美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
根据1934年的证券交易法
(第5号修正案)*
优点互动, 公司 |
(发卡人姓名) |
普通股,每股票面价值0.001美元 |
(证券类别名称) |
98741R108 |
(CUSIP号码) |
执行律师事务所 Arnold&Porter Kaye Scholer LLP 250 West 55街道 纽约州纽约市,邮编:10019 邮箱:maoassignments@arnoldporter.com 212.836.8000 |
(姓名、地址和电话 授权接收通知和通信) |
2022年2月10日 |
(需要提交本陈述书的事件日期) |
如果提交人之前已在附表13G上提交声明 以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于§ 240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下复选框。¨
注:纸质格式的进度表应 包括一份签署的原件和五份复印件,包括所有证物。有关要将副本 发送到的其他各方,请参阅规则13d-7。
*本封面的其余部分应填写为报告 个人在本表格上关于证券主题类别的首次提交,以及任何后续包含信息的修订 ,这些信息将改变前一封面中提供的披露。
本 封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(下称《证券交易法》)第18条的规定而提交的 或以其他方式承担该法该章节的责任,但应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅 注释)。
CUSIP编号98741R108
1 | 报告人姓名或 税务局识别号码上述人士的 吴布鲁诺 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ | ||
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |||
4 |
资金来源
| |||
5 |
如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
¨ | ||
6 | 公民身份或组织地点 美国 | |||
数量 个共享 受益匪浅 所有者 每个 报告 人 具有 |
7 | 唯一投票权 不适用 | ||
8 |
共享投票权 24,321,565股普通股(包括933,333股A系列优先股转换后可发行的普通股 ) | |||
9 | 唯一处分权 不适用 | |||
10 | 共享处置权 24,321,565股普通股(包括933,333股A系列优先股转换后可发行的普通股 ) | |||
11 | 每名呈报人实益拥有的总款额 24,321,565股普通股(包括933,333股A系列优先股转换后可发行的普通股 ) | |||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框: | ¨
| ||
13 | 第(11)行中金额表示的班级百分比 4.9%1 | |||
14 |
报告人类型
在……里面 | |||
1根据以下总额计算:(I)截至2021年11月18日已发行的497,680,745股普通股(如发行人于2021年11月23日提交的 Form 10-Q季度报告中所述;以及(Ii)700万股A系列已发行可转换优先股(可转换 为933,333股普通股)。
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CUSIP编号98741R108
1 | 报告人姓名或 税务局识别号码上述人士的 兰阳 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | (a)
¨ (b) x | ||
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |||
4 | 资金来源 pf | |||
5 |
如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
¨ | ||
6 | 公民身份或组织地点 中华人民共和国(“中华人民共和国”) | |||
数量 个共享 受益匪浅 所有者 每个 报告 人 具有 |
7 | 唯一投票权 不适用 | ||
8 |
共享投票权 24,321,565股普通股(包括转换700万股A系列优先股后可发行的普通股933,333 股) | |||
9 | 唯一处分权 不适用 | |||
10 | 共享处置权 24,321,565股普通股(包括转换700万股A系列优先股后可发行的普通股933,333股) | |||
11 | 每名呈报人实益拥有的总款额 24,321,565股普通股(包括转换700万股A系列优先股后可发行的普通股933,333股) | |||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框: | ¨
| ||
13 | 第(11)行中金额表示的班级百分比 4.9%1 | |||
14 |
报告人类型
在……里面 | |||
1(I)497,680,745股已发行普通股 (如发行人于2021年11月23日提交的10-Q表格季度报告中所述) 已发行普通股 ;及(Ii)700万股A系列已发行可转换优先股(可转换为933,333股普通股 )。
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CUSIP编号98741R108
