美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年的证券交易法
(第9号修订)*
FalconStor软件公司
(发卡人姓名)
普通股,面值0.001美元
(证券类别名称)
306137209
(CUSIP号码)
2021年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以指定归档此 时间表所依据的规则:
x | 规则第13d-1(B)条 | |
¨ | 规则第13d-1(C)条 | |
¨ | 规则第13d-1(D)条 |
*本封面的其余部分应填写 ,以便报告人在本表格中就证券的主题类别进行初始备案,以及随后的任何修订 ,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露信息。
本 封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(下称《证券交易法》)第18条的规定而提交的 或以其他方式承担该法该章节的责任,但应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅 注释)。
接下来的几页
第1页,共8页
CUSIP NO. 306137209 | 第2页,共8页 |
CUSIP No. 306137209 | |
(一)报告人姓名 | 南塔哈拉资本管理有限责任公司 |
(2)如果是某个组的成员,请勾选相应的复选框 | (a) ¨ |
(请参阅说明) | (b) ¨ |
(3)仅限美国证券交易委员会使用 | |
(4)公民身份或组织地点 | 体量 |
每名报告人实益拥有的股份数量,包括: | |
(五)唯一投票权 | 0 |
(六)投票权共享 | 651,553 |
(七)唯一处分权 | 0 |
(八)共享处分权 | 651,553 |
(9)每名申报人实益拥有的总款额 | 651,553 |
(10)检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) | |
(11)第(9)行中以金额表示的班级百分比 | 9.2% |
(12)举报人类型(见说明书) | IA |
CUSIP NO. 306137209 | 第3页,共8页 |
CUSIP No. 306137209 | |
(一)报告人姓名 | 威尔莫特·B·哈基 |
(2)如果是某个组的成员,请勾选相应的复选框 | (a) ¨ |
(请参阅说明) | (b) ¨ |
(3)仅限美国证券交易委员会使用 | |
(4)公民身份或组织地点 | 美国 |
每名报告人实益拥有的股份数量,包括: | |
(五)唯一投票权 | 0 |
(六)投票权共享 | 651,553 |
(七)唯一处分权 | 0 |
(八)共享处分权 | 651,553 |
(9)每名申报人实益拥有的总款额 | 651,553 |
(10)检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) | |
(11)第(9)行中以金额表示的班级百分比 | 9.2% |
(12)举报人类型(见说明书) | HC |
CUSIP NO. 306137209 | 第4页,共8页 |
CUSIP No. 306137209 | |
(一)报告人姓名 | 丹·麦晋桁(Dan Mack) |
(2)如果是某个组的成员,请勾选相应的复选框 | (a) ¨ |
(请参阅说明) | (b) ¨ |
(3)仅限美国证券交易委员会使用 | |
(4)公民身份或组织地点 | 美国 |
每名报告人实益拥有的股份数量,包括: | |
(五)唯一投票权 | 0 |
(六)投票权共享 | 651,553 |
(七)唯一处分权 | 0 |
(八)共享处分权 | 651,553 |
(9)每名申报人实益拥有的总款额 | 651,553 |
(10)检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) | |
(11)第(9)行中以金额表示的班级百分比 | 9.2% |
(12)举报人类型(见说明书) | HC |
CUSIP NO. 306137209 | 第5页,共8页 |
第1(A)项。 | 发卡人姓名: |
FalconStor Software,Inc.(“发行者”)。 | |
第1(B)项。 | 发行人主要执行办公室地址: |
德克萨斯州奥斯汀布拉索斯街701号400号套房,邮编:78701 | |
第2(A)项。 | 提交人姓名 |
南塔哈拉资本管理有限责任公司(“南塔哈拉”)
Wilmot B.Harkey 麦晋桁(合称“报道人”) | |
第2(B)项。 | 主要营业办事处地址或住所(如无): |
大街130号2号发送康涅狄格州嘉楠科技新楼 06840 | |
第2(C)项。 | 公民身份: |
南塔哈拉是马萨诸塞州的一家有限责任公司。 哈基先生和麦克先生都是美利坚合众国公民。 | |
第2(D)项。 | 证券类别名称: |
普通股,面值0.001美元(“股份”)。 |
CUSIP NO. 306137209 | 第6页,共8页 |
第2(E)项。 | CUSIP编号: |
306137209 | |
第三项。 | 如果本声明是根据规则13d-1(B)或13d-2(B) 或(C)提交的,请检查提交人是否为a: |
(A)-根据法令第15条注册的经纪或交易商(15 U.S.C.78O)。 | |
(B)-该法第3(A)(6)条所界定的银行(“美国法典”第15编78c节)。 | |
(C)-《法案》(《美国法典》第15编第78c条)第3(A)(19)节所界定的保险公司。 | |
(D)?根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编80A-8)第8节注册的投资公司。 | |
(E)根据 §240.13d-1(B)(1)(2)(E)派一名投资顾问。 | |
(F)?根据 §240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)的员工福利计划或养老基金。 | |
(G)x根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人。 | |
(H)--“联邦存款保险法”(“美国法典”第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会。 | |
(I)-根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-3条)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划。 | |
(J)?集团,根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)。 | |
第四项。 | 所有权: |
第4(A)项。 | 实益拥有的款额: |
于2020年12月31日,南塔哈拉可被视为其控制的基金及独立管理账户所持651,553股股份的实益拥有人 ,而作为南塔哈拉的管理成员,Harkey先生及Mack先生可被视为该等股份的实益拥有人 。651,553股包括报告人持有的99,807股A系列优先股,可在60天内转换为9,736股。 |
CUSIP NO. 306137209 | 第7页,共8页 |
第4(B)项。 | 班级百分比: |
截至2020年12月31日,每位报告人可被视为已发行股票总数的9.2%的实益所有者 (根据发行人在2021年11月10日提交的10-Q表格中提供的信息,截至2021年11月10日,除了A系列优先股转换时可发行的9,736股外,还有7,082,276股已发行股票 )。 | |
第4(C)项。 | 该人拥有的股份数目: |
南塔哈拉资本管理有限责任公司 |
(i) | 投票或指导投票的唯一权力 | 0 | |
(Ii) | 共有投票权或指导权 | 651,553 | |
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力 | 0 | |
(Iv) | 共同拥有处置或指示处置……的权力 | 651,553 |
每一位哈基先生和麦克先生: | |||
(i) | 投票或指导投票的唯一权力 | 0 | |
(Ii) | 共有投票权或指导权 | 651,553 | |
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力 | 0 | |
(Iv) | 共同拥有处置或指示处置……的权力 | 651,553 |
第五项。 | 一个阶层百分之五或更少的所有权: |
第5项不适用。 | |
第六项。 | 代表他人拥有超过5%的所有权: |
第6项不适用。 | |
第7项。 | 获得母公司报告的证券的子公司的识别和分类: |
Harkey先生和Mack先生各自以控制人的身份提交本附表13G,该公司是§240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)中所述的投资顾问公司南塔哈拉实益拥有的股份的控制人。见第4(A)项。 | |
第八项。 | 集团成员的识别和分类: |
第8项不适用。 | |
第九项。 | 集团解散公告: |
第9项不适用。 | |
第10项。 | 认证: |
通过在下面签名,每个报告人证明 尽其所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的 ,不是为了改变或影响证券发行人的 控制权的目的或效果而收购和持有的,也不是与任何具有该 目的或效果的交易相关或作为参与者持有的。 |
CUSIP NO. 306137209 | 第8页,共8页 |
签名
经合理查询和 尽我所知和所信,以下签署人证明本声明中所载信息真实、完整、 和正确。
日期:2022年2月14日 | 南塔哈拉资本管理有限责任公司 | |
由以下人员提供: | /s/Taki Vasilakis | |
塔基·瓦西拉基斯 | ||
首席合规官 | ||
/s/威尔莫特·B·哈基(Wilmot B.Harkey) | ||
威尔莫特·B·哈基 | ||
/s/Daniel Mack | ||
麦晋桁(Daniel Mack) |