附件4.1
IShares®特拉华州信托发起人有限责任公司, 作为发起人
和
纽约梅隆银行,
作为受托人
首次修订和重新签署的存托信托协议
IShares®Gold Trust Micro
日期截至2022年1月31日
目录
页面
第1条.解释的定义和规则 |
1 |
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第1.1条。 |
定义 |
1 |
第1.2节。 |
施工规则 |
5 |
第二条信托的设立和声明;证书的格式;黄金的存放;股份的交付、转让和交出的登记 |
5 |
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第2.1条。 |
信托的设立和声明;信托的业务。 |
5 |
第2.2条。 |
凭证形式;记账制;股份可转让性。 |
6 |
第2.3条。 |
黄金矿藏。 |
7 |
第2.4条。 |
股份的交付 |
8 |
第2.5条。 |
股份转让登记和登记;证件的合并和分立。 |
8 |
第2.6条。 |
股份的交出和信托财产的提取。 |
9 |
第2.7条。 |
股份交付、转让登记及交出的限制。 |
10 |
第2.8条。 |
证书等遗失 |
11 |
第2.9条。 |
已交回证书的取消和销毁 |
11 |
第2.10节。 |
股票拆分和反向拆分 |
11 |
第3条获授权参与者的某些义务 |
11 |
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第3.1节。 |
获授权参与者对税项及其他政府收费的法律责任 |
11 |
第3.2节。 |
关于黄金保证金的保证 |
12 |
第四条信托的管理 |
12 |
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第4.1节。 |
对黄金的评价 |
12 |
第4.2节。 |
受托人对评估的责任 |
12 |
第4.3节。 |
信任评估 |
13 |
第4.4节。 |
现金分配 |
13 |
第4.5条。 |
其他分布 |
13 |
第4.6条。 |
记录日期的确定 |
14 |
第4.7条。 |
费用的支付;黄金销售。 |
14 |
第4.8条。 |
报表和报告;会计年度。 |
15 |
第4.9条。 |
关于黄金销售的进一步规定 |
15 |
第4.10节。 |
律师 |
15 |
目录 (续)
页面
第4.11节。 |
授予人信托基金 |
15 |
第五条受托人和发起人 |
16 |
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第5.1节。 |
由受托人保管办事处及过户账簿。 |
16 |
第5.2节。 |
保荐人或受托人阻止或延迟履行 |
16 |
第5.3条。 |
保荐人和受托人的义务。 |
16 |
第5.4节。 |
受托人辞职或免职;任命继任受托人。 |
19 |
第5.5条。 |
保管人。 |
20 |
第5.6条。 |
赔偿。 |
21 |
第5.7条。 |
受托人的控罪。 |
23 |
第5.8条。 |
保荐人的费用。 |
24 |
第5.9条。 |
信托文件的保留 |
24 |
第5.10节。 |
联邦证券法文件。 |
25 |
第5.11节。 |
招股说明书交付 |
25 |
第5.12节。 |
受托人的酌情行动;协商。 |
25 |
第5.13节。 |
利益冲突 |
26 |
第六条修正和终止 |
26 |
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6.1节。 |
修正 |
26 |
第6.2节。 |
终止。 |
27 |
第七条杂项 |
28 |
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第7.1节。 |
同行 |
28 |
第7.2节。 |
第三方受益人 |
29 |
第7.3条。 |
可分割性 |
29 |
第7.4节。 |
作为当事人的登记业主、实益业主和授权参与者;具有约束力 |
29 |
第7.5条。 |
通知。 |
29 |
第7.6条。 |
送达代理;服从司法管辖权 |
31 |
第7.7条。 |
治国理政法 |
31 |
附件A证明股票的证书格式
这份首次修订和重述的存托信托协议日期为2022年1月31日,发起人为特拉华州有限责任公司iShares®特拉华信托保荐人有限责任公司,受托人为纽约梅隆银行,本协议项下发行的股票的所有登记所有人和实益所有人以及所有储户。
W I T N E S S E T H:
鉴于“iShares®Gold Trust Micro”(受纽约州法律管辖的信托)是根据保荐人和受托人签署的日期为2021年6月15日的“存托信托协议”(“原始存托信托协议”)设立的;以及
鉴于本协议双方希望按照本协议的规定修改和重述原《存托信托协议》;
因此,现在,考虑到前提和本协议所载的相互协议,本协议双方特此协议如下:
第一条。
构造的定义和规则
第1.1条。定义。除本协议另有规定或上下文另有要求外,就本协议的所有目的而言,以下术语具有各自的含义。
“协议”是指根据本协议条款修改或补充的本首次修订和重新签署的存托信托协议。
“授权参与者”是指在提交购买订单或赎回订单时(I)是注册经纪交易商,(Ii)是DTC参与者或间接参与者,以及(Iii)具有有效的授权参与者协议的人。受托人不会因为挑选任何获授权的参与者而对任何人负有任何义务或责任。
“授权参与者协议”是指受托人、保荐人和授权参与者之间的协议,该协议授权授权参与者根据本协议提交购买订单和赎回订单。受托人不因任何授权参与者协议的条款或任何授权参与者协议的形式的谈判而对任何人负有任何责任或责任(受托人正式签署、交付和履行该协议除外)。
“篮子”指50,000股,但受托人在与保荐人协商后,可以不时增加或减少组成篮子的股票数量。
“篮子黄金金额”是指在发行一篮子黄金时必须存入的黄金数量,或者在退还一篮子黄金后可以交割的黄金数量。篮子黄金金额将按照第2.3(B)节的规定确定。
“实益所有人”是指在任何股份中拥有实益权益的任何人。
“营业日”指除(I)星期六或星期日或(Ii)交易所非正常交易日以外的任何日子。
“证书”是指受托人根据本协议签署并交付的证明股票的证书。
“商品期货交易委员会”是指商品期货交易委员会或美国任何后续政府机构。
“法规”系指修订后的1986年国内税收法规或任何后续法规。
“委员会”系指美国证券交易委员会或美国任何后续政府机构。
“公司信托办事处”是指受托人管理与本协议有关的交易所买卖基金(ETF)管理业务的办事处,在本协议签订之日,该办事处位于格林威治街8号240号。地址:纽约,邮编:10286。
“托管人”是指受托人在第5.5节规定的保荐人的指示下指定的信托资产的初始托管人和任何替代托管人或额外托管人,在上下文允许的情况下,还指最初托管人雇用的任何子托管人或任何此类替代托管人或额外托管人。
“托管人协议”是指受托人与最初托管人之间签订的托管人协议,以及根据第5.5(A)节与替代托管人或额外托管人签订的任何托管人或托管人协议。
“交付”是指(A)在使用黄金时,(1)将黄金实物交付给有权在指定地点交付的人,或将黄金提供给有权在指定地点交付的人收集,(2)获得证据,证明黄金的所有权已转让给有权交付的人,并且黄金正由托管人为有权交付的人的账户妥为持有,或(3)在未分配的基础上获得有权获得交付的人的账户中的黄金信用托管人的确认,以及(B)在使用时(I)将该等股份一次或多次记账转让至有权获得该人指定的进一步贷记的人士指定的一个或多个DTC帐户,或(Ii)在第2.2(E)条规定的情况下,在受托人的公司信托办事处签立并交付一份或多份证明该等股份的证书。(Ii)在第2.2(E)条规定的情况下,向受托人的公司信托办公室签立并交付一份或多份证明该等股票的证书。
“存款人”是指将黄金存入信托基金的任何授权参与者,无论是为其自己的账户,还是代表该黄金的所有者或实益所有人的另一人。
“存托凭证”是指存托信托公司、其被指定人及其各自的继承人。
“DTC参与者”是指根据DTC的管理文件,有权以“参与者”的身份向DTC存入证券的人。
“交易所”是指发起人不时指定的股票主要交易的交易所或其他证券市场。
“交易法”是指修订后的1934年美国证券交易法。
“精细盎司”指的是一盎司100%纯金。按照伦敦金银市场协会(London Bullion Market Association)的“良好交割”规则,金条中的精细盎司数量可通过将以盎司为单位的毛重乘以纯度(以每1000份中的精细金属含量的分数表示)来计算。
