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NonSegmentMember2021-09-300000003545阿尔科：两千名和十五名计划成员2015-02-270000003545阿尔科：两千名和十五名计划成员SRT：最小成员数2021-10-012021-12-310000003545阿尔科：两千名和十五名计划成员SRT：最大成员数2021-10-012021-12-310000003545美国-公认会计准则：受限的股票成员2021-10-012021-12-310000003545美国-公认会计准则：受限的股票成员2020-10-012020-12-310000003545美国-公认会计准则：受限的股票成员2021-12-310000003545美国-公认会计准则：受限的股票成员2021-09-300000003545美国-公认会计准则：受限的股票成员阿尔科：两千名和十五名计划成员2021-11-052021-11-050000003545美国-公认会计准则：受限的股票成员阿尔科：两千名和十五名计划成员2021-10-152021-10-150000003545美国-公认会计准则：受限的股票成员阿尔科：两千名和十五名计划成员2020-11-102020-11-100000003545美国-公认会计准则：受限的股票成员2021-11-052021-11-050000003545美国-公认会计准则：受限的股票成员2021-10-152021-10-150000003545美国-公认会计准则：受限的股票成员2020-11-102020-11-100000003545ALCO：两千和二十二计划成员2019-10-112019-10-110000003545ALCO：两千和二十二计划成员2019-10-110000003545ALCO：两千和二十二计划成员Us-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheOneMember2019-10-112019-10-110000003545ALCO：两千和二十二计划成员Us-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheTwoMember2019-10-112019-10-110000003545ALCO：两千和二十二计划成员Us-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheThreeMember2019-10-112019-10-110000003545ALCO：两千和二十二计划成员Alco:SharebasedCompensationAwardTrancheFourMember2019-10-112019-10-110000003545ALCO：两千和二十二计划成员SRT：最大成员数2020-12-310000003545ALCO：两千和二十二计划成员SRT：最小成员数2020-09-300000003545ALCO：两千和二十二计划成员2019-10-012020-09-300000003545Alco：两千和九个选项授予成员SRT：首席财务官员成员2018-10-252018-10-250000003545Alco：两千和九个选项授予成员2018-10-250000003545Alco：两千和九个选项授予成员Us-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheOneMember2018-10-252018-10-250000003545Alco：两千和九个选项授予成员Us-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheTwoMember2018-10-252018-10-250000003545Alco：两千和九个选项授予成员Us-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheThreeMember2018-10-252018-10-250000003545Alco：两千和九个选项授予成员2018-10-252018-10-250000003545Alco：两千和九个选项授予成员SRT：最大成员数2020-12-310000003545Alco：两千和十八个选项授予会员SRT：首席执行官执行官员成员2018-09-072018-09-070000003545Alco：两千和十八个选项授予会员SRT：首席财务官员成员2018-09-072018-09-070000003545Alco：两千和十八个选项授予会员2018-09-070000003545Alco：两千和十八个选项授予会员Us-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheOneMember2018-09-072018-09-070000003545Alco：两千和十八个选项授予会员Us-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheTwoMember2018-09-072018-09-070000003545Alco：两千和十八个选项授予会员Us-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheThreeMember2018-09-072018-09-070000003545Alco：两千和十八个选项授予会员Alco:SharebasedCompensationAwardTrancheFourMember2018-09-072018-09-070000003545Alco：两千和十八个选项授予会员2018-09-072018-09-070000003545Alco：两千和十八个选项授予会员SRT：最大成员数2020-12-310000003545Alco：两千和十八个选项授予会员SRT：最小成员数2020-09-300000003545Alco：两千和十八个选项授予会员2019-10-012020-09-300000003545Alco：两千和十八个选项授予会员2020-10-012020-12-310000003545美国-GAAP：员工股票期权成员2021-10-012021-12-310000003545美国-GAAP：员工股票期权成员2020-10-012020-12-310000003545美国-GAAP：员工股票期权成员2021-12-310000003545美国-GAAP：员工股票期权成员2021-09-300000003545Alco：两千和二十二个选项授予成员美国-GAAP：员工股票期权成员2021-10-012021-12-310000003545US-GAAP：FinancialStandby LetterOfCreditMember2021-12-310000003545US-GAAP：FinancialStandby LetterOfCreditMember2021-09-300000003545SRT：首席执行官执行官员成员2022-01-010000003545SRT：首席执行官执行官员成员2021-12-022022-01-01

 

 

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

 

表格10-Q

 

☑

根据1934年证券交易法第13或15(D)条规定的季度报告

 

 

 

截至本季度的季度报告2021年12月31日

 

 

 

或

 

 

☐

根据1934年证券交易法第13或15(D)条提交的过渡报告

 

在过渡期内

 

from____________________

to_________________________

委托文件编号：0-261

 

 

Alico，Inc.

(章程中规定的注册人的确切姓名)

 

弗罗里达

 

59-0906081

(州或其他司法管辖区

成立公司或组织)

 

(税务局雇主身分证号码)

10070丹尼尔斯州际法院

 

 

 

 

套房200

迈尔斯堡

平面

 

33913

(主要行政办公室地址)

 

(邮政编码)

 

(239)

226-2000

(注册人的电话号码，包括区号)

 

根据该法第12(B)条登记的证券：

 

每节课的标题

交易代码

注册的每个交易所的名称

普通股

美国铝业(Alco)

纳斯达克全球精选市场

 

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。☑是☐不是

 

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。☑是☐不是

 

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。(勾选一项)：

 

大型加速文件服务器

☐

加速文件管理器

☑

非加速文件服务器

☐

规模较小的报告公司

☑

新兴成长型公司

☐

 

 

 

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是☐不是☑

 

有几个7,545,4132022年2月1日发行的普通股。

 

 

Alico，Inc.

表格10-Q

截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月

目录

 

第一部分-财务信息

 

项目1.简明合并财务报表

1

第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

21

项目3.关于市场风险的定量和定性披露

32

项目4.控制和程序

32

第二部分-其他资料

33

项目1.法律诉讼

33

第1A项。风险因素

33

第二项未登记的股权证券销售和收益的使用

33

项目3.高级证券违约

33

项目4.矿山安全信息披露

33

项目5.其他信息

33

项目6.展品

34

签名

35

 

 

 

部分 I

第1项。简明合并财务报表

 

简明合并财务报表索引

 

截至2021年12月31日(未经审计)和2021年9月30日的简明合并资产负债表

1

截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月简明综合经营报表(未经审计)

2

截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月简明综合权益变动表(未经审计)

3

截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月简明合并现金流量表(未经审计)

4

简明合并财务报表附注(未经审计)

5

 

 

 

 

Alico，Inc.

压缩合并资产负债表

(单位为千，份额除外)

 

 

 

十二月三十一日，

 

 

9月30日，

 

 

 

2021

 

 

2021

 

 

 

(未经审计)

 

 

 

 

 

资产

 

 

 

 

 

 

 

 

流动资产：

 

 

 

 

 

 

 

 

现金和现金等价物

 

$

69

 

 

$

886

 

应收账款净额

 

 

8,901

 

 

 

6,105

 

盘存

 

 

45,950

 

 

 

43,377

 

应收所得税

 

 

1,657

 

 

 

3,233

 

持有待售资产

 

 

431

 

 

 

160

 

预付费用和其他流动资产

 

 

1,571

 

 

 

1,152

 

流动资产总额

 

 

58,579

 

 

 

54,913

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

财产和设备，净值

 

 

373,159

 

 

 

373,231

 

商誉

 

 

2,246

 

 

 

2,246

 

其他非流动资产

 

 

2,898

 

 

 

2,827

 

总资产

 

$

436,882

 

 

$

433,217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

负债和股东权益

 

 

 

 

 

 

 

 

流动负债：

 

 

 

 

 

 

 

 

应付帐款

 

$

2,780

 

 

$

7,274

 

应计负债

 

 

8,045

 

 

 

9,872

 

长期债务，流动部分

 

 

4,285

 

 

 

4,285

 

其他流动负债

 

 

758

 

 

 

875

 

流动负债总额

 

 

15,868

 

 

 

22,306

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

长期债务：

 

 

 

 

 

 

 

 

本金，扣除当期部分

 

 

120,937

 

 

 

122,009

 

减去：递延融资成本，净额

 

 

(948

)

 

 

(986

)

长期债务减去当期部分和递延融资成本，净额

 

 

119,989

 

 

 

121,023

 

信用额度

 

 

9,377

 

 

 

—

 

递延所得税负债净额

 

 

37,101

 

 

 

41,977

 

其他负债

 

 

87

 

 

 

306

 

总负债

 

 

182,422

 

 

 

185,612

 

承付款和或有事项(附注12)

 

 

 

 

 

 

 

 

股东权益：

 

 

 

 

 

 

 

 

优先股，没有面值，1,000,000授权股份；无已发布

 

 

—

 

 

 

—

 

普通股，$1.00面值，15,000,000授权股份；8,416,145已发行及已发行的股份7,540,932和7,526,004分别于2021年12月31日和2021年9月30日发行的流通股

 

 

8,416

 

 

 

8,416

 

额外实收资本

 

 

20,080

 

 

 

19,989

 

国库股，按成本价计算，875,213和890,141分别于2021年12月31日和2021年9月30日持有的股票

 

 

(29,399

)

 

 

(29,853

)

留存收益

 

 

250,012

 

 

 

243,651

 

Alico股东权益总额

 

 

249,109

 

 

 

242,203

 

非控股权益

 

 

5,351

 

 

 

5,402

 

股东权益总额

 

 

254,460

 

 

 

247,605

 

总负债和股东权益

 

$

436,882

 

 

$

433,217

 

见简明合并财务报表附注。

1

 

Alico，Inc.

简明合并业务报表(未经审计)

(单位为千，每股除外)

 

 

 

截至三个月

十二月三十一日，

 

 

 

2021

 

 

2020

 

营业收入：

 

 

 

 

 

 

 

 

阿利科柑橘

 

$

14,748

 

 

$

12,926

 

土地管理和其他业务

 

 

589

 

 

 

806

 

营业总收入

 

 

15,337

 

 

 

13,732

 

运营费用：

 

 

 

 

 

 

 

 

阿利科柑橘

 

 

13,386

 

 

 

8,147

 

土地管理和其他业务

 

140

 

 

188

 

总运营费用

 

 

13,526

 

 

 

8,335

 

毛利

 

 

1,811

 

 

 

5,397

 

一般和行政费用

 

 

2,584

 

 

 

2,528

 

营业收入(亏损)

 

 

(773

)

 

 

2,869

 

其他收入(费用)，净额：

 

 

 

 

 

 

 

 

利息支出

 

 

(901

)

 

 

(1,189

)

出售房地产、房产和设备以及持有待售资产的收益

 

 

8,445

 

 

 

3,364

 

其他收入

 

 

9

 

 

 

10

 

其他收入合计(净额)

 

 

7,553

 

 

 

2,185

 

所得税前收入

 

 

6,780

 

 

 

5,054

 

所得税(福利)拨备

 

 

(3,300

)

 

 

1,250

 

净收入

 

 

10,080

 

 

 

3,804

 

可归因于非控股权益的净亏损

 

 

51

 

 

 

41

 

Alico，Inc.普通股股东应占净收益

 

$

10,131

 

 

$

3,845

 

可归因于Alico公司普通股股东的每股信息：

 

 

 

 

 

 

 

 

普通股每股收益：

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

 

$

1.34

 

 

$

0.51

 

稀释

 

$

1.34

 

 

$

0.51

 

加权-已发行普通股的平均数量：

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

 

 

7,535

 

 

 

7,503

 

稀释

 

 

7,542

 

 

 

7,503

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

宣布的每股普通股现金股息

 

$

0.50

 

 

$

0.18

 

 

见简明综合财务报表附注.

2

 

Alico，Inc.

简明综合权益变动表(未经审计)

(单位：千)

 

截至2021年12月31日的三个月

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

其他内容

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

总计

 

 

非-

 

 

 

 

 

 

 

普通股

 

 

已缴入

 

 

财务处

 

 

留用

 

 

Alico，Inc.

