目录
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
____________________________________
表格
____________________________________
(标记一)
在截至本季度末的季度内
或
的过渡期__________至__________
委托文件编号：
____________________________________
(注册人的确切姓名载于其章程)
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(述明或其他司法管辖权 公司或组织) | (税务局雇主 识别号码) |
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(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
(
(注册人电话号码，包括区号)
(前姓名、前地址和前财政年度，如果自上次报告以来发生变化)
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根据该法第12(B)条登记的证券：
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每节课的标题 | 商品代号 | 注册的每个交易所的名称 |
这个 (纳斯达克资本市场) |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。 Yes 不是
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。 Yes 不是
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
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大型加速滤波器 | ¨ | 加速文件管理器 | ¨ |
x | 规模较小的报告公司 | ||
新兴成长型公司 |
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如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。¨ Yes
在2022年1月31日，
目录
Anterix Inc.
表格10-Q
截至2021年12月31日的季度
目录
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第一部分财务信息 |
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第1项。 | 合并财务报表 | 4 |
| 截至2021年12月31日(未经审计)和2021年3月31日的合并资产负债表 | 4 |
| 截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月和九个月未经审计的综合经营报表 | 5 |
| 截至2021年12月31日的三个月和九个月未经审计的股东权益合并报表 | 6 |
| 截至2020年12月31日的三个月和九个月未经审计的股东权益合并报表 | 7 |
| 截至2021年12月31日和2020年12月31日的9个月未经审计的现金流量表 | 8 |
| 未经审计的合并财务报表附注 | 9 |
第二项。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 20 |
第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 25 |
第四项。 | 管制和程序 | 26 |
第二部分：其他信息 | 28 | |
第1项。 | 法律程序 | 28 |
第1A项。 | 风险因素 | 28 |
第二项。 | 未登记的股权证券销售和收益的使用 | 29 |
第三项。 | 高级证券违约 | 29 |
第四项。 | 煤矿安全信息披露 | 29 |
第五项。 | 其他信息 | 29 |
第六项。 | 陈列品 | 30 |
签名 | 31 | |
目录
关于前瞻性陈述的警告性声明
这份Form 10-Q季度报告(“季度报告”)包括我们的预期、意图、计划和信念的陈述，这些陈述构成了“前瞻性陈述”。这些前瞻性陈述主要(但不完全)包含在标题为“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”的章节中。这些陈述包括但不限于关于我们的战略、计划、目标、预期、意图、支出和假设的陈述，以及本文中包含的其他非历史事实的陈述。我们的前瞻性陈述通常但不总是伴随着诸如“目标”、“预期”、“相信”、“可以”、“继续”、“可能”、“估计”、“预期”、“目标”、“打算”、“可能”、“可能”、“正在进行”、“计划”、“可能”、“项目”、“预测”、“潜在”等词汇，但并不总是如此，这些词汇包括：“目标”、“预期”、“相信”、“可以”、“继续”、“可能”、“可能”、“目标”、“打算”、“可能”、“可能”、“计划”、““寻求”、“应该”、“战略”、“目标”、“将”、“将会”以及类似的表述或短语，或这些表述或短语的否定意义，或表达未来事件或结果的不确定性的其他词汇，旨在识别前瞻性表述，尽管并非所有前瞻性表述都包含这些标识性词汇。我们基于对未来事件和金融趋势的当前预期和预测以及相关假设做出这些前瞻性陈述。这些前瞻性陈述中讨论的事项受风险、不确定因素和其他因素的影响，这些风险、不确定性和其他因素可能导致我们的实际结果与前瞻性陈述中预测、预期或暗示的结果大不相同。其中许多风险、不确定性和其他因素超出了我们的控制、影响或预测能力。这些风险中最重要的是, 不确定因素和其他因素在本季度报告第二部分的第1A项-风险因素中描述，并在我们于2021年6月15日提交给美国证券交易委员会的截至2021年3月31日的10-K表格年度报告中描述。因此，我们敦促投资者不要过度依赖任何前瞻性陈述。这些前瞻性陈述仅反映了我们截至作出这些前瞻性陈述之日的观点和假设。除非在适用法律要求的有限范围内，我们没有义务因新信息、未来事件或其他原因而更新或修改任何前瞻性陈述。
目录
第一部分财务信息
第一项：合并财务报表
Anterix Inc.
合并资产负债表
(单位为千，共享数据除外)
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| 2021年12月31日 |
| March 31, 2021 | ||
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| (未经审计) |
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资产 | ||||||
流动资产 |
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现金和现金等价物 |
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应收账款 |
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预付费用和其他流动资产 |
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流动资产总额 |
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财产和设备，净值 |
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使用权资产净值 |
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无形资产 |
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其他资产 |
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总资产 |
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负债和股东权益 | ||||||
流动负债 |
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应付账款和应计费用 |
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因关联方原因 |
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经营租赁负债 |
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递延收入 |
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流动负债总额 |
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非流动负债 |
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经营租赁负债 |
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或有负债 |
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递延收入 |
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递延所得税 |
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其他负债 |
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总负债 |
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承诺和或有事项 |
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股东权益 |
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优先股，$ |
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普通股，$ 已授权且 |
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额外实收资本 |
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累计赤字 |
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股东权益总额 |
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总负债和股东权益 |
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请参阅合并财务报表附注。
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Anterix Inc.
合并业务报表
(以千为单位，不包括每股和每股数据)
(未经审计)
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| 截至12月31日的三个月， |
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| 截至12月31日的9个月， | ||||||||
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| 2021 |
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营业收入 |
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服务收入 |
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频谱收入 |
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营业总收入 |
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运营费用 |
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直接收入成本(不包括折旧和摊销) |
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一般事务和行政事务 |
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销售和支持 |
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产品开发 |
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折旧及摊销 |
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长期资产减值 |
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总运营费用 |
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(处置无形资产损益)/净额 |
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处置长期资产的损失/(收益)，净额 |
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运营亏损 |
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利息收入 |
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其他收入 |
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权益损失法投资 |
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所得税前亏损 |
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| ( |
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| ( |
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| ( |
所得税费用 |
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净损失 |
| $ | ( |
| $ | ( |
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| $ | ( |
| $ | ( |
普通股基本和稀释后每股净亏损 |
| $ | ( |
| $ | ( |
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| $ | ( |
| $ | ( |
用于计算BASIC的加权平均普通股 |
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请参阅合并财务报表附注。 | |||||||||||||
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Anterix Inc.
股东权益合并报表
(单位：千)
(未经审计)
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| 股份数量 |
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| 普普通通 |
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| 普普通通 |
| 其他内容 |
| 累计 |
| 总计 | ||||
2021年9月30日的余额 |
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| $ | |
| $ | |
| $ | ( |
| $ | |
基于股权的薪酬* |
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| — |
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| — |
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股票期权行权 |
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| — |
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| — |
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扣缴税款的股票 |
| ( |
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| ( |
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| ( |
普通股报废 |
| ( |
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| ( |
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| ( |
净损失 |
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| — |
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| — |
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| ( |
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| ( |
2021年12月31日的余额 |
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| $ |
| $ |
| $ | ( |
| $ | |||
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2021年3月31日的余额 |
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| $ |
| $ | ( |
| $ | |||
基于股权的薪酬* |
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| — |
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| — |
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股票期权行权 |
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| — |
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扣缴税款的股票 |
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| ( |
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| ( |
普通股报废 |
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| ( |
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| ( |
净损失 |
| — |
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| — |
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| — |
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| ( |
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| ( |
2021年12月31日的余额 |
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| $ |
| $ | ( |
| $ | |||
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请参阅合并财务报表附注。 | |||||||||||||||
目录
Anterix Inc.
股东权益合并报表
(单位：千)
(未经审计)
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| 股份数量 |
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| 普普通通 |
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| 普普通通 |
| 其他内容 |
| 累计 |
| 总计 | ||||
2020年9月30日的余额 |
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| $ | |
| $ | |
| $ | ( |
| $ | |
基于股权的薪酬* |
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| — |
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| — |
|
| |
上一年度应计员工相关费用的权益支付 |
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| — |
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| — |
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| — |
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| — |
股票期权行权 |
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| — |
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| — |
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净损失 |
| — |
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| — |
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| — |
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| ( |
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| ( |
2020年12月31日的余额 |
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| $ |
| $ |
| $ | ( |
| $ | |||
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2020年3月31日的余额 |
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| $ |
| $ |
| $ | ( |
| $ | | ||
基于股权的薪酬* |
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| — |
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| — |
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上一年度应计员工相关费用的权益支付 |
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| — |
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股票期权行权 |
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净损失 |
| — |
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| ( |
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| ( |
2020年12月31日的余额 |
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| $ | |
| $ | |
| $ | ( |
| $ | |
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*包括已发行的限制性股票。 |
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请参阅合并财务报表附注。 | |||||||||||||||
目录
Anterix Inc.
