schemaVersion：

N-CEN：文件管理器信息

提交联系信息

名字
电话
电子邮件地址

通知信息

是否只通过备案网站通知？Checkbox not checked

N-CEN：A部分：一般信息

A.1项。报告期涵盖。

A.期末报表：
2021-11-30
这份报告涵盖的期限是否少于12个月？Radio button not checked Yes Radio button checked No

N-CEN：B部分：注册人信息


项目B.1。背景资料。

A.注册人全名
MFS特许收入信托基金
B.投资公司法文件编号(e.g., 811-)
811-05822
C.CIK
0000851170
D.雷
1LFFWFMKO22SVR346G33

项目B.2。注册人的地址和电话。

A.一号街
亨廷顿大道111号
2号街
B.城市
波士顿
C.述明(如适用的话)
马萨诸塞州
D.外国(如适用)
美利坚合众国
E.邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码
02199
F.电话号码(如在国外，请包括国家代码)
617-954-5000
G.公共网站(如果有)
Www.mfs.com

第B.3项。书籍和记录的位置。

指示。 为每个维护 实际拥有法案第31(A)节(15 U.S.C. 80a-30(A))和该节规定的规则要求维护的每个帐户、书籍或其他 文档 的每个人提供所需信息。 实际拥有该法案第31(A)节(15 U.S.C. 80a-30(A))要求维护的每个帐户、书籍或其他 文件。
位置簿记录： 1
A.人员姓名(例如，记录保管人)
绳索和灰色有限责任公司
B.一号街
博伊尔斯顿大街800号
2号街
C.城市
波士顿
D.述明(如适用的话)
马萨诸塞州
E.外国(如果适用)
美利坚合众国
F.邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码
02199-3600
G.电话号码(如在国外，请包括国家代码)
617-951-7000
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录：
律师记录
位置簿记录： 2
A.人员姓名(例如，记录保管人)
全美协会计算机股份信托公司(ComputerShare Trust Company)
B.一号街
罗亚尔街150号
2号街
C.城市
坎顿
D.述明(如适用的话)
马萨诸塞州
E.外国(如果适用)
美利坚合众国
F.邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码
02021
G.电话号码(如在国外，请包括国家代码)
781-575-2000
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录：
转会机构记录
位置簿记录： 3
A.人员姓名(例如，记录保管人)
DST系统公司
B.一号街
西11街333号
2号街
C.城市
堪萨斯城
D.述明(如适用的话)
密苏里州
E.外国(如果适用)
美利坚合众国
F.邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码
64105-1628
G.电话号码(如在国外，请包括国家代码)
816-435-8655
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录：
技术供应商
位置簿记录： 4
A.人员姓名(例如，记录保管人)
道富银行信托公司
B.一号街
林肯街1号
2号街
C.城市
波士顿
D.述明(如适用的话)
马萨诸塞州
E.外国(如果适用)
美利坚合众国
F.邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码
02111
G.电话号码(如在国外，请包括国家代码)
617-786-3000
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录：
保管和会计记录
位置簿记录： 5
A.人员姓名(例如，记录保管人)
TerraNua Limited(纽约州纽约，美国分公司)
B.一号街
第五大道535号
2号街
C.城市
纽约
D.述明(如适用的话)
纽约
E.外国(如果适用)
美利坚合众国
F.邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码
10017
G.电话号码(如在国外，请包括国家代码)
866-951-2280
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录：
个人交易系统
位置簿记录： 6
A.人员姓名(例如，记录保管人)
自主美洲有限责任公司
B.一号街
公园大道90号
2号街
C.城市
纽约
D.述明(如适用的话)
纽约
E.外国(如果适用)
美利坚合众国
F.邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码
10016
G.电话号码(如在国外，请包括国家代码)
44-122-344-8000
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录：
存储供应商
位置簿记录： 7
A.人员姓名(例如，记录保管人)
MFS服务中心，Inc.
B.一号街
汉考克街100号
2号街
C.城市
昆西
D.述明(如适用的话)
马萨诸塞州
E.外国(如果适用)
美利坚合众国
F.邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码
02171
G.电话号码(如在国外，请包括国家代码)
617-954-5000
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录：
转会机构记录
位置簿记录： 8
A.人员姓名(例如，记录保管人)
铁山公司
B.一号街
东南第二街150号
2号街
211套房
C.城市
迈阿密
D.述明(如适用的话)
佛罗里达州
E.外国(如果适用)
美利坚合众国
F.邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码
33131
G.电话号码(如在国外，请包括国家代码)
800-899-4766
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录：
存储供应商
位置簿记录： 9
A.人员姓名(例如，记录保管人)
机构股东服务公司
B.一号街
国王农场大道702号
2号街
400套房
C.城市
洛克维尔
D.述明(如适用的话)
马里兰州
E.外国(如果适用)
美利坚合众国
F.邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码
20850
G.电话号码(如在国外，请包括国家代码)
301-556-0500
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录：
代理投票管理员
位置簿记录： 10
A.人员姓名(例如，记录保管人)
存托信托公司(The Depository Trust Company)
B.一号街
水街55号
2号街
C.城市
纽约
D.述明(如适用的话)
纽约
E.外国(如果适用)
美利坚合众国
F.邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码
10041
G.电话号码(如在国外，请包括国家代码)
212-855-1000
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录：
直接转矩
位置簿记录： 11
A.人员姓名(例如，记录保管人)
马萨诸塞州金融服务公司
B.一号街
亨廷顿大道111号
2号街
C.城市
波士顿
D.述明(如适用的话)
马萨诸塞州
E.外国(如果适用)
美利坚合众国
F.邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码
02199
G.电话号码(如在国外，请包括国家代码)
617-954-5000
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录：
投资顾问记录
位置簿记录： 12
A.人员姓名(例如，记录保管人)
查尔斯河开发项目
B.一号街
区道700号
2号街
C.城市
伯灵顿
D.述明(如适用的话)
马萨诸塞州
E.外国(如果适用)
美利坚合众国
F.邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码
01803
G.电话号码(如在国外，请包括国家代码)
781-238-0099
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录：
与投资有关的记录
位置簿记录： 13
A.人员姓名(例如，记录保管人)
MFS基金分销商，Inc.
B.一号街
亨廷顿大道111号
2号街
C.城市
波士顿
D.述明(如适用的话)
马萨诸塞州
E.外国(如果适用)
美利坚合众国
F.邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码
02199
G.电话号码(如在国外，请包括国家代码)
617-954-5000
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录：
主承销商记录

第B.4项。最终文件的首字母。

指示。 仅当注册人已提交注销申请或将在下一次提交本表格所需的申请之前提交注销申请时，才应对项目B.4.b回答“是”。
A.这是注册人第一次在此表格上提交吗？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b.这是注册人在此表格上的最后一次提交吗？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目B.5。投资公司家族。

指示。 “投资公司家族”是指除 保险公司 独立账户外，(I)共用同一投资顾问或 主承销商的任何两家或两家以上注册的 投资公司； 和(Ii)以 关联公司的身份向投资者表明自己是 关联公司，用于 投资和投资者 服务。在回应此 项时，投资公司家族 中的所有注册人应 统一报告 投资公司家族的名称。
保险公司可能不会将 自身 作为关联公司(产品)提供给投资者的独立帐户 用于 投资和投资者服务，如果这些实体运行的运营或会计 或控制系统 基本相似，则应将 本身视为 同一家族的一部分。
a.注册人是否属于 投资 公司家族？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目B.6。组织。

指示。 对于B.6.a.i.项，注册人应包括注册人 已建立并拥有流通股 的所有系列 (不包括与 相关发行、初始投资 以满足法案第14(A) 条的股票)。
通过 勾选下面的 适用项指明注册人的分类。
Checkbox not checked a.根据N-1A表格 法案注册的开放式管理投资公司
Checkbox checked b.根据《N-2表格法案》注册的封闭式管理投资公司
Checkbox not checked c.提供可变年金合同的独立账户， 根据该法注册为管理投资公司的 表格N-3
Checkbox not checked d.提供可变年金合同的独立账户， 根据该法案注册为单位投资信托基金，格式为 N-4
Checkbox not checked e.根据该法注册的小型企业投资公司 表格N-5
Checkbox not checked f.提供可变保险合同的独立帐户 根据该法注册为单位投资信托的 表格N-6
Checkbox not checked g.根据法案注册的单位投资信托，表格 N-8B-2