 

 

控管

 

 

总计

 

 

 

股票

 

 

金额

 

 

资本

 

 

库存

 

 

收益

 

 

权益

 

 

利息

 

 

权益

 

2021年9月30日的余额

 

 

8,416

 

 

$

8,416

 

 

$

19,989

 

 

$

(29,853

)

 

$

243,651

 

 

$

242,203

 

 

$

5,402

 

 

$

247,605

 

净收益(亏损)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

10,131

 

 

 

10,131

 

 

 

(51

)

 

 

10,080

 

股息(美元)0.50/共享)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(3,770

)

 

 

(3,770

)

 

 

—

 

 

 

(3,770

)

股票期权的行使

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

15

 

 

 

155

 

 

 

—

 

 

 

170

 

 

 

—

 

 

 

170

 

基于股票的薪酬：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

董事

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

23

 

 

 

156

 

 

 

—

 

 

 

179

 

 

 

—

 

 

 

179

 

行政人员和经理

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

53

 

 

 

143

 

 

 

—

 

 

 

196

 

 

 

—

 

 

 

196

 

2021年12月31日的余额

 

 

8,416

 

 

$

8,416

 

 

$

20,080

 

 

$

(29,399

)

 

$

250,012

 

 

$

249,109

 

 

$

5,351

 

 

$

254,460

 

 

 

截至2020年12月31日的三个月

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

其他内容

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

总计

 

 

非-

 

 

 

 

 

 

 

普通股

 

 

已缴入

 

 

财务处

 

 

留用

 

 

Alico，Inc.

 

 

控管

 

 

总计

 

 

 

股票

 

 

金额

 

 

资本

 

 

库存

 

 

收益

 

 

权益

 

 

利息

 

 

权益

 

2020年9月30日的余额

 

 

8,416

 

 

$

8,416

 

 

$

19,685

 

 

$

(30,779

)

 

$

219,019

 

 

$

216,341

 

 

$

5,441

 

 

$

221,782

 

净收益(亏损)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

3,845

 

 

 

3,845

 

 

 

(41

)

 

 

3,804

 

股息(美元)0.18/共享)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(1,351

)

 

 

(1,351

)

 

 

—

 

 

 

(1,351

)

基于股票的薪酬：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

董事

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

20

 

 

 

202

 

 

 

—

 

 

 

222

 

 

 

—

 

 

 

222

 

行政人员和经理

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(71

)

 

 

156

 

 

 

—

 

 

 

85

 

 

 

—

 

 

 

85

 

2020年12月31日的余额

 

 

8,416

 

 

$

8,416

 

 

$

19,634

 

 

$

(30,421

)

 

$

221,513

 

 

$

219,142

 

 

$

5,400

 

 

$

224,542

 

 

 

见简明综合财务报表附注.

3

 

Alico，Inc.

简明合并现金流量表(未经审计)

(单位：千)

 

 

 

截至三个月

十二月三十一日，

 

 

 

2021

 

 

2020

 

经营活动中使用的现金净额：

 

 

 

 

 

 

 

 

净收入

 

$

10,080

 

 

$

3,804

 

将净收入与经营活动中使用的净现金进行调整：

 

 

 

 

 

 

 

 

折旧、损耗和摊销

 

 

3,836

 

 

 

3,806

 

出售房地产、房产和设备以及持有待售资产的收益

 

 

(8,445

)

 

 

(3,364

)

处置长期资产的损失

 

 

137

 

 

 

443

 

递延所得税优惠

 

 

(4,876

)

 

 

—

 

债务发行成本费用

 

 

43

 

 

 

45

 

基于股票的薪酬费用

 

 

375

 

 

 

307

 

营业资产和负债变动情况：

 

 

 

 

 

 

 

 

应收账款

 

 

(2,796

)

 

 

(1,251

)

盘存

 

 

(2,573

)

 

 

(5,575

)

预付费用

 

 

(418

)

 

 

(432

)

应收所得税

 

 

1,576

 

 

 

781

 

其他资产

 

 

117

 

 

 

134

 

应付账款和应计负债

 

 

(6,328

)

 

 

(3,882

)

应付所得税

 

 

—

 

 

 

469

 

其他负债

 

 

(336

)

 

 

(394

)

用于经营活动的现金净额

 

 

(9,608

)

 

 

(5,109

)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

投资活动的现金流：

 

 

 

 

 

 

 

 

购置物业和设备

 

 

(4,193

)

 

 

(5,062

)

收购柑橘园

 

 

(136

)

 

 

(16,450

)

出售房地产、财产和设备以及持有待售资产的净收益

 

 

8,604

 

 

 

3,425

 

购买柑橘树的保证金变动情况

 

 

(196

)

 

 

64

 

应收票据预付款净额

 

 

—

 

 

 

122

 

其他

 

 

—

 

 

 

25

 

投资活动提供(用于)的现金净额

 

 

4,079

 

 

 

(17,876

)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

融资活动的现金流：

 

 

 

 

 

 

 

 

循环信贷额度的偿还

 

 

(16,319

)

 

 

(14,187

)

循环信贷额度借款

 

 

25,696

 

 

 

23,449

 

定期贷款本金支付

 

 

(1,072

)

 

 

(2,689

)

股票期权的行使

 

 

170

 

 

—

 

支付的股息

 

 

(3,763

)

 

 

(674

)

融资活动提供的现金净额

 

 

4,712

 

 

 

5,899

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

现金和现金等价物净减少

 

 

(817

)

 

 

(17,086

)

期初现金及现金等价物

 

 

886

 

 

 

19,687

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

期末现金和现金等价物

 

$

69

 

 

$

2,601

 

 

见简明合并财务报表附注。

4

 

Alico，Inc.

简明合并财务报表附注(未经审计)

注1.业务描述及呈报依据

业务说明

Alico，Inc.及其子公司(统称为“Alico”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们”)是佛罗里达州的一家农业综合企业和土地管理公司，拥有约81,000几英亩的土地和大约90,000佛罗里达的几英亩矿业权。Alico在几乎所有拥有的英亩土地上拥有这些矿业权，在其他英亩土地上拥有额外的矿业权。该公司根据其主要用途管理其土地，并根据其主要用途评估其表现二主要分类：(I)Alico Citrus和(Ii)土地管理和其他业务。财务结果是在这些基础上公布的二业务细分。

陈述的基础

本公司已按简明综合基础编制随附的财务报表。这些随附的未经审计简明综合中期财务报表(本文称为“财务报表”)是根据美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)以及美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)S-X条例第10-01条编制的，用于提供中期财务信息。这些财务报表不包括完整年度财务报表所需的所有披露，因此，根据美国公认会计准则编制的年度财务报表中通常包含的某些信息、脚注和披露已根据美国证券交易委员会规则和法规进行了精简或省略。因此，这些财务报表应与公司经审计的综合财务报表及其附注结合起来阅读，这些报表包括在公司于2021年12月7日提交给美国证券交易委员会的截至2021年9月30日的10-K表格年度报告中。

本季度报告中的Form 10-Q财务报表未经审计。然而，管理层认为，此类财务报表包括所有必要的调整，这些调整仅由正常的经常性调整组成，以便根据适用于中期的美国公认会计原则公平地列报各期间的财务状况、经营结果和现金流量。

公布的中期经营业绩不一定代表截至2022年9月30日的本财年的预期结果。

细分市场

经营部门在财务会计准则委员会-会计准则编纂(“FASB ASC”)主题280下建立的标准中被定义为公共实体的组成部分，这些公共实体从事它们可能从中赚取收入和产生费用的业务活动，这些业务活动有单独的财务信息，并由公司首席运营决策者(“CODM”)定期评估，以决定如何评估业绩和分配资源。该公司的CODM根据两个经营部门评估业绩和分配资源：(I)Alico Citrus和(Ii)土地管理和其他业务。

合并原则

财务报表包括美国铝业公司的账目和该公司持有控股权益的所有子公司的账目。根据美国公认会计原则，投资超过被投资人已发行有表决权股票的50%通常需要合并，除非控制权不是由多数股东持有。该公司的子公司包括：Alico Land Development，Inc.，Alico-Agri，Ltd.，Alico Plant World，LLC，Alico Fruit Company，LLC，Alico Citrus Nursery，LLC，Alico Chemical Sales，LLC，734 Citrus Holdings，LLC及其子公司，Alico Skink Mitigation，LLC和Citree Holdings 1，LLC(“Citree”)。公司考虑FASB ASC主题810“合并”项下确立的标准 在其整合过程中。所有重要的公司间余额和交易都已在合并中冲销。

5

 

预算的使用

按照美国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计、判断和假设，这些估计、判断和假设影响到所附财务报表日期的资产和负债报告金额、财务报表和附注中或有资产和负债的披露以及列报期间的收入、费用和现金流量的报告金额。实际结果可能与这些估计不同。该公司在持续的基础上评估估计。这些估计是基于当前和预期的经济状况、历史经验、公司管理层的经验和判断以及公司认为合理的各种其他具体假设。

收入确认

收入来自销售加工水果、新鲜水果、其他柑橘收入、林地管理服务收入、租赁收入和其他资源收入。大部分收入来自向加工设施出售柑橘水果、新鲜水果销售和树林管理服务。

对于水果销售，本公司确认收入为其预期有权支付的金额，该金额在产品或服务控制权转移给其客户时确定，这发生在客户交付和接受水果时，以及本公司有权获得付款时。

就水果销售而言，本公司已确定一项履约责任，即向客户的加工设施交付水果(如属新鲜水果，则为收获柑橘)。公司最初确认的收入数额是根据合同价格和市场价格估算的，如果市场价格落在具体合同中确定的范围内(称为“最低”和“最高”价格)。此外，该公司还签订了一项合同协议，根据该协议，收入是根据应用成本加结构方法确定的。因此，由于所有这些合同都包含可变对价的元素，公司通过使用期望值方法确认这种可变对价。管理层根据买家和加工商对种植者的预付款、现货和期货市场以及该行业的经验，每季度审查应计收入的合理性。随着获得更多最新的相关行业信息，全年都会对这些估计进行调整。在收获季节结束时，估计和最终实现收入之间的差异可能会导致报告收入的增加或减少。

合同项下的应收账款，根据合同和市场价格定价，主要按最低金额支付，并在收获周后7天内收回。任何因市场价格变化而引起的价格调整都将在最终市场价格公布后30至60天内收取或支付。根据那些根据成本加结构方法定价的合同，应收账款按上一年的最终费率支付。由于成本加成计算而对定价进行的任何调整都将在双方最终确定计算和协议后收取或支付。截至2021年12月31日和2021年9月30日，该公司与柑橘销售相关的应收账款总额约为$5,510,000及$3,161,000分别记入简明综合资产负债表的应收账款净额。

对于林木管理服务，本公司确定了一项履约义务，那就是对第三方的林木进行管理。格罗夫管理服务包括照看柑橘园、柑橘收获和运输、柑橘销售管理和协调以及其他相关活动。本公司获发还执行其管理职责所产生的开支，并收取每英亩管理费。当提供和消费此类服务时，公司确认营业收入，包括管理费和相应的营业费用。

6

 

分类收入

截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月，按重要产品和服务分类的收入如下：

 

(单位：千)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

截至三个月

十二月三十一日，

 

 

 

2021

 

 

2020

 

阿利科柑橘

 

 

 

 

 

 

 

 

季初和季中

 

$

10,378

 

 

$

9,315

 

新鲜水果

 

 

879

 

 

 

409

 

Grove管理服务

 

 

3,418

 

 

 

3,092

 

其他

 

 

73

 

 

 

110

 

总计

 

$

14,748

 

 

$

12,926

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

土地管理和其他业务

 

 

 

 

 

 

 

 

土地及其他租赁

 

$

528

 

 

$

727

 

其他

 

 

61

 

 

 

79

 

总计

 

$

589

 

 

$

806

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

总收入

 

$

15,337

 

 

$

13,732

 

 

合并子公司中的非控股权益

财务报表包括公司控制的不到100%股权的子公司Citree的所有资产和负债。因此，本公司在该实体的股权中记录了非控股权益。雪铁龙的净亏损为$。103,775截至2021年12月31日的三个月，净亏损美元82,500截至2020年12月31日的三个月，其中51%可归因于本公司。