合并现金流量表
(单位：千)
(未经审计)
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| 截至12月31日的9个月， | ||||
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| 2021 |
| 2020 | ||
经营活动的现金流 |
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净损失 |
| $ | ( |
| $ | ( |
调整以调节净亏损与由(用于)提供的净现金 |
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折旧及摊销 |
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可归因于股票奖励的非现金薪酬支出 |
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递延所得税 |
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处置无形资产的(收益)/损失 |
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| ( |
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处置长期资产的损失/(收益)净额 |
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| ( |
长期资产减值 |
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权益损失法投资 |
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经营性资产和负债的变动 |
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应收账款 |
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预付费用和其他资产 |
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| ( |
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| ( |
使用权资产 |
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| ||
应付账款和应计费用 |
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| ||
因关联方原因 |
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重组储备 |
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| — |
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| ( |
经营租赁负债 |
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| ( |
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| ( |
递延收入 |
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| ( | |
其他负债 |
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| ( |
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经营活动提供(用于)的现金净额 |
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| ( | |
投资活动的现金流 |
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购买无形资产，包括可退还的押金 |
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| ( |
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| ( |
购买设备 |
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| ( |
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| ( |
用于投资活动的净现金 |
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| ( |
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| ( |
融资活动的现金流 |
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行使股票期权所得收益 |
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普通股回购 |
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| ( |
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限制性股票净发行预扣税的缴纳 |
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| ( |
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| — |
融资活动提供的现金净额(用于) |
|
| ( |
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| |
现金和现金等价物净变化 |
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| ( | |
现金和现金等价物 |
|
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|
期初 |
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| ||
期末 |
| $ |
| $ | ||
补充披露现金流量信息 |
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期内支付的现金： |
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已缴税款 |
| $ | |
| $ | |
非现金投资活动： |
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为换取无线许可证而提供的网络设备 |
| $ | |
| $ | |
非现金融资活动： |
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因行使股票期权而交出的股票 |
| $ | |
| $ | — |
上一年度应计员工相关费用的权益支付 |
|
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请参阅合并财务报表附注。
目录
Anterix Inc.
合并财务报表附注
(未经审计)
Anterix公司(以下简称“公司”)是一家无线通信公司，专注于将其频谱资产商业化，使其目标公用事业和关键基础设施客户能够部署专用宽带网络、技术和解决方案。该公司是900兆赫频段(896-901/935-940兆赫)授权频谱的最大持有者，覆盖整个毗邻的美国、夏威夷、阿拉斯加和波多黎各。2020年5月13日，联邦通信委员会(FCC)批准了这份报告和命令，要求对900 MHz频段进行现代化和重新调整，以通过允许其用于宽带网络、技术和解决方案的部署来提高其可用性和容量(“报告和命令”)。该报告和命令于2020年7月16日发表在《联邦纪事报》上，并于2020年8月17日生效。该公司目前正在向FCC申请宽带牌照，并从FCC获得宽带牌照。同时，这个该公司正在寻求机会向其目标公用事业和关键基础设施客户出租宽带许可证所保障的频谱。
该公司最初于1997年在加利福尼亚州注册成立，并于2014年在特拉华州重新注册。2015年11月，本公司从Pacific DataVision，Inc.更名为pdvWireless，Inc.。2019年8月，本公司从pdvWireless，Inc.更名为Anterix Inc.。本公司在新泽西州的伍德兰公园和弗吉尼亚州的麦克莱恩设有办事处。
业务发展
于2020年12月，本公司与ameren Corporation(“ameren”)(“ameren协议”)订立首份900兆赫宽频长期租赁协议(“900 MHz宽频频谱”)。阿莫林协议将使阿莫林能够在密苏里州和伊利诺伊州的服务地区部署专用LTE网络，覆盖大约
于2021年9月，本公司与Evergy Services，Inc.(“Evergy”)订立900兆赫宽频频谱长期租赁协议(“Evergy协议”)。Evergy协议覆盖的Evergy服务区位于堪萨斯州和密苏里州，人口约为
未经审核的综合财务报表及附注乃根据美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制，以提供中期财务资料。根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的规则和规定，按照美国公认会计原则编制的年度合并财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露已被精简或省略。
由于某些信息和脚注披露被浓缩或遗漏，这些未经审计的合并财务报表应与公司于2021年6月15日提交给美国证券交易委员会的截至2021年3月31日的会计年度Form 10-K年报(简称《2021年年报》)中的经审计合并财务报表及相关附注一并阅读。公司认为，所有正常和经常性的调整都已包括在内，这些调整被认为是公平列报所述期间的财务状况、经营业绩和现金流所必需的。本公司相信，未经审核的综合中期财务报表所作的披露足以令该等资料不具误导性。列报的中期经营业绩不一定能反映本年度的业绩。公司还必须做出影响报告金额的某些估计和假设。这些估计和假设被定期审查，修订的影响反映在适用期间的财务报表中。因此，实际结果可能与这些估计大不相同。
目录
随附的综合财务报表包括本公司及其附属公司的账目，包括成立于2014年4月的PDV Spectrum Holding Company，LLC。所有重要的公司间账户和交易都已在合并中取消。
重要会计政策摘要
基于股票的薪酬
在编制截至2021年3月31日的年度财务报表时，该公司认定，它在截至2020年12月31日的三个月和九个月的综合运营报表中错误地列报了基于股票的薪酬。
该公司此前在综合经营报表中将股票补偿费用作为一个单独的项目进行了报告。股票补偿费用本应与支付给获得股票奖励的个人的现金补偿(如一般和行政费用、产品开发、销售和支持)包括在同一个或多个收益报表行中。
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| 截至2020年12月31日的三个月 | |||||||
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| 正如最初报道的那样 |
| 前期误差的影响 |
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合并业务报表 |
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一般事务和行政事务* |
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产品开发 |
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股票补偿费用 |
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| 截至2020年12月31日的9个月 | |||||||