第B.7项。证券法注册。

注册人是根据1933年证券法 (“证券 法案”)注册的 类证券 的发行人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No

项目B.8。董事们。

提供以下要求的注册人董事信息(仅限管理投资公司)：
导演记录： 1
A.全名
劳里·J·汤姆森
B.CRD号码(如果有)
不适用
c.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(“美国法典”第15编第80A-2(A)(19)条)？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.《投资公司法》中该人兼任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如，811-)
文件号记录： 1
文件号记录：
811-06102
文件号记录： 2
文件号记录：
811-05440
文件号记录： 3
文件号记录：
811-00203
文件号记录： 4
文件号记录：
811-03732
文件号记录： 5
文件号记录：
811-04492
文件号记录： 6
文件号记录：
811-04841
文件号记录： 7
文件号记录：
811-00859
文件号记录： 8
文件号记录：
811-06174
文件号记录： 9
文件号记录：
811-22033
文件号记录： 10
文件号记录：
811-04253
文件号记录： 11
文件号记录：
811-04777
文件号记录： 12
文件号记录：
811-02464
文件号记录： 13
文件号记录：
811-05754
文件号记录： 14
文件号记录：
811-08326
文件号记录： 15
文件号记录：
811-05078
文件号记录： 16
文件号记录：
811-05262
文件号记录： 17
文件号记录：
811-04992
文件号记录： 18
文件号记录：
811-05567
文件号记录： 19
文件号记录：
811-21780
文件号记录： 20
文件号记录：
811-04975
文件号记录： 21
文件号记录：
811-02032
文件号记录： 22
文件号记录：
811-02031
文件号记录： 23
文件号记录：
811-03090
文件号记录： 24
文件号记录：
811-04096
文件号记录： 25
文件号记录：
811-03327
文件号记录： 26
文件号记录：
811-08879
文件号记录： 27
文件号记录：
811-05785
文件号记录： 28
文件号记录：
811-02594
文件号记录： 29
文件号记录：
811-04775
文件号记录： 30
文件号记录：
811-02794
文件号记录： 31
文件号记录：
811-05912
文件号记录： 32
文件号记录：
811-07992
导演记录： 2
A.全名
彼得·D·琼斯
B.CRD号码(如果有)
不适用
c.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(“美国法典”第15编第80A-2(A)(19)条)？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.《投资公司法》中该人兼任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如，811-)
文件号记录： 1
文件号记录：
811-05912
文件号记录： 2
文件号记录：
811-04775
文件号记录： 3
文件号记录：
811-03732
文件号记录： 4
文件号记录：
811-04777
文件号记录： 5
文件号记录：
811-08326
文件号记录： 6
文件号记录：
811-04492
文件号记录： 7
文件号记录：
811-05440
文件号记录： 8
文件号记录：
811-00203
文件号记录： 9
文件号记录：
811-05078
文件号记录： 10
文件号记录：
811-04253
文件号记录： 11
文件号记录：
811-02464
文件号记录： 12
文件号记录：
811-04992
文件号记录： 13
文件号记录：
811-21780
文件号记录： 14
文件号记录：
811-05567
文件号记录： 15
文件号记录：
811-06102
文件号记录： 16
文件号记录：
811-06174
文件号记录： 17
文件号记录：
811-03327
文件号记录： 18
文件号记录：
811-04975
文件号记录： 19
文件号记录：
811-03090
文件号记录： 20
文件号记录：
811-05262
文件号记录： 21
文件号记录：
811-00859
文件号记录： 22
文件号记录：
811-02031
文件号记录： 23
文件号记录：
811-04841
文件号记录： 24
文件号记录：
811-04096
文件号记录： 25
文件号记录：
811-08879
文件号记录： 26
文件号记录：
811-05754
文件号记录： 27
文件号记录：
811-05785
文件号记录： 28
文件号记录：
811-02032
文件号记录： 29
文件号记录：
811-07992
文件号记录： 30
文件号记录：
811-02594
文件号记录： 31
文件号记录：
811-02794
文件号记录： 32
文件号记录：
811-22033
导演记录： 3
A.全名
约翰·P·卡瓦诺(John P.Kavanaugh)
B.CRD号码(如果有)
不适用
c.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(“美国法典”第15编第80A-2(A)(19)条)？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.《投资公司法》中该人兼任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如，811-)
文件号记录： 1
文件号记录：
811-05262
文件号记录： 2
文件号记录：
811-04777
文件号记录： 3
文件号记录：
811-02794
文件号记录： 4
文件号记录：
811-05754
文件号记录： 5
文件号记录：
811-08879
文件号记录： 6
文件号记录：
811-06174
文件号记录： 7
文件号记录：
811-02464
文件号记录： 8
文件号记录：
811-05078
文件号记录： 9
文件号记录：
811-22033
文件号记录： 10
文件号记录：
811-06102
文件号记录： 11
文件号记录：
811-04841
文件号记录： 12
文件号记录：
811-05912
文件号记录： 13
文件号记录：
811-02594
文件号记录： 14
文件号记录：
811-05785
文件号记录： 15
文件号记录：
811-00203
文件号记录： 16
文件号记录：
811-03327
文件号记录： 17
文件号记录：
811-08326
文件号记录： 18
文件号记录：
811-02031
文件号记录： 19
文件号记录：
811-04975
文件号记录： 20
文件号记录：
811-04253
文件号记录： 21
文件号记录：
811-04096
文件号记录： 22
文件号记录：
811-02032
文件号记录： 23
文件号记录：
811-07992
文件号记录： 24
文件号记录：
811-03090
文件号记录： 25
文件号记录：
811-04492
文件号记录： 26
文件号记录：
811-00859
文件号记录： 27
文件号记录：
811-05440
文件号记录： 28
文件号记录：
811-04992
文件号记录： 29
文件号记录：
811-21780
文件号记录： 30
文件号记录：
811-03732
文件号记录： 31
文件号记录：
811-05567
文件号记录： 32
文件号记录：
811-04775
导演记录： 4
A.全名
迈克尔·W·罗伯奇
B.CRD号码(如果有)
不适用
c.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(“美国法典”第15编第80A-2(A)(19)条)？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
D.《投资公司法》中该人兼任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如，811-)
文件号记录： 1
文件号记录：
811-03327
文件号记录： 2
文件号记录：
811-05785
文件号记录： 3
文件号记录：
811-04975
文件号记录： 4
文件号记录：
811-03090
文件号记录： 5
文件号记录：
811-05440
文件号记录： 6
文件号记录：
811-02594
文件号记录： 7
文件号记录：
811-05262
文件号记录： 8
文件号记录：
811-04253
文件号记录： 9
文件号记录：
811-02464
文件号记录： 10
文件号记录：
811-02032
文件号记录： 11
文件号记录：
811-05912
文件号记录： 12
文件号记录：
811-22033
文件号记录： 13
文件号记录：
811-21780
文件号记录： 14
文件号记录：
811-04992
文件号记录： 15
文件号记录：
811-04777
文件号记录： 16
文件号记录：
811-04096
文件号记录： 17
文件号记录：
811-07992
文件号记录： 18
文件号记录：
811-02031
文件号记录： 19
文件号记录：
811-04775
文件号记录： 20
文件号记录：
811-00203
文件号记录： 21
文件号记录：
811-02794
文件号记录： 22
文件号记录：
811-08326
文件号记录： 23
文件号记录：
811-08879
文件号记录： 24
文件号记录：
811-03732
文件号记录： 25
文件号记录：
811-06174
文件号记录： 26
文件号记录：
811-04841
文件号记录： 27
文件号记录：
811-05078
文件号记录： 28
文件号记录：
811-00859
文件号记录： 29
文件号记录：
811-05567
文件号记录： 30
文件号记录：
811-06102
文件号记录： 31
文件号记录：
811-05754
文件号记录： 32
文件号记录：
811-04492
导演记录： 5
A.全名
玛丽安·L·罗普克
B.CRD号码(如果有)
不适用
c.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(“美国法典”第15编第80A-2(A)(19)条)？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.《投资公司法》中该人兼任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如，811-)
文件号记录： 1
文件号记录：
811-08879
文件号记录： 2
文件号记录：
811-04841
文件号记录： 3
文件号记录：
811-06102
文件号记录： 4
文件号记录：
811-04492
文件号记录： 5
文件号记录：
811-04992
文件号记录： 6
文件号记录：
811-00203
文件号记录： 7
文件号记录：
811-08326
文件号记录： 8
文件号记录：
811-02032
文件号记录： 9
文件号记录：
811-05754
文件号记录： 10
文件号记录：
811-04975
文件号记录： 11
文件号记录：
811-02594
文件号记录： 12
文件号记录：
811-02464
文件号记录： 13
文件号记录：
811-21780
文件号记录： 14
文件号记录：
811-22033
文件号记录： 15
文件号记录：
811-05262
文件号记录： 16
文件号记录：
811-05785
文件号记录： 17
文件号记录：
811-05567
文件号记录： 18
文件号记录：
811-03732
文件号记录： 19
文件号记录：
811-02031
文件号记录： 20
文件号记录：
811-04777
文件号记录： 21
文件号记录：
811-04775
文件号记录： 22
文件号记录：
811-06174
文件号记录： 23
文件号记录：
811-03327
文件号记录： 24
文件号记录：
811-05078
文件号记录： 25
文件号记录：
811-07992
文件号记录： 26
文件号记录：
811-05912
文件号记录： 27
文件号记录：
811-00859
文件号记录： 28
文件号记录：
811-05440
文件号记录： 29
文件号记录：
811-04253
文件号记录： 30