近期会计公告

2020年3月，美国财务会计准则委员会发布了ASU 2020-04，参考汇率改革(主题848)：促进参考汇率改革对财务报告的影响，它为将普遍接受的会计原则应用于合同、套期保值关系和其他受参考汇率改革影响的交易提供了临时的可选权宜之计和例外。该公司的浮动利率票据和可变资金票据根据伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)计息。由于伦敦银行同业拆借利率将不复存在，该公司将需要重新谈判其贷款协议，但该公司无法预测将与其贷款人谈判什么替代指标。ASU 2020-04目前有效，一旦通过，可能适用于在2022年12月31日或之前进行的合同修改。该公司目前正在评估采用这一准则的影响以及对其简明综合财务报表的影响。

本公司已审阅最近颁布的其他尚未采用的会计准则，以确定其对经营业绩或财务状况的潜在影响(如果有的话)。根据对其他最近发布的标准的审查，公司目前认为这些会计声明中的任何一项都不会对其当前或未来的财务状况、经营业绩、现金流量或披露产生重大影响。

最近采用的会计公告

2017年1月，FASB发布了会计准则更新(ASU)2017-04，“无形资产--商誉和其他”(主题350)，这简化了商誉减值的会计处理。更新的指引取消了减值测试的第二步，该步骤要求实体计算商誉的隐含公允价值以衡量商誉减值费用。相反，实体将根据报告单位的账面金额超过其公允价值来记录减值费用，这在#中确定

7

 

第一步：公司采用边 ASU 2017-04 自2020年10月1日起生效,使用前瞻性方法, 并将在今后的减损测试中应用这一标准。 采用这一准则对公司的简明综合财务报表没有产生实质性影响。

2018年8月，FASB发布了ASU 2018-13，“公允价值计量(主题820)：披露框架--公允价值计量披露要求的变化” (“ASU 2018-13”)，旨在提高披露对财务报表使用者的整体有用性，并在编制公允价值计量披露时减少公司不必要的成本。ASU 2018-13在2019年12月15日之后开始的财年的年度和中期有效。追溯性采用是必要的，但某些披露除外，这些披露仅要求在采用的初始会计年度中最近的中期或年度应用。本公司采用ASU 2018-13标准，自2020年10月1日起生效，该标准的采用并未对本公司的简明合并财务报表产生实质性影响。

2018年11月，FASB发布了ASU 2018-19，对主题326“金融工具--信贷损失”的编纂改进。ASU 2018-19澄清，经营性租赁产生的应收账款不在第326-20分主题的范围内。相反，经营性租赁产生的应收账款减值应按照租赁核算(主题842)。本公司采用ASU 2018-19标准，自2020年10月1日起生效，该标准的采用并未对本公司的简明合并财务报表产生实质性影响。

2019年12月，FASB发布了ASU 2019-12，通过删除现有所得税指导中一般原则的某些例外情况，并进行了其他细微改进，简化了所得税的会计处理。本公司采用ASU 2019-12标准，自2021年10月1日起生效，该标准的采用对本公司的简明合并财务报表没有实质性影响。

新冠肺炎大流行

2020年3月11日，世界卫生组织宣布当前这场新型冠状病毒爆发(“新冠肺炎”)为全球大流行。为了应对这一声明以及新冠肺炎在美国境内的迅速传播，全国各地的联邦、州和地方政府对社交和商业活动施加了不同程度的限制，以促进社会疏远，以努力减缓疾病的传播。这些措施对包括某些农业企业在内的许多经济部门产生了重大不利影响。

自2020年3月新冠肺炎启动以来，公司已采取措施，允许并鼓励我们的雇员和签约现场工人保持更大的社会距离，并与其收割机、运输机和供应商合作，尽量减少密切互动。

到目前为止，该公司还没有受到这场大流行的实质性不利影响。

重新分类

某些上一年的金额在随附的财务报表中进行了重新分类，以便在本期进行一致的列报。如前所述，这些重新分类对净收入、股本、现金流或营运资本没有影响。

季节性

本公司主要从事销售给柑橘市场的水果生产，这是季节性的，受自然现象和价格大幅波动的影响。从历史上看，Alico会计年度的第二季度和第三季度产生了该公司的大部分年收入。营运资金要求通常在财年的第一季度和第四季度更高，与收获周期不谋而合。由于业务的季节性，任何季度的业绩都不一定代表整个会计年度可能实现的业绩。

8

 

注2.库存

截至2021年12月31日和2021年9月30日的库存包括：

 

(单位：千)

 

十二月三十一日，

 

 

9月30日，

 

 

 

2021

 

 

2021

 

树上未收割的果树作物

 

$

44,593

 

 

$

42,117

 

其他

 

 

1,357

 

 

 

1,260

 

总库存

 

$

45,950

 

 

$

43,377

 

 

本公司按成本或可变现净值中较低者记录存货。在截至2021年12月31日的三个月和截至2021年9月30日的财政年度，公司没有记录任何将库存减少到可变现净值的调整。

该公司有资格获得飓风伊尔玛联邦救济计划，以获得通过佛罗里达州管理的整笔赠款。在截至2021年9月30日和2019年9月30日的财年中，该公司收到约4,299,000, $4,629,000，及$15,597,000分别根据佛罗里达柑橘恢复块赠款(“CRBG”)计划。这些联邦救济收益作为运营费用的减少额包括在简明综合业务报表中。公司预计在佛罗里达CRBG计划下收到的剩余资金部分与公司发生的某些作物保险费用有关，估计约为#美元。2,000,000总体而言。2021年10月，本公司收到了这笔农作物保险费报销的一部分，金额约为$1,000,000并预计在2023财年收到剩余部分。

注3.持有待售资产

根据其处置非核心和不良资产的策略，将以下资产归类为2021年12月31日和2021年9月30日持有待售资产：

 

(单位：千)

 

账面价值

 

 

 

十二月三十一日，

 

 

9月30日，

 

 

 

2021

 

 

2021

 

牧场

 

$

431

 

 

$

160

 

持有待售资产总额

 

$

431

 

 

$

160

 

2021年12月3日，根据佛罗里达永久计划，佛罗里达州购买了大约1,638Alico牧场的几英亩土地，价格约为$5,675,000根据佛罗里达州与本公司签订的期权协议。该公司确认了大约#美元的收益。5,570,000.

于2021年11月期间，本公司售出约302从Alico牧场向各种第三方出售的英亩土地，价格约为$1,476,000并确认了大约$的收益1,404,000.

2021年6月3日，该公司出售了大约11,700被地役权拖累的Alico牧场的几英亩土地，以大约#美元的价格卖给了第三方。12,219,000。该公司确认了大约#美元的收益。11,351,000。2013年，这些英亩土地被列入湿地保护区计划(WRP)，该计划要求在湿地保护区地役权期间对该房产进行恢复和维护。作为2013年注册的一部分，Alico获得了大约$1,800每英亩。

2021年4月15日，根据佛罗里达永久计划，佛罗里达州购买了大约5,734Alico牧场的几英亩土地，价格约为$14,445,000根据佛罗里达州与本公司签订的期权协议。该公司确认了大约#美元的收益。13,921,000.

 

2020年12月18日，该公司出售了大约600东牧场的几英亩土地，价格约为$2,630,000并确认了大约$的收益2,550,000。此外，在截至2020年12月31日的季度中，该公司出售了East Ranch的几个较小的地块，产生了大约$814,000.

9

 

此外，在2021财年，该公司总共销售了约1,742将Alico牧场的几英亩土地出售给各种第三方，价格约为$8,286,000并确认了大约$的收益7,697,000。这些销售交易之一，由大约97英亩，以大约$的价格卖给了公司的一名员工392,000.

附注4.财产和设备，净额

财产和设备，截至2021年12月31日和2021年9月30日净值如下：

 

(单位：千)

 

十二月三十一日，

 

 

9月30日，

 

 

 

2021

 

 

2021

 

柑橘树

 

$

323,431

 

 

$

320,245

 

设备和其他设施

 

 

57,881

 

 

 

57,584

 

建筑物及改善工程

 

 

8,482

 

 

 

8,494

 

折旧财产总额

 

 

389,794

 

 

 

386,323

 

减去：累计折旧和损耗

 

 

(130,266

)

 

 

(127,046

)

折旧净资产

 

 

259,528

 

 

 

259,277

 

土地及土地改善工程

 

 

113,631

 

 

 

113,954

 

财产和设备，净值

 

$

373,159

 

 

$

373,231

 

 

在截至2021年12月31日的三个月和截至2021年9月30日的财政年度，公司没有记录任何减值。

 

与佛罗里达州在2021年10月谴责Alico的某部分财产有关，该公司收到了大约#美元。1,450,000，所有这些都被认为是一种收获。

 

2020年10月30日，公司购买了大约3,280位于亨德里县的柑橘总面积，收购价约为$18,230,000。此次收购是对公司现有柑橘种植面积的补充，因为这些种植面积毗邻亨德里县的现有种植园。这项收购是同类交换交易的一部分，该交易允许该公司推迟与出售西部牧场某些部分相关的税收。

注5.长期债务和信用额度

下表汇总了在2021年12月31日和2021年9月30日累计摊销后的长期债务及相关递延融资成本：

 

 

 

2021年12月31日

 

 

2021年9月30日

 

(单位：千)

 

校长

 

 

延期

融资

成本，净额

 

 

校长

 

 

延期

融资

成本，净额

 

长期债务，扣除当前部分后的净额：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

符合条件的固定利率定期贷款

 

$

70,000

 

 

$

501

 

 

$

70,000

 

 

$

524

 

MET浮动利率定期贷款

 

 

37,375

 

 

 

230

 

 

 

38,094

 

 

 

241

 

MET Citree定期贷款

 

 

4,200

 

 

 

31

 

 

 

4,263

 

 

 

31

 

保诚贷款A和B

 

 

13,647

 

 

 

186

 

 

 

13,937

 

 

 

190

 

 

 

 

125,222

 

 

 

948

 

 

 

126,294

 

 

 

986

 

较少电流部分

 

 

4,285

 

 

 

—

 

 

 

4,285

 

 

 

—

 

长期债务

 

$

120,937

 

 

$

948

 

 

$

122,009

 

 

$

986

 

 

10

 

下表汇总了在2021年12月31日和2021年9月30日累计摊销后的信贷额度和相关递延融资成本：

 

 

 

2021年12月31日

 

 

2021年9月30日

 

(单位：千)

 

校长

 

 

延期

融资

成本，净额

 

 

校长

 

 

延期

融资

成本，净额

 

信用额度：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

RLOC

 

$

—

 

 

$

122

 

 

$

—

 

 

$

126

 

WCLC

 

 

9,377

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

信用额度

 

$

9,377

 

 

$

122

 

 

$

—

 

 

$

126

 

 

截至2021年12月31日的长期债务和信用额度的未来到期日如下：

 

(单位：千)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2021年12月31日

 

一年内到期

 

 

 

 

 

$

4,285

 

到期时间为一至两年

 

 

 

 

 

 

13,662

 

到期时间在两到三年之间

 

 

 

 

 

 

4,285

 

到期时间在三到四年之间

 

 

 

 

 

 

4,285

 

在四到五年内到期

 

 

 

 

 

 

4,285

 

到期时间超过五年

 

 

 

 

 

 

103,797

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

未来总到期日

 

 

 

 

 

$

134,599

 

 

已支出和资本化的利息成本如下：

 

(单位：千)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

截至三个月

十二月三十一日，

 

 

 

 

 

 

 

2021

 

 

2020

 

利息支出

 

 

 

 

 

$

901

 

 

$

1,189

 

利息资本化

 

 

 

 

 

 

303

 

 

 

312

 

总计

 

 

 

 

 

$

1,204

 

 

$

1,501

 

债务

该公司的信贷安排由固定利率定期贷款组成，最初金额为#美元。125,000,000(“大都会固定利率定期贷款”)，可变利率定期贷款，最初金额为#美元。57,500,000(“Met Variable-Rate Term Loans”)，a$25,000,000大都会人寿保险公司和新英格兰人寿保险公司(统称“大都会人寿保险公司”)的循环信贷额度(“RLOC”)，以及$70,000,000与Rabo AgriFinance，Inc.(“Rabo”)的营运资金信用额度(“WCLC”)。

