限内实现相关的节能效果。截至2021年12月31日，有35保修总额为$550百万美元和额外的$1.2自1994年能源系统集团成立以来，CenterPoint Energy公司相信，能源系统集团在履行其性能义务和节能保证以及其安装的产品有效运行方面有过总体履行义务和节能保证的历史。CenterPoint Energy评估了截至2021年12月31日的此类担保义务的公允价值，CenterPoint Energy的综合资产负债表中没有记录任何金额。

CenterPoint Energy向能源系统集团的某些供应商、客户和其他商业交易对手提供母公司级别的担保。这些担保并不代表递增的合并债务，而是对附属债务的担保，以允许这些子公司在不张贴其他形式的担保的情况下开展业务。截至2021年12月31日，CenterPoint Energy(主要通过Vectren)已发布母公司级别的担保，支持能源系统集团的义务。对于那些可以估计潜在风险的债务，管理层估计这些担保项下的最大风险约为#美元。514截至2021年12月31日，这一数字为100万。这一风险敞口主要涉及联邦节能履约合同上的节能保证。其他母公司层面的担保，其中一些没有潜在责任上限，是为了支持联邦运维项目，这些项目的最大风险无法根据项目的性质进行估计。虽然不能保证将来不需要根据母公司的任何一项担保履行业绩，但CenterPoint Energy认为发生重大金额的可能性微乎其微。

(D)保证和产品保修(CenterPoint Energy和CERC)

2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议，出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。这笔交易于2020年6月1日完成。在2020年6月1日之前的正常业务过程中，能源服务处置集团通过CES根据供应合同进行天然气交易，并根据运输、储存和其他合同进行天然气相关交易。关于能源服务处置集团在2020年6月1日能源服务处置集团出售结束前的业务活动，CERC Corp.向CES的交易对手发出担保，以保证CES的债务得到偿付。当CES仍由CERC Corp.全资拥有时，这些担保并不代表递增的合并债务，而是对CES的义务的担保，即允许其在不张贴其他形式的担保的情况下开展业务。有关详细信息，请参阅注释4。

CERC Corp.担保的期限主要为一年或两年，尽管CERC Corp.通常不会被免除CES在此类担保终止前发生的义务，除非担保受益人肯定地解除了CERC Corp.在担保项下的义务。在CERC Corp.拥有CES的整个过程中，在出售能源服务处置集团至2021年12月31日之前，CERC Corp.没有根据CES的义务担保支付任何金额。

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根据股权购买协议的条款，对称性能源解决方案公司的收购通常必须尽合理的最大努力，在交易完成时和交易结束后，用CERC公司以外的一方提供的信贷支持取代现有的CERC公司担保。此外，只要CERC公司保留与CES义务的某些担保有关的任何风险敞口90交易完成几天后，Symmetric Energy Solutions收购将支付3此类风险敞口的年化费用百分比，增加1按年率计算，每隔三个月。截至2020年12月31日，CES已经向CERC Corp.在2020年6月1日之前向其提供担保的交易对手提供了替换信贷支持，相当于所有23根据先前发布的担保，估计剩余风险敞口的100万美元。CERC认为，如果需要，被提供替代信贷支持的交易对手将要求付款，而不是CERC Corp.的担保。在2020年6月1日交易完成后，CERC Corp.没有向CES提供额外的担保。

如果CERC Corp.需要根据CES义务的担保向交易对手付款，Symmetric Energy Solutions Acquisition必须立即向CERC Corp.偿还所有已支付的款项。如果对称能源解决方案公司的收购未能向CERC Corp.偿还，CERC Corp.有权向壳牌能源北美(美国)L.P.索要金额最高达#美元的款项，CERC Corp.有权向壳牌能源北美公司(US)寻求付款，金额最高可达#美元40总计百万美元。虽然不能保证未来不需要根据任何这些担保付款，但CenterPoint Energy和CERC认为发生重大金额的可能性微乎其微。

CenterPoint能源和CERC已记录不是截至2021年12月31日和2020年12月31日，它们各自合并资产负债表上的金额与这些担保的履行情况有关。

(E)法律、环境及其他事宜

法律事项

明尼哈哈学院(CenterPoint Energy和CERC)。2017年8月2日，明尼苏达州明尼阿波利斯市明尼哈哈学院发生天然气爆炸，造成两名学校员工死亡、他人重伤和学校重大财产损失。CenterPoint Energy、其某些子公司(包括CERC)和在该校工作的承包商公司在该事件引发的不当死亡、财产损失和人身伤害诉讼中被点名，目前已在所有诉讼中达成保密和解协议，所有相关政府事务均已事先了结。CenterPoint Energy和CERC的一般责任保险和超额责任保险为第三方人身伤害和财产损失索赔提供保险。这些事情现在已经结束了。

与合并相关的诉讼(CenterPoint Energy)。关于合并，2018年7月，七美国印第安纳州南区地区法院分别对Vectren和Vectren董事会的个人董事提起诉讼。这些诉讼指控违反了交易法第14(A)条和美国证券交易委员会规则14a-9，理由是2018年6月18日提交的维克特伦委托书存在实质性不完整，因为它遗漏了有关合并的重要信息。地方法院合并并随后以偏见驳回了这些诉讼，原告提出上诉。2021年9月13日，美国第七巡回上诉法院确认了地区法院的驳回令。原告没有在上诉法院寻求重审，也没有寻求美国最高法院的复审。 这件事现在结束了。

与2021年2月冬季风暴事件相关的诉讼。 关于2021年2月的冬季风暴事件，CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)以及ERCOT、发电公司和其他公司都收到了原告提出的索赔和诉讼，指控他们造成人身伤害、财产损失和其他伤害和损害。此外，各种监管和政府实体已经宣布，他们打算或正在对2021年2月的冬季风暴事件进行查询、调查和其他审查，以及各种实体为准备和应对这一事件所做的努力，包括发电量短缺问题。 这些实体包括美国国会、FERC、NERC、德克萨斯RE、ERCOT、德克萨斯州政府实体和官员，如德克萨斯州州长办公室、德克萨斯州立法机构、德克萨斯州总检察长、PUCT、休斯顿市和休斯顿电气服务地区的其他市县实体，以及其他实体。

与德克萨斯州的其他TDU一样，休斯顿电气也参与了上述某些调查、诉讼或其他监管和法律程序，这些调查、诉讼或其他监管和法律程序涉及它们努力恢复电力以及遵守NERC、ERCOT和PUCT规则和指令。CenterPoint Energy和休斯顿电气已经回复了德克萨斯州总检察长和加尔维斯顿县地区检察官办公室的询问，CenterPoint Energy和CERC已经回复了阿肯色州、明尼苏达州和俄克拉何马州总检察长的询问。CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)可能会受到诉讼和索赔的影响，而且还可能进一步受到诉讼和索赔的影响。此类索赔包括，或在未来可能包括不当死亡、人身伤害、

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伤害和财产损失索赔，影响企业和其他组织和实体的诉讼，股东索赔，以及其他索赔或诉讼事项。CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)以及许多其他实体已被列为此类诉讼的被告，所有这些诉讼目前都在州法院待决，这是一个多地区诉讼程序的一部分。CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)打算积极为自己辩护，反对提出的索赔。CenterPoint Energy、休斯顿电气(Houston Electric)和CERC无法预测任何此类事件的后果，也无法估计一系列潜在损失。

环境问题

MGP站点。CenterPoint Energy、CERC及其前身过去运营过MGPS。此外，通过合并获得的CenterPoint Energy的某些子公司过去也运营过MGPS。CenterPoint Energy或CERC预计为履行各自义务而产生的成本(视情况而定)由管理层根据实际发生的成本、预期未来付款的时间和通货膨胀因素等假设进行估算。虽然CenterPoint Energy和CERC已经记录了它们目前有义务与这些地点的活动相关的所有成本，但未来的事件可能需要目前无法预见的补救活动，这些成本可能不受PRP或保险赔偿的约束。

(i)明尼苏达州MGPS(CenterPoint Energy和CERC)。对于明尼苏达州的某些MGP站点，CenterPoint Energy和CERC已经完成了州命令的修复，并继续进行州命令的监测和水处理。CenterPoint Energy和CERC记录了一项负债，如下表所示，用于明尼苏达州监管机构要求的持续监测和任何未来补救措施。

(Ii)印第安纳州MGPS(中心点能源)。在印第安纳州天然气服务区，存在、位置和某些一般特征26已确定CenterPoint Energy可能对其负有一定补救责任的天然气制造和储存地点。根据印第安纳天然气公司和IDEM之间商定的命令，在其中一个地点完成了补救调查/可行性研究，IDEM于2000年1月发布了一份决定记录。剩下的场地已经提交给了IDEM的VRP。CenterPoint Energy还确定参与了5在SIGECO服务区域内的人造天然气工厂地点，所有这些地点目前都已登记在IDEM的VRP中。CenterPoint Energy目前正在进行一定程度的补救活动，包括在某些地点监测地下水。

(Iii)其他MGPS (CenterPoint Energy和CERC)。除了明尼苏达州和印第安纳州的网站外，EPA和其他监管机构还调查了由CenterPoint Energy或CERC拥有或运营的MGP网站，或者可能是它们的前附属公司拥有的MGP网站。

目前还不能确定与寻址这些站点相关的总成本。估计的应计成本仅限于CenterPoint Energy和CERC在补救工作中的份额，因此扣除了其他PRP的风险敞口。CenterPoint Energy和CERC认为他们可能负责的站点的可能补救成本的估计范围是基于在下表中给出的最短时间范围内持续的补救。

			2021年12月31日
			中心点能量						CERC
			(除年外，以百万计)
应计补救金额			$	16					$	11
最低估计补救成本			11						8
最高估计补救成本			58						36
最低补救年限			5						30
最长补救年限			50						50

成本估算是基于对一个场地或修复类似规模场地的行业平均成本的研究。实际的补救费用将取决于要补救的地点数量、其他PRP(如果有)的参与情况以及所使用的补救方法。

CenterPoint Energy和CERC预计这些事项的最终结果不会对CenterPoint Energy或CERC的财务状况、运营结果或现金流产生重大不利影响。

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石棉。 注册人或其前身拥有的一些设施含有或曾经含有石棉绝缘材料和其他含石棉材料。注册人与其他许多人一起，不时被列为多个声称因接触石棉而受伤的个人提起的诉讼的被告，注册人预计未来可能会提出更多索赔。虽然目前无法预测其最终结果，但注册人预计这些事项(无论是个别或整体)不会对其财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。

CCR规则(中心点能量)。2015年4月，EPA敲定了其CCR规则，该规则根据RCRA将火山灰作为非危险材料进行监管。最后一条规定允许有益的火山灰再利用，印第安纳电力公司发电厂产生的大部分火山灰将继续重复利用。2018年7月，EPA发布了最终的CCR规则第一阶段重新考虑，将停止在超过地下水保护标准或不符合位置限制的池塘中倾倒灰烬的最后期限延长至2020年10月31日。2019年8月，美国环保署建议对其CCR规则进行额外的A部分修订，涉及对火山灰和其他材料的有益再利用。2020年3月公布了进一步的“B部分”修正案，涉及CCR地面蓄水的替代衬垫和地面蓄水封闭过程。A部分修正案于2020年8月最终敲定，并将停止在池塘中放置火山灰的最后期限延长至2021年4月11日，下文将进一步讨论。美国环保署于2020年11月公布了B部分的最终修正案。A部分的修正案并不限制印第安纳电力公司目前对其飞灰的有益再利用。CenterPoint Energy对B部分的修订进行了评估，以确定潜在影响，并确定B部分的修订不会对其当前计划产生影响。2021年1月，拜登总统上任不久就签署了一项行政命令，要求各机构对特朗普政府采取的环境行动进行审查，包括CCR规则第一阶段复议、A部分修正案和B部分修正案；美国环保署已经完成了对第一阶段复议、A部分修正案和B部分修正案的审查，并确定最环保的路线是执行规则。

