美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表14A
根据本文件第14(A)节 发布的委托书
1934年证券交易法
(修订编号:)
由注册人☐以外的另一方提交的注册人 提交
选中相应的复选框:
☐ | 初步委托书 |
☐ | 保密,仅供委员会使用(第14A-6(E)(2)条允许) |
最终委托书 |
☐ | 明确的附加材料 |
☐ | 依据第(S)240.14a-11(C)或(S)240.14a-12征求材料 |
亚当斯多元化股票基金公司。
(注册人姓名载于其 章程)
(提交委托书的人姓名,如果不是注册人,则为 )
支付申请费(勾选 相应的框):
不需要任何费用。 |
☐ | 以前与初步材料一起支付的费用。 |
☐ | 根据交易法规则14a6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)项所要求的证物中的表格计算的费用 |
备注:
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股东周年大会通知
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根据董事会的命令,
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贾尼斯·F·克恩斯
副总裁、总法律顾问兼秘书长
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Introduction
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| | | | 2 | | |
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您如何投票和代理投票
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| | | | 2 | | |
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Who May Vote
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| | | | 3 | | |
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Vote Requirement
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| | | | 3 | | |
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Quorum Requirement
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| | | | 3 | | |
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Appraisal Rights
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| | | | 3 | | |
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Other Matters
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| | | | 3 | | |
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Fund Complex
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| | | | 3 | | |
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公司治理要点
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| | | | 4 | | |
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董事选举提名
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| | | | 5 | | |
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董事会领导结构
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| | | | 9 | | |
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董事会对基金风险管理的监督
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| | | | 9 | | |
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股东与董事会沟通流程
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| | | | 9 | | |
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董事会出席年会政策
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| | | | 10 | | |
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第16(A)节受益所有权报告合规性
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| | | | 10 | | |
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有关其他高管的信息
