美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年证券交易法
(修订第3号)*
牛津巷资本公司(Oxford Lane Capital Corp.) |
(发卡人姓名) |
优先股 |
(证券类别名称) |
691543 508 691543 607 691543 805 |
(CUSIP号码) |
2021年12月31日 |
(需要提交本陈述书的事件日期) |
选中相应的框以指定归档此 时间表所依据的规则:
☐ Rule 13d-1(b)
规则第13d-1(C)条
☐ Rule 13d-1(d)
*本封面的其余部分应填写为报告 个人在本表格中关于证券主题类别的首次提交,以及包含 信息的任何后续修订,这些修订将改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应 被视为就1934年证券交易法第18条(以下简称法案)或其他目的 为该法案该节的责任而提交,但应受法案所有其他条款的约束(不过,请参阅附注)。
CUSIP编号 |
691543 508 691543 607 691543 805 |
1 | 报告人姓名 | ||||
鹰点信用管理有限责任公司 | |||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | ||||
(a) ☐ | |||||
(b) ☐ | |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||
特拉华州 | |||||
股份数量 实益拥有 按每个报告 具有 |
5 | 唯一投票权 | |||
1,633,748 shares | |||||
6 | 共享投票权 | ||||
7 | 唯一处分权 | ||||
1,633,748 shares | |||||
8 | 共享处置权 | ||||
9 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | ||||
1,633,748 shares | |||||
10 | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股票 | ||||
☐ | |||||
11 | 第(9)行中金额表示的班级百分比 | ||||
18.3% | |||||
12 | 报告人类型 | ||||
IA | |||||
CUSIP编号 |
691543 508 691543 607 691543 805 |
1 | 报告人姓名 | ||||
Eagle Point DIF GP I LLC | |||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | ||||
(a) ☐ | |||||
(b) ☐ | |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||
特拉华州 | |||||
股份数量 实益拥有 按每个报告 具有 |
5 | 唯一投票权 | |||
6 | 共享投票权 | ||||
505,189股 | |||||
7 | 唯一处分权 | ||||
8 | 共享处置权 | ||||
505,189股 | |||||
9 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | ||||
505,189股 | |||||
10 | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股票 | ||||
☐ | |||||
11 | 第(9)行中金额表示的班级百分比 | ||||
5.7% | |||||
12 | 报告人类型 | ||||
面向对象 | |||||
CUSIP编号 |
691543 508 691543 607 691543 805 |
1 | 报告人姓名 | ||||
鹰点防御收益基金美国有限责任公司 | |||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | ||||
(a) ☐ | |||||
(b) ☐ | |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||
特拉华州 | |||||
股份数量 实益拥有 按每个报告 具有 |
5 | 唯一投票权 | |||
6 | 共享投票权 | ||||
505,189股 | |||||
7 | 唯一处分权 | ||||
8 | 共享处置权 | ||||
505,189股 | |||||
9 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | ||||
505,189股 | |||||
10 | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股票 | ||||
☐ | |||||
11 | 第(9)行中金额表示的班级百分比 | ||||
5.7% | |||||
12 | 报告人类型 | ||||
PN | |||||
CUSIP编号 |
691543 508 691543 607 691543 805 |
1 | 报告人姓名 | ||||
托马斯·菲利普·马约夫斯基 | |||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | ||||
(a) ☐ | |||||
(b) ☐ | |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||
美国 | |||||
股份数量 实益拥有 按每个报告 具有 |
5 | 唯一投票权 | |||
20,450 | |||||
6 | 共享投票权 | ||||
1,654,198 shares | |||||
7 | 唯一处分权 | ||||
20,450 | |||||
8 | 共享处置权 | ||||
1,654,198 shares | |||||
9 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | ||||
1,654,198 shares | |||||
10 | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股票 | ||||
☐ | |||||
11 | 第(9)行中金额表示的班级百分比 | ||||
18.5% | |||||
12 | 报告人类型 | ||||
在……里面 | |||||
CUSIP编号 |
691543 508 691543 607 691543 805 |
第1(A)项。 | 发卡人姓名: |
牛津巷资本公司(Oxford Lane Capital Corp.)
