根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的年度报告 |
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的过渡报告 |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(税务局雇主 识别号码) |
每节课的标题 |
交易 符号 |
注册的每个交易所的名称 | ||
大型加速文件服务器 | ☐ | ☒ | ||||
非加速文件服务器 |
☐ |
规模较小的报告公司 | ||||
新兴成长型公司 |
第1项。 |
业务 |
TFE产品 |
应用程序和功能 | |
硬盘设备市场 | ||
200精益 ® 圆盘溅射系统 |
· 使用物理气相沉积和化学气相沉积(“化学气相沉积”)技术。 · 沉积磁性薄膜, 非磁性 薄膜和碳基保护性大衣。· 为小基板加工提供高吞吐量。 ·安装了164多台 。 | |
升级、备件、消耗品和服务 (非系统 业务) |
· 升级到现有客户群,以支持面密度的持续增长或降低每个磁盘的制造成本。 | |
DCP市场 | ||
集成顶点 ® 系统 |
· 利用垂直溅射技术实现多种薄膜类型。 · 为小基板加工提供高吞吐量。 · 使用专利碳沉积源。 · 模块化设计实现了可扩展性。 · 支持 低温 正在处理。 | |
集成顶点 ® 光谱系统 |
·顶点系统的 扩展。 · 在单个系统中整合了多个源技术。 · 使用专有离子束工艺进行沉积和蚀刻。 · 可实现独特的图案化NCVM和硬AR涂层。 | |
集成顶点 ® 马拉松赛制 |
· 多功能平台,用于多步骤、多层光学涂层的大批量生产。 · 支持多种涂层-钻石覆层、带图案的NCVM和AR膜。 | |
太阳能光伏市场 | ||
Intevac Matrix PVD系统 |
· 沉积电触点和导体层、反射层和透明导电氧化物层,所有这些都对太阳能电池的效率至关重要。 · 拥有专利的线性扫描磁阵磁控源,靶标利用率行业领先65%以上。 · 为小基板加工提供高吞吐量。 | |
Intevac Matrix种植体系统 |
· 利用基质平台的腔室和传输机制,同时使用Energ的植入物来源 i | |
能源 i ® 种植系统 |
· 同时支持磷和硼掺杂技术。 · 可扩展到新的先进太阳能电池结构。 |
TFE产品 |
应用程序和功能 | |
ASP市场 | ||
Intevac Matrix PVD系统 |
· 沉积阻挡层/种子层 扇出 RDL。· 包含LSMA磁控源,目标使用率行业领先,超过65%。 · 为小型基板或大型面板加工提供高通量和低拥有成本。 · 可灵活处理圆形、方形或矩形基板 扇出 包装。 | |
邻近街市 | ||
Intevac矩阵系统 |
· 集成了多种薄膜沉积技术,如物理气相沉积、化学气相沉积、蚀刻、植入、加热和冷却。 · 由高速线性传输组成。 · 灵活的设计可处理各种不同的小基板尺寸和形状。 · 在真空中进行双面镀膜。 |
2021 |
2020 |
|||||||
希捷技术 |
60 | % | 79 | % | ||||
西部数据公司 |
25 | % | 18 | % | ||||
Amkor Technology,Inc. |
10 | % | * |
名字 |
年龄 |
职位 | ||||
行政人员: |
||||||
奈杰尔·D·亨顿 |
61 | 总裁兼首席执行官 | ||||
詹姆斯·莫尼斯 |
64 | 财务与行政执行副总裁、首席财务官、秘书兼财务主管 | ||||
周 |
57 | TFE执行副总裁兼总经理 | ||||
其他主要官员: |
||||||
特里·布鲁克 |
62 | TFE首席技术官 | ||||
金伯利·伯克(Kimberly Burk) |
56 | 全球人力资源部高级副总裁 |
第1A项。 |
风险因素 |
1B项。 |
未解决的员工意见 |
第二项。 |
属性 |
位置 |
平方英尺 |
主要用途 | ||||
加利福尼亚州圣克拉拉 |
169,583 | * | 公司总部; 市场营销、制造、工程和客户支持 | |||
新加坡 |
31,947 | 制造和客户支持 | ||||
马来西亚 |
1,291 | 客户支持 | ||||
中国深圳 |
2,568 | 客户支持 |
* | 在处置我们的光电子业务时,我们与EOTech签订了一项租赁转让协议,将我们加州园区内两栋建筑的租赁义务转让给EOTech,其中包括94,890平方英尺的可出租空间。作为转让的一部分,我们同意通过2024年3月到期的租赁期的剩余部分补贴EOTech的部分租赁付款。 |
第三项。 |
法律程序 |
第四项。 |
煤矿安全信息披露 |
第五项。 |
注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场 |
第六项。 |
第7项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
• | 概述: |
• | 运营结果: |
• | 流动性和资本资源: |
• | 关键会计政策和估算: |
财年 |
2021 |
2020 |
变化 2021 vs. 2020 |
|||||||||
(以千为单位,百分比和每股金额除外) |
||||||||||||
净收入 |
$ | 38,524 | $ | 52,128 | $ | (13,604 | ) | |||||
毛利 |
$ | 7,067 | $ | 22,417 | $ | (15,350 | ) | |||||
毛利率百分比 |
18.3 | % | 43.0 | % | (24.7)分 | |||||||
营业亏损 |
$ | (22,476 | ) | $ | (8,880 | ) | $ | (13,596 | ) | |||
持续经营净亏损 |
$ | (23,057 | ) | $ | (10,435 | ) | $ | (12,622 | ) | |||
非持续经营的净收益,扣除税后的净额 |
$ | 49,677 | $ | 11,491 | $ | 38,186 | ||||||
净收入 |
$ | 26,620 | $ | 1,056 | $ | 25,564 | ||||||
每股基本和稀释后净收益 |
$ | 1.09 | $ | 0.04 | $ | 1.05 |
2021 |
2020 |
变化 2021 vs. 2020 |
||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||
总净收入 |
$ | 38,524 | $ | 52,128 | $ | (13,604 | ) | |||||
|
|
|
|
|
|
2022年1月1日 |
2021年1月2日 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
总积压 |
$ | 24,725 | $ | 5,623 | ||||
|
|
|
|
2021 |
2020 |
|||||||
希捷技术 |
60 | % | 79 | % | ||||
西部数据公司 |
25 | % | 18 | % | ||||
Amkor Technology,Inc. |
10 | % | * |
2021 |
2020 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
美国 |
$ | 3,670 | $ | 6,450 | ||||
亚洲 |
31,004 | 45,611 | ||||||
欧洲 |
3,850 | 67 | ||||||
|
|
|
|
|||||
总净收入 |
$ | 38,524 | $ | 52,128 | ||||
|
|
|
|
财年 |
变化 2021 vs. 2020 |
|||||||||||
2021 |
2020 |