印第安纳州电力公司已经三灰池，二在F.B.Culley工厂(Culley East和Culley West)以及一在A.B.布朗工厂。根据现有的CCR规则，印第安纳电力公司必须在其F.B.Culley和A.B.Brown发电站进行完整性评估，包括地下水监测。有必要进行地下水研究，以确定池塘的剩余使用寿命，以及池塘是否必须翻新衬垫或关闭到位。印第安纳州电力公司的沃里克发电机组不包括在CCR规则的范围内，因为该机组历史上一直是一个更大的发电站的一部分，该发电站主要为邻近的工业设施提供服务。初步的地下水监测显示，潜在的地下水影响非常接近印第安纳电力公司的火山灰蓄水池，进一步的分析正在进行中。CCR规则要求公司在2018年10月18日之前完成地点限制确定。印第安纳电力公司完成了评估，确定F.B.卡尔利池塘(卡尔利东部)和A.B.布朗池塘不符合含水层放置位置限制。由于这一失败，印第安纳电力公司被要求停止在池塘中处置新的火山灰，并在2021年4月11日之前开始关闭池塘，除非获得批准延期。CenterPoint Energy已经申请了根据CCR规则可用的延期，该规则将允许印第安纳州电力公司继续使用这些池塘到2023年10月15日。美国环保署仍在审查行业延期请求，包括CenterPoint Energy的延期请求。在环境保护局对延期申请的评估完成之前，公司可以继续运营池塘。如果EPA拒绝完全延期请求, 这种否认可能会导致与加快实施替代灰尘处理系统有关的增加的、潜在的重大运营成本，或者可能对印第安纳电力公司未来的运营产生不利影响。不遵守停止接收废物的规定也可能导致执法程序，导致罚款和处罚。2019年4月24日，印第安纳电气收到IURC的命令，批准收回与关闭Culley West池塘相关的费用，该池塘已经完成关闭活动。2019年8月14日，印第安纳州电力公司向IURC提交了请愿书，要求收回关闭A.B.布朗灰池的相关费用，其中将包括挖掘和回收积水灰烬的相关费用。这份请愿书随后于2020年5月13日获得IURC批准。2020年10月28日，IURC批准了印第安纳电气的ECA程序，其中包括开始收回联邦授权的项目成本。

印第安纳州电力公司继续对其10英亩的卡尔利东池塘的关闭成本进行具体的现场估计。2018年7月，印第安纳州电气(Indiana Electric)向其保险公司提起损害赔偿和声明救济申诉，要求偿还因遵守CCR规则而产生的国防、调查和池塘关闭费用，并已与其保险公司达成保密和解协议。这些和解的收益将抵消已经和将会发生的关闭池塘的费用。

截至2021年12月31日，CenterPoint Energy已经记录了大约$90100万ARO，代表关闭A.B.Brown和F.B.Culley池塘的未来现金流估计的贴现值。这一估计可能会因为合同安排、对火山灰、关闭方法和关闭时间的持续评估、印第安纳电力公司发电过渡计划的影响、环境法规的变化以及从以下方面获得的收益而发生变化

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上述保险诉讼中的和解。除了这些搬家费用外，印第安纳电气还预计设备采购将在美元之间。60百万美元和$80一百万美元来完成A.B.布朗关闭项目。

允许地下水排放的清洁水法。2021年4月，美国最高法院发布了一项意见，规定通过地下水或其他非点源的间接排放，如果在功能上相当于直接排放，则必须根据清洁水法获得许可并承担责任。注册人正在评估这一决定将在多大程度上影响《清洁水法》对其运营的许可要求和/或责任。

其他环境。注册人不时地在作业过程中或在前人进行过作业的物业上识别环境污染物的存在。未来可能会确定其他涉及污染物的此类地点。注册人已经并期望继续补救任何已确定的符合州和联邦法律义务的地点。对于因存在环境污染物而需要补救的地点，注册人会不时收到监管部门或其他人发出的通知，并可能在未来收到通知，说明他们作为PRP的地位。(注1)注册人会不时收到来自监管机构或其他人的通知，说明他们作为PRP的地位，这些通知与因存在环境污染物而需要补救的地点有关。此外，注册人已不时或可能在与该等地点有关的诉讼中被列为被告。虽然目前无法预测该等事项的最终结果，但注册人并不预期该等事项(不论个别或整体)会对其财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。

其他法律程序

注册人还参与在不同法院、监管委员会和政府机构就日常业务过程中出现的问题进行的其他法律、环境、税务和监管诉讼。有时，注册人也是各种原告对能源行业广泛参与者提出的索赔的法律诉讼中的被告。其中一些诉讼涉及的金额很大。注册人定期分析当前信息，并在必要时为最终处置这些事项的可能和合理评估的负债提供应计费用。注册人预计这些事项的处置不会对注册人的财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。

(17) 每股收益(CenterPoint Energy)

2020年5月发行的C系列优先股被认为是参与证券，因为这些股票按比例按比例参与普通股的股息。因此，从2020年6月30日开始，普通股的每股收益是使用C系列优先股发行期间参与证券所需的两级法计算的。截至2021年5月7日，所有剩余的已发行C系列优先股都转换为普通股和普通股每股收益，因此，从2021年6月30日起，两类方法不再适用。

两级法使用收益分配公式，将参与的证券视为拥有收益权利，否则只有普通股股东才能获得收益。在两级法下，普通股股东可从持续经营中获得的收益(亏损)是从持续经营的收益(亏损)中减去以下各项得出的：

•优先股分红要求；

•C系列优先股发行时确认的利益转换特征摊销的视为股息；以及

•根据证券获得股息的权利，将未分配收益分配给参与证券(C系列优先股)的优先股东。

未分配收益的计算方法是从净收入中减去普通股上宣布的红利、优先股红利要求和用于摊销受益转换功能的视为红利。净亏损不计入C系列优先股，因为C系列优先股没有分担CenterPoint Energy亏损的合同义务。

C系列优先股包括转换功能，其价格低于承诺日普通股的公允价值。这一有益的转换功能，大约是$32百万股，代表普通股截至承诺日的每股公允价值与转换价格之间的差额，乘以转换后可发行的普通股数量。受益转换功能被确认为C系列优先股的折让，并在从发行日期到第一个允许的转换日期(即2020年11月6日)期间摊销为视为股息。

167

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普通股每股基本收益的计算方法是将普通股股东从持续经营中获得的收入除以该期间已发行普通股的基本加权平均数。参与证券不包括在已发行普通股的基本加权平均数之外。稀释后每股普通股收益的计算方法是，如果普通股的影响是稀释的，普通股股东可获得的持续经营收入除以已发行普通股的加权平均数，包括所有潜在的稀释性普通股。

稀释后每股收益反映了以股票为基础的奖励和可转换优先股对潜在普通股的稀释效应。限制性股票、B系列优先股和C系列优先股的稀释效应是使用IF-转换法计算的，该方法假设在期初转换限制性股票、B系列优先股和C系列优先股，为优先股股息的回加、受益转换特征的摊销和分配给优先股东的未分配收益进行收入确认。限制性股票的摊薄效应是使用库存股方法(如适用)计算的，该方法包括假设归属于超过假设用假设收益回购的股份数量的增量股份。

下表协调了CenterPoint Energy的基本和稀释后每股普通股收益的分子和分母。普通股每股基本收益是通过将普通股股东可获得的收入除以已发行的加权平均普通股--适用期间的基本收益来确定的。稀释后的每股普通股收益是通过计入可能稀释的普通股等值股票确定的，如果发行普通股的证券被行使或转换为普通股，可能会发生这种情况。

			截至12月31日的年度，
			2021						2020						2019
			(单位：百万，不包括每股和每股金额)
分子：
持续经营收入			$	668					$	483					$	515
减去：优先股股息要求(附注13)			95						144						117
减去：摊销受益转换功能(注13)			—						32						—
减去：分配给优先股东的未分配收益(1)			—						—						—
普通股股东可从持续经营中获得的收益--基本收益和摊薄收益			573						307						398
普通股股东可从非持续经营中获得的收益(亏损)--基本收益和摊薄收益			818						(1,256)						276
普通股股东可获得的收益(亏损)-基本收益和摊薄收益			$	1,391					$	(949)					$	674
分母：
加权平均已发行普通股-基本			592,933,000						531,031,000						502,050,000
另外：假设转换产生的增量份额：
限制性股票			5,181,000						—						3,107,000
C系列优先股 (3)			11,824,000						—						—
加权平均已发行普通股-稀释			609,938,000						531,031,000						505,157,000
从稀释收益(亏损)计算的分母中排除的反稀释增量股票：
限制性股票			—						3,690,000						—
B系列优先股(2)			23,906,000						35,922,000						34,354,000
C系列优先股 (3)			—						23,807,000						—

168

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			截至12月31日的年度，
			2021						2020						2019
			(单位：百万，不包括每股和每股金额)
普通股每股收益(亏损)：
普通股基本每股收益-持续运营			$	0.97					$	0.58					$	0.79
普通股每股基本收益(亏损)-非持续经营			1.38						(2.37)						0.55
每股普通股基本收益(亏损)			$	2.35					$	(1.79)					$	1.34
稀释后每股普通股收益-持续运营			$	0.94					$	0.58					$	0.79
稀释后每股普通股收益(亏损)-非持续经营			1.34						(2.37)						0.54
稀释后每股普通股收益(亏损)			$	2.28					$	(1.79)					$	1.33

(1)截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度，没有未分配收益分配给参与证券。

(2)截至2021年12月31日，已发行的B系列优先股已全部转换为普通股。有关更多信息，请参见注释13。

(3)截至2021年12月31日，已发行的C系列优先股已全部转换为普通股。有关更多信息，请参见注释13。

(18)应报告的细分市场

注册人对应报告部门的确定考虑了其CODM在不同监管环境下管理销售、分配资源以及评估各种产品和服务在不同监管环境下的表现的战略运营单位。每个注册人的CODM都将净收入视为可报告部门的损益衡量标准。前一年的某些金额已重新分类，用于持有的待售资产和如下所述的停产业务。此外，2021年，CenterPoint Energy将以前在公司和其他部门记录的某些资产直接转移到获得此类资产好处的可报告部门，并对前一年的金额进行了重新分类。

截至2021年12月31日，按注册人划分的可报告细分如下：

中心点能量

•CenterPoint Energy的电力可报告部门包括德克萨斯州墨西哥湾沿岸地区的电力传输和配电服务，以及主要面向印第安纳州西南部的电力传输和配电服务，包括发电和批发电力业务。

•CenterPoint Energy的天然气可报告部门包括(I)向阿肯色州、印第安纳州、路易斯安那州、明尼苏达州、密西西比州、俄亥俄州、俄克拉何马州和得克萨斯州的住宅、商业、工业和机构客户销售州内天然气，以及为其输送和分销天然气；(Ii)通过CEIP与各种州际和州内管道公司进行永久管道连接。

CenterPoint Energy的公司和其他业务包括通过能源系统集团提供的能源绩效、合同和可持续的基础设施服务，以及支持CenterPoint Energy所有业务运营的其他公司业务。

休斯顿电气

•休斯顿电气的单一可报告部门包括向ERCOT地区的输电服务客户提供电力传输服务，以及向德克萨斯州墨西哥湾沿岸地区的代表提供配电服务。

CERC

•CERC的单一报告部门包括：(I)向阿肯色州、路易斯安那州、明尼苏达州、密西西比州、俄克拉何马州和得克萨斯州的住宅、商业、工业和机构客户销售州内天然气，以及为其输送和分销天然气；(Ii)通过CEIP与各种州际和州内管道公司进行永久管道连接。

169

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用于长期资产的支出包括财产、厂房和设备。除附注2(B)所述外，部门间销售在合并中被剔除。

可报告部门的财务数据如下所示，包括公司和其他业务，以及用于对账目的的停产业务：

中心点能量

			收入 从… 外部 顾客						折旧 和 摊销						利息收入(1)						利息支出						所得税费用 (利益)						净收益(亏损)
			(单位：百万)
截至2021年12月31日的年度：
电式			$	3,763					$	756					$	—					$	(226)					$	95					$	475
天然气			4,336						502						1						(141)						80						403
公司和其他			253						58						118						(278)						(65)						(210)
淘汰			—						—						(116)						116						—						—
持续运营			$	8,352					$	1,316					$	3					$	(529)					$	110					668
停产业务，净额																																	818
整合																																	$	1,486
截至2020年12月31日的年度：
电式			$	3,470					$	670					$	3					$	(220)					$	72					$	230
天然气			3,631						473						8						(153)						125						278
公司和其他			317						46						104						(267)						(117)						(25)
淘汰			—						—						(111)						111						—						—
持续运营			$	7,418					$	1,189					$	4					$	(529)					$	80					483
停产业务，净额																																	(1,256)
整合																																	$	(773)
截至2019年12月31日的年度：
电式			$	3,519					$	746					$	27					$	(225)					$	96					$	419
天然气			3,750						439						6						(144)						2						251
公司和其他			295						40						134						(343)						(68)						(155)
淘汰			—						—						(145)						145						—						—
持续运营			$	7,564					$	1,225					$	22					$	(567)					$	30					515
停产业务，净额																																	276
整合																																	$	791