1 | 报告人姓名或 税务局识别号码上述人士的 太阳七星信托基金 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | (a)
¨ (b) x | ||
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |||
4 | 资金来源 自动对焦 | |||
5 |
如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
¨ | ||
6 | 公民身份或组织地点 特拉华州 | |||
数量 个共享 受益匪浅 所有者 每个 报告 人 具有 |
7 | 唯一投票权 不适用 | ||
8 |
共享投票权 20,999,416股普通股 | |||
9 | 唯一处分权 不适用 | |||
10 |
共享处置权
| |||
11 |
每位申报人员受益的合计金额
| |||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框: | ¨
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13 | 第(11)行中金额表示的班级百分比 4.2%1 | |||
14 |
报告人类型
面向对象 | |||
1基于截至2021年11月18日的497,680,745股已发行普通股 (如发行人于2021年11月23日提交的Form 10-Q季度报告中所述。
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CUSIP编号98741R108
1 | 报告人姓名或 税务局识别号码上述人士的 太阳七星投资集团有限公司 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | (a)
¨ (b) x | ||
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |||
4 | 资金来源 自动对焦 | |||
5 |
如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
¨ | ||
6 | 公民身份或组织地点 英属维尔京群岛 | |||
数量 个共享 受益匪浅 所有者 每个 报告 人 具有 |
7 | 唯一投票权 不适用 | ||
8 |
共享投票权 20,999,416股普通股
| |||
9 | 唯一处分权 不适用 | |||
10 |
共享处置权
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11 |
每位申报人员受益的合计金额
| |||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框: | ¨
| ||
13 | 第(11)行金额表示的班级百分比
4.2%1 | |||
14 |
报告人类型
公司 | |||
1基于截至2021年11月18日的497,680,745股已发行普通股 (如发行人于2021年11月23日提交的Form 10-Q季度报告中所述。
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CUSIP编号98741R108
1 | 报告人姓名或 税务局识别号码上述人士的 威卡斯特传媒投资管理有限公司 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | (a)
¨ (b) x | ||
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |||
4 | 资金来源 自动对焦 | |||
5 |
如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
¨ | ||
6 | 公民身份或组织地点 香港 | |||
数量 个共享 受益匪浅 所有者 每个 报告 人 具有 |
7 | 唯一投票权 不适用 | ||
8 |
共享投票权 933,333股普通股(指转换700万股A系列优先股后可发行的普通股 股) | |||
9 | 唯一处分权 不适用 | |||
10 | 共享处置权 933,333股普通股(指700万股A系列优先股转换后可发行的普通股) | |||
11 | 每名呈报人实益拥有的总款额 933,333股普通股(指700万股A系列优先股转换后可发行的普通股) | |||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框: | ¨
| ||
13 | 第(11)行中金额表示的班级百分比 0.2%1 | |||
14 |
报告人类型
公司 | |||
1(I)497,680,745股已发行普通股 (如发行人于2021年11月23日提交的10-Q表格季度报告中所述) 已发行普通股 ;及(Ii)700万股A系列已发行可转换优先股(可转换为933,333股普通股 )。
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CUSIP编号98741R108
1 |
报告人姓名或 上海太阳七星文化发展有限公司 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | (a)
¨ (b) x | ||
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |||
4 | 资金来源 厕所 | |||