|||||||||||
(除百分比外,以千为单位) |
||||||||||||
毛利总额 |
$ | 7,067 | $ | 22,417 | $ | (15,350 | ) | |||||
净收入的% |
18.3 | % | 43.0 | % |
财年 |
变化 2021 vs. 2020 |
|||||||||||
2021 |
2020 |
|||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||
研发费用 |
$ | 12,176 | $ | 13,205 | $ | (1,029 | ) |
财年 |
变化 2021 vs. 2020 |
|||||||||||
2021 |
2020 |
|||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||
销售、一般和行政费用 |
$ | 17,367 | $ | 18,092 | $ | (725 | ) |
财年 |
变化 2021 vs. 2020 |
|||||||||||
2021 |
2020 |
|||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||
利息收入和其他收入(费用),净额 |
$ | (6 | ) | $ | 156 | $ | (162 | ) |
财年 |
变化 2021 vs. 2020 |
|||||||||||
2021 |
2020 |
|||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||
所得税拨备 |
$ | 575 | $ | 1,711 | $ | (1,136 | ) |
财年 |
变化 2021 vs. 2020 |
|||||||||||
2021 |
2020 |
|||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||
非持续经营所得的税后净额 |
$ | 49,677 | $ | 11,491 | $ | 38,186 |
2022年1月1日 |
2021年1月2日 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
现金和现金等价物 |
$ | 102,728 | $ | 29,341 | ||||
受限现金 |
786 | 787 | ||||||
短期投资 |
10,221 | 14,839 | ||||||
长期投资 |
7,427 | 5,388 | ||||||
|
|
|
|
|||||
现金、现金等价物、限制性现金和投资总额 |
$ | 121,162 | $ | 50,355 | ||||
|
|
|
|
第7A项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
第八项。 |
财务报表和补充数据 |
页面 |
||||
独立注册会计师事务所报告(PCAOB ID: |
30 | |||
合并资产负债表 |
32 | |||
合并损益表 |
33 | |||
综合全面收益表 |
34 | |||
股东权益合并报表 |
35 | |||
合并现金流量表 |
36 | |||
合并财务报表附注 |
37 |
/s/bpm LLP |
自2015年以来,我们一直担任本公司的审计师。 |
|
2022年2月17日 |
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(以千为单位,除 面值) |
||||||||
资产 |
||||||||
流动资产: |
||||||||
现金和现金等价物 |
$ | $ | ||||||
短期投资 |
||||||||
应收贸易账款和其他应收账款,扣除津贴净额#美元 |
||||||||
盘存 |
||||||||
预付费用和其他流动资产 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
流动资产总额 |
||||||||
财产、厂房和设备、净值 |
||||||||
经营租赁 使用权 |
||||||||
长期投资 |
||||||||
受限现金 |
||||||||
递延所得税和其他长期资产 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
总资产 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
负债和股东权益 |
||||||||
流动负债: |
||||||||
流动经营租赁负债 |
$ | $ | ||||||
应付帐款 |
||||||||
应计工资总额和相关负债 |
||||||||
其他应计负债 |
||||||||
客户预付款 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
流动负债总额 |
||||||||
非流动负债: |
||||||||
非流动经营租赁负债 |
||||||||
其他长期负债 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
非流动负债总额 |
||||||||
承诺和或有事项 |
||||||||
股东权益: |
||||||||
未指定优先股,$ |
||||||||
普通股,$ |
||||||||
授权股份- |
||||||||
其他内容 实缴 资本 |
||||||||
国库股, |
( |
) | ( |
) | ||||
累计其他综合收益 |
||||||||
累计赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
股东权益总额 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
总负债和股东权益 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
年终, |
||||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(以千为单位,每股除外 金额) |
||||||||
净收入 |
$ | $ | ||||||
净收入成本 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
毛利 |
||||||||
运营费用: |
||||||||
研发 |
||||||||
销售、一般和行政 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
总运营费用 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
营业亏损 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
利息收入 |
||||||||
其他收入(费用),净额 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
所得税拨备前持续经营亏损 |
( |
) | ( |
) | ||||
所得税拨备 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
持续经营净亏损 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
非持续经营收入: |
||||||||
光电部门扣除税后的收入(亏损) |
( |
) | ||||||
出售光电子部门的收益,税后净额 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