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| 正如最初报道的那样 |
| 前期误差的影响 |
| 经修订的 | |||
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一般事务和行政事务* |
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产品开发 |
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销售和支持 |
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股票补偿费用 |
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| ( |
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*一般和行政费用包括重组成本的重新分类。参考重新分类有关更多详细信息，请参见下面的内容。
目录
折旧、处置和减值
在编制截至2021年12月31日的季度的财务报表时，该公司决定在截至2021年12月31日的9个月的综合经营报表中低估折旧和夸大长期资产处置亏损。
2021年3月，公司将闲置资产归类为持有以备将来使用，并暂停这些资产的折旧。折旧应该在资产的整个生命周期内平均确认，而不考虑资产是否已经投入使用或正在使用。此外，该公司在截至2021年12月31日的9个月的综合经营报表中报告了正在使用的资产的处置，并将某些处置错误地归类为减值。
下表比较了截至2021年12月31日的9个月的运营结果，这是纠正非实质性错误后的结果(单位：千)：
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| 截至2021年12月31日的9个月 | |
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| 前期误差的影响 | |
合并业务报表 |
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折旧及摊销 |
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长期资产减值 |
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处置长期资产的损失/(收益) |
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净损失 |
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普通股基本和稀释后每股净亏损 |
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股票报废
在编制截至2021年12月31日的季度财务报表时，该公司认定，它在截至2021年6月30日的综合资产负债表和综合股东权益表中错误地列报了额外实收资本和累计亏损。
该公司此前报告称，2021年5月行使期权的股票将退役，以减少额外的实收资本。股票的注销本应报告为累计赤字的增加。这笔交易在股东权益合并报表的股票期权行权行中列示。然而，公司应该在单独的一行中报告这一交易，即普通股的退役，以及从公司的股票回购计划中退役的股票(参见附注7股东权益有关本公司股份回购计划的进一步讨论)。此外，由于此错误，公司错误地遗漏了sh放弃股票期权的战神行使非现金披露。
下表是由于纠正非实质性错误而报告的截至2021年12月31日的财务状况、股东权益和现金流的变化(以千为单位)的比较：
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| 截至2021年12月31日止的期间 | |
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| 前期误差的影响 | |
合并资产负债表 |
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额外实收资本 |
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累计赤字 |
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| 截至2021年12月31日止的期间 | |||||||
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| 前期误差的影响 | |||||||
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| 普通股股数 |
| 额外实收资本 |
| 累计赤字 | |||
股东权益合并报表 |
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股票期权行权 |
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普通股报废 |
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重新分类
2019年12月，财务会计准则委员会(FASB)发布了更新后的会计准则(ASU)2019-12年，简化所得税的核算(“ASU 2019-12年”)，通过删除某些例外并改进现有指导方针的应用，简化了所得税的会计处理。新的指导方针在2020年12月15日之后开始的年度和中期有效。2021年4月1日采用ASU 2019-12并未对公司合并财务报表产生实质性影响。
近期发布的会计公告
2016年6月，FASB发布了ASU 2016-13，金融工具信用损失计量，并且随后修改了会计准则编码326的几个领域，金融工具--信贷损失(“ASC 326”),以便提供额外的清晰度和改进。新标准要求实体使用基于预期损失而不是已发生损失的当前预期信用损失减值模型。根据这一模式，实体将确认减值准备，该减值准备等于该实体预计不会从该准则范围内按摊余成本计量的金融资产中收取的所有合同现金流的当前估计。该实体的估计将考虑有关过去事件、当前状况以及合理和可支持的预测的相关信息，这将导致确认终身预期信贷损失。作为一家较小的报告公司，标准更新将在公司从2023年4月开始的会计年度生效，包括该会计年度内的中期报告期，尽管允许提前采用。该公司正在评估ASC 326和随后的修改可能对其合并财务报表产生的潜在影响。
长期租用900兆赫宽带频谱。2020年12月，本公司与ameren签订了第一份900 MHz宽带频谱长期租赁协议。阿莫林协议将使阿莫林能够在密苏里州和伊利诺伊州的服务地区部署专用LTE网络，覆盖大约
2021年9月，本公司与Evergy签订900 MHz宽带频谱长期租赁协议。Evergy协议覆盖的Evergy服务区位于堪萨斯州和密苏里州，人口约为
目录
于签署Evergy协议后三十(30)天内支付，本公司于2021年10月收到。如果Anterix未能履行其合同义务，包括未能根据Evergy协议的条款交付相关的900 MHz宽带频谱，则Evergy协议须遵守有关未交付补救措施的惯例条款，包括退还已支付的金额和终止权。该公司正在与现有公司合作，以清理Evergy协议涵盖的900 MHz宽带频谱分配。Evergy和Anterix在签署Evergy协议之前获得了所有必要的内部批准。该公司预计将从2023财年上半年开始确认Evergy协议的收入。根据ASC 606，根据Evergy协议支付的预付费用将在公司的综合资产负债表中作为递延收入入账，并将按比例确认为净900 MHz宽带频谱，相关宽带牌照由县在合同期限内交付，合同期限约为
服务收入。从历史上看，该公司的服务收入来自其pdvConnect和TeamConnect服务产品的固定月度经常性单价和30天的付款期限。由于公司的重组努力，o在2018年和2020年的两次交易中，公司将其TeamConnect和pdvConnect业务转移给了关联方和第三方，并保留了来自这些客户的部分经常性收入(“服务收入转移”)。“公司”就是这么做的。
窄带频谱收入。2014年9月，摩托罗拉向该公司支付了一笔全额预付款，费用为#美元
合同资产。本公司确认与客户签订合同的增量成本的合同资产。这些成本包括销售佣金。这些成本使用投资组合方法在估计的客户合同期内按比例摊销。公司将定期审查合同资产，以确定是否存在减值。如果确定存在减值，合同资产将计入费用。
在截至2021年12月31日的9个月内，公司为获得900 MHz宽带频谱长期租赁协议产生了佣金和股票补偿成本，总金额约为$
下表列出了公司合同资产的活动(以千为单位)：
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| 合同资产 | |
2021年3月31日的余额 | $ | |
加法 |
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摊销 |
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损伤 |
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2021年12月31日的余额 |
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减去归类为流动资产的金额-预付费用和其他流动资产 |
| ( |
非流动资产-包括在其他资产中 | $ | |
合同责任。合约负债主要涉及客户就频谱服务收取的预付代价，有关收入会在服务进行时随时间确认。这些合同负债在资产负债表上记为递延收入。
下表列出了公司合同负债的活动(以千为单位)：
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| 合同责任 | |
2021年3月31日的余额 | $ | |
加法 |
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已确认收入 |
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2021年12月31日的余额 |
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减去归类为流动负债的金额 |
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非流动负债 | $ | |
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目录
无线许可证被认为是无限期的无形资产。寿命不定的无形资产不需要摊销，而是每年进行减值测试，或者在事件表明资产可能减值的情况下进行更频繁的测试。在截至2021年12月31日的9个月中，没有任何触发事件表明减损。
在截至2021年12月31日的9个月内，该公司以现金对价$收购了无线许可证
在截至2021年12月31日的9个月里，该公司申请了12个县的宽带牌照，并获得了FCC的批准。该公司按其估计会计成本基础约为$记录了新的宽带牌照
截至2021年12月31日和2021年3月31日，无形资产包括以下内容(单位：千)：
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| 无线许可证 | |
2021年3月31日的余额 |
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收购 |
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交换机-已收到宽带许可证 |
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交易所-交出窄带许可证 |
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2021年12月31日的余额 |
| $ | |
有关其关联方交易性质的更完整描述，请参阅公司的2021年年报。以下是截至2021年12月31日的三个月和九个月的关联方活动情况。
在服务收入转移方面，该公司有责任每月支付一笔服务费
“公司”就是这么做的。
于二零二零年，本公司与Rachelle B.Chong订立一项咨询协议，根据该协议，Chong女士将于辞任本公司董事会成员后担任本公司管理团队高级顾问
目录
董事会提名和公司治理委员会的成员。在截至2021年12月31日的三个月和九个月内，本公司产生了$