文件号记录：
811-03090
文件号记录： 31
文件号记录：
811-02794
文件号记录： 32
文件号记录：
811-04096
导演记录： 6
A.全名
小克拉伦斯·奥蒂斯
B.CRD号码(如果有)
不适用
c.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(“美国法典”第15编第80A-2(A)(19)条)？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.《投资公司法》中该人兼任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如，811-)
文件号记录： 1
文件号记录：
811-05078
文件号记录： 2
文件号记录：
811-04841
文件号记录： 3
文件号记录：
811-06174
文件号记录： 4
文件号记录：
811-02031
文件号记录： 5
文件号记录：
811-21780
文件号记录： 6
文件号记录：
811-05754
文件号记录： 7
文件号记录：
811-04096
文件号记录： 8
文件号记录：
811-03327
文件号记录： 9
文件号记录：
811-02032
文件号记录： 10
文件号记录：
811-03732
文件号记录： 11
文件号记录：
811-03090
文件号记录： 12
文件号记录：
811-05567
文件号记录： 13
文件号记录：
811-07992
文件号记录： 14
文件号记录：
811-05440
文件号记录： 15
文件号记录：
811-05785
文件号记录： 16
文件号记录：
811-05262
文件号记录： 17
文件号记录：
811-05912
文件号记录： 18
文件号记录：
811-04492
文件号记录： 19
文件号记录：
811-22033
文件号记录： 20
文件号记录：
811-00859
文件号记录： 21
文件号记录：
811-02794
文件号记录： 22
文件号记录：
811-00203
文件号记录： 23
文件号记录：
811-08326
文件号记录： 24
文件号记录：
811-04777
文件号记录： 25
文件号记录：
811-04992
文件号记录： 26
文件号记录：
811-02594
文件号记录： 27
文件号记录：
811-02464
文件号记录： 28
文件号记录：
811-04975
文件号记录： 29
文件号记录：
811-04253
文件号记录： 30
文件号记录：
811-06102
文件号记录： 31
文件号记录：
811-08879
文件号记录： 32
文件号记录：
811-04775
导演记录： 7
A.全名
莫琳·R·戈德法布
B.CRD号码(如果有)
不适用
c.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(“美国法典”第15编第80A-2(A)(19)条)？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.《投资公司法》中该人兼任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如，811-)
文件号记录： 1
文件号记录：
811-02032
文件号记录： 2
文件号记录：
811-05785
文件号记录： 3
文件号记录：
811-06102
文件号记录： 4
文件号记录：
811-03090
文件号记录： 5
文件号记录：
811-07992
文件号记录： 6
文件号记录：
811-04253
文件号记录： 7
文件号记录：
811-05440
文件号记录： 8
文件号记录：
811-04096
文件号记录： 9
文件号记录：
811-08326
文件号记录： 10
文件号记录：
811-04992
文件号记录： 11
文件号记录：
811-22033
文件号记录： 12
文件号记录：
811-04975
文件号记录： 13
文件号记录：
811-05912
文件号记录： 14
文件号记录：
811-04775
文件号记录： 15
文件号记录：
811-00203
文件号记录： 16
文件号记录：
811-05754
文件号记录： 17
文件号记录：
811-05078
文件号记录： 18
文件号记录：
811-02594
文件号记录： 19
文件号记录：
811-21780
文件号记录： 20
文件号记录：
811-04841
文件号记录： 21
文件号记录：
811-00859
文件号记录： 22
文件号记录：
811-04492
文件号记录： 23
文件号记录：
811-06174
文件号记录： 24
文件号记录：
811-02464
文件号记录： 25
文件号记录：
811-05567
文件号记录： 26
文件号记录：
811-03327
文件号记录： 27
文件号记录：
811-03732
文件号记录： 28
文件号记录：
811-08879
文件号记录： 29
文件号记录：
811-02794
文件号记录： 30
文件号记录：
811-04777
文件号记录： 31
文件号记录：
811-02031
文件号记录： 32
文件号记录：
811-05262
导演记录： 8
A.全名
小詹姆斯·W·基尔曼(James W.Kilman，Jr.)
B.CRD号码(如果有)
不适用
c.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(“美国法典”第15编第80A-2(A)(19)条)？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.《投资公司法》中该人兼任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如，811-)
文件号记录： 1
文件号记录：
811-22033
文件号记录： 2
文件号记录：
811-08326
文件号记录： 3
文件号记录：
811-05440
文件号记录： 4
文件号记录：
811-02032
文件号记录： 5
文件号记录：
811-05754
文件号记录： 6
文件号记录：
811-04975
文件号记录： 7
文件号记录：
811-00203
文件号记录： 8
文件号记录：
811-06174
文件号记录： 9
文件号记录：
811-02464
文件号记录： 10
文件号记录：
811-05567
文件号记录： 11
文件号记录：
811-04775
文件号记录： 12
文件号记录：
811-04492
文件号记录： 13
文件号记录：
811-07992
文件号记录： 14
文件号记录：
811-00859
文件号记录： 15
文件号记录：
811-08879
文件号记录： 16
文件号记录：
811-21780
文件号记录： 17
文件号记录：
811-05785
文件号记录： 18
文件号记录：
811-04992
文件号记录： 19
文件号记录：
811-04096
文件号记录： 20
文件号记录：
811-03732
文件号记录： 21
文件号记录：
811-03327
文件号记录： 22
文件号记录：
811-04841
文件号记录： 23
文件号记录：
811-05912
文件号记录： 24
文件号记录：
811-05262
文件号记录： 25
文件号记录：
811-04253
文件号记录： 26
文件号记录：
811-04777
文件号记录： 27
文件号记录：
811-02031
文件号记录： 28
文件号记录：
811-03090
文件号记录： 29
文件号记录：
811-02594
文件号记录： 30
文件号记录：
811-05078
文件号记录： 31
文件号记录：
811-06102
文件号记录： 32
文件号记录：
811-02794
导演记录： 9
A.全名
史蒂文·E·布勒
B.CRD号码(如果有)
不适用
c.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(“美国法典”第15编第80A-2(A)(19)条)？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.《投资公司法》中该人兼任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如，811-)
文件号记录： 1
文件号记录：
811-03327
文件号记录： 2
文件号记录：
811-06102
文件号记录： 3
文件号记录：
811-04992
文件号记录： 4
文件号记录：
811-08326
文件号记录： 5
文件号记录：
811-00859
文件号记录： 6
文件号记录：
811-22033
文件号记录： 7
文件号记录：
811-05440
文件号记录： 8
文件号记录：
811-21780
文件号记录： 9
文件号记录：
811-00203
文件号记录： 10
文件号记录：
811-05754
文件号记录： 11
文件号记录：
811-02794
文件号记录： 12
文件号记录：
811-04777
文件号记录： 13
文件号记录：
811-02032
文件号记录： 14
文件号记录：
811-06174
文件号记录： 15
文件号记录：
811-05262
文件号记录： 16
文件号记录：
811-04975
文件号记录： 17
文件号记录：
811-03090
文件号记录： 18
文件号记录：
811-02594
文件号记录： 19
文件号记录：
811-07992
文件号记录： 20
文件号记录：
811-04775
文件号记录： 21
文件号记录：
811-03732
文件号记录： 22
文件号记录：
811-05078
文件号记录： 23
文件号记录：
811-04492
文件号记录： 24
文件号记录：
811-04841
文件号记录： 25
文件号记录：
811-02464
文件号记录： 26
文件号记录：
811-05567
文件号记录： 27
文件号记录：
811-05785
文件号记录： 28
文件号记录：
811-02031
文件号记录： 29
文件号记录：
811-04096
文件号记录： 30
文件号记录：
811-08879
文件号记录： 31
文件号记录：
811-04253
文件号记录： 32
文件号记录：
811-05912
导演记录： 10
A.全名
约翰·A·卡罗塞利
B.CRD号码(如果有)
不适用
c.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(“美国法典”第15编第80A-2(A)(19)条)？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.《投资公司法》中该人兼任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如，811-)
文件号记录： 1
文件号记录：
811-08326
文件号记录： 2
文件号记录：
811-04992
文件号记录： 3
文件号记录：
811-04775
文件号记录： 4
文件号记录：
811-05078
文件号记录： 5
文件号记录：
811-04492
文件号记录： 6
文件号记录：
811-02031
文件号记录： 7
文件号记录：
811-06102
文件号记录： 8
文件号记录：
811-21780
文件号记录： 9
文件号记录：
811-05754
文件号记录： 10
文件号记录：
811-22033
文件号记录： 11
文件号记录：
811-07992
文件号记录： 12
文件号记录：
811-05912
文件号记录： 13
文件号记录：
811-02032
文件号记录： 14
文件号记录：
811-04777
文件号记录： 15
文件号记录：
811-04253
文件号记录： 16
文件号记录：
811-03327
文件号记录： 17
文件号记录：
811-06174
文件号记录： 18
文件号记录：
811-03090
文件号记录： 19
文件号记录：
811-05262
文件号记录： 20
文件号记录：
811-02794
文件号记录： 21
文件号记录：
811-03732
文件号记录： 22
文件号记录：
811-04096
文件号记录： 23
文件号记录：
811-04841
文件号记录： 24
文件号记录：
811-00859
文件号记录： 25
文件号记录：
811-05785
文件号记录： 26
文件号记录：
811-08879
文件号记录： 27
文件号记录：
811-02594
文件号记录： 28
文件号记录：
811-00203
文件号记录： 29
文件号记录：
811-05567
文件号记录： 30
文件号记录：
811-05440
文件号记录： 31
文件号记录：
811-02464
文件号记录： 32
文件号记录：
811-04975