5 |
如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
¨ | ||
6 | 公民身份或组织地点 中华人民共和国 | |||
数量 个共享 受益匪浅 所有者 每个 报告 人 具有 |
7 | 唯一投票权 不适用 | ||
8 |
共享投票权 933,333股普通股(指转换700万股A系列优先股后可发行的普通股 股) | |||
9 | 唯一处分权 不适用 | |||
10 | 共享处置权 933,333股普通股(指700万股A系列优先股转换后可发行的普通股) | |||
11 | 每名呈报人实益拥有的总款额 933,333股普通股(指700万股A系列优先股转换后可发行的普通股) | |||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框: | ¨
| ||
13 | 第(11)行中金额表示的班级百分比 0.21 | |||
14 |
报告人类型
公司 | |||
1(I)497,680,745股已发行普通股 (如发行人于2021年11月23日提交的10-Q表格季度报告中所述) 已发行普通股 ;及(Ii)700万股A系列已发行可转换优先股(可转换为933,333股普通股 )。
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CUSIP编号98741R108
1 | 报告人姓名或 税务局识别号码上述人士的 天津太阳七星文化发展有限公司 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | (a)
¨ (b) x | ||
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |||
4 | 资金来源 厕所 | |||
5 |
如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
¨ | ||
6 | 公民身份或组织地点 中华人民共和国 | |||
数量 个共享 受益匪浅 所有者 每个 报告 人 具有 |
7 | 唯一投票权 不适用 | ||
8 |
共享投票权 933,333股普通股(指转换700万股A系列优先股后可发行的普通股 股) | |||
9 | 唯一处分权 不适用 | |||
10 | 共享处置权 933,333股普通股(指700万股A系列优先股转换后可发行的普通股) | |||
11 | 每名呈报人实益拥有的总款额 933,333股普通股(指700万股A系列优先股转换后可发行的普通股) | |||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框: | ¨
| ||
13 | 第(11)行中金额表示的班级百分比 0.2%1 | |||
14 |
报告人类型
公司 | |||
1(I)497,680,745股已发行普通股 (如发行人于2021年11月23日提交的10-Q表格季度报告中所述) 已发行普通股 ;及(Ii)700万股A系列已发行可转换优先股(可转换为933,333股普通股 )。
8
CUSIP编号98741R108
1 | 报告人姓名或 税务局识别号码上述人士的 北京太阳七星文化发展有限公司 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | (a)
¨ (b) x | ||
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |||
4 | 资金来源 厕所 | |||
5 |
如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
¨ | ||
6 | 公民身份或组织地点 中华人民共和国 | |||
数量 个共享 受益匪浅 所有者 每个 报告 人 具有 |
7 | 唯一投票权 不适用 | ||
8 |
共享投票权 933,333股普通股(指转换700万股A系列优先股后可发行的普通股 股) | |||
9 | 唯一处分权 不适用 | |||
10 | 共享处置权 933,333股普通股(指700万股A系列优先股转换后可发行的普通股) | |||
11 | 每名呈报人实益拥有的总款额 933,333股普通股(指700万股A系列优先股转换后可发行的普通股) | |||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框: | ¨
| ||
13 | 第(11)行中金额表示的班级百分比 0.2%1 | |||
14 |
报告人类型
公司 | |||
1(I)497,680,745股已发行普通股 (如发行人于2021年11月23日提交的10-Q表格季度报告中所述) 已发行普通股 ;及(Ii)700万股A系列已发行可转换优先股(可转换为933,333股普通股 )。
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CUSIP编号98741R108
1 | 报告人姓名或 税务局识别号码上述人士的 天津太阳七星合伙经营有限公司 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | (a)
¨ (b) x | ||
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
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4 | 资金来源 厕所 | |||
