美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年的证券交易法
(修订编号:)*
Gores Holdings IX,Inc.
(发卡人姓名) |
A类普通股,每股票面价值0.0001美元 |
(证券类别名称) |
38287A200** |
(CUSIP号码) |
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January 31, 2022 |
(需要提交本陈述书的事件日期) |
选中相应的框以指定此计划归档所依据的 规则:
X规则 13d-1(B)
O规则 13d-1(C)
O规则 13d-1(D)
*本封面的其余部分应填写 ,以便报告人在本表格中就证券的主题类别进行初始备案,以及随后的任何 修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露信息。
**反映发行人 个单位的CUSIP编号,每个单位由一股A类普通股和三分之一的一份可赎回认股权证组成。
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为为1934年证券交易法第18节(以下简称法案)的目的而提交的 或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受法案所有其他条款 的约束(但是,请参阅注释)。
CUSIP编号38287A200
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报告人姓名
古根海姆资本有限责任公司
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2
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如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
(a)
o (b)
o
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仅限美国证券交易委员会使用
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4
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公民身份或组织地点
特拉华州
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数量
股份
有益的
所有者
每一个
报道
人
与.一起
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5
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唯一投票权
0
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6
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共享投票权
6,000,000
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7
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唯一处分权
0
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8
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共享处置权
6,000,000
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9
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每名呈报人实益拥有的总款额
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10
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检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股票
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o
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第(9)行中金额表示的班级百分比
11.43%
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报告人类型
HC
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CUSIP编号38287A200
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报告人姓名
古根海姆合伙公司(Guggenheim Partners,LLC)
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如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
(a)
o (b)
o
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仅限美国证券交易委员会使用
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公民身份或组织地点
特拉华州
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数量
股份
有益的
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每一个
报道
人
与.一起
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唯一投票权
0
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共享投票权
6,000,000
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唯一处分权
0
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共享处置权
6,000,000
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每名呈报人实益拥有的总款额
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检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股票
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o
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第(9)行中金额表示的班级百分比
11.43%
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报告人类型
HC
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CUSIP编号38287A200
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报告人姓名
GI Holdco II LLC
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如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
(a)
o (b)
o
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仅限美国证券交易委员会使用
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公民身份或组织地点
特拉华州
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有益的
所有者
每一个
报道
人
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唯一投票权
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共享投票权
6,000,000
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唯一处分权
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共享处置权
6,000,000
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每名呈报人实益拥有的总款额
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检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股票
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o
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第(9)行中金额表示的班级百分比
11.43%
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报告人类型
HC
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CUSIP编号38287A200
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报告人姓名
GI Holdco LLC
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如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
(a)
o (b)
o
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仅限美国证券交易委员会使用
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公民身份或组织地点
特拉华州
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数量
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有益的
所有者
每一个
报道
人
与.一起
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唯一投票权
0
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共享投票权
6,000,000
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唯一处分权
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共享处置权
6,000,000
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每名呈报人实益拥有的总款额
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检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股票
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o
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第(9)行中金额表示的班级百分比
11.43%
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报告人类型
HC
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CUSIP编号38287A200
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报告人姓名
古根海姆合伙人投资管理控股有限责任公司
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2
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如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
(a)
o (b)
o
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仅限美国证券交易委员会使用
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公民身份或组织地点
特拉华州
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数量
股份
有益的
所有者
每一个
报道
人
与.一起
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唯一投票权
0
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共享投票权
6,000,000
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唯一处分权
0
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共享处置权
6,000,000
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每名呈报人实益拥有的总款额
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10
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检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股票
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o
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第(9)行中金额表示的班级百分比
11.43%
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报告人类型
HC
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CUSIP编号38287A200
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报告人姓名
古根海姆合伙人投资管理公司(Guggenheim Partners Investment Management,LLC)
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2
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如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
(a)
o (b)
o
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仅限美国证券交易委员会使用
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公民身份或组织地点
特拉华州
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数量
股份
有益的
所有者
每一个
报道
人
与.一起
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唯一投票权
0
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共享投票权
6,000,000
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唯一处分权
0
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共享处置权
6,000,000
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每名呈报人实益拥有的总款额
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10
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检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股票
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第(9)行中金额表示的班级百分比
11.43%
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报告人类型
IA
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CUSIP编号38287A200
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第1项。 | (A)发卡人姓名或名称: |
Gores Holdings IX,Inc.