2020年，公司与布莱恩·D·麦考利(Brian D.McAuley)签订了一项年度咨询协议。根据该协议，麦考利先生将担任公司管理团队的高级顾问，并在辞去董事会执行主席职务后提供战略、公司治理和董事会咨询服务。《咨询协议》自2020年9月2日起生效，原到期日为2021年9月1日。该公司将协议延长了十二(12)个月，新的终止日期为2022年9月1日。在截至2021年12月31日的三个月和九个月内，公司产生了大约$
本公司作为承租人的租约基本上全部由公司办公空间和塔楼空间组成。根据若干写字楼租赁协议，本公司有责任于2023年10月31日至2027年6月30日期间的不同日期到期的写字楼租赁条款，其中包括
本公司的租约基本上全部归类为营运租赁，并须在综合资产负债表上确认为使用权资产及相应的租赁负债。
ROU资产包括任何预付租赁付款，不包括任何租赁奖励和产生的初始直接成本。最低租赁付款的租赁费用在租赁期限内以直线基础确认。如果公司合理确定其将行使该选择权，则每个租赁期可包括可选的延期或通过终止而缩短期限。
本公司经营租赁的加权平均剩余租期和折扣率如下：
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| 截至12月31日的9个月， | ||||
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加权平均定期经营租赁负债 |
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加权平均增量借款利率--经营租赁负债 |
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房租费用大约为$。
2020年6月，该公司提前终止了一项运营塔楼空间租赁，导致ROU资产的非现金减少了#美元
目录
下表列出了截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月和九个月的净租赁成本(单位：千)：
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| 截至12月31日的三个月， |
| 截至12月31日的9个月， | ||||||||
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| 2021 |
| 2020 | ||||
租赁费 |
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经营租赁成本(租赁费产生的成本) |
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短期租赁成本 |
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转租收入 |
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净租赁成本 |
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下表显示了截至2021年12月31日和2020年12月31日的9个月的补充现金流和非现金活动信息(单位：千)：
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| 截至12月31日的9个月， | ||||
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营业现金流信息： |
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经营租赁-经营现金流(固定付款) |
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经营租赁-经营现金流(减少负债) |
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非现金活动： |
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以新的经营租赁负债换取的使用权资产 |
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下表显示了截至2021年12月31日和2021年3月31日的补充资产负债表信息(单位：千)：
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| 2021年12月31日 |
| March 31, 2021 | ||
非流动资产-使用权资产，净额 |
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流动负债--经营租赁负债 |
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非流动负债--经营租赁负债 |
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未来写字楼和塔楼空间不可取消租约下的最低付款(不包括房地产税、公用事业、维护和公司承担的其他成本)，租约剩余期限如下截至2021年12月31日的9个月，具体如下(以千为单位)：
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财年 |
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2022年(不包括截至2021年12月31日的九个月) |
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2023 |
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2024 |
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2025 |
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2026 |
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2026年之后 |
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未来最低租赁付款总额 |
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相当于利息的数额 |
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未来最低租赁付款净额现值 |
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公司在2018年3月31日之后产生的净营业亏损(“NOL”)可用作无限期活期资产，以抵消其递延税项负债，但不得超过未来应纳税所得额的80%。截至2021年12月31日的递延税项负债约为$
在截至2021年3月31日的一年中，该公司拥有联邦和州NOL结转约$
目录
在截至2021年12月31日的9个月里，该公司发生了联邦和州的净营业亏损约为$
该公司使用离散有效税率法计算截至2021年12月31日的三个月和九个月的税款。本公司确定，应用年度实际税率的估计不会提供合理的估计，因为估计的“普通”亏损的微小变化将导致估计的年度实际税率发生重大变化。因此，对于截至2021年12月31日的三个月和九个月，公司记录的递延税费总额为$
公司制定了2014年度股票计划(“2014股票计划”)，以吸引、留住和奖励为实现公司目标做出贡献的个人。这份2014年的股票计划取代了之前的股票计划。
董事会已经保留了
在截至2021年12月31日的9个月和截至2021年3月31日的年度内，总共
股票报废
2021年5月，该公司重新收购
股份回购计划
2021年9月29日，公司董事会批准了一项股份回购计划(“股份回购计划”)，根据该计划，公司可以回购至多$
下表列出了截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月和九个月的股票回购活动(单位为千，每股数据除外)：
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| 截至12月31日的三个月， | 截至12月31日的9个月， | ||||||||||
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回购股份数量 |
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**每股平均支付价格** |
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回购总成本 |
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目录
每股普通股基本净亏损的计算方法是，将普通股股东应占净亏损除以当期已发行普通股的加权平均数，不考虑潜在的稀释证券。在计算稀释每股净亏损时，优先股、股票期权、限制性股票和认股权证被视为潜在摊薄证券。由于该公司分别报告了截至2021年12月31日和2020年12月31日的3个月和9个月的净亏损，稀释后的每股普通股净亏损与这两个时期的每股普通股基本净亏损相同。
由潜在稀释证券近似产生的普通股等价物
或有负债
2021年2月，该公司与SDG&E签订了一项协议，在SDG&E的加州服务区域内提供900 MHz宽带频谱，包括圣地亚哥和帝国郡以及奥兰治县的部分地区，总费用为$
由于该公司须在终止或未能交付900兆赫宽频频谱的情况下退还首期付款，因此录得#美元。
立体字定位
本公司可能会不时卷入因业务正常运作而引起的诉讼，例如合约或雇佣纠纷或其他一般诉讼。本公司目前并未涉及任何重大法律程序。
新冠肺炎大流行
2020年3月，世界卫生组织宣布一种新型冠状病毒(“新冠肺炎”)爆发为大流行，新冠肺炎继续在全美造成重大破坏。新冠肺炎对公司未来财务业绩的最终影响程度将取决于正在进行的事态发展，所有这些事态发展仍不确定，也无法预测。本公司继续密切关注新冠肺炎带来的风险，并相应调整其做法。
于2020年12月，本公司根据冠状病毒援助救济和经济安全法案，该法案于2020年3月27日签署成为法律。延期总额约为$
可能使公司面临集中信用风险的金融工具主要包括现金和贸易应收账款。
该公司将其现金和临时现金投资放在预计不会出现信用损失的金融机构。
目录
截至2021年12月31日的三个月和九个月，公司的营业收入完全来自摩托罗拉和阿莫林公司预付的全额费用，如附注2所述收入。对于截至2020年12月31日的3个月和9个月，该公司拥有
目录
伊特M2：管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析
对Anterix Inc.(“Anterix”、“本公司”、“我们”、“我们”或“我们”)财务状况和经营结果的讨论和分析应与我们在本10-Q表格季度报告(本“季度报告”)中包含的财务报表及其附注以及包括在我们于6月15日提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的10-K表格年度报告中的经审计财务报表及其附注一起阅读。除历史信息外，本讨论和分析还包含涉及风险、不确定性和假设的前瞻性陈述。由于某些因素的影响，我们的实际结果可能与这些前瞻性陈述中预期的结果大不相同，这些因素包括但不限于本季度报告第二部分“第1A项-风险因素”中确定或提及的因素。因此，我们敦促投资者不要过度依赖任何前瞻性陈述。除适用法律要求的有限范围外，我们不承担任何义务更新前瞻性陈述，以反映本季度报告日期之后发生的事件或情况。
概述
我们是一家无线通信公司，专注于将我们的频谱资产商业化，使我们的目标公用事业和关键基础设施客户能够部署专用宽带网络、技术和解决方案。我们是900 MHz频段(896-901/935-940 MHz)授权频谱的最大持有者，覆盖整个毗邻的美国、夏威夷、阿拉斯加和波多黎各。2020年5月13日，FCC批准了这份报告，并下令对900 MHz频段进行现代化和重新调整，以通过允许其用于宽带网络、技术和解决方案的部署来提高其可用性和容量。该报告和命令于2020年7月16日发表在《联邦纪事报》上，并于2020年8月17日生效。我们现在正致力于获得FCC的宽带牌照，并从FCC获得宽带牌照，重点是在我们认为近期有商业机会的那些县寻求牌照。与此同时，我们正在寻求机会将这些宽带许可证的频谱租赁给我们的目标公用事业和关键基础设施客户。
