美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
(标记一)
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告 |
截至的季度：
或
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的过渡报告 |
由_
委托文件编号：
(注册人的确切姓名载于其章程)
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(述明或其他司法管辖权 |
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(税务局雇主 |
公司或组织) |
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识别号码) |
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(主要行政办公室地址) |
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(邮政编码) |
注册人的电话号码，包括区号：
根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题 |
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交易代码 |
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注册的每个交易所的名称 |
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用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)条要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。☒
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。☒
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义：
大型加速文件服务器 |
☐ |
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加速文件管理器 |
☐ |
☒ |
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规模较小的报告公司 |
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新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是，☐否
截至2022年2月9日，有未完成的
Amtech Systems，Inc.和子公司
表中的目录
|
页面 |
关于前瞻性陈述的警告性声明 |
3 |
第一部分财务信息 |
4 |
项目1.简明合并财务报表 |
4 |
简明合并资产负债表2021年12月31日(未经审计)和2021年9月30日 |
4 |
简明综合经营报表(未经审计)截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月 |
5 |
简明综合全面收益表(未经审计)截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月 |
6 |
简明合并股东权益报表(未经审计)截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月 |
7 |
截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月简明合并现金流量表(未经审计) |
8 |
简明合并财务报表附注(未经审计) |
9 |
第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析 |
18 |
概述 |
18 |
经营成果 |
20 |
流动性与资本资源 |
23 |
表外安排 |
24 |
合同义务 |
24 |
关键会计政策 |
24 |
新近发布的会计公告的影响 |
25 |
项目3.关于市场风险的定量和定性披露 |
25 |
项目4.控制和程序 |
25 |
第二部分：其他信息 |
26 |
项目1.法律诉讼 |
26 |
第1A项。风险因素 |
26 |
第二项未登记的股权证券销售和收益的使用 |
26 |
项目3.高级证券违约 |
26 |
项目4.矿山安全信息披露 |
27 |
项目5.其他信息 |
27 |
项目6.展品 |
27 |
签名 |
28 |
2
有关警示声明G前瞻性陈述
除非另有说明，否则术语“Amtech”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”均指Amtech系统公司及其子公司。
我们在关于Form 10-Q的季度报告、关于Form 10-K的2021年年度报告、我们提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的其他报告、我们的新闻稿以及我们的高级管理人员和公司发言人的公开声明中的讨论和分析包含“前瞻性”陈述，这些陈述符合经修订的1933年“证券法”(“证券法”)第27A条、经修订的1934年“证券交易法”第21E条(“交易法”)以及“私人证券诉讼”的含义。前瞻性陈述提供我们或我们的官员对未来事件的当前预期或预测。你可以通过以下事实来识别这些陈述：它们与历史或当前事件没有严格的关系。你也可以通过对战略、计划或管理层意图的讨论来识别前瞻性陈述。我们已经尽可能地尝试通过使用诸如“可能”、“计划”、“预期”、“寻求”、“将”、“预期”、“打算”、“估计”、“相信”、“继续”、“预测”、“潜在”、“项目”、“应该”、“将”、“可能”、“未来”、“目标”“预测”、“目标”、“观察”和“战略”或其否定或其变体，或与未来事件或结果的不确定性有关的类似术语。基于这些前瞻性陈述的任何预期都会受到风险、不确定因素和其他重要因素的影响。一些可能导致实际结果与预期结果大相径庭的因素包括未来的经济状况等。, 包括我们经营的市场的变化；对我们服务和产品的需求变化；我们的收入和经营业绩；成功执行我们的增长计划的困难；在我们的材料和衬底业务部门执行我们的战略努力的困难；我们经营的市场中的竞争的影响，包括竞争性产品发布或新进入我们的市场的不利影响，以及竞争对手向我们的市场转移资源的影响；半导体行业的周期性；定价和毛利压力；成本和费用的控制；与新技术相关的风险以及对我们业务的影响。这些风险因素包括：我们经营的市场的立法、监管和竞争动态；未来可能发生的索赔、诉讼或执法行动以及任何此类索赔、诉讼或执法行动的结果；业务中断，包括与新冠肺炎大流行和2021年4月发生的网络安全事件有关的业务中断；新冠肺炎大流行的潜在影响，包括持续的物流和供应链挑战，以及未来任何大流行对我们的业务运营、财务业绩和财务状况的影响；这些风险包括但不限于新冠肺炎大流行病的严重程度、严重程度和持续时间，包括该流行病及企业和政府应对该流行病对我们业务和人员的影响；我们网络安全事件及相关成本的解决方案；未来网络安全事件的风险；以及本季度报告中确定或在提交给美国证券交易委员会的文件中不时提及的其他情况和风险。所描述的事件的发生以及预期结果的实现取决于许多事件, 其中一些或全部都是不可预测的或在我们的控制范围之内。这些因素和许多其他因素可能会影响Amtech未来的经营业绩和财务状况，并可能导致实际结果与基于本文件或Amtech或其代表在本文件或其他地方所作前瞻性陈述的预期大不相同。
您不应该过分依赖这些前瞻性陈述。我们不能保证任何前瞻性陈述都会实现，尽管我们相信，截至本季度报告发布之日，前瞻性陈述中反映的预期是合理的。未来业绩的实现受到我们无法控制的事件、风险、不确定性和潜在的不准确假设的影响。我们提交给美国证券交易委员会的截至2021年9月30日的Form 10-K年度报告列出了各种重要因素，这些因素可能会影响Amtech未来的经营业绩和财务状况，并可能导致实际结果与基于本文档中或Amtech或其代表在其他地方所做的前瞻性陈述的历史结果和预期大不相同。这些因素可以在标题“第1A项”下找到。我们在2021年年报10-K表格中列出了“风险因素”，投资者应参考它们以及本季度报告中确定的其他风险因素。因为不可能预测或识别所有这些因素，所以任何这样的清单都不能被认为是所有潜在风险或不确定因素的完整集合。
公司没有义务根据新信息、未来发展或其他情况更新或公开修改任何前瞻性陈述。可归因于公司或代表公司行事的所有后续书面或口头前瞻性陈述均受本段明确限定。不过，我们建议您参考我们随后提交给美国证券交易委员会的10-Q表格和8-K表格报告以及其他文件中关于相关主题的任何进一步披露。如上所述，我们在“项目1A”中对与我们的业务相关的风险、不确定性和可能不准确的假设进行了警示讨论。我们的2021年年度报告Form 10-K中的“风险因素”。我们注意到1995年“私人证券诉讼改革法案”允许投资者考虑的这些因素。你应该明白，要预测或识别所有这些因素是不可能的。
3
第一部分融资AL信息
项目1.压缩合并财务报表
Amtech Systems，Inc.和子公司
浓缩Consolida泰德资产负债表
(单位为千，共享数据除外)
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十二月三十一日， |
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9月30日， |
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资产 |
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(未经审计) |
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流动资产 |
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现金和现金等价物 |
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受限现金 |
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应收账款(减去坏账准备#美元 |
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盘存 |
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应收所得税 |
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其他流动资产 |
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流动资产总额 |
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财产、厂房和设备--净值 |
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使用权资产-净值 |
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无形资产--净额 |
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商誉 |
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递延所得税--净额 |
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其他资产 |
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总资产 |
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负债与股东权益 |
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流动负债 |
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应付帐款 |
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$ |
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$ |
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应计薪酬及相关税项 |
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应计保修费用 |
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其他应计负债 |
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长期债务的当期到期日 |
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长期租赁负债的当期部分 |
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合同责任 |
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流动负债总额 |
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长期债务 |
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长期租赁责任 |
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应付所得税 |
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其他长期负债 |
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总负债 |
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股东权益 |
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优先股； |
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普通股；$ |
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额外实收资本 |
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累计其他综合收益 |
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留存赤字 |
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) |
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( |
) |
总股东权益 |
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总负债与股东权益 |
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$ |
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$ |
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||