“黄金”是指(I)符合伦敦金银市场协会(London Bullion Market Association)规定的“良好交割”要求的黄金,(Ii)以未分配的方式记入账户,代表有权获得符合本定义第(I)部分要求的黄金。
“赔偿金额”在第5.6(A)节中有定义。
“受赔人”在第5.6(E)节中有定义。
“赔偿人”的定义见第5.6(E)节。
“间接参与者”是指通过DTC参与者进行证券结算或与DTC参与者保持托管关系而进入DTC结算系统的人。
“初始托管人”是指,截至本协议签署之日,摩根大通银行伦敦分行作为托管人协议项下的托管人。
“财务报告内部控制”具有欧盟委员会根据“交易法”通过的规则13a-15(F)和15(D)-15(F)中赋予该术语的含义。
“资产净值”是指根据第4.3节确定的信托净值。
“每篮子资产净值”是指根据第2.3(B)节确定的篮子价值。
“每股资产净值”是指根据第4.3节确定的每股资产净值。
“订单截止时间”是指,就任何工作日而言,(I)下午3:59:59在该营业日(纽约时间)或(Ii)保荐人和受托人同意的另一时间,受托人已通知注册车主和所有现有的授权参与者。
“订单日期”对于购买订单是指第2.3(A)节规定的日期,对于赎回订单是指第2.6(A)节规定的日期。
“原存托信托协议”的含义与本协议第一节所述含义相同。
“盎司”指的是金衡盎司,相当于1.0971428盎司的重量。
“人”是指任何自然人或者任何有限责任公司、公司、合伙企业、合营企业、协会、股份公司、信托、非法人组织或政府或其任何机构或分支机构。
“程序”在第5.6(E)节中定义。
“采购订单”在第2.3节中定义。
“合格银行”是指根据美国或美国任何州的法律组织并开展业务的银行、信托公司、公司或全国性银行协会,该银行、信托公司、公司或全国性银行协会根据这些法律被授权行使公司信托权力,并且(I)是DTC参与者或当时就股票行事的其他证券托管机构的参与者,(Ii)除非保荐人的律师(受托人可以接受保荐人的任命)确定以下要求不是适用守则第408(M)条规定的例外所必需的,(I)本公司乃守则第408(N)节所界定的银行机构,且(Iii)于其最新年度财务报表日期,资本总额、盈余及未分配利润最少为150,000,000美元;及(Iii)于其最新年度财务报表日期,其资本总额、盈余及未分配利润至少为150,000,000美元。
“赎回令”的定义见第2.6(A)节。
“登记所有人”是指其名下的股票登记在为此目的而保存的受托人的账簿上的人。
“登记处”是指根据本条例的规定被指定登记股份和股份转让的任何银行或信托公司。
“股份”是指根据原存托信托协议或本协议发行的股份,每份股份代表信托净资产中的零碎、不可分割的实益权益,其利息应等于分数,分子为1,分母为已发行股份总数。
“保荐人”是指iShares®特拉华州信托保荐人有限责任公司、特拉华州有限责任公司或其后继者。
“保荐人赔偿方”在第5.6(D)节中有定义。
“赞助商费用”在第5.8(A)节中有定义。
“退回”指(I)向受托人的DTC账户进行一次或多次股票记账转让,或(Ii)向受托人公司信托办公室的受托人交出一张或多张证明股票的证书。
“信托”指受本协议管辖的信托实体iShares®Gold Trust Micro。
“受托人”是指纽约梅隆银行,一家纽约银行公司,以原存托信托协议和本协议项下受托人的身份,或以本协议项下受托人的任何继任者的身份。
“受托人受弥偿人”的定义见第5.6(A)节。
“信托财产”是指根据原存托信托协议或本协议存入的黄金,以及受托人就信托财产收到的任何现金或其他财产,或根据本协议由信托持有或为信托持有的任何现金或其他财产。
“未分配基础”是指以其名义持有黄金的人有权接收黄金交割,并记入该人账户的贷方,但该人对持有该账户的托管人拥有或持有的任何特定黄金没有所有权权益。
“估值相关价格”是指境内或境外实体(包括交易所、行业协会或类似组织)在任何一天所定期公布的、保荐人不时确定的公平代表信托持有的黄金当日商业价值的价格;“估值相关价格”是指在任何一天,由境内或境外实体(包括交易所、行业或行业协会或类似组织)定期公布的、保荐人不时确定的公平代表信托持有的黄金的商业价值的价格;提供保荐人如此确定的价格应在受托人通知保荐人其有足够的定价信息以进行本协议所要求的估值后生效。
第1.2节。《建筑规则》。除非上下文另有要求,否则:
(I)某词具有给予该词的涵义;
(Ii)未另作定义的会计术语具有按照在美国有效的公认会计原则赋予该术语的涵义;
(Iii)“或”并非排他性的;
(Iv)“本协定”、“本协定”、“本协定”和其他类似含义的词语是指本协定整体,而不是指任何特定的条款、节或其他部分;
(V)“包括”指包括但不限于;及
(Vi)单数字包括复数,而复数字包括单数。
第二条。
信托的设立和声明;证书的格式;黄金的存放;股份的交付、转让和交出的登记
第2.1条。信托的设立和声明;信托的业务。
(A)受托人确认已收到托管人的确认,即初始托管人根据贝莱德金融管理公司的原始存托信托协议收到了最初的黄金存款。受托人声明,为了本协议的目的,并受本协议规定的条款和条件的约束和限制,它作为受托人持有并将以受托人的身份持有所有信托财产。本协议管辖的信托称为“iShares®Gold Trust Micro”。
(B)信托不得从事除本协议授权的业务或活动以外的任何业务或活动,或为履行本协议规定的职责而附带和必要的业务或活动。除发行股票外,信托不得发行或出售任何证书或其他债务,除非本协议另有规定,否则不得因借入的资金而产生、承担或担保任何债务。
第2.2条。凭证形式;记账制;股份可转让性。
(A)证明本协议日期后发行的股票的证书应基本上采用本协议附件附件A中规定的形式,并按下文规定进行适当的插入、修改和遗漏。任何股份均无权享有本协议项下的任何利益,或就任何目的而言均为有效或强制性的,除非证明该等股份的证书已由信托人正式授权的签署人以手写或传真签署签立,而如已委任股份的登记处处长(受托人除外),则须由登记处正式授权的高级人员以手写签署方式加签,否则该等股份不得享有本协议下的任何利益,亦不得就任何目的而言属有效或有义务的股份,除非信托人已由信托人的正式授权签署人以手工或传真签署方式签署证明该等股份的证书。受托人须备存簿册,记录每股股份的登记所有权及该等登记所有权的转让(如有)。证明股份的证书须载有受托人正式授权签署人的手写或传真签署,以及注册处处长正式授权人员(如适用)的手写签署,而该人在签立该等证书时是受托人或注册处处长(如适用)的适当签署人,则该等证书对受托人具约束力,即使该签署人在该等证书交付前已不再担任该职位。
(B)该等股票可注明或已在其文本中加入信托人可能要求或要求的不抵触本协议条文的图例或叙述或修改,以遵守任何适用的法律或规例,或遵守股份可能在其上上市的任何证券交易所的规则及规例,或符合与此有关的任何惯例,或注明特定证书所证明的股份须受任何特别限制或限制。
(C)保荐人和受托人已向DTC申请接受其账簿结算系统中的股份。存入DTC的股票应由一张或多张全球证书证明,这些证书应以作为DTC提名人的CEDE&Co.的名义登记,并应注明以下图例:
除非本证书由存托信托公司A New YORK Corporation(“DTC”)的授权代表向发行人授权登记转让、兑换或付款的代理人出示,且所签发的任何证书均以CEDE&CO的名义登记。或以DTC授权代表要求的其他名称(且任何付款均支付给CELDE&CO)。或DTC授权代表要求的其他实体),任何人或向任何人转让、质押或以其他方式使用本文件的任何转让、质押或其他用途都是错误的,因为本文件的注册所有者,CEDE&CO.,在本文件中有利害关系。 |
(D)只要股份有资格与DTC进行簿记结算,并且可以进行这种结算,除非法律另有要求,否则尽管第2.2(A)和(B)条另有规定,否则所有股份应由一张或多张全球证书证明,其登记车主为DTC或DTC的代名人,且(I)股份的任何实益拥有人将无权获得证明该等股份的单独证书;(Ii)实益拥有人在由全球证书代表的股份中的权益将仅显示在该证书上,并转让该证书。由DTC或DTC参与者或间接参与者保存的记录(实益拥有人通过这些记录持有该权益)以及(Iii)实益拥有人关于全球证书所代表的股份的权利将仅在该实益拥有人与DTC或DTC参与者或间接参与者之间允许并遵守该实益拥有人通过其持有股份权益的现行安排的范围内行使。
(E)如果在全球证书证明股票的任何时候,DTC停止为该等股票提供簿记结算系统,受托人应签署单独的证明股票的证书,并将其交付给保荐人指定的可供行事的后续授权托管机构,或者,如果没有确定并能够行事的后续托管机构,受托人应根据第6.2节终止信托。
(F)证明股份(及其所证明的股份)的证书的所有权,如妥为批注或附有适当的转让文书,可透过交付方式转让,其效力与纽约法律下可转让票据的效力相同;然而,尽管有任何相反通知,受托人仍可为厘定有权获得本协议所规定的任何分派或任何通知的人士及所有其他目的,将股份的登记拥有人视为股份的绝对拥有人。
第2.3条。黄金矿藏。
(A)在首次将黄金存入信托后,股票的发行和交付将仅按整数篮子进行,并遵守本协议的规定,并辅之以适用的授权参与者协议所附的任何程序,只要该等程序与本协议不相抵触。获授权参与者如欲向受托人购买一个或多个篮子,必须在任何营业日向受托人下订单(“购买订单”)。受托人在某个工作日的订单截止时间之前收到的订单将以该工作日作为订单日期。受托人在营业日订单截止时间或之后收到的订单将不被接受。作为获得的每个篮子的对价,授权参与者必须向托管人存入托管人在相应采购订单的订单日期确定的篮子黄金金额。黄金只能以金条的形式交付给托管人,但不超过430盎司的黄金可以未分配的方式交付给托管人。保荐人、受托人和信托对在向托管人交付一篮子黄金之前发生的任何黄金损失不承担任何责任。
(B)受托人应确定每个营业日的一篮子黄金金额。“篮子黄金金额”应等于根据第4.1节的规定,将确定日期的每篮子资产净值除以受托人在该日期评估信托所持黄金的价格所得的黄金数量。就本计算而言,“每篮子资产净值”是指(X)按照第4.3节确定的每股资产净值乘以(Y)在作出决定之日组成一篮子股票的股数所得的结果。篮子黄金数量中包含的小于0.001Fine盎司的部分将不计在内。赞助商打算公布,或可能指定其他人在每个营业日公布篮子黄金金额。
(C)如信托财产包括金钱或黄金以外的任何财产,则在超过分配该金钱或财产或该财产的收益的创纪录日期之前,不得接受黄金存款。
(D)所有存放的黄金须由信托拥有,并由托管人为信托持有。受托人须要求托管人同意托管人将尽合理努力在任何时候以未分配的方式尽量减少为信托持有的黄金数量,包括在托管人同意的情况下,不时向信托分配一条或多条总重量超过信托所拥有金额的金条(在此情况下,该等金条或多条金条将与托管人在超出的范围内共同拥有)。信托的现金及黄金以外的任何资产(如有的话),须由受托人按其决定的地点及方式持有。
第2.4条。股份的交付。受托人收到采购订单和上述规定的其他文件(如果有),并在托管人确认已为每个篮子向托管人交付篮子黄金金额,并且托管人为信托账户持有该篮子黄金后,受托人应遵守本协议的条款和条件,并附加于适用的授权参与者协议的任何程序,只要这些程序与本协议不相抵触,且DTC的做法不抵触,则托管人应将篮子数量交付给寄存人,但应遵守本协议的条款和条件,并附加于适用的授权参与者协议的任何程序,只要这些程序与本协议不相抵触,且DTC的做法不抵触,则托管人应将篮子的数量交付给寄存人但只有在向受托人支付第5.7节规定的受托人的费用和开支,以及与该存款、黄金转让和股票发行和交付相关的所有税费和政府收费(包括适用于该存款、黄金转让以及股票发行和交付的任何转让税、销售税或使用税、记录税、增值税或类似税或其他政府收费)之后,无论该等税收或收费是否直接向授权参与者征收。
第2.5条。股份转让登记和登记;证件的合并和分立。
(A)受托人须备存或安排备存股份登记拥有人登记册,并须就股份登记及股份转让登记作出规定。
(B)在本协议条款及条件的规限下,受托人须在任何证明该等股份的证书交回时,不时将股份的所有权转让登记在其转让簿册上,该证书须由登记车主亲自或由正式授权的受权人签署,并附有适当的转让文书,并按纽约州及美利坚合众国法律的规定加盖适当印花。因此,受托人应签署一份或多份证明该等股份的新证书,并将其交付给或应有权获得该股票的人的命令交付。
(C)在本协议条款及条件的规限下,受托人在交出一张或多张证明股份的证书后,须签立及交付一张或多张证明该等股份的新证书,以拆分或合并该等股票。
(D)受托人经保荐人书面批准(不得无理拒绝批准),可委任一名或多於一名共同转让代理人,代表受托人在指定的转让办事处登记股份转让及股票组合和拆分。联名转让代理人在履行其职能时,可要求登记业主或有权享有股份的人士提供授权证明,并遵守适用法律及其他规定,并有权获得与受托人相同程度的保障及赔偿。
第2.6条。股份的交出和信托财产的提取。
(A)在交出任何整数个篮子以提取其所代表的信托财产时,以及在按照第5.7节的规定支付受托人与交还股份有关的费用和开支,以及支付与交还和提取信托财产相关的所有税费和政府收费时,并在符合本协议的条款和条件的情况下,按照该等股份的实益所有人的授权行事的授权参与者将有权按照本协议的规定进行交付,并辅之以适用的任何程序在这些程序不与本协议和DTC的做法相抵触的范围内,评估此类篮子所代表的时间的信托财产金额,包括适用订单日期(按以下规定确定)与此类篮子相对应的篮子黄金金额。获授权参与者如欲赎回一个或多个篮子,必须于任何营业日向受托人订购(“赎回令”)。受托人在一个营业日的订单截止时间之前收到的赎回订单将以该营业日为订单日期。受托人在任何营业日的订单截止时间或之后收到的赎回订单将不会被接受。除非托管人另有约定,否则托管人只能以金条的形式交付黄金,但不超过430盎司的黄金可由托管人以未分配的方式交付。虽然赎回授权参与者将有权就其希望交付篮子黄金金额的城市表达优先选择,但托管人在与受托人协商后, 将拥有最终决定权,决定在哪里交付。
(B)在交回整数个篮子并符合所有提取信托财产的条件后,受托人须指示保管人在托管人的办事处或当时持有信托财产的另一地点,将交回的篮子所代表的黄金款额交付交回的获授权参与者或按交回的获授权参与者的命令交付,而受托人须将交回的篮子所代表的任何其他信托财产的款额支付或交付给交回的获授权参与者或按该参与者的命令交付。除托管人或托管人指定的次托管人办公室外,任何黄金的交付费用和风险均由授权参与者承担。保荐人、受托人和信托对托管人向授权参与者交付黄金后发生的任何黄金损失不承担任何责任。如果托管人在所要求的城市交付黄金不切实际,或者如果托管人决定在交出授权参与者所要求的城市以外的城市交付黄金,受托人将不对任何人负责。受托人不需要将黄金从一个托管地点实际移动到另一个托管地点,以满足交出的授权参与者关于黄金将交付到哪里的任何要求。
(C)受托人可要求证明为撤回目的而交回的股份的证书须以空白方式妥为批注,或附有适当的空白转让文书。
第2.7条。股份交付、转让登记及交出的限制。
(A)作为发行、交付、登记转让、拆分、合并或交回任何股份或撤回任何信托财产的先决条件,受托人或注册处处长(I)可要求适用的获授权参与者缴付一笔款项,足以偿还其任何税项或其他政府收费,以及任何与此有关的证券转让或登记费(包括就正被撤回的任何证券而征收的任何该等税项或收费及费用),以及规定须缴付本条例所规定的任何适用费用,(Ii)可要求出示令其信纳的任何签名的身份和真实性证明,以及(Iii)还可要求受托人遵守受托人根据本协议的规定制定的任何规定,包括本第2.7节。
(B)在保荐人的指示下,受托人可(I)在受托人的转让账簿平仓期间或(Ii)保荐人基于任何理由认为有需要或适宜的情况下,全面暂停或拒绝就特定的购货单、股份交付或登记而接受购货单、以黄金作抵押的股份交付或股份转让的登记。(B)在保荐人的指示下,受托人可(I)在任何时间或不时因任何理由认为有需要或适宜采取任何该等行动,或拒绝就某一特定的购货单、股份交付或登记而采取任何该等行动。受托人应拒绝任何格式不正确的采购订单。受托人和保荐人均不因本第2.7(B)条规定的任何暂停、拒绝或拒绝而对任何人负责。
(C)除本协议其他地方另有规定外,受托人可全权酌情并在保荐人指示下,全面或就特定赎回令(I)在联交所休市期间(除预定假期或周末休市外)或暂停或限制其正常交易期间,或(Ii)在紧急情况下暂停交出黄金或其他信托财产的权利,或延迟黄金或其他信托财产的交割日期,或(Ii)在紧急情况下交割、出售或评估黄金并不合理地切实可行,或(Ii)在保荐人指示下暂停交出股份或推迟交还黄金或其他信托财产的日期(I)在联交所关闭期间(除预定假期或周末休市外)或(Ii)在紧急情况下,因交付、出售或评估黄金并不合理可行。受托人应拒绝任何格式不正确的赎回令。受托人和保荐人均不因本第2.7(C)条规定的任何暂停、延期或拒绝而对任何人负责。