我们最初于1997年在加利福尼亚州注册，2014年在特拉华州重新注册。2015年11月，我们从Pacific DataVision，Inc.更名为pdvWireless，Inc.。2019年8月，我们从pdvWireless，Inc.更名为Anterix Inc.。我们在新泽西州的伍德兰公园和弗吉尼亚州的麦克莱恩设有办事处。
有关我们业务性质的更完整描述，请参阅我们的2021年年度报告，包括有关我们宽带许可证的安全和成本的详细信息。
业务发展
2020年12月，我们与ameren公司签订了第一份授权用于宽带的900 MHz频谱长期租赁协议。阿莫林协议将使阿莫林能够在其位于密苏里州和伊利诺伊州的服务地区部署专用LTE网络，覆盖约750万人。每项阿莫林协议的期限最长为40年，包括30年的初始期限，并可选择10年续签以获得额外付款。阿莫林协议30年初始期限的预定预付款总额为4770万美元，其中30万美元于2021年2月收到，540万美元于2021年9月收到，1720万美元于2021年10月收到。请参阅注释2收入在本季度报告所载的未经审计综合财务报表附注中，我们将继续就阿莫林协议进行进一步讨论。
2021年9月，我们与Evergy Services，Inc.签订了900 MHz宽带频谱的长期租赁协议。Evergy协议覆盖的Evergy服务地区位于堪萨斯州和密苏里州，人口约为390万。Evergy协议的期限最长为40年，包括20年的初始期限，以及两个10年续期选项，以获得额外付款。2021年10月收到了20年期初始期限3020万美元的全额预付款，该款项应在Evergy协议签署后三十(30)天内到期并支付。请参阅注释2收入于本季度报告所载之未经审核综合财务报表附注内，以供进一步讨论Evergy协议之用。
目录
经营成果
截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月和九个月的比较
下表列出了截至2021年12月31日(“2022财年”)和2020(“2021财年”)前三个月和九个月的经营业绩。财务业绩的逐期比较并不一定预示着我们在未来几个时期将取得的财务业绩。
营业收入
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| 截至12月31日的三个月， |
| 总量变化 |
| 截至12月31日的9个月， |
| 总量变化 |
| ||||||||||||||
(单位：千) |
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 from 2020 |
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 from 2020 |
| ||||||||||
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| (未经审计) |
| (未经审计) |
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| (未经审计) |
| (未经审计) |
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服务收入 |
| $ | — |
| $ | 53 |
| $ | (53) |
| -100% |
| $ | — |
| $ | 193 |
| $ | (193) |
| -100% |
|
频谱租赁收入 |
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| 385 |
|
| 183 |
|
| 202 |
| 110% |
|
| 749 |
|
| 547 |
|
| 202 |
| 37% |
|
营业总收入 |
| $ | 385 |
| $ | 236 |
| $ | 149 |
| 63% |
| $ | 749 |
| $ | 740 |
| $ | 9 |
| 1% |
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截至2021年12月31日的三个月，营业收入增加了20万美元，增幅为63%，从截至2020年12月31日的三个月的20万美元增至40万美元。在截至2021年12月31日的9个月中，营业收入仍然微不足道，与截至2020年12月31日的9个月相比相对持平。我们频谱租赁收入的增长归因于本季度与阿莫林协议相关确认的大约20万美元的收入。我们服务收入的减少归因于转移我们的TeamConnect客户，这是我们重组努力的一部分，如附注2所述收入在本季度报告中包含的未经审计综合财务报表附注中，以及我们历史pdvConnect业务中的客户流失。
运营费用
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| 截至12月31日的三个月， |
| 总量变化 |
| 截至12月31日的9个月， |
| 总量变化 |
| ||||||||||||||
(单位：千) |
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 from 2020 |
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 from 2020 |
| ||||||||||
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| (未经审计) |
| (未经审计) |
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| (未经审计) |
| (未经审计) |
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| ||||
直接收入成本(不包括折旧和摊销) |
| $ | 5 |
| $ | 543 |
| $ | (538) |
| -99% |
| $ | 5 |
| $ | 1,606 |
| $ | (1,601) |
| -100% |
|
一般事务和行政事务 |
|
| 10,219 |
|
| 8,806 |
|
| 1,413 |
| 16% |
|
| 29,774 |
|
| 30,326 |
|
| (552) |
| -2% |
|
销售和支持 |
|
| 1,263 |
|
| 676 |
|
| 587 |
| 87% |
|
| 3,311 |
|
| 2,070 |
|
| 1,241 |
| 60% |
|
产品开发 |
|
| 893 |
|
| 1,244 |
|
| (351) |
| -28% |
|
| 2,826 |
|
| 3,033 |
|
| (207) |
| -7% |
|
折旧及摊销 |
|
| 323 |
|
| 1,020 |
|
| (697) |
| -68% |
|
| 996 |
|
| 3,418 |
|
| (2,422) |
| -71% |
|
长期资产减值 |
|
| — |
|
| 11 |
|
| (11) |
| -100% |
|
| — |
|
| 40 |
|
| (40) |
| -100% |
|
总运营费用 |
| $ | 12,703 |
| $ | 12,300 |
| $ | 403 |
| 3% |
| $ | 36,912 |
| $ | 40,493 |
| $ | (3,581) |
| -9% |
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收入的直接成本。截至2021年12月31日的三个月，直接收入成本减少了50万美元，降幅为99%，从截至2020年12月31日的三个月的50万美元降至5000美元。截至2021年12月31日的9个月，直接收入成本减少了160万美元，降幅为100%，从截至2020年12月31日的9个月的160万美元降至5000美元。截至2021年12月31日的三个月和九个月的下降主要是由于pdvConnect客户转移相关的支持成本降低，这是我们重组努力的一部分，如附注2所述收入在本季度报告所载的未经审计综合财务报表附注中。
一般和行政费用。截至2021年12月31日的三个月，一般和行政费用增加了140万美元，增幅为16%，从截至2020年12月31日的三个月的880万美元增加到1020万美元。截至2021年12月31日的9个月，一般和行政费用减少60万美元或2%，从截至2020年12月31日的9个月的3,030万美元降至2,980万美元。截至2021年12月31日的三个月增加了140万美元，主要是由于员工和专业服务成本增加了60万美元，以及股票薪酬支出增加了80万美元。截至2021年12月31日的9个月减少了60万美元，主要是因为股票薪酬支出减少了360万美元，被员工和专业服务成本增加了300万美元所抵消。
销售和支持费用。截至2021年12月31日的三个月，销售和支持费用增加了60万美元，增幅为87%，从截至2020年12月31日的三个月的70万美元增至130万美元。在截至2021年12月31日的9个月中，销售和支持费用从截至2021年12月31日的9个月的210万美元增加到330万美元，增幅为120万美元，增幅为60%
目录
2020年12月31日。截至2021年12月31日的三个月的增长主要是由于员工人数和相关成本增加了30万美元，营销成本增加了20万美元，股票薪酬支出增加了10万美元。截至2021年12月31日的9个月的增长主要是由于员工人数和相关成本增加了70万美元，营销成本增加了30万美元，股票薪酬支出增加了20万美元。
产品开发费用。截至2021年12月31日的三个月，产品开发费用减少了40万美元，降幅为28%，从截至2020年12月31日的三个月的120万美元降至90万美元。截至2021年12月31日的9个月，产品开发费用减少了20万美元，降幅为7%，从截至2020年12月31日的9个月的300万美元降至280万美元。在截至2021年12月31日的三个月里，这一下降主要是由于咨询成本下降了40万美元。在截至2021年12月31日的9个月中，这一下降主要是由于咨询成本下降了20万美元。
折旧和摊销。截至2021年12月31日的三个月，折旧和摊销减少了70万美元，降幅为68%，从截至2020年12月31日的三个月的100万美元降至30万美元。截至2021年12月31日的9个月，折旧和摊销减少了240万美元，降幅为71%，从截至2020年12月31日的9个月的340万美元降至100万美元。截至2021年12月31日的三个月和九个月的折旧费用均有所下降，这是由于2020财年我们的市场网点的使用寿命发生了变化，导致截至2020年12月31日的三个月和九个月的折旧费用增加。截至2020年12月31日，我们历史业务的市场网络站点资产已全部折旧。
长期资产减值。在截至2021年12月31日的三个月中，长期资产的减值减少了1.1万美元，从截至2020年12月31日的三个月的1.1万美元降至0美元。在截至2021年12月31日的9个月中，长期资产的减值减少了4万美元，从截至2020年12月31日的9个月的4万美元降至0美元。截至2021年12月31日的3个月和9个月的下降是由于截至2021年12月31日的3个月和9个月没有记录到非现金减值费用。
处置无形资产的(收益)/损失
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| 截至12月31日的三个月， |
| 总量变化 |
| 截至12月31日的9个月， |
| 总量变化 |
| ||||||||||||||
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(单位：千) |
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 from 2020 |
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 from 2020 |
| ||||||||||
|
| (未经审计) |
| (未经审计) |
|
|
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|
|
| (未经审计) |
| (未经审计) |
|
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| ||||
(处置无形资产损益)/净额 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| 0% |
| $ | (10,230) |
| $ | 3,849 |