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
4
Amtech Systems，Inc.和子公司
压缩合并S运营的破败
(未经审计)
(单位为千，每股数据除外)
|
|
截至12月31日的三个月， |
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2021 |
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2020 |
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净收入 |
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销售成本 |
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毛利 |
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销售、一般和行政 |
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研究、开发和工程 |
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营业收入 |
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利息支出和其他，净额 |
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所得税前收入拨备 |
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所得税拨备 |
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净收入 |
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每股收益： |
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每股基本收益 |
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$ |
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稀释后每股净收益 |
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$ |
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$ |
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加权平均流通股： |
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基本信息 |
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稀释 |
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附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
5
Amtech Systems，Inc.和子公司
简明合并报表综合收益的S
(未经审计)
(单位：千)
|
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截至12月31日的三个月， |
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2021 |
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2020 |
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净收入 |
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$ |
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$ |
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外币折算调整 |
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综合收益 |
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$ |
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$ |
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附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
6
Amtech Systems，Inc.和子公司
(未经审计)
(单位：千)
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普通股 |
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库存股 |
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累计 |
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总计 |
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股票 |
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面值 |
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股票 |
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成本 |
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额外付费- |
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全面 |
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留用 |
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股东的 |
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2020年9月30日的余额 |
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$ |
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) |
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净收入 |
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翻译调整 |
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股票补偿费用 |
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行使的股票期权 |
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2020年12月31日的余额 |
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2021年9月30日的余额 |
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净收入 |
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翻译调整 |
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股票补偿费用 |
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库存股回购 |
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库存股报废 |
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行使的股票期权 |
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— |
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2021年12月31日的余额 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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|||||
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
7
Amtech Systems，Inc.和子公司
压缩合并S现金流的破损
(未经审计)
(单位：千)
|
|
截至12月31日的三个月， |
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|||||
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2021 |
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2020 |
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经营活动 |
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净收入 |
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调整以将净收入与由以下公司提供的净现金进行核对 |
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折旧及摊销 |
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存货减记 |
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非现金股份薪酬费用 |
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坏账准备(冲销) |
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其他，净额 |
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营业资产和负债变动情况： |
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应收账款 |
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( |
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( |
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盘存 |
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其他资产 |
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( |
) |
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应付帐款 |
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应计所得税 |
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应计负债和其他负债 |
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合同责任 |
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经营活动提供的净现金 |
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投资活动 |
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购置物业、厂房及设备 |
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( |
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用于投资活动的净现金 |
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) |
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( |
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融资活动 |
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行使股票期权所得收益 |
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普通股回购 |
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偿还长期债务 |
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( |
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( |
) |
融资活动提供的现金净额(用于) |
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( |
) |
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汇率变动对现金、现金等价物和 |
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现金、现金等价物和限制性现金净(减)增 |
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) |
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期初现金和现金等价物 |
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现金、现金等价物和限制性现金，期末 |
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$ |
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$ |
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补充现金流信息： |
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所得税退税(付款)净额 |