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| | | | 10 | | |
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主要股东
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| | | | 11 | | |
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董事会会议和董事会委员会
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| | | | 11 | | |
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与亚当斯自然资源基金公司的交易
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| | | | 13 | | |
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董事和高管薪酬
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| | | | 13 | | |
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经纪佣金
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| | | | 15 | | |
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Portfolio Turnover
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| | | | 15 | | |
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Expense Ratio
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| | | | 16 | | |
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批准独立注册会计师事务所入选
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| | | | 16 | | |
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独立会计师费用
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| | | | 16 | | |
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审计委员会预审政策
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| | | | 17 | | |
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其他事项和年报
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| | | | 17 | | |
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2023年年会股东提案或提名
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| | | | 17 | | |
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代理语句
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结构与独立性
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| ||||||
| • | | | 7名董事提名人中有6名是独立的 | | |||
| • | | | 年度全体董事选举 | | |||
| • | | | 独立非执行主席 | | |||
| • | | | 董事会和委员会年度评估 | | |||
| • | | | 独立审计、薪酬和提名与治理委员会 | | |||
| • | | | 董事会和委员会全体成员对风险和战略的监督 | | |||
| • | | | 委员会主席和成员定期轮换 | | |||
| • | | | 独立董事在每次例会上的执行会议 | |
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演替与多样性
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| ||||||
| • | | | 董事强制退休年龄 | | |||
| • | | | 任期限制为15年 | | |||
| • | | | 7位董事中有3位是在过去5年中加入的 | | |||
| • | | | 7名董事中有7名具有金融或投资背景 | | |||
| • | | | 丰富的领导经验;2位前任或现任首席执行官 | | |||
| • | | | 4名女性董事,包括董事会主席 | | |||
| • | | | 7名董事中有5名年龄在65岁或以下 | |
|
其他最佳实践
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| ||||||
| • | | | 2021年100%出席董事会和委员会会议 | | |||
| • | | | 股东与机构投资者和个人投资者的积极接触 | | |||
| • | | | 对董事和高级管理人员的重大股权要求 | | |||
| • | | | 主席与每个董事之间的讨论是对董事会正式评估的补充 | | |||
| • | | | 向所有员工开放董事访问权限 | | |||
| • | | |
董事会及其委员会完全酌情聘请独立顾问的能力