第2.8条。证书等遗失如证书所代表的股份的登记拥有人已(A)在受托人知悉证书所证明的股份已由受保护买家收购及(Ii)有足够的弥偿保证前向受托人提交签立及交付请求,则受托人须签立及交付一份新的相同期限证书,以交换及取代已损毁、遗失或被盗的证书,或(B)符合受托人所施加的任何其他合理要求,则受托人须签署及交付一份新的同类证书,以取代已损毁、遗失或被盗的证书,或代替或取代已销毁、遗失或被盗的证书。
第2.9条。取消和销毁已交回的证书。所有交回受托人的证书均须由受托人取消。受托人有权销毁被取消的证书。
第2.10节。股票拆分和反向拆分。发起人以书面形式提出要求的,受托人应当按照受托人和发起人确定的程序,自受托人确定的记录日期起对股份进行拆分或者反向拆分。
除非发起人有指示,且符合股份托管人的能力,否则受托人不得因股份拆分或反向拆分而分派任何零碎股份。受托人可以出售以拆分或反向拆分方式分配的合计部分股份或该等股份所代表的信托财产数额,并将该等股份或信托财产的净收益分配给有权获得该等股份或信托财产的登记拥有人。
每股代表的信托财产金额和篮子黄金金额应自股票拆分或反向拆分记录日期后的营业日开盘之日起适当调整。
第三条。
获授权参与者的某些义务
第3.1节。授权参与者对税收和其他政府收费的责任。获授权参与者须负责适用于赎回股份或转让股份或黄金的任何转让税、销售税或使用税、记录税、增值税或类似税或其他政府收费,不论该等税项或收费是否直接向获授权参与者征收。如受托人须就任何股份赎回或与此相关的股份或黄金转让而缴付任何该等税款或其他政府收费,(A)该等税款或其他政府收费须由赎回股份的获授权参与者向受托人缴付,(B)受托人(I)须拒绝登记该等股份的转让或撤回该等股份所代表的信托财产(视属何情况而定),直至作出上述付款为止,(Ii)可扣留任何分派或代该等人士出售该等股份及(Iii)可运用该等分派或任何该等出售所得款项以支付该等税款或其他政府收费,及(C)赎回该等股份的获授权参与者仍须对任何不足之处负责。受托人应将根据前款进行的出售的任何净收益,在缴纳税款或其他政府收费后,分配给有权享有的授权参与者,与通过股票托管机构的程序以现金分配的情况相同。
第3.2节。关于黄金保证金的保证。因此,根据本协议交存黄金的每个人应被视为代表并保证(I)黄金符合黄金的要求,并包含所需数量的精金盎司,(Ii)交存黄金的人获得正式授权这样做,以及(Iii)在交付黄金时,黄金没有任何留置权、质押、产权负担、权利、押记或索赔(本协议产生的权利除外)。根据本第3.2节所作的所有陈述和保证,在交存黄金、交付或交出股份或终止本协议后仍然有效。
第四条。
信托的管理
第4.1节。对黄金的评价。下午4点后在切实可行的范围内尽快(纽约时间),在每个营业日,受托人应根据当日的估值相关价格确定信托持有的黄金的价值。如营业日并无公布估值相关价格,受托人须根据最近公布的估值相关价格厘定信托当日持有的黄金价值。但是,保荐人认为前两款规定的价格不适合作为评估依据的,保荐人应当确定另一评估依据供受托人使用。采购订单下的可交割黄金应包括在订单日期后的第一个工作日开始,为本第4.1节的目的而持有的黄金数量。从订单日期后的第一个工作日开始,根据赎回订单交付的黄金将不包括在为本第4.1节的目的而持有的黄金数量中。受托人或保荐人均不对任何人就最近公布的估值相关价格不适合作为评估信托持有的黄金的基准或关于另一种评估基准的决定负责,只要该决定是真诚作出的。如保荐人不时决定某一价格将为“估值相关价格”,则该决定须于该价格用于评估信托持有的黄金的第一个营业日前发出公告。
第4.2节。受托人对评估的责任。发起人、授权参与者、登记所有人和实益所有人可以依赖受托人对任何金额的评估或确定,保荐人对其准确性不承担任何责任。受托人根据本协议作出的决定应以合理获得的信息为基础,受托人不对其中包含的任何错误承担责任。受托人不会因判断错误而对保荐人、获授权参与者、注册车主或实益拥有人负任何法律责任;但本条文并不保障受托人在执行其职责时因疏忽或失信而须负上的任何法律责任。
第4.3节。信任评估。在每个营业日完成第4.1节要求的评估后,受托人应尽快从受托人根据第4.1节确定的信托持有的黄金总价值和信托的所有其他资产中减去信托的所有应计费用、开支和其他负债。由此得出的数字是信托基金的“资产净值”。受托人还应将信托的资产净值除以当时进行评估之日营业结束时的流通股数量,即“每股资产净值”。就本第4.3节而言,根据购买订单可交付的股票应从订单日期后的第一个工作日开始被视为未偿还股票。就本第4.3节而言,根据赎回令可交付的股票自订单日期后的第一个营业日起不被视为未偿还股票。此类评估应忽略小于0.01美元的分数。受托人出于善意对信托的应计费用、开支和其他负债进行的估算应对所有与信托有利害关系的人具有决定性意义,并且不会因为估算的金额与实际支付的金额有任何差异而要求对根据本协议进行的任何计算进行修改或更正。在本条款第4.3节的要求下,受托人出于善意对信托的应计费用、支出和其他负债进行的任何估算应是对所有与信托有利害关系的人的最终结论。
第4.4节。现金分配。每当受托人分配任何现金时,受托人须将可供分配的款额,按登记车主分别持有的股份数目的比例,分配给有权享有该等现金的登记车主;但如受托人因缴税而须从该等现金中扣留一笔款额,则分配给该等登记车主的款额须相应减少。不过,受托人只可派发可派发的款额,而无须将一分钱的零头分给任何登记车主。任何此类零头金额都应向下舍入到最接近的整数分。
第4.5条。其他分发。每当受托人收到信托财产的任何财产(除出售信托财产的现金收益外)(包括因任何存款黄金或其他信托财产的损失而对信托产生的任何索赔),受托人应安排将其收到的证券或其他财产按其各自持有的股份数量的比例,在扣除受托人的费用后或在支付受托人的费用后,以保荐人认为合法、公平和可行的方式分配给有权获得该等财产的登记所有人;但是,如果保荐人认为这种分配不能在有权享有的登记车主之间按比例进行,或者由于任何其他原因(包括任何要求受托人因税收或其他政府收费而扣留一笔金额,或者证券必须根据1933年证券法登记才能分配给登记车主),保荐人认为这种分配是不合法和可行的,则受托人应采取保荐人认为合法、公平和可行的方法来实现这种分配,在扣除或支付以下费用后进行分配。或其任何部分,而任何该等出售的净收益须由受托人分配予有权享有该等净收益的登记车主,一如以现金收受分配的情况一样。受托人和保荐人不对受托人按照保荐人的指示或真诚的其他方式出售或以其他方式处置财产而造成的任何损失或折旧承担责任。
第4.6条。记录日期的确定。每当作出任何分派,或每当受托人收到登记车主征集委托书或同意书的通知时,或每当已发行股份因任何理由出现拆分、反向分拆或其他变更时,或每当受托人认为就任何事宜而言属必要或方便时,受托人须与保荐人磋商,定出一个记录日期,以供登记车主决定谁有权(I)收取该项分派或出售该等分派的净收益,(Ii)给予该等委托书或同意书,以供决定(I)收取该等分派或出售该分派的净收益,(Ii)给予该等委托书或同意书;或(Ii)给予该等委托书或同意书;或(Ii)给予该等委托书或同意书。(Iii)因任何该等分拆、反向分拆或其他变更而收取股份,或(Iv)有权就设定纪录日期的任何其他事项行事。
第4.7条。费用的支付;黄金销售。
(A)信托须或可能累算和支付以下费用:
(一)第5.8条规定的向发起人支付的手续费;
(二)未按照5.3(G)节由发起人承担的信托费用和根据5.7(B)节未由发起人报销的受托人费用;
(三)税收和其他政府收费;
(四)受托人或保荐人代表受托人或保荐人为保护信托或登记所有人或实益拥有人的利益而采取的任何非常服务的费用和费用,包括保荐人根据第5.6(D)节最后一句发生的费用、费用和支出,以及受托人根据第5.12(A)条发生的费用、费用和支出;(四)受托人或保荐人为保护信托或实益拥有人的利益而采取的任何非常服务的费用和费用,包括保荐人根据第5.6(D)节最后一句发生的费用、费用和支出;
(五)第5.3(F)(Vi)条对受托人的赔偿;及
(六)第5.6(D)节规定的对保荐人的赔偿。
受托人应在保荐人指示时出售黄金,在没有该指示的情况下,受托人可酌情决定在必要的数量和时间出售黄金,以允许支付本协议项下的费用。受托人有权在允许支付到期费用所需的最小金额的时间内出售黄金,其目的是避免或减少信托持有的黄金以外的资产。受托人和保荐人均不对因出售黄金而造成的损失或贬值承担任何责任。受托人不以任何方式对因根据保荐人的指示或根据本第4.7节的其他规定进行的任何出售而发生的折旧或亏损承担任何责任或责任。
(B)如果受托人和保荐人在任何时候和不时决定信托财产中包括的现金数额超过信托下个月的预期开支,受托人应根据第4.4节将超出的部分分配给注册车主。