非持续经营的总收入,扣除税后的净额 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
净收入 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
每股净收益(亏损): |
||||||||
基本操作和稀释-持续操作 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
基本操作和稀释-非连续操作 |
$ | $ | ||||||
基本和摊薄净收入 |
$ | $ | ||||||
加权平均流通股: |
||||||||
基本的和稀释的 |
年终, |
||||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
净收入 |
$ | $ | ||||||
税前其他综合收益(亏损) |
||||||||
未实现净收益变动于 可供出售 |
( |
) | ( |
) | ||||
外币折算收益 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
税前其他综合收益(亏损) |
( |
) | ||||||
与其他综合收益(亏损)项目相关的所得税费用 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
其他综合收益(亏损),税后净额 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
综合收益 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
普通股 |
其他内容 实缴 资本 |
库存股 |
累计 其他 全面 收入 |
累计 赤字 |
总计 股东的 权益 |
|||||||||||||||||||||||||||
股票 |
金额 |
股票 |
金额 |
|||||||||||||||||||||||||||||
2019年12月28日的余额 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||
与以下事项相关而发行的股份: |
||||||||||||||||||||||||||||||||
股票期权的行使 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
RSU的结算 |
— | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||
员工购股计划 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
与RSU的净股份结算相关而被扣留的股份 |
( |
) | — | ( |
) | — | — | — | — | ( |
) | |||||||||||||||||||||
股权薪酬费用 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
净收入 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
其他综合收益 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
普通股回购 |
( |
) | — | — | ( |
) | — | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
2021年1月2日的余额 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||
与以下事项相关而发行的股份: |
||||||||||||||||||||||||||||||||
股票期权的行使 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
RSU的结算 |
— | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||
员工购股计划 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
与RSU的净股份结算相关而被扣留的股份 |
( |
) | — | ( |
) | — | — | — | — | ( |
) | |||||||||||||||||||||
股权薪酬费用 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
净收入 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
其他综合损失 |
— | — | — | — | — | ( |
) | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
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|
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|
|
|
|
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|
|||||||||||||||||
2022年1月1日的结余 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
年终 |
||||||||
一月一日 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
经营活动 |
||||||||
净收入 |
$ | $ | ||||||
将净收入与经营活动提供的净现金和现金等价物进行调整: |
||||||||
折旧及摊销 |
||||||||
投资溢价和折扣的净摊销(递增) |
||||||||
无形资产摊销 |
||||||||
出售光电子部门的收益 |
( |
) | ||||||
资产减值费用 |
||||||||
基于股权的薪酬 |
||||||||
直线式租金调整和租赁奖励摊销 |
( |
) | ( |
) | ||||
递延所得税 |
||||||||
资产负债变动情况: |
||||||||
应收账款 |
( |
) | ||||||
盘存 |
||||||||
预付费用和其他资产 |
( |
) | ||||||
应付帐款 |
( |
) | ||||||
应计工资和其他应计负债 |
( |
) | ||||||
客户预付款 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
调整总额 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
经营活动提供的现金和现金等价物净额 |
||||||||
投资活动 |
||||||||
购买投资 |
( |
) | ( |
) | ||||
销售收益和投资到期日 |
||||||||
出售光子学部门的收益 |
— | |||||||
购买租赁装修和设备 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
投资活动提供(用于)的现金和现金等价物净额 |
( |
) | ||||||
融资活动 |
||||||||
发行普通股所得款项 |
||||||||
普通股回购 |
( |
) | ||||||
与股票净额结算相关的税款 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
融资活动提供的现金和现金等价物净额 |
||||||||
汇率变动对现金的影响 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