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|
| 肯尼思·J·戴尔(Kenneth J.Dale) | | | 劳里安·C·克劳彭伯格(Lauriann C.Kloppenburg) | | | 马克·E·斯托克勒* | |
| 弗雷德里克·A·埃舍里奇 | | | 凯瑟琳·T·麦加伦 | | | | |
| 玛丽·克里斯·贾米特 | | | 简·马塞尔·纳尔逊 | | | | |
|
姓名、年龄、基金职位、
其他主要职业及其他董事职位 |
| |
vbl.有,有
曾经是一个 董事 自.以来 |
| |
数量
中的公文包 基金综合体 由以下人员监督 董事或 被提名人 董事 |
| |
普通股
受益的股票 拥有(A)(B)(C) |
| |||||||||
| 独立董事 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
肯尼斯·J·戴尔(Kenneth J.Dale),65岁,美联社高级副总裁兼首席财务官。曾任摩根大通(J.P.Morgan Chase&Co.Inc.)副总裁,现任董事(Sequoia Capital)首席执行官。
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| | | | 2008 | | | | | | 2 | | | | | | 20,463 | | |
|
弗雷德里克·A·埃舍里奇(Frederic A.Escherich),69岁,私人投资者。曾任董事(Sequoia Capital)董事总经理,兼任摩根大通(J.P.Morgan&Co.Inc.)并购研究和金融顾问部主管。目前,董事(Standard Chartered Bank)首席执行官。
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| | | | 2006 | | | | | | 2 | | | | | | 66,727 | | |
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姓名、年龄、基金职位、
其他主要职业及其他董事职位 |
| |
vbl.有,有
曾经是一个 董事 自.以来 |
| |
数量
中的公文包 基金综合体 由以下人员监督 董事或 被提名人 董事 |
| |
普通股
受益的股票 拥有(A)(B)(C) |
| |||||||||
|
玛丽·克里斯·贾米特(Mary Chris Jammet),54岁,Bristol Partners LLC的负责人。此前曾在美盛公司(现为Franklin Templeton)担任高级副总裁兼投资组合经理。目前,董事(Sequoia Capital)和米高梅度假村国际(MGM Resorts International)分别拥有两家子公司。此外,在过去五年里,贾米特还担任过贝莱斯鞋源公司(Payless ShoeSource Inc.)的董事用户。
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| | | | 2020 | | | | | | 2 | | | | | | 5,893 | | |
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劳里安·C·克洛彭伯格(Lauriann C.Kloppenburg),61岁,退休后担任Loomis Sayles&Company,LP首席战略官和前首席投资官。目前,他是泛美基金受托人、泛美系列信托基金和泛美资产配置可变基金的受托人--董事(PEO)的顾问;家族理财室的顾问;尚普兰学院的驻校高管。曾任本特利大学休伊金融服务中心驻场高管。
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| | | | 2017 | | | | | | 2 | | | | | | 11,606 | | |
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凯瑟琳·T·麦卡伦(Kathleen T.McGahran),博士,J.D.,注册会计师,71岁,荣誉退休总裁兼前谷歌首席执行官
佩勒姆联合公司前副院长兼董事执行董事 哥伦比亚大学教育学和副教授。目前,主席 一杯董事和一杯PEO(D)。 |
| | | | 2003 | | | | | | 2 | | | | | | 24,033 | | |
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简·马塞尔·纳尔逊(Jane Musser Nelson),63岁,退休,剑桥董事投资公司
合伙人。目前,第一鹰另类资本(First Eagle Alternative Capital)的董事(Sequoia Capital) 纽约梅隆银行的资产管理子公司Alcenta的BDC,Inc.;以及 投资公司、基金会和信托公司的顾问。以前,曾在 贝恩资本(Bain Capital)、荷兰国际集团(ING Capital Advisors)和伊顿(Eaton)的高级管理职位 万斯。 |
| | | | 2021 | | | | | | 2 | | | | | | 0 | | |
| 感兴趣的董事 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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马克·E·斯托克勒(Mark E.Stoeckle),65岁,该基金首席执行官兼总裁。目前,他也是贝恩资本(PEO)的首席执行官和董事(Sequoia Capital)的合伙人。曾任法国巴黎银行投资伙伴公司(BNP Paribas Investment Partners)美国股票和全球行业基金首席投资官。
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| | | | 2013 | | | | | | 2 | | | | | | 76,069 | | |
| 基金的董事和高级管理人员作为一个整体。 | | | | | | | | | | | | | | | | | 204,791 | | |
独立董事
|
| |
