美国证券交易委员会表5
| 表格5 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更年度报表 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
| Form 3 Holdings报告。 | |||||||||||||||||
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已报告表格4交易记录。 | ||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 应用UV，Inc. [AUVI ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.出库方截至
的会计年度对账单(月/日/年) 12/31/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | |||||||||||||||
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| 1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 发行人在财政年度末实益拥有的证券金额(Instr. 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||||||
| 金额 | (A)或(D) | 价格 | |||||||||||||
| 表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | ||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | |||||||||
| 不合格股票期权(购买权) | $7.8 | 03/04/2021 | 4P | 240,983 | 04/30/2021 | 03/04/2031 | 普通股 | 240,983(1) | $0 | 309,835(2) | D | |||
| 回复说明： |
| 1.2021年12月22日提交的表格4报告了根据穆恩先生的雇佣协议授予他的期权的68852股既有股票，这些股票的行使价等于公司普通股在生效日期的收盘价，从2021年4月1日开始按每月1/36的速度归属。这份表格5上报告的240,983个期权之前没有在表格4的备案文件中报告。 |
| 2.不合格股票期权按月授予(占每月总数的1/36)，至2024年3月31日。 |
| /秒/最大穆恩 | 02/14/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多名报告人提交， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 | ||