美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年的证券交易法
(修订编号:)*
更新能源 全球公司
(发卡人姓名)
A类普通股,每股票面价值0.0001美元
(证券类别名称)
G7500M104
(CUSIP号码)
2021年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以 指定提交此计划所依据的规则:
规则第13d-1(B)条
☐ Rule 13d-1(c)
☐ Rule 13d-1(d)
* | 本封面的其余部分应填入报告人在本表格中关于证券主题类别的首次申报 ,以及任何后续修订,这些修订包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露内容。 |
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(《证券交易法》)第18条的目的而提交的,也不应被视为以其他方式承担该部分的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(不过,请参阅附注)。
CUSIP编号: G7500M104
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第 页 共9页
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1 | 报告人姓名
三井住友金融集团(Sumitomo Mitsui Financial Group,Inc.) | |||||
2 | 如果A组成员 属于A组,请勾选相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 组织的公民身份或所在地
日本 | |||||
数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
18,884,122 | |||||
7 | 唯一处分权
0 | |||||
8 | 共享处置权
18,884,122 | |||||
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额
18,884,122 | |||||
10 | 如果第 行(9)中的合计金额不包括某些股份(请参阅说明),则选中此复选框☐
| |||||
11 | 第(9)行金额 表示的班级百分比
6.7%* | |||||
12 | 报告人员类型(参见 说明)
FI |
* | 基于截至2021年8月27日,发行人在提交给美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)的20-F表格中报告的截至2021年8月27日已发行的282,366,725股A类股(A类股)。 |
CUSIP编号: G7500M104
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第 页 共9页
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1 | 报告人姓名
SMBC资产管理服务(英国)有限公司 | |||||
2 | 如果A组成员 属于A组,请勾选相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐
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3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 组织的公民身份或所在地
英国 | |||||
数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
18,884,122 | |||||
7 | 唯一处分权
0 | |||||
8 | 共享处置权
18,884,122 | |||||
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额
18,884,122 | |||||
10 | 如果第 行(9)中的合计金额不包括某些股份(请参阅说明),则选中此复选框☐
| |||||
11 | 第(9)行金额 表示的班级百分比
6.7%* | |||||
12 | 报告人员类型(参见 说明)
FI |
* | 基于截至2021年8月27日,发行人在提交给美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)的20-F表格中报告的截至2021年8月27日已发行的282,366,725股A类股(A类股)。 |
CUSIP编号: G7500M104
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第 页 第4页,共9页
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1 | 报告人姓名
TT国际资产管理有限公司 | |||||
2 | 如果A组成员 属于A组,请勾选相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐
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3 | 仅限美国证券交易委员会使用
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4 | 组织的公民身份或所在地
英国 | |||||
数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
18,884,122 | |||||
7 | 唯一处分权
0 | |||||
8 | 共享处置权
18,884,122 | |||||
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额
18,884,122 | |||||
10 | 如果第 行(9)中的合计金额不包括某些股份(请参阅说明),则选中此复选框☐
| |||||
11 | 第(9)行金额 表示的班级百分比
6.7%* | |||||
12 | 报告人员类型(参见 说明)
FI |
* | 基于截至2021年8月27日,发行人在提交给美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)的20-F表格中报告的截至2021年8月27日已发行的282,366,725股A类股(A类股)。 |
第1项。 |
(a) | 发行人姓名。 |
更新能源全球公司
(b) | 发行人主要执行办公室地址。 |
伦敦圣詹姆士广场11-12号维斯特拉(英国)有限公司3楼C/O SW1Y 4磅
第二项。 |
(a) | 提交人的姓名。 |
这份关于附表13G的声明由三井住友金融集团(SMFG)、SMBC资产管理服务(英国)有限公司(SMBCAM)和TT国际资产管理有限公司(TIAM)提交,涉及TTIAM担任投资经理的各种投资工具持有的A类普通股。TTIAM是SMBCAM的全资子公司,SMBCAM是SMFG的全资子公司。[投资工具共持有18,884,122股A类普通股,占 已发行和已发行A类普通股的6.7%。这些投资工具均未持有超过5%的已发行和已发行A类普通股。]
(b) | 主要营业部地址或住所(如无)。 |
SMFG
日本东京千代田区1-2丸之内
SMBCAM
英国伦敦维多利亚女王街99号
TTIAM
英国伦敦针线街62号
(c) | 公民身份。 |
SMFG是根据日本法律组建的。SMBCAM和TTIAM是根据英国法律组织的。
(d) | 证券类别名称。 |
A类普通股
(e) | CUSIP号码。 |
G7500M104
第三项。 | 如果本声明是根据§240.13d-1(B)或§ 240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: |
(a) | 根据法案第15条注册的☐经纪人或交易商。 |
(b) | ☐银行,如法案第3(A)(6)节所定义。 |
(c) | 法案第3(A)(19)节定义的☐保险公司。 |
(d) | 根据1940年“投资公司法”第8条注册的☐投资公司。 |
(e) | ☐根据§ 240.13(D)-1(B)(1)(Ii)(E)聘请投资顾问。 |
(f) | ☐根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)的员工福利计划或养老基金。 |
(g) | ☐根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人。 |
(h) | ☐根据“联邦存款保险法”(美国法典第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会。 |
(i) | ☐根据1940年《投资公司法》第3(C)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划。 |
(j) | 根据规则240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美国机构。 |
(k) | ☐集团,根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)。 |
如果根据规则240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请为非美国机构,请注明机构类型:SMFG是在日本金融厅(JFSA)注册的银行控股公司。SMBCAM是一家母公司,持有TTIAM 100%的 股份,TTIAM是一家在英国金融市场行为监管局(UKFCA)注册的投资顾问公司。
第四项。 | 所有权。 |
本附表13G的封面上的第5至9项和第11项中的信息在此引用作为参考。
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
不适用
第六项。 | 代表另一个人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用
第7项。 | 母公司控股公司报告的获得证券的子公司的标识和分类。 |
[截至2021年12月31日,TTIAM间接实益拥有TTIAM担任投资经理的投资工具持有的18,884,122股A类普通股 。]
第八项。 | 集团成员的识别和分类。 |
不适用。
第九项。 | 集团解散通知书。 |
不适用。
第10项。 | 认证。 |
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是为了改变或影响证券发行人的控制权或为了改变或影响对证券发行人的控制而收购和持有的,也不是在与任何具有该目的或效果的 交易相关或作为参与者持有的。
通过在下面签字,我证明,据我所知和所信,适用于控股公司和投资顾问的外国监管方案 与适用于功能相当的美国机构的监管方案基本相当。我还承诺应要求向委员会工作人员提供否则将在附表13D中披露的信息 。
***
签名
经合理查询,并尽我所知所信,兹证明本声明所载信息属实, 完整无误。
日期:2022年2月14日
三井住友金融集团(Sumitomo Mitsui Financial Group,Inc.) | ||||
由以下人员提供: | /s/吉村雅弘 | |||
姓名: | 吉村雅弘 | |||
标题: | 经营董事业务开发部 |
日期:2022年2月14日
SMBC资产管理服务(英国)有限公司 | ||||
由以下人员提供: | /s/吉村雅弘 | |||
姓名: | 吉村雅弘 | |||
标题: | 董事 |
日期:2022年2月14日
TT国际资产管理有限公司 | ||||
由以下人员提供: | /s/彼得·M·福克斯 | |||
姓名: | 彼得·M·福克斯 | |||
标题: | 首席合规官 |