项目B.9。首席合规官。

为规则38a-1(17 CFR 270.38a-1)的目的，提供以下要求的关于担任注册人首席合规官的每个人的信息：
首席合规官记录： 1
A.全名
马丁·J·沃林
B.CRD号码(如果有)
004331075
C.街道地址1
亨廷顿大道111号
街道地址2
D.城市
波士顿
E.述明(如适用)
马萨诸塞州
F.外国(如适用)
美利坚合众国
例如，邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码
02199
H.电话号码(如在国外，请包括国家代码)
XXXXXXX
i.自 上次 备案以来，首席合规官 是否更改了 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
如果注册人或注册人的关联人以外的任何人补偿或雇用首席合规官提供首席合规官服务，应提供：
CCO雇主记录： 1
一、当事人姓名
不适用
二、个人的美国国税局雇主识别码
不适用

项目B.10证券持有人投票事宜。

指示。 在表格N-3、N-4或N-6上注册的注册人只有在就合同级事项征求担保持有人投票的情况下，才应对此项回答“是”。
在报告 期间， 注册人是否提交了 其 证券 持有人投票的任何事项？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的特定系列的范围内， 表示涉及的系列：
安全事项系列信息记录： 1
1.系列名称
不适用
2.系列识别号
不适用

项目B.11法律程序。

指示。 就本项目而言，应描述以下程序：(1)关于注册人或其任何重要附属公司的任何破产、接管或类似程序；(2)注册人的任何董事、高级人员或其他关联人是与注册人或其任何附属公司不利的一方的任何程序；以及(3)涉及撤销或暂停注册人出售证券的权利的任何程序。(2)任何与注册人或其任何重要附属公司有关的破产、接管或类似程序；(2)注册人的任何董事、高级管理人员或其他关联人是与注册人或其任何附属公司对立的一方的任何程序；以及(3)涉及撤销或暂停注册人出售证券的权利的任何程序。
a.在 报告期内，是否有 注册人或其任何子公司是 当事人，或者 其财产中的任何 是 报告期间 业务附带的 常规诉讼以外的任何重大法律程序？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b.之前报告的任何诉讼是否已终止？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目B.12富达债券和保险(仅限管理投资 公司)。

a.在 报告期内，是否有与 注册人 在保诚保证金下提交的 索赔(包括但不限于 保证金 保函) ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目B.13董事和高级管理人员/失误和遗漏保险 (仅限管理投资公司)。

a.注册人的高级职员或 董事 是否在 任何 董事 和 高级职员/遗漏保险 由 注册人或其他任何人拥有的 项下 作为高级职员或董事的身份覆盖 ？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
i.如果是，在报告期间是否有任何根据保单提交的针对注册人的索赔？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目B.14提供资金支持。

指示。 就本项目而言，财政支持包括任何(1)出资，(2)根据该法第17a-9条从货币市场基金购买证券(17 CFR 270.17a-9)，(3)以公允价值购买任何违约或贬值的证券，以合理地增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性，(4)签立信用证或赔偿信用证，(5)资本支持协议(不论注册处是否(七)为增加或者稳定注册人投资组合的价值或者流动性而采取的其他合理的类似行为。提供财务支持不包括任何(1)例行免除注册人费用或报销注册人费用，(2)例行基金间拆借，(3)例行基金间购买注册人股票，或(4)董事会以其他方式合理地确定不会增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性的行动，该行动将符合上文定义的财务支持的条件，并不包括(1)例行免除注册人费用或报销注册人费用，(2)例行基金间拆借，(3)例行基金间购买注册人股票，或(4)董事会以其他方式合理地决定不增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性。
在报告期内，注册人的关联人、发起人、主承销商或该人的关联人是否向注册人提供任何形式的资金支持？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目B.15豁免命令。

a.在报告所述期间，注册人是否依赖于欧盟委员会批准豁免遵守该法、证券法或交易法的一项或多项规定的任何命令？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目B.16主承销商。

A.提供下面要求的有关各主承销商的信息：
一、全称
二、美国证券交易委员会文件编号(例如，8-)
三、CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.主承销商是注册人的关联人，还是注册人的投资顾问、存款人？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No
b.报告期内是否聘用或终止了主承销商？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目B.17独立的公共会计师。

提供有关每个独立公共会计师的以下信息：
公共会计记录： 1
A.全名
安永律师事务所
B.PCAOB号码
42
C.雷(如果有的话)
00000000000000000000
D.述明(如适用的话)
马萨诸塞州
E.外国(如果适用)
美利坚合众国
自上次申报以来，独立会计师是否发生了变化？Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目B.18内部控制报告(仅限管理投资 公司)。

指示。 小型企业投资公司不需要 回复 此项目。
报告期内，独立会计师的内部控制报告是否存在重大缺陷？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目B.19审计意见。