(一)证券化债券利息收入低于$1百万，$1百万美元和$5在截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度中，分别有100万美元计入其他收入，这是根据CenterPoint Energy和休斯顿电气各自的合并收益表计算得出的净额。

			总资产												用于长期资产的支出
			十二月三十一日，												十二月三十一日，
			2021						2020						2021						2020						2019
			(单位：百万)
电式			$	16,439					$	14,516					$	2,008					$	1,281					$	1,216
天然气			16,153						15,041						1,178						1,139						1,098
公司和其他，扣除抵销后的净额(1)			2,749						3,132						42						95						194
持续运营			35,341						32,689						3,228						2,515						2,508
待售资产/停产资产			2,338						782						171						21						79
整合			$	37,679					$	33,471					$	3,399					$	2,536					$	2,587

(1)总资产包括养老金和其他与离职后相关的监管资产#美元。427百万美元和$540分别截至2021年12月31日和2020年12月31日。

170

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持有用于出售和停止运营的资产(CenterPoint Energy和CERC)

在注册人的2020年合并10-K表格中，CenterPoint Energy的中游投资报告部分包括对Enable的股权投资(不包括Enable A系列优先股)。2021年9月，CenterPoint Energy对Enable的股权投资符合搁置待售标准，并反映为非持续运营，因此，该可报告部门的财务数据没有反映在可报告部门的财务数据中。有关CenterPoint Energy对Enable的股权投资、持有待售和停止运营以及已完成的Enable合并的详细信息，请参阅附注4和11。

2020年2月3日，CenterPoint Energy通过其子公司VUSI签订证券购买协议，出售由地下管道建设和维修服务组成的基础设施服务处置集团(Infrastructure Services Disposal Group)。因此，之前报告的基础设施服务可报告部分已被取消。这笔交易于2020年4月9日完成。有关详细信息，请参阅注释4。此外，2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)的股权购买协议，该集团包括非费率管制的天然气销售和服务业务。因此，先前报告的能源服务报告部分已被取消。这笔交易于2020年6月1日完成。有关详细信息，请参阅注释4。

2021年4月29日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了一项资产购买协议，出售其阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务。阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务反映在CenterPoint Energy的天然气可报告部门和CERC的单一可报告部门(如果适用)中，并被归类为自2021年12月31日起持有待售。2022年1月10日，CERC Corp.完成了对其阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务的出售。有关详细信息，请参阅注释4。

2021年8月31日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.完成了将MES出售给Last Mile Energy的交易。有关详细信息，请参阅注释4。

休斯顿电气

休斯顿电气由单一的可报告部门组成；因此，表格形式的可报告部门演示文稿

包括在内。

CERC

CERC由一个单独的可报告部分组成；因此，未包括表格形式的可报告部分演示。

主要客户(CenterPoint Energy和休斯顿电气)

休斯顿电气来自主要外部客户的收入如下：

						截至十二月三十一日止的年度，
						2021						2020						2019
						(单位：百万)
NRG的附属公司						$	905					$	749					$	727
维斯特拉能源公司(Vistra Energy Corp.)的附属公司。						410						404						263

171

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按产品和服务分类的收入

						截至十二月三十一日止的年度，
						2021																		2020																		2019
按产品和服务划分的收入：						中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC
						(单位：百万)
电动送货						$	3,158					$	3,134					$	—					$	2,941					$	2,911					$	—					$	3,019					$	2,990					$	—
电器零售额						559						—						—						515						—						—						486						—						—
电器批发销售						46						—						—						14						—						—						14						—						—
汽油零售额						4,157						—						3,069						3,462						—						2,594						3,563						—						2,831
天然气输送与加工						12						—						12						15						—						15						33						—						33
能源产品和服务						420						—						167						471						—						154						449						—						154
总计						$	8,352					$	3,134					$	3,248					$	7,418					$	2,911					$	2,763					$	7,564					$	2,990					$	3,018

(十九)补充披露现金流量信息

CenterPoint Energy和CERC选择不单独披露它们各自的合并现金流量简明报表中的非连续性业务。下表提供了现金流信息的补充披露，不排除基础设施服务和能源服务处置小组在各自交易结束前的披露。

下表补充披露了现金流信息：

			2021																		2020																		2019
			中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
现金支付/收款：
利息，扣除资本化利息后的净额			$	489					$	208					$	99					$	471					$	201					$	114					$	436					$	229					$	109
所得税支付(退款)，净额			(46)						20						4						143						65						4						155						87						7
非现金交易：
与资本支出相关的应付帐款			370						261						103						153						102						69						236						117						86
为实现合并而收到的能量转移公用单位的公允价值			1,672						—						—						—						—						—						—						—						—
为实现合并而收到的能量转移G系列优先股的公允价值			385						—						—						—						—						—						—						—						—
以租赁负债换取的净资产(1)			2						—						—						15						1						5						44						1						29
受益转换功能			—						—						—						32						—						—						—						—						—
摊销受益转换功能			—						—						—						(32)						—						—						—						—						—
与内部自旋相关的资本分布(2)			—						—						—						—						—						—						—						—						28

(1)包括截至2019年1月1日采用ASU 2016-02租约的过渡影响。注册人选择不在标准允许的情况下重新计算采用年的比较期间。

(2)2019年的资本分配是之前估计的作为内部旋转一部分分配的递延税项净资产和负债最终确定的结果。

172

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下表对合并资产负债表中报告的现金、现金等价物和限制性现金与合并现金流量表中报告的金额进行了对账：

			2021年12月31日																		2020年12月31日
			中心点能量						休斯顿电气						CERC						中心点能量						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
现金和现金等价物(1)			$	230					$	214					$	8					$	147					$	139					$	1
预付费用和其他流动资产中包含的限制性现金			24						19						—						20						15						—
合并现金流量表中显示的现金、现金等价物和限制性现金总额			$	254					$	233					$	8					$	167					$	154					$	1

(1)休斯顿电气截至2021年12月31日和2020年12月31日的现金和现金等价物包括美元92百万美元和$139与债券公司相关的现金分别为100万美元。

(20) 关联方交易(休斯顿电气和CERC)

休斯顿电气(Houston Electric)和CERC参与了一个资金池，通过这个池，他们可以短期借款或投资。资金需求是聚合的，外部借款或投资是基于净现金头寸。资金池的净资金需求预计将通过CenterPoint Energy循环信贷安排下的借款或出售CenterPoint Energy的商业票据来满足。 

下表汇总了资金池活动：

			2021年12月31日												2020年12月31日
			休斯顿电气						CERC						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万，不包括利率)
资金池投资(借款)(1)			$	(512)					$	(224)					$	(8)					$	—
加权平均利率			0.34		%				0.34		%				0.24		%				0.24		%

(1)包括在休斯顿电气和CERC合并资产负债表的应收账款和票据(应付)附属公司。

休斯顿电气公司和CERC附属公司相关的净利息收入(费用)如下：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021												2020												2019
			休斯顿电气						CERC						休斯顿电气						CERC						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
利息收入(费用)，净额(1)			$	—					$	—					$	—					$	—					$	18					$	4

(1)利息收入包括在其他净额中，利息支出包括在休斯顿电气公司和CERC各自综合收益表的利息和其他财务费用中。

CenterPoint Energy为休斯顿电气和CERC提供一些企业服务。服务费用已经直接向休斯顿电气和CERC收取，使用管理层认为合理的方法。这些方法包括协商使用率、专用资产分配和基于运营费用、资产、毛利、员工以及资产、毛利和员工组成的比例公司公式。休斯顿电气为CERC提供某些服务。这些服务按实际成本直接或按分配方式计费，包括车队服务、商店服务、地理服务、测量和通行权服务、无线电通信、数据电路管理和现场作业。此外，CERC还向休斯顿电气提供某些服务。这些服务按实际成本直接计费或作为分配计费，包括线路定位和其他杂项服务。这些费用不一定表明，如果休斯顿电气(Houston Electric)和CERC不是附属公司，将会发生什么。

基础设施服务处置集团为CERC的天然气提供管道建设和维修服务。此外，CERC通过能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)将天然气出售给印第安纳电力公司(Indiana Electric)，用于发电

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世代活动。这些交易现在包括在非持续业务中，不包括在以下披露的内容中。有关详细信息，请参阅注释4。

这些服务的费用主要包括在操作和维护费用中：

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021												2020												2019
			休斯顿电气						CERC						休斯顿电气						CERC						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
企业服务费			$	189					$	216					$	197					$	212					$	177					$	141
联属服务费净额(账单)			(7)						7						(16)						16						(8)						8

下表显示了休斯顿电气、CERC及其母公司公用事业控股公司之间的交易。

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021												2020												2019
			休斯顿电气						CERC						休斯顿电气						CERC						休斯顿电气						CERC
			(单位：百万)
支付给母公司的现金股息			$	—					$	—					$	551					$	80					$	376					$	120
来自母公司的现金贡献			130						180						62						217						590						129
与出售CES相关的对母公司的资本分配			—						—						—						286						—						—
与内部拆分关联的母公司资本分配 (1)			—						—						—						—						—						28
母公司的物业、厂房和设备(2)			—						—						36						23						—						—

(1)2019年与内部旋转相关的资本分配是2018年CERC所有权期间恢复应计的结果。

(2)在购买之日以账面净值从CenterPoint Energy购买的物业、厂房和设备。

(21) 租契

根据注册人是否有权控制已确认资产的使用，一项安排在开始时被确定为租赁。ROU资产代表注册人在租赁期内使用标的资产的权利，租赁负债代表注册人支付租赁产生的租赁款项的义务。净收益资产及负债于租赁开始日根据租赁期内租赁付款的现值确认，包括根据指数或利率在租赁开始时支付的款项。登记人为承租人的大多数租约并没有一个容易确定的隐含利率，因此根据租赁开始日可获得的信息，采用递增借款利率来确定租赁付款的现值。当没有现成的担保借款利率时，无担保借款利率会根据抵押品的影响进行调整，以确定增量借款利率。每个注册人在其作为出租人的协议中使用隐含汇率。经营性租赁的租赁收入和费用以及融资租赁的ROU摊销在租赁期内以直线方式确认。

登记人与租赁和非租赁组成部分签订了租赁协议，并选择了一种切实可行的权宜之计，将某些租赁类别(如办公楼和移动发电机)的租赁和非租赁组成部分合并。对于租赁和非租赁组成部分没有合并的租赁类别，根据独立价格在组成部分之间分配对价。转租收入对注册人并不重要。

注册人的租赁协议不包含任何重大剩余价值保证、重大限制或重大契约。与关联方无重大租赁交易。登记人为出租人的协议不包括承租人购买资产的条款。由于风险微乎其微，注册人不会采取任何重大行动来管理与其租赁资产剩余价值相关的风险。

注册人的经营租赁协议主要是设备和不动产租赁，包括土地和办公设施租赁。CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)也有移动发电机的融资租赁协议。登记人的租赁条款可包括延长或终止租约的选择权，条件是合理确定这些选择权将

174

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被行使。注册人已经选择了一项会计政策，该政策免除了一年或一年以下租约的确认要求，不受ASC 842的确认要求的约束。

2021年，休斯顿电气签订了两份移动发电租赁协议：(1)临时短期租赁和(2)长期租赁。短期租赁协议允许休斯顿电气以短期方式接受移动发电资产的交付，期限至2022年第三季度。根据休斯顿电气的短期租赁会计政策选择，ROU资产和租赁负债不反映在休斯顿电气的综合资产负债表中。与短期租赁相关的费用，包括持有成本，递延到一项监管资产，总额为$20截至2021年12月31日，这一数字为100万。

长期租赁协议包括最多505移动发电的兆瓦125MW在2021年12月31日之前交付，在交付时触发租赁开始，初始期限到2029年结束。休斯顿电气取消确认融资租赁责任时，主题405中的消灭标准-负债都实现了。根据协议条款，休斯顿电气在获得资产后到期并全额支付租赁款项，几乎免除了截至2021年12月31日的所有相关融资租赁债务。截至2021年12月31日，与已开始的长期移动发电协议相关的剩余融资租赁负债并不重大，涉及租赁期结束时将产生的搬迁成本。租赁协议规定，如果监管事件或裁决造成重大不利条件，休斯顿电气有权在2022年10月至2023年3月期间终止合同，而这种情况并不一定会发生。如果终止权当选，75%(75(%)，休斯顿电气按比例分摊的预付租赁成本将退还。休斯顿电气根据长期租赁协议支付了125这笔资金将在2021年期间交付到一个不受休斯顿电气控制的第三方托管账户中，当出租人向休斯顿电气提供必要的信息以确保对发电设备的第一留置权时，资金将被释放。