所持股份的美元价值(1)
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肯尼思·J·戴尔(Kenneth J.Dale)
|
| |
超过100,000美元
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弗雷德里克·A·埃舍里奇
|
| |
超过100,000美元
|
|
玛丽·克里斯·贾米特
|
| |
超过100,000美元
|
|
劳里安·C·克劳彭伯格(Lauriann C.Kloppenburg)
|
| |
超过100,000美元
|
|
凯瑟琳·T·麦加伦
|
| |
超过100,000美元
|
|
简·马塞尔·纳尔逊
|
| |
$0 - $10,000
|
|
Interested Director
|
| |||
马克·E·斯托克尔(Mark E.Stoeckle)
|
| |
超过100,000美元
|
|
基金管理的担保所有权(A)
|
| |
普通股
受益的股票 拥有(B)(C) |
| |||
Name
|
| ||||||
詹姆斯·P·海尼(James P.Haynie)
|
| | | | 146,293 | | |
布莱恩·S·胡克
|
| | | | 33,892 | | |
贾尼斯·F·克恩斯
|
| | | | 26,078 | | |
D.科顿·斯威德尔
|
| | | | 54,079 | | |
Title of Class
|
| |
姓名和地址
实益拥有人的 |
| |
量与质
实益所有权的 |
| |
百分比
班级 |
|
普通股 | | |
伊迪丝·H·伯格斯特罗姆
邮政信箱126号
加利福尼亚州帕洛阿尔托,邮编:94302
|
| |
9,115,000 shares
直接持有,并且
间接(1)
|
| |
7.7%
|
|
| | | |
肯尼思·J·戴尔(Kenneth J.Dale),主席
恩里克·R·阿尔扎克
罗杰·W·盖尔
玛丽·克里斯·贾米特
简·马塞尔·纳尔逊
|
|
名字
|
| |
职位
|
| |
集料
补偿 从基金拨出
(1)(2)(3)(4)
|
| |
总补偿
来自基金和 基金综合体付费 致董事(5) |
| ||||||
马克·E·斯托克尔(Mark E.Stoeckle) | | | 行政总裁兼总裁(A) | | | | $ | 1,718,237 | | | | | | 不适用 | | |
詹姆斯·P·海尼(James P.Haynie) | | | 执行副总裁 | | | | | 1,103,768 | | | | | | 不适用 | | |
D.科顿·斯威德尔 | | | 执行副总裁 | | | | | 752,678 | | | | | | 不适用 | | |
独立董事 | | | | | ||||||||||||
恩里克·R·阿尔扎克* | | |
Director(b)(d)
|
| | | | 65,000 | | | | | $ | 130,000 | | |
肯尼思·J·戴尔(Kenneth J.Dale) | | |
Director (a)(b)(c)
|
| | | | 68,000 | | | | | | 136,000 | | |
弗雷德里克·A·埃舍里奇 | | |
Director(a)(c)(d)
|
| | | | 68,000 | | | | | | 136,000 | | |
罗杰·W·盖尔* | | | 董事(Standard Chartered Bank)(B)(C) | | | | | 65,000 | | | | | | 130,000 | | |
玛丽·克里斯·贾米特 | | |
Director(b)(d)
|
| | | | 65,000 | | | | | | 130,000 | | |
劳里安·C·克劳彭伯格(Lauriann C.Kloppenburg)
|
| |
Director(a)(c)(d)
|
| | | | 68,000 | | | | | | 136,000 | | |
凯瑟琳·T·麦加伦 | | | 董事会主席(A) | | | | | 85,000 | | | | | | 170,000 | | |
简·马塞尔·纳尔逊 | | | 董事(Standard Chartered Bank)(B) | | | | | 5,417 | | | | | | 10,834 | | |
|
2021
|
| |
2020
|
| |
2019
|
|
|
64.4%
|
| |
58.7%
|
| |
61.6%
|
|
|
2021
|
| |
2020
|
| |
2019
|
|
|
0.56%
|
| |
0.60%
|
| |
0.65%
|
|
股东签名 日期:股东签名日期:注意:请严格按照您的一个或多个姓名在本委托书上签名。共同持股时, 每个持股人都要签名。在签署为遗嘱执行人、遗产管理人、受托人或监护人时,请注明全称。如果 签字人是一家公司,请由正式授权的人员签署公司全名,并注明全称。如果签字人是合伙企业, 请由授权人员在合伙企业名称上签名。若要更改您帐户上的地址,请选中右侧的框,并在上面的地址空间中指明 您的新地址。请注意,帐户上注册名称的更改可能不会通过 此方法提交。约翰·史密斯(John Smith)主街1234号公寓纽约,纽约10038亚当斯多元化股票基金股东年会 Inc.2022年4月21日-访问互联网“www.voteproxy.com”,按照屏幕上的说明操作或用智能手机扫描二维码。在访问网页时确保您的代理卡可用。电话-通过任何按键电话免费拨打美国境内的1-800-Proxy(1-800-776-9437) 或国外的1-718-921-8500,并按照说明进行操作。拨打电话时,请确保您的代理卡 可用。在线投票/电话投票至美国东部时间会议前一天晚上11:59。请尽快在提供的信封中邮寄您的代理 卡片,并在上面签名、注明日期并邮寄。面对面-您可以通过出席年会亲自投票表决您的股票。Go 绿色电子同意让您轻松实现无纸化。通过电子同意,您可以在线快速访问您的代理材料、报表和其他符合条件的 文档,同时降低成本, 杂乱无章,浪费纸张。现在就通过www.astfinal.com注册,享受在线访问。代理 投票说明如果您不是通过电话或 互联网投票,请将信封中的穿孔线条和邮件分开。董事会建议对提案1和提案2中的“所有被提名人”投票。