(B)发行人主要执行机构地址 : |
科罗拉多州博尔德市瞭望路6260 80301
第二项。 | (A)提交文件的人的姓名或名称: |
本声明由Guggenheim Capital,LLC,Guggenheim Partners,LLC,GI Holdco II LLC,GI Holdco LLC,Guggenheim Partners Investment Management Holdings,LLC和Guggenheim Partners Investment Management,LLC(“GPIM”)联合提交。本声明涉及 发行人每股面值0.0001美元的A类普通股股份(“股份”)、发行人的相关单位 (“单位”),每个单位由一股和三分之一的可赎回认股权证(“认股权证”)组成, 由特拉华州有限责任公司GPIM直接实益拥有。古根海姆资本有限责任公司是古根海姆合伙公司、GI Holdco II LLC、GI Holdco LLC、Guggenheim Partners Investment Management Holdings、LLC和GPIM的多数股东。GPIM是根据1940年“投资顾问法案”第203条注册的投资顾问。由于其作为投资顾问的角色,GPIM可能被视为根据1934年证券交易法第13(D)和13(G)节的目的 在此报告的发行人的某些股票的实益拥有人。
(B)主要业务办事处的地址 ,或如无地址,则住址: |
古根海姆资本公司,有限责任公司:西门罗街227号,伊利诺伊州芝加哥,邮编:60606
古根海姆合伙公司:伊利诺伊州芝加哥西门罗街227号,邮编:60606
GI Holdco II LLC:纽约麦迪逊大道330号,NY 10017
GI Holdco LLC:纽约麦迪逊大道330号,NY 10017
古根海姆合伙投资管理控股公司:纽约麦迪逊大道330号,邮编:10017
古根海姆合伙投资管理公司:加州圣莫尼卡威尔希尔大道100号5楼,邮编:90401
(C)公民身份: |
古根海姆资本有限责任公司是特拉华州的一家有限责任公司。
Guggenheim Partners,LLC是特拉华州的一家有限责任公司 。
GI Holdco II LLC是特拉华州的一家有限责任公司。
GI Holdco LLC是特拉华州的一家有限责任公司。
Guggenheim Partners Investment Management Holdings,LLC是特拉华州的一家有限责任公司。
Guggenheim Partners Investment LLC是特拉华州的一家有限责任公司。
(D)证券类别名称: |
A类普通股,每股票面价值0.0001美元
(E)CUSIP号码: |
38287A200
CUSIP
编号38287A200
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附表13G
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第3项 如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为: |
(a) | o | 根据法令第15条注册的经纪或交易商(“美国法典”第15编第78O条)。 | |
(b) | ¨ | 该法第3(A)(6)条所界定的银行(“美国法典”第15编第78c条)。 | |
(c) | ¨ | 该法令第3(A)(19)条所界定的保险公司(“美国法典”第15编78c节)。 | |
(d) | ¨ | 根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-8节)第8条注册的投资公司。 | |
(e) | x | 根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)的投资顾问。 | |
(f) | ¨ | 根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)的员工福利计划或养老基金。 | |
(g) | x | 根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人。 | |
(h) | ¨ | A“联邦存款保险法”(“美国联邦法典”第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会。 | |
(i) | ¨ | 根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划。 | |
(j) | ¨ | 根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美国机构。 | |
(k) | ¨ | 一组,根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。如果根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请成为非美国机构, 请指定机构类型: | |
CUSIP
编号38287A200
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第 项4.所有权
提供以下信息 ,说明项目1中确定的发行人证券类别的总数和百分比。
(A) 实益拥有的款额:
截至2022年1月31日,Guggenheim Capital,LLC可被视为600万股的实益所有者,其中包括由GPIM直接实益拥有的600万股,以及由Guggenheim Partners Investment Management Holdings,LLC,GI Holdco LLC,GI Holdco II,LLC和 Guggenheim Partners,LLC间接实益拥有的600万股。这一金额不包括购买股票的认股权证,因为报告人无权在60天内收购认股权证相关的股票 。
(B) 班级百分比:
Guggenheim Capital,LLC,Guggenheim Partners,LLC,GI Holdco II LLC,GI Holdco LLC,以及Guggenheim Partners Investment Management Holdings,LLC和GPIM均可被视为实益拥有11.43%的流通股。
(C) 该人拥有的股份数量:
古根海姆资本有限责任公司、古根海姆合伙公司、GI Holdco II LLC、GI Holdco LLC、古根海姆合伙投资管理控股公司和GIPM
(I)唯一投票权或指令权:0
(Ii)投票或指示投票的共同权力:600万
(Iii)拥有处置或指示处置以下物品的独家权力 :0
(四) 共有处置权或指示处置:600万
CUSIP编号38287A200
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附表13G
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第 项5.一个班级5%或更少的所有权
如果提交此声明是为了报告截至本声明日期,报告人已不再是该类别证券5%以上的受益所有者 ,请检查以下内容。
第 项6.代表他人拥有5%以上的所有权
见本协议第2项中的公开。