| $ | (14,079) |
| -366% |
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在截至2021年12月31日的9个月里，我们将窄带许可证换成了12个县的宽带许可证。在交换方面，我们为新的宽带牌照记录了1360万美元的估计会计成本基础，并处置了340万美元，这与我们为同一12个县向FCC让出的窄带牌照的价值相关。因此，我们在截至2021年12月31日的9个月的综合经营报表中记录了出售无形资产的1020万美元收益。在截至2021年12月31日的三个月里，没有任何交易。参考附注3无形资产本季度报告载于未经审计综合财务报表附注，以供两间交易所作进一步讨论。
在截至2020年12月31日的9个月内，我们根据报告和订单以及我们与AAR的协议取消了900 MHz频段的牌照。由于我们没有收到任何许可证或货币补偿以换取注销，而只是为了根据报告和订单确定我们未来宽带牌照的资格和付款要求而获得信贷，因此我们在截至2020年12月31日的9个月的综合运营报表中记录了处置无形资产的500万美元亏损。
2020年9月，我们与第三方达成了900 MHz许可证交换协议。根据协议，我们收到了估计公允价值约为20万美元的频谱许可证和120万美元的现金支付，其中我们之前在2018财年协议执行时收到了60万美元作为可退还押金，我们有权在收到FCC批准并在2020年9月协议完成后收到剩余的60万美元。根据协议，我们将账面价值约为30万美元的频谱许可证转让给了第三方。当交易于2020年9月完成时，我们在合并运营报表中确认了处置无形资产带来的110万美元收益。
目录
处置长期资产损失净额
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| 截至12月31日的三个月， |
| 总量变化 |
| 截至12月31日的9个月， |
| 总量变化 | ||||||||||||||
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(单位：千) |
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 from 2020 |
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 from 2020 | ||||||||||
|
| (未经审计) |
| (未经审计) |
|
|
|
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|
| (未经审计) |
| (未经审计) |
|
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| ||||
处置长期资产的损失/(收益)，净额 |
| $ | 57 |
| $ | — |
| $ | 57 |
| 100% |
| $ | 111 |
| $ | (6) |
| $ | 117 |
| -1950% |
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截至2021年12月31日的三个月和九个月的长期资产处置亏损净额是由于处置网络现场设备造成的。
利息收入
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| 截至12月31日的三个月， |
| 总量变化 |
| 截至12月31日的9个月， |
| 总量变化 |
| ||||||||||||||
(单位：千) |
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 from 2020 |
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 from 2020 |
| ||||||||||
|
| (未经审计) |
| (未经审计) |
|
|
|
|
|
| (未经审计) |
| (未经审计) |
|
|
|
|
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| ||||
利息收入 |
| $ | 9 |
| $ | 27 |
| $ | (18) |
| -67% |
| $ | 55 |
| $ | 99 |
| $ | (44) |
| -44% |
|
与截至2020年12月31日的三个月和九个月相比，截至2021年12月31日的三个月和九个月的利息收入略有下降。
其他收入
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| 截至12月31日的三个月， |
| 总量变化 |
| 截至12月31日的9个月， |
| 总量变化 |
| ||||||||||||||
(单位：千) |
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 from 2020 |
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 from 2020 |
| ||||||||||
|
| (未经审计) |
| (未经审计) |
|
|
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|
| (未经审计) |
| (未经审计) |
|
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|
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| ||||
其他收入 |
| $ | 63 |
| $ | 110 |
| $ | (47) |
| -43% |
| $ | 197 |
| $ | 332 |
| $ | (135) |
| -41% |
|
与截至2020年12月31日的三个月和九个月相比，截至2021年12月31日的三个月和九个月的其他收入略有下降。
权益损失法投资
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| 截至12月31日的三个月， |
| 总量变化 |
| 截至12月31日的9个月， |
| 总量变化 |
| ||||||||||||||
(单位：千) |
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 from 2020 |
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 from 2020 |
| ||||||||||
|
| (未经审计) |
| (未经审计) |
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| (未经审计) |
| (未经审计) |
|
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| ||||
权益损失法投资 |
| $ | — |
| $ | (7) |
| $ | 7 |
| -100% |
| $ | — |
| $ | (23) |
| $ | 23 |
| -100% |
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截至2020年12月31日止三个月及九个月的权益法投资亏损与TeamConnect LLC 19.5%的所有权权益有关 这是我们在转移历史业务时获得的。
所得税费用
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| 截至12月31日的三个月， |
| 总量变化 |
| 截至12月31日的9个月， |
| 总量变化 |
| ||||||||||||||
(单位：千) |
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 from 2020 |
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 from 2020 |
| ||||||||||
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| (未经审计) |
| (未经审计) |
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| (未经审计) |
| (未经审计) |
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| ||||
所得税费用 |
| $ | 412 |
| $ | 155 |
| $ | 257 |
| 166% |
| $ | 710 |
| $ | 311 |
| $ | 399 |
| 128% |
|
在截至2021年12月31日的三个月和九个月，我们分别记录了40万美元和70万美元的递延税项支出，这是因为无法使用联邦和州NOL结转的一部分来抵销因摊销无限期无形资产而产生的递延税项负债。
2020年3月27日，《冠状病毒援助救济和经济安全法案》签署成为法律。新的CARE法案修改了美国国税法(Internal Revenue Code)第172(B)(1)(A)条，规定在2018年1月1日之前的应税年度产生的NOL，在不影响结转索赔的情况下，将结转20年。从这一调整后的条款，我们2018年3月31日的NOL结转从无限期寿命改为20年寿命。我们使用离散有效税率法计算了截至2020年12月31日的三个月和九个月的税款。我们确定，应用年度有效税率的估计值将
目录
没有提供合理的估计，因为估计的“普通”亏损的微小变化将导致估计的年度实际税率发生重大变化。因此，在截至2020年12月31日的三个月和九个月，我们分别记录了10万美元和30万美元的递延税项支出，这是因为无法使用联邦和州NOL结转的一部分来抵销因摊销无限期无形资产而产生的递延税项负债。
流动性与资本资源
截至2021年12月31日，我们拥有1.278亿美元的现金和现金等价物。
我们相信，我们手头的现金和现金等价物将足以在至少未来12个月内履行我们的财务义务。我们未来的资本需求将取决于一系列因素，其中包括获得宽带牌照的成本和时间，包括我们的频谱返调活动、频谱收购和向美国财政部支付的反意外之财，以及我们的运营活动和我们通过商业化活动产生的任何收入。我们将根据几个持续的关键因素，包括客户需求、市场机会和频谱租赁的抵消收入，以我们确定的速度部署这笔资金。由于我们无法预测新冠肺炎大流行的持续时间或范围及其对目标客户的影响，因此无法合理估计对我们的运营业绩和财务状况的潜在负面财务影响。我们正在积极管理业务，以维持我们的现金流，并相信我们目前有足够的流动性。然而，为了实施我们的业务计划和倡议，我们可能需要筹集额外的资本。我们无法确切预测未来任何一次融资的确切金额或时间。请参阅本季度报告第二部分第1A项中的“风险因素”，了解可能导致我们的成本高于我们目前的预期和/或我们的收入和经营结果低于我们目前预期的风险和不确定因素。如果需要，我们打算通过债务或股权融资来筹集额外资本，包括根据我们的货架登记声明(定义如下)，或通过一些其他融资安排。然而，我们不能保证在需要的时候会有更多的资金，或者如果有的话，也不能保证有更多的资金可用。, 我们可以按对股东和我们都有利的条件获得融资。任何未能在需要时获得融资的情况都将对我们的业务、经营业绩、财务状况和流动性产生实质性的不利影响。
经营、投资和融资活动的现金流
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| 截至12月31日的9个月， | ||||
(单位：千) |
| 2021 |
| 2020 | ||
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| (未经审计) |
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| (未经审计) |
经营活动提供(用于)的现金净额 |
| $ | 27,037 |
| $ | (20,669) |
用于投资活动的净现金 |
| $ | (16,282) |
| $ | (11,116) |
融资活动提供的现金净额(用于) |
| $ | (529) |
| $ | 2,818 |
