美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
(Rule 13d-102)
须包括在根据以下规定提交的报表内的资料
根据规则13d-1(B)、(C)、 和(D)及其修正案提交
依据第13D-2(B)条
(第1号修正案)1
SRAX,Inc. |
(发卡人姓名) |
A类普通股,每股票面价值0.001美元 |
(证券类别名称) |
78472M106 |
(CUSIP号码) |
2021年12月31日 |
(需要提交此 报表的事件日期) |
选中相应的框 以指定提交此计划所依据的规则:
☐ | 规则第13d-1(B)条 |
规则第13d-1(C)条 |
☐ | 规则第13d-1(D)条 |
1 本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格中首次提交有关证券主题类别的 ,以及任何后续修订,其中包含的信息将更改前一封面中提供的信息 。
本封面剩余部分所要求的信息 不应被视为根据1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条的规定而提交,也不应以其他方式承担该法案该节的责任,但应 受该法所有其他条款的约束(然而,看见这个备注).
CUSIP编号78472M106
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
Percy Rockdale LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
密西根 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
所有者 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 234,540 | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
234,540 | |||||||||||||||||||
9 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
234,540 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 第(9)行中金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
低于1% | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
面向对象 |
2 |
CUSIP编号78472M106
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
大陆通用保险公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
德克萨斯州 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
所有者 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 2,370,036 | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
2,370,036 | |||||||||||||||||||
9 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
2,370,036 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 第(9)行中金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
9.06% | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
公司 |
3 |
CUSIP编号78472M106
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
大陆保险集团有限公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
所有者 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 2,370,036 | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
2,370,036 | |||||||||||||||||||
9 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
2,370,036 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 第(9)行中金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
9.06% | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
公司 |
4 |
CUSIP编号78472M106
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
大陆通用控股有限责任公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
密西根 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
所有者 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 2,370,036 | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
2,370,036 | |||||||||||||||||||
9 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
2,370,036 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 第(9)行中金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
9.06% | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
面向对象 |
5 |
CUSIP编号78472M106
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
迈克尔·戈尔津斯基 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
所有者 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 2,604,576 | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
2,604,576 | |||||||||||||||||||
9 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
2,604,576 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 第(9)行中金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
