美国 | ||
美国证券交易委员会 | ||
华盛顿特区,20549 | ||
附表13G
根据1934年的证券交易法
(第1号修订)*
摩根士丹利中国A股基金有限责任公司
(发卡人姓名)
普通股,每股面值0.01美元
(证券类别名称)
617468103
(CUSIP号码)
2021年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以指定归档此 时间表所依据的规则:
¨ | 规则第13d-1(B)条 |
x | 规则第13d-1(C)条 |
¨ | 规则第13d-1(D)条 |
*本封面的其余部分应填写为报告 个人在本表格中关于证券主题类别的首次提交,以及包含 信息的任何后续修订,这些修订将改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应 被视为就1934年证券交易法第18条(以下简称法案)或其他目的 为该法案该节的责任而提交,但应受法案所有其他条款的约束(不过,请参阅附注)。
CUSIP No. 617468103 | |||||
1. | 报告人姓名 比尔和梅林达·盖茨基金会信托 | ||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明) | ||||
(a) | o | ||||
(b) | o | ||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4. | 公民身份或组织地点 华盛顿州 | ||||
数量 个共享 受益匪浅 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 独家投票权 -0- | |||
6. | 共享投票权 1,253,216 (1) | ||||
7. | 唯一处分权 -0- | ||||
8. | 共享处置权 1,253,216 (1) | ||||
9. | 每名呈报人实益拥有的总款额 1,253,216 (1) | ||||
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)¨ | ||||
11. | 第(9)行中按金额表示的班级百分比
5.7% (2) | ||||
12. | 报告人类型(见说明) OO | ||||
(1) | 根据经修订的1934年证券交易法 下的规则13d-3,摩根士丹利中国A股基金有限公司(“发行人”) 由比尔和梅琳达·盖茨基金会信托(“信托”)实益拥有的所有普通股(“普通股”)可被视为由威廉·H·盖茨三世和梅琳达·弗兰奇·盖茨作为该信托的共同受托人实益拥有。 |
(2) | 基于发行人报告的2021年12月31日已发行的21,881,465股普通股。 |
CUSIP No. 617468103 | |||||
1. | 报告人姓名 威廉·H·盖茨三世 | ||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明) | ||||
(a) | o | ||||
(b) | o | ||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4. | 公民身份或组织地点 美利坚合众国 | ||||
数量 个共享 受益匪浅 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 独家投票权 -0- | |||
6. | 共享投票权 1,253,216 (1) | ||||
7. | 唯一处分权 -0- | ||||
8. | 共享处置权 1,253,216 (1) | ||||
9. | 每名呈报人实益拥有的总款额 1,253,216 (1) | ||||
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)o | ||||
11. | 第(9)行中按金额表示的班级百分比
5.7% (2) | ||||
12. | 报告人类型(见说明) 输入 | ||||
(1) | 比尔和梅琳达·盖茨基金会信托基金(“信托”) 实益拥有摩根士丹利中国A股基金有限公司(“发行人”)的1,253,216股普通股(“普通股”)。 根据1934年证券交易法(经修订)第13d-3条的规定,信托实益拥有的所有普通股可被视为由威廉·H·盖茨三世和梅琳达·弗伦奇·盖茨作为信托的共同受托人实益拥有。 |
(2) | 基于发行人报告的2021年12月31日已发行的21,881,465股普通股。 |
CUSIP No. 617468103 | |||||
1. | 报告人姓名 梅琳达·弗伦奇·盖茨 | ||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明) | ||||
(a) | o | ||||
(b) | o | ||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4. | 公民身份或组织地点 美利坚合众国 | ||||
数量 个共享 受益匪浅 所有者 每个 报告 具有 |
5. | 独家投票权 -0- | |||
6. | 共享投票权 1,253,216 (1) | ||||
7. | 唯一处分权 -0- | ||||
8. | 共享处置权 1,253,216 (1) | ||||
9. | 每名呈报人实益拥有的总款额 1,253,216 (1) | ||||
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)o | ||||