由经营活动提供(用于)的净现金。截至2021年12月31日的9个月，经营活动提供的净现金为2700万美元，而截至2020年12月31日的9个月，经营活动使用的净现金为2070万美元。在截至2021年12月31日的9个月中，经营活动提供的大部分净现金来自5200万美元的递延收入和160万美元净亏损的非现金调整(主要是股票薪酬支出1000万美元，部分被1020万美元的无形资产处置收益抵消)，部分被2650万美元的净亏损所抵消。在截至2020年12月31日的9个月中，经营活动中使用的大部分净现金来自我们4350万美元的净亏损，但被2090万美元净亏损的非现金调整部分抵消(主要是股票薪酬支出1320万美元，处置无形资产净亏损380万美元和折旧340万美元)。
递延收入的增加主要是由于我们的900 MHz宽带频谱客户预付款在2022财年额外增加了5280万美元的收益。
用于投资活动的净现金。在截至2021年和2020年12月31日的9个月里，用于投资活动的净现金分别为1630万美元和1110万美元，主要用于在美国各地的市场获得无线牌照。
融资活动提供的现金净额(用于)。截至2021年12月31日的9个月，融资活动使用的净现金为50万美元，而截至2020年12月31日的9个月，融资活动提供的净现金为280万美元。在截至2021年12月31日的9个月中，用于融资活动的净现金主要来自1200万美元的库存股回购，部分被行使股票期权的1290万美元的收益所抵消，其中扣除了对150万美元的限制性股票净发行支付的预扣税。在截至2020年12月31日的9个月中，融资活动提供的净现金来自股票期权行使的收益。
目录
资本要求
根据这份报告和命令，我们现在正在从FCC获得宽带牌照的资格和保障。与此同时，我们的销售和营销部门正在寻找机会，将我们获得的宽带许可证出租给我们的目标公用事业和关键基础设施客户。我们未来的资本需求将取决于许多因素，包括：根据报告和订单获得宽带牌照的时间表和成本，包括获得额外频谱的成本，与重新调谐或交换覆盖的现任者持有的频谱相关的成本，以及向美国财政部支付反意外之财的成本；与我们的频谱资产商业化相关的成本；以及我们签署客户合同并从我们获得的任何宽带牌照或转让中获得收入的能力；任何客户合同的条款和条件，包括付款时间；成本以及我们控制运营费用的能力。
2020年4月3日，我们向美国证券交易委员会提交了一份S-3表格的搁置登记声明(简称“搁置登记声明”)，该声明于2020年4月20日被美国证券交易委员会宣布生效，该声明允许我们在一个或多个产品以及任何组合中提供高达1.5亿美元的普通股、优先股、权证或单位，包括不时以单位为单位。我们的货架登记声明旨在为我们提供额外的灵活性，使我们能够进入资本市场，用于一般企业目的，这可能包括营运资本、资本支出、偿还债务、其他企业支出以及收购补充产品、技术或业务。
吾等分别与Cantor Fitzgerald&Co.及B.Riley FBR，Inc.(统称为“代理商”)订立经修订及重订的受控股权发售销售协议及经修订及重订的销售协议(统称“销售协议”)，并于2020年4月3日根据货架登记声明项下的销售协议在市场销售交易中登记出售合共5,000万美元的本公司普通股。截至本文件提交之日，我们尚未在市场交易中出售任何普通股，也未根据“货架登记声明”出售任何证券。
股份回购计划
2021年9月29日，我们的董事会批准了一项股票回购计划，根据该计划，我们可以在2023年9月29日或之前回购最多5000万美元的普通股。任何股份回购的方式、时间和金额将由我们根据各种因素来决定，包括价格、一般商业和市场状况以及其他投资机会。股票回购计划授权并不要求我们购买任何特定数量的股票。根据该计划，股票可以在私下谈判和/或公开市场交易中回购，包括根据1934年证券交易法下遵守10b5-1规则的计划。我们目前预计，用于股票回购计划的现金将主要来自我们的预付客户协议。
下表列出了截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月和九个月的股票回购活动(单位为千，每股数据除外)：
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| 截至12月31日的三个月， | 截至12月31日的9个月， | ||||||||||
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| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 |
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回购股份数量 |
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| 200 |
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| — |
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| 200 |
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| — |
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**每股平均支付价格** |
| $ | 60.02 |
| $ | — |
| $ | 60.02 |
| $ | — |
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回购总成本 |
| $ | 11,993 |
| $ | — |
| $ | 11,993 |
| $ | — |
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*每股支付的平均价格包括与回购相关的成本。
表外安排
截至2021年12月31日和2021年3月31日，我们没有也没有与美国证券交易委员会规则和法规中定义的为便利表外安排而建立的未合并实体或金融合伙企业建立任何关系。
伊特M3.关于市场风险的定量和定性披露
我们的金融工具包括现金、现金等价物、贸易应收账款和应付账款。我们将购买原始到期日为90天或更短的高流动性工具的投资视为现金等价物。我们对市场风险的主要敞口是利息收入敏感度，这受到美国利率总水平变化的影响。然而，由于我们投资组合中高流动性工具的短期性质，市场利率10%的变化预计不会对我们的财务状况和/或运营结果产生实质性影响。
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我们的业务总部设在美国，因此，我们所有的交易都以美元计价。我们目前没有因外币变动而面临的市场风险。
我们继续监控我们的市场风险敞口，包括任何与新冠肺炎相关的不利影响，这导致了市场的大幅波动。
伊特M4.管制及程序
披露控制和程序
我们的管理层在总裁兼首席执行官和首席财务官的参与下，评估了截至本季度报告涵盖的期间结束时，我们的披露控制和程序(该术语在修订后的1934年证券交易法(“交易法”)第13a-15(E)条中定义)的有效性。根据这项评估，我们的管理层，包括我们的总裁兼首席执行官和首席财务官，得出结论认为，由于我们对下文所述财务报告的内部控制存在重大弱点，截至该期间结束时，我们的披露控制和程序并不有效。
重大缺陷被定义为财务报告内部控制的缺陷或缺陷的组合，使得年度或中期合并财务报表的重大错报有合理的可能性无法及时防止或发现。
之前报道的实质性弱点
如第四项所披露的。在我们截至2021年9月30日的季度报告(经修订)的“控制和程序”中，我们发现我们在财务报告方面的内部控制存在重大弱点，这与我们对涉及我们无形资产的交易的识别、审查、分析和记录的控制和程序有关，更具体地说，是我们宽带许可证窄带许可证的非货币交换。这一缺陷表明，我们对财务报告的内部控制存在重大缺陷。
管理层已经采取措施，并积极参与采取更多措施，以弥补实质性的弱点。补救计划包括实施新的控制措施，旨在及时识别、审查和分析涉及我们无形资产价值的交易，例如：
(i)举行更频繁的会议，询问许可证交换和自动系统通知，以确定新的交易；
(Ii)在交换过程中，与内部专家一起审查有关宽带许可证的会计成本基础和窄带许可证的账面价值的适用输入；以及
(Iii)根据所有相关的权威会计指导，分析投入，计算并及时记录损益。
管理层相信，上述措施和其他可能实施的措施将弥补已确定的实质性弱点。随着管理层继续评估和改善我们对财务报告的内部控制，我们可能决定采取更多措施来解决控制缺陷，或决定修改或在适当情况下不完成某些已确定的补救措施。在适用的补救控制措施运行了足够长的一段时间并且管理层通过测试得出结论认为这些控制措施正在有效运行之前，将不会认为重大缺陷已得到补救。
财务报告内部控制的变化
根据交易所法案第13a-15(D)条要求的评估，我们的管理层，包括我们的总裁兼首席执行官和首席财务官，得出的结论是，在本报告所述期间，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
控制措施有效性的固有限制
我们的管理层，包括我们的总裁兼首席执行官和首席财务官，并不期望我们对财务报告的披露控制或内部控制能够防止或发现所有错误和所有欺诈。一个控制系统，无论设计和操作得多么好，都只能提供合理的保证，而不是绝对的保证，以确保控制系统的目标能够实现。控制系统的设计必须反映这样一个事实，即存在资源约束，并且控制的好处必须相对于其成本来考虑。此外，由于所有控制系统中的固有限制，不能对控制进行评估
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绝对保证不会发生因错误或欺诈而导致的错误陈述，或已检测到所有控制问题和欺诈实例(如果有)。这些固有的限制包括这样的现实，即决策过程中的判断可能是错误的，故障可能会因为简单的错误或错误而发生。控制也可以通过某些人的个人行为、两个或更多人的串通，或者通过控制的管理超越性来规避。任何控制系统的设计，在一定程度上都是基于对未来事件可能性的某些假设，不能保证任何设计在所有潜在的未来条件下都能成功地实现其所述的目标。对未来期间的任何控制有效性评估的预测都会受到风险的影响。随着时间的推移，控制可能会因为条件的变化或政策或程序遵守程度的恶化而变得不充分。
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帕RT II-其他资料
伊特M1.法律诉讼
我们没有卷入任何实质性的法律程序。
它EM 1A。风险因素。
在评估我们和我们的普通股时，我们敦促您仔细考虑本季度报告中的风险(包括以下披露的风险)和其他信息，以及我们的2021年年报中披露的风险因素。与我们之前在2021年年报中披露的风险因素相比，没有发生实质性变化，但如下所述。本季度报告和我们的2021年年度报告中讨论的任何风险，以及我们目前不知道或我们目前认为无关紧要的其他风险和不确定性，都可能对我们的运营结果或财务状况产生实质性的不利影响。
如果我们不能实施和保持有效的内部控制制度，我们可能无法准确确定我们的财务业绩或防止欺诈。因此，我们的股东可能会对我们的财务业绩失去信心，这将对我们的价值和我们未来筹集任何所需资本的能力产生实质性的不利影响。
有效的内部控制对于我们提供可靠的财务报告和有效防止欺诈是必要的。我们过去发现，将来也可能发现我们的内部控制领域需要改进或补充文件。例如，在编制截至2018年6月30日的季度财务报表时，我们确定，根据2017年减税和就业法案中的新税法条款，我们错误地解读了NOL会计处理变更的生效日期。这一错误是由于我们对不断变化的税收法规的审查和分析方面的控制设计不足所致，这表明我们在财务报告和披露控制方面的内部控制存在重大弱点。因此，我们提交了截至2017年12月31日的季度和截至2018年3月31日的年度的重述财务报表。此外，在编制截至2019年3月31日的年度Form 10-K年度报告时，我们确定我们在支持财务报告流程的信息技术控制设计中存在不正确的职责分工和其他由用户访问缺陷导致的设计缺陷，而这一缺陷代表着我们对财务报告的内部控制存在重大缺陷。截至2020年3月31日，我们已经弥补了这两个重大弱点。此外，在编制截至2021年12月31日的季度的财务报表时，我们认定我们的控制和程序无效，这是因为我们对财务报告的内部控制存在重大缺陷，这些内部控制与我们无形资产的识别、审查、分析和记录有关，更具体地说，是我们宽带牌照窄带许可证的非货币交换。管理层已经采取措施，并积极参与采取更多措施，以弥补实质性的弱点。补救计划包括实施新的控制措施，旨在及时识别、审查和分析涉及我们无形资产价值的交易，例如：(I)召开更频繁的会议，询问许可证交换和自动化系统通知，以确定新的交易；(Ii)在交换发生时，与内部专家一起审查有关宽带许可证的会计成本基础和窄带许可证的账面价值的适用投入；以及(Iii)分析投入，以根据所有相关的权威会计指导计算和及时记录损益。随着管理层继续评估和改善我们对财务报告的内部控制，我们可能决定采取更多措施来解决控制缺陷，或决定修改或在适当情况下不完成某些已确定的补救措施。在适用的补救控制措施运行了足够长的一段时间并且管理层通过测试得出结论认为这些控制措施正在有效运行之前，不会认为该重大缺陷已得到补救。