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$ |
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$ |
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支付的利息，扣除资本化利息后的净额 |
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$ |
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附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
8
Amtech Systems，Inc.和子公司
关于压缩Consoli的注记注明日期的财务报表
截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月
(未经审计)
1.列报依据和重大会计政策
业务性质和陈述基础-Amtech系统公司(“公司”、“Amtech”、“WE”、“我们”或“我们”)是制造半导体设备(如碳化硅、硅功率设备、模拟和分立设备、电子组件和发光二极管(LED))中使用的主要设备(包括热处理和晶片抛光)以及相关耗材的全球领先制造商。我们向世界各地的半导体器件和模块制造商销售这些产品，特别是在亚洲、北美和欧洲。
我们为正在经历技术进步的行业的利基市场提供服务，这些行业在历史上一直是非常周期性的。因此，未来的盈利和增长取决于我们开发或获得和营销有利可图的新产品的能力，以及我们适应周期性趋势的能力。
随附的未经审计的简明综合财务报表是根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的规则和规定编制的，因此不包括美国普遍接受的会计原则通常要求的所有披露。管理层认为，随附的未经审核的中期简明综合财务报表包含所有必要的调整，所有这些调整均属正常和经常性的，以公平地反映我们的财务状况、经营业绩和现金流量。根据美国证券交易委员会的规章制度，通常包括在财务报表中的某些信息和附注披露已被浓缩或遗漏。截至2021年9月30日的简明综合资产负债表是从该日经审计的综合财务报表中衍生出来的，但并不包括公认会计原则要求的所有信息和附注，以完成财务报表。这些未经审计的简明综合财务报表应与我们截至2021年9月30日的会计年度的Form 10-K年度报告中包括的已审计综合财务报表及其注释一起阅读。
我们的财政年度是从10月1日到9月30日。除非另有说明，否则所指的特定年份、季度、月份或期间是指截至9月30日或截至9月30日的会计年度，以及这些会计年度的相关季度、月份和期间。
截至2021年12月31日的三个月的综合运营结果不一定表明整个会计年度的预期结果。
2020年3月，新冠肺炎疫情被世界卫生组织认定为大流行，疫情日益广泛，包括我们开展业务的所有市场。我们继续关注新冠肺炎对我们业务方方面面的影响。根据美国国土安全部的定义，我们是一家在关键基础设施行业运营的公司。到目前为止，我们遵循联邦指导方针以及外国政府、州和地方的命令，在整个新冠肺炎大流行期间继续在我们的足迹范围内运营。随着新冠肺炎的出现及其对我们业务的负面影响(最突出地反映在我们2020财年第二季度、第三季度和第四季度业绩中)，全球经济状况在2021财年有所改善，导致对我们产品和服务的需求增加，这导致我们在2021财年的收益大大超过了我们2020财年的业绩。还有许多未知数，我们将继续关注我们产品和服务的预期趋势和相关需求，并已经并将继续相应地调整我们的业务。
合并原则-合并财务报表包括本公司和我们全资子公司的账目。所有重要的公司间余额和交易都已在合并中冲销。
9
预算的使用-按照美利坚合众国普遍接受的会计原则编制合并财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设影响合并财务报表日期的资产和负债额以及或有资产和负债的披露，以及报告期内的收入和费用的报告金额。实际结果可能与这些估计不同。
合同责任-合同负债反映在简明综合资产负债表的流动负债中，因为所有履约义务预计将在未来12个月内履行。合同负债包括客户存款和递延利润(如果有的话)。合同负债涉及在完成合同规定的履行义务之前开具发票或收到的付款。合同负债在履行履约义务时确认为收入。合同负债包括截至2021年12月31日和2021年9月30日的客户存款。在$
运费-与进出港运费相关的运费和手续费在发生时计入销售费用、一般费用和行政费用。运费是$
债务-这些金融工具的记录金额，包括长期债务和当前期限的长期债务，利率为
信用风险集中-我们的客户包括世界各地的半导体制造商以及研磨和抛光市场。可能使我们面临高度集中信用风险的金融工具主要包括现金和贸易应收账款。信用风险是通过对客户的财务状况进行持续的信用评估，在适当的情况下要求大量押金，并通过积极监控收款来管理的。某些客户需要信用证，这取决于订单的大小、客户的类型或信誉以及居住国。
截至2021年12月31日，一个半导体细分市场客户单独代表
我们在多家金融机构维护我们的现金和现金等价物。在美国的余额，这大约占到
有关受外币汇率波动影响的其他国家的主要客户、海外销售和收入的信息，请参阅简明合并财务报表附注11。
新近发布的会计公告的影响
截至2021年12月31日，没有发布或生效的新会计声明对我们的合并财务报表产生或预计会产生实质性影响。
2.收购
在……上面
10
商誉收购的近似值$
3.网络安全事件
2021年4月12日，我们发现了一起数据事件，攻击者获取了数据，并使我们的一家子公司使用的一些技术系统瘫痪。得知事件后，我们立即聘请了外部律师，并聘请了一支由第三方法医、事件响应和安全专业人员组成的团队来调查和确定事件的全部范围。我们还通知了执法人员，并确认这起事件在我们的保险范围内。在我们外部专业人员的协助下，我们完成了对数据事件的调查，有迹象表明，未经授权的第三方在我们的一些业务中获得了与员工及其受益人相关的某些个人信息。没有迹象表明这些信息被滥用。
尽管出现了这种干扰，我们的设施仍在继续生产。我们以前被禁用的子公司网络现在已恢复并安全运行。与我们的安全专业人员一起工作，我们能够通过增强的安全控制使我们子公司的系统联机。我们部署了先进的下一代防病毒和端点检测和响应工具，以及托管的检测和响应服务。我们将继续致力于保护委托给我们的个人信息的安全，并为我们的客户提供高质量的产品和服务。
4.每股收益
每股基本收益(“EPS”)的计算方法是净收入除以当期已发行普通股的加权平均数。稀释每股收益的计算方法与基本每股收益相似，不同之处在于分母增加，以包括如果潜在的稀释普通股已经发行，将会发行的额外普通股的数量。在净亏损的情况下，稀释后每股收益的计算方式与基本每股收益相同。
截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月，选项
11
基本每股收益计算和稀释每股收益计算的组成部分的对账如下(除每股金额外，以千计)：
|
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截至12月31日的三个月， |
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2021 |
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2020 |
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分子： |
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净收入 |
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$ |
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$ |
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分母： |
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用于计算基本每股收益的加权平均份额 |
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普通股等价物(1) |
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用于计算稀释每股收益的加权平均份额 |
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每股收益： |
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每股基本收益 |
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$ |
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$ |
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稀释后每股净收益 |
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$ |
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|
$ |
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5.库存
库存的构成如下(以千为单位)：
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|
十二月三十一日， |
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9月30日， |
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||
采购的零部件和原材料 |
|
$ |
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$ |
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在制品 |
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成品 |
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超额和陈旧储量 |
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( |
) |
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( |
) |
盘存 |
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$ |
|
|
$ |
|
||
6.租契
下表提供了简明合并资产负债表中报告的租赁余额的财务报表分类信息(以千为单位)：
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十二月三十一日， |
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9月30日， |
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资产 |
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$ |
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$ |
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总使用权资产 |
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$ |
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$ |
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负债 |
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当前 |
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$ |
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$ |
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长期租赁负债的当期部分总额 |
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长期的 |
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长期租赁总负债 |
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租赁总负债 |
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$ |
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|
$ |
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12
下表提供了有关合并经营报表中报告的租赁费用财务报表分类的信息(以千为单位)：
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|
|
|
截至12月31日的三个月， |
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|||||
租赁费 |
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分类 |
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2021 |
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2020 |
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经营租赁成本 |
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销售成本 |
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$ |
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$ |
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||
经营租赁成本 |
|
销售、一般和行政费用 |
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融资租赁成本 |
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销售成本 |
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融资租赁成本 |
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销售、一般和行政费用 |
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短期租赁成本 |
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销售成本 |
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— |
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总租赁成本 |
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$ |
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$ |
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不可取消租赁下的未来最低租赁付款，包括截至以下日期已执行但尚未生效的租赁2021年12月31日，以千为单位如下：
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|
经营租约 |
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融资租赁 |
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总计 |
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2022年剩余时间 |
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$ |
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$ |
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$ |
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|||
2023 |
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2024 |
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2025 |
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— |
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2026 |
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— |
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此后 |
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— |
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租赁付款总额 |
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减去：利息 |
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租赁负债现值 |
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$ |
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|
$ |
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$ |
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下表提供了有关适用的剩余租赁条款和折扣率的信息：
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十二月三十一日， |
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加权平均剩余租期 |
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经营租约 |
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融资租赁 |
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加权平均贴现率 |
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经营租约 |
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% |
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融资租赁 |
|
|
% |
|
7.所得税
我们的实际税率通常高于法定税率，这是由于我们经营的海外和国内司法管辖区的利润在地理上的组合。截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月，我们记录的所得税支出为$
公认的会计原则要求，当“更有可能”全部或部分递延税项资产无法变现时，应建立估值备抵。需要考虑对所有可用的正面和负面证据进行审查，包括公司的业绩、公司运营的市场环境以及结转和结转期的长度。根据这些原则，当负面证据包括近年来的累计损失时，很难得出不需要估值津贴的结论。我们的结论是，我们将对所有与以下项目相关的递延税项净值资产维持全额估值免税额
13
结转美国净营业亏损和外国税收抵免。我们将继续监测我们在美国和外国司法管辖区的累计收益和亏损头寸，以确定递延税净资产的全额估值津贴是否合适。我们预计在可预见的未来，由于我们在美国的净运营亏损，我们将支付最低限度的美国联邦现金税。
我们将所有不确定的税收头寸归类为长期应付的所得税。2021年12月31日和2021年9月30日，未确认的税收优惠总额约为#美元。
我们把与未确认的税收优惠相关的利息和罚金归类为所得税费用。截至2021年12月31日和2021年9月30日，我们有大约$的潜在利息和罚款的应计费用。
Amtech及其一家或多家子公司在中国和其他外国司法管辖区以及美国和美国各州提交所得税申报单。我们尚未与美国国税局(Internal Revenue Service)、任何州或外国司法管辖区签署任何协议，将诉讼时效延长至任何财年。因此，开放年数是每个课税管辖区的法规规定的年数，通常是从
8.股权和股权薪酬
基于股票的薪酬支出为$
下表汇总了我们在截至2021年12月31日的三个月：
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选项 |
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加权 |
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期初未清偿款项 |
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$ |
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授与 |
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练习 |
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( |
) |
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没收 |
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( |
) |
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期末未清偿债务 |
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$ |
|
||
可在期末行使 |
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$ |
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授予期权的加权平均公允价值 |
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$ |
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|
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期权的公允价值是在适用的授予日使用Black-Scholes期权定价模型在以下假设下估计的：
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|
截至2021年12月31日的三个月 |
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无风险利率 |
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% |
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预期寿命 |
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股息率 |
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— |
% |
波动率 |
|
|
% |
|
2021年股票回购计划
2021年2月9日，我们的董事会(“董事会”)批准了一项新的股票回购计划，根据该计划，我们可以回购至多$
14
我们董事会可全权酌情在回购计划生效期间随时终止该计划。回购的股票可以注销或存入国库，以备进一步发行。在截至2021年12月31日的季度内，我们回购了
2020年股票回购计划
2020年2月4日，董事会批准了一项股票回购计划，根据该计划，我们可以回购至多$
9.承担及或有事项
购买义务--截至2021年12月31日，我们有未记录的购买义务，金额为#美元。
法律诉讼及其他申索-我们不时参与有关业务运作事宜的索偿和诉讼。我们定期评估我们涉及的法律诉讼和其他索赔的状况，以评估损失是否可能发生，或者是否有合理的可能性已经发生损失或额外损失，并确定应计项目是否合适。如果应计项目不合适，我们会进一步评估每一项法律程序，以评估是否可以估计可能的损失或可能损失的范围以供披露。虽然索赔和诉讼的结果本质上是不可预测的，但我们相信我们有足够的准备金来应对任何可能和可估量的损失。然而，我们的综合财务状况、经营业绩或流动资金可能会在任何特定时期因索赔或法律程序的解决而受到重大不利影响。与辩护、谈判、和解、裁决和外部法律顾问咨询有关的法律费用在发生时计入费用。
雇佣合同-我们与某些高级人员和管理人员订有雇佣合约、更改管制协议和遣散费计划。根据这些合约，如发生指定的无故解雇，或在某些情况下，在管制更改后被解雇，我们便须支付遣散费。如果根据现行雇佣合约或遣散费计划须支付遣散费，遣散费一般由至
10.可报告的细分市场信息
在2021年第二季度收购InterSurface Dynamics之后(见注2)，我们评估了我们的组织结构，并得出结论，收购后我们有两个需要报告的部门。我们的
半导体– 我们设计、制造、销售和服务热处理设备和相关控制设备，供领先的半导体制造商以及电子、汽车和其他行业使用。
材料和衬底– 我们生产用于材料研磨(精细研磨)和抛光的耗材和机械，如蓝宝石衬底、光学元件、硅片、各种晶体材料、陶瓷和金属元件。除了InterSurface Dynamics之外，我们的材料和基板部门还包括以前的SiC/LED部门，因为它们向类似的市场销售互补产品。
15
有关我们的可报告部门的信息如下(以千计)：
|
|
截至12月31日的三个月， |
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2021 |
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2020 |
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净收入： |
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半导体 |
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$ |
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$ |
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材料和衬底 |
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$ |
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$ |
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营业收入(亏损)： |
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半导体 |
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$ |
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$ |
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||
材料和衬底 |
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( |
) |
|
与细分市场无关 |
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( |
) |
|
|
( |
) |
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$ |
|
|
$ |
|
||
|
|
十二月三十一日， |
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9月30日， |
|
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可识别资产： |
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半导体 |
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$ |
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$ |
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材料和衬底 |
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与细分市场无关* |
|
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$ |
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|
$ |
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*非分部相关资产包括现金、财产和其他资产。
商誉和其他长期资产
我们在第四季度或当事件或环境变化表明资产的账面价值可能无法收回时，至少每年审查我们的长期资产(包括商誉)的减值情况。有关长期资产、无形资产和商誉减值测试的更多信息，请参阅我们截至2021年9月30日的年度报告Form 10-K的附注1和10。.