9.96% | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
在……里面 |
6 |
CUSIP编号78472M106
第1(A)项。 | 发卡人姓名: |
SRAX,Inc.,特拉华州的一家公司(“发行人”)。
第1(B)项。 | 发行人主要执行办公室地址: |
汤斯盖特路2629号215号
加利福尼亚州西湖村,邮编:91361
第2(A)项。 | 提交人姓名 |
在附表13G中提交本声明的人员 (统称为“报告人”)的姓名为:
· | Percy Rockdale LLC(“Percy Rockdale”), |
· | 大陆通用保险公司(“CGIC”), |
· | 大陆保险集团有限公司(“CIG”), |
· | 大陆通用控股有限公司(Continental General Holdings LLC),以及 |
· | 迈克尔·戈尔津斯基(“戈尔津斯基先生”)。 |
第2(B)项。 | 主要营业部地址或住所(如无) |
Percy Rockdale和Gorzynski的主要办公室地址是麦迪逊大道595号,29号Floor,New York,NY 10022。CGIC、CIG和CGH的主要营业地址都是St.Lakeline大道11001号。德克萨斯州奥斯汀,邮编:78717。
第2(C)项。 | 公民身份 |
Percy Rockdale和CGH都是密歇根州的有限责任公司。 CIG是特拉华州的一家公司。CGIC是一家在德克萨斯州注册的人寿和健康保险公司。戈尔津斯基先生 是美利坚合众国公民。
第2(D)项。 | 证券类别名称: |
A类普通股,每股票面价值0.001美元(“普通股”)。
第2(E)项。 | CUSIP编号: |
78472M106
7 |
CUSIP编号78472M106
第三项。 | 如果本声明是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人 是否为a: |
/x/ | 不适用。 | ||
(a) | / / | 根据交易法第15条注册的经纪人或交易商。 | |
(b) | / / | 交易法第3(A)(6)节所界定的银行。 | |
(c) | / / | 交易法第3(A)(19)节所界定的保险公司。 | |
(d) | / / | 根据“投资公司法”第8条注册的投资公司。 | |
(e) | / / | 按照规则第13D-1(B)(1)(Ii)(E)条聘请投资顾问。 | |
(f) | / / | 按照规则13D-1(B)(1)(Ii)(F)的雇员福利计划或养老基金。 | |
(g) | / / | 根据规则第13d-1(B)(1)(Ii)(G)条规定的母公司控股公司或控制人。 | |
(h) | / / | 联邦存款保险法第3(B)条规定的储蓄协会。 | |
(i) | / / | 根据“投资公司法”第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划。 | |
(j) | / / | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美国机构。 | |
(k) | / / | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(K),分组。如果根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请成为非美国机构,请注明机构类型:_ |
第四项。 | 所有权 |
(a) | 实益拥有的款额: |
截至2021年12月31日:
(i) | 珀西·罗克代尔实益拥有234,540股普通股。 |
(Ii) | CGIC实益拥有2370,036股普通股。 |
(Iii) | 作为CGIC的唯一所有者,CIG可能被视为实益拥有CGIC持有的2,370,036股普通股 。 |
(Iv) | 作为CIG的唯一所有者,CGH可能被视为实益拥有CGIC持有的2,370,036股普通股 。 |
8 |
CUSIP编号78472M106
(v) | 作为Percy Rockdale的唯一经理以及CGH的经理和执行主席,Gorzynski先生可能被视为实益拥有2,604,576股普通股,包括:(I)Percy Rockdale实益拥有的234,540股普通股 和(Ii)由CGIC实益拥有的2,370,036股普通股。 |
(b) | 班级百分比: |
本文中提到的每个人所报告的普通股总数 基于截至2021年11月12日的26,149,032股已发行普通股,这是发行人在2021年11月15日提交给证券交易委员会的10-Q表格季度报告中报告的已发行普通股总数 。
截至2021年12月31日:
(i) | Percy Rockdale可能被视为拥有普通股;约1%的流通股 |
(Ii) | 中广核可能被认为拥有普通股流通股约9.06%的股份; |
(Iii) | CIG可被视为实益拥有约9.06%的普通股流通股; |
(Iv) | CGH可被视为实益拥有约9.06%的普通股流通股;以及 |
(v) | 戈尔津斯基先生可能被视为实益拥有普通股流通股约9.96%的股份。 |
(c) | 该人拥有的股份数目: |
(i) | 投票或指导投票的唯一权力 |
请参阅封面项目5-9。
(Ii) | 共有投票权或指导权 |
请参阅封面项目5-9。
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力 |
请参阅封面项目5-9。
(Iv) | 共同拥有处置或指示处置……的权力 |
请参阅封面项目5-9。
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交此声明是为了报告 截至本报告日期,个人已不再是超过5%的 证券类别的受益所有者这一事实,请选中以下框[].
9 |
CUSIP编号78472M106
第六项。 | 代表另一个人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的标识和分类。 |
不适用。
第八项。 | 集团成员的识别和分类。 |
请参阅报告人于2021年10月8日向美国证券交易委员会提交的 附表13G附件99.1。
第九项。 | 集团解散通知书。 |
不适用。
第10项。 | 证书。 |
通过在下面签名, 证明,尽其所知和所信,上述证券并非为改变或影响证券发行人控制权的目的 而收购和持有,也不是与具有该目的或效果的任何交易的参与者 一起持有或作为该交易的参与者持有的, 也不是与具有该目的或效果的任何交易的参与者相关的,也不是以 的参与者的身份持有的, 也不是在与具有该目的或效果的任何交易的参与者的关系中购买和持有的。
10 |
CUSIP编号78472M106
签名
经合理查询,并尽其所知所信,以下签署人证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年2月4日
Percy Rockdale LLC | |||
由以下人员提供: |
/s/Michael Gorzynski | ||
姓名: | 迈克尔·戈尔津斯基 | ||
标题: | 独家经理 |
大陆通用保险公司 | |||
由以下人员提供: |
/s/Michael Gorzynski | ||
姓名: | 迈克尔·戈尔津斯基 | ||
标题: | 主席 |
大陆保险集团有限公司 | |||
由以下人员提供: |
/s/Michael Gorzynski | ||
姓名: | 迈克尔·戈尔津斯基 | ||
标题: | 总统 |
大陆通用控股有限责任公司 | |||
由以下人员提供: |
/s/Michael Gorzynski | ||
姓名: | 迈克尔·戈尔津斯基 | ||
标题: | 执行主席 |
/s/Michael Gorzynski | |
迈克尔·戈尔津斯基 |
11 |