在报告期内， 独立 公开 会计师是否出具了 无保留意见 和 对注册人 财务报表的审计意见？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目B.20改变估值方法。

指示。 对此项的答复不需要包括对单个证券使用的估值方法的更改(例如，将私募股权证券的估值方法从市场法更改为收益法)。在答复项目B.20.c时，提供项目C.4.a中规定的适用的“资产类型”类别。表格N-Port。在答复项目B.20.d时，请简要说明所涉及的投资类型。如果估值方法的改变仅适用于项目B.20.c.答复中包含的某些子资产类型，请在答复项目B.20.d时提供子资产类型。对项目B.20.c的答复。及项目B.20.d。只有当估值方法的改变适用于该类别内的所有资产时，才应相同。
报告期内注册人资产的估值方法是否有实质性变化(如固定收益证券使用投标价格改为中间价，或国际股权证券使用公允价值因素的触发门槛发生变化)？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目B.21会计原则和惯例的变化。

是否有任何会计原则或做法的变化，或任何此类会计原则或做法的应用方法的变化，将对向证监会提交或将提交本年度的财务报表产生重大影响，且哪些以前没有报告？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目B.23规则19a-1通知(仅限管理投资公司 )。

在报告期内，注册人 是否支付任何 股息或进行 任何性质的分配 股息 支付， 根据该法第19(A)节(15 U.S.C.80A-19(A))及其规则 19a-1 (17 CFR 270.19a-1) ，是否需要附有书面声明 ？ (15 U.S.C.80A-19(A))及其规则 19a-1 (17 CFR 270.19a-1)？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
发放红利系列信息记录： 1
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称
不适用
二、系列标识号
不适用

N-CEN：C部分：管理投资公司的其他问题

一般说明。

提供多个系列的管理投资公司必须 分别填写每个系列的C部分，即使两个或更多系列的某些 信息相同。若要开始此 部分或添加其他系列，请单击下面标记为 “添加新系列”的栏。
管理投资记录： 1

项目C.1。背景信息。

A.基金全称

MFS特许收入信托基金
B.系列识别号(如果有)

C.雷

1LFFWFMKO22SVR346G33
d.这是基金首次在此表格上提交吗？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？

0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？

0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？

0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。
注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。
a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别
i. Checkbox not checked 交易所交易基金
ii. Checkbox not checked 交易所交易管理基金
b. Checkbox not checked 指数基金

c. Checkbox not checked 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果
d. Checkbox not checked 区间基金
e. Checkbox not checked 基金的基金
f. Checkbox not checked 主支线基金
g. Checkbox not checked 货币市场基金
h. Checkbox not checked 目标日期基金
i. Checkbox not checked 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同
Checkbox checked N/A

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[26 U.S.C. 957].
a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。
a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：
一、证券借贷代理人全称
二、雷，如果有的话

ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否针对借款人在该 代理机构 管理的贷款 上拖欠的贷款对基金进行赔偿 ？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No
v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：
1.提供弥偿的人的姓名或名称
2.提供赔偿 人的雷(如有)

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No
D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：
一、现金抵押品经理全名：
二、雷，如果有的话：

ii.现金抵押品管理人是基金保留的 证券出借 代理人的关联 个人还是关联个人的 关联人员？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)： Checkbox not checked i.收入分成
Checkbox not checked 2.非收入分成(不包括行政费用 )
Checkbox not checked ii.手续费
Checkbox not checked iv.现金抵押品再投资费
Checkbox not checked 诉赔偿费
Checkbox not checked vi. Other
Checkbox checked N/A
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值

不适用
G.提供证券净收益 出借业务 活动

不适用

项目C.7。依赖某些法定豁免和规则。

在报告所述期间，基金是否依赖以下法定 豁免或该法案下的任何规则？(勾选所有适用项) Checkbox not checked a. Rule 10f-3 (17 CFR 270.10f-3)
Checkbox checked b. Rule 12d1-1 (17 CFR 270.12d1-1)
Checkbox not checked c. Rule 15a-4 (17 CFR 270.15a-4)
Checkbox not checked d. Rule 17a-6 (17 CFR 270.17a-6)
Checkbox checked e. Rule 17a-7 (17 CFR 270.17a-7)
Checkbox not checked f. Rule 17a-8 (17 CFR 270.17a-8)
Checkbox not checked g. Rule 17e-1 (17 CFR 270.17e-1)
Checkbox not checked h. Rule 22d-1 (17 CFR 270.22d-1)
Checkbox not checked i. Rule 23c-1 (17 CFR 270.23c-1)
Checkbox checked j. Rule 32a-4 (17 CFR 270.32a-4)
Checkbox not checked k. Rule 6c-11 (17 CFR 270.6c-11)
Checkbox not checked l. Rule 12d1-4 (17 CFR 270.12d1-4)
Checkbox not checked m. Section 12(d)(1)(G) of the Act (15 USC 80a-12(d)(1)(G))
Checkbox not checked n. Rule 18f-4 (17 CFR 270.18f-4)
Checkbox not checked i. 基金是否不受规则18F-4(17 CFR 270.18f-4) 规则18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))对基金杠杆风险的程序要求和限制？
Checkbox not checked ii. 根据 规则18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))，基金是否属于杠杆/反向基金，不受 规则18F-4(C)(2)(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中所述的基金杠杆风险限制的 限制？
Checkbox not checked iii. 基金是否根据规则18F-4(D)(I)(17 CFR 270.18f-4(D)(I))签订了任何逆回购协议 或类似的融资交易？
Checkbox not checked iv. 基金是否根据规则18F-4(D)(Ii)(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))签订了任何逆回购 协议或类似的融资交易？
Checkbox not checked v. 基金是否根据规则18F-4(E)(17 CFR 270.18f-4(E))签订了任何无资金的承诺协议 ？
Checkbox not checked vi. 本基金是根据规则18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))投资证券，还是根据规则18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))以远期结算或非标准结算周期投资证券？
Checkbox not checked N/A

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。
a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
c.减免的费用是否需要退还？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：
投资顾问记录： 1
一、全称
马萨诸塞州金融服务公司
2.美国证券交易委员会文件号( e.g., 801- )

801-17352
iii.CRD编号
000110045
四、雷，如果有的话

1G3OSH3GLGJ7X1JC5I61
V.述明(如适用的话)
马萨诸塞州
六.外国(如适用)
美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：
一、全称
2.美国证券交易委员会文件号( e.g., 801- )

ii.CRD编号
四、雷，如果有的话

V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：
一、全称
2.美国证券交易委员会文件号( e.g., 801- )，如果适用的话

ii.CRD编号
四、雷，如果有的话

V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No
D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：
一、全称
2.美国证券交易委员会文件号( e.g., 801- )

ii.CRD编号
四、雷，如果有的话

V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期


项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：
转会代理记录： 1
一、全称
全美协会计算机股份信托公司(ComputerShare Trust Company)
ii.sec文件编号( e.g., 84- or 85- )

85-11340
三、雷，如果有的话

2549001YYB62BVMSAO13
四、述明(如适用的话)
马萨诸塞州
V.外国(如适用)
美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vii.转账代理是子转账 代理吗？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：
定价服务记录： 1
一、全称
Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号

549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明

三、述明(如适用的话)
纽约
四、外国(如适用)
美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
定价服务记录： 2
一、全称
ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号

13-3668779
其他识别号码的说明

税务ID
三、述明(如适用的话)
纽约
四、外国(如适用)
美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：
托管人记录： 1
一、全称
瑞银瑞士股份公司
二、雷，如果有的话

549300WOIFUSNYH0FL22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 2
一、全称
Intesa Sanpaolo S.p.A.
二、雷，如果有的话

2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
意大利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 3
一、全称
银行手柄w Warszawie Spolka Akcyjna
二、雷，如果有的话

XLEZHWWOI4HFQDGL4793
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
波兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 4
一、全称
渣打银行(香港)有限公司
二、雷，如果有的话

X5AV1MBDXGRPX5UGMX13
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 5
一、全称
道富银行信托公司
二、雷，如果有的话