定期贷款和RLOC由不动产担保。定期贷款和RLOC的担保包括大约38,200总面积的柑橘园，最初包括5,800总英亩的牧场土地。2021年4月，5,800总面积的牧场土地被释放，作为定期贷款和RLOC的担保，只有38,200总面积的柑橘园仍然是定期贷款和RLOC的担保。WCLC以公司的流动资产和公司拥有的某些其他个人财产为抵押。

最初，大都会银行的固定利率定期贷款每季度本金支付#美元。1,562,500并在以下地点计息4.15每年的百分比。自2021年5月1日起，该公司修改了大都会银行固定利率定期贷款，总余额为#美元。70,000,000在预付$之后10,312,500在2021年4月支付的，仅为利息，2029年11月1日到期时支付气球付款。这些大都会银行固定利率定期贷款的利率为4.15%，已调整为3.85%。作为这项修改的一部分，该公司不再拥有此前根据该安排允许的预付款选择权。

11

 

大都会银行浮动利率定期贷款每季度本金支付#美元。718,750并以相当于90天期LIBOR加165个基点的利率计息(“LIBOR利差”)。伦敦银行间同业拆借利率的利差从2017年5月1日起由伦敦银行间同业拆借利率进行调整，并在每隔一年进行进一步调整。两年此后，直至成熟。2019年5月1日或2021年5月1日未作调整。定期贷款的利息每季度支付一次。大都会银行浮动利率定期贷款的利率为1.78%每年分别为2021年12月31日和2021年9月30日。大都会银行的可变利率定期贷款将于2029年11月1日到期。

RLOC按相当于90天期伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)加码的浮动利率计息165基点，按季度支付。伦敦银行间同业拆借利率利差于2017年5月1日由英国气象局调整，每隔一年还会有进一步调整。两年之后。2019年5月1日或2021年5月1日未作调整。2019年10月，RLOC协议被修改，将到期日延长至2029年11月1日。RLOC须缴交每年1%的承诺费。25信贷额度中未使用部分的基点。RLOC可用于资助一般企业的需要。浮动利率是1.78%每年分别为2021年12月31日和2021年9月30日。RLOC下的可获得性为$25,000,000分别截至2021年12月31日和2021年9月30日。

WCLC是一种循环信贷安排，可用于为营运资金和一般公司需求提供资金。WCLC的利率以一个月期伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)加利差为基础，利差每季度调整一次，根据公司上一季度的偿债覆盖率进行调整，利差可以从175至250基点。利率目前为伦敦银行同业拆借利率加码。175基点。浮动利率是1.85%和1.83分别截至2021年12月31日和2021年9月30日的年利率。WCLC协议于2020年8月25日修订，修订的主要条款是将到期日延长至2023年11月1日。承诺额或利率公式没有变化。WCLC协议规定Rabo发行最多$2,000,000以公司名义开立信用证。截至2021年12月31日，大约有336,000在未偿还信用证中，这相应降低了公司在信用额度下的可获得性。

WCLC须就该额度下每日未使用的可用金额缴纳季度承诺费，计算方法为承诺额减去未偿还贷款和未偿还信用证的总和。承诺费根据Alico上一季度的偿债覆盖率每季度调整一次，最低限额为20基点，最高可达30基点。到目前为止，承诺费收取的费用为20基点。

大约有一美元9,377,000及$0分别于2021年12月31日和2021年9月30日在WCLC上未偿还。WCLC下的可获得性约为$60,287,000和大约$69,664,000分别截至2021年12月31日和2021年9月30日。

2014年，该公司的资本约为2,834,000与再融资相关的债务融资成本，约为339,000与报废债务相关的成本。此外，融资成本约为$23,000在截至2020年9月30日的财政年度内发生的与信用证有关的费用。所有成本均计入递延融资成本，并在债务适用条款下摊销为利息支出。与上述融资有关的递延融资成本的未摊销余额约为#美元。853,000和大约$891,000分别于2021年12月31日和2021年9月30日。

上述信贷安排须受多项公约所规限，包括以下财务公约：(I)最低偿债覆盖率1.10至1.00，(Ii)有形净值至少$160,000,000每年增加10前几年综合净收入的百分比，或大约$173,216,000截至2021年9月30日的年度，(Iii)最低流动比率1.50至1.00，(Iv)债务与总资产比率不大于.625至1.00，以及，(V)仅就WCLC而言，资本支出限额为#美元30,000,000每一财年。截至2021年12月31日，该公司遵守了所有财务契约。

信贷安排还包括以大都会人寿为抵押的定期贷款1,200Citree拥有的总英亩柑橘园(“Met Citree贷款”)。这是一美元5,000,000以固定利率计息的信贷安排5.28每年的百分比。本金和利息每季度支付一次。截至2021年12月31日和2021年9月30日，未偿还余额为#美元。4,200,000及$4,263,000，分别为。这笔贷款将于2029年2月到期。与这笔贷款有关的递延融资成本的未摊销余额约为#美元。31,000及$31,000分别于2021年12月31日和2021年9月30日。

12

 

从LIBOR过渡

2017年7月27日，负责监管LIBOR的英国金融市场行为监管局(FCA)宣布，打算逐步淘汰LIBOR。2020年11月30日，伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的管理人洲际交易所基准管理局(ICE Benchmark Administration)在美国联邦储备委员会(Federal Reserve)和英国金融市场行为监管局(FCA)的支持下宣布，计划于2021年12月31日停止发布LIBOR，仅针对一周和两个月的LIBOR期限，并于2023年6月30日停止发布所有其他LIBOR期限的LIBOR。2021年3月5日，FCA确认，所有LIBOR设置要么停止由任何管理员提供，要么不再具有代表性：(A)在2021年12月31日之后(对于一周和两个月的美元设置)；以及(B)在2023年6月30日之后(对于其余美元设置)。另类参考利率委员会(Alternative Reference Rate Committee)是由美联储(Federal Reserve)召集的一个委员会，成员包括主要市场参与者。该委员会提出了一种替代美元伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的利率：有担保隔夜融资利率(SOFR)。这些改革的结果还不确定，任何确定LIBOR的方法或与逐步淘汰LIBOR相关的监管活动的任何改变，都可能导致LIBOR的表现与过去不同。

该公司正在继续评估从伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)作为基准利率转变为其他潜在的替代参考利率的影响。目前，该公司有参考一个月和三个月伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的债务工具。如上所述，从伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的过渡预计将在2023财年进行，管理层将继续积极评估这一过渡所涉及的相关机会和风险。

银夹柑橘债

确实有二固定利率定期贷款，原始合并余额为#美元27,550,000，计息于5.35年利率(“保诚贷款A及B”)。本金$290,000每季度支付一次，连同应计利息一起支付。这些贷款的抵押品大约是5,700佛罗里达州科利尔、哈迪、高地和波尔克县的几英亩柑橘园将分别于2029年6月1日和2033年6月1日成熟。

Silver Nip Citrus与保诚达成两笔额外的固定利率定期贷款，为收购1,5002014年9月4日，一片占地一英亩的柑橘林。每笔贷款(“保诚贷款E”和“保诚贷款F”)的原额为#美元。5,500,000本金为$55,000每笔贷款每季度支付一次，连同应计利息。于2019年11月，本公司预付保诚贷款F，金额为$4,455,000。由于这笔预付款，该公司要求每年支付的保诚贷款本金减少了22万美元。保诚贷款E于2021年9月1日到期，对此完全满意。在这笔付款之后，二已经支付了额外的贷款，本公司在这两笔贷款中没有进一步的义务。这些贷款的抵押品约为1,500佛罗里达州夏洛特县总面积的柑橘园。

 

Silver Nip Citrus信贷协议受一项财务契约约束，根据该契约，综合流动比率要求为1.00到1.00。截至2021年12月31日，Silver Nip Citrus遵守了当前的比率公约。

 

与Silver Nip Citrus债务相关的递延融资成本的未摊销余额约为#美元。186,000及$190,000分别于2021年12月31日和2021年9月30日。

13

 

附注6.应计负债

截至2021年12月31日和2021年9月30日，应计负债包括以下内容：

 

(单位：千)

 

十二月三十一日，

 

 

9月30日，

 

 

 

2021

 

 

2021

 

从价税

 

$

—

 

 

$

2,018

 

应计利息

 

955

 

 

 

888

 

应计员工工资和福利

 

887

 

 

 

2,105

 

应计股息

 

 

3,770

 

 

 

3,763

 

应计收获量和拖运量

 

752

 

 

 

—

 

累算保险

 

956

 

 

 

618

 

专业费用

 

401

 

 

 

348

 

其他应计负债

 

324

 

 

 

132

 

应计负债总额

 

$

8,045

 

 

$

9,872

 

 

注7.所得税

2020年3月27日，特朗普总统签署了“冠状病毒援助、救济和经济安全法案”(H.R.748)(“CARE法案”)，使之成为法律。在美国联邦所得税规则的变化中，CARE法案恢复了被2017年减税和就业法案取消的净营业亏损结转规则，修改了净利息支出扣除限制，并加快了AMT信用结转退款的时间表。从联邦税务申报的角度来看，该公司的联邦税收净营业亏损(NOL)为#美元2,390,415在截至2020年9月30日的财政年度内，根据CARE法案的规定，在截至2021年9月30日的财政年度内，已提交表格1139申请NOL结转，因此应退还$580,314.

在截至2017年9月30日的税期内，该公司的联邦和州申报文件仍需接受税务机关的审查。

在截至2021年12月31日的季度内，该公司1,638以低于市价的价格卖给佛罗里达州的一英亩土地，这导致了出于税收目的的慈善扣减。这笔慈善捐款产生了大约#美元的税收优惠。6,300,000然而，该公司预计在2027年到期之前无法实现整个慈善扣除。估值免税额约为$1,400,000入账部分抵销慈善捐款结转的递延税项资产，净收益约为#美元。4,900,000.

注8.普通股每股收益

 

Alico公司普通股的每股基本收益是通过将Alico公司普通股股东应占的净收入除以当期已发行普通股的加权平均股数来计算的。稀释后每股普通股收益的计算方法类似，只是计算中包括了按照库存股方法根据股权补偿计划可发行的假定普通股的稀释效应，除非纳入该等普通股会产生反稀释影响。

 

14

 

 

截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月，普通股基本收益和稀释后每股收益如下：

 

(除每股金额外，以千计)

 

截至三个月

十二月三十一日，

 

 

 

2021

 

 

2020

 

Alico，Inc.普通股股东应占净收益

 

$

10,131

 

 

$

3,845

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

已发行普通股加权平均数-基本

 

 

7,535

 

 

 

7,503

 

股权奖励的稀释效应

 

 

7

 

 

 

—

 

已发行普通股加权平均数-稀释

 

 

7,542

 

 

 

7,503

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Alico公司普通股股东的每股普通股净收入：

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

 

$

1.34

 

 

$

0.51

 

稀释

 

$

1.34

 

 

$

0.51

 

 

在截至2021年12月31日的三个月中，没有反稀释股权奖励被排除在普通股稀释后收益的计算之外。在截至2020年12月31日的三个月内，股权奖励对普通股每股收益没有摊薄或反摊薄影响。

注9.细分市场信息

细分市场

经营部门在FASB ASC主题280下建立的标准中被定义为从事商业活动的公共实体的组成部分，这些公共实体可能从中赚取收入和产生开支，这些商业活动有单独的财务信息，公司的首席运营官在决定如何评估业绩和分配资源时会定期对这些活动进行评估。公司的CODM根据以下条件评估业绩和分配资源二运营部门：Alico柑橘和土地管理等业务。

总收入是指向非关联客户提供的销售和服务，如简明综合经营报表中所述。Alico Citrus部门生产的产品以及通过Alico Citrus部门提供的林地管理服务销售给美国的批发商和加工商，他们为消费做好准备。该公司根据扣除一般和行政费用、利息支出、其他收入(费用)和所得税前的直接利润(毛利)来评估各部门的业绩，不包括非经常性损益。

 

15

 

按运营部门划分的信息如下：

 

(单位：千)

 

截至三个月

十二月三十一日，

 

 

 

2021

 

 

2020

 

收入：

 

 

 

 

 

 

 

 

阿利科柑橘

 

$

14,748

 

 

$

12,926

 

土地管理和其他业务

 

 

589

 

 

 

806

 

总收入

 

 

15,337

 

 

 