休斯顿电力公司还将在整个租赁期内为发电机的运营和维护支付可变成本。租赁成本，包括可变和ROU资产摊销成本，递延到监管资产，根据2021年德克萨斯州立法作为可收回成本发生。休斯顿电气打算在其DCRF中寻求收回递延成本、租赁付款和适用回报，这些成本约为$。200根据2021年的移动发电协议，这一数字将达到100万。

在注册人各自的合并收益表上计入运营和维护费用的租赁成本构成如下：

			截至2021年12月31日的年度																		截至2020年12月31日的年度
			中心点能量						休斯敦 电式						CERC						中心点能量						休斯敦 电式						CERC
			(单位：百万)
经营租赁成本			$	8					$	1					$	4					$	9					$	—					$	5
短期租赁成本			119						118						—						14						12						—
总租赁成本(1)			$	127					$	119					$	4					$	23					$	12					$	5

(1)CenterPoint Energy和Houston Electric将移动发电的融资租赁成本推迟到监管资产进行回收，而不是在综合收益表中计入折旧和摊销。

租赁收入的构成如下：

			截至2021年12月31日的年度																		截至2020年12月31日的年度
			中心点能量						休斯敦 电式						CERC						中心点能量						休斯敦 电式						CERC
			(单位：百万)
经营租赁收入			$	6					$	1					$	3					$	5					$	—					$	2
可变租赁收入			1						—						—						1						—						—
租赁总收入			$	7					$	1					$	3					$	6					$	—					$	2

175

---

与租赁有关的补充资产负债表信息如下：

			2021年12月31日																		2020年12月31日
			中心点能量						休斯敦 电式						CERC						中心点能量						休斯敦 电式						CERC
			(单位：百万，租期和贴现率除外)
资产：
运营ROU资产(1)			$	22					$	1					$	12					$	31					$	1					$	19
财务ROU资产(2)			179						179						—						—						—						—
租赁资产总额			$	201					$	180					$	12					$	31					$	1					$	19
负债：
当期经营租赁负债(3)			$	6					$	1					$	2					$	6					$	—					$	3
非流动经营租赁负债(4)			17						—						11						26						1						18
租赁负债总额 (5)			$	23					$	1					$	13					$	32					$	1					$	21
加权-平均剩余租赁期限(年)-经营租赁			6.2						4.1						6.5						6.0						4.0						7.5
加权平均贴现率-营业租赁			3.10		%				2.86		%				3.20		%				3.14		%				2.59		%				3.36		%
加权-平均剩余租赁期限(年)-融资租赁			7.5						7.5						—						—						—						—
加权平均贴现率-融资租赁			2.21		%				2.21		%				—						—						—						—

(1)报告时间内其他资产在注册人各自的综合资产负债表中。

(2)报告时间内物业、厂房和设备在注册人各自的综合资产负债表中。融资租赁资产计入累计摊销后净额。

(3)报告时间内流动其他负债在注册人各自的综合资产负债表中。

(4)报告时间内其他负债在注册人各自的综合资产负债表中。

(5)截至2021年12月31日或2020年12月31日，融资租赁负债并不重要，如果适用，在注册人各自的综合资产负债表中在其他长期债务中报告。

截至2021年12月31日，融资租赁负债对注册人并不重要。截至2021年12月31日，经营租赁负债到期日如下：

			中心点 能量						休斯敦 电式						CERC
			(单位：百万)
2022			$	6					$	1					$	3
2023			5						—						2
2024			3						—						2
2025			3						—						2
2026			3						—						2
2027年及以后			5						—						3
租赁付款总额			25						1						14
减去：利息			2						—						1
租赁负债现值			$	23					$	1					$	13

截至2021年12月31日，未来最低融资租赁付款对注册人来说并不重要，不包括大约#美元。496融资租赁的具有法律约束力的未打折的最低租赁付款约为380已签署但尚未开始的移动发电租约兆瓦。截至2021年12月31日，待收未贴现经营租赁款项到期日如下：

176

---

			中心点 能量						休斯敦 电式						CERC
			(单位：百万)
2022			$	5					$	—					$	3
2023			5						—						3
2024			5						—						3
2025			6						—						3
2026			6						—						4
2027年及以后			142						—						136
应收到的租赁付款总额			$	169					$	—					$	152

与租约有关的其他资料如下：

			截至2021年12月31日的年度
			中心点 能量						休斯敦 电式						CERC
			(单位：百万)
计入租赁负债计量的经营性租赁产生的营业现金流			$	6					$	1					$	3
计入租赁负债计量的融资租赁现金流			179						179						—

有关以经营租赁负债换取净资产的信息，请参阅附注19。

(22) 后续事件

完成出售阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务(CenterPoint Energy和CERC)

2022年1月10日，CERC Corp.完成了对其阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务的出售。有关更多信息，请参见注释4。

CERC红利

2022年2月11日，CERC支付股息$720100万美元给其母公司公用事业控股公司(Utility Holding)。

第九项。与会计人员在会计和会计问题上的变更和分歧 财务披露

没有。

第9A项。控制和程序

披露控制和程序

根据交易所法案规则13a-15和15d-15，注册人在各公司管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，对截至本报告所述期间结束的披露控制和程序的有效性进行了单独的评估。基于这些评估，首席执行官和首席财务官分别得出结论，披露控制和程序自2021年12月31日起生效，以保证根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，这些信息被积累并酌情传达给管理层，包括首席执行官和首席财务官，以便及时做出有关披露的决定。

注册人对财务报告的内部控制在截至2021年12月31日的三个月内没有发生重大影响或合理可能对注册人的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

177

---

管理层关于财务报告内部控制的年度报告

注册人管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制。根据1934年“证券交易法”颁布的第13a-15(F)或15d-15(F)条规定，对财务报告的内部控制是由公司主要行政人员和主要财务官设计或在其监督下，由公司董事会、管理层和其他人员实施的程序，目的是根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证，包括以下政策和程序：

•与保存合理、详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录有关；

•提供合理保证，确保按需要记录交易，以便按照普遍接受的会计原则编制财务报表，并确保公司的收支仅按照公司管理层和董事的授权进行；以及

•提供合理保证，防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产。

管理层对财务报告的内部控制设计为根据美国公认的会计原则对财务报告的可靠性和财务报表的编制提供合理保证。管理层的评估包括审查和测试对与财务报表中所有重要账户和披露有关的所有相关断言的控制的设计有效性和操作有效性。

所有的内部控制系统，无论设计得多么好，都有其固有的局限性。因此，即使是那些被确定为有效的系统，也只能在财务报表的编制和列报方面提供合理的保证。对未来期间进行任何有效性评估的预测都有这样的风险，即由于条件的变化，控制可能会变得不充分，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。

在注册人管理层(包括其主要行政人员及主要财务人员)的监督下，注册人于#年根据该框架对其财务报告内部控制的有效性进行了评估。内部控制-集成框架(2013)特雷德韦委员会赞助组织委员会发布。根据注册者在#年框架下的评估内部控制-集成框架根据“财务报告准则”(2013年)，注册人管理层得出结论，在每一种情况下，他们对财务报告的内部控制自2021年12月31日起生效。

CenterPoint Energy的独立注册会计师事务所德勤会计师事务所(Deloitte&Touche LLP)发布了一份关于CenterPoint Energy截至2021年12月31日财务报告内部控制有效性的认证报告，如下所述。本报告不适用于休斯顿电气或CERC，因为它们不是加速或大型加速申请者。

178

---

独立注册会计师事务所报告

致以下公司的董事会和股东：

CenterPoint Energy，Inc.

休斯敦，得克萨斯州

财务报告内部控制之我见

我们根据下列标准对CenterPoint Energy，Inc.及其子公司(以下简称“本公司”)截至2021年12月31日的财务报告内部控制进行了审计内部控制-综合框架(2013)由特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会发布。我们认为，截至2021年12月31日，本公司在所有重要方面都保持了对财务报告的有效内部控制，其依据是内部控制-综合框架(2013)由COSO发布。

我们还按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准审计了本公司截至2021年12月31日和截至2021年12月31日年度的综合财务报表和我们2022年2月22日的报告，对这些财务报表表达了无保留意见。

意见基础

本公司管理层负责维持有效的财务报告内部控制，并负责评估财务报告内部控制的有效性，包括在随附的管理层财务报告内部控制年度报告中。我们的责任是根据我们的审计对公司财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。

我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些标准要求我们计划和执行审计，以获得合理的保证，以确定财务报告的有效内部控制是否在所有重要方面都保持了有效。我们的审计包括了解财务报告的内部控制，评估存在重大弱点的风险，根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和操作有效性，以及执行我们认为在这种情况下必要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。

财务报告内部控制的定义及其局限性

公司对财务报告的内部控制是一个过程，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司财务报告的内部控制包括下列政策和程序：(1)保持合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录；(2)提供合理的保证，保证交易被记录为必要的，以便按照公认的会计原则编制财务报表，并且公司的收支只有按照公司管理层和董事的授权才能进行；(2)提供合理的保证，以便于根据公认的会计原则编制财务报表，以及公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(2)提供合理的保证，以记录必要的交易，以便按照公认的会计原则编制财务报表，并确保公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(三)对可能对财务报表产生重大影响的擅自收购、使用、处置公司资产的行为的预防或及时发现提供合理保证。

由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有这样的风险，即由于条件的变化，控制措施可能会变得不充分，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。

/s/德勤律师事务所

 

休斯敦，得克萨斯州

2022年2月22日

179

---

第9B项。其他信息

没有。

项目9C。关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露

不适用。

第三部分

第10项。董事、高管与公司治理

对于CenterPoint Energy，第10项要求提供的信息将在与CenterPoint Energy根据美国证券交易委员会第14A条召开的2022年股东年会有关的最终委托书中陈述，但在第1项的“关于我们高管的信息”中没有列出。这种最终的委托书涉及涉及董事选举的股东大会，第10项要求的部分在此根据指示G并入表格10-K作为参考。

对于休斯顿电气和CERC，第10项要求的信息根据指令I(2)被省略，以形成10-K(某些全资子公司的信息遗漏)。

第11项。高管薪酬

对于CenterPoint Energy，第11项要求的信息将根据美国证券交易委员会第14A条，在与CenterPoint Energy 2022年股东周年大会相关的最终委托书中阐述。这种最终的委托书涉及涉及董事选举的股东大会，第11项要求的部分在此根据指示G并入表格10-K作为参考。

对于休斯顿电气和CERC，第11项要求的信息根据指令I(2)被省略，以形成10-K(某些全资子公司的信息遗漏)。

第12项。某些实益所有人和管理层的担保所有权 及相关股东事宜

对于CenterPoint Energy，第12项要求的信息将根据美国证券交易委员会第14A条在与CenterPoint Energy 2022年股东周年大会相关的最终委托书中阐述。这种最终的委托书涉及涉及董事选举的股东大会，第12项要求的部分在此根据指示G并入表格10-K作为参考。

对于休斯顿电气和CERC，根据指令I(2)，第12项要求的信息被省略，以形成10-K(某些全资子公司的信息遗漏)。

第13项。某些关系和相关交易，以及董事 独立

对于CenterPoint Energy，第13项要求的信息将根据美国证券交易委员会第14A条，在与CenterPoint Energy 2022年股东周年大会相关的最终委托书中阐述。这种最终的委托书涉及涉及董事选举的股东大会，第13项要求的部分在此根据指示G并入表格10-K作为参考。有关CenterPoint Energy关联交易的信息，请参阅注释11。

对于休斯顿电气和CERC，根据指令I(2)，第13项要求的信息被省略，以形成10-K(某些全资子公司的信息遗漏)。

第14项。首席会计费及服务

对于CenterPoint Energy，第14项要求的信息将根据美国证券交易委员会第14A条，在与CenterPoint Energy 2022年股东年会相关的最终委托书中阐述。这种最终的委托书涉及涉及董事选举的股东大会，第14项要求的部分在此根据指示G并入表格10-K作为参考。

180

---

在截至2021年12月31日和2020年12月31日的一年中，休斯顿电气和CERC的主要会计师事务所德勤会计师事务所(Deloitte&Touche LLP)向休斯顿电气和CERC收取的总费用如下.

