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根据2022年2月7日提交给美国证券交易委员会(U.S.Securities and Exchange Commission)的文件。
Registration No. 333-262066​
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UNITED STATES
美国证券交易委员会
Washington, D.C. 20549
Amendment No. 4
to
FORM S-1
注册声明
UNDER
1933年证券法
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Cariloha, Inc.
(注册人的确切名称见其章程)
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Delaware
(州或其他司法管辖区
公司或组织)​
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2300
(主要标准行业
分类代码号)​
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37-1611680
(I.R.S. Employer
Identification No.)
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280 West 10200 South, Suite 300
Sandy, Utah 84070
(801) 562-3001
(注册人主要执行办公室的地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号)
​
杰斐逊·G·彼得森
首席执行官
280 West 10200 South, Suite 300
Sandy, Utah 84070
(801) 562-3001
(服务代理商的名称、地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号)
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Copy to:
​
Amy Bowler
Leah Neumann
Holland & Hart LLP
555 17th Street, Suite 3200
Denver, Colorado 80202
(303) 295-8000
​ ​
Steven Pidgeon
Drew M. Valentine
DLA Piper LLP (US)
2525 East Camelback Road, Suite 1000
Phoenix, AZ 85016-4232
(480) 606-5100
​
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建议向公众销售的大概开始日期：
在本注册声明宣布生效后，在切实可行的范围内尽快注册。
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如果根据1933年证券法下的规则415，本表格中注册的任何证券将以延迟或连续方式提供，请选中以下复选框。☐
如果此表格是根据证券法下的规则462(B)为发行注册其他证券而提交的，请选中以下框，并列出同一发行的较早生效注册声明的证券法注册声明编号。☐
如果本表格是根据证券法下的规则462(C)提交的生效后修订，请选中以下框并列出同一产品的较早生效注册声明的证券法注册声明编号。☐
如果本表格是根据证券法下的规则462(D)提交的生效后修订，请选中以下框，并列出同一产品的较早生效注册声明的证券法注册声明编号。☐
用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
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Large accelerated filer ☐
​ ​
Accelerated filer ☐
​ ​
Non-accelerated filer
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Smaller reporting company
Emerging growth company
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如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
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注册人特此修改本注册声明的生效日期，以推迟其生效日期，直至注册人提交进一步的修订，明确规定本注册声明此后将根据1933年证券法第8(A)条生效，或直至注册声明将于证券交易委员会根据上述第8(A)条决定的日期生效。(br}注册人在此修改本注册声明，以推迟其生效日期，直至注册人提交进一步修订，明确规定本注册声明此后将根据1933年证券法第8(A)条生效，或直至注册声明于证券交易委员会根据上述第8(A)条决定的日期生效。)
​
​
​​
 
说明性说明
Cariloha，Inc.将对其S-1表格注册声明(文件编号333-262066)进行此修订，作为仅供证物使用的备案文件(“修订编号4”)。因此，本修正案第4号只包括首页、本说明性说明、登记说明第II部分第16(A)项、登记说明的签字页和存档的证物。登记声明的其余部分没有变化，因此被省略了。2022年1月26日，先前出现在注册说明书封面上的注册人Cariloha，LLC根据法定转换被转换为特拉华州的一家公司，并将其名称更改为Cariloha，Inc.，如所附招股说明书“公司转换”一节所述。
 