第1(B)项。 | 发行人主要执行办公室地址: |
8 Sound Shore Drive,255套房
康涅狄格州格林威治,邮编06830
第2(A)项。 | 提交人姓名: |
鹰点信用管理有限责任公司
Eagle Point DIF GP I LLC
鹰点防御收益基金美国有限责任公司
托马斯·菲利普·马约夫斯基
本附表13G由上述报告人根据作为附件A附加的联合提交协议 共同提交。
第2(B)项。 | 主要营业办事处地址或住所(如无): |
汽船路600号,202号套房
康涅狄格州格林威治,邮编06830
第2(C)项。 | 公民身份: |
Eagle Point Credit Management LLC:在特拉华州组织
Eagle Point DIF GP I LLC:在特拉华州组织
Eagle Point Defense Income Fund US LP:在特拉华州组织
马耶夫斯基先生:美国公民
第2(D)项。 | 证券类别名称: |
优先股(以下为回应第2(E)项而确定的系列)
第2(E)项。 | CUSIP号码: |
691543股508股(6.75%2024年条款优先股)
691543股607股(6.25%2027年条款优先股)
691543股805股(6.00%系列2029年期限优先股)
CUSIP编号 |
691543 508 691543 607 691543 805 |
第三项。 | 如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: |
(a) | ¨ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ¨ | 该法第3(A)(6)节规定的银行; | |
(c) | ¨ | 该法第3(A)(19)节规定的保险公司; | |
(d) | ¨ | 根据1940年“投资公司法”第8条注册的投资公司; | |
(e) | ¨ | 按照规则13D-1(B)(1)(Ii)(E)的投资顾问; | |
(f) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(F)的雇员福利计划或养老基金; | |
(g) | ¨ | 按照规则13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ | A“联邦存款保险法”(“美国联邦法典”第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; | |
(i) | ¨ | 根据1940年“投资公司法”第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j) | ¨ | 根据规则240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美国机构; | |
(k) | ¨ | 根据规则240.13d-1(B)(1)(2)(K),分组。如果根据规则240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请为非美国机构, 请注明机构类型:_ |
第四项。 | 所有权。 |
(a) | 实益拥有的款额: |
鹰点信贷管理有限责任公司:1,633,748股
鹰点DIF GP I LLC:505,189股
鹰点防御收入基金美国LP:505,189股
托马斯·菲利普·马杰夫斯基:1,654,198股
报告人士合计可被视为实益拥有牛津巷资本公司已发行优先股(“优先股”) 1,654,198股。
(b) | 班级百分比: |
鹰点信贷管理有限责任公司:18.3%
鹰点DIF GP I LLC:5.7%
鹰点防御收入基金美国LP:5.7%
托马斯·菲利普·马耶夫斯基:18.5%
报告人合计可被视为实益拥有总已发行优先股约18.5%的 。
(c) | 该人拥有的股份数目: |
(i) | 唯一的投票权或指导权: |
鹰点信用管理有限责任公司1: 1,633,748 shares
鹰点DIF GP i LLC:0股
鹰点防御性收入基金美国LP:0股
托马斯·菲利普·马约夫斯基2:20,450股
1 Eagle Point Credit Management LLC(“EPCM”)担任持有本报告所述优先股的某些账户(包括Eagle Point Defense Income Fund US(“DIF US”)和Eagle Point Defense Income Fund Non-US LP(“DIF Non-US”,与DIF US一起称为“Funds”))(统称为“账户”)的投资经理。根据EPCM与每个账户之间的投资管理协议,EPCM对账户持有的优先股拥有 酌情投资权和投票权。因此,EPCM可被视为拥有唯一投票权和处置权,或指导 处置此类优先股。