第4.8条。报表和报告;会计年度。
(A)在每个财政年度结束后,在适用的法律、规则和法规规定的时间内,由保荐人承担费用,受托人应在该财政年度结束时向注册业主发送一份信托年度报告,其中载有受托人将编制并由保荐人指定的独立会计师审计的财务报表,以及该等法律、规则和法规或其他规定或保荐人认为应包括在内的其他资料。受托人可以任何准许的方式将年报分发给注册车主。
(B)受托人应向保荐人提供由信托设立和维持并由受托人在编制信托财务报表时使用的有关财务报告内部控制的证明、证明文件和其他证据,这些证明、证明文件和其他证据是合理必要的,以使保荐人能够准备和提交或向委员会提供根据《交易法》可能要求包括在信托定期报告中的有关该等事项的任何证明。(B)受托人应向保荐人提供合理必要的证明、证明文件和其他证据,这些证明、证明文件和证据与信托建立和维持的财务报告内部控制有关,并由受托人在编制信托财务报表时使用。
(C)信托的会计年度最初为每年12月31日止的期间。赞助商有权继续选择守则和其他适用法律允许的另一个会计年度。
第4.9条。黄金销售的进一步规定。除依照第4.7节出售黄金外,受托人还应在符合下列任何一项或多项条件时出售黄金或其他信托财产(如有):
(A)保荐人已通知受托人该项出售是适用的法律或规例所规定的;或
(B)本协议已终止,信托财产将根据第6.2条进行清算。
在出售黄金时,受托人应努力按照保荐人的指示向交易商(可能包括托管人)下单,如果没有此类指示,则向托管人下单;如果托管人不能或不愿意执行此类订单,则应努力向交易商下单,受托人可以合理地期望通过这些交易商获得优惠的价格和良好的订单执行情况。受托人和保荐人不以任何方式对因根据本第4.9条进行的任何出售而发生的折旧或亏损承担任何责任或责任。
第4.10节。律师。保荐人可不时聘请律师代表信托行事,并提供与黄金及信托有关的任何法律服务,包括与可能处置或收购任何黄金有关的任何法律事宜。该律师的费用和开支应由主办方按照第5.3(G)节的规定支付。
第4.11节。授予人信托公司。本协议、与托管人达成的任何协议或其他任何条款均不得解释为赋予受托人权力更改本守则下的301.7701-4(C)节或本守则下的任何类似或后续规定所指的实益拥有人的投资,保荐人也不得给予受托人任何可能改变实益拥有人投资的指示。然而,受托人不会因信托未能根据守则或寻求这种待遇的任何州或其他司法管辖区的任何类似法律条款而有资格成为设保人信托而对任何人负责,但这一判决不会限制受托人根据本协议管理信托的责任。
第五条。
受托人和发起人
第5.1节。由受托人保管办事处及过户账簿。
(A)在按照本协议的条款终止本协议之前,受托人应按照本协议的规定维持股份的签立和交付、登记、转让登记和交出的便利。
(B)受托人须备存股份登记簿册及股份转让登记簿册,该等簿册须在所有合理时间开放予登记拥有人查阅。
(C)如受托人或保荐人合理判断认为有需要或适宜,则受托人可随时或不时关闭过户簿册,并须应保荐人的合理书面要求而关闭过户簿册。
(D)如任何股份于美国一间或多间证券交易所上市,受托人须担任登记处,或在保荐人书面批准(不得无理拒绝批准)下,按照该等交易所的任何规定委任一名登记员或一名或多名联席登记员登记该等股份。
第5.2节。阻止或延迟保荐人或受托人的履行。保荐人或受托人及其各自的任何董事、高级管理人员、经理、成员、雇员、代理人或关联公司均不对任何登记所有人、实益拥有人或获授权参与者承担任何责任,如果由于美国或任何其他国家或任何政府或监管当局或证券交易所的现行或未来法律或法规的任何规定,或由于任何天灾、战争、恐怖主义或其他超出其控制范围的情况,保荐人或受托人被阻止或禁止,或将受到任何民事或刑事处罚,则保荐人或受托人不应对任何登记所有者、实益拥有人或获授权参与者承担任何责任。作出或执行本协议条款所规定的任何作为或事情,均须作出或进行,因此,保荐人或受托人不会作出或作出该事情,亦不会在本协议规定的较后时间作出该事情。保荐人和托管人不会因行使或未能行使本协议规定的任何酌处权而对任何注册所有者、实益所有者或授权参与者承担任何责任。
第5.3条。保荐人和受托人的义务。
(A)保荐人和受托人均不承担任何义务,也不对任何登记所有者、实益所有者、授权参与者或任何其他人承担本协议项下的任何责任(包括但不限于关于信托财产价值的责任),除非他们各自同意履行本协议中明确规定的义务,不得有疏忽或恶意。
(B)保荐人及受托人均无义务代表登记拥有人、实益拥有人、获授权参与者或其他人士就任何信托财产或股份提起任何诉讼、诉讼或其他法律程序。
(C)保荐人及受托人无须对保荐人或受托人依据法律大律师、会计师、任何获授权参与者、任何注册车主、任何实益拥有人或其真诚相信有资格提供该等意见或资料的任何其他人的意见或资料而采取的任何行动或不采取行动承担法律责任。
(D)受托人无须对继任受托人所作出的任何作为或不作为负上法律责任,不论该作为或不作为是与受托人以前的作为或不作为有关,或是与受托人辞职或免职后完全引起的任何事宜有关,但受托人在以受托人身分行事时,须在没有疏忽或恶意的情况下履行其义务,而该等作为或不作为须与引致该潜在法律责任的争论点有关。
(E)除非本协议有明确规定,否则受托人和保荐人没有义务遵守任何登记所有者、实益所有者或授权参与者关于股份的任何指示或指示。
(F)受托人应是本协议下的受托人;但是,受托人的受托职责、责任和责任应受本协议的限制,且仅限于本协议中明确规定的受托责任和责任。(F)受托人应是本协议下的受托人;但受托人的受托职责、责任和责任应仅限于本协议中明确规定的。受托人在履行本协议项下的任何职责时,不应要求其花费任何自有资金或冒任何风险,或以其他方式招致任何财务或其他责任,但本协议可能特别规定的除外。在不限制前述规定的情况下,受托人在本协议中规定的所有职责、权利、特权和责任应受以下约束:
(I)受托人可全权酌情采取第5.12(A)节规定的行动。
(Ii)在任何情况下,受托人均不负责任(A)按照保荐人或托管人或代表其行事的任何实体分别根据本协议或任何托管人协议发出或授权的任何指示、指示、通知、要求、要求、证书或文件行事,或(Ii)受托人相信根据本协议或任何托管人协议发出或授权的任何授权参与者或其代表发出的任何指示、通知、要求、要求、证书或文件(只要受托人已遵守该等指示、通知、要求、证书或文件),或(Ii)受托人相信根据授权参与者协议发出或由授权参与者协议授权的任何授权参与者发出的指示、通知、要求、证书或文件(B)任何间接、相应、惩罚性或特别损害赔偿,不论诉讼形式为何,亦不论该等损害赔偿是否可预见或预期;或。(C)超逾信托资产价值的款额。
(Iii)受托人可以就与本协议有关的任何事项咨询其自己选择的法律顾问。该律师的合理费用应按照第5.7(C)节的规定支付。
(Iv)受托人可完全依赖其认为真实的任何文书或签署行事,并可假定任何声称就本协议、任何托管人协议或任何获授权参与者协议的条文发出收据或提供意见、作出任何声明或签立任何文件的人已获正式授权这样做;但如某人的获授权官员名单及其签署已送交受托人存档,则受托人须将该等手动签署与任何该等文件上的签署作比较。该要求不适用于“个人识别码”或“个人识别码”或其他形式的电子安全设备,作为人工签名的代理。
(V)在本协议或受托人根据本协议收到的任何通知、指示或其他通信中出现任何含糊或不一致或任何其他不确定的情况下,受托人应通知保荐人及其给予者,并可自行决定不采取任何行动,但保留对信托财产的占有权,除非受托人收到保荐人或其他方面的进一步书面指示,以消除此类含糊、不一致或不确定之处。
(Vi)在任何情况下,受托人均无须就根据本条例不时持有的黄金或其保管、款项或其他资产,或就该等黄金或黄金的保管、款项或其他资产而征收的任何税项或其他政府收费,或就该等黄金或黄金的出售或出售所得的收入或售卖收益,或根据本条例作为受托人而征收的任何税项或其他政府收费,或就该信托或该等股份而征收的任何税项或其他政府收费,或就该信托或该等股份而征收的任何税项或其他政府收费,或就该信托或该等股份而征收的任何税项或其他政府收费,或就该信托或该等股份而征收的任何税项或其他政府收费,根据美国或任何其他在该处所具有司法管辖权的其他税务机关的现行或未来法律,该人可能须缴付。对于受托人可能承受或招致的所有该等税费和费用,包括合理的律师费,在不与适用法律相抵触的范围内,受托人应从信托资产中获得偿还和赔偿。即使本协议和信托基金终止,或受托人辞职或解职,本款仍继续有效。