​
 
PART II
招股说明书中不需要的信息
第16项。展品和财务报表。
(a)
Exhibits
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展品索引
Exhibit No.
​ ​ ​ ​
 1.1** ​ ​
承保协议格式
​
 3.1** ​ ​
注册人从有限责任公司转为股份有限公司完成后有效的卡里洛哈公司注册证书
​
 3.2** ​ ​
在本次发售完成前生效的Cariloha，Inc.修订和重新注册证书表格
​
 3.3** ​ ​ Cariloha，Inc.章程将在注册人从有限责任公司转变为公司完成时生效，并在本次发行完成时生效 ​
 4.1** ​ ​
Cariloha，Inc.普通股证书表格
​
 4.2** ​ ​
代表授权书表格
​
 5.1** ​ ​
Holland&Hart LLP对在此登记的普通股合法性的意见
​
10.1** ​ ​
Cariloha，Inc.(Cariloha，LLC的利益继承人)与其供应商之间的供应商协议格式
​
10.2#** ​ ​
Cariloha，Inc.2022奖励计划
​
10.3#** ​ ​
Cariloha，Inc.控制权变更计划
​
10.4#** ​ ​
Cariloha，Inc.与其董事之间的赔偿协议格式
​
10.5#** ​ ​
Cariloha，Inc.与其高级管理人员之间的赔偿协议格式
​
10.6** ​ ​
Cariloha，Inc.(作为Cariloha，LLC的利益继承人)与某些股东之间的注册权协议
​
10.7#** ​ ​
Cariloha，Inc.2022员工购股计划
​
10.8#** ​ ​
Cariloha，Inc.2022激励奖励计划下的股票期权奖励协议格式
​
10.9#** ​ ​
Cariloha，Inc.2022激励奖励计划下的限制性股票奖励协议格式
​
10.10#** ​ ​
Cariloha，Inc.2022奖励计划下的执行干事RSU奖励协议表格
​
10.11#** ​ ​
Cariloha，Inc.2022奖励计划下RSU董事奖励协议表格
​
10.12#** ​ ​
Cariloha，Inc.控制权变更计划下的参与协议格式
​
21.1** ​ ​
Cariloha，Inc.子公司列表
​
23.1** ​ ​
Holland&Hart LLP同意(载于其作为附件5.1提交的意见中)
​
23.2 ​ ​
独立注册会计师事务所Tanner LLC同意。
​
24.1 ​ ​
授权书(包括在本注册声明的签名页上)。
​
107** ​ ​
Filing Fee Table
​
​
**
之前提交的。
​
#
表示管理合同或补偿计划。
​
 
II-1
​​​
 
SIGNATURES
根据修订后的1933年证券法的要求，Cariloha，Inc.已于2022年2月7日在犹他州的桑迪正式安排由正式授权的以下签名者代表其签署本注册声明。
Cariloha, Inc.
By:
/s/Jefferson G.Pederson
​
​
杰斐逊·G·彼得森
首席执行官
委托书
通过这些陈述认识所有人，以下签名的每个人构成并任命Jeff Pedersen和Brent Rowser，以及他们中的每一个人作为其真实合法的事实代理人和代理人，有充分的权力以他们的名义、位置和替代身份，以任何和所有身份签署对本注册声明的任何和所有修正案(包括生效后的修正案)。并就本注册声明所涵盖的同一发售签署任何注册声明，该注册声明须于根据经修订的1933年证券法及所有生效后修订的规则第462(B)条提交时生效，并将该注册声明连同其所有证物及其他相关文件送交证券交易委员会存档，授予上述代理律师及代理人及他们每一人作出及执行与此有关而必需及必需作出的每项作为及事情的全部权力及授权，并将该等注册声明连同所有证物及其他相关文件一并提交证券交易委员会，以充分履行所有与该等注册声明所涵盖的注册声明所涵盖的事项，并授予上述代理律师及代理人充分的权力及授权，以作出及执行与此有关的每项所需及必须作出的作为及事情特此批准并确认上述代理律师、代理人或其中任何一人，或其代理人或其代理人可依法作出或致使作出上述决定。
根据修订后的1933年证券法的要求，本S-1表格中的注册声明已由下列人员在上述日期以与其姓名相对的身份签署。
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Signature
​ ​
Title
​ ​
Date
​
​
/s/ Jefferson G. Pederson
​
Jefferson G. Pedersen
​ ​ 首席执行官兼董事
(首席执行官) 		​ ​ February 7, 2022 ​
​
/s/ Brent L. Rowser
​
Brent L. Rowser
​ ​ 首席财务官兼首席运营官(首席财务官和首席会计官) ​ ​ February 7, 2022 ​
​
*
​
Carine Clark
​ ​ Director ​ ​ February 7, 2022 ​
​
*
​
David Bywater
​ ​ Director ​ ​ February 7, 2022 ​
​
*
​
Davis Smith
​ ​ Director ​ ​ February 7, 2022 ​
​
*By:
/s/ Brent Rowser
​
​
Brent Rowser
Attorney-in-fact
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​