现金、现金等价物和限制性现金净增长 |
||||||||
期初现金、现金等价物和限制性现金 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
期末现金、现金等价物和限制性现金 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
支付(收到)的现金: |
||||||||
所得税 |
$ | $ | ||||||
所得税退还 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) |
外国 货币 |
未变现持有 收益(亏损)在……上的收益(亏损) 可供出售 投资 |
Total |
||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||
2019年12月28日的余额 |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
重新分类前的其他综合收益(亏损) |
( |
) | ||||||||||
从其他全面收益(亏损)中重新分类的金额 |
— | — | — | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
当期其他综合收益(亏损)净额 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2021年1月2日的余额 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
重新分类前的其他综合收益(亏损) |
( |
) | ( |
) | ||||||||
从其他全面收益(亏损)中重新分类的金额 |
— | — | — | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
当期其他综合收益(亏损)净额 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2022年1月1日的余额 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
|
|
|
|
|
|
现金收益 |
$ | |||
营运资金调整 |
( |
) | ||
|
|
|||
出售的资产: |
||||
应收账款 |
||||
盘存 |
||||
其他流动资产 |
||||
财产、厂房和设备 |
||||
|
|
|||
出售的总资产 |
||||
剥离的负债: |
||||
应付帐款 |
||||
其他应计费用 |
||||
|
|
|||
剥离的总负债 |
||||
交易和其他成本 |
( |
) | ||
|
|
|||
销售收益 |
$ | |||
|
|
年终, |
||||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(单位为千,每股除外) |
||||||||
净收入: |
||||||||
系统和组件 |
$ | $ | ||||||
技术发展 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
总净收入 |
||||||||
净收入成本: |
||||||||
系统和组件 |
||||||||
技术发展 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
净收入总成本 |
||||||||
毛利 |
年终, |
||||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(单位为千,每股除外) |
||||||||
运营费用: |
||||||||
研发 |
||||||||
销售、一般和行政 |
||||||||
资产减值和重组费用 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
总运营费用 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
营业收入(亏损)--非持续经营 |
( |
) | ||||||
其他收入(费用)--停产业务 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
未计提所得税拨备(受益)前停止经营的收入(亏损) |
( |
) | ||||||
所得税前处置停产业务的收益 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
非持续经营的税前总收入 |
||||||||
所得税拨备(受益于) |
||||||||
|
|
|
|
|||||
非持续经营的净收益(扣除税金) |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
2021 |
2020 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
折旧及摊销 |
$ | $ | ||||||
无形资产摊销 |
$ | $ | ||||||
资产减值费用 |
$ | $ | ||||||
基于股权的薪酬 |
$ | $ | ||||||
购买租赁装修和设备 |
$ | $ |
2021 |
2020 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
硬盘 |
磷酸氢钙 |
光伏 |
ASP |
总计 |
硬盘 |
光伏 |
总计 |
|||||||||||||||||||||||||
系统、升级和备件 | $ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||||||||
现场服务 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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|
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|
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|
|||||||||||||||||||||||||
总TFE净收入 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2021 |
2020 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
美国 |
$ | $ | ||||||
亚洲 |
||||||||
欧洲 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
总净收入 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
2021 |
2020 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
在某个时间点传输的产品 | $ |
$ |
||||||
随时间推移转移的产品和服务 | ||||||||
总净收入 |
$ | $ | ||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
变化 |
||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||
TFE: |
||||||||||||
合同资产: |
||||||||||||
应收账款,未开票 |
$ | $ | $ | ( |