(Vii)受托人可聘用黄金以外信托资产的托管人、代理人、律师、会计师、核数师及其他专业人士(包括受托人或保荐人的任何联营公司),并无须对任何该等托管人、代理人、律师、会计师、核数师或其他专业人士的失责或失当行为负责,如该等托管人、代理人、律师、会计师、核数师或其他专业人士是以合理谨慎挑选的,则无须对该等托管人、代理人、律师、会计师、核数师或其他专业人士的失责或不当行为负责。托管人、代理人、律师、会计师、审计师或其他专业人员收取的费用和开支(不包括受托人提供服务的费用)应按照第5.7(C)节的规定支付,但不减少受托人根据本条例应支付的服务报酬。
(Viii)受托人或其任何联营公司可不时作为其客户及其行使投资酌情权的账户的代理人,为其本身的账户购买、持有或出售股份。
(G)保荐人应负责信托的所有组织开支,以及信托的市场推广和下列行政开支:受托人的月费和第5.7(B)节规定的合理自付费用的报销、托管费、联交所的上市费、证监会收取的注册费、印刷和邮寄费用、审计费和律师费以及每年不超过50万美元的法律费用。
第5.4节。受托人辞职或免职;任命继任受托人。
(A)受托人可随时向发起人递交关于其选择辞去受托人职位的书面通知,并在符合第6.2条的规定下,在任命继任受托人并接受下文规定的任命后生效。(A)受托人可随时通过书面通知辞去其选择辞去的职务,并在符合第6.2条的规定的情况下,辞职应在任命继任受托人并接受下文规定的任命后生效。
(B)保荐人可酌情在最初的存托信托协议五周年前至少90天,以第7.5节规定的方式向受托人递交书面通知,或在其后任何三年期间的最后一天至少90天前向受托人递交书面通知,将受托人解职。(B)保荐人可酌情在最初的存托信托协议五周年前至少90天,以第7.5节规定的方式向受托人发出书面通知,将受托人解职。在符合第6.2节的规定下,该免职应在任命继任受托人并接受下文规定的任命后生效。
(C)如受托人在任何时间
(I)不再是合资格银行,
(Ii)实质上违反其在本协议下的义务,而在收到保荐人或代表至少25%已发行股份的登记拥有人发出的书面通知并要求受托人纠正该项违反的书面通知后30天内,没有纠正该违反行为,或(Ii)没有在收到保荐人或代表至少25%已发行股份的登记拥有人发出的书面通知后30天内纠正该违反行为,或
(Iii)发起人不同意实施发起人认为必要的信托初始财务报告内部控制修正案,在与发起人协商后,发起人和受托人未能解决对该拟议修正案的分歧;
发起人可代表登记业主,以7.5节规定的方式向受托人递交书面通知,将受托人解职,该解职应在任命继任受托人并接受下文规定的任命后生效。
(D)如根据本条例行事的受托人辞职或被免职,保荐人须代表登记业主作出合理努力,委任一名继任受托人,该受托人须为合资格银行。每名继任受托人均须签立一份接受根据本条例委任的文书,并将该文书交付其前身及代表登记车主行事的保荐人,而该继任受托人随即无须任何其他作为或契据,即完全享有其前身的一切权利、权力、职责及义务;但该继承人在所有到期款项获缴付后,并应保荐人代表登记车主行事的书面要求,须签立及交付一份文书,将该继承人在本条例下的所有权利及权力转让予该继承人,并须将信托财产的所有权利、所有权及权益妥为转让、移转及交付予该继承人,并须向该继承人交付一份所有已发行股份的登记拥有人的名单。在本协议项下有效辞职或免职后,辞职或被免职的受托人将被解除本协议项下的所有职责,并不再以任何方式承担本协议项下的责任,但辞职或免职前发生的作为或不作为除外,继任受托人应随即承担和履行所有职责和责任,并有权获得本协议项下受托人的所有权利和补偿。继任受托人不对在签署接受其受托人任命的文书之前发生的作为或不作为承担本协议项下的任何责任。发起人或任何继任受托人应及时将该继任受托人的任命通知登记业主。
(E)受托人可在一项交易中合并、合并或转换为受托人的任何法团或其他实体,而在该交易中,受托人并非尚存的法团或任何以其他方式接替受托人实质上所有业务的法团或其他实体,则在无须签立或提交任何文件或任何进一步作为的情况下,该法团或其他实体即为继任受托人。在前款规定的合并、合并、转换或者其他交易生效后的90天内,发起人可以书面通知继任受托人免去该继任受托人的职务,并按照前款(D)项的规定指定另一继任受托人。
第5.5条。保管人。
(A)现确认向受托人发出的与最初的托管人订立托管人协议的指示,而受托人无须就该协议的条款承担法律责任。如任何托管人辞职时,本条例所指的托管人并无署理,则受托人在接获辞职通知后,须在保荐人的指示下,立即委任一名或多於一名由保荐人挑选的替代托管人,其后每名托管人均为本条例所指的托管人。在保荐人指示下,在相关托管人协议允许的范围内,并以相关托管人协议规定的方式,托管人应免去托管人的职务,并任命一名替代托管人或由保荐人选择的一名或多名额外托管人,此后每一名托管人均应成为本协议项下的托管人。每名该等替代托管人或额外托管人在获委任后,须立即以保荐人批准的形式及实质订立一份或多份托管人协议(但未经保管人同意,受托人在本协议及当时现有托管人协议下的权利及责任不得因该等新托管人协议而有重大改变)。在本协议日期之后,未经保荐人书面批准,受托人不得与托管人签订或修改任何托管人协议(该批准不得被无理拒绝或拖延)。在保荐人指示下,托管人应要求托管人将其持有的黄金交付给任何其他托管人或保荐人选择的替代或额外托管人。对于此类交付,受托人将仅在保荐人指示的情况下,并以保荐人指示的方式, 根据第4.7(A)(2)节的规定,对实物黄金进行称重或化验,任何此类称量和化验均为信托的费用。受托人对保荐人依据本款前述规定指示的任何黄金交付或已交付实物黄金的称重或化验不承担任何责任,如保荐人未作出此类指示,则受托人没有义务完成该交付或安排对交付的实物黄金进行称重、化验或其他验证。
(B)受托人没有义务监察任何托管人的活动,但(I)接收和审查该托管人根据托管人协议为信托持有的黄金以及为信托账户持有的黄金交易的报告,以及(Ii)将该托管人的年度问卷表格送交保荐人以供保荐人审查和批准,并在收到保管人的答复后将保荐人批准的年度调查问卷寄给该托管人,并在收到该托管人的答复后将此类回复转发给保荐人,并方便保管人就保荐人可能指定的此类回复进行进一步查询。每名托管人的帐目和业务,以及每名托管人为信托持有的黄金,应由保荐人在保荐人指定的时间和托管人协议允许的时间内,由保荐人选择的会计师、审计师或其他检查员进行审计或审查。在任何情况下,受托人对以下情况概不负责:(I)任何托管人在管有或运送至任何托管人期间或从任何托管人处运送黄金时,因其作为或不作为或无力偿债而导致的任何损失或损害,(Ii)任何托管人所维持的保险金额、有效性或充足性,(Iii)任何托管人所持有的黄金的任何瑕疵,(Iv)黄金未能符合伦敦金银市场协会规则中有关“良好交付”的规定,或。(V)黄金未能符合任何托管人向受托人提供的黄金说明。
(C)在根据本条例委任任何继任受托人后,每名当时根据与该继任受托人的前任订立的托管人协议行事的托管人,在没有任何进一步作为或书面的情况下,立即成为该继任托管人的代理人,而该继任受托人的委任绝不减损每名该等托管人的权力;但如任何托管人提出书面要求,则如此委任的继任托管人须签立并向该托管人交付一切适宜给予该托管人的文书。
(D)根据托管人协议所规定的条款(如有的话),适用的托管人可拒绝由获授权参与者就包括任何受适用于黄金品牌的政府制裁(包括但不限于美国财政部外国资产控制办公室适用于黄金品牌的制裁)的采购订单所作的黄金存款。
第5.6条。赔偿。
(A)保荐人应赔偿受托人、其董事、高级人员、雇员和代理人(“受托人受弥偿人”),使他们中的任何一人因下列情况而招致的任何损失、责任、费用、开支或判决(包括律师的合理费用和开支)(统称为“弥偿金额”)不受损害,并使他们每个人不受损失、责任、费用、开支或判决的损害,这些损失、责任、费用、开支或判决(统称为“弥偿金额”)产生于或与以下各项有关:(I)信托根据本协议提供或出售篮子;(Ii)根据本协议履行或不履行的行为。(A)由受托人受保障人或(B)保荐人不时修改或补充,(Iii)与股票相关或与股票有关的任何提交给证监会的文件或提交给证监会的任何文件(仅作为说明而非限制,包括向证监会提交的任何登记声明及其任何修正案或补充文件,或根据《交易所法案》可能提交的任何定期报告或更新,或(Iv)因受托人接受或管理信托而须向监察委员会提交的任何文件或呈交文件,但保荐人不应因(X)受托人疏忽或恶意或实质违反本协议条款或(Y)受托人以书面形式提供的书面资料,而根据本条第5.6条(A)承担任何支付赔偿金额的义务,并可归因于(X)受托人疏忽或不守信用,或(Y)受托人以书面形式提供的资料,或(Y)受托人以书面形式提供的资料,但保荐人并无义务支付因(X)受托人疏忽或恶意或实质违反本协议条款而招致的任何赔偿金额,或(Y)受托人提供的书面资料或保荐人未作重大改动的有关股份的任何修订、定期报告或其他报告。本款规定不限制受托人根据适用的信托法享有的权利和承担的义务。