13,732

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

运营费用：

 

 

 

 

 

 

 

 

阿利科柑橘

 

 

13,386

 

 

 

8,147

 

土地管理和其他业务

 

 

140

 

 

 

188

 

总运营费用

 

 

13,526

 

 

 

8,335

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

毛利：

 

 

 

 

 

 

 

 

阿利科柑橘

 

 

1,362

 

 

 

4,779

 

土地管理和其他业务

 

 

449

 

 

 

618

 

毛利总额

 

$

1,811

 

 

$

5,397

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

折旧、损耗和摊销：

 

 

 

 

 

 

 

 

阿利科柑橘

 

$

3,681

 

 

$

3,644

 

土地管理和其他业务

 

 

41

 

 

 

38

 

其他折旧、损耗和摊销

 

 

114

 

 

 

124

 

折旧、损耗和摊销总额

 

$

3,836

 

 

$

3,806

 

 

(单位：千)

 

十二月三十一日，

 

 

9月30日，

 

 

 

2021

 

 

2021

 

资产：

 

 

 

 

 

 

 

 

阿利科柑橘

 

$

423,677

 

 

$

418,633

 

土地管理和其他业务

 

 

11,964

 

 

 

13,230

 

其他公司资产

 

 

1,241

 

 

 

1,354

 

总资产

 

$

436,882

 

 

$

433,217

 

 

注10.租约

本公司决定一项安排在开始时是否为租约。该公司的租赁包括对某些办公空间和IT设施的运营租赁安排。当这些租赁安排包括租赁和非租赁组成部分时，本公司根据租赁组成部分和非租赁组成部分(例如公共区域维护)的相对独立价格分别核算租赁组成部分和非租赁组成部分。

任何初始期限为12个月或以下的租赁安排均不记录在本公司的简明综合资产负债表中，并按租赁期内的直线原则确认该等租赁安排的租赁成本。许多租赁安排提供了执行一个或多个续订条款或终止租赁安排的选项。当公司合理确定将在用于确定使用权资产和租赁负债的租赁期内行使这些选择权时，公司将包括这些选择权。一般来说，租赁协议不包括购买租赁资产的选择权、剩余价值担保或重大限制性契约。

由于我们的大部分租赁安排没有提供隐含利率，本公司根据租赁安排开始日可获得的信息应用递增借款利率来确定租赁付款的现值。

概无与融资租赁及售回租回交易相关的租赁成本，而我们与出租人及分租安排相关的租赁收入对我们的简明综合财务报表并无重大影响。

16

 

 

我们的经营租赁成本构成在我们的简明综合经营报表中报告如下：

 

(单位：千)

 

截至12月31日的三个月，

 

经营租赁组成部分

 

2021

 

 

2020

 

在一般和行政费用中记录的经营租赁成本

 

$

111

 

 

$

132

 

 

我们经营租赁的加权平均剩余租期和加权平均贴现率如下：

 

 

 

 

 

2021年12月31日

 

加权平均剩余租期

 

 

 

0.66年份

 

加权平均贴现率

 

 

 

 

2.30

%

 

注11.股东权益

自2015年1月27日起，公司董事会通过了2015年度股票激励计划(“2015计划”)，该计划规定1,250,000可供发行的普通股，为高级管理人员、员工、董事和/或顾问提供长期激励计划，将激励与股东价值直接联系起来。2015年2月，公司股东批准了2015年计划。公司2015年计划规定以各种形式授予高管，包括公司普通股和股票期权的限制性股票。奖励是可自由支配的，由董事会的薪酬委员会决定。基于服务条件的奖励背心。未归属的限制性股票一般在一至一年的必要服务期内归属六年了自授予之日起生效。

本公司确认(I)董事会费用(一般以库存股支付)和(Ii)2015年计划下的其他奖励(以限制性股票和股票期权支付)的基于股票的薪酬支出。以股票为基础的薪酬费用在简明合并经营报表中确认为一般费用和行政费用。

股票薪酬--董事会

董事会可以选择接受股票补偿，也可以选择现金支付所提供服务的费用。与董事会费用相关的基于股票的薪酬支出约为#美元。179,000及$222,000分别为截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月。

限制性股票

与限制性股票相关的股票补偿费用约为#美元。136,000及$25,000分别为截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月。大约有一美元72,000及$144,000分别于2021年12月31日和2021年9月30日，与限制性股票授予的未归属股票补偿相关的未确认股票补偿成本总额。

2021年11月5日，公司授予2,224根据2015年计划，向某些高管和高级管理人员出售公司普通股的限制性股票，加权平均公允价值为#美元。37.13每股普通股，归属于2023年1月1日。

2021年10月15日，公司授予2,500根据2015年计划，公司普通股的限制性股票(“限制性股票”)以加权平均公允价值#美元出售给总裁和首席执行官。34.41每股普通股，归属于2022年1月1日。

2020年11月10日，公司授予5,885根据2015年计划，公司普通股的限制性股票(“限制性股票”)以加权平均公允价值#美元出售给其他高管和高级管理人员。31.20每股普通股，归属于2022年1月1日。

17

 

股票期权授予

授予的股票期权118,000本公司若干高级管理人员及管理人员(统称为“2020年购股权授予”)已于2019年10月11日获授购股权。期权行权价定为$33.96，2019年10月11日收盘价。2020年期权授予如下：(I)25如果公司普通股在连续20个交易日内的价格超过美元，将有%的期权被授予。35.00; (ii) 25如果公司普通股在连续20个交易日内的价格超过美元，将有%的期权被授予。40.00; (iii) 25如果公司普通股在连续20个交易日内的价格超过美元，将有%的期权被授予。45.00；及(Iv)25如果公司普通股在连续20个交易日内的价格超过美元，将有%的期权被授予。50.00。如果在(A)之前没有达到适用的股价关口，也就是18(B)如因死亡或伤残而终止雇佣关系，(B)12在雇佣终止后数月内，如本公司无故、雇员有充分理由、或因雇员退休，或(C)雇佣终止日期因任何其他原因而被本公司终止雇佣，则任何未获授予的选择权将被没收。此外，如果在2022年12月31日之前没有达到适用的股价障碍，那么任何未授予的期权都将被没收。2020年期权授予也将在与公司控制权变更相关的适用股价障碍得到满足的范围内被授予。在截至2021年12月31日的三个月里，该股的交易价格没有超过美元40.00每股连续二十天($35.00在2020财年达到每股门槛，因此25因此，于2021年12月31日归属的2020期权授予没有额外金额。

授予的股票期权10,000授予John Kiernan先生的期权(“2019年期权授予”)于2018年10月25日授予。这些期权的期权行权价被设定为$。33.34，2018年10月25日收盘价。2019年期权授予如下：(I)3,333如果公司普通股在连续20个交易日内的价格超过$40.00; (ii) 3,333如果公司普通股在连续20个交易日内的价格超过$45.00；及(Iii)3,334如果公司普通股在连续20个交易日内的价格超过$50.00。如果在(A)之前没有达到适用的股价关口，也就是18基尔南先生终止雇用后几个月，如果基尔南先生因死亡或残疾而终止雇用，(B)12于基尔南先生终止雇用后数月，如本公司无故、基尔南先生有充分理由或因基尔南先生退休，或(C)基尔南先生因任何其他原因终止雇用之日，本公司终止基尔南先生之聘用，则任何未授期权将丧失。此外，如果在2021年12月31日之前没有达到适用的股价障碍，任何未授予的期权都将被没收。自授予之日起，该股的交易价格不超过$。40.00每股连续20天；因此，截至2021年12月31日，2019年期权授予被没收。

授予的股票期权210,000给雷米·特拉费莱特先生和90,000授予John Kiernan先生的期权(统称为“2018年期权授予”)于2018年9月7日授予。这些期权的期权行权价被设定为$。33.60，2018年9月7日收盘价。2018年期权授予如下：(I)25如果公司普通股在连续20个交易日内的价格超过美元，将有%的期权被授予。35.00; (ii) 25如果公司普通股在连续20个交易日内的价格超过美元，将有%的期权被授予。40.00; (iii) 25如果公司普通股在连续20个交易日内的价格超过美元，将有%的期权被授予。45.00；及(Iv)25如果公司普通股在连续20个交易日内的价格超过美元，将有%的期权被授予。50.00。如果在(A)之前没有达到适用的股价关口，也就是18(B)各行政人员终止雇用后12个月的日期，如本公司无理由、各行政人员有充分理由或因个别行政人员退休而终止其雇用，或(C)各行政人员因任何其他原因终止雇用的日期，则任何未授予的购股权将会丧失。(C)如个别行政人员因死亡或残疾而终止聘用，则任何未授出的购股权将会丧失，或(C)有关行政人员因任何其他原因终止聘用的日期，则任何未授出的购股权将会丧失，或(C)有关行政人员因死亡或残疾而终止聘用的日期，则任何未授出的购股权将会丧失。此外，如果在2021年12月31日之前没有达到适用的股价障碍，那么任何未授予的期权都将被没收。2018年期权授予也将被授予，前提是与公司控制权变更相关的适用股价障碍得到满足。关于2018年授予John Kiernan先生的期权，在截至2021年12月31日的三个月内，该股的交易价格不超过$40.00每股连续20天($35.00在2020财年达到每股门槛，因此25%以前归属)；相应地，不是基尔南先生2018年期权授予的额外股票期权于2021年12月31日授予。由于2018年授予John Kiernan先生的期权只有25%，截至

18

 

2021年12月31日作为与公司于2019年2月11日签订的和解协议的一部分，发放给特拉费莱特先生的2018年期权授权书被没收。.所有股票期权的丧失被确认为已发生。

与期权相关的股票补偿费用约为$60,000及$60,000分别在截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月内得到确认。在2021年12月31日和2021年9月30日，大约有$73,000及$134,000与期权授予的未归属股票补偿相关的未确认股票补偿成本总额。预计未确认赔偿费用总额将在#年加权平均期内确认。1.00好几年了。

2020年期权授予的公允价值是在授予之日使用蒙特卡罗估值模型估计的，该模型使用了下表中所述的假设。已授出期权的预期期限来自期权估值模型的输出，代表已授出期权预期未偿还的时间段；以下给出的范围源于满足不同市场条件的不同时间框架。

 

2020年期权授予

 

 

 

 

预期波动率

 

 

26.0

%

预期期限(以年为单位)

 

3.61

 

无风险费率

 

 

1.60

%

 

2020年期权授予的加权平均授予日期公允价值为#美元。3.20。截至2021年12月31日的三个月，没有授予或行使额外的股票期权。

下表说明了该公司截至2021年12月31日的三个月的库存股活动：

 

(单位为千，份额除外)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

股票

 

 

成本

 

截至2021年9月30日的余额

 

 

890,141

 

 

$

29,853

 

发给员工和董事

 

 

(14,928

)

 

 

(454

)

截至2021年12月31日的余额

 

 

875,213

 

 

$

29,399

 

 

附注12.承付款和或有事项

信用证

该公司有未偿还的备用信用证，总金额约为$。336,000分别在2021年12月31日和2021年9月30日，以确保其各项合同义务。

法律程序

Alico可能会不时卷入与其在正常业务过程中运营产生的索赔有关的诉讼。本公司目前并无参与或其任何财产受其相信会对其财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响的法律诉讼。

购买承诺

本公司在其正常业务过程中签订购买柑橘树的合同。截至2021年12月31日，该公司约有1,508,000与这些购买的未偿还承诺有关，这些承诺将在剩余柑橘树交付时支付。

19

 

附注13.关联方交易

于2022年1月1日，本公司总裁兼首席执行官Kiernan先生与本公司订立狩猎租赁协议及房地产买卖选择权协议(“Kiernan租赁协议”)。根据基尔南租赁协议，该公司正在租赁大约93公司拥有的几英亩未经改造的土地(下称“土地”)给基尔南先生三年制学期开始于2022年1月1日，并以2025年1月1日，年租金为$1,860。此外，根据基尔南租赁协议的条款，公司已授予基尔南先生从公司购买土地的选择权，只能在2022年1月1日至2023年1月1日的一年内行使，售价为$480,000 ($5,161每英亩)，该价格基于公司获得的独立评估。

