美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G/A
根据1934年的证券交易法
(第1号修正案)*
创新医疗科技控股公司 |
(发卡人姓名)
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普通股, 每股面值0.001美元 |
(证券类别名称)
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22529Y309 |
(CUSIP号码)
|
2021年12月31日 |
(需要提交本陈述书的事件日期) |
选中相应的框以指定本计划归档所依据的规则 :
☐ | 规则第13d-1(B)条 | |
规则第13d-1(C)条 | ||
☐ | 规则第13d-1(D)条 |
*本封面的其余部分 应填写为报告人在本表格中关于证券主题类别的首次备案, 为后续的任何修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露信息。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(下称《证券交易法》)第18节(下称《法案》) 的目的进行了“存档”或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(不过,请参阅 《附注》)。
第2页(第8页) |
CUSIP编号 | 22529Y309 |
1 |
报告人姓名 Altium Capital Management,LP
税务局识别号码上述人士中的 |
|||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ☐ (b) | ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
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|||
4 |
公民身份或组织地点
美利坚合众国特拉华州 |
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个共享数量 有益的 每一个 人 |
5 |
单独投票
0 |
||
6 |
共享投票权
363,000股可行使公募认股权证发行的普通股(1) 85,458股认股权证行使时可发行的普通股(1) |
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7 |
唯一处分权
0 |
|||
8 |
共享处置权
363,000股可行使公募认股权证发行的普通股(1) 85,458股认股权证行使时可发行的普通股(1) |
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9 |
每名呈报人实益拥有的总款额
363,000股可公开发行的普通股 行使认股权证后可发行的普通股 (1) 行权证后可发行的85,458股普通股 (1) |
|||
10 | 如果第9行的合计金额不包括某些股票,则复选框
|
☐ | ||
11 |
第9行中的金额表示的班级百分比
4.99%(1)(2) |
|||
12 |
报告人类型
IA、PN |
|||
(1) 如第4项更全面地描述,公共认股权证和认股权证均受4.99%的阻挡 。然而,正如第4项更全面地描述的那样,第(6)、(8)和(9)行报告的证券显示了在该报告的证券完全转换和行使后可发行的普通股的股票数量,并且不实施该等阻止措施。因此, 每个该报告人实益拥有的普通股股票数量,在该等封闭权生效后, 少于第(6)、(8)和(9)行报告的证券数量。
(2) 基于截至2021年12月2日已发行的6,327,348股普通股,如发行人于2021年12月6日提交给美国证券交易委员会的表格424B4中所述。
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第3页(第8页) |
CUSIP编号 | 22529Y309 |
1 |
报告人姓名 Altium Growth Fund,LP
税务局识别号码上述人士中的 |
|||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ☐ (b) | ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
|
|||
4 |
公民身份或组织地点
美利坚合众国特拉华州 |
|||
个共享数量 有益的 每一个 人 |
5 |
单独投票
0 |
||
6 |
共享投票权
363,000股可行使公募认股权证发行的普通股(1) 85,458股认股权证行使时可发行的普通股(1) |
|||
7 |
唯一处分权
0 |
|||
8 |
共享处置权
363,000股可行使公募认股权证发行的普通股(1) 85,458股认股权证行使时可发行的普通股(1) |
|||
9 |
每位报告人实益拥有的合计金额
363,000股可公开发行的普通股 行使认股权证后可发行的普通股 (1) 行权证后可发行的85,458股普通股 (1) |
|||
10 | 如果第9行的合计金额不包括某些股票,则复选框
|
☐ | ||
11 |
第9行中的金额表示的班级百分比
4.99%(1)(2) |
|||
12 |
报告人类型
面向对象 |
|||
(1) 如第4项更全面地描述,公共认股权证和认股权证均受4.99%的阻挡 。然而,正如第4项更全面地描述的那样,第(6)、(8)和(9)行报告的证券显示了在该报告的证券完全转换和行使后可发行的普通股的股票数量,并且不实施该等阻止措施。因此, 每个该报告人实益拥有的普通股股票数量,在该等封闭权生效后, 少于第(6)、(8)和(9)行报告的证券数量。
(2) 基于截至2021年12月2日已发行的6,327,348股普通股,如 发行人于2021年12月6日提交给美国证券交易委员会的424B4表格中所述。
第4页(共8页) |
CUSIP编号 | 22529Y309 |
1 |
报告人姓名 Altium Growth GP,LLC
税务局识别号码上述人士中的 |
|||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ☐ (b) | ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
|
|||
4 |
公民身份或组织地点
美利坚合众国特拉华州 |
|||
个共享数量 有益的 每一个 人 |
5 |
单独投票
0 |
||
6 |
共享投票权
363,000股可行使公募认股权证发行的普通股(1) 85,458股认股权证行使时可发行的普通股(1) |
|||
7 |
唯一处分权
0 |
|||
8 |
共享处置权
363,000股可行使公募认股权证发行的普通股(1) 85,458股认股权证行使时可发行的普通股(1) |
|||
9 |
每位报告人实益拥有的合计金额
363,000股可公开发行的普通股 行使认股权证后可发行的普通股 (1) 行权证后可发行的85,458股普通股 (1) |
|||
10 | 如果第9行的合计金额不包括某些股票,则复选框
|
☐ | ||
11 |
第9行中的金额表示的班级百分比
4.99%(1)(2) |
|||
12 |
报告人类型
PN |
|||
(1) 如第4项更全面地描述,公共认股权证和认股权证均受4.99%的阻挡 。然而,正如第4项更全面地描述的那样,第(6)、(8)和(9)行报告的证券显示了在该报告的证券完全转换和行使后可发行的普通股的股票数量,并且不实施该等阻止措施。因此, 每个该报告人实益拥有的普通股股票数量,在该等封闭权生效后, 少于第(6)、(8)和(9)行报告的证券数量。
(2) 基于截至2021年12月2日已发行的6,327,348股普通股,如 发行人于2021年12月6日提交给美国证券交易委员会的424B4表格中所述。 |