我们不能肯定我们在所有财政期间都能成功实施或维持有效的内部控制。随着我们业务的发展，我们的内部控制将变得更加复杂，我们将需要更多的资源来确保我们的内部控制保持有效。如果未来存在任何重大弱点或重大缺陷，管理层可能需要投入大量时间和大量费用来补救任何该等重大弱点或重大缺陷，而管理层可能无法及时补救任何该等重大弱点或重大缺陷。此外，我们的内部控制存在任何重大缺陷也可能导致我们的财务报表出现错误，要求我们重述财务报表，导致我们无法履行我们的报告义务，并导致股东对我们报告的财务信息失去信心，所有这些都可能对我们的价值和我们未来筹集任何所需资本的能力产生重大不利影响。
我们不能保证我们的股票回购计划将达到批准的全部价值，也不能保证它将提高长期股东价值。我们完成的回购可能会增加普通股价格的波动性，并可能对我们的可用现金余额产生负面影响。.
我们的董事会批准了一项股票回购计划，根据该计划，我们可以在2023年9月29日或之前回购至多5000万美元的普通股。任何股票回购的方式、时间和金额可能会波动，并将由我们根据各种因素决定，包括我们普通股的市场价格，我们使用现金支持业务的优先顺序。
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运营和计划、一般商业和市场状况、税法以及其他投资机会。股票回购计划授权并不要求我们购买任何具体数量或美元价值的股票。此外，我们的股票回购可能会对我们的股票交易价格产生影响，增加我们普通股价格的波动性，或者减少我们的可用现金余额。我们的股票回购计划可能随时被修改、暂停或终止，这可能会导致我们普通股的交易价格下降。即使我们的股票回购计划全面实施，也未必能提升长期股东价值。
伊特未登记的股权证券销售和收益的使用。
发行人和关联购买人购买股权证券。
下表提供了在截至2021年12月31日的三个月内，公司或交易法第10b-18(A)(3)条规定的任何“关联买家”购买我们普通股的相关信息。
发行人购买股票证券(1)
(除每股和每股数据外，以千为单位)
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| 总数 |
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| 最大美元值 |
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| 的股份 |
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| 还没有到5月份的股票 |
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| 作为以下项目的一部分购买 |
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| 在以下条件下购买 |
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| 总人数 |
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| 平均支付价格 |
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| 公开宣布 |
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| 公开宣布 |
期间 |
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| 购买的股份 |
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| 每股(2) |
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| 计划或计划 |
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| 计划或计划 |
2021年10月1日至2021年10月31日 | ||||||||||||
公开市场和私下协商的购买 |
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| — |
| $ | — |
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| — |
| $ | 50,000 |
2021年11月1日至2021年11月30日 | ||||||||||||
公开市场和私下协商的购买 |
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| 199,815 |
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| 60.02 |
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| 199,815 |
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| 38,007 |
2021年12月1日至2021年12月31日 | ||||||||||||
公开市场和私下协商的购买 |
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| — |
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| — |
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| — |
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| 38,007 |
总计 |
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| 199,815 |
| $ | 60.02 |
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| 199,815 |
| $ | 38,007 |
(1)2021年9月30日，我们宣布董事会批准了一项新的股票回购计划，根据该计划，我们可以在2023年9月29日或之前回购最多5000万美元的已发行普通股。任何股票回购的方式、时间和金额可能会波动，并将由我们根据各种因素来决定，这些因素包括我们普通股的市场价格、我们使用现金支持我们业务运营和计划的优先事项、一般商业和市场状况以及替代投资机会。股票回购计划授权并不要求我们购买任何具体数量或美元价值的股票。根据股票回购计划，股票可以在私下谈判和/或公开市场交易中回购，包括根据符合交易法10b5-1规则的计划进行回购。
(2)每股支付的平均价格包括与回购相关的成本。
伊特M3.高级证券违约
没有。
第四项。煤矿安全信息披露。
不适用。
伊特M5.其他资料。
没有。
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伊特M6.展品。
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展品 | 展品说明 |
3.1(1) | 公司注册证书的修订和重新签署。 |
3.2(2) | 修订后的“公司注册证书”第1号修正案。 |
3.3(3) | 修订后的“公司注册证书”第2号修正案。 |
3.4(4) | 修订和重新制定公司章程。 |
3.5(5) | 修订后的公司章程第1号修正案。 |
4.1(6) | 公司普通股证明表。 |
10.1 | 公司高管离职计划(反映公司名称变更和之前所有修订的综合版本)。 |
31.1# | 根据根据1934年《证券交易法》(经修订，根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过)颁布的第13a-14和15d-14条规则颁发的首席执行官证书。 |
31.2# | 根据1934年《证券交易法》(经修订，根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过)颁布的第13a-14和15d-14条规则对首席财务官的认证。 |
32.1#* | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席执行官的认证。 |
32.2#* | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906节通过的美国法典第18编第1350条对首席财务官的认证。 |
101.INS | 内联XBRL实例文档 |
101.SCH | 内联XBRL分类扩展架构文档 |
101.CAL | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档 |
101.DEF | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
101.LAB | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
101.PRE | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
104 | 封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档并包含在附件101中) |
____________
(1)通过引用注册人于2014年12月19日提交给美国证券交易委员会的S-1表格注册说明书(文件编号333-201156)的附件3.1并入。
(2)通过引用注册人于2015年11月5日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告(文件编号001-36827)的附件3.1并入。
(3)通过引用注册人于2019年8月6日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告(文件编号001-36827)的附件3.1并入。
(4)通过引用注册人于2017年6月27日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告(文件编号001-36827)的附件3.1并入。
(5)通过引用注册人于2020年5月8日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告(文件编号001-36827)的附件3.1并入本文。
(6)通过引用注册人于2014年12月19日提交给美国证券交易委员会的S-1表格注册说明书(文件编号333-201156)的附件4.1并入。
#谨此提交。
*本合同附件32.1和32.2中提供的证明被视为与本季度报告的10-Q表格一起提供，并且不会被视为根据修订后的1934年证券交易法第18节的目的进行了“存档”，除非注册人通过引用明确地将其并入其中。
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签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名人代表其签署。
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| Anterix Inc. |
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日期：2022年2月3日 |
| /s/罗伯特·H·施瓦茨(Robert H.Schwartz) |
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| 罗伯特·H·施瓦茨 |
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| 总裁兼首席执行官 |
(首席行政主任) | ||
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日期：2022年2月3日 |
| /s/蒂莫西·A·格雷 |
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| 蒂莫西·A·格雷 |
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| 首席财务官 |
(首席财务官 |