) | |||||||
合同责任: |
||||||||||||
递延收入 |
$ | $ | $ | ( |
) | |||||||
客户预付款 |
||||||||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
Photonics(包括在停产运营中): |
||||||||||||
合同资产: |
||||||||||||
应收账款,未开票 |
$ | $ | $ | ( |
) | |||||||
定额 |
( |
) | ||||||||||
$ | $ | $ | ( |
) | ||||||||
合同责任: |
||||||||||||
递延收入 |
$ | $ | $ | ( |
) | |||||||
2021 |
2020 |
|||||||
按奖励类型划分的基于股权的薪酬: |
||||||||
股票期权 | $ |
$ |
||||||
RSU |
||||||||
员工购股计划 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
股权薪酬总额* |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
2021 |
2020 |
|||||||
股票期权: |
||||||||
加权平均每股授予公允价值 |
$ | |||||||
预期波动率 |
% | |||||||
无风险利率 | ||||||||
期权的预期期限(以年为单位) |
— | |||||||
股息率 |
无 |
股票 |
加权 平均值 锻炼 价格 |
加权 平均值 剩余 合同 术语 (年) |
集料 固有的 价值 |
|||||||||||||
2021年1月2日未偿还期权 |
$ | $ | ||||||||||||||
期权已取消并被没收 |
( |
) | $ | |||||||||||||
行使的期权 |
( |
) | $ | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
2022年1月1日未偿还期权 |
$ | $ | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
2022年1月1日可行使的期权 |
$ | $ |
股票 |
加权 平均值 授予日期 公允价值 |
加权 平均值 剩余 合同 期限(年) |
集料 固有的 价值 |
|||||||||||||
非既得利益者 2021年1月2日的RSU |
$ | $ | ||||||||||||||
授与 |
$ | |||||||||||||||
既得 |
( |
) | $ | |||||||||||||
取消 |
( |
) | $ | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
非既得利益者 2022年1月1日的RSU |
$ | $ | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
2021 |
||||
加权平均每股授予公允价值 |
$ | |||
预期波动率 |
% | |||
无风险利率 |
% | |||
股息率 |
2020 |
||||
加权平均每股授予公允价值 |
$ | |||
预期波动率 |
% | |||
无风险利率 |
% | |||
股息率 |
2021 |
2020 |
|||||||
股票购买权: |
||||||||
加权平均每股授予公允价值 |
$ | $ | ||||||
预期波动率 |
% | % | ||||||
无风险利率 |
% | % | ||||||
预期购买权期限(以年为单位) |
||||||||
股息率 |
2021 |
2020 |
|||||||
(单位为千,每股除外) |
||||||||
购买的股份 |
||||||||
加权平均每股收购价 |
$ | $ | ||||||
行使购买权的合计内在价值 |
$ | $ |
2021 |
2020 |
|||||||
(单位为千,每股除外) |
||||||||
持续经营净亏损 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
非持续经营的净收益,扣除税后的净额 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
净收入 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
加权平均股价-基本股 |
||||||||
稀释潜在普通股的影响 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
加权平均股份-稀释股份 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
每股基本和稀释后净收益(亏损): |
||||||||
持续运营 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
停产经营 |
$ | $ | ||||||
每股净收益 |
$ | $ |
2021 |
2020 |
|||||||
希捷技术 |
% | % | ||||||
西部数据公司 |
% | % | ||||||
Amkor Technology,Inc. |
% | * | ||||||
美国政府(包括在停产业务中)。 |
— | % |
* | 低于10% |
2021 |
2020 |
|||||||
希捷技术 |
% | % | ||||||
西部数据公司 |
% | % | ||||||
Amkor Technology,Inc. |
% | * |
* | 低于10% |
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
应收贸易账款及其他 |
$ | $ | ||||||
未开账单的成本和应计利润 |
||||||||
减去:坏账准备 |
||||||||
$ | $ | |||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
原料 |
$ | $ | ||||||
正在进行的工作 |
||||||||
成品 |
— | |||||||
$ | $ | |||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
租赁权的改进 |
$ | $ | ||||||
机器设备 |
||||||||
减去累计折旧和摊销 |
||||||||
财产、厂房和设备合计,净额 |
$ | $ | ||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
美国 |
$ | $ | ||||||
亚洲 |
||||||||
净资产、厂房和设备 |
$ | $ | ||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
递延所得税 |
$ | $ | ||||||
预付费用 |
||||||||
$ | $ | |||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
其他应付税款 |
$ | $ | ||||||
诉讼和解 |
— | |||||||
应付所得税 |
||||||||
重组 |
— | |||||||
累计产品保修 |
||||||||
其他 |
||||||||
递延收入 |
||||||||
其他应计负债总额 |
$ | $ | ||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
重组 |
$ | $ | — | |||||
累计产品保修 |