注14.后续事件

在2022年1月的最后一周，本公司柑橘树所在的某些地区遭遇冰冻天气，预计将对本季度巴伦西亚作物的产量产生重大不利影响。该公司仍在评估损害的程度和对其当前财务状况、经营业绩和现金流的预期影响，以及可能产生的任何长期影响的程度。

20

 

第二项。 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析

以下讨论和分析应与所附的简明合并财务报表及其相关附注一并阅读。

关于前瞻性信息的警示声明

我们在这份关于Form 10-Q的季度报告中提供前瞻性信息，特别是在管理层根据1995年“私人证券诉讼改革法”、1933年“证券法”第27A条和1934年“证券交易法”(“交易法”)第21E条的安全港条款对财务状况和经营结果进行的讨论和分析中提供的前瞻性信息。本季度报告中关于Form 10-Q的任何非历史事实的陈述均为前瞻性陈述。前瞻性陈述包括但不限于表达我们的意图、信念、期望、战略、预测或与我们未来活动或其他未来事件或条件有关的任何其他陈述。这些陈述是基于我们目前对我们业务的期望、估计和预测，部分是基于我们管理层所做的假设。 并且可以通过诸如“计划”、“预期”、“可能”、“预期”、“打算”、“应该是”、“将是”、“很可能”、“相信”以及涉及未来时期的类似表达来识别。Alico认为，前瞻性陈述中反映的预期是合理的，但不能保证未来的结果、活动水平、业绩或成就。实际结果可能与前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同。因此，Alico告诫您不要依赖这些前瞻性陈述中的任何一种。可能导致未来结果与前瞻性陈述中预见的大不相同的因素包括但不限于：法律、法规和规则的变化，包括税法和税率；气候变化；影响新鲜产品及其副产品的生产、运输、储存、需求、进出口的天气条件，如2022年1月最后一周的冻结；柑橘绿化和柑橘溃疡病等疾病带来的压力增加。, 以及昆虫和其他害虫；供水中断或水量分配的变化；柑橘的市场定价；原材料和产品的定价和供应；市场对行业产量压力的反应；能源的定价和供应；利率的变化；再融资的可用性；土地开发活动和其他增长和公司机会的融资可用性；一次性事件；收购和资产剥离；进行战略性收购或剥离的能力；重新配置资产剥离收益的能力；完成选定的土地收购的能力；利用减税的能力。政府对土地使用的限制；农业用地价值的变化；“新冠肺炎”疫情和冠状病毒大流行对我们农业经营的影响，包括但不限于对产品、供应链、劳动力的健康和可获得性、我们聘用的承包商的劳动力以及我们竞争对手的劳动力的影响；与“新冠肺炎”疫情和冠状病毒大流行的持续时间和严重程度有关的其他风险及其对美国铝业业务的影响；“新冠肺炎”疫情和冠状病毒大流行对美国和全球经济和金融市场的影响，包括但不限于相关的立法和监管举措。获得政府贷款和奖励；美国铝业回购普通股导致的公众流通股的任何减少；对员工的股权奖励的变化；公司的股息政策，包括最近增加的股息数额是否继续；我们的某些股东表示希望通过过去普通股的市场销售来变现所持股份, 通过出售普通股或通过未来交易的方式 为实现这些明确的愿望而设计的；政治变化和经济危机；实施ESG倡议的能力；其他公司的竞争行动；来自国际公司的竞争加剧；环境法规的变化及其对耕作实践的影响；政府的土地所有权政策；政府农业计划和政策的变化以及对这些计划的国际反应；与我们客户的定价计算的变化；美元价值、利率、通货膨胀率和通货紧缩的波动；与客户的合同期限；集中销售给一个客户的影响；以及作物保险计划的变化和影响，全球贸易。以及土壤条件、收成、商品价格和作物生产费用。这些前瞻性陈述不是对未来业绩的保证，涉及难以预测的风险、不确定性和假设。因此，由于许多因素的影响，实际结果和结果可能与前瞻性陈述中表达或预测的结果大不相同，包括我们在截至2021年9月30日的10-K表格年度报告和10-Q表格季度报告中描述的那些风险因素。

21

 

业务概述

业务描述

Alico公司及其子公司(统称为“Alico”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们”)的营业收入主要来自销售其柑橘产品、向第三方拥有的柑橘园提供服务以及放牧和狩猎租赁。该公司作为两个业务部门运营，其所有营业收入都来自美国。在截至2021年12月31日的三个月里，该公司的营业收入约为15,337,000美元，运营亏损约为773,000美元，普通股股东的净收益约为10,131,000美元。截至2021年12月31日的三个月，经营活动中使用的净现金约为9608000美元。

业务部门

经营部门在财务会计准则委员会-会计准则编纂(“FASB ASC”)主题280下建立的标准中被定义为公共实体的组成部分，这些公共实体从事它们可能从中赚取收入和产生费用的业务活动，这些业务活动有单独的财务信息，并由公司首席运营决策者(“CODM”)定期评估，以决定如何评估业绩和分配资源。该公司的CODM根据其经营部门评估业绩并分配资源。

该公司有两个部门，如下所示：

 

•

Alico Citrus包括与种植、拥有、培育和/或管理柑橘种植园有关的活动，以生产水果出售给新鲜和加工的柑橘市场，包括与水果收购和转售以及增值服务有关的活动，其中包括签订柑橘收获、销售和运输合同；以及

 

•

土地管理及其他业务包括与原生植物销售、放牧和狩猎租赁、管理和/或保护未经改良的原生牧场有关的活动，以及与岩石开采特许权使用费和其他微不足道的业务相关的活动。还包括与拥有和/或租赁改良农田有关的活动。改良农田是指已经或被允许从本地牧场转换而来的面积，它可能有各种改善措施，包括灌溉、排水和道路。

关键会计政策和估算

对公司财务状况和经营结果的讨论和分析以其未经审计的简明综合财务报表为基础，这些财务报表是根据美国公认会计原则编制的。编制这些财务报表要求其作出某些估计和判断，这些估计和判断会影响资产和负债的报告金额、收入和费用，以及或有资产和负债的相关披露。Alico基于历史经验、可获得的当前市场信息以及管理层认为在这种情况下合理的各种其他假设做出这些估计。此外，该公司会持续评估这些估计的结果。管理层的估计形成了对资产和负债账面价值的判断的基础，这些资产和负债的账面价值从其他来源看起来并不是很明显。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计不同。

请参阅注释1。有关近期会计声明的详细说明，请参阅本表格10-Q第I部分第1项简明综合财务报表的“业务说明及列报基础”。与公司于2021年12月7日提交给美国证券交易委员会的截至2021年9月30日的财政年度10-K表格年度报告中反映的那些相比，公司的关键会计政策和估计没有实质性变化。

22

 

最新发展动态

新冠肺炎大流行

2020年3月11日，世界卫生组织宣布当前这场新型冠状病毒爆发(“新冠肺炎”)为全球大流行。为了应对这一声明以及新冠肺炎在美国境内的迅速传播，全国各地的联邦、州和地方政府对社交和商业活动施加了不同程度的限制，以促进社会疏远，以努力减缓疾病的传播。这些措施对包括某些农业企业在内的许多经济部门产生了重大不利影响。

自2020年3月新冠肺炎启动以来，公司已采取措施，允许并鼓励我们的雇员和签约现场工人保持更大的社会距离，并与其收割机、运输机和供应商合作，以最大限度地减少密切互动。

到目前为止，该公司还没有受到这场大流行的实质性不利影响。

土地买卖

2021年12月3日，佛罗里达州根据佛罗里达永久计划，根据佛罗里达州与该公司于2021年9月21日签订的期权协议，以约567.5万美元的价格购买了约1638英亩的Alico牧场。这些英亩土地被故意以低于市价的价格出售，这导致了出于税收目的的慈善扣减。由于这项慈善捐款，该公司获得了税收优惠。

联邦救济计划

该公司有资格获得飓风伊尔玛联邦救济计划，以获得通过佛罗里达州管理的整笔赠款。在截至2021年9月30日、2020年9月30日和2019年9月30日的财年中，根据佛罗里达州柑橘恢复整体赠款(CRBG)计划，公司分别获得了约4,299,000美元、4,629,000美元和15,597,000美元。这些联邦救济收益作为运营费用的减少额包括在简明综合业务报表中。根据佛罗里达CRBG计划，公司预计收到的剩余部分资金与公司发生的某些作物保险费用有关，估计总额约为200万美元。2021年10月，该公司收到了这笔农作物保险费用报销的一部分，金额约为100万美元，预计剩余部分将在2023财年收到。

冻结事件

在2022年1月的最后一周，本公司柑橘树所在的某些地区遭遇冰冻天气，预计将对本季度巴伦西亚作物的产量产生重大不利影响。该公司仍在评估损害的程度和对其当前财务状况、经营业绩和现金流的预期影响，以及可能产生的任何长期影响的程度。

23

 

浓缩的综合经营成果

以下讨论提供了对Alico公司运营结果的分析，应与附带的截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月的简明综合运营报表一起阅读：

 

(单位：千)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

截至三个月

十二月三十一日，

 

 

变化

 

 

 

2021

 

 

2020

 

 

$

 

 

%

 

营业收入：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

阿利科柑橘

 

$

14,748

 

 

$

12,926

 

 

$

1,822

 

 

 

14.1

%

土地管理和其他业务

 

 

589

 

 

 

806

 

 

 

(217

)

 

 

(26.9

)%

营业总收入

 

 

15,337

 

 

 

13,732

 

 

 

1,605

 

 

 

11.7

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

毛利：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

阿利科柑橘

 

 

1,362

 

 

 

4,779

 

 

 

(3,417

)

 

 

(71.5

)%

土地管理和其他业务

 

 

449

 

 

 

618

 

 

 

(169

)

 

 

(27.3

)%

毛利总额

 

 

1,811

 

 

 

5,397

 

 

 

(3,586

)

 

 

(66.4

)%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

一般和行政费用

 

 

2,584

 

 

 

2,528

 

 

 

56

 

 

 

2.2

%

营业收入(亏损)

 

 

(773

)

 

 

2,869

 

 

 

(3,642

)

 

NM

 

其他收入合计(净额)

 

 

7,553

 

 

 

2,185

 

 

 

5,368

 

 

 

245.7

%

所得税前收入

 

 

6,780

 

 

 

5,054

 

 

 

1,726

 

 

 

34.2

%

所得税(福利)拨备

 

 

(3,300

)

 

 

1,250

 

 

 

(4,550

)

 

NM

 

净收入

 

 

10,080

 

 

 

3,804

 

 

 

6,276

 

 

 

165.0

%

可归因于非控股权益的净亏损

 

 

51

 

 

 

41

 

 

 

10

 

 

 

24.4

%

Alico，Inc.普通股股东应占净收益

 

$

10,131

 

 

$

3,845

 

 

$

6,286

 

 

 

163.5

%

 

NM=没有意义

24

 

以下讨论对该公司的运营部门进行了分析：

阿利科柑橘

下表列出了截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月的关键运营指标：

 

(单位为千，每箱和每磅固体数据除外)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

截至三个月

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

十二月三十一日，

 

 

变化

 

 

 

2021

 

 

2020

 

 

单位

 

 

%

 

营业收入：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

季初和季中

 

$

10,378

 

 

$

9,315

 

 

$

1,063

 

 

 

11.4

%

新鲜水果

 

 

879

 

 

 

409

 

 

 

470

 

 

 

114.9

%

水果的收购和转售

 

 

53

 

 

 

57

 

 

 

(4

)

 

 

(7.0

)%

Grove管理服务

 

 

3,418

 

 

 

3,092

 

 

 

326

 

 

 

10.5

%

其他

 

 

20

 

 

 

53

 

 

 

(33

)

 

 

(62.3

)%

总计

 

$

14,748

 

 

$

12,926

 

 

$

1,822

 

 

 

14.1

%

收获的箱子：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

季初和季中

 

 

827

 

 

 

785

 

 

 

42

 

 

 

5.4

%

已处理总数

 

 

827

 

 

 

785

 

 

 

42

 

 

 

5.4

%

新鲜水果

 

 

69

 

 

 

48

 

 

 

21

 

 

 

43.8

%

总计

 

 

896

 

 

 

833

 

 

 

63

 

 

 

7.6

%

产生的磅固体：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

季初和季中

 

