美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,邮编:20549
附表13G
(第1号修正案)
根据1934年《证券交易法》1
已确认 N.V.
(发卡人姓名)
普通股
(证券类别名称)
N01045108
(CUSIP号码)
2021年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以指定此计划所依据的规则 :
¨ | 规则第13d-1(B)条 | |
x | 规则第13d-1(C)条 | |
¨ | 规则第13d-1(D)条 |
1 本封面的其余部分应填写,以便报告人在本表格中首次提交有关证券主题类别的 ,以及任何后续修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露 。
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》第18节的目的而提交的,也不应以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(但是,看见这个备注).
CUSIP编号编号01045108 | 13G | 第2页(第10页) |
1. |
报告人姓名 税务局识别号码以上人员(仅限实体)
脊背资本投资公司L.P.66-0677421
| ||
2. | 如果A组的成员**,请勾选相应的框 | (a) | o |
(b) | o | ||
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
| ||
4. |
公民身份或组织地点
特拉华州 |
数量
股份
有益的
所有者
每一个
报道
具有以下特征的人 |
5. |
唯一投票权
-0- |
6. |
共享投票权
7,722,106 | |
7. |
唯一处分权
-0- | |
8. |
共享处置权
7,722,106 |
9. |
每名呈报人实益拥有的总款额
7,722,106 | |
10. |
如果第9行的合计金额不包括某些 股票**,则复选框
|
o |
11. |
第9行中的金额表示的班级百分比
6.5% | |
12. |
报告人员类型**
OO |
**填写前请参阅说明
CUSIP编号编号01045108 | 13G | 第3页(共10页) |
1. |
报告人姓名 税务局识别号码以上人员(仅限实体)
脊背资本投资有限责任公司72-1614961
| ||
2. | 如果A组的成员**,请勾选相应的框 | (a) | o |
(b) | o | ||
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
| ||
4. |
公民身份或组织地点
特拉华州 |
数量
股份
有益的
所有者
每一个
报道
具有以下特征的人 |
5. |
唯一投票权
-0- |
6. |
共享投票权
7,722,106 | |
7. |
唯一处分权
-0- | |
8. |
共享处置权
7,722,106 |
9. |
每名呈报人实益拥有的总款额
7,722,106 | |
10. |
如果第9行的合计金额不包括某些 股票**,则复选框
|
o |
11. |
第9行中的金额表示的班级百分比
6.5% | |
12. |
报告人员类型**
OO |
**填写前请参阅说明
CUSIP编号编号01045108 | 13G | 第4页(共10页) |
1. |
报告人姓名 税务局识别号码以上人员(仅限实体)
脊背资本管理有限责任公司42-1684320
| ||
2. | 如果A组的成员**,请勾选相应的框 | (a) | o |
(b) | o | ||
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
| ||
4. |
公民身份或组织地点
特拉华州 |
数量
股份
有益的
所有者
每一个
报道
具有以下特征的人 |
5. |
唯一投票权
-0- |
6. |
共享投票权
7,722,106 | |
7. |
唯一处分权
-0- | |
8. |
共享处置权
7,722,106 |
9. |
每名呈报人实益拥有的总款额
7,722,106 | |
10. |
如果第9行的合计金额不包括某些 股票**,则复选框
|
o |
11. |
第9行中的金额表示的班级百分比
6.5% | |
12. |
报告人员类型**
OO |
**填写前请参阅说明
CUSIP编号编号01045108 | 13G | 第5页(共10页) |
项目 1(A)。 | 发行人姓名。 |
已确认的N.V.