(B)受托人须弥偿保荐人、其董事、高级职员、雇员及代理人,使他们不会因(I)因受托人的疏忽或失信所致,或(Ii)因受托人以书面明确向保荐人提供的任何资料而引致的任何弥偿金额而蒙受损害,该等资料须用于保荐人向证监会提交的登记说明书,或与保荐人并无重大改动的股份有关的任何修订或定期或其他报告。
(C)如果第5.6(A)或(B)节规定的赔偿不能获得或不足以使受补偿方在上述(A)或(B)款下不受损害,则赔偿一方应按适当的比例向上文(A)或(B)款所指的赔偿金额出资,以反映发起人和受托人从股票发行中获得的相对利益(以股票发行为标的)。或(Ii)如果适用法律不允许上文第(I)款规定的分配,按适当的比例不仅反映上文第(I)款提到的相对利益,而且反映保荐人和受托人在导致该赔偿金额的行动、陈述或不作为方面的相对过错,以及任何其他相关的公平考虑。相关过错的认定,除其他事项外,应参考以下因素:对重大事实的任何不真实或被指控的不真实陈述,或关于陈述引起诉讼的重要事实的遗漏或被指控的遗漏,是否与保荐人或受托人提供的信息有关,以及各方的相对意图、知情、获取信息的机会以及纠正或防止该不真实陈述或不真实陈述或引起诉讼的行为或不作为的机会。本款(C)首句所提述的弥偿款额,须当作包括受弥偿一方因调查或抗辩属本款(C)款标的之任何诉讼或申索而合理招致的任何法律开支或其他开支。
(D)保荐人及其成员、经理、董事、高级人员、雇员、联营公司(按经修订的“1933年证券法”所界定者)及附属公司(每一附属公司均为“保荐人受弥偿一方”)须获信托弥偿,并在没有(1)疏忽、不守信的情况下招致的任何损失、法律责任或开支不受损害,因履行本协议项下的义务或根据本协议的规定采取的任何行动而引起或与履行本协议项下的义务有关的该保荐人被补偿方的故意不当行为或故意渎职行为,或(2)该保荐人被补偿方不计后果地无视其在本协议项下的义务和义务。该赔偿应包括信托支付保证人受保方以保证人身份就任何索赔或责任进行辩护所发生的费用和开支。根据本条款5.6(D)款向保荐人支付的任何款项可以预先支付,或以信托的留置权作为担保。保荐人可酌情决定就本协议、本协议各方的权利和义务以及注册所有人的利益采取其认为必要或适宜的任何行动,在这种情况下,任何此类行动的合理法律费用和费用应为信托的费用和费用,保荐人有权根据第5.8(B)节的规定从信托中获得补偿。
(E)如果任何一方可能要求赔偿的诉讼、诉讼(包括但不限于任何政府调查)、索赔或争议(统称为“诉讼”)针对另一方提出或主张,要求赔偿的一方(“被赔偿方”)应迅速(且在收到诉讼通知后不超过七(7)天)通知有义务提供此类赔偿的一方(“被赔偿方”)该诉讼的进行。(E)如果任何一方提出诉讼、诉讼(包括但不限于任何政府调查)、索赔或争议(统称为“诉讼”),要求赔偿的一方(“被赔方”)应迅速(在收到诉讼通知后不超过七(7)天)通知有义务提供此类赔偿的一方(“被赔方”)。被赔偿人未如此通知赔偿人不应损害被赔偿人向赔偿人寻求赔偿的能力(但仅限于通知后发生的费用、开支和责任),除非这种未能通知会对赔偿人充分反对或抗辩该诉讼的能力造成不利影响,否则不应损害赔偿人向赔偿人寻求赔偿的能力(但仅限于在通知后发生的费用、开支和责任),除非这种不通知会对赔偿人充分反对或抗辩该诉讼的能力造成不利影响。在收到赔偿人的通知后,赔偿人有权参与诉讼,只要赔偿人有此意愿且不存在下文第(I)款规定的利益冲突,且没有下文第(Iii)款规定的其他抗辩理由,则赔偿人有权在律师合理满意的情况下就此进行辩护(在这种情况下,所有律师费和开支应由赔偿人承担,赔偿人应真诚地为赔偿人辩护。在这种情况下,所有律师费和开支应由赔偿人承担,赔偿人应真诚地为赔偿人辩护。)(在这种情况下,所有律师费和开支应由赔偿人承担,并且赔偿人应真诚地为赔偿人辩护(在这种情况下,所有律师费和开支应由补偿人承担,并且赔偿人应真诚地为赔偿人辩护被赔付人有权在任何此类诉讼中聘请单独的律师并参与辩护,但在这种情况下,除非根据第5.06(A)、(B)或(D)节(以适用者为准)另有要求赔偿该等费用和开支,否则赔偿人不承担该律师的费用和开支,并且(I)赔礼人和被赔付人之间存在利益冲突,从而排除了, 根据提起诉讼的司法管辖区现行的道德规则,一名律师不能同时代表双方当事人,(Ii)弥偿人未能在收到被补偿人关于诉讼的通知后二十(20)天内或(Y)在要求在该诉讼中作出第一次回应或出庭的日期前七(7)天内(以较早者为准),在律师合理满意的情况下为该诉讼辩护,或(Iii)有法律抗辩可供被补偿者使用,其中较早的一天是在(X)二十(20)天内或(Y)在要求在该诉讼中作出第一次回应或出庭的日期之前七(7)天内未经另一方同意,任何一方不得对此类诉讼进行妥协或和解,除非(M)没有发现或承认任何违反法律的行为,也不会对可能针对该另一方提出的任何其他索赔产生任何影响,(N)唯一提供的救济是寻求和解的一方全额支付的金钱损害赔偿。任何一方对未经其同意达成的任何妥协或和解均不承担任何责任,不得无理拒绝。除非该判决是在弥偿人书面同意承担该诉讼的抗辩之后作出的,否则赔偿人没有义务赔偿并使被赔付人不受损害地承担因该失责判决而给被赔付人造成的任何损失、费用或责任,除非该判决是在赔付人书面同意承担该诉讼的抗辩之后作出的,否则赔偿人没有义务赔偿并使被赔付人不受损害地承担因对受赔人不利的判决而招致的任何损失、费用或责任。
第5.7条。受托人的控罪。
(A)每名存托人及每名为提取信托财产而交出股份的人士,须就根据第2.4条交付股份及根据第2.6或6.2条交出篮子而向受托人支付每宗交易500元的费用(或受托人在保荐人事先书面同意下可不时宣布的其他费用)。
(B)按照保荐人与受托人之间的书面协议,受托人有权向保荐人收取服务费,并发还合理的自付费用。
(C)受托人有权向信托收取其根据本协议第5.12(A)条所招致的所有开支及代垫付费用,或本协议第4.7(A)(2)或(3)条所述类型的一切开支及代垫付费用(包括其法律顾问的合理费用及代垫付费用,以及在任何托管人协议或获授权参与者协议中指明为受托人须支付的款额,包括因受托人根据该等协议承担的任何弥偿义务而产生的任何付款),但受托人无权向信托收取以下费用:(I)在股票在联交所开始交易前由受托人支付的开支和支出,以及(Ii)受托人根据本协议须履行的服务的代理费。
第5.8条。保荐人的费用。
(A)保荐人有权从信托获得按资产净值0.15%的年率收取的服务费(“保荐人费用”),作为信托的一项开支,按保荐人指示的方式按日计算和累算,每月以美元支付欠款。保荐人可在其向受托人发出的免除保荐费通知中指定的期限内,自行决定并不时免除保荐人的全部或部分费用。赞助商没有义务放弃本协议项下的任何费用或根据第5.8(A)和(B)节的报销,任何此类豁免都不会产生在豁免未涵盖的任何期限内放弃任何此类费用或报销的义务。赞助商的任何费用或报销豁免不应减少赞助商在本合同项下的义务,包括其在第5.3(G)条下的义务。保荐人可以随时指示受托人扣留一部分保荐人费用,否则应支付给保荐人,并将扣留的部分支付给保荐人指定的人员,以支付保荐人根据第5.3(G)条负有责任的信托的某些费用。
(B)保荐人有权就其根据第5.6(D)条最后一句或第4.7(A)(2)、(3)或(4)条所述类型的所有开支和支出从信托获得补偿,但保荐人无权向信托收取以下费用和支出:(I)在股票在联交所开始交易之前发生的费用和支出,以及(Ii)保荐人提供本协议规定保荐人必须提供的服务的代理人费用。
第5.9条。信托文件的保留。受托人有权在管理受托人的法律或法规允许的时间内销毁在本协议期限内编制的文件、记录、账单和其他数据,除非发起人合理地以书面形式要求受托人将这些物品保留更长时间。
第5.10节。联邦证券法文件。
(A)保荐人须(I)拟备注册说明书及向监察委员会提交注册说明书,并不时采取所需行动,使该等股份符合根据美国联邦证券法发售及出售的资格,包括拟备及提交对该注册说明书的修订及补充;。(Ii)迅速将注册说明书或招股章程的任何修订或补充,以及任何阻止或暂停使用任何招股章程的命令通知受托人。修订或补充注册说明书或招股章程的任何要求,或如发生保荐人所知的任何事件或情况,以致经当时修订或补充的注册说明书或招股章程会包括对具关键性事实的不真实陈述或遗漏以述明作出该等陈述所需的任何具关键性的事实,并顾及作出该等陈述的情况而不具误导性,(Iii)不时向受托人提供经修订及补充的招股说明书副本,包括以电子形式拟备的副本,托管人可能合理要求的数量,(Iv)准备并提交交易所法案可能要求的任何定期报告或更新。受托人应向保荐人提供保荐人以书面形式合理要求的信托记录中的任何信息,这些信息是准备保荐人或信托根据美国联邦证券法必须提交的任何文件或意见书所需的。