||||||||
雇主工资税 |
— | |||||||
其他长期负债总额 |
$ | $ | ||||||
2022年1月1日 |
||||||||||||||||
摊销 成本 |
未实现 持有收益 |
未实现 持股损失 |
公允价值 |
|||||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||||||
现金和现金等价物: |
||||||||||||||||
现金 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
货币市场基金 |
— | — | ||||||||||||||
现金和现金等价物合计 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
短期投资: |
||||||||||||||||
存单 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
商业票据 |
— | — | ||||||||||||||
公司债券和中期票据 |
— | |||||||||||||||
市政债券 |
— | — | ||||||||||||||
美国国债 |
— | |||||||||||||||
短期投资总额 |
$ | $ | — | $ | $ | |||||||||||
长期投资: |
||||||||||||||||
资产支持证券 |
$ | $ | — | $ | $ | |||||||||||
存单 |
— | |||||||||||||||
公司债券和中期票据 |
— | |||||||||||||||
市政债券 |
— | |||||||||||||||
美国国债 |
— | |||||||||||||||
长期投资总额 |
$ | $ | — | $ | $ | |||||||||||
现金、现金等价物和投资总额 |
$ | $ | — | $ | $ | |||||||||||
2021年1月2日 |
||||||||||||||||
摊销 成本 |
未实现 持有收益 |
未实现 持股损失 |
公平 价值 |
|||||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||||||
现金和现金等价物: |
||||||||||||||||
现金 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
货币市场基金 |
— | — | ||||||||||||||
存单 |
— | — | ||||||||||||||
现金和现金等价物合计 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
短期投资: |
||||||||||||||||
存单 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
商业票据 |
— | — | ||||||||||||||
公司债券和中期票据 |
— | |||||||||||||||
市政债券 |
— | — | ||||||||||||||
美国国债 |
— | |||||||||||||||
短期投资总额 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
长期投资: |
||||||||||||||||
存单 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
公司债券和中期票据 |
— | |||||||||||||||
美国国债 |
— | |||||||||||||||
长期投资总额 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
现金、现金等价物和投资总额 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
摊销成本 |
公允价值 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
在一年或更短的时间内到期 |
$ | $ | ||||||
在一到五年后到期 |
||||||||
$ | $ | |||||||
2022年1月1日 |
||||||||||||||||
处于亏损状态 少于12个月 |
处于亏损状态 超过12个月 |
|||||||||||||||
公允价值 |
毛收入 未实现 损失 |
公允价值 |
毛收入 未实现 损失 |
|||||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||||||
资产支持证券 |
$ | $ | $ | — | $ | — | ||||||||||
存单 |
— | — | ||||||||||||||
公司债券和中期票据 |
— | — | ||||||||||||||
市政债券 |
— | — | ||||||||||||||
美国国债 |
— | — | ||||||||||||||
$ | $ | $ | — | $ | — | |||||||||||
公允价值计量 2022年1月1日 |
||||||||||||
总计 |
1级 |
2级 |
||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||
经常性公允价值计量: |
||||||||||||
货币市场基金 |
$ | $ | $ | — | ||||||||
美国国债 |
— | |||||||||||
资产支持证券 |
— | |||||||||||
存单 |
— | |||||||||||
商业票据 |
— | |||||||||||
公司债券和中期票据 |
— | |||||||||||
市政债券 |
— | |||||||||||
经常性公允价值总计量 |
$ | $ | $ | |||||||||
名义金额 |
导数 资产 |
衍生负债 |
||||||||||||||||||||||
衍生工具 |
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
||||||||||||||||||||
天平 薄片 线 |
公平 价值 |
天平 薄片 线 |
公平 价值 |
|||||||||||||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||||||||||||||
未指定的限制语: |
||||||||||||||||||||||||
远期外币合约 |
$ | a |
$ | b |
$ | |||||||||||||||||||
总限制值 |
$ | $ | $ | |||||||||||||||||||||
a | 其他流动资产 |
b | 其他应计负债 |
2021 |
2020 |
|||||||
(单位为千,每股除外) |
||||||||
回购的普通股股份 |
||||||||
股票回购成本 |
$ | $ | ||||||
每股平均支付价格 |
$ | $ |
2021 |
2020 |
|||||||
联邦政府: |
||||||||
当前 |
$ | $ | ( |
) | ||||
延期 |
||||||||
( |
) | |||||||
国家: |
||||||||
当前 |
||||||||
延期 |
||||||||
外国: |
||||||||
当前 |
||||||||
延期 |
||||||||
总计 |
$ | $ | ||||||
停止经营的所得税 |
$ | $ | ||||||
持续经营的所得税 |
$ | $ |
2021 |
2020 |
|||||||
U.S |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
外国 |
||||||||
$ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
实际税率 |
( |
%) | ( |
%) | ||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
递延税项资产: |
||||||||
假期、保修和其他应计费用 |
$ | $ | ||||||
无形摊销 |
||||||||
购买的技术 |
||||||||
存货计价 |
||||||||
基于股权的薪酬 |
||||||||
租赁责任 |
||||||||
净营业亏损、研究和其他税收抵免结转 |
||||||||
其他 |
||||||||
递延税项资产的估值免税额 |
( |
) | ( |
) | ||||
递延税项资产总额 |
||||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
递延税项负债: |
||||||||
折旧及摊销 |
( |
) | ( |
) | ||||
ROU资产 |
( |
) | ||||||
未开票收入 |
( |
) | ||||||
递延税项负债总额 |
( |
) | ( |
) | ||||
递延税项净资产 |
$ | $ | ||||||
如综合资产负债表所示: |
||||||||
非电流 递延税项资产 |
$ | $ | ||||||
2021 |
2020 |
|||||||
按联邦法定税率征收所得税 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
州所得税,扣除联邦福利后的净额 |
||||||||
更改估值免税额: |
||||||||
U.S |
||||||||
外国 |
— | |||||||
国外业务按不同税率征税的影响 |
( |
) | ||||||
研究税收抵免 |
( |
) | ( |
) | ||||
税率变化的影响、永久性差异和先前延期的调整 |
||||||||
未确认的税收优惠 |
||||||||
持续经营所得税支出总额 |
$ | $ | ||||||
2021 |
2020 |
|||||||
期初余额 |
$ | $ | ||||||
基于与本年度相关的纳税状况的增加 |
||||||||
往年税收头寸减少额 |
( |
) | ||||||
诉讼时效失效 |
( |
) | ( |
) | ||||
期末余额 |
$ | $ | ||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
资产: |
||||||||
经营租赁ROU资产 |
$ | $ | ||||||
负债: |
||||||||
流动经营租赁负债 |
$ | $ | ||||||
非流动经营租赁负债 |
||||||||
$ | $ | |||||||
2021 |
2020 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
经营租赁成本 |
$ | $ | ||||||
短期租赁成本 |
||||||||
总租赁成本 |
$ | $ | ||||||
持续 运营 |
停产 运营 |
总计 |
||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||
2022 |
$ | $ | $ | |||||||||
2023 |
||||||||||||
2024 |
||||||||||||
租赁付款总额 |
$ | $ | ||||||||||
减去:利息 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
租赁负债现值 |
$ | $ | ||||||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
加权-平均剩余租期(以年为单位) |
||||||||
加权平均贴现率 |
% | % |
2021 |
2020 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
经营性租赁的经营性现金流出 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
ROU资产减值费用(在非持续经营中报告) |
$ | $ | — | |||||
|
|
|
|
|||||
为换取新的经营租赁负债而获得的净资产 |
$ | — | $ | |||||
|
|
|
|
2021 |
2020 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
期初余额 |
$ | $ | ||||||
根据保修发生的支出 |
( |
) | ( |
) | ||||
根据包括在非持续运营中的保修发生的支出 |
( |
) | ( |
) | ||||
产品保修的应计费用 |
||||||||
包括在非持续运营中的产品保修的应计费用 |
||||||||
对以前存在的保修应计项目的调整 |
( |
) | ||||||
对包括在非持续运营中的以前存在的保修应计项目进行调整 |
( |
) | ( |
) | ||||
出售光子学部门 |
( |
) | — | |||||
|
|
|
|
|||||
期末余额 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
员工 终端 费用 |
其他 出口 费用 |
总计 |
||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||
2019年12月28日的余额 |
$ | $ | $ | |||||||||
2020年成本削减计划下的重组费用拨备 |
||||||||||||
已支付的现金 |
( |
) | — | ( |
) | |||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2021年1月2日的余额 |
$ | $ | $ | |||||||||
2021年成本削减计划下的重组费用拨备 |
— | |||||||||||
已支付的现金 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
与光电子销售相关的重组费用拨备(A) |
||||||||||||
已支付的现金 |
( |
) | — | ( |
) | |||||||
非现金 利用 |
( |
)(b) | ( |
)(c) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2022年1月1日的余额 |
$ | (d) | $ | $ | ||||||||
|
|
|
|
|
|
第九项。 |
会计与财务信息披露的变更与分歧 |
第9A项。 |
管制和程序 |
第9B项。 |
其他信息 |
项目9C。 |
关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露 |
第10项。 |
董事、高管与公司治理 |
第11项。 |
高管薪酬 |
第12项。 |
某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜 |
第13项。 |
某些关系和相关交易,以及董事独立性 |
第14项。 |
首席会计师费用及服务 |
第15项。 |
展品和财务报表明细表 |
展品 数 |
描述 | |
2.1 (19) | 资产购买协议,日期为2021年12月30日,由Intevac,Inc.、Intevac Photonics,Inc.和EOTech,LLC签署,或由Intevac,Inc.和EOTech,LLC之间签署 | |
