美国证券交易委员会表5
表格5 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更年度报表 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
Form 3 Holdings报告。 | |||||||||||||||||
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已报告表格4交易记录。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Ault Disruptive Technologies Corp [ADRT ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.出库方截至
的会计年度对账单(月/日/年) 12/31/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | |||||||||||||||
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1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 发行人在财政年度末实益拥有的证券金额(Instr. 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||||||
金额 | (A)或(D) | 价格 | |||||||||||||
普通股(1) | 02/23/2021 | P | 2,875,000 | A | (2) | 2,875,000 | I | 作者:Ault Disruptive Technologies Company,LLC(2) | |||||||
普通股 | 12/16/2021 | P4 | 1,000 | A | $10.0262(3) | 2,876,000 | I | 数字电力借贷公司(Digital Power Lending,LLC)(4) | |||||||
普通股 | 12/21/2021 | P4 | 200 | A | $10.015(5) | 2,876,200 | I | 数字电力借贷公司(Digital Power Lending,LLC)(4) |
表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | ||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
(A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | |||||||||
认股权证(6) | $11.5 | 12/15/2021 | P | 7,100,000 | (7) | (7) | 普通股 | 7,100,000 | $1 | 7,100,000 | I | 作者:Ault Disruptive Technologies Company,LLC(6) | ||
认股权证 | $11.5 | 12/16/2021 | 4P | 750 | (7) | (7) | 普通股 | 750 | $10.0262(3) | 7,100,750 | I | 数字电力借贷公司(Digital Power Lending,LLC)(4) | ||
认股权证 | $11.5 | 12/21/2021 | 4P | 150 | (7) | (7) | 普通股 | 150 | $10.015(5) | 7,100,900 | I | 数字电力借贷公司(Digital Power Lending,LLC)(4) |
回复说明: |
1.奥尔特先生提交这份表格5是为了纠正他对Ault Disruptive Technologies Company,LLC(“发起人”)直接持有的普通股和认股权证的间接所有权,并反映表I和表II中描述的购买情况。 |
2.这项交易反映了保荐人直接购买和持有的普通股股票,这些股票是根据保荐人和发行人之间的认购协议获得的。购买普通股股票的总金额为25,000美元。赞助商是BitNile控股公司(“BitNile”)的全资子公司。BitNile执行主席奥尔特先生被认为对保荐人持有的证券拥有投票权和投资权。这项交易反映在本表格5中,以更正和反映奥尔特先生对保荐人直接持有的股份的间接所有权。 |
3.这笔交易分多个交易进行,单价从10美元到10.035美元不等。以上价格反映的是加权平均售价。上述每单位价格反映了每单位的总价,每个单位由一股普通股和一个可赎回认股权证(“单位”)的四分之三组成。报告人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每个价格购买的股票数量的完整信息。 |
4.Digital Power Lending,LLC(“DPL”)是BitNile的全资子公司。BitNile执行主席奥尔特先生被认为对DPL持有的证券拥有投票权和投资权。 |
5.价格反映的是单位采购价。 |
6.本交易反映保荐人直接购买和持有的权证,该权证是根据保荐人和发行人之间的私募而获得的。赞助商是BitNile的全资子公司。BitNile执行主席奥尔特先生被认为对保荐人持有的证券拥有投票权和投资权。这项交易反映在表格5中,以更正和反映奥尔特先生对保荐人直接持有的认股权证的间接所有权。 |
该等认股权证可于以下两者中较后一项开始的期间内行使:(A)发行人完成与一个或多个企业或实体的合并、换股、资产收购、股票购买、资本重组或其他类似的业务合并(“业务合并”)或(B)2022年12月15日,并于纽约市时间下午5时终止,即发行人完成初始业务合并后5年或更早赎回或赎回时 |
/s/米尔顿·C·奥尔特三世 | 02/11/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |