CUSIP编号:19249J109
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
(Rule 13d-102)
应包括在根据 提交的报表中的信息
向§240.13d-1(B)、(C)和(D)提交修正案
根据第240.13d-2节。
(第1号修正案)*
CohBar,Inc.
(发卡人姓名)
普通股,每股面值0.001美元
(证券类别名称)
19249J109
(CUSIP号码)
2021年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以指定此计划所依据的规则 :
¨ Rule 13d-1(b)
X 规则13d-1(C)
? 规则13d-1(D)
*本封面的其余部分应 填写,以便报告人在本表格上就证券的主题类别进行初始备案,以及随后的任何 修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露信息。
本 封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(br})第18节(以下简称《法案》)的规定而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受 法案所有其他条款的约束(不过,请参阅《附注》)。
CUSIP编号:19249J109
(1) | NAMES OF REPORTING PERSONS
CVI投资公司
| ||
(2) | 如果A组成员 属于A组,请勾选相应的复选框(参见说明) | ||
(a) ¨ | |||
(b) ¨ | |||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
(4) | 公民身份 或组织地点
开曼群岛
|
NUMBER
OF 有益的 |
(5) | 唯一的投票权 |
0 | ||
(6) | 共享投票权** | |
4,519,746 | ||
(7) | 唯一处分权 | |
0 | ||
(8) | 共享处置权** | |
4,519,746 |
(9) | 每名呈报人实益拥有的总款额 | |
4,519,746 | ||
(10) | 如果第(9)行的合计金额不包括某些 股票,则选中此复选框(参见说明) | |
¨ | ||
(11) | 第(9)行中金额表示的班级百分比 | |
4.9% | ||
(12) | 报告人类型(见说明) | |
公司 | ||
**Heights Capital Management,Inc.是CVI Investments,Inc.的投资管理人,因此可以对这些股份行使投票权和处分权。
CUSIP编号:19249J109
(1) | NAMES OF REPORTING PERSONS
高地资本管理公司
| ||
(2) | 如果A组成员 属于A组,请勾选相应的复选框(参见说明) | ||
(a) ¨ | |||
(b) ¨ | |||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
(4) | 公民身份 或组织地点
特拉华州
|
NUMBER
OF 有益的 |
(5) | 唯一的投票权 |
0 | ||
(6) | 共享投票权** | |
4,519,746 | ||
(7) | 唯一处分权 | |
0 | ||
(8) | 共享处置权** | |
4,519,746 |
(9) | 每名呈报人实益拥有的总款额 | |
4,519,746 | ||
(10) | 如果第(9)行的合计金额不包括某些 股票,则选中此复选框(参见说明) | |
¨ | ||
(11) | 第(9)行中金额表示的班级百分比 | |
4.9% | ||
(12) | 报告人类型(见说明) | |
公司 | ||
**Heights Capital Management,Inc.是CVI Investments,Inc.的投资管理人,因此可以对这些股份行使投票权和处分权 。
CUSIP编号:19249J109
第1项。
(a) | 发卡人名称 |
CohBar,Inc.(“公司”)
(b) | 发行人主要执行机构地址 |
亚当斯大道1455号,加利福尼亚州门洛帕克2050号套房,邮编:94025
第2(A)项。 | Name of Person Filing |
本声明由以下列出的实体提交,这些实体 在本文中统称为“报告人”,涉及公司普通股每股面值0.001美元(“股票”)。
(i) | CVI投资公司 |
(Ii) | 高地资本管理公司 |
第2(B)项。 | 主要营业部地址 ,如果没有,则住址 |
CVI Investments,Inc.主要业务办事处的地址为:
邮政信箱309GT
乌格兰德住宅(Ugland House)
南教堂街
乔治城
大开曼群岛
KY1-1104
开曼群岛
高地资本管理公司的主要业务办公室地址为:
加利福尼亚州大街101号,套房3250
加利福尼亚州旧金山,邮编:94111
第2(C)项。 | 公民身份 |
公民权在封面第4行中为每个举报人规定,并通过引用将其并入本文中,以供每个此类举报人参考。(br}每个举报人的公民权在此引用作为参考。
第2(D)项 | Title of Class of Securities |
普通股,每股面值0.001美元
第2(E)项 | CUSIP号码 |
19249J109
CUSIP编号:19249J109
第三项。 | 如果本声明是根据§240.13d-1(B)或 240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: |
(a) | ¨ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商(“美国法典”第15编第78O条)。 |
(b) | ¨ | Bank as defined in Section 3(a)(6) of the Act (15 U.S.C. 78c). |
(c) | ¨ | Insurance company as defined in Section 3(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 78c). |
(d) | ¨ | 根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-8节)第8节注册的投资公司。 |
(e) | ¨ | An investment adviser in accordance with §240.13d-1(b)(1)(ii)(E); |
(f) | ¨ | 根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)的员工福利计划或养老基金 ; |
(g) | ¨ | 根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制 人员; |
(h) | ¨ | “联邦存款保险法”(“美国联邦法典”第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; |
(i) | ¨ | 根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-3节)第3(C)(14)节对投资公司的定义不包括的教会计划; |
(j) | ¨ | A non-U.S. institution in accordance with §240.13d-1(b)(1)(ii)(J); |
(k) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(K),分组。 |
如果根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请为非美国机构, 请注明机构类型:_
第四项。 | 所有权 |
提供有关 第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的以下信息。
项目4(A) -(C)所要求的信息在本文件每个报告人的封面第5-11行中列出,并通过引用将其并入本文中。
据报实益拥有的股份数目包括 于行使认股权证以购买股份时可发行的股份(“认股权证”)。认股权证不得行使至 报告人及其联属公司及任何其他人士当时实益拥有的股份总数超过4.99%的程度,而该等其他人士的 股份实益拥有权将根据交易所 法案第13(D)条的规定与该报告人合计。
公司截至2021年9月30日的季度报告Form 10-Q 显示,截至2021年11月10日,已发行股票有86,056,322股。
担任CVI Investments,Inc.投资管理人的Heights Capital Management,Inc.可被视为CVI Investments,Inc.所有股票的实益所有者。 每位报告人特此放弃对任何此类股票的实益所有权,但他们在其中的金钱权益除外。
CUSIP编号:19249J109
第五项。 | 拥有某一阶层5%或更少的股份 |
如果提交本声明是为了报告 截至本文日期报告人已不再是 类证券5%以上的受益所有人这一事实,请检查以下事项:x
第六项。 | 代表另一人拥有超过5%的所有权 |
不适用。
第7项。 | 获得母公司或控股公司报告的证券的子公司 的识别和分类 |
不适用。
第八项。 | 集团成员的识别和分类 |
不适用。
第九项。 | 集团解散通知书 |
不适用。
第10项。 | 认证 |
通过在下面每个签署人的下方签名, 证明,尽其所知和所信,上述证券不是为了 目的而收购和持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购或持有,也不是与具有该目的或效果的任何交易的参与者 一起收购或持有的。
CUSIP编号:19249J109
签名
经合理查询,并尽其 所知所信,本声明中所载信息均真实、完整、正确。
日期:2022年2月11日
CVI投资公司 | 高地资本 管理公司 | ||
作者:
高地资本管理公司 根据一份有限委托书,该委托书的副本已预先存档 |
由以下人员提供: | /s/ 布莱恩·索平斯基 | |
姓名: | 布莱恩·索平斯基 | ||
标题: | 秘书 |
由以下人员提供: | /s/Brian Sopinsky | |||
姓名: | 布莱恩·索平斯基 | |||
标题: | 秘书 |
CUSIP编号:19249J109
展品索引
展品 | 描述 | |
I | 有限授权书* | |
第二部分: | 联合申报协议* |
*之前提交的