第1(B)项。 | 发行人主要执行办公室地址。 |
我是纽恩海默·费尔德,地址:德国海德堡69120号。
第2(A)项。 | 提交人的姓名。 |
本声明是代表下列 个人就其收购的公司普通股(“股份”)提交的:
(I)Ridgeback 特拉华州有限合伙企业Capital Investments L.P.(“RCILP”),其实益拥有的股份;
(Ii)Ridgeback 一家特拉华州有限责任公司(“RCI”)资本投资有限责任公司(Ridgeback Capital Investments LLC),该公司实益拥有的股份;及
(Iii)Ridgeback 资本管理有限责任公司,一家特拉华州有限责任公司(“RCM”),关于其实益拥有的股份。
以上人员以下统称为“报告人”。本协议中关于报告人以外的其他人员的任何披露都是在向有关方询问后根据信息和信念作出的。
第2(B)项。 | 主要营业部地址或住所(如无)。 |
每位报告人的主要业务办公室地址是佛罗里达州迈阿密星岛大道30号,邮编:33139。
第2(C)项。 | 公民身份。 |
RCILP是特拉华州的有限合伙企业。RCI是特拉华州的一家有限责任公司。RCM是特拉华州的一家有限责任公司。
第2(D)项。 | 证券类别名称。 |
普通股。
CUSIP编号编号01045108 | 13G | 第6页(共10页) |
第2(E)项。 | CUSIP号码。 |
N01045108
第三项。
如果本声明是根据规则13d-1(B)或 13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a:
(a) | o | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商, |
(b) | o | 该法第3(A)(6)节规定的银行, |
(c) | o | 该法第3(A)(19)节规定的保险公司, |
(d) | o | 根据1940年“投资公司法”第8条注册的投资公司, |
(e) | o | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(E), |
(f) | o | 根据13D-1(B)(1)(Ii)(F)的员工福利计划或养老基金, |
(g) | o | 母公司控股公司或控制人按照规则13d-1(B)(1)(Ii)(G), |
(h) | o | 联邦存款保险法第3(B)条规定的储蓄协会, |
(i) | o | 根据1940年“投资公司法”第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划, |
(j) | o | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美国机构, |
(k) | o |
根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(K),分组。如果根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)将 申请为非美国机构,请指定机构类型:_。 |
第四项。 | 所有权。 |
此处使用的百分比是根据截至2021年9月30日公司在提交给美国证券交易委员会的F-3ASR表格注册说明书中报告的截至2021年9月30日的119,797,165股已发行普通股计算的。截至2021年12月31日交易结束 ,报告人实益拥有公司普通股,金额和百分比如下:
A. | Ridgeback Capital Investments L.P. |
(a) | 实益拥有款额:7,722,106 |
CUSIP编号编号01045108 | 13G | 第7页(共10页) |
(b) | 班级百分比:6.5% | |
(c) | (i) | 唯一投票权或直接投票权:-0- |
(Ii) | 共同投票权或直接投票权:7,722,106 | |
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力:-0- | |
(Iv) | 共同处置或指示处置的权力:7,722,106 | |
B. | Ridgeback Capital Investments Ltd. | |
(a) | 实益拥有款额:7,722,106 | |
(b) | 班级百分比:6.5% | |
(c) | (i) | 唯一投票权或直接投票权:-0- |
(Ii) | 共同投票权或直接投票权:7,722,106 | |
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力:-0- | |
(Iv) | 共同处置或指示处置的权力:7,722,106 | |
C. | 脊背资本管理有限责任公司 | |
(a) | 实益拥有款额:7,722,106 | |
(b) | 班级百分比:6.5% | |
(c) | (i) | 唯一投票权或直接投票权:-0- |
(Ii) | 共同投票权或直接投票权:7,722,106 | |
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力:-0- | |
(Iv) | 共同处置或指示处置的权力:7,722,106 |
RCM和RCI不直接拥有任何股份。RCI 是RCILP的普通合作伙伴。根据投资管理协议,RCM对RCI持有或控制的证券 保持投资和投票权。韦恩·霍尔曼(Wayne Holman)是一名个人,控制着RCM。根据修订后的1934年证券交易法规则13d-3 的规定,RCM和RCI可能被视为实益拥有全部股份(约占已发行股份的6.5%)。RCM和RCI均否认对本声明涵盖的任何证券拥有实益所有权, 除非涉及其中的任何金钱利益。
CUSIP编号编号01045108 | 13G | 第8页(共10页) |
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本报告日期,报告人已不再是该类别证券5%以上的受益所有者 ,请检查以下事项。¨
第六项。 | 代表另一个人拥有超过百分之五的所有权。 |
据报告人所知,没有任何其他 人有权或有权指示从占流通股数量5%以上的 股收取股息或出售 股的收益。
第7项。 | 母公司控股公司报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第八项。 | 集团成员的识别和分类。 |
不适用。
第九项。 | 集团解散通知书。 |
不适用。
第10项。 | 证书。 |
每位报告人在此作出 以下证明:
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购或持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购或持有,也不是与任何具有该目的或效果的交易相关或作为 参与者持有。
CUSIP编号编号01045108 | 13G | 第9页(共10页) |
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年2月14日
Ridgeback Capital Investments L.P. | ||
|
由以下人员提供: |
Ridgeback Capital Investments Ltd. |
其普通合伙人 | ||
由以下人员提供: |
/s/巴德·霍尔曼 | |
姓名:巴德·霍尔曼(Bud Holman) | ||
标题:董事 |
Ridgeback Capital Investments Ltd. | ||
由以下人员提供: |
/s/巴德·霍尔曼 | |
姓名:巴德·霍尔曼(Bud Holman) | ||
标题:董事 |
脊背资本管理有限责任公司 | ||
由以下人员提供: |
/s/巴德·霍尔曼 | |
姓名:巴德·霍尔曼(Bud Holman) | ||
标题:授权签字人 |
CUSIP编号编号01045108 | 13G | Page 10 of 10 |
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