2 Majewski先生直接持有这些优先股,因此拥有投票和处置或指示处置此类优先股的唯一权力 。
CUSIP编号 |
691543 508 691543 607 691543 805 |
(Ii) | 共同投票或指导投票的权力: |
鹰点信贷管理有限责任公司:0股
Eagle Point DIF GP I LLC3: 505,189 shares
鹰点防御收益基金美国有限责任公司4: 505,189 shares
托马斯·菲利普·马约夫斯基5: 1,633,748 shares
(Iii) | 唯一有权处置或指示处置的权力: |
鹰点信用管理有限责任公司1: 1,633,748 shares
鹰点DIF GP i LLC:0股
鹰点防御性收入基金美国LP:0股
托马斯·菲利普·马约夫斯基2:20,450股
(Iv) | 共同拥有处置或指导处置的权力: |
鹰点信贷管理有限责任公司:0股
Eagle Point DIF GP I LLC3: 505,189 shares
鹰点防御收益基金美国有限责任公司4: 505,189 shares
托马斯·菲利普·马约夫斯基5: 1,633,748 shares
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交此声明是为了报告截至本报告日期,报告人已不再是该类别证券超过5%的受益所有者 ,请查看以下☐。
第六项。 | 代表另一个人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第八项。 | 集团成员的识别和分类。 |
不适用。
第九项。 | 集团解散通知书。 |
不适用。
第10项。 | 认证。 |
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信, 上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购和持有的,也不是与任何具有该目的或效果的交易相关或作为参与者持有的 ,但仅与§240.14a-11项下的提名相关的活动除外。
3 作为每个基金的普通合伙人,Eagle Point DIF GP I LLC(“DIF GP”)有权对基金持有的优先股行使投票权或处分权 。因此,DIF GP可以被视为共享投票权和处置权,或指导 基金持有的优先股的处置。
4 DIF US直接持有这些优先股,并已将其投资组合(包括优先股)的管理委托给DIF GP 和EPCM。因此,它可能被视为具有投票权和处置权,或指示处置该等优先股。
5 作为EPCM的管理合伙人和投资组合经理,Majewski先生有能力对账户行使投资自由裁量权。 因此,他可以被视为分享投票权,并处置或指导处置账户持有的优先股。
CUSIP编号 |
691543 508 691543 607 691543 805 |
经合理查询,并尽我所知所信, 我保证本声明中所提供的信息真实、完整和正确。
日期:2022年2月14日
鹰点信贷管理有限责任公司
作者:/s/Kenneth Onorio
姓名:肯尼思·奥诺里奥(Kenneth Onorio)
职位:首席财务官
Eagle Point DIF GP I LLC
作者:/s/Kenneth Onorio
姓名:肯尼思·奥诺里奥(Kenneth Onorio)
职位:首席财务官
Eagle Point防御性收入基金US LP, 由其普通合伙人Eagle Point DIF GP I LLC
作者:/s/Kenneth Onorio
姓名:肯尼思·奥诺里奥(Kenneth Onorio)
职位:首席财务官
托马斯·菲利普·马约夫斯基
作者:/s/Thomas P.Majewski
姓名:托马斯·P·马耶夫斯基
附件A
联合申报协议
我们,以下签字人,特此表示我们的协议 ,根据1934年证券交易法(经修订)规则13d-1(K)的规定,我们将代表我们每个人提交所附的附表13G,以及由每个签字人签署的对附表13G的任何进一步修订。本协议 可以终止,因为本协议有义务共同提交对附表13G中有关任何签署人的声明的未来修订,该人向本协议的主要办事处的每个其他签字人发出书面通知后,即可终止本协议 。
日期:2022年2月14日
鹰点信贷管理有限责任公司
作者:/s/Kenneth Onorio
姓名:肯尼思·奥诺里奥(Kenneth Onorio)
职位:首席财务官
Eagle Point DIF GP I LLC
作者:/s/Kenneth Onorio
姓名:肯尼思·奥诺里奥(Kenneth Onorio)
职位:首席财务官
Eagle Point防御性收入基金US LP, 由其普通合伙人Eagle Point DIF GP I LLC
作者:/s/Kenneth Onorio
姓名:肯尼思·奥诺里奥(Kenneth Onorio)
职位:首席财务官
托马斯·菲利普·马约夫斯基
作者:/s/Thomas P.Majewski
姓名:托马斯·P·马耶夫斯基