附件5.1
2022年2月10日
AllVir,Inc.
冬街1100号
马萨诸塞州沃尔瑟姆,邮编:02451
回复: | 根据表格 S-3的注册声明注册的证券 |
我们曾担任您的法律顾问,根据经修订的1933年证券法(证券法),您根据1933年证券法(证券法)提交了对S-3ASR表格注册声明(文件编号333-258539)(经修订或补充的注册声明)的后效 修正案,涉及特拉华州公司(该公司)发行高达250,000,000美元的以下任何组合:(I)普通股,面值(V)普通股、优先股、债务证券(定义见下文);(Iii)本公司的债务证券(债务证券);(Iv)购买普通股、优先股、债务证券或单位(定义见下文)的权证(认股权证);及(V)由普通股、优先股、债务证券(定义见下文)、权证及其他 证券组成的单位(单位)。普通股、优先股、债务证券、权证和单位在本文中有时统称为证券。证券可以发行数量不详的 (相对于普通股、优先股、权证和单位),也可以未指明的本金(相对于债务证券)发行。注册说明书规定,证券可按注册说明书所载招股说明书的一份或多份招股说明书附录(每份招股说明书附录)中规定的金额、价格和条款,以单独的 系列单独或一起发售。
我们已经审阅了这些文件,并进行了我们认为适当的法律审查,以提出以下意见。我们在未经独立核实的情况下依赖公职人员证书,就与以下意见相关的事实事项而言,依赖本公司高级管理人员证书。
以下观点仅限于特拉华州公司法和纽约州法律。
就以下所载意见而言,在不限制本文所载任何其他例外或限制的情况下,我们假设(I)债务证券、认股权证、单位及购买合约协议,以及根据注册声明提供的契据、认股权证协议、单位协议及其他有关证券的协议将受 纽约州国内法律管辖,及(Ii)在根据注册声明提供的任何证券发行后,普通股或优先股的已发行股份总数(视何者适用而定),连同已发行的普通股或优先股(视何者适用而定)将受 纽约州本地法律管辖;及(Ii)在根据注册声明提供的任何证券发行后,普通股或优先股的已发行股份总数,连同适用的普通股或优先股的已发行股份总数转换或授产(视属何情况而定)
AllVir,Inc.
2022年2月10日
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当时已发行的任何可行使、可交换或可转换证券(包括但不限于任何单位)将不会超过根据本公司当时有效的公司注册证书(宪章)可供发行的 普通股或优先股(视何者适用)的授权股份总数。
出于以下意见的目的,我们将以下内容称为证券的未来授权和发行:
• | 就任何证券而言,(A)本公司授权发行该等证券的金额、条款及 发行(授权)及(B)在本公司收到按照授权须支付的代价(就普通股或优先股而言,不低于该等股份的面值)后,按照授权发行该等证券; |
• | 关于优先股,(A)公司 根据宪章和适用法律确定此类优先股的条款,以及(B)根据宪章和适用法律签立、确认和向特拉华州州务卿提交载有此类 优先股条款的宪章指定证书的效力;(B)根据宪章和适用法律,公司 制定此类优先股的条款,以及(B)签署、确认和向特拉华州州务卿提交载有此类 优先股条款的宪章指定证书的有效性; |
• | 关于债务证券,(A)本公司及其受托人授权、签立和交付与该等证券有关的契约或补充契约,和/或(B)本公司按照适用的契约或补充契约和 适用法律设立该等证券的条款,以及(C)根据适用的契约或补充契约和适用的法律签立、认证和发行该等证券;以及(C)根据适用的契约或补充契约和适用的法律签署、认证和发行该等证券;以及(C)根据适用的契约或补充契约和适用的法律签署、认证和发行该等证券;以及(C)根据适用的契约或补充契约和适用的法律签署、认证和发行该等证券;和 |
• | 就认股权证或单位而言,(A)本公司及 其他各方授权、签立及交付发行该等证券的任何协议,及(B)根据该等条款、任何适用的 协议的条款及适用法律订立该等证券的条款及发行该等证券。 |
基于上述情况,并在符合以下规定的附加条件的情况下,我们 认为:
1.在未来授权发行普通股时,该普通股 将被有效发行、全额支付和免税。
AllVir,Inc.
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2.未来授权发行优先股 股票后,该优先股将被有效发行、全额支付和免税。
3.在未来 授权发行债务证券后,该债务证券将成为本公司的有效和具有约束力的义务。
4.未来授权及发行认股权证后,该等认股权证即为 公司的有效及具约束力的义务。
5.在未来授权和发放单元后,该单元将是公司的有效且具有约束力的义务 。
上述意见适用于破产、资不抵债、欺诈性转让、重组、暂缓执行以及影响债权人权利和救济的其他类似 法律以及衡平法的一般原则。
本意见书及其 包含的意见应按照第74条发布的《核心意见原则》进行解释商务律师 815 (Summer 2019).
我们特此 同意将本意见作为注册声明的附件5.1包含在注册声明中,并同意在注册声明中的法律事项标题下提及我公司。在给予我们的同意时,我们不承认我们 属于证券法第7节或其下的规则和条例所要求同意的人的类别。
非常真诚地属于你,
/s/Goodwin Procter LLP
Goodwin Procter LLP