第 项7.母公司控股公司或控制人上报的取得证券的子公司的识别和分类
参见本文第2项中的 公开。
项目 8.集团成员的识别和分类
不适用。
第 项9.集团解散通知
不适用。
第 项10.认证
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,并不是为了或与 目的或与 改变或影响证券发行人控制权的效果而收购和持有,也不是与具有该目的或效果的任何交易的参与者 一起收购或作为参与者持有的。
CUSIP编号38287A200
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附表13G
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签名
经合理查询 ,并尽我所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期: 2022年2月10日
古根海姆资本有限责任公司 | |||
由以下人员提供: | /s/ 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
姓名: | 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
标题: | 授权签字人 |
古根海姆合伙公司(Guggenheim Partners,LLC) | |||
作者:古根海姆资本有限责任公司,母公司 | |||
由以下人员提供: | /s/ 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
姓名: | 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
标题: | 授权签字人 |
GI Holdco II LLC | |||
作者:古根海姆资本有限责任公司,母公司 | |||
由以下人员提供: | /s/ 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
姓名: | 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
标题: | 授权签字人 |
GI Holdco LLC | |||
作者:古根海姆资本有限责任公司,母公司 | |||
由以下人员提供: | /s/ 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
姓名: | 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
标题: | 授权签字人 |
古根海姆合作伙伴投资管理控股公司(Guggenheim Partners Investment Management Holdings) LLC | |||
作者:古根海姆资本有限责任公司,母公司 | |||
由以下人员提供: | /s/ 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
姓名: | 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
标题: | 授权签字人 |
古根海姆合伙人投资管理公司(Guggenheim Partners Investment Management) LLC | |||
作者:古根海姆资本有限责任公司,母公司 | |||
由以下人员提供: | /s/ 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
姓名: | 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
标题: | 授权签字人 |
CUSIP编号38287A200
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附表13G
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联合提交协议
在此签名的 同意,截至2022年1月31日,关于Gores Holdings IX,Inc.股票的附表13G声明,以及由每位签署的 签署的对该声明的任何修订(包括对附表13D的修订)应根据并按照经修订的1934年证券交易法规则13d-1(K)的规定代表我们每个人提交(br}经修订的《1934年证券交易法》下的规则13d-1(K)的规定)。
日期: 2022年2月10日
古根海姆资本有限责任公司 | |||
由以下人员提供: | /s/ 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
姓名: | 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
标题: | 授权签字人 |
古根海姆合伙公司(Guggenheim Partners,LLC) | |||
作者:古根海姆资本有限责任公司,母公司 | |||
由以下人员提供: | /s/ 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
姓名: | 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
标题: | 授权签字人 |
GI Holdco II LLC | |||
作者:古根海姆资本有限责任公司,母公司 | |||
由以下人员提供: | /s/ 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
姓名: | 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
标题: | 授权签字人 |
GI Holdco LLC | |||
作者:古根海姆资本有限责任公司,母公司 | |||
由以下人员提供: | /s/ 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
姓名: | 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
标题: | 授权签字人 |
古根海姆合作伙伴投资管理控股公司(Guggenheim Partners Investment Management Holdings) LLC | |||
作者:古根海姆资本有限责任公司,母公司 | |||
由以下人员提供: | /s/ 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
姓名: | 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
标题: | 授权签字人 |
古根海姆合伙人投资管理公司(Guggenheim Partners Investment Management) LLC | |||
作者:古根海姆资本有限责任公司,母公司 | |||
由以下人员提供: | /s/ 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
姓名: | 罗伯特·A·萨珀斯坦 | ||
标题: | 授权签字人 |