11.主要客户和国外销售情况
在截至2021年12月31日的三个月内，壹半导体单独代表客户
我们的净收入来自以下地理区域的客户：
|
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截至12月31日的三个月， |
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2021 |
|
|
2020 |
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美国 |
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% |
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|
% |
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其他 |
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% |
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|
% |
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北美合计 |
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% |
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|
% |
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中国 |
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% |
|
|
% |
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马来西亚 |
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% |
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|
% |
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台湾 |
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% |
|
|
% |
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其他 |
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|
% |
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% |
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亚洲合计 |
|
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% |
|
|
% |
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德国 |
|
|
% |
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% |
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奥地利 |
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% |
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|
% |
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其他 |
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% |
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|
% |
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全欧洲 |
|
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% |
|
|
% |
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|
|
|
% |
|
|
% |
||
16
12.后续活动
2022年2月10日，董事会批准了一项股票回购计划，根据该计划，我们可以回购至多$
17
项目2.管理层对FIN的讨论和分析财务状况和经营成果
以下对我们财务状况和经营结果的讨论和分析应与我们在截至2021年9月30日的财政年度的Form 10-Q季度报告(“季度报告”)第1项中的“简明综合财务报表”，以及我们在Form 10-K年度报告中的“第8项.财务报表和补充数据”中包括的综合财务报表和相关注释一起阅读。
天桥回顾
我们是全球领先的资本设备制造商，产品包括热处理和晶圆抛光，以及制造半导体器件(如碳化硅和硅功率器件、模拟和分立器件、电子组件和发光二极管(LED))所需的相关耗材。我们向世界各地的半导体器件和模块制造商销售这些产品，特别是在亚洲、北美和欧洲。
我们主要根据它们所服务的行业，在两个可报告的业务部门开展业务：(I)半导体和(Ii)材料和基板。在我们的半导体部门，我们提供热处理设备，包括焊料回流焊炉、水平扩散炉和定制高温带式炉，供半导体、电子和机电组装制造商使用。我们的半导体客户主要是用于模拟、电源和射频(“RF”)的集成电路、光电传感器和分立(“O-S-D”)元件的制造商。在我们的材料和基板领域，我们生产基板耗材、用于研磨(精细研磨)和抛光材料的化学品和机械，例如用于半导体产品的硅晶片、用于LED应用的蓝宝石晶片，以及用于功率器件应用的化合物基板，如碳化硅晶片。
半导体行业是周期性的，但不是季节性的，历史上也经历过波动。我们的收入受到这些广泛的行业趋势的影响。
战略
我们继续专注于我们的盈利增长计划，并制定了战略增长计划和资本分配计划，我们相信这将支持我们的增长目标。我们的电力半导体战略增长计划利用我们的经验、产品和能力追求增长、盈利和可持续发展。我们的核心重点领域是：
18
我们预计，实现我们的收入增长目标所需的投资将在600万至800万美元的研发和资本支出范围内，其中还包括对管理信息系统的投资和现有制造设施的产能扩张。此外，我们可能会决定剥离部分或全部房地产资产，以精简我们的资产负债表，并为我们的投资和研发需求提供额外的营运资金。2021年第四季度，我们完成了上海工厂的搬迁工作。这个新的地点增加了我们的产能，使我们能够简化我们的制造流程，从而缩短我们的交付期。此外，我们正在评估我们的管理信息系统和需求，以实现更高的效率，并确保我们的基础设施能够支持我们未来的增长计划。鉴于新冠肺炎的挑战，我们正在并将继续密切关注这些计划中的投资，我们可能会推迟一些项目。然而，作为一家资本设备制造商，我们将继续投资于我们的业务，以推动我们未来的增长。
除了对我们的有机增长进行投资外，我们的资本分配政策的另一个关键方面是我们通过收购实现增长的计划。我们拥有专业知识和业绩记录，能够在SEMI和SIC增长环境中确定强劲的收购目标，并执行交易和整合，以实现短期和长期的价值创造和盈利增长。2021年3月3日，我们收购了InterSurface Dynamics，这是一家总部位于康涅狄格州的衬底制程化学品制造商，用于各种制造工艺，包括半导体、硅和化合物半导体晶圆以及光学。截至提交本季度报告Form 10-Q之日，我们尚未达成任何收购目标的协议。
网络安全事件
2021年4月12日，我们发现了一起数据事件，攻击者获取了数据，并使我们的一家子公司使用的一些技术系统瘫痪。得知事件后，我们立即聘请了外部律师，并聘请了一支由第三方法医、事件响应和安全专业人员组成的团队来调查和确定事件的全部范围。我们还通知了执法人员，并确认这起事件在我们的保险范围内。在我们外部专业人员的协助下，我们已经完成了对数据事件的调查，有迹象表明，未经授权的第三方在我们的一些业务中获得了与员工及其受益人相关的某些个人信息。没有迹象表明这些信息被滥用。
尽管出现了这种干扰，我们的设施仍在继续生产。我们以前被禁用的子公司网络现在已恢复并安全运行。与我们的安全专业人员一起工作，我们能够通过增强的安全控制使我们子公司的系统联机。我们部署了先进的下一代防病毒和端点检测和响应工具，以及托管的检测和响应服务。我们将继续致力于保护委托给我们的个人信息的安全，并为我们的客户提供高质量的产品和服务。
在2021财年第三季度，我们记录了大约110万美元的与此事件相关的费用，其中包括销售、一般和管理费用。这笔费用主要与第三方服务提供商有关，包括安全专业人员以及法律和响应团队。我们可能会在未来进行额外的投资，以进一步加强我们的网络安全。我们在2021财年第四季度提交了与这起事件相关的保险索赔。有关索赔的保险覆盖范围的争议并不少见，从最初产生费用到收到任何保险收益之间存在一段时间的滞后。不能保证我们会全额报销所发生的所有费用。截至2021年12月31日，我们已收到约40万美元的报销，2022年1月，我们又收到了约20万美元的额外报销。与我们保险公司的报销谈判正在进行中。
细分市场报告变更
在收购界面动力学在2021年第二季度，我们评估了我们的组织结构，并得出结论，收购完成后，我们有两个需要报告的部门。我们的材料和基板部门包括以前的SiC/LED部门界面动力学自收购之日起生效。
19
结果运营
下表列出了所示期间某些业务数据占净收入的百分比：
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截至12月31日的三个月， |
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2021 |
|
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2020 |
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净收入 |
|
|
100 |
% |
|
|
100 |
% |
销售成本 |
|
|
61 |
% |
|
|
58 |
% |
毛利率 |
|
|
39 |
% |
|
|
42 |
% |
销售、一般和行政 |
|
|
29 |
% |
|
|
29 |
% |
研究、开发和工程 |
|
|
5 |
% |
|
|
7 |
% |
营业收入 |
|
|
5 |
% |
|
|
6 |
% |
利息支出和其他，净额 |
|
|
— |
% |
|
|
(1 |
)% |
所得税前收入 |
|
|
5 |
% |
|
|
5 |
% |
所得税拨备 |
|
|
1 |
% |
|
|
1 |
% |
净收入 |
|
|
4 |
% |
|
|
4 |
% |
净收入
净收入包括在装运或安装设备时确认的收入。备件销售在装运时确认，服务收入在服务活动完成时确认，服务活动通常在服务合同期限内计税。由于我们的大部分收入来自大型系统销售，因此收入和运营收入可能会受到系统发货时间和系统验收的重大影响。
我们按可报告部门划分的净收入如下(以千美元为单位)：
|
|
截至12月31日的三个月， |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
细分市场 |
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
递增(12月) |
|
|
%变化 |
|
||||
半导体 |
|
$ |
23,631 |
|
|
$ |
15,575 |
|
|
$ |
8,056 |
|
|
|
52 |
% |
材料和衬底 |
|
|
3,698 |
|
|
|
2,400 |
|
|
|
1,298 |
|
|
|
54 |
% |
总净收入 |
|
$ |
27,329 |
|
|
$ |
17,975 |
|
|
$ |
9,354 |
|
|
|
52 |
% |
截至2021年12月31日和2020年12月31日的季度，总净收入分别为2730万美元和1800万美元，增长约940万美元或52%。我们的半导体部门收入取决于我们客户的扩张计划，我们截至2021年第三季度的业绩受到全球经济不确定性的负面影响，这主要是由于新冠肺炎大流行的影响，以及美国和中国之间挥之不去的贸易紧张局势。我们所有半平台的销售额都比前一年有所增长。材料和基材收入的增长主要是由于InterSurface Dynamics在2021年3月的增加，它约占两个时期收入增长的26%。其余的增长是由于各期间机器和与机器相关的消耗品销售额上升所致。我们材料和基板部门的复苏继续慢于预期，因为我们的大多数客户受到新冠肺炎的负面影响，推迟了他们的扩张计划；然而，我们正在经历强劲的提前期，并准备在2022年扩大我们的产品线，包括两台新机器。我们相信，碳化硅行业和电力半导体的长期增长潜力依然巨大。
积压订单和订单
截至2021年12月31日和2020年12月31日，我们的积压情况如下(以千美元为单位)：
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|
十二月三十一日， |
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|
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|
|
|
|
|||||||
细分市场 |
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
递增(12月) |
|
|
%变化 |
|
||||
半导体 |
|
$ |
46,921 |
|
|
$ |
12,750 |
|
|
$ |
34,171 |
|
|
|
268 |
% |
材料和衬底 |
|
|
1,531 |
|
|
|
1,049 |
|
|
|
482 |
|
|
|
46 |
% |
总积压 |
|
$ |
48,452 |
|
|
$ |
13,799 |
|
|
$ |
34,653 |
|
|
|
251 |
% |
20
截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月的新订单如下(以千美元为单位)：
|
|
截至12月31日的三个月， |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
细分市场 |
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
递增(12月) |
|
|
%变化 |
|
||||
半导体 |
|
$ |
27,809 |
|
|
$ |
15,483 |
|
|
$ |
12,326 |
|
|
|
80 |
% |
材料和衬底 |
|
|
3,828 |
|
|
|
2,386 |
|
|
|
1,442 |
|
|
|
60 |
% |
新订单总数 |
|
$ |
31,637 |
|
|
$ |
17,869 |
|
|
$ |
13,768 |
|
|
|
77 |
% |
截至2021年12月31日，三家半导体客户分别占我们积压订单的23%、16%和14%。截至2021年12月31日，没有其他客户占我们积压订单的10%以上。我们积压的订单通常是信用认可的客户采购订单，据信是确定的，一般预计在未来12个月内发货。由于我们的订单通常会被客户取消或延迟，因此我们在任何特定时间点的积压订单不一定代表未来一段时间的实际销售额，积压订单也不能保证我们将从完成这些订单中获得利润。
毛利和毛利率
毛利是净收入和销售成本之间的差额。售出商品的成本包括制造设备和备件所需的采购材料、劳动力和管理费用，以及为客户提供安装、保修和付费服务呼叫的服务和支持成本。毛利是指毛利占净收入的百分比。我们的毛利润和按业务部门划分的毛利率如下(以千美元为单位)：
|
|
截至12月31日的三个月， |
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细分市场 |
|
2021 |
|
|
毛收入 |
|
|
2020 |
|
|
毛收入 |
|
|
递增(12月) |
|
|||||
半导体 |
|
$ |
9,528 |
|
|
|
40 |
% |
|
$ |
6,912 |
|
|
|
44 |
% |
|
$ |
2,616 |
|
材料和衬底 |
|
|
1,236 |
|
|
|
33 |
% |
|
|
600 |
|
|
|
25 |
% |
|
|
636 |
|
毛利总额 |
|
$ |
10,764 |
|
|
|
39 |
% |
|
$ |
7,512 |
|
|
|
42 |
% |
|
$ |
3,252 |
|
截至2021年和2020年12月31日止的三个月毛利分别为1,080万美元(占净营收的39%)和750万美元(占净营收的42%)，增幅为330万美元。我们的毛利率可能会受到产能利用率以及每个季度售出的机器和消耗品的类型和数量的影响。与截至2020年12月31日的三个月相比，我们半导体部门产品的毛利率有所下降，这主要是由于低利润率设备的销售增加以及材料和劳动力成本的增加。我们预计劳动力成本将继续上涨，因为我们运营的劳动力市场仍然具有竞争力。与截至2020年12月31日的三个月相比，我们材料和基材部门产品的毛利率有所增加，这主要是由于InterSurface Dynamics的增加以及机器和消耗品销售的增加导致利用率的提高。我们所有细分市场的材料成本都在上升，预计这一趋势至少会持续到2022财年末。为了应对这种增加的成本，我们不断审查我们的定价计划和供应商协议，目的是在可能的情况下将这些增加的成本转嫁给我们的客户；然而，我们仍然面临来自客户的定价压力。
销售、一般和行政
销售、一般及行政费用(“SG&A”)包括雇员、顾问及承包商的成本、设施成本、销售佣金、运输成本、促销营销费用、法律及会计费用及坏账费用。
21
截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月，SG&A分别为800万美元和520万美元。与去年同期相比，SG&A有所增加，主要原因是由于收入增加和运费增加，运费增加了约110万美元，销售增加带来的佣金增加了40万美元，我们在2021年3月收购InterSurface Dynamics增加了30万美元的SG&A，以及IT和ERP咨询费用、法律费用和差旅增加了40万美元。此外，2022财年包括劳动力增加，我们预计这种情况将继续下去，因为我们每个地点的劳动力市场仍然具有竞争力。
研究、开发和工程
研究、开发和工程(“RD&E”)费用包括设计、设计和开发新产品和流程的员工、顾问和承包商的成本，以及生产原型所用的材料和用品。研发和工程费用可能会因正在进行的工程项目而有所不同。与从事战略项目或维护工程项目的工程师相关的费用记录在研发与工程中。但是，我们不时在工程和制造过程中为产品添加功能或开发新产品，以满足客户订单的规格，在这种情况下，开发成本以及订单的其他成本将计入销售商品成本。偶尔，我们会通过政府研究和发展拨款获得补偿，当满足某些条件时，这些拨款将从这些费用中扣除。
截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月，扣除赠款收入后的研发支出分别为160万美元和120万美元。研发费用的增加是由于与特定战略发展项目相关的采购时机所致。我们预计这些战略性项目将在2022财年完成。在所有提交的期间，所获得的赠款都是无关紧要的。
所得税
我们的实际税率通常高于法定税率，这是由于我们经营的海外和国内司法管辖区的利润在地理上的组合。在截至2021年和2020年12月31日的三个月里，我们分别记录了20万美元和10万美元的所得税支出。截至2020年12月31日的三个月的税费包括与逆转之前记录的不确定税收状况有关的大约30万美元的好处。季度所得税拨备是根据我们运营的各个司法管辖区的预期年收入、永久项目、法定税率和计划的税收策略，使用估计的年度有效税率计算的。然而，某些司法管辖区的损失和离散项目是分开处理的。