571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
马萨诸塞州
四、外国(如适用)
美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button not checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 6
一、全称
香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话

2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 7
一、全称
道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话

ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 8
一、全称
渣打银行马来西亚贝尔哈德
二、雷，如果有的话

549300JTJBG2QBI8KD48
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
马来西亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 9
一、全称
意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.(布拉迪斯拉发，布拉迪斯拉夫斯基，SK，分支)
二、雷，如果有的话

KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
斯洛伐克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 10
一、全称
欧洲清算银行
二、雷，如果有的话

549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button not checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 11
一、全称
汇丰银行中东有限公司
二、雷，如果有的话

549300F99IL9YJDWH369
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
阿拉伯联合酋长国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 12
一、全称
美林，皮尔斯，芬纳和史密斯公司
二、雷，如果有的话

8NAV47T0Y26Q87Y0QP81
三、述明(如适用的话)
纽约
四、外国(如适用)
美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button not checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 13
一、全称
加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话

549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 14
一、全称
花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话

E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 15
一、全称
花旗银行欧洲公共有限公司
二、雷，如果有的话

N1FBEDJ5J41VKZLO2475
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
爱尔兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 16
一、全称
香港上海汇丰银行有限公司(韩国首尔郑区分行)
二、雷，如果有的话

2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
韩国(共和国)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 17
一、全称
意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话

KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 18
一、全称
兰斯班金HF。
二、雷，如果有的话

549300TLZPT6JELDWM92
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
冰岛
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 19
一、全称
法国巴黎银行证券服务公司
二、雷，如果有的话

549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
法国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 20
一、全称
银行Hapoalim B.M.
二、雷，如果有的话

B6ARUI4946ST4S7WOU88
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
以色列
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 21
一、全称
花旗银行，全国协会(圣保罗，圣保罗，BR，分行)
二、雷，如果有的话

E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
巴西
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 22
一、全称
花旗银行，Anonim Sirketi
二、雷，如果有的话

CWZ8NZDH5SKY12Q4US31
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
土耳其
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 23
一、全称
Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话

F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 24
一、全称
汇丰银行(中国)有限公司
二、雷，如果有的话

2CZOJRADNJXBLT55G526
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
中国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 25
一、全称
渣打银行(马卡蒂市，马尼拉，PH，分行)
二、雷，如果有的话

RILFO74KP1CM8P6PCT96
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
菲律宾
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 26
一、全称
道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话

571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 27
一、全称
花旗银行欧洲公共有限公司(布加勒斯特，布加勒斯特，RO，分行)
二、雷，如果有的话

N1FBEDJ5J41VKZLO2475
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
罗马尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 28
一、全称
渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话

549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 29
一、全称
Stanbic IBTC Bank PLC
二、雷，如果有的话

549300NIVXF92ZIOVW61
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
尼日利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 30
一、全称
香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话

2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 31
一、全称
香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话

2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 32
一、全称
渣打银行(约翰内斯堡、豪腾、ZA、分行)
二、雷，如果有的话

RILFO74KP1CM8P6PCT96
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
南非
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 33
一、全称
渣打银行(雅加达，雅加达，ID，支行)
二、雷，如果有的话

5493006AUYAO7LJWX552
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
印度尼西亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 34
一、全称
秘鲁花旗银行(Citibank del秘鲁S.A.)
二、雷，如果有的话

MYTK5NHHP1G8TVFGT193
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
秘鲁
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 35
一、全称
意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话

D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 36
一、全称
德意志银行Aktiengesellschaft
二、雷，如果有的话

7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 37
一、全称
高盛股份有限公司
二、雷，如果有的话

784F5XWPLTWKTBV3E584
三、述明(如适用的话)
纽约
四、外国(如适用)
美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button not checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 38
一、全称
Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话

F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 39
一、全称
墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话

2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 40
一、全称
法国巴黎银行证券服务公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的话

549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
希腊
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 41
一、全称
意大利联合信贷银行匈牙利分行
二、雷，如果有的话

Y28RT6GGYJ696PMW8T44
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
匈牙利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 42
一、全称
花旗银行，全国协会(开罗，开罗，EG，分行)
二、雷，如果有的话

E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
埃及
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 43
一、全称
汇丰银行百慕大有限公司
二、雷，如果有的话

0W1U67PTV5WY3WYWKD79
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
百慕大
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 44
一、全称
瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话

RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 45
一、全称
Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话

F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
托管人记录： 46
一、全称
Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话

F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.托管人是次托管人吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？* Radio button checked Yes Radio button not checked No

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：
股东服务代理记录： 1
一、全称
MFS服务中心，Inc.
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码

084-01316
其他识别号码的说明

美国证券交易委员会档号
三、述明(如适用的话)
马萨诸塞州
四、外国(如适用)
美利坚合众国
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：
管理员记录： 1
一、全称
马萨诸塞州金融服务公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码

1G3OSH3GLGJ7X1JC5I61
其他识别号码的说明

三、述明(如适用的话)
马萨诸塞州
四、外国(如适用)
美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vi.管理员是次管理员吗？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：
A.全名
B.美国证券交易委员会档号

c.CRD编号
D.雷(如果有的话)

E.述明(如适用)
F.外国(如适用)
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：


项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。
为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准：
1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。
2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。
3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。
4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。
5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。
6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。
7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。
A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：
经纪人记录： 1
一、经纪人全称
国家金融服务有限责任公司
二、美国证券交易委员会档号

8-26740
ii.CRD编号
000013041
四、雷，如果有的话

549300JRHF1MHHWUAW04
V.述明(如适用的话)
马萨诸塞州
六.外国(如适用)
美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金

155.00000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称
美国银行证券公司
二、美国证券交易委员会档号

8-69787
ii.CRD编号
000283942
四、雷，如果有的话

549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)
纽约
六.外国(如适用)
美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金

38,670.30000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称
富国银行证券有限责任公司
二、美国证券交易委员会档号

8-65876
ii.CRD编号
000126292
四、雷，如果有的话

VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)
北卡罗来纳州
六.外国(如适用)
美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金

637.50000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：

39,462.80000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：
主体交易记录： 1
一、经销商全称
摩根大通证券有限责任公司
二、美国证券交易委员会档号

8-35008
ii.CRD编号
000000079
四、雷，如果有的话

ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)
纽约
六.外国(如适用)
美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：

106,264,563.67000000
主交易记录： 2
一、经销商全称
高盛有限责任公司
二、美国证券交易委员会档号

8-129
ii.CRD编号
000000361
四、雷，如果有的话

FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)
纽约
六.外国(如适用)
美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：

73,588,792.15000000
主交易记录： 3
一、经销商全称
野村证券国际公司(Nomura Securities International，Inc.)
二、美国证券交易委员会档号

8-15255
ii.CRD编号
000004297
四、雷，如果有的话

OXTKY6Q8X53C9ILVV871
V.述明(如适用的话)
纽约
六.外国(如适用)
美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：

38,673,418.31000000
主交易记录： 4
一、经销商全称
花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、美国证券交易委员会档号

8-8177
ii.CRD编号
000007059
四、雷，如果有的话

MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)
纽约
六.外国(如适用)
美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：

98,016,184.21000000
主交易记录： 5
一、经销商全称
巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、美国证券交易委员会档号

8-41342
ii.CRD编号
000019714
四、雷，如果有的话

AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)
纽约
六.外国(如适用)
美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：

82,754,491.75000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称
富国银行证券有限责任公司
二、美国证券交易委员会档号

8-65876
ii.CRD编号
000126292
四、雷，如果有的话

VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)
北卡罗来纳州
六.外国(如适用)
美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：

45,795,328.40000000
主交易记录： 7
一、经销商全称
美国银行证券公司
二、美国证券交易委员会档号

8-69787
ii.CRD编号
000283942
四、雷，如果有的话

549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)
纽约
六.外国(如适用)
美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：

112,328,056.19000000
主交易记录： 8
一、经销商全称
汇丰证券(美国)有限公司
二、美国证券交易委员会档号

8-41562
ii.CRD编号
000019585
四、雷，如果有的话

CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
V.述明(如适用的话)
纽约
六.外国(如适用)
美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：