11. | 第(9)行中按金额表示的班级百分比
5.7% (2) | ||||
12. | 报告人类型(见说明) 输入 | ||||
(1) | 比尔和梅琳达·盖茨基金会信托基金(“信托”) 实益拥有摩根士丹利中国A股基金有限公司(“发行人”)的1,253,216股普通股(“普通股”)。 根据1934年证券交易法(经修订)第13d-3条的规定,信托实益拥有的所有普通股可被视为由威廉·H·盖茨三世和梅琳达·弗伦奇·盖茨作为信托的共同受托人实益拥有。 |
(2) | 基于发行人报告的2021年12月31日已发行的21,881,465股普通股。 |
第1项。 | |||||
(a) | 发行人名称: 摩根士丹利中国A股基金股份有限公司(以下简称发行人) | ||||
(b) |
发行人主要执行办公室地址: 第五大道522号 纽约州纽约市,邮编:10036 | ||||
第二项。 | |||||
(a) | 提交人姓名:
比尔和梅林达·盖茨基金会信托基金(“信托”),梅琳达·弗伦奇·盖茨(“MFG”),以及 威廉·H·盖茨三世(“WHG”,与信托和MFG一起称为“报告人”)(1) | ||||
(b) |
主要营业部地址或住所(如果没有): The Trust-2365Carillon Point,Kirkland,Washington 98033 华盛顿州西雅图第五大道北500WHG-500号,邮编:98109 华盛顿州西雅图第五大道北500号制造厂邮编:98109 | ||||
(c) |
公民身份: 该信托是根据华盛顿州法律组织的慈善信托。 WHG是美利坚合众国公民。 MFG是美利坚合众国公民。 | ||||
(d) | 证券类别名称: 普通股,每股面值0.01美元。 | ||||
(e) |
CUSIP编号: 617468103 | ||||
第三项。 | 如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: | ||||
不适用。 | |||||
第四项。 | 所有权。 | ||||
提供下列资料,说明第1项所指发行人的证券类别合计数目及百分比。 | |||||
(a) |
实益拥有的款额: 请参阅所附封面上对第9项的答复。 | ||||
(b) |
班级百分比: 请参阅所附封面上对第11项的答复。 | ||||
(c) | 该人拥有的股份数目: | ||||
(i) |
投票或指导投票的唯一权力 请参阅所附封面上对第5项的答复。 | ||||
(Ii) |
共有投票权或指导权 请参阅所附封面上对第6项的答复。 | ||||
(Iii) |
处置或指示处置的唯一权力 请参阅所附封面上对第7项的答复。 | ||||
(Iv) |
共同拥有处置或指示处置……的权力 请参阅所附封面上对第8项的答复。 | ||||
(1) | 本文件或本文件中包含的任何内容均不能 解释为承认报告人出于任何目的构成一个“组”,并且每个报告人都明确放弃 组中的成员资格。 |
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本报告日期报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人这一事实,请检查以下内容o. | |
第六项。 | 代表另一个人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。 | |
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。 | |
第八项。 | 集团成员的识别和分类。 |
不适用。 | |
第九项。 | 集团解散通知书。 |
不适用。 | |
第10项。 | 认证。 |
本人于以下签署证明,就本人所知及所信,上述证券并非为改变或影响证券发行人的控制权或为改变或影响对该等证券发行人的控制权而收购及持有,亦非与任何具有该目的或效果的交易相关或以参与者身分持有。 |
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年2月4日 | 比尔和梅琳达·盖茨基金会信托基金(1) | ||
由以下人员提供: | * | ||
姓名: | 艾伦·豪伯格(Alan Heuberger)(2) | ||
标题: |
每一位共同受托人的事实律师, 威廉·H·盖茨三世和梅琳达·弗伦奇·盖茨 | ||
威廉·H·盖茨三世(1) | |||
由以下人员提供: | * | ||
姓名: | 艾伦·豪伯格(Alan Heuberger)(2) | ||
标题: | 事实律师 | ||
梅琳达·弗伦奇·盖茨(1) | |||
由以下人员提供: | * | ||
姓名: | 艾伦·豪伯格(Alan Heuberger)(2) | ||
标题: | 事实律师 | ||
*由: | /s/Alan Heuberger | ||
艾伦·豪伯格(Alan Heuberger) | |||
(1) 本 修正案由报告人根据日期为2021年9月2日的联合申报协议共同提交,并包括 与报告人于2021年9月2日提交的关于发行人的附表13G的签字页,美国证券交易委员会文件 No.005-82786,并通过引用并入本文。
(2) 根据特别有限授权书正式 授权于2008年8月12日由威廉·H·盖茨三世和梅琳达·弗伦奇·盖茨及其代表 任命Alan Heuberger为共同受托人,于2009年5月7日作为附件99.5提交给Cascade Investment,L.L.C.关于Grupo Tlevisa,S.A.B.的附表 13D,美国证券交易委员会档案编号005-60431,并通过引用并入本文。