公认的会计原则要求，当“更有可能”全部或部分递延税项资产无法变现时，应建立估值备抵。需要考虑对所有可用的正面和负面证据进行审查，包括公司的业绩、公司运营的市场环境以及结转和结转期的长度。根据这些原则，当负面证据包括近年来的累计损失时，很难得出不需要估值津贴的结论。我们的结论是，我们将对与美国净营业亏损和外国税收抵免结转相关的所有净递延税资产保持全额估值津贴。我们将继续监测我们在美国和外国司法管辖区的累计收益和亏损头寸，以确定递延税净资产的全额估值津贴是否合适。我们预计在可预见的未来，由于我们在美国的净运营亏损，我们将支付最低限度的美国联邦现金税。
我们未来的有效所得税率取决于各种因素，如每个税收管辖区的收入(亏损)金额、每个地区的税收规定、非税可抵扣费用占税前收入的百分比以及我们税收筹划策略的有效性。
22
流动性和案例资本资源
下表列出了所列各期间的某些合并现金流量信息(以千计)：
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|
截至12月31日的三个月， |
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2021 |
|
|
2020 |
|
||
经营活动提供的净现金 |
|
$ |
2,489 |
|
|
$ |
104 |
|
用于投资活动的净现金 |
|
|
(45 |
) |
|
|
(198 |
) |
融资活动提供的现金净额(用于) |
|
|
(2,741 |
) |
|
|
42 |
|
汇率变动对现金、现金等价物和 |
|
|
175 |
|
|
|
596 |
|
现金、现金等价物和限制性现金净(减)增 |
|
|
(122 |
) |
|
|
544 |
|
期初现金和现金等价物 |
|
|
32,836 |
|
|
|
45,070 |
|
期末现金、现金等价物和限制性现金 |
|
$ |
32,714 |
|
|
$ |
45,614 |
|
现金和现金流
与2021年9月30日相比，现金和现金等价物略微减少了10万美元，这主要是因为用于回购我们普通股的现金，其中大部分被业务产生的现金所抵消。在我们的中国业务中，我们保留了一部分现金和现金等价物(人民币)；因此，汇率的变化会影响我们的现金余额。截至2021年12月31日，我们的营运资金为6450万美元，截至2021年9月30日，我们的营运资金为6580万美元。营运资金减少的主要原因是库存余额和相关应付账款增加，为满足我们未来三个季度的发货计划做准备，以及2022财年第一季度末发货量增加导致应收账款增加。截至2021年12月31日，我们的流动资产与流动负债之比为4.2：1，截至2021年9月30日，流动资产与流动负债之比为5.4：1。
在需求疲软时期，我们通常从经营活动中获得现金。相反，在增长较快的时期，我们更有可能将运营现金流用于营运资本需求。我们增长战略的成功有赖于在管理层满意的条件下能否获得额外的资本资源。我们过去的资本来源包括出售股权证券，其中包括在私下交易和公开发行中出售的普通股、长期债务和客户存款。我们不能保证在有需要时或在令人满意的条件下，我们可以筹集到这些额外的资本资源。我们相信，我们上面讨论的主要流动资金来源足以支持至少未来12个月的运营。我们从未为我们的普通股支付过股息。
经营活动的现金流
在截至2021年12月31日的三个月里，我们的经营活动提供的现金约为250万美元，而截至2020年12月31日的三个月为10万美元。在截至2021年12月31日的三个月里，我们增加了库存余额，为计划于2022财年第二季度、第三季度和第四季度发货的即将到来的发货量做准备。此外，我们的应收账款在此期间增加，因为我们的大部分发货发生在第一季度末，我们的客户通常有60-90天的付款期限。在截至2020年12月31日的三个月中，经120万美元的非现金项目调整后的净收入大部分被运营中使用的110万美元的现金所抵消，这是由于运营资产和负债的变化。
投资活动的现金流
在截至2021年和2020年12月31日的三个月里，用于投资活动的现金分别不到10万美元和20万美元。2022财年和2021财年的金额仅由资本支出组成。随着我们对IT系统进行有针对性的投资，我们预计整个2022财年的资本支出都将增加。
23
融资活动的现金流
在截至2021年12月31日的三个月里，用于融资活动的270万美元现金包括用于回购普通股的270万美元现金和支付9.7万美元的长期债务，部分被行使股票期权获得的6.9万美元收益所抵消。在截至2020年12月31日的三个月里，融资活动提供的4.2万美元现金包括大约13.5万美元的股票期权收益，这大部分被9.3万美元的长期债务付款所抵消。
失去平衡的她ET安排
截至2021年12月31日，我们并无美国证券交易委员会颁布的S-K规则第303(A)(4)项所界定的表外安排，该安排对投资者至关重要的财务状况、财务状况变化、收入或支出、经营业绩、流动性、资本支出或资本资源具有或可能产生当前或未来影响。
合同义务
截至2021年12月31日，未记录的购买义务为1430万美元，而截至2021年9月30日的未记录购买义务为1700万美元，减少了270万美元。这一下降主要是由于在2022财年第一季度对满足我们扩散炉订单增加所需的库存进行了投资，这些库存没有被新的采购订单取代。
在截至2021年9月30日的10-K表格年度报告中，“第二部分第7项：管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中的合同义务没有其他重大变化。
关键账户廷策
本季度报告的“第一部分第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”讨论了我们按照美国公认会计原则编制的简明合并财务报表。这些简明合并财务报表的编制要求我们进行估计和假设，这些估计和假设影响到简明合并财务报表之日报告的资产和负债额、简明合并财务报表日期的或有资产和负债的披露以及报告期内报告的收入和费用的金额。这些简明合并财务报表的编制要求我们做出一些估计和假设，这些估计和假设会影响到简明合并财务报表日期的资产和负债额、或有资产和负债的披露，以及报告期内收入和费用的报告金额。这些简明合并财务报表是按照美国公认的会计原则编制的。
在持续的基础上，我们评估我们的估计和判断，包括与收入确认、所得税、库存估值和库存购买承诺以及无限寿命资产相关的估计和判断。我们的估计和判断是基于历史经验和我们认为在这种情况下合理的各种其他因素。这些估计和判断的结果构成了对资产和负债的账面价值作出结论的基础，而这些资产和负债的账面价值从其他来源看起来并不是很明显。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计不同。
关键会计政策是指对我们的财务状况和经营结果的呈现都很重要的一项政策，它要求管理层做出最困难、最主观或最复杂的判断，这通常是因为需要对本质上不确定的事项的影响做出估计。这些不确定性在我们截至2021年9月30日的年度报告Form 10-K第I部分第1A项中进行了讨论。我们相信，我们的关键会计政策与编制综合财务报表时使用的更重要的判断和估计有关。
我们相信，在截至2021年9月30日的会计年度Form 10-K年度报告中题为“项目7.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--关键会计政策”一节中讨论的关键会计政策代表了我们编制合并财务报表时使用的最重要的判断和估计。在截至2021年12月31日的三个月里，我们的关键会计政策没有重大变化。
24
最近发布的影响会计声明
关于最近发布的会计声明的影响的讨论，见“最近发布的会计声明的影响”下的“第一部分，第一项.财务信息”。
项目3.定量和定性D关于市场风险的ISCLOSURES
根据交易法第12b-2条和S-K法规第10(F)(1)项的定义，作为一家较小的报告公司，我们选择按比例披露报告义务，因此不需要提供此项要求的信息。
项目4.控制和程序
披露控制和程序
我们的管理层，包括首席执行官(CEO)和首席财务官(CFO)，已经根据交易所法案规则13a-15(E)和15(D)-15(E)对截至2021年12月31日的披露控制和程序的有效性进行了评估。披露控制和程序是指旨在确保公司根据交易法提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告的控制和其他程序。披露控制和程序包括但不限于控制和程序，旨在确保公司根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息被累积并传达给管理层，包括主要高管和主要财务官(视情况而定)，以便及时做出有关要求披露的决定。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至目前，我们实施的披露控制和程序是有效的。
财务报告内部控制的变化
本报告所涉及的第一财季，本公司的财务报告内部控制(该词的定义见交易法第13a-15(F)和15d-15(F)条)并无对本公司财务报告的内部控制产生重大影响或合理地可能对其产生重大影响的任何变化。
25
第二部分：其他信息
项目1.法律规定诉讼程序
有关法律诉讼的讨论，请参阅本季度报告“承诺和或有事项”下“第一部分，第1项.财务信息”下的简明综合财务报表附注9。
第1A项。风险基金演员
请参阅我们提交给美国证券交易委员会的文件，特别是“第1A项”。我们在截至2021年9月30日的财年的Form 10-K年度报告(“2021年Form 10-K”)中列出了“风险因素”，其中确定了可能对我们的业务、财务状况和未来业绩产生重大影响的重要风险因素。我们还请您参考本季度报告10-Q表格中紧接在“第1项.简明综合财务报表”之前标题为“有关前瞻性陈述的警示陈述”一节中提出的因素和警示语言。这份Form 10-Q季度报告，包括随附的简明综合财务报表和相关附注，应该与这些风险和其他因素一起阅读，以全面了解我们的运营和财务状况。我们在2021年Form 10-K中描述的风险并不是我们面临的唯一风险。我们目前不知道或我们目前认为无关紧要的其他风险和不确定因素也可能对我们的业务、财务状况或经营业绩产生重大不利影响。我们之前在2021年10-K表格中披露的风险因素没有实质性变化。
项目2.未登记的资产销售TY证券及其收益的使用
发行人购买股票证券
2021年2月9日，董事会批准了一项股票回购计划，根据该计划，从2021年2月16日开始，公司可以在一年内回购最多400万美元的已发行普通股。根据该计划，回购将在公开市场交易中以现行市场价格、私下协商的交易或其他符合证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)规则和规定的方式进行；然而，公司没有义务回购股票，回购股票的时间、实际数量和价值取决于管理层的酌情权，并将取决于公司的股价和其他市场状况。本公司可在回购计划生效期间，由董事会全权酌情决定终止回购计划。回购的股票可以注销或存入国库，以备进一步发行。
在截至2021年12月31日的三个月内，我们在公开市场回购了291,383股普通股，这些回购反映在下表中。期内回购的所有股份均已注销。
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(a) |
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(b) |
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(c) |
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(d) |
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期间 |
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总人数 |
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平均价格 |
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总人数 |
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近似美元 |
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2021年10月1日至 |
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— |
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|
$ |
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
4,000,000 |
|
2021年11月1日至 |
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
4,000,000 |
|
2021年12月1日至 |
|
|
291,383 |
|
|
|
9.31 |
|
|
|
291,383 |
|
|
|
1,287,316 |
|
总计 |
|
|
291,383 |
|
|
|
9.31 |
|
|
|
291,383 |
|
|
|
|
|
项目3.默认UPON高级证券
没有。
26
项目4.地雷安全信息披露
不适用。
项目5.其他信息
没有。
第六项。陈列品
展品 |
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通过引用并入本文 |
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已归档 |
||||||
不是的。 |
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展品说明 |
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表格 |
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档号 |
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证物编号： |
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提交日期 |
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特此声明 |
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31.1 |
|
根据修订后的1934年证券交易法第13a-14(A)/15d-14(A)条进行的认证 |
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X |
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31.2 |
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根据修订后的1934年证券交易法第13a-14(A)/15d-14(A)条进行的认证 |
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X |
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32.1 |
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根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证 |
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X |
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32.2 |
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根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证 |
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X |
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101.INS |
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内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 |
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X |
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101.SCH |
|
内联XBRL分类扩展架构文档 |
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X |
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101.PRE |
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内联分类演示文稿Linkbase文档 |
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X |
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101.CAL |
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内联XBRL分类计算链接库文档 |
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X |
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101.LAB |
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内联XBRL分类标签Linkbase文档 |
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X |
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101.DEF |
|
内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
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X |
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104 |
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封面交互数据文件(嵌入在内联XBRL文档中) |
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X |
27
登录解决方案
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
Amtech Systems，Inc.
通过 |
|
/s/丽莎·D·吉布斯 |
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日期： |
|
2022年2月14日 |
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|
丽莎·D·吉布斯 |
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|
副总裁兼首席财务官 |
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(首席财务官和正式授权人员) |
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28