54,501,011.84000000
主体交易记录： 9
一、经销商全称
德意志银行证券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、美国证券交易委员会档号

8-17822
ii.CRD编号
000002525
四、雷，如果有的话

9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如适用的话)
纽约
六.外国(如适用)
美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：

37,803,921.41000000
主交易记录： 10
一、经销商全称
瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、美国证券交易委员会档号

8-422
ii.CRD编号
000000816
四、雷，如果有的话

1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)
纽约
六.外国(如适用)
美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：

60,435,611.86000000
B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

1,012,582,639.47000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产

384,277,667.16230769
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产


项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：
a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No

N-CEN：D部分：针对封闭式管理投资公司和SBIC的其他问题

第D.1项。注册人发行的证券。

指示。对于基金发行的任何未在证券交易所上市但带有股票代码的证券，请提供该股票代码。

勾选以下哪些证券已由注册人发行。指明所有适用的选项。
注册者发布的安全性记录： 1
安全类型
普通股
班级名称
MFS特许收入信托基金
常见记录：1
交易所(上市地点)
纽约证券交易所股份有限公司
股票代码
MCR

第D.2项。提供权利。

指示。对于项目D.2.c，“参与主要配股发行的百分比”是指在主要配股发行期间行使的认购金额相对于可供主要认购的证券金额的百分比。
a.在报告期内，基金是否就任何类型的证券进行配股？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目D.3。二次供货。

a.基金在报告期内是否进行了二次发行？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目D.4。回购。

a.基金在报告期内是否回购了 基金发行的任何未偿还证券？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目D.5。长期债务违约。

说明 。长期债务是指自首次发行之日起至一年以上期限的债务。
a.报告期结束时，在支付 本金、利息或摊销方面，基金的长期债务是否有任何违约问题？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目D.6。拖欠股息。

说明 。术语“拖欠股息”是指 基金董事会或其他管理机构在 确立 股东权利的组织文书中规定的每个相关股息期限结束时未宣布的股息。
a.在报告期结束时，基金发行的证券是否有任何累计拖欠股息？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目D.7。证券的修改。

定义注册人证券任何类别持有人权利的任何组成文书的条款是否有重大修改 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

项目D.8。管理费(仅限封闭式公司)。

指示。 根据报告期内发生的金额计算百分比
提供基金截至报告期末 的咨询费占净资产的百分比：
0.56000000

项目D.9。年度运营费用净额。

提供截至报告期末基金的净年度运营费用 (扣除任何豁免 或报销)占净资产的百分比：
0.91000000

项目D.10。市场价。

指示。 仅针对注册人发行的普通股回应此项目。
报告期末每股市场价格 期末：
8.44000000

项目D.11。资产净值。

指示。 仅针对注册人发行的普通股回应此项目。
报告期末每股资产净值 期末：
8.29000000

N-CEN：G部分：附件

G.1a项。附属品。

适用于所有注册人的附件。所有 注册人应在提交当前报告时提交以下附件(如适用) 。通过勾选下面适用的项目，指明与 当前报告一起归档的附件： Checkbox not checked i.法律诉讼
Checkbox not checked 2.提供资金支持
Checkbox checked ii.独立会计师内部控制报告 (仅限小企业以外的管理投资公司 投资公司)
Checkbox not checked iv.会计原则和做法的变化
Checkbox checked 诉根据 豁免令要求提交的信息
Checkbox not checked vi.根据欧盟委员会的规则和规定，需要作为附件包括的其他信息

G.1b项。附属品。

封闭式管理投资 公司和小企业投资提交的附件
家公司。注册人应根据 适用的情况，将以下附件与当前报告一起提交。标明
通过选中下面的 适用项，与当前报告一起归档的附件： 		Checkbox not checked i.组织文件材料修改
Checkbox not checked 2.界定任何新的或修订的证券类别持有人权利的文书
Checkbox not checked ii.新的或修订的投资咨询合同
Checkbox not checked iv.S-K条例第405项要求的信息
Checkbox not checked 诉道德准则(仅限小型企业投资公司)

指示。

1.G.1.a.i.法律诉讼。

(A)如果注册人对项目B.11.a的答复为“是”，请提供程序的简要说明。作为描述的一部分， 提供案件或摘要编号(如果有)以及诉讼主要当事人的全名。
(B)如果注册人对项目B.11.b.的回答为“是”，请确定 继续并给出其终止日期。

2.G.1.a.ii项。提供资金支持。如果注册人 对项目B.14的回答为“是”，请提供以下信息 (除非注册人是货币市场基金)： (A)对支持性质的描述。

(B)提供支持的人员。

(C)提供 支持的人员与注册人之间关系的简要描述。

(D)提供的日期支持。

(E)支持金额。

(F)支持的安全性(如果适用)。披露 发行人的全名、发行名称(如果 适用，包括优惠券或收益率)和至少两个标识符(例如，CIK、 CUSIP、ISIN、LEI)。
(G)启动支持之日支持的安全性值(如果 适用)。

(H)支持原因的简要说明。

(I)支持期限。

(J)有关 支持的任何合同限制的简要说明。

3.G.1.a.ii.独立会计师关于 内部控制的报告(仅限小型 商业投资公司以外的管理投资公司)。各管理投资公司应出具独立会计师关于公司内部会计控制制度的报告。会计报告应当以对报告期内财务报表审计过程中的会计制度、内部会计控制、证券保障程序等进行审查、研究和评估为基础。 会计报告应当基于对报告期内会计制度、内部会计控制、证券保障程序的审查、研究和评估。报告 应披露以下方面的任何重大缺陷：(A)会计 系统；(B)内部会计控制系统；或(C) 截至注册人会计年度末存在的证券保障程序。

会计报告应作为 表格的证物提供，并应：(1)写给注册人的股东和董事会；(2)注明日期；(3)手工签名；以及 (4)注明出具城市和州。

包含披露重大弱点的报告的附件应包括注册人对已采取或建议的任何 纠正措施的说明。

本表格附有会计师报告的事实， 不应视为确认 独立会计师对本表格进行了任何审核。

4.G.1.a.iv项会计原则和惯例的变化。如果 注册人对项目B.21的回答为“是”，请提供附件 ，说明会计原则或惯例的变更，或 任何此类会计原则或惯例的应用方法变更 。说明变更日期和原因 。注册人的独立会计师的信函， 批准或以其他方式评论变更，应与 说明一起 。

5.G.1.a.v项根据 豁免命令要求提交的信息。根据 委员会发布并由注册人依赖的豁免命令，将要求 在表格N-CEN或任何前身表格中报告为表格N-CEN (例如表格N-SAR)的任何信息作为附件归档。

6.G.1.a.vi项。根据欧盟委员会的规则和规定，需要作为附件 包括的其他信息。文件作为 附件根据欧盟委员会的规则和规定，需要作为 附件包括的任何其他信息。


指示。

7.G.1.b.i.组织文件的重大修订。 提供注册人在报告期间 对章程、章程或其他类似组织文件进行的所有重大修订的副本。

8.G.1.b.ii项。定义 任何新的或修订的证券类别持有人权利的文书。提供定义当前报告 期间任何 新的或修订的证券类别持有人权利的所有 构成文书的副本。如注册人已发行短期票据以外的新证券类别 ，请提供表格N-2适用项目所要求的类别 的说明。如果 定义 注册人证券任何类别持有人的权利的组成文书在 报告期内有重大修改，请说明所涉及类别的标题，并简要说明修改对 此类证券持有人权利的一般影响。

9.G.1.b.iii项。新的或修订的投资咨询合同。 提供在报告期内生效的任何新的或修订的投资咨询合同的副本 。

10.G.1.b.iv项规则 S-K第405项要求的信息。提供条例 S-K第405项要求的有关特定封闭式管理投资 公司和小企业投资公司股东未能提交 特定所有权报告的信息。