			截至十二月三十一日止的年度，
			2021												2020
			休斯顿电气						CERC						休斯顿电气						CERC
审计费(1)			$	650,344					$	963,833					$	658,965					$	907,560
审计相关费用(2)			347,000						152,000						343,000						172,500
审计和与审计相关的费用总额			997,344						1,115,833						1,001,965						1,080,060
税费			—						—						—						—
所有其他费用			—						—						—						—
总费用			$	997,344					$	1,115,833					$	1,001,965					$	1,080,060

 

(1)2021年和2020年，金额包括主要会计师事务所提供的与财务报表综合审计和财务报告内部控制、法定审计、见证服务和监管备案有关的服务费用。

(2)2021年和2020年，包括关于财务会计和报告标准以及与会计记录有关的各种商定或扩大程序以遵守财务会计或监管报告事项的咨询费。

休斯顿电气(Houston Electric)和CERC都不需要也没有审计委员会。

第四部分

第15项。展品和财务报表明细表

(A)(1)财务报表。

中心点能量
独立注册会计师事务所报告(PCAOB ID号34)			78
截至2021年12月31日的三个年度的综合收益表			81
截至2021年12月31日的三个年度的综合全面收益表			82
截至2021年12月31日和2020年12月31日的合并资产负债表			83
截至2021年12月31日的三年合并现金流量表			85
截至2021年12月31日的三个年度的综合权益变动表			86
休斯顿电气
独立注册会计师事务所报告(PCAOB ID号34)			87
截至2021年12月31日的三个年度的综合收益表			89
截至2020年12月31日的三个年度的综合全面收益表			90
截至2021年12月31日和2020年12月31日的合并资产负债表			91
截至2021年12月31日的三年合并现金流量表			93
截至2021年12月31日的三个年度的综合权益变动表			93
CERC
独立注册会计师事务所报告(PCAOB ID号34)			95
截至2021年12月31日的三个年度的综合收益表			97
截至2021年12月31日的三个年度的综合全面收益表			98
截至2021年12月31日和2020年12月31日的合并资产负债表			99
截至2021年12月31日的三年合并现金流量表			101
截至2021年12月31日的三个年度的综合权益变动表			102
合并财务报表合并附注			103

181

---

根据S-X规则3-09的要求，Enable Midstream Partners，LP的财务报表包括在本CenterPoint Energy备案文件中，如附件99.1和99.2所示。

(A)(2)截至2021年12月31日的三年财务报表明细表。

登记人省略了下列附表，因为没有要求这些附表的条件，或者因为财务报表中包含了所需的信息：

I、II、III、IV和V

(A)(3)展品。

见第182页开始的证物索引，该索引还包括S-K规则第601(B)(10)(Iii)项要求作为本表格10-K的证物存档的管理合同或补偿计划或安排。

第16项。 表格10-K摘要

没有。

CenterPoint Energy，Inc.和子公司

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司

CenterPoint能源资源公司。和子公司

表格10-K合并年度报告的展品

截至2021年12月31日的财政年度

展品索引

包括在本报告中的展品由十字(†)指定；所有未如此指定的展品在此引用如所述的先前申请。以星号(*)指定的展品为管理合约或补偿计划或安排，须根据S-K规例第601(B)(10)(Iii)项提交为本表格10-K的展品。注册方未提交附件2的展品和时间表。注册方同意根据要求补充提供附件2中遗漏的任何时间表的复印件。

包括在附件中的协议只是为了向投资者提供有关其条款的信息。下列协议可能包含陈述、担保和其他规定，其中包括向协议各方提供特定的权利和义务，并在各方之间分担风险，此类协议不应被视为构成或提供关于我们、任何其他人、任何事务状态或其他事项的任何事实披露。

 

展品 数

描述

报告或注册声明

美国证券交易委员会文件或 注册 数

展品 参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

2(a)

—

CenterPoint Energy、Utility Holding、LLC、NN Houston Sub，Inc.、Texas Genco Holdings，Inc.、HPC Merge Sub，Inc.和GC Power Acquisition LLC于2004年7月21日签署的交易协议

CenterPoint Energy于2004年7月21日提交的8-K表格

1-31447

10.1

X

2(b)

—

Vectren Corporation、CenterPoint Energy，Inc.和Pacer Merge Sub，Inc.之间的合并协议和计划，日期为2018年4月21日。

CenterPoint Energy于2018年4月21日提交的8-K表格

1-31447

2.1

X

182

---

展品 数

描述

报告或注册声明

美国证券交易委员会文件或 注册 数

展品 参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

2(c)(1)

—

CERC、休斯顿照明和电力公司(“HL&P”)、HI Merge，Inc.和NorAm Energy Corp.(“NorAm”)于1996年8月11日签署的合并协议和计划

休斯顿工业公司(“HI”)1996年8月11日的8-K表格

1-7629

2

X

2(c)(2)

—

1996年8月11日CERC、HL&P、HI Merge，Inc.和NorAm之间的协议和合并计划修正案

表格S-4上的登记声明

333-11329

2(c)

X

2(d)

—

2000年12月29日的合并协议和计划将Relant Resources Merge Sub，Inc.与Relant Energy Services，Inc.合并，并并入Relant Energy Services，Inc.

表格S-3上的登记声明

333-54526

2

X

2(e)

—

CenterPoint Energy，Inc.、OGE Energy Corp.、Bronco Midstream Holdings，LLC和Bronco Midstream Holdings II，LLC之间于2013年3月14日签署了主组建协议。

CenterPoint Energy日期为2013年3月14日的8-K表格

1-31447

2.1

X

X

2(f)

—

Vectren Utility Services，Inc.，Power Team Services，LLC和Vectren Corporation之间签署的证券购买协议，日期为2020年2月3日，仅为证券购买协议第10.17节的目的

CenterPoint Energy于2020年2月3日提交的8-K表格

1-31447

2.1

X

2(g)

—

CERC Corp.和雅典娜能源服务买方有限责任公司之间的股权购买协议，日期为2020年2月24日

CenterPoint Energy于2020年2月24日提交的8-K表格

1-31447

2.1

X

X

2(h)

—

CenterPoint Energy Resources Corp.和Southern Col Midco，LLC之间的资产购买协议，日期为2021年4月29日

CenterPoint Energy截至2021年3月31日的季度10-Q表

1-31447

2.4

X

X

3(a)

—

重述CenterPoint Energy的注册条款

CenterPoint Energy于2008年7月24日提交的8-K表格

1-31447

3.2

X

3(b)

—

可靠能源公司的转换条款

休斯顿电气公司日期为2002年8月31日的8-K表格

1-3187

3(a)

X

3(c)

—

重述休斯顿电气的组建证书

休斯顿电气截至2011年6月30日的季度10-Q表

1-3187

3.1

X

3(d)

—

RERC公司注册证书。

截至1997年12月31日的CERC 10-K表格

1-13265

3(a)(1)

X

3(e)

—

1997年8月6日前NorAm Energy Corp.与HI Merge，Inc.合并的合并证书

截至1997年12月31日的CERC 10-K表格

1-13265

3(a)(2)

X

183

---

展品 数

描述

报告或注册声明

美国证券交易委员会文件或 注册 数

展品 参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

3(f)

—

修正案证书，更名为瑞安能源资源公司(Relant Energy Resources Corp.)。

截至1998年12月31日的CERC 10-K表格

1-13265

3(a)(3)

X

3(g)

—

修改证书，更名为CenterPoint能源资源公司。

CERC截至2003年6月30日的季度10-Q表

1-13265

3(a)(4)

X

3(h)

—

第三次修订和重新修订《中心点能源附例》

CenterPoint Energy于2017年2月21日提交的8-K表格

1-31447

3.1

X

3(i)

—

休斯顿电气有限责任公司协议的修订和重新签署

休斯顿电气截至2011年6月30日的季度10-Q表

1-3187

3.2

X

3(j)

—

RERC公司章程。

截至1997年12月31日的CERC 10-K表格

1-13265

3(b)

X

3(k)

—

删除CenterPoint Energy指定的A系列优先股的决议声明

CenterPoint Energy截至2011年12月31日的年度10-K表格

1-31447

3(c)

X

3(l)

—

关于设立指定系列股票的决议声明CenterPoint Energy固定利率到浮息累计赎回系列永久优先股

CenterPoint Energy于2018年8月22日提交的8-K表格

1-31447

3.1

X

3(m)

—

设立指定为7.00%的CenterPoint Energy B系列强制性可转换优先股的决议声明

CenterPoint Energy于2018年9月25日提交的8-K表格

1-31447

3.1

X

3(n)

—

关于设立指定CenterPoint能源C系列强制性可转换优先股系列股票的决议声明

CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格

1-31447

3.1

X

4(a)

—

CenterPoint能源储备证书格式

CenterPoint Energy在表格S-4上的注册声明

333-69502

4.1

X

4(b)

—

代表CenterPoint能源A系列固定利率至浮动利率累计可赎回永久优先股的证书格式

CenterPoint Energy于2018年8月22日提交的8-K表格

1-31447

4.1

X

4(c)

—

Relant Energy、CenterPoint Energy和北方信托公司之间于2001年12月18日签署的缴费和注册协议，北方信托公司是Relant Energy，Inc.Master退休信托的受托人

CenterPoint Energy截至2001年12月31日的年度10-K表格

1-31447

4.3

X

184

---

展品 数

描述

报告或注册声明

美国证券交易委员会文件或 注册 数

展品 参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

4(d)(1)

—

抵押和信托契约，日期为1944年11月1日，由休斯顿照明电力公司(HL&P)和德克萨斯州大通银行全国协会(前身为休斯顿南得克萨斯商业国家银行)作为受托人，经20份补充契约修订和补充

HL&P于1977年8月25日提交的S-7表格

2-59748

2(b)

X

X

4(d)(2)

—

附件4(D)(1)第二十一至第五十项补充假牙

HL&P截至1989年12月31日的年度10-K表格

1-3187

4(a)(2)

X

X

4(d)(3)

—

附件4(D)(1)注明日期为1991年3月25日的第51份补充契约

HL&P截至1991年6月30日季度的Form 10-Q

1-3187

4(a)

X

X

4(d)(4)

—

附件4(D)(1)的第五十二至五十五份补充契约，日期均为1992年3月1日

HL&P截至1992年3月31日季度的Form 10-Q

1-3187

4

X

X

4(d)(5)

—

附件4(D)(1)的第五十六和第五十七补充假牙，日期分别为1992年10月1日

HL&P截至1992年9月30日季度的Form 10-Q

1-3187

4

X

X

4(d)(6)

—

附件4(D)(1)的第五十八和五十九份补充假牙，日期均为1993年3月1日

HL&P截至1993年3月31日季度的Form 10-Q

1-3187

4

X

X

4(d)(7)

—

附件4(D)(1)截至1993年7月1日的第六十份补充契约

HL&P截至1993年6月30日季度的Form 10-Q

1-3187

4

X

X

4(d)(8)

—

附件4(D)(1)的第六十一至第六十三份补充契约，日期均为1993年12月1日

HL&P截至1993年12月31日的年度10-K表格

1-3187

4(a)(8)

X

X

4(d)(9)

—

附件4(D)(1)的第六十四和六十五份补充假牙，日期均为1995年7月1日

HL&P截至1995年12月31日年度的Form 10-K

1-3187

4(a)(9)

X

X

4(e)(1)

—

一般抵押契约，日期为2002年10月10日，由CenterPoint Energy Houston Electric，LLC和摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank)作为受托人

休斯顿电气公司截至2002年9月30日的季度10-Q表

1-3187

4(j)(1)

X

X

4(e)(2)

—

附件4(E)(1)的第二份补充契约，日期为2002年10月10日

休斯顿电气公司截至2002年9月30日的季度10-Q表

1-3187

4(j)(3)

X

X

185

---

展品 数

描述

报告或注册声明

美国证券交易委员会文件或 注册 数

展品 参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

4(e)(3)

—

附件4(E)(1)的第三份补充契约，日期为2002年10月10日

休斯顿电气公司截至2002年9月30日的季度10-Q表

1-3187

4(j)(4)

X

X

4(e)(4)

—

日期为2002年10月10日的高级人员证明书，列明第一至第八系列一般按揭债券的形式、条款及条文

CenterPoint Energy截至2003年12月31日的年度10-K表格

1-31447

4(e)(10)

X

X

4(e)(5)

—

附件4(E)(1)的第九份补充契约，日期为2002年11月12日

CenterPoint Energy截至2002年12月31日的年度10-K表格

1-31447

4(e)(10)

X

X

4(e)(6)

—

附件4(E)(1)的第十份补充契约，日期为2003年3月18日

CenterPoint Energy公司日期为2003年3月13日的8-K表格

1-31447

4.1

X

X

4(e)(7)

—

日期为2003年3月18日的高级人员证明书，列明第10系列及第11系列一般按揭债券的形式、条款及规定

CenterPoint Energy公司日期为2003年3月13日的8-K表格

1-31447

4.2

X

X

4(e)(8)