5 |
如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
¨ | ||
6 | 公民身份或组织地点 中华人民共和国 | |||
数量 个共享 受益匪浅 所有者 每个 报告 人 具有 |
7 | 唯一投票权 不适用 | ||
8 |
共享投票权 933,333股普通股(指转换700万股A系列优先股后可发行的普通股 股) | |||
9 | 唯一处分权 不适用 | |||
10 | 共享处置权 933,333股普通股(指700万股A系列优先股转换后可发行的普通股) | |||
11 | 每名呈报人实益拥有的总款额 933,333股普通股(指700万股A系列优先股转换后可发行的普通股) | |||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框: | ¨
| ||
13 | 第(11)行中金额表示的班级百分比 0.2%1 | |||
14 |
报告人类型
公司 | |||
1(I)497,680,745股已发行普通股 (如发行人于2021年11月23日提交的10-Q表格季度报告中所述) 已发行普通股 ;及(Ii)700万股A系列已发行可转换优先股(可转换为933,333股普通股 )。
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CUSIP编号98741R108
解释性说明
本附表13D第5号修正案(“第5号修正案”) 由吴布鲁诺(“BW”)、蓝扬(“LY”)、太阳七星信托、特拉华州信托(“SSS信托”)、太阳七星投资集团有限公司、英属维尔京群岛公司(“SSSIG”)、Wecast Media Investment Management Limited、 a香港公司(“Wecast”)、上海太阳七星文化发展有限公司(“Wecast”)提交。就实益拥有普通股而言,中国一家中国公司(“天津文化”)、北京太阳七星文化发展有限公司(“北京太阳七星文化发展有限公司”)及中国天津太阳七星合伙管理有限公司(“天津管理公司”),优点互动股份有限公司(“发行人”)的每股票面价值为0.001美元。
本修正案第5号修正案对BW和BSSS于2015年12月31日向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交的附表13D进行了修订,该附表经BW,LY,BSSS,太阳(七星)香港文化发展有限公司(香港公司),天津管理,天津文化上海有限公司于2016年2月25日向 美国证券交易委员会提交的第2号修正案(以下简称“第2号修正案”)修订。本报告人于2021年12月29日向美国证券交易委员会提交的第3号修正案和本报告人于2022年2月9日向美国证券交易委员会提交的第4号修正案(统称为《附表13D》)。
本修订第5号对附表13D作出以下修订:
现对第4号修正案第5项“(A)、(B)”款进行修正和补充,将前3段(以“下列规定” 开头,以“在任何日历季度内”结尾)替换为:
第5项发行人在 证券中的权益
(A),(B)以下列出了截至2022年2月10日每个报告人实益拥有的普通股总数,其依据是:(I)截至2021年11月18日的已发行普通股497,680,745 (如发行人于2021年11月23日提交的10-Q表格季度报告中所述;以及(Ii)700万股可转换A系列已发行优先股(可兑换)):(I)截至2021年11月18日已发行的497,680,745股已发行普通股(如发行人于2021年11月23日提交的10-Q表季度报告中所述;以及(2)700万股A系列已发行可转换优先股(可兑换)
报告人 | 实益金额 拥有 | 百分比 属于阶级的 | 鞋底 授予的权力 投票或投票给 指导 投票 | 共享 授予的权力 投票或投票给 指导 投票* | 独家权力 处置 或执导 这个 处置 | 共享 授予的权力 处置或处置 指导 处置* | ||||||||||||||
带宽 | 24,321,565 | 4.9 | % | 不适用 | 24,321,565 | 不适用 | 24,321,565 | |||||||||||||
莱伊 | 24,321,565 | 4.9 | % | 不适用 | 24,321,565 | 不适用 | 24,321,565 | |||||||||||||
SSS信任 | 20,999,416 | 4.2 | % | 不适用 | 20,999,416 | 不适用 | 20,999,416 | |||||||||||||
SSSIG | 20,999,416 | 4.2 | % | 不适用 | 20,999,416 | 不适用 | 20,999,416 | |||||||||||||
西部广播公司 | 933,333 | 0.2 | % | 不适用 | 933,333 | 不适用 | 933,333 | |||||||||||||
上海SSS | 933,333 | 0.2 | % | 不适用 | 933,333 | 不适用 | 933,333 | |||||||||||||
天津文化 | 933,333 | 0.2 | % | 不适用 | 933,333 | 不适用 | 933,333 | |||||||||||||
BSSS | 933,333 | 0.2 | % | 不适用 | 933,333 | 不适用 | 933,333 | |||||||||||||
天津管理 | 933,333 | 0.2 | % | 不适用 | 933,333 | 不适用 | 933,333 |
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CUSIP编号98741R108