x委托书代表有权自行决定是否有权就会议前可能发生的所有其他事务进行表决 ,并拥有以下签署人亲自出席时所拥有的所有权力。对于所有被提名人,除(请参阅下面的说明)说明外,所有 的所有被提名人均未获授权投票给任何个别被提名人,请在 旁边的圆圈中填上您希望保留的所有被提名人,如下图所示:*Ober先生是1940年《投资公司法》所定义的“有利害关系的人”,因为他是本公司的一名高级管理人员。(请参阅下面的说明):*Ober先生是1940年《投资公司法》所定义的“有利害关系的人”,因为他是本公司的一名高级管理人员,如下图所示:*Ober先生是“感兴趣的人”,因为他是公司高管。在此参加年会标记。20730000000000001000 4 042122 可在互联网上获得会议代理材料的通知:年度会议通知、委托书、代理卡格式、 和2021年股东年度报告可在互联网上获得,网址为:http://www.astproxyportal.com/ast/13579/ FOR Against AbsiveInduced:
0-. 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。-14475亚当斯 多元化股票基金,Inc.2022年年会委托书本委托书是代表亚当斯多元化股票基金公司董事会征集的。马里兰州亚当斯多元化股权基金公司(以下简称“基金”)的签名股东 特此指定James P.Haynie和Janis F.Kerns或他们中的任何一人作为下签名人的代理人,并有充分的替代权 ,出席将于当地时间2022年4月21日(星期四)上午9时在基金办公室举行的基金股东年会 。马里兰州21202及其任何延期或延期 ,有权代表下签名人投下签名人有权在该会议上投下的所有票,否则有权在会议上代表下签名人 ,如果亲自出席会议,则拥有下签名人拥有的一切权力。以下签署人 确认已收到股东周年大会通知及委托书,两者的条款均以参考方式并入,并 撤销迄今就该会议发出的任何委托书。下列签名者有权投的票将按指示在背面投出 。如果本委托书签立但未发出任何指示,则如委托书中所述,在提案1和提案2中,签名人有权投的票将是 对所有被提名人投的。下面签名人有权投的票 将由委托书持有人自行决定是否有权就会议或其任何延期或延期的任何其他事项投下有权投的票。(完)亚当斯多元化股票基金公司(Adams Dariered Equity Fund,Inc.)1.1.(完)亚当斯多元化股票基金公司(Adams Dolderated Equity Fund,Inc.)。(完)亚当斯多元化股票基金公司(Adams Dariered Equity Fund,Inc.)1.1
亚当斯多元化股票基金公司股东年会。2022年04月21日会议委托书网上供应通知 年会通知、委托书、委托卡表格和股东2021年年度报告可在互联网上 下载:http://www.astproxyportal.com/ast/13579/请尽快在提供的 信封中签名、注明日期并邮寄您的委托卡。股东签名日期:股东日期签名:注意:请按照您的 姓名在本委托书上签名。共同持股时,各持股人应当签字。签署遗嘱执行人、管理人、代理人、 受托人或监护人时,请注明全称。如果签字人是一家公司,请由正式授权的 官员签署公司全名,并注明全称。如果签字人是合伙企业,请由授权人员签署合伙企业名称。若要更改您帐户上的地址 ,请选中右侧的框,并在上面的地址空间中指明您的新地址。请注意, 帐户上注册名称的更改可能不会通过此方法提交。1.董事选举:O Kenneth J.Dale O Frederic A. Escherich O Mary C.Jammet O Lauriann C.Kloppenburg O Kathleen T.McGahran O Jane Musser Nelson O Mark E.Stoeckle 2.批准普华永道会计师事务所(Pricewaterhouse Coopers LLP)担任独立公共审计师。代理人根据自己的自由裁量权,有权对会议之前可能发生的所有其他事务进行表决,并拥有以下签署人亲自出席时所拥有的所有权力。 所有被提名人对所有被提名人都不具有对所有被提名人的表决权,但(见下文说明)指示除外:对任何个人被提名人保留投票的权力 , 在您想要扣留的每个被提名人旁边的圆圈中标上“除所有被提名人”,如 所示:被提名人:董事会建议对提案1和提案2中的“所有被提名人”投票。x请沿着 穿孔线分开,并邮寄到-e n v e l o p p r o v d.-20730000000000001000 4 042122参加 年会标记此处。因为反对弃权,转向绿色电子同意,使得无纸化变得容易。通过电子同意,您可以在线快速访问 您的代理材料、报表和其他符合条件的文档,同时减少成本、杂乱和纸张浪费。请立即通过 www.astfinal.com注册以享受在线访问。
0-. 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。-14475亚当斯 多元化股票基金,Inc.2022年年会委托书本委托书是代表亚当斯多元化股票基金公司董事会征集的。马里兰州亚当斯多元化股权基金公司(以下简称“基金”)的签名股东 特此指定James P.Haynie和Janis F.Kerns或他们中的任何一人作为下签名人的代理人,并有充分的替代权 ,出席将于当地时间2022年4月21日(星期四)上午9时在基金办公室举行的基金股东年会 。马里兰州21202及其任何延期或延期 ,有权代表下签名人投下签名人有权在该会议上投下的所有票,否则有权在会议上代表下签名人 ,如果亲自出席会议,则拥有下签名人拥有的一切权力。以下签署人 确认已收到股东周年大会通知及委托书,两者的条款均以参考方式并入,并 撤销迄今就该会议发出的任何委托书。下列签名者有权投的票将按指示在背面投出 。如果本委托书签立但未发出任何指示,则如委托书中所述,在提案1和提案2中,签名人有权投的票将是 对所有被提名人投的。下面签名人有权投的票 将由委托书持有人自行决定是否有权就会议或其任何延期或延期的任何其他事项投下有权投的票。(完)亚当斯多元化股票基金公司(Adams Dariered Equity Fund,Inc.)1.1.(完)亚当斯多元化股票基金公司(Adams Dolderated Equity Fund,Inc.)。(完)亚当斯多元化股票基金公司(Adams Dariered Equity Fund,Inc.)1.1