 

4,021

 

 

 

4,132

 

 

 

(111

)

 

 

(2.7

)%

总计

 

 

4,021

 

 

 

4,132

 

 

 

(111

)

 

 

(2.7

)%

每箱磅固体数：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

季初和季中

 

 

4.86

 

 

 

5.26

 

 

 

(0.40

)

 

 

(7.6

)%

每磅固体价格：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

季初和季中

 

$

2.58

 

 

$

2.25

 

 

$

0.33

 

 

 

14.7

%

每盒价格：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

新鲜水果

 

$

12.74

 

 

$

8.52

 

 

$

4.22

 

 

 

49.5

%

运营费用：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

销售成本

 

$

8,856

 

 

$

7,420

 

 

$

1,436

 

 

 

19.4

%

收割和运输

 

 

2,361

 

 

 

2,079

 

 

 

282

 

 

 

13.6

%

水果的收购和转售

 

 

46

 

 

 

50

 

 

 

(4

)

 

 

(8.0

)%

Grove管理服务

 

 

3,071

 

 

 

2,734

 

 

 

337

 

 

 

12.3

%

其他

 

 

(948

)

 

 

(4,136

)

 

 

3,188

 

 

 

(77.1

)%

总计

 

$

13,386

 

 

$

8,147

 

 

$

5,239

 

 

 

64.3

%

该公司将其早季和中季以及瓦伦西亚橙子出售给加工商，这些加工商将大部分柑橘作物转化为橙汁。加工商通常以磅固体来购买柑橘作物，磅固体是衡量一盒水果中含有的可溶性固体(糖和酸)的量度。该公司的新鲜水果通常出售给以每盒为基础购买柑橘的包装厂。该公司还向收入记录在案的第三方提供柑橘园照料和收获和运输管理服务，包括管理费。其他收入包括购买和转售水果。

Alico的运营费用主要包括销售成本、收获和运输成本以及林场管理服务成本。销售成本是指上一历年柑橘园的维护成本，不随生产而变化。收获和运输成本代表将柑橘产品运往加工商的成本，并根据生产的盒子数量而有所不同。格罗夫管理服务费用包括与向第三方提供的柑橘园照料和收割和运输管理服务有关的费用。其他费用包括第三方格罗夫看护和第三方水果购销的期间成本。

 

25

 

与截至2020年12月31日的三个月相比，截至2021年12月31日的三个月的收入增长主要是由于到一个早季和季中收获带来的收入增加。这一增长是由于每磅固体的市场价格上升，这是由于柑橘类水果的整体产量下降，以及非浓缩橙汁(“NFC”)的持续强劲消费导致库存水平下降。虽然消费从2020年3月新冠肺炎疫情开始时的最高水平略有下降，但根据尼尔森2022年1月13日的数据，在截至2022年1月1日的12周内，消费增长了约11%。与新冠肺炎大流行前类似的12周时间相比.

 

此外，与截至2020年12月31日的三个月相比，公司在截至2021年12月31日的三个月收获的早季和季中作物略有增加，这是因为与上年同期相比，公司截至2021年12月31日收获的早季和季中作物占预计全年的早季和季中作物的百分比更大。总体而言，与前一年相比，与上一年相比，由于疾病和天气导致的当前收获季节的落果率更高，该公司以及佛罗里达州的整个行业都记录到了较少的收获量。

 

与截至2020年12月31日的前三个月相比，在截至2021年12月31日的三个月里，每盒水果的磅固体含量下降，这部分抵消了收入的增长，主要是因为水果的内部质量没有前一年那么强劲。

 

该公司在较小程度上也录得销售新鲜水果和林地管理服务的收入增长。鲜果的增加主要是由于每箱价格的提高，而林地管理服务的增加与向第三方柑橘林主提供的照看服务的数量直接相关。

 

到目前为止，公司的收获季节还没有受到新冠肺炎疫情的影响。

 

美国农业部在2022年1月12日发布的2021-22年收获季柑橘产量预测报告中表示，预计佛罗里达州柑橘总产量将从2020-21作物年度的约52,800,000箱减少到2021-22作物年度的约44,500,000箱，降幅约为15.7%。至于早季和中期作物，美国农业部预计将下降22.9%。该公司预计，与去年同期相比，我们的早季和季中收成将下降12%-15%。该公司认为，与国家预测相比，下降速度较低是由于其综合森林管理计划的效率。至于巴伦西亚作物，现在预测巴伦西亚季节作物因最近遭遇的冰冻而受损和损失的程度还为时过早，这场冰冻影响了本公司的某些柑橘英亩地区。

 

与截至2020年12月31日的三个月相比，截至2021年12月31日的三个月的运营费用增加，主要是因为与截至2020年12月31日的三个月相比，公司在截至2021年12月31日的三个月根据CRBG计划获得的收益减少。截至2021年会计年度末，公司已收到CRBG计划下的预期收益，但与公司发生的某些作物保险费用相关的到期资金除外。这项作物保险报销的总金额估计约为200万美元，其中约100万美元是在2021年10月收到的。相比之下，在截至2020年12月31日的三个月里，该公司根据CRBG计划获得了约410万美元的收益。

 

运营费用增加的部分原因还在于，与上一年同期相比，公司在截至2021年12月31日的三个月中收获的箱子占整个季节预计收获的箱子总数的百分比更高，导致本期分配给销售成本的成本比例更大。

 

该公司的收获和拖运费用以及林地管理服务费用也略有增加。收获和运输成本的增加与截至2021年12月31日的三个月收获的箱子数量的增加直接相关，与上年同期相比增加了更多。增加

26

 

Grove管理服务是相关至并与之相称的是向第三方柑橘园所有者提供的照看服务的数量。

上述“其他”运营费用中显示的信贷金额代表在截至2021年12月31日和2020年12月31日的季度里根据CRBG计划收到的联邦救济收益。

土地管理和其他业务

下表列出了截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月的关键运营指标：

 

(单位：千)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

截至三个月

十二月三十一日，

 

 

变化

 

 

 

2021

 

 

2020

 

 

$

 

 

%

 

收入来自：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

土地及其他租赁

 

$

528

 

 

$

727

 

 

$

(199

)

 

 

(27.4

)%

其他

 

 

61

 

 

 

79

 

 

 

(18

)

 

 

(22.8

)%

总计

 

$

589

 

 

$

806

 

 

$

(217

)

 

 

(26.9

)%

运营费用：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

土地及其他租赁

 

$

140

 

 

$

184

 

 

$

(44

)

 

 

(23.9

)%

其他

 

 

—

 

 

 

4

 

 

 

(4

)

 

 

(100.0

)%

总计

 

$

140

 

 

$

188

 

 

$

(48

)

 

 

(25.5

)%

 

土地和其他租赁包括牧场权租赁、狩猎租赁、农场租赁、集体矿山第三方租赁、石油开采权租赁第三方以及其他杂项收入。

 

与截至2020年12月31日的三个月相比，截至2021年12月31日的三个月的土地管理和其他业务收入减少，主要是由于放牧和狩猎租赁收入减少。这一收入的减少是由于该公司出售了大约21700英亩的Alico牧场，这导致牧场和狩猎租赁合同覆盖的土地减少。此外，由于本公司因出售协议之前涵盖的若干牧场英亩而修订了牧场租赁协议，对牧场租约的修改导致应向承租人缴纳的从价税减少。

 

与截至2020年12月31日的三个月相比，截至2021年12月31日的三个月的土地管理和其他业务的运营费用略有下降，这主要是由于出售牧场的某些英亩导致公司拥有的牧场英亩减少了从价税支出。

 

一般和行政费用

 

截至2021年12月31日的三个月的一般和行政费用约为258.4万美元，而截至2020年12月31日的三个月的一般和行政费用约为252.8万美元。这一增长在很大程度上是由于(I)公司赞助的激励员工接种COVID 19疫苗的费用增加了约10万美元，(Ii)与授予某些高管和高级管理人员的限制性股票单位有关的股票薪酬支出增加了约11万美元，以及(Iii)与公司的环境、可持续发展和治理(“ESG”)实施战略和相关工作有关的咨询费用增加了约105,000美元。(I)工资开支减少约142,000美元，主要与截至2021年9月30日的财政年度减少行政人员有关；(Ii)法律费用减少约70,000美元，这主要是由于本公司在截至2020年12月31日的三个月内因收购一片柑橘园而于2020年10月发生额外法律开支；及(Iii)董事费用减少约42,000美元，涉及修改董事会薪酬安排。

27

 

其他收入，净额

 

截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月，其他收入净额分别约为7553,000美元和2185,000美元。其他收入净额增加的主要原因是，出售房地产、物业和设备以及待售资产的收益约为844.5万美元，与本季度从Alico牧场向几个第三方出售总计约1900英亩的资产有关。相比之下，在截至2020年12月31日的三个月里，该公司确认了大约336.4万美元的收益，这些收益与出售房地产、房地产和设备以及持有的待售资产有关。此外，与截至2020年12月31日的三个月相比，截至2021年12月31日的三个月的利息支出减少了约28.8万美元，这是由于其强制性本金支付和某些预付款减少了其长期债务。

 

所得税

截至2021年12月31日的三个月的所得税优惠约为330万美元，截至2020年12月31日的三个月的所得税拨备约为125万美元。在截至2021年12月31日的季度里，该公司以低于市价的价格向佛罗里达州出售了1638英亩土地，这导致了出于税收目的的慈善扣减。由于这项慈善捐款，该公司获得了税收优惠。不包括这项税收优惠，该公司将产生大约1,578,000美元的所得税拨备。

 

季节性

本公司主要从事销售给柑橘市场的水果生产，这是季节性的，受自然现象和价格大幅波动的影响。从历史上看，Alico会计年度的第二季度和第三季度产生了该公司的大部分年收入。营运资金要求通常在财年的第一季度和第四季度更高，与收获周期不谋而合。由于业务的季节性，任何季度的业绩都不一定代表整个会计年度可能实现的业绩。

流动性与资本资源

下表提供了比较资产负债表摘要：

 

(单位：千)

 

十二月三十一日，

 

 

9月30日，

 

 

 

 

 

 

 

2021

 

 

2021

 

 

变化

 

现金和现金等价物

 

$

69

 

 

$

886

 

 

$

(817

)

流动资产总额

 

$

58,579

 

 

$

54,913

 

 

$

3,666

 

流动负债总额

 

$

15,868

 

 

$

22,306

 

 

$

(6,438

)

营运资金

 

$

42,711

 

 

$

32,607

 

 

$

10,104

 

总资产

 

$

436,882

 

 

$

433,217

 

 

$

3,665

 

定期贷款本金和信用额度

 

$

134,599

 

 

$

126,294

 

 

$

8,305

 

电流比

 

3.69 to 1

 

 

2.46 to 1

 

 

 

 

 

 

流动性和资本的来源和用途

 

从历史上看，Alico的业务从经营活动中产生了整个会计年度正的净现金流，尽管每个会计年度第一季度的净现金流一直是负的，因为季节性的原因，以及在从收获季节产生收入之前需要花费现金。现金来源主要包括经营的现金流、业绩不佳的土地和其它资产的出售、公司信贷安排下的可用金额以及进入资本市场的机会。根据循环信贷额度获得额外借款须满足惯常借款条件。作为一家上市公司，Alico可能会获得其他资金来源。然而，未来能否以可接受的条件获得融资，将受到许多因素的影响，包括(I)财务状况、前景和信贷评级；(Ii)整体资本市场的流动性；以及(Iii)经济状况。不能保证该公司将继续以可接受的条件进入资本市场，或者根本不能保证。

28

 

影响Alico流动资金状况的主要现金用途包括：运营费用(包括员工成本)、柑橘种植园的维护成本、柑橘产品的收获和运输成本、资本支出、股票回购、股息、偿债成本(包括定期贷款的利息和本金支付)以及其他信贷安排和收购。

管理层相信，手头现金、运营产生的现金、资产出售和公司信贷额度下的可获得性将提供足够的流动资金来偿还债务的本金和利息，并将满足至少未来12个月和长期的营运资本要求和资本支出。