截至2022年2月10日,LY是2,388,816股普通股 的纪录保持者,SSSIG是20,999,416股普通股的纪录保持者。SSSIG由SSS Trust全资拥有,LY 是其受托人。此外,LY是SSSIG的联席主席。因此,LY和SSS Trust可能被视为SSSIG所拥有的 发行人备案证券的实益所有人。此外,LY是BW的配偶。BW是发行人的前高管和董事 ,也是SSSIG的联席主席兼首席执行官。因此,BW可能被视为分享LY和SSSIG实益拥有的发行人证券的实益所有权 。此外,BW、LY、上海SSS、天津文化、BSSS及天津管理层均可 分享由Wecast登记持有的发行人A系列优先股的实益拥有权(可随时转换为933,333股普通股)。Wecast由上海SSS全资拥有,上海SSS由天津文化全资拥有,BSSS由BSSS全资拥有,BSSS是天津管理的直接控制子公司。因此,上海SSS、天津文化、BSSS和 天津管理层可能被视为共享Wecast记录在案的发行人证券的实益所有权。李小加是天津市管理层的直接控股股东和董事长,也是天津市证券服务股份有限公司的董事(Sequoia Capital)成员。BW也是BSSS的董事长兼首席执行官。因此, LY可能被视为天津管理层实益拥有的发行人证券的实益拥有人,而BW可能被视为 天津管理层和BSSS各自实益拥有的发行人证券的实益拥有人。BW和 LY均否认对所有发行人证券的实益所有权,但在其金钱利益范围内除外。
*报告人是截至2021年12月29日的股东协议(“股东协议”)的一方,根据该协议,除其他外:(I)LY任命Alfred Poor(或发行人董事会可能指示的其他高管)为代表,对SSS Trust和/或LY(发行人董事会指示)拥有的发行人的所有普通股和A系列优先股 进行投票,为期24个月;和 (Ii)除规定的例外情况外,报告人同意在12个月内不出售、转让或以其他方式处置任何此类证券,总金额超过(A)每日500,000股普通股 和(Ii)之前10个交易日在全国证券交易所挂牌交易的普通股日均交易量的5%。及(B)就报告人实益拥有的该等证券(受内部转让的证券除外)而言,于任何历季合共持有8,750,000股普通股。
现将第4号修正案第5项第(C)款全部删除,代之以:
(C)自提交第4号修正案之日起至2022年2月10日,LY在公开市场交易中通过经纪商出售了以下 股普通股 (每股价格不包括经纪佣金):
交易日期 | 售出股份数量 | 每股价格 | ||||
2/9/2022 | 499,447 | $1.06 | ||||
2/9/2022 | 327,547 | $1.07 | ||||
2/9/2022 | 1,000 | $1.08 | ||||
2/10/2022 | 800,000 | $1.07 | ||||
2/10/2022 | 500,000 | $1.08 | ||||
2/10/2022 | 150,000 | $1.09 | ||||
2/10/2022 | 500,000 | $1.10 | ||||
2/10/2022 | 221,453 | $1.11 | ||||
2/10/2022 | 100,000 | $1.12 |
除上述情况外,报告人或相关 人员在过去60天内均未进行任何普通股交易。
现将附表13D第5项(E)项的第(E)段全部删除 ,并替换为:
(E)截至2022年2月10日,本文中的报告人(个别和集体)不再是发行人普通股超过5%的实益所有者。
12
CUSIP编号98741R108
第7项。作为证物存档的材料。
证物编号:描述
1. | 联合备案协议,通过引用第2号修正案附件1并入,提交于2021年12月16日 16。 |
13
CUSIP编号98741R108
经合理查询,并尽每位举报人 所知和所信,该举报人保证本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年2月14日 | /s/吴布鲁诺 | ||
吴布鲁诺 | |||
日期:2022年2月14日 | /s/兰艳 | ||
兰阳 | |||
日期:2022年2月14日 | 太阳七星信托基金 | ||
由以下人员提供: | /s/兰阳 | ||
姓名: | 兰阳 | ||
标题: | 受托人 | ||
日期:2022年2月14日 | 太阳七星投资集团有限公司 | ||
由以下人员提供: | /s/兰阳 | ||
姓名: | 兰阳 | ||
标题: | 联席主席 | ||
日期:2022年2月14日 | 威卡斯特传媒投资管理有限公司 | ||
由以下人员提供: | /s/朱云珠 | ||
姓名: | 云珠 | ||
标题: | 董事 | ||
日期:2022年2月14日 | 上海太阳七星文化发展有限公司 | ||
由以下人员提供: | /s/小钱霞 | ||
姓名: | 小钱霞 | ||
标题: | 董事与办公室经理 |
14
CUSIP编号98741R108
日期:2022年2月14日 | 天津市太阳七星文化发展有限公司。 | ||
由以下人员提供: | /s/刘永启 | ||
姓名: | 刘永启 | ||
标题: | 董事与项目经理 | ||
日期:2022年2月14日 | 北京太阳七星文化发展有限公司。 | ||
由以下人员提供: | /s/朱云珠 | ||
姓名: | 云珠 | ||
标题: | 执行副总裁 | ||
日期:2022年2月14日 | 天津市太阳七星合伙管理有限公司。 | ||
由以下人员提供: | /s/兰阳 | ||
姓名: | 兰阳 | ||
标题: | 主席 |
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