—

附件4(E)(1)的第十一份补充契约，日期为2003年5月23日

CenterPoint Energy公司日期为2003年5月16日的8-K表格

1-31447

4.2

X

X

4(e)(9)

—

日期为2003年5月23日的高级人员证明书，列明第十二系列一般按揭债券的形式、条款及条文

CenterPoint Energy公司日期为2003年5月16日的8-K表格

1-31447

4.1

X

X

4(e)(10)

—

附件4(E)(1)的第二十份补充契约，日期为2008年12月9日

休斯顿电气2009年1月6日的8-K表格

1-3187

4.2

X

X

4(e)(11)

—

附件4(E)(1)的第二十二份补充契约，日期为2012年8月10日

CenterPoint Energy截至2012年12月31日的年度10-K表格

1-31447

4(e)(33)

X

X

4(e)(12)

—

高级人员证书，日期为2012年8月10日，列明第22系列一般抵押债券的格式、条款和条款

CenterPoint Energy截至2012年12月31日的年度10-K表格

1-31447

4(e)(34)

X

X

4(e)(13)

—

附件4(E)(1)的第二十三份补充契约，日期为2014年3月17日

CenterPoint Energy截至2014年3月31日的季度10-Q表

1-31447

4.10

X

X

4(e)(14)

—

高级人员证书，日期为2014年3月17日，列出了第二十三系列一般抵押债券的形式、条款和条款

CenterPoint Energy截至2014年3月31日的季度10-Q表

1-31447

4.11

X

X

186

---

展品 数

描述

报告或注册声明

美国证券交易委员会文件或 注册 数

展品 参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

4(e)(15)

—

附件4(E)(1)的第二十四份补充契约，日期为2016年5月18日

CenterPoint Energy截至2016年6月30日的季度10-Q表

1-31447

4.5

X

X

4(e)(16)

—

截至2016年5月18日的高级职员证书，列出了第二十五系列一般抵押债券的形式、条款和规定

CenterPoint Energy截至2016年6月30日的季度10-Q表

1-31447

4.6

X

X

4(e)(17)

—

附件4(E)(1)的第二十五份补充契约，日期为2016年8月11日

CenterPoint Energy截至2016年9月30日的季度10-Q表

1-31447

4.5

X

X

4(e)(18)

—

截至2016年8月11日的高级职员证书，列出了第26系列一般抵押债券的形式、条款和条款

CenterPoint Energy截至2016年9月30日的季度10-Q表

1-31447

4.6

X

X

4(e)(19)

—

附件4(E)(1)截至2017年1月12日的第二十六份补充契约

CenterPoint Energy截至2016年12月31日的年度10-K表格

1-31447

4(e)(41)

X

X

4(e)(20)

—

截至2017年1月12日的高级职员证书，列出了第27系列一般抵押债券的形式、条款和规定

CenterPoint Energy截至2016年12月31日的年度10-K表格

1-31447

4(e)(42)

X

X

4(e)(21)

—

附件4(E)(1)的第二十七份补充契约，日期为2018年2月28日

CenterPoint Energy截至2018年3月30日的季度10-Q表

1-31447

4.9

X

X

4(e)(22)

—

截至2018年2月28日的高级职员证书，列出了第28系列一般抵押债券的形式、条款和条款

CenterPoint Energy截至2018年3月30日的季度10-Q表

1-31447

4.10

X

X

4(e)(23)

—

附件4(E)(1)的第二十八份补充契约，日期为2019年1月15日

休斯顿电气公司日期为2019年1月10日的8-K表格

1-3187

4.4

X

X

4(e)(24)

—

高级人员证书，日期为2019年1月15日，列出了第29系列一般抵押债券的形式、条款和规定

CenterPoint Energy截至2018年12月31日的年度10-K表格

1-31447

4(h)(24)

X

X

4(e)(25)

—

附件4(E)(1)日期截至J的第二十九份补充契约une 5, 2020

休斯顿电气公司日期为2020年6月2日的8-K表格

1-3187

4.4

X

X

4(e)(26)

—

高级人员证书，日期为2020年6月5日，列出了第三十系列一般抵押债券的形式、条款和条款

CenterPoint Energy截至2020年6月30日的季度10-Q表

1-31447

4.26

X

X

187

---

展品 数

描述

报告或注册声明

美国证券交易委员会文件或 注册 数

展品 参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

4(e)(27)

—

附件4(E)(1)的第三十份补充契约，日期为2021年3月11日

休斯顿电气公司日期为2021年3月8日的8-K表格

1-3187

4.4

X

X

4(e)(28)

—

高级船员证书，日期为2021年3月11日，列出了第三十一条和第三十一条的格式、条款和规定第三十二系列一般抵押债券

CenterPoint Energy截至2021年3月31日的季度10-Q表

1-31447

4.22

X

X

4(f)(1)

—

Relant Energy Resources Corp.(RERC Corp.)之间的契约，日期为1998年2月1日。和德克萨斯州大通银行(Chase Bank Of Texas)作为受托人

CERC公司日期为1998年2月5日的8-K表格

1-13265

4.1

X

X

4(f)(2)

—

附件4(F)(1)第10号补充契约，日期为2007年2月6日，规定发行CERC Corp.的6.25%优先债券，2037年到期

CenterPoint Energy截至2006年12月31日的年度10-K表格

1-31447

4(f)(11)

X

X

4(f)(3)

—

附件4(F)(1)的第12号补充契约，日期为2007年10月23日，规定发行CERC公司2037年到期的6.625%优先债券

CenterPoint Energy截至2008年6月30日的季度10-Q表

1-31447

4.9

X

X

4(f)(4)

—

附件4(F)(1)的第14号补充契约，日期为2011年1月11日，规定发行CERC Corp.的4.50%2021年到期的优先债券和2041年到期的5.85%优先债券

CenterPoint Energy截至2010年12月31日的年度10-K表格

1-31447

4(f)(15)

X

X

4(f)(5)

—

附件4(F)(1)的第16号补充契约，日期为2017年8月23日，规定发行CERC Corp.的4.10%优先债券，2047年到期

CenterPoint Energy截至2017年9月30日的季度10-Q表

1-31447

4.11

X

X

4(f)(6)

—

附件4(F)(1)的第17号补充契约，日期为2018年3月28日，规定发行CERC Corp.2023年到期的3.55%优先债券和2028年到期的4.00%优先债券

CERC截至2018年3月31日的季度10-Q表

1-13265

4.4

X

X

4(f)(7)

—

附件4(F)(1)第18号补充契约，日期为2020年10月1日，规定发行CERC公司2030年到期的1.75%优先债券

CenterPoint Energy截至2020年9月30日的季度10-Q表

1-31447

4.23

X

X

4(f)(8)

—

附件4(F)(1)第19号补充契约，日期为2021年3月2日，规定发行CERC公司2023年到期的浮动利率优先票据

CenterPoint Energy截至2021年3月31日的季度10-Q表

1-31447

4.18

X

X

188

---

展品 数

描述

报告或注册声明

美国证券交易委员会文件或 注册 数

展品 参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

4(f)(9)

—

附件4(F)(1)第20号补充契约，日期为2021年3月2日，规定发行CERC公司2023年到期的0.70%优先债券

CenterPoint Energy截至2021年3月31日的季度10-Q表

1-31447

4.19

X

X

4(g)(1)

—

CenterPoint Energy和摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank)之间的契约，日期为2003年5月19日，作为受托人

CenterPoint Energy公司日期为2003年5月19日的8-K表格

1-31447

4.1

X

4(g)(2)

—

附件4(G)(1)的第9号补充契约，日期为2017年8月10日，规定发行CenterPoint Energy公司2022年到期的2.50%优先债券

CenterPoint Energy截至2017年9月30日的季度10-Q表

1-31447

4.9

X

4(g)(3)

—

附件4(G)(1)第10号补充契约，日期为2018年10月5日，规定发行CenterPoint Energy公司2021年到期的3.60%优先债券、2024年到期的3.85%优先债券和2028年到期的4.25%优先债券

CenterPoint Energy截至2018年9月30日的季度10-Q表

1-31447

4.14

X

4(g)(4)

—

附件4(G)(1)第11号补充契约，日期为2019年8月14日，规定发行CenterPoint Energy公司2024年到期的2.50%优先债券、2030年到期的2.95%优先债券和2049年到期的3.70%优先债券

CenterPoint Energy截至2019年9月30日的季度10-Q表

1-31447

4.2

X

4(g)(5)

—

附件4(G)(1)第12号补充契约，日期为2021年5月13日，规定发行CenterPoint Energy的浮动利率优先债券，2024年到期

CenterPoint Energy截至2021年6月30日的季度10-Q表

1-31447

4.24

X

4(g)(6)

—

附件4(G)(1)第13号补充契约，日期为2021年5月13日，规定发行CenterPoint Energy公司2026年到期的1.45%优先债券和2031年到期的2.65%优先债券

CenterPoint Energy截至2021年6月30日的季度10-Q表

1-31447

4.25

X

4(h)(1)

—

附属契约日期为1999年9月1日

Relant Energy公司日期为1999年9月1日的8-K表格

1-3187

4.1

X

4(h)(2)

—

第1号补充契约，日期为1999年9月1日，由Relant Energy和德克萨斯大通银行签署(补充附件4(H)(1)，并规定发行Relant Energy公司2029年到期的2%零溢价可交换次级票据)(补充附件4(H)(1)，并规定发行Relant Energy公司2029年到期的2%零溢价可交换次级票据)

Relant Energy公司日期为1999年9月15日的8-K表格

1-3187

4.2

X

189

---

展品 数

描述

报告或注册声明

美国证券交易委员会文件或 注册 数

展品 参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

4(h)(3)

—

截至2002年8月31日，CenterPoint Energy、Relant Energy和摩根大通银行之间的第2号补充契约(补充附件4(H)(1))

CenterPoint Energy于2002年8月31日提交的8-K12B表格

1-31447

4(e)

X

4(h)(4)

—

截至2005年12月28日，CenterPoint Energy、Relant Energy和摩根大通银行之间的第3号补充契约(补充附件4(H)(1))

CenterPoint Energy截至2005年12月31日的年度10-K表格

1-31447

4(h)(4)

X

4(i)

—

24亿美元CenterPoint Energy作为借款人，JPMorgan Chase Bank，N.A.作为行政代理，作为银行一方的金融机构和其他各方之间修订和重新签署的截至2021年2月4日的信贷协议

CenterPoint Energy于2021年2月4日提交的8-K表格

1-31447

4.1

X

4(j)

—

休斯顿电气(作为借款人)、瑞穗银行(行政代理)、金融机构(作为银行参与方)和其他参与方签订的截至2021年2月4日的3亿美元信贷协议

CenterPoint Energy于2021年2月4日提交的8-K表格

1-31447

4.2

X

X

4(k)

—

截至2021年2月4日，CERC Corp.作为借款人、富国银行(Wells Fargo Bank)、全国协会(National Association)作为行政代理、作为银行当事人的金融机构以及其他当事人签订的9亿美元信贷协议

CenterPoint Energy于2021年2月4日提交的8-K表格

1-31447

4.3

X

X

4(l)

—

Vectren Utility截至2021年2月4日的4亿美元信贷协议VUHI作为借款人印第安纳天然气公司、SIGECO和VEDO作为担保人，美国银行，N.A.作为行政代理，金融机构作为银行当事人，其他当事人作为借款人，印第安纳天然气公司，南印第安纳燃气公司和Vectren Energy Delivery of Oo.之间的4亿，000,000美元的信贷协议是截至2021年2月4日Vectren Utility之间的4亿，000,000美元的信贷协议：VUHI作为借款人，Indiana Gas，SIGECO和VEDO作为担保人，Bank of America，N.A.作为行政代理，金融机构作为借款人，印第安纳天然气公司，Southern Indiana Gas and Electric Company和Vectren Energy Delivery of OO

CenterPoint Energy于2021年2月4日提交的8-K表格

1-31447

4.4

X

190

---

展品 数

描述

报告或注册声明

美国证券交易委员会文件或 注册 数

展品 参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

4(m)(1)

—

日期为1932年4月1日的SIGECO和作为受托人的银行信托公司之间的抵押和信托契约，经28份补充契约修订和补充

生效后的第1号修正案   日期为1984年6月1日的8-K表格   日期为1986年3月24日的8-K表格 日期为1986年6月3日的8-K表格

2-2536 2-62032 2-88923 1-3553 1-3553 1-3553

B-1, B-2 (b)(4)(ii)   4(b)(2) 4   4-A 4

X X   X X   X X

4(m)(2)