第5页(第8页) |
CUSIP编号 | 22529Y309 |
第1(A)项。 | 发行人名称:Creative Medical Technology Holdings,Inc.(“发行人”) | |
第1(B)项。 | 发行商主要执行办公室地址:亚利桑那州凤凰城奥斯本路211号E邮编:85012 | |
第2(A)项。 |
提交人姓名: 本声明由Altium Growth Fund,LP(以下简称“基金”)、Altium Capital Management,LLC和Altium Growth GP,LLC各自代表 共同提交。本基金是本声明所涵盖证券的创纪录 和直接受益者。Altium Capital Management,LP是该基金的投资顾问, 可能被视为实益拥有由该基金拥有的证券。Altium Growth GP,LLC是该基金的普通合伙人,可能被视为 实益拥有该基金拥有的证券。
每个报告人声明,提交本声明 或本声明中的任何内容均不能解释为承认该人就法案第13(D)或13(G)条或任何其他目的而言是本声明涵盖的任何证券的实益拥有人。
就公司法第13(D)或13(G)条而言,每位报告人可能被视为发行人或发行人证券方面的集团成员。每位报告人声明,提交本声明或本声明中的任何内容均不能被解释为承认 该人就该法第13(D)或13(G)条或任何其他目的而言,(I)以合伙、有限合伙、辛迪加或其他集团的身份行事(或已同意或同意与任何其他人一起行事),以收购、持有、 或处置发行人的证券或以其他方式处置发行人的证券或发行人的任何证券,或(Ii)发行人或发行人的任何证券的任何 集团的成员。 | |
第2(B)项。 | 主要营业办事处地址或住所(如无): | |
每位报告人的主要业务办事处地址是 152 West 57th Street,FL 20,New York,NY 10019 | ||
第2(C)项。 | 公民身份: | |
请参阅此处封面上的第4项。 | ||
第2(D)项。 | 证券类别名称: | |
普通股,每股票面价值0.001美元(“普通股”) | ||
第2(E)项。 | CUSIP编号:22529Y309 | |
第三项。 | 如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: | ||
(a) | ☐ | 根据该法(“美国法典”第15编第78O条)第15条注册的经纪人或交易商。 | |
(b) | ☐ | 该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15编78c节)。 |
第6页,共8页 |
CUSIP编号 | 22529Y309 |
(c) | ☐ | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(“美国法典”第15编78c节)。 | |
(d) | ☐ | 根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-8节)第8节注册的投资公司。 | |
(e) | ☐ | 根据§240.13d-1(B)(1)(2)(E)的投资顾问; | |
(f) | ☐ | 根据第240.13d-1(B)(1)(2)(F)节规定的员工福利计划或养老基金; | |
(g) | ☐ | 根据§240.13d-1(B)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | “联邦存款保险法”(“美国联邦法典”第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; | |
(i) | ☐ | 根据“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j) | ☐ | 小组,根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)。 | |
第四项。 | 所有权。 | ||
提供以下信息,说明项目1中确定的发行人的证券类别的总数和百分比 。
第4(A)-(C)项要求提交本声明的截至事件日期的信息列于上述每个报告 人员的封面第5-11行,并通过引用并入每个此类报告人员。封面第11行规定的每位报告人的百分比是基于截至2021年12月2日已发行的6,327,348股普通股,如发行人于2021年12月6日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的 表格424B4中所述。
根据基金与发行人签订的证券购买协议的条款,基金购买了“公开认股权证”。该基金以前通过单独的证券购买协议拥有“认股权证” 。报告人受到阻挠,不能行使认股权证或公开认股权证 ,只要报告人在行使该等权利后将实益拥有超过4.99%的普通股流通股 。封面第11行规定的每名举报人的百分比生效。因此, 截至需要提交本声明的事件日期,报告人无法行使任何认股权证 或公共认股权证。
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第7页 |
CUSIP编号 | 22529Y309 |
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本报告日期报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人这一事实,请检查以下内容 | |
第六项。 | 代表另一个人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用 | |
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
不适用 | |
第八项。 | 集团成员的识别和分类。 |
不适用 | |
第九项。 | 集团解散通知书。 |
不适用 | |
第10项。 | 认证。 |
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信, 上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购或持有,也不是与任何具有该目的或效果的交易相关或作为参与者持有的 ,但仅与§ 240.14a-11项下的提名相关的活动除外。
经合理查询,并尽我所知所信, 我保证本声明中所提供的信息真实、完整和正确。
日期:2022年2月11日 |
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Altium Capital Management,LP |
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由以下人员提供: | /s/Jacob Gottlieb | ||
姓名: | 雅各布·戈特利布 | ||
标题: | 首席执行官 | ||
Altium Growth Fund,LP
发信人:Altium Growth GP,LLC ITS:普通合伙人 |
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签署: | /s/Jacob Gottlieb | ||
姓名: | 雅各布·戈特利布 | ||
标题: | Altium Growth GP,LLC管理成员 | ||
Altium Growth GP,LLC | |||
由以下人员提供: | /s/Jacob Gottlieb | ||
姓名: | 雅各布·戈特利布 | ||
标题: | 管理成员 |
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展品索引
附件1:根据第240.13d-1(K)节的联合收购声明
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