借贷便利和长期债务

Alico拥有70,000,000美元的营运资本信用额度，其中约60,287,000美元可供一般使用，截至2021年12月31日，约有60,287,000美元可供一般使用，循环信贷额度为25,000,000美元，截至2021年12月31日，所有这些都可供一般使用(参见附注5)。(“长期债务和信贷额度”在随附的简明合并财务报表中)。此外，自2021年5月1日起，该公司将其大都会银行固定利率定期贷款转换为只计息贷款，到期余额气球支付，即2029年11月1日。这种转换增加了可用现金，在可预见的未来可能会继续增加可用现金。随着可用现金的增加，公司可以将可用现金用于其他可能的用途，如偿还债务、收购柑橘园、股票回购和额外增加的股息。如果公司选择追求显著增长和其他公司机会，例如它在2020年10月30日以18,230,000美元收购了3280英亩柑橘园的交易，偿还债务，进行股票回购或增加股息，这些行动可能会对其现金余额产生重大不利影响，并可能需要公司通过动用信贷额度或获得额外的债务或股权融资来为此类活动融资。不能保证公司在需要时会获得额外的融资，或者(如果可能)能够以商业上合理的条款获得融资。任何无法获得额外融资的情况都可能对Alico追求不同增长和其他公司机会的能力造成不利影响。

债务水平可能会对Alico的业务产生重要影响，包括但不限于，增加其在一般不利经济和行业条件下的脆弱性，限制为未来投资、资本支出、营运资本、业务活动和其他一般公司需求提供资金的现金流，以及限制规划或应对其业务和行业变化的灵活性。

Alico的信贷安排受各种债务契约的约束，包括以下金融契约：(I)最低偿债覆盖率为1.10至1.00；(Ii)有形净值至少为1.6亿美元，每年增加前几年综合净收入的10%，或适用于截至2021年9月30日的年度的约173,216,000美元；(Iii)最低流动比率为1.50至1.00；(Iv)债务与总资产比率不大于.625至1.00；以及(V)截至2021年12月31日，该公司遵守了所有财务契约。

现金管理的影响 

现金和现金等价物从2021年9月30日的约88.6万美元减少到2021年12月31日的约6.9万美元。下面将讨论这些更改的组成部分。


29

 

净现金使用 在……里面经营活动

下表详细说明了在截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月中，对经营活动中使用的现金净值做出贡献的项目：

 

(单位：千)

 

截至三个月

十二月三十一日，

 

 

 

 

 

 

 

2021

 

 

2020

 

 

变化

 

净收入

 

$

10,080

 

 

$

3,804

 

 

$

6,276

 

折旧、损耗和摊销

 

 

3,836

 

 

 

3,806

 

 

 

30

 

出售房地产、房产和设备以及持有待售资产的收益

 

 

(8,445

)

 

 

(3,364

)

 

 

(5,081

)

递延所得税优惠

 

 

(4,876

)

 

 

—

 

 

 

(4,876

)

处置长期资产的损失

 

 

137

 

 

 

443

 

 

 

(306

)

债务发行成本费用

 

 

43

 

 

 

45

 

 

 

(2

)

基于股票的薪酬费用

 

 

375

 

 

 

307

 

 

 

68

 

营运资金变动

 

 

(10,758

)

 

 

(10,150

)

 

 

(608

)

用于经营活动的现金净额

 

$

(9,608

)

 

$

(5,109

)

 

$

(4,499

)

与上年同期相比，截至2021年12月31日的三个月在经营活动中使用的现金净额增加，主要是由于截至2021年12月31日的三个月，与出售Alico牧场某些部分有关的出售房地产、财产和设备以及待售资产的收益增加，而截至2020年12月31日的三个月，出售房地产、财产和设备以及持有待售资产的收益增加，以及确认慈善扣减所造成的影响，这是因为在截至2021年12月31日的三个月中，与出售房地产、财产和设备以及持有待售资产的收益相比，在截至2021年12月31日的三个月中，与出售房地产、财产和设备以及持有待售资产的收益相比，出售房地产、财产和设备以及持有待售资产的收益有所增加，以及确认了慈善扣减这导致该公司在本季度获得了税收优惠。与去年同期相比，截至2021年12月31日的三个月的净收入增长部分抵消了经营活动中使用的现金的增加。

由投资活动提供(用于)的净现金

下表详细说明了截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月，投资活动提供(用于)现金净值的项目：

 

(单位：千)

 

截至三个月

十二月三十一日，

 

 

 

 

 

 

 

2021

 

 

2020

 

 

变化

 

资本支出：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

柑橘树

 

$

(3,719

)

 

$

(4,593

)

 

$

874

 

设备和其他

 

 

(474

)

 

 

(469

)

 

 

(5

)

总计

 

 

(4,193

)

 

 

(5,062

)

 

 

869

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

收购柑橘园

 

 

(136

)

 

 

(16,450

)

 

 

16,314

 

出售房地产、财产和设备以及持有待售资产的净收益

 

 

8,604

 

 

 

3,425

 

 

 

5,179

 

购买柑橘树的保证金变动情况

 

 

(196

)

 

 

64

 

 

 

(260

)

应收票据预付款净额

 

 

—

 

 

 

122

 

 

 

(122

)

其他

 

 

—

 

 

 

25

 

 

 

(25

)

投资活动提供(用于)的现金净额

 

$

4,079

 

 

$

(17,876

)

 

$

21,955

 

 

与截至2020年12月31日的三个月相比，在截至2021年12月31日的三个月中，投资活动提供的现金从用于投资活动的现金转变为现金，这主要是因为公司于2020年10月以约1645万美元的收购价格购买了位于亨德里县的约3280英亩土地。在截至2021年12月31日的三个月里，只进行了最低限度的购买。此外，投资活动带来的其他现金增长包括房地产销售收益的增加，持有待售的财产、设备和资产与截至2020年12月31日的前三个月相比，截至2021年12月31日的三个月。

30

 

融资活动提供的净现金

下表详细说明了在截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月中，融资活动提供的净现金的贡献项目：

 

(单位：千)

 

截至三个月

十二月三十一日，

 

 

 

 

 

 

 

2021

 

 

2020

 

 

变化

 

循环信贷额度的偿还

 

$

(16,319

)

 

$

(14,187

)

 

$

(2,132

)

循环信贷额度借款

 

 

25,696

 

 

 

23,449

 

 

 

2,247

 

定期贷款本金支付

 

 

(1,072

)

 

 

(2,689

)

 

 

1,617

 

股票期权的行使

 

 

170

 

 

 

—

 

 

 

170

 

支付的股息

 

 

(3,763

)

 

 

(674

)

 

 

(3,089

)

融资活动提供的现金净额

 

$

4,712

 

 

$

5,899

 

 

$

(1,187

)

 

在截至2021年12月31日的三个月里，融资活动提供的现金减少的主要原因是公司将年度股息从2021年6月的每股普通股0.72美元增加到2.00美元。与截至2020年12月31日的三个月相比，截至2021年12月31日的三个月的本金支付减少，部分抵消了融资活动提供的现金减少，这主要是因为该公司在2021年5月将其Met固定利率定期贷款转换为只计息贷款，到期余额气球支付，即2029年11月1日。

 

截至2021年12月31日和2020年12月31日，该公司的循环信贷额度分别约为9377,000美元和12,204,000美元。

WCLC信贷额度协议规定，Rabo AgriFinance，Inc.代表该公司签发最高200万美元的信用证。截至2021年12月31日，约有33.6万美元的未偿还信用证，这相应地略微减少了Alico在WCLC信用额度下的可获得性。

购买承诺

本公司在其正常业务过程中签订购买柑橘树的合同。截至2021年12月31日，该公司约有1508000美元与这些采购的未偿还承诺有关，这些承诺将在交货时支付。

31

 

项目3.关于市场风险的定量和定性披露

在本报告期内，我们于2021年12月7日提交给美国证券交易委员会的截至2021年9月30日的财年Form 10-K年度报告第II部分第7A项中的披露没有实质性变化。

项目4.控制和程序

 

(a)

信息披露控制和程序的评估。

我们的首席执行官和首席财务官已经评估了截至本报告所述期间结束时，我们的披露控制和程序的有效性，该术语在1934年修订的《证券交易法》(以下简称《交易法》)下的第13a-15(E)和15d-15(E)规则中定义。根据这项评估，我们的首席执行官和首席财务官得出的结论是，截至本报告所述期间结束时，我们的披露控制和程序是有效的。

 

(b)

财务报告内部控制的变化。

在截至2021年12月31日的财季，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

 

32

 

第二部分-其他资料

Alico可能会不时卷入与其在正常业务过程中运营产生的索赔有关的诉讼。本公司目前并无参与或其任何财产受其相信会对其财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响的法律诉讼。

第1A项。风险因素

Alico于2021年12月7日向美国证券交易委员会提交的截至2021年9月30日的财年Form 10-K年度报告中的第一部分第1A项“风险因素”中列出的风险因素没有实质性变化。

第二项未登记的股权证券销售和收益的使用

在本季度报告(Form 10-Q)所涵盖的期间内，没有出售未注册的股本证券。

在本季度报告(Form 10-Q)所涵盖的期间，没有发行人购买该公司的股本证券。

I项目3.高级证券违约

没有。

项目4.矿山安全信息披露

不适用。

项目5.其他信息

没有。

33

 

项目6.展品

 

展品数

 

展品索引

 

 

 

    3.1

 

重述的公司注册证书，日期为1972年2月17日(通过参考Alico于2017年12月11日提交的10-K表格的附件3.1并入)

 

 

 

    3.2

 

公司注册证书修订证书，日期为1974年1月14日(参照美国注册会计师公司2005年12月21日的表格S-8注册声明，注册号333-130575)

 

 

 

    3.3

 

公司章程修正案，日期为1987年1月14日(参照美国铝业公司2005年12月21日的S-8表格注册说明书，注册号333-130575)

 

 

 

    3.4

 

对公司章程的修订，日期为1988年12月27日(参照美国铝业公司2005年12月21日的S-8表格注册说明书，注册号为第333-130575号)

 

 

 

    3.5

 

Alico，Inc.的章程，修订和重述(通过引用Alico公司于2021年1月15日提交的8-K表格的附件3.6而并入)

 

 

 

  10.1

 

Alico，Inc.、Alico-Agri，Ltd.、Alico Plant World，L.L.C.、Alico Fruit Company，LLC、Alico Land Development Inc.、Alico Citrus Nursery，LLC和Rabo AgriFinance LLC(f/k/a Rabo AgriFinance，Inc.)日期：2021年11月17日

 

 

 

  10.2

 

Alico，Inc.与Kiernan先生签订的狩猎租赁协议和房地产买卖选择权协议，日期为2022年1月1日

 

 

 

  31.1

 

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条规则第13a-14(A)条认证首席执行官

 

 

 

  31.2

 

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条认证首席财务官规则13a-14(A)认证

 

 

 

  32.1

 

依据“美国法典”第18编第1350条对主要行政人员的证明

 

 

 

  32.2

 

依据“美国法典”第18编第1350条对首席财务官的证明

 

 

 

101.INS

*

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101.SCH

*

内联XBRL分类扩展架构文档

 

 

 

101.CAL

*

内联XBRL分类计算链接库文档

 

 

 

101.DEF

*

内联XBRL分类定义Linkbase文档

 

 

 

101.LAB

 

内联XBRL分类标签Linkbase文档

 

 

 

101.PRE

 

内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档

 

 

 

104

 

公司截至季度的Form 10-Q季度报告的封面12月31日，2021，已在内联XBRL中格式化。

*

 

根据法规S-T第406T条的规定，这些XBRL(可扩展商业报告语言)文件是为1933年证券法第11或12节或1934年证券交易法第18节的目的而提供的，并不作为注册声明或招股说明书的一部分存档，其他方面不承担这些条款下的责任。

 

 

 

 

34

 

根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签名者代表其签署本报告。

 

 

 

 

Alico，Inc.(注册人)

 

 

 

2022年2月3日

由以下人员提供：

/s/约翰·E·基尔南

 

 

约翰·E·基尔南

 

 

总裁兼首席执行官

 

 

(首席行政主任)

 

 

 

 

 

 

2022年2月3日

由以下人员提供：

/s/Richard Rallo

 

 

理查德·拉洛(Richard Rallo)

 

 

高级副总裁兼首席财务官

 

 

(首席财务会计官)

 

35