—

附件4(M)(1)的附加补充契约

X

截止日期

文件引用

证物编号：

July 1, 1985

1-3553，SIGECO 1985财年的Form 10-K

4-A

(一九八五年十一月一日)

1-3553，SIGECO 1985财年的Form 10-K

4-A

(一九八六年十一月十五日)

1-3553，SIGECO 1986财年的Form 10-K

4-A

(一九八七年一月十五日)

1-3553，SIGECO 1986财年的Form 10-K

4-A

(一九八七年十二月十五日)

1-3553，SIGECO 1987财年的Form 10-K

4-A

(一九九零年十二月十三日)

1-3553，SIGECO 1990财年的Form 10-K

4-A

April 1, 1993

1-3553，SIGECO日期为1993年4月13日的Form 8-K

4

June 1, 1993

1-3553，SIGECO日期为1993年6月14日的Form 8-K

4

May 1, 1993

1-3553，SIGECO 1993财年的Form 10-K

4(a)

July 1, 1999

1-3553，SIGECO截至1999年6月30日的季度10-Q表格

4(a)

March 1, 2000

1-15467，韦克特伦截至2001年12月31日的年度10-K表格

4.1

2004年8月1日

1-15467，韦克特伦截至2004年12月31日的年度10-K表格

4.1

2004年10月1日

1-15467，韦克特伦截至2004年12月31日的年度10-K表格

4.2

April 1, 2005

1-15467，韦克特伦截至2007年12月31日的年度10-K表格

4.1

191

---

展品 数

描述

报告或注册声明

美国证券交易委员会文件或 注册 数

展品 参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

截止日期

文件引用

证物编号：

March 1, 2006

1-15467，韦克特伦截至2007年12月31日的年度10-K表格

4.2

2007年12月1日

1-15467，韦克特伦截至2007年12月31日的年度10-K表格

4.3

2009年8月1日

1-15467，韦克特伦截至2009年12月31日的年度10-K表格

4.1

April 1, 2013

1-15467，Vectren的Form 8-K，日期为2013年4月30日

4.1

2014年9月1日

1-15467，Vectren的Form 8-K，日期为2014年9月25日

4.1

2015年9月1日

1-15467，Vectren的Form 8-K，日期为2015年9月10日

4.1

4(n)(1)

—

印第安纳天然气公司和美国银行信托全国协会(前身为第一信托全国协会，前身为美国伊利诺伊银行，前身为大陆银行全国协会)于1991年2月1日签订的契约

印第安纳天然气公司于1991年2月15日提交的8-K表格

1-6494

4(a)

X

4(n)(2)

—

附件4(N)(1)的第一份补充契约，日期为1991年2月15日

印第安纳天然气公司于1991年2月15日提交的8-K表格

1-6494

4(b)

X

4(n)(3)

—

附件4(N)(1)的第二份补充契约，日期为1991年9月15日

印第安纳天然气公司于1991年9月25日提交的8-K表格

1-6494

4(b)

X

4(n)(4)

—

附件4(N)(1)的第三份补充契约，日期为1991年9月15日

印第安纳天然气公司于1991年9月25日提交的8-K表格

1-6494

4(c)

X

4(n)(5)

—

附件4(N)(1)的第四份补充契约，日期为1992年12月2日

印第安纳天然气公司于1992年12月8日提交的8-K表格

1-6494

4(b)

X

4(n)(6)

—

附件4(N)(1)的第五份补充契约，日期为2000年12月28日

印第安纳天然气公司于2000年12月27日提交的8-K表格

1-6494

4

X

4(o)(1)

—

VUHI、印第安纳天然气、SIGECO、VEDO和美国银行信托全国协会之间日期为2001年10月19日的契约

VUHI的8-K表格日期为2001年10月19日

1-16739

4.1

X

4(o)(2)

—

附件4(O)(1)的第一份补充契约，日期为2001年10月19日

VUHI的8-K表格日期为2001年10月19日

1-16739

4.2

X

192

---

展品 数

描述

报告或注册声明

美国证券交易委员会文件或 注册 数

展品 参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

4(o)(3)

—

附件4(O)(1)的第二个补充假牙

VUHI的8-K表格日期为2001年11月29日

1-16739

4.1

X

4(o)(4)

—

4(O)(1)的第三份补充契约，日期为2003年7月29日

VUHI的8-K表格日期为2003年7月24日

1-16739

4.1

X

4(o)(5)

—

附件4(O)(1)的第四份补充契约，日期为2005年11月21日

VUHI的Form 8-K表格日期为2005年11月18日

1-16739

4.1

X

4(o)(6)

—

附件4(O)(1)的第五份补充契约表格，日期为2006年10月18日

VUHI的8-K表格日期为2006年10月16日

1-16739

4.1

X

4(o)(7)

—

附件4(O)(1)的第六份补充契约，日期为2008年3月10日

VUHI的8-K表格日期为2008年3月10日

1-16739

4.1

X

4(p)

—

2011年4月5日，VUHI、印第安纳天然气、SIGECO和VEDO之间的票据购买协议，以及其中点名的买家

Vectren的Form 8-K表格日期为2011年4月8日

1-15467

4.1

X

4(q)

—

2011年11月15日，VUHI、印第安纳天然气、SIGECO和VEDO之间的票据购买协议，以及其中点名的买家

Vectren的Form 8-K表格日期为2011年11月17日

1-15467

4.1

X

4(r)

—

2012年12月20日，VUHI、印第安纳天然气、SIGECO和VEDO之间以及其中指定的买家之间的票据购买协议

Vectren公司日期为2012年12月21日的8-K表格

1-15467

4.1

X

4(s)

—

2013年8月22日，VUHI、印第安纳天然气、SIGECO和VEDO之间的票据购买协议，以及其中点名的买家

Vectren的Form 8-K表格日期为2013年8月22日

1-15467

4.1

X

4(t)

—

VUHI、印第安纳天然气、SIGECO和VEDO以及其中指定的买家之间的票据购买协议，日期为2015年6月11日

Vectren的8-K表格日期为2015年6月12日

1-15467

4.1

X

4(u)

—

债券购买和契约协议，2017年9月14日，SIGECO和PNC银行之间的协议，全国协会

Vectren的8-K表格日期为2017年9月25日

1-15467

4.1

X

4(v)

—

2018年3月1日SIGECO(债券购买和契约协议)贷款方与PNC银行(全国协会)签署的债券购买和契约协议第一修正案

Vectren的Form 8-K表格日期为2018年5月3日

1-15467

4.1

X

4(w)

—

2018年5月1日SIGECO、出借方SIGECO和全国协会PNC银行之间的债券购买和契约协议第二修正案

Vectren的Form 8-K表格日期为2018年5月3日

1-15467

4.2

X

193

---

展品 数

描述

报告或注册声明

美国证券交易委员会文件或 注册 数

展品 参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

†4(x)

—

CenterPoint Energy证券介绍

X

†4(y)

—

休斯顿电气公司证券介绍

X

†4(z)

—

CERC证券介绍

X

根据S-K条例第601(B)(4)(Iii)(A)项，注册人没有将某些长期债务工具(包括契约)作为证物提交给本表格10-K，根据这些工具，在合并的基础上授权的证券总额不超过注册人及其子公司总资产的10%。注册方在此同意应要求向美国证券交易委员会提供任何此类文书的副本。

 

展品 数

描述

报告或注册声明

美国证券交易委员会文件或 注册 数

展品 参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

*10(a)

—

CenterPoint Energy，Inc.1991福利恢复计划，经修订和重述，自2011年2月25日起生效

CenterPoint Energy截至2011年3月31日的季度10-Q表

1-31447

10.3

X

*10(b)(1)

—

CenterPoint能源福利恢复计划，自2008年1月1日起生效

CenterPoint Energy于2008年12月22日提交的8-K表格

1-31447

10.1

X

*10(b)(2)

—

附件10(B)(1)的第一修正案，自2011年2月25日起生效

CenterPoint Energy截至2011年3月31日的季度Form 10-Q季度报告

1-31447

10.4

X

*10(c)

—

CenterPoint Energy 1985延期补偿计划，自2003年1月1日起修订和重述

CenterPoint Energy截至2003年9月30日的季度10-Q表

1-31447

10.1

X

*10(d)(1)

—

修订和重新启动CenterPoint Energy，Inc.1991节约恢复计划，自2008年1月1日起生效

CenterPoint Energy于2008年12月22日提交的8-K表格

1-31447

10.4

X

*10(d)(2)

—

附件10(D)(1)的第一修正案，自2011年2月25日起生效

CenterPoint Energy截至2011年3月31日的季度Form 10-Q季度报告

1-31447

10.5

X

*10(e)(1)

—

CenterPoint节能恢复计划，自2008年1月1日起生效

CenterPoint Energy于2008年12月22日提交的8-K表格

1-31447

10.3

X

*10(e)(2)

—

附件10(E)(1)的第一修正案，自2011年2月25日起生效

CenterPoint Energy截至2011年3月31日的季度Form 10-Q季度报告

1-31447

10.6

X

194

---

展品 数

描述

报告或注册声明

美国证券交易委员会文件或 注册 数

展品 参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

*10(e)(3)

附件10(B)(1)第二修正案，自2020年1月1日起生效

CenterPoint Energy日期为2019年12月9日的8-K表格

1-31447

10.1

X

*10(f)

—

CenterPoint能源高管人寿保险计划，自2003年6月18日起修订和重述

CenterPoint Energy截至2003年9月30日的季度10-Q表

1-31447

10.5

X

10(g)(1)

—

休斯顿工业公司和时代华纳公司于1995年7月6日签订的股东协议。

附表13-D日期为1995年7月6日

5-19351

2

X

10(g)(2)

—

1996年11月18日对附表10(G)(1)的修订

截至1996年12月31日的年度10-K表格

1-7629

10(x)(4)

X

10(h)(1)

—

自2000年12月31日起，Relant Energy，Inc.和Relant Resources，Inc.签订了主分离协议。

Relant Energy公司截至2001年3月31日的季度10-Q表

1-3187

10.1

X

10(h)(2)

—

附件10(H)(1)第一修正案自2003年2月1日起生效

CenterPoint Energy截至2002年12月31日的年度10-K表格

1-31447

10(bb)(5)

X

10(h)(3)

—

员工事宜协议，自2000年12月31日起在Relant Energy，Inc.和Relant Resources，Inc.之间签订。

Relant Energy公司截至2001年3月31日的季度10-Q表

1-3187

10.5

X

10(h)(4)

—

零售协议，自2000年12月31日起在Relant Energy，Inc.和Relant Resources，Inc.之间签订。

Relant Energy公司截至2001年3月31日的季度10-Q表

1-3187

10.6

X

10(h)(5)

—

税收分配协议，自2000年12月31日起在Relant Energy，Inc.和Relant Resources，Inc.之间签订。

Relant Energy公司截至2001年3月31日的季度10-Q表

1-3187

10.8

X

10(i)(1)

—

CenterPoint Energy与Texas Genco于2002年8月31日签订分离协议

CenterPoint Energy截至2002年12月31日的年度10-K表格

1-31447

10(cc)(1)

X

10(i)(2)

—

CenterPoint Energy和Texas Genco之间的过渡服务协议，日期为2002年8月31日

CenterPoint Energy截至2002年12月31日的年度10-K表格

1-31447

10(cc)(2)

X

10(i)(3)

—

CenterPoint Energy和Texas Genco之间的税收分配协议，日期为2002年8月31日

CenterPoint Energy截至2002年12月31日的年度10-K表格

1-31447

10(cc)(3)

X

195

---

展品 数

描述

报告或注册声明

美国证券交易委员会文件或 注册 数

展品 参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

*10(j)(1)

—

CenterPoint Energy，Inc.递延补偿计划，自2003年1月1日起修订和重述

CenterPoint Energy截至2003年6月30日的季度10-Q表

1-31447

10.2

X

*10(j)(2)

—

附件10(J)(1)第一修正案自2008年1月1日起生效

CenterPoint Energy于2008年2月20日提交的8-K表格

1-31447

10.4

X

*10(k)(1)

—

CenterPoint Energy 2005递延薪酬计划，自2008年1月1日起生效

CenterPoint Energy于2008年2月20日提交的8-K表格

1-31447

10.3

X

*10(k)(2)

—

修订并重新启动CenterPoint Energy 2005递延补偿计划，自2009年1月1日起生效

CenterPoint Energy截至2008年9月30日的季度10-Q表

1-31447

10.1

X

†*10(l)