3.1 (1) | 注册人注册成立证书 | |
3.2 (2) | 经修订的注册人附例 | |
4.1 (4) | 注册人普通股说明 | |
10.1+ (5) | 注册人2004年股权激励计划(经修订) | |
10.2+ (20) | 注册人于2021年2月17日修订的2003年度员工购股计划 | |
10.3+ (7) | 注册人2012年股权激励计划(经修订) | |
10.4+ (8) | 2012年股权激励计划限售股协议格式 | |
10.5+ (8) | 2012年股权激励计划限制性股票协议格式 | |
10.6+ (8) | 2012年股权激励计划股票期权协议格式 | |
10.7+ (9) | 2012年股权激励计划绩效股票期权协议格式 | |
10.8+ (9) | 2012年股权激励计划董事境外限售股协议格式 | |
10.9 (10) | 关于位于加利福尼亚州圣克拉拉巴西特街3544、3560、3570和3580号的空间的租约日期为2014年3月20日 | |
10.10 | 日期为2021年12月30日的租赁转让协议,由Intevac,Inc.和EOTech,LLC之间签订 | |
10.11+ (6) | 注册人2020股权激励计划 | |
10.12+ (11) | 2020年股权激励计划限售股协议格式 | |
10.13+ (11) | 2020年股权激励计划业绩限售股协议格式 | |
10.14+ (11) | 2020年股权激励计划股票期权协议格式 | |
10.15+ (11) | 2020年股权激励计划董事境外限售股协议格式 | |
10.16+ (12) | 2020年股权激励计划2021年业绩限售股协议格式 | |
10.17+ (13) | Intevac,Inc.2022激励股权激励计划 | |
10.18+ (13) | Intevac,Inc.2022激励股权激励计划下RSU协议的格式 | |
10.19+ (3) | 注册人的401(K)利润分享计划(P) | |
10.20+ (14) | 董事与军官赔偿协议 | |
10.21+ (6) | 注册人的高管激励计划 | |
10.22+ (13) | 奈杰尔·亨顿(Nigel Hunton)和英特瓦克公司(Intevac,Inc.)于2022年1月18日签署的雇佣协议。 | |
10.25+ (15) | 分离协议和释放,日期为2022年1月27日,由Wendell Blonigan和Intevac,Inc. |
展品 数 |
描述 | |
10.26+ (16) | 2013年12月10日与周签订的控制权变更协议 | |
10.27+ (17) | 詹姆斯·莫尼兹的聘书 | |
10.28+ (17) | 2014年10月29日与James Moniz签订的控制变更协议 | |
10.29+ | 2022年1月4日与蒂莫西·贾斯廷签订的专业服务协议 | |
10.30+ (18) | 管制协议变更表格 | |
21.1 | 注册人的子公司 | |
23.1 | 独立注册会计师事务所的同意书 | |
24.1 | 授权书(见第69页) | |
31.1 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条对首席执行官的认证 | |
31.2 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节的规定,对负责财务和行政的副总裁、首席财务官和财务主管进行认证 | |
32.1 | 根据美国法典第1350条,根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条通过的认证 | |
101 | 注册人年度报告中的以下财务报表 表格10-K,适用于 截至2022年1月1日的年度,格式为内联XBRL(I)合并资产负债表,(Ii)合并收益表,(Iii)合并全面收益表(亏损),(Iv)合并股东权益表,(V)合并现金流量表和(Vi)合并财务报表附注。 | |
104 | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中) |
(1) | 以前以表格形式提交作为公司报告的证物 8-K 提交日期:2007年7月23日 |
(2) | 以前以表格形式提交作为公司报告的证物 8-K 于2012年3月15日提交 |
(3) | 以前作为表格上的注册声明的证物提交 S-1 (No. 33-97806) |
(4) | 以前作为证物提交给公司的表格 10-K 提交于2020年2月12日 |
(5) | 以前作为证物提交给公司的表格 10-Q 提交日期为2011年5月3日 |
(6) | 之前作为证据提交给该公司于2020年4月7日提交的最终委托书。 |
(7) | 之前作为证据提交给公司于2018年4月11日提交的最终委托书 |
(8) | 以前作为证物提交给公司的表格 10-Q 于2012年5月1日提交 |
(9) | 以前作为证物提交给公司的表格 10-Q 提交于2019年7月30日 |
(10) | 以前作为证物提交给公司的表格 10-Q 提交于2014年4月29日 |
(11) | 以前作为表格上的注册声明的证物提交 S-8 于2020年5月14日提交(第33-238262) |
(12) | 以前作为证物提交给公司的表格 10-Q 提交日期为2021年8月3日 |
(13) | 以前以表格形式提交作为公司报告的证物 8-K 提交于2022年1月20日 |
(14) | 以前作为证物提交给公司的表格 10-K 提交日期为2008年3月14日 |
(15) | 以前以表格形式提交作为公司报告的证物 8-K 已于2022年2月1日提交 |
(16) | 以前作为证物提交给公司的表格 10-Q 于2014年10月28日提交 |
(17) | 以前以表格形式提交作为公司报告的证物 8-K 于2014年10月31日提交 |
(18) | 以前作为证物提交给公司的表格 10-Q 提交于2018年5月1日 |
(19) | 以前以表格形式提交作为公司报告的证物 8-K 提交日期为2022年1月3日 |
(20) | 之前作为证据提交给公司于2021年4月14日提交的最终委托书 |
(P) | 纸质展品。 |
+ | 管理补偿计划或安排 |
Intevac,Inc. |
/s/James Moniz |
詹姆斯·莫尼斯 |
财务与行政执行副总裁 |
首席财务官、秘书兼财务主管 |
签名 |
标题 |
日期 | ||
/s/奈杰尔·D·亨顿 |
尊敬的总统先生, |
2022年2月17日 | ||
(奈杰尔·D·亨顿) |
董事首席执行官兼首席执行官 (首席行政主任) |
|||
/s/James Moniz |
负责财务和业务的执行副总裁 |
2022年2月17日 | ||
(詹姆斯·莫尼斯) |
行政、首席财务官、秘书 及司库(主要财务 和会计主任) |
|||
/s/大卫·S·杜里 |
董事局主席 |
2022年2月17日 | ||
(大卫·S·杜里) |
||||
/s/凯文·D·巴伯(Kevin D.Barber) |
董事 |
2022年2月17日 | ||
(凯文·D·巴伯) |
||||
多萝西·D·海耶斯(Dorothy D.Hayes) |
董事 |
2022年2月17日 | ||
(多萝西·D·海耶斯) |
||||
/s/斯蒂芬·A·贾米森 |
董事 |
2022年2月17日 | ||
(史蒂芬·A·贾米森) |
||||
/s/Michele F.Klein |
董事 |
2022年2月17日 | ||
(米歇尔·F·克莱恩) |
||||
/s/Mark P.Popovich |
董事 |
2022年2月17日 | ||
(马克·P·波波维奇) |
||||
/s/托马斯·M·罗尔斯 |
董事 |
2022年2月17日 | ||
(托马斯·M·罗尔斯) |