11.G.1.b.v项道德准则(仅限小企业投资 公司)。

(A)(1)披露截至 报告所涵盖的期间结束时，注册人是否采用了适用于注册人的主要高管、主要财务官、主要会计官或主计长或执行类似职能的 人员的道德规范，无论这些 个人是受雇于注册人还是第三方。如果 注册人没有采纳这样的道德规范，请解释 为什么没有这样做。
(2)就本说明书而言，术语“道德规范” 是指合理设计的书面标准，旨在阻止 不当行为，并促进：(I)诚实和道德行为， 包括对个人和职业关系之间实际或明显的利益冲突进行合乎道德的处理；(Ii) 注册人在 向委员会备案或向其提交的 报告和文件中，以及在 注册人进行的其他公开通信中进行的全面、公平、准确、及时和可理解的披露；(Iii)遵守适用的政府法律、 规则和规定；(Iv)及时向守则中确定的适当人员报告违反守则的 行为；以及(V)遵守 规范的责任。

(3)注册人必须简要描述在本报告涵盖的期间内，对其道德准则条款的任何 修订的性质，该条款适用于注册人的主要 高管、主要财务官、主要会计人员或财务总监或执行类似 职能的人员，无论这些个人是受雇于注册人还是第三方， 这些个人都必须在报告所涵盖的时间内简要说明其修订的性质，该条款适用于注册人的主要 高管、主要财务官、主要会计人员或主计长或执行类似 职能的人员，无论这些个人是受雇于注册人还是第三方。这与 本指示第(A)(2)款中列举的道德定义准则的任何要素有关。注册人必须在表格N-CEN上提交一份此类 修正案的副本作为本报告的证物，除非 注册人已选择按照本指令第(A)(6)(Ii)段的规定在其网站上张贴其道德守则，或根据第(A)(6)款的规定，应 要求免费向任何人提供其道德守则，以满足本 指令第(A)(6)款的要求。

(4)如果注册人在报告所涵盖的期间内， 向注册人的主要执行人员、 首席财务官、主要会计官或 财务总监或执行类似职能的人员授予了豁免，包括默示放弃道德守则的规定，无论 这些人是受雇于注册人还是第三方 ，关于本说明 第(A)(2)款中所列的一个或多个项目，注册人必须 简要地 描述放弃的性质、获得放弃的人的姓名以及放弃的日期。

(5)如果注册人打算满足本指示第(A)(3)或(4)款规定的披露要求， 修改或放弃适用于注册人主要执行人员、主要财务官、主要会计官或 控制人的道德守则的规定 ，或执行类似功能的人员，并且 通过在其互联网网站上发布此类信息 来涉及本说明书第(A)(2)款中列举的道德定义准则的任何要素，并披露注册人的互联网地址 和该意图。

(6) The Registrant must: (i) file with the Commission a copy of its code of ethics that applies to the Registrant's principal executive officer, principal financial officer, principal accounting officer or controller, or persons performing similar functions, as an exhibit to its report on this Form N-CEN; (ii) post the text of such code of ethics on its Internet website and disclose, in its most recent report on this Form N-CEN, its Internet address and the fact that it has posted such code of ethics on its Internet website; or (iii) undertake in its most recent report on this Form N-CEN to provide to any person without charge, upon request, a copy of such code of ethics and explain the manner in which such request may be made.

(7) A Registrant may have separate codes of ethics for different types of officers. Furthermore, a "code of ethics" within the meaning of paragraph (a)(2) of this instruction may be a portion of a broader document that addresses additional topics or that applies to more persons than those specified in paragraph (a)(1) of this instruction. In satisfying the requirements of paragraph (a)(6) of this instruction, a Registrant need only file, post, or provide the portions of a broader document that constitutes a "code of ethics" as defined in paragraph (a)(2) of this instruction and that apply to the persons specified in paragraph (a)(1) of this instruction.

(8) If a Registrant elects to satisfy paragraph (a)(6) of this instruction by posting its code of ethics on its Internet website pursuant to paragraph (a)(6)(ii), the code of ethics must remain accessible on its website for as long as the Registrant remains subject to the requirements of this instruction and chooses to comply with this instruction by posting its code on its Internet website pursuant to paragraph (a)(6)(ii).

(9) The Registrant does not need to provide any information pursuant to paragraphs (a)(3) and (4) of this instruction if it discloses the required information on its Internet website within five business days following the date of the amendment or waiver and the Registrant has disclosed in its most recently filed report on this Form N-CEN its Internet website address and intention to provide disclosure in this manner. If the amendment or waiver occurs on a Saturday, Sunday, or holiday on which the Commission is not open for business, then the five business day period shall begin to run on and include the first business day thereafter. If the Registrant elects to disclose this information through its website, such information must remain available on the website for at least a 12-month period. The Registrant must retain the information for a period of not less than six years following the end of the fiscal year in which the amendment or waiver occurred. Upon request, the Registrant must furnish to the Commission or its staff a copy of any or all information retained pursuant to this requirement.

(10) The Registrant does not need to disclose technical, administrative, or other non-substantive amendments to its code of ethics.

(11) For purposes of this instruction: (i) the term "waiver" means the approval by the Registrant of a material departure from a provision of the code of ethics; and (ii) the term "implicit waiver" means the Registrant's failure to take action within a reasonable period of time regarding a material departure from a provision of the code of ethics that has been made known to an executive officer, as defined in rule 3b-7 under the Exchange Act (17 CFR 240.3b-7), of the Registrant.

(b) (1) Disclose that the Registrant's board of directors has determined that the Registrant either: (i) has at least one audit committee financial expert serving on its audit committee; or (ii) does not have an audit committee financial expert serving on its audit committee.

(2) If the Registrant provides the disclosure required by paragraph (b)(1)(i) of this instruction, it must disclose the name of the audit committee financial expert and whether that person is "independent." In order to be considered "independent" for purposes of this instruction, a member of an audit committee may not, other than in his or her capacity as a member of the audit committee, the board of directors, or any other board committee: (i) accept directly or indirectly any consulting, advisory, or other compensatory fee from the issuer; or (ii) be an "interested person" of the investment company as defined in Section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19)).

(3) If the Registrant provides the disclosure required by paragraph (b)(1)(ii) of this instruction, it must explain why it does not have an audit committee financial expert.

(4) If the Registrant's board of directors has determined that the Registrant has more than one audit committee financial expert serving on its audit committee, the Registrant may, but is not required to, disclose the names of those additional persons. A Registrant choosing to identify such persons must indicate whether they are independent pursuant to paragraph (b)(2) of this instruction.

(5) For purposes of this instruction, an "audit committee financial expert" means a person who has the following attributes: (i) an understanding of generally accepted accounting principles and financial statements; (ii) the ability to assess the general application of such principles in connection with the accounting for estimates, accruals, and reserves; (iii) experience preparing, auditing, analyzing, or evaluating financial statements that present a breadth and level of complexity of accounting issues that are generally comparable to the breadth and complexity of issues that can reasonably be expected to be raised by the Registrant's financial statements, or experience actively supervising one or more persons engaged in such activities; (iv) an understanding of internal controls and procedures for financial reporting; and (v) an understanding of audit committee functions.

(6) A person shall have acquired such attributes through: (i) education and experience as a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, or auditor or experience in one or more positions that involve the performance of similar functions; (ii) experience actively supervising a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, auditor, or person performing similar functions; (iii) experience overseeing or assessing the performance of companies or public accountants with respect to the preparation, auditing, or evaluation of financial statements; or (iv) other relevant experience.

(7) (i) A person who is determined to be an audit committee financial expert will not be deemed an "expert" for any purpose, including without limitation for purposes of Section 11 of the Securities Act (15 U.S.C. 77k), as a result of being designated or identified as an audit committee financial expert pursuant to this instruction; (ii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not impose on such person any duties, obligations, or liability that are greater than the duties, obligations, and liability imposed on such person as a member of the audit committee and board of directors in the absence of such designation or identification; (iii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not affect the duties, obligations, or liability of any other member of the audit committee or board of directors.

(8) If a person qualifies as an audit committee financial expert by means of having held a position described in paragraph (b)(6)(iv) of this Instruction, the Registrant shall provide a brief listing of that person's relevant experience.

N-CEN: Signature

Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
Registrant
MFS CHARTER INCOME TRUST
Date
2022-01-25
Signature
Kasey Phillips
Title
Assistant Treasurer