—

CenterPoint Energy Inc.，短期激励计划，自2022年1月1日起修订并重新声明

X

*10(m)(1)

—

修改并重新制定了针对外部董事的CenterPoint能源股票计划

CenterPoint Energy截至2018年3月31日的季度10-Q表

1-31447

10.1

X

*10(m)(2)

附件10(M)(1)的第一修正案，日期为2020年2月19日

CenterPoint Energy截至2019年12月31日的年度10-K表格

1-31447

10(n)(2)

X

10(n)

—

休斯顿市特许经营条例

CenterPoint Energy截至2005年6月30日的季度10-Q表

1-31447

10.1

X

X

10(o)(1)

—

修订和重新实施HL&P高管激励薪酬计划，自1985年1月1日起生效

CenterPoint Energy截至2008年9月30日的季度10-Q表

1-31447

10.2

X

10(o)(2)

—

附件10(O)(1)第一修正案自2008年1月1日起生效

CenterPoint Energy截至2008年9月30日的季度10-Q表

1-31447

10.3

X

*10(p)(1)

—

CenterPoint Energy，Inc.2009长期激励计划

CenterPoint Energy的时间表14A日期为2009年3月13日

1-31447

A

X

*10(p)(2)

—

附件10(P)(1)项下20XX-20XX绩效周期绩效奖励协议格式

CenterPoint Energy截至2019年12月31日的年度10-K表格

1-31447

10(q)(2)

X

196

---

展品 数

描述

报告或注册声明

美国证券交易委员会文件或 注册 数

展品 参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

*10(p)(3)

—

表10(P)(1)下执行主席20XX-20XX绩效周期绩效奖励协议格式

CenterPoint Energy截至2018年3月31日的季度10-Q表

1-31447

10.4

X

*10(p)(4)

—

附件10(P)(1)下的限制性股票单位奖励协议格式(附有业绩目标)

CenterPoint Energy的8-K表格日期为2012年2月28日

1-31447

10.2

X

*10(p)(5)

—

附件10(P)(1)下的限制性股票单位奖励协议(基于服务的归属)格式

CenterPoint Energy截至2019年12月31日的年度10-K表格

1-31447

10(q)(5)

X

*10(p)(6)

—

附件10(P)(1)项下的限制性股票单位奖励协议(保留、以服务为基础的归属)的格式

CenterPoint Energy于2020年6月30日提交的8-K表格

1-31447

10.4

X

*10(p)(7)

—

附件10(P)(1)下执行主席限制性股票单位奖励协议(以服务为基础的归属)的格式

CenterPoint Energy截至2018年3月31日的季度10-Q表

1-31447

10.7

X

*10(p)(8)

—

附表10(P)(1)项下行政总裁的工作表现奖励协议表格

CenterPoint Energy于2020年6月30日提交的8-K表格

1-31447

10.2

X

*10(p)(9)

—

表10(P)(1)项下行政总裁的限制性股票单位奖励协议格式

CenterPoint Energy于2020年6月30日提交的8-K表格

1-31447

10.3

X

*10(p)(10)

—

被任命的高级管理人员(离职)的业绩份额单位奖励协议格式根据附件10(P)(1)

CenterPoint Energy于2020年6月30日提交的8-K/A表格

1-31447

10.1

X

*10(p)(11)

—

被任命的高级管理人员(离职)限制性股票奖励协议的格式根据附件10(P)(1)

CenterPoint Energy于2020年6月30日提交的8-K/A表格

1-31447

10.2

X

*10(p)(12)

—

表10(P)(1)下的限制性股票单位奖励协议格式(以服务为基础，并有绩效目标)

CenterPoint Energy截至2020年12月31日的年度10-K表格

1-31447

10(q)(12)

X

*10(p)(13)

—

表10(P)(1)下CEO(以服务为基础，有业绩目标)的限制性股票单位奖励协议格式

CenterPoint Energy截至2020年12月31日的年度10-K表格

1-31447

10(q)(13)

X

*10(p)(14)

—

附件10(P)(1)下的限制性股票单位奖励协议(完全归属)的格式

CenterPoint Energy于2020年2月19日提交的8-K/A表格

1-31447

10.1

X

*10(p)(15)

—

表10(P)(1)项下行政总裁的限制性股票单位奖励协议格式

CenterPoint Energy公司日期为2021年7月20日的8-K表格

1-31447

10.1

X

197

---

展品 数

描述

报告或注册声明

美国证券交易委员会文件或 注册 数

展品 参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

*10(q)(1)

—

控制平面中的更改

CenterPoint Energy于2017年4月27日提交的8-K表格

1-31447

10.1

X

*10(q)(2)

—

表10(Q)(1)的第一修正案

CenterPoint Energy截至2020年12月31日的年度10-K表格

1-31447

10(t)(2)

X

†*10(q)(3)

—

对附表10(Q)(1)的第二次修正

X

*10(r)

—

CenterPoint Energy，Inc.福利计划综合修正案，日期为2013年5月23日

CenterPoint Energy截至2013年12月31日的年度10-K表格

1-31447

10(zz)

X

*10(s)

—

Vectren非限定延期补偿计划，自2001年1月1日起修订和重述

截至2001年12月31日的年度10-K表格

1-15467

10.32

X

*10(t)

—

Vectren Corporation非限定延期补偿计划，2005年1月1日生效

Vectren的8-K表格日期为2008年9月29日

1-15467

10.3

X

*10(u)

—

Vectren非限定收益恢复计划，自2005年1月1日起修订和重述

Vectren公司日期为2008年12月17日的8-K表格

1-15467

10.2

X

*10(v)

—

Vectren样品变更控制协议日期为2011年12月31日

Vectren的8-K表格日期为2012年1月5日

1-15467

10.1

X

*10(w)

—

日期为2012年12月31日的Vectren样品控制协议第一修正案

Vectren截至2012年12月31日的年度10-K表格

1-15467

10.1

X

*10(x)

—

针对特定管理员工的Vectren无资金补充退休计划(经修订并于2005年1月1日重新生效)

Vectren公司日期为2008年12月17日的8-K表格

1-15467

10.1

X

*10(y)

—

Vectren样本豁免，自2013年10月3日起生效，适用于特定管理员工组的Vectren无资金补充退休计划

Vectren截至2013年9月30日的季度10-Q表

1-15467

10.1

X

10(z)

—

CenterPoint Energy和David J.Lesar之间的邀请函

CenterPoint Energy于2020年6月30日提交的8-K表格

1-31447

10.1

X

10(aa)

—

CenterPoint Energy和Jason P.Wells之间的邀请函

CenterPoint Energy于2020年9月15日提交的8-K表格

1-31447

10.1

X

198

---

展品 数

描述

报告或注册声明

美国证券交易委员会文件或 注册 数

展品 参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

10(bb)

—

注册权协议格式，由Enable Midstream Partners，LP的Energy Transfer LP和Enable Midstream Partners，LP的某些单位持有人之间填写，日期为截止日期，如其附表I所列

CenterPoint Energy于2021年2月16日提交的8-K表格

1-31447

10.2

X

10(cc)

—

CenterPoint Energy，Inc.与David J.Lesar签订的留任激励协议，日期为2021年7月20日

CenterPoint Energy截至2021年6月30日的季度10-Q表

1-31447

10.8

X

10(dd)

—

CenterPoint Energy，Inc.与米尔顿·卡罗尔的分离协议，日期为2021年7月21日

CenterPoint Energy截至2021年6月30日的季度10-Q表

1-31447

10.9

X

†21

—

CenterPoint Energy的子公司

X

†23.1.1

—

德勤律师事务所同意

X

†23.1.2

—

德勤律师事务所同意

X

†23.1.3

—

德勤律师事务所同意

X

†23.2

—

Enable Midstream Partners，LP的独立注册会计师事务所Deloitte&Touche LLP的同意

X

†31.1.1

—

规则13a-14(A)/15d-14(A)David J.Lesar的认证

X

†31.1.2

—

规则13a-14(A)/15d-14(A)斯科特·E·道尔的认证

X

†31.1.3

—

规则13a-14(A)/15d-14(A)斯科特·E·道尔的认证

X

†31.2.1

—

规则13a-14(A)/15d-14(A)杰森·P·威尔斯的认证

X

†31.2.2

—

规则13a-14(A)/15d-14(A)杰森·P·威尔斯的认证

X

†31.2.3

—

规则13a-14(A)/15d-14(A)杰森·P·威尔斯的认证

X

†32.1.1

—

第1350节David J.Lesar的认证

X

†32.1.2

—

第1350条斯科特·E·道尔

X

†32.1.3

—

第1350节斯科特·E·道尔的认证

X

†32.2.1

—

第1350节杰森·P·威尔斯的认证

X

†32.2.2

—

第1350节杰森·P·威尔斯的认证

X

†32.2.3

—

第1350节杰森·P·威尔斯的认证

X

199

---

展品 数

描述

报告或注册声明

美国证券交易委员会文件或 注册 数

展品 参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

99.1

—

Enable Midstream Partners，LP截至2020年12月31日和2019年12月31日以及截至2020年12月31日、2019年和2018年12月31日的财务报表

第二部分，Enable Midstream Partners，LP截至2020年12月31日的Form 10-K的第8项

001-36413

项目8

X

99.2

—

Enable Midstream Partners，LP截至2021年和2020年9月30日的财务报表，以及截至2021年和2020年9月30日的三个月和九个月的财务报表

第一部分，Enable Midstream Partners，LP的Form 10-Q(截至2021年9月30日的季度)的第1项

001-36413

项目1

X

†101.INS

—

内联XBRL实例文档-实例文档不会显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中

X

X

X

†101.SCH

—

内联XBRL分类扩展架构文档

X

X

X

†101.CAL

—

内联XBRL分类扩展计算链接库文档

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内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档

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内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档

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封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)

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200

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签名

根据1934年证券交易法第13或15(D)节的要求，注册人已于2022年2月22日在得克萨斯州休斯顿市正式授权以下签署人代表其签署本报告。

			CenterPoint Energy，Inc.
			(注册人)
			由以下人员提供：/s/David J.Lesar
			大卫·J·莱萨尔
			总裁兼首席执行官

根据1934年证券交易法的要求，本报告已由以下人员代表注册人并以2022年2月22日指定的身份签署。

签名						标题
/s/David J.Lesar						总裁、首席执行官和
大卫·J·莱萨尔						董事(首席执行官兼董事)
/s/Jason P.Wells						执行副总裁兼首席执行官
杰森·P·威尔斯						财务官(首席财务官)
/s/Stacey Peterson						高级副总裁兼首席执行官
史黛西·彼得森						会计主任(首席会计主任)
/s/莱斯利·D·比德尔						董事
莱斯利·D·比德尔
/s/WENDOLYNN Montoya Cloonan						董事
温多林·蒙托亚·克鲁南
/s/厄尔·M·卡明斯						董事
厄尔·M·卡明斯
/s/拉奎尔·W·刘易斯						董事
拉奎尔·W·刘易斯
/s/马丁·H·内斯比特						董事
马丁·H·内斯比特
/s/西奥多·F·庞德						董事
西奥多·F·庞德
/s/菲利普·R·史密斯						董事
菲利普·R·史密斯
/s/巴里·T·史密瑟曼(Barry T.Smitherman)						董事
巴里·T·史密瑟曼

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			CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司
			(注册人)
由以下人员提供：			/s/斯科特·E·道尔
			斯科特·E·道尔
			总裁兼首席执行官

根据1934年证券交易法的要求，本报告已由以下人员代表注册人并以2022年2月22日指定的身份签署。

签名						标题
/s/斯科特·E·道尔						经理、总裁兼首席执行官
(斯科特·E·道尔)						(首席行政主任)
/s/Jason P.Wells						执行副总裁兼首席财务官
(杰森·P·威尔斯)						(首席财务官)
/s/Stacey Peterson						高级副总裁兼首席会计官
(史黛西·彼得森)						(首席会计官)

			CenterPoint能源资源公司。
			(注册人)
由以下人员提供：			/s/斯科特·E·道尔
			斯科特·E·道尔
			总裁兼首席执行官

根据1934年证券交易法的要求，本报告已由以下人员代表注册人并以2022年2月22日指定的身份签署。

签名						标题
/s/斯科特·E·道尔						董事长、总裁兼首席执行官
(斯科特·E·道尔)						(董事首席执行官兼首席执行官)
/s/Jason P.Wells						执行副总裁兼首席财务官
(杰森·P·威尔斯)						(首席财务官)
/s/Stacey Peterson						高级副总裁兼首席会计官
(史黛西·彼得森)						(首席会计官)

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