美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 SRAX,Inc. [SRAX ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 01/06/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股(1) | 12/31/2021 | M | 100,000 | A | $2.56 | 101,292 | D | |||
A类普通股(2) | 12/31/2021 | F | 57,016 | D | $4.49 | 44,276(4) | D | |||
A类普通股(3) | 12/31/2021 | F | 16,732 | D | $4.49 | 27,544(4) | D | |||
A系列无投票权优先股(5) | 09/27/2021 | J | 1,292 | A | $0.00 | 1,292 | D |
表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
A类普通股购买期权(6) | $4.25 | 01/06/2022 | A | 100,000 | 01/06/2022 | 01/06/2029 | A类普通股 | 100,000 | $0.00 | 100,000 | D | ||||
A类普通股购买期权(7) | $2.56 | 12/15/2018 | M | 100,000 | 12/15/2018 | 01/02/2022 | A类普通股 | 100,000 | $0.00 | 0 | D |
回复说明: |
1.代表行使2018年12月15日授予的期权(“2018期权”)。2018年期权是在无现金的基础上行使的,发行人因预扣税款而扣留了股票。 |
2.代表因无现金行使2018年购股权而扣留的股份。 |
3.代表根据2018年期权行使而预扣税款的股份。 |
4.包括在2018年期权行使之前由报告人拥有的1,292股A类普通股。 |
5.代表因2021年9月27日发行的A类普通股派息而获得的证券。 |
6.代表报告人收到的酌情股票期权红利。这些期权在2022年1月6日开始的三年内按季度等额分期付款。 |
7.代表2018年选择权的行使。 |
/s/迈克尔·马龙 | 02/04/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |