美国
个国家
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
时间表 13G
根据1934年的证券交易法
(第2号修订)*
Opthea 有限公司 |
(发卡人姓名) |
普通股,无面值和美国存托股份,每股相当于八股普通股,无面值 |
(证券类别名称) |
68386J208 |
(CUSIP号码) |
December 31, 2021 |
(需要提交本陈述书的事件日期) |
选中相应的框以指定此计划所依据的规则 :
X 规则13d-1(B)
O 规则13d-1(C)
O 规则13d-1(D)
*本封面的其余部分应 填写报告人在本表格上关于证券主题类别的首次备案,以及 任何后续修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露信息。
本封面剩余部分 所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》第18节(以下简称《法案》)的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案所有其他条款的约束 (不过,请参阅备注).
附表13G
CUSIP No.68386J208 | ||||||
1 | 报告人姓名 | |||||
富豪基金管理有限公司 | ||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明) | |||||
(a) o (B)o | ||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||||
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4 | 公民身份或组织地点 | |||||
澳大利亚悉尼 | ||||||
数量 |
5 | 独家投票权 | ||||
63,264,611(1) | ||||||
6 | 共享投票权 | |||||
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7 | 唯一处分权 | |||||
63,264,611(1) | ||||||
8 | 共享处置权 | |||||
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9 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | |||||
63,264,611(1) | ||||||
10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明) | |||||
o | ||||||
11 | 由行(9)中的金额表示的班级百分比 | |||||
17.98% | ||||||
12 | 报告人类型(见说明) | |||||
FI | ||||||
___________________________
1实益拥有的股份数目包括:(I)27,729,313股普通股 股,无面值(“普通股”)及(Ii)2,880,131股美国存托股份,每股相当于8股普通股 股。
第2页(第5页) |
第1项。 |
(a) | 发行人名称 :Opthea Limited |
(b) | Issuer主要执行办公室地址:澳大利亚维多利亚州南雅拉教堂街650号Level 4,邮编:3141 |
第二项。 |
(a) | 备案人姓名:富豪基金管理有限公司(“富豪”) |
(b) | 主要业务办事处地址或(如果没有)住址:新南威尔士州悉尼麦格理广场1号Gateway 47层,邮编:2000 |
(c) | 国籍:澳大利亚人 |
(d) | 证券名称和类别:普通股,无面值和美国存托股份, 每股代表八股普通股,无面值 |
(e) | CUSIP No.: 68386J208 |
第三项。 | 如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交 的人是否为: |
(a) | O根据该法第15条注册的经纪人或交易商; |
(b) | O该法第3(A)(6)节规定的银行; |
(c) | O该法第3(A)(19)节所界定的保险公司; |
(d) | O根据1940年“投资公司法”第8条注册的投资公司 ; |
(e) | O按照规则第13d-1(B)(1)(Ii)(E)条聘请投资顾问; |
(f) | O根据规则13d-1(B)(1)(2)(F)设立雇员福利计划或捐赠基金; |
(g) | O按照规则13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; |
(h) | O“联邦存款保险法”(“美国法典”第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; |
(i) | O根据1940年《投资公司法》第3(C)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划 ; |
(j) | X根据细则240.13d-1(B)(1)(2)(J)的非美国机构; |
(k) | O集团,根据规则240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。如果根据规则240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请成为非美国机构,请注明机构类型: |
项目4.所有权
(a) | 实益拥有款额:63,264,611 |
第3页 |
(b) | 班级百分比:17.98% |
(c) | 该人拥有的股份数量 : |
(i) | Sole power to vote or to direct the vote: 63,264,611 |
(Ii) | 共享 投票或指示投票的权力:- |
(Iii) | 唯一处置权或 指示处置:63,264,611 |
(Iv) | 共同处置或指示处置下列物品的权力: |
根据规则13d-3(A)(2),富豪被视为63,264,611股普通股的实益拥有人,或截至2021年12月31日在Opthea Limited于2022年2月1日提交给美国证券交易委员会的F-3表格中报告的已发行股票总数351,939,280股的17.98%,原因是富豪是各种投资信托的 受托人和/或管理人。
实益拥有的股份数量包括:(1)40,223,563股普通股 和(2)2,880,131股美国存托股份,每股相当于8股普通股。
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交此声明 是为了报告截至本声明日期,报告人已不再是该类别证券超过5% 的受益所有人这一事实,请检查以下内容。
第六项。 | 代表另一个人拥有超过百分之五的所有权。不适用 |
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的标识和分类 。不适用 |
第八项。 | 小组成员的识别和分类。不适用 |
第九项。 | 集团解散通知书。不适用 |
第10项。 | 证书。 |
我在下面签字,兹证明,据我所知和所信, :
(I)上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,并不是为了改变 或影响对证券发行人的控制而收购和持有的,也不是为了改变 或影响对证券发行人的控制而收购和持有的,也不是与具有该目的或效果的任何交易 相关或作为 的参与者持有的,但仅与根据§240.14a-11进行的提名有关的活动除外; 和
(Ii)适用于持有澳大利亚金融服务许可证的投资顾问的外国监管方案与适用于功能相当的美国机构的监管方案基本相当。
我还承诺应 要求向委员会工作人员提供否则将在附表13D中披露的信息。
第4页 |
签名
经合理查询,并尽我所知和 信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年2月14日
/s/Kenny Ho
何锦辉,富豪基金管理有限公司公司秘书
原始声明应由提交声明的每个人或其授权代表签名 。如果该声明是由该人的授权代表(该申请者的高管或普通合伙人除外)代表该人签署的,则该代表有权代表该人签署的证据 应与该声明一起提交,但条件是,已在委员会备案的为此目的的授权书可作为参考。签署声明的每个人的姓名和 任何头衔均应打印或打印在其签名下方。
注意:故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪(见“美国法典”第18编第1001条)。
第5页