(B)保荐人应拥有一切必要及排他性的权力及权力,以(I)不时采纳、实施或修订保荐人合理判断所需或适宜的披露控制及程序,以确保遵守任何适用证券法所规定的披露及持续报告义务,(Ii)委任及罢免信托的核数师,及(Iii)向相关证券或其他监管机构寻求保荐人认为必要或适宜的有关信托的披露或财务报告责任的救济、澄清或其他行动。
(C)已采纳由信托的初步财务报告内部控制组成的政策和程序,并已将其副本送交保荐人和受托人的适当高级人员。发起人可不时提出对此类初始财务报告内部控制的修订,但未经受托人同意,不得在编制信托财务报表时采用此类修订(同意不会被无理拒绝或推迟)。
第5.11节。招股说明书交付。如果美国联邦证券法要求,受托人应在发行股票时,以此类法律允许的任何方式,将保荐人最近提供给受托人的相关招股说明书的电子副本或其他副本交付给每个存托机构。
第5.12节。受托人的酌情行动;协商。
(A)受托人可酌情决定采取其认为需要或适宜采取的任何行动,以保障信托或注册拥有人或实益拥有人的权益,包括受托人在任何诉讼或法律程序中出庭、提出检控或抗辩。受托人因根据前句采取任何行动而招致的开支(包括法律顾问的合理费用和支出)为信托的开支,受托人有权获信托发还该等开支。
(B)受托人在根据上述(A)款采取任何行动之前,或如果受托人意识到影响信托管理的任何发展或事件,但本协议没有考虑或规定,则应通知发起人并与发起人协商。
(C)保荐人在根据第5.6(D)条最后一句采取任何行动之前,或如果保荐人意识到影响信托管理的任何事态发展或事件,但本协议没有考虑或规定,则保荐人应通知受托人并与受托人协商。
第5.13节。利益冲突。如保荐人或受托人及其各自的任何联营公司与注册拥有人或实益拥有人之间存在利益冲突,则受托人或保荐人应尽其商业上合理的努力来解决该利益冲突,并可就此考虑各方的相关利益(包括其自身利益)和相关利益和负担、任何习惯或公认的行业惯例以及任何适用的普遍接受的会计惯例或原则。在保荐人或受托人没有恶意的情况下,保荐人或受托人决定的任何利益冲突解决方案(视情况而定)不构成违反本协议或保荐人或受托人的任何义务或义务。尽管如上所述,在任何情况下,保荐人或托管人或他们各自的关联公司都不会被要求放弃或限制他们目前或可能代表他们自己或代表任何客户、客户或任何其他人持有、管理或控制的任何资产的服务或其他活动。
第六条。
修订及终止
6.1节。修正案。受托人和保荐人可以在没有任何人同意的情况下修改本协议的任何条款,包括任何注册车主或实益车主。任何修改通知的内容和交付方式由发起人决定。任何征收或增加任何费用或收费(税项及其他政府收费、注册费或其他该等开支除外)的修订,或以其他方式损害注册车主或实益拥有人的任何重大现有权利的修订,须在向注册车主发出该等修订的通知后30天才会对已发行股份生效。于任何修订生效时,每名登记车主及实益拥有人如继续持有任何股份或其中的权益,应被视为同意及同意该等修订,并受经修订的本协议约束。尽管有上述规定,在任何情况下,任何修订均不得损害授权参与者根据第2.6(A)节交出篮子并从中获得信托财产金额的权利,除非是为了遵守适用法律的强制性规定。
第6.2节。终止。
(A)如果出现下列情况之一,受托人应设定本协议和信托终止的日期,并在设定的终止日期前至少30天向注册车主邮寄终止通知
(I)受托人接到通知,该股票已从一家全国性证券交易所退市,并且在退市后五个工作日内未获准在另一家全国性证券交易所上市;
(Ii)代表最少75%已发行股份的登记业主通知受托人他们选择终止信托;
(Iii)自受托人通知发起人选择辞去受托人职务或发起人罢免受托人,并未按照第5.4节的规定任命继任受托人并接受其任命已过去60天;
(Iv)监察委员会裁定该信托是根据经修订的“1940年投资公司法”须注册的投资公司,而受托人实际知悉监察委员会的决定;
(V)以股份收市价计算,该信托的总市值连续5个交易日少於3.5亿元,而受托人在该等交易日的最后一个交易日后6个月内收到保荐人通知其终止信托的决定;
(Vi)商品期货交易委员会根据修订后的1936年商品交易法确定该信托是商品池,受托人实际知道该决定;
(Vii)该信托没有资格或不再被视为授予人信托,或不再被视为授予人信托,并且受托人收到保荐人的通知,表明保荐人已确定,由于该税务处理或税务处理的改变,终止该信托是可取的;
(Viii)任何当时署理的唯一托管人辞职、被免任或以其他方式停任托管人,而在该辞职、免任或终止的生效日期前,并无任何继任托管人根据第5.5节受雇;
(Ix)DTC或其他托管机构已不再担任股份的托管机构,保荐人在该终止生效日期前并未确定愿意以该身份行事的其他托管机构;或
(X)按照第6.2(C)节的规定。
(B)在本协议终止之日及之后,受托人应停止股份转让登记,不得向登记所有人作出任何分派,也不得根据本协议发出任何进一步通知或作出任何进一步行为,但受托人应继续收集与信托财产有关的分派,并持有未投资且无利息责任的信托财产,应支付信托费用并在必要时出售黄金以支付这些费用,并应继续交付信托财产,连同就此收到的任何分派以及出售任何其他财产的净收益作为根据第2.6(A)条授权参与者向托管人交出股份的交换(在每种情况下,在扣除或支付第5.7节规定的托管人交还股份的费用、根据本协议的条款和条件为该等股份的登记所有者账户支付的任何费用以及任何适用的税费或其他政府收费之后)。在本协议终止之日后90天届满后的任何时间,受托人应按照保荐人的指示出售当时根据本协议持有的信托财产,或在保荐人没有提供任何指示的情况下,由受托人决定出售信托财产,并可在此后持有任何此类出售的净收益,连同当时根据本协议持有的任何其他未分离且无利息责任的现金,用于迄今尚未交出的股份的登记所有者按比例受益。, 该等登记拥有人随即就该等净收益成为受托人的一般债权人。受托人及保荐人对任何该等出售或因依据保荐人指示作出或由受托人真诚作出的任何该等出售而引致的任何损失或折旧,概不负责。出售后,受托人将被解除本协议项下的所有义务,但对该等净收益和其他现金(在每种情况下,扣除信托应支付的任何费用、开支、税项或其他政府收费、受托人交还股份的费用以及根据本协议的条款为该等股份的登记所有者账户支付的任何费用,以及任何适用的税费或其他政府收费)除外。在本协议终止时,赞助商应解除本协议项下的所有义务,但第5.6和5.7条规定的对受托人的义务除外。在本协议和信托终止、受托人辞职或免职或保荐人辞职后,保荐人仍应继续履行本协议规定的义务。
(C)如保荐人未能承担或履行本协议条款规定其须承担或履行的任何职责,而该等失职或丧失行为能力在接获受托人关于该项不履行或丧失行为能力的通知后60天内仍未纠正,或保荐人被判定破产或无力偿债,或保荐人或其财产的接管人已获委任,或受托人、清盘人或任何公职人员掌管或控制保荐人或其财产或事务,则保荐人或保荐人或其财产的管理人或清盘人或任何公职人员须负责或控制保荐人或保荐人的财产或事务,或保荐人被判定破产或无力偿债,或保荐人或其财产的接管人或清盘人或任何公职人员接管保荐人或其财产或事务则在任何这种情况下,保荐人应被视为在任何指定事件发生后立即辞职生效,或者保荐人因任何原因已经解散或不再是法人实体,或者保荐人在没有辞职保荐人指定继任保荐人的情况下通过向受托人发送辞职通知而辞职(该任命须经受托人事先书面同意,不得无理扣留),受托人应根据本节的规定终止和清算信托,并分配其剩余资产。
第七条。
其他
第7.1节。对应者。本协议可以签署任何数量的副本,每一副本应被视为正本,所有副本应构成一份且相同的文书。本协议的副本应提交给受托人,并应在受托人的营业时间内开放给任何注册车主查阅。
第7.2节。第三方受益人。本协议是本协议双方的专有利益,不应被视为给予任何其他人任何法律或衡平法上的权利、补救或索赔。
第7.3条。可分性。如果本协议中包含的任何一项或多项条款在任何方面无效、非法或不可执行,则本协议其余条款的有效性、合法性和可执行性不得因此而受到影响、损害或干扰。
第7.4节。作为当事人的登记业主、实益所有人和授权参与者;约束力。
(A)注册拥有人、实益拥有人和授权参与者应不时成为本协议的当事方,并应受本协议所有条款和条件的约束,受制于他们接受股份或其中的任何权益或存入黄金(视情况而定)。
(B)除与第5.4(C)(Ii)或6.2(A)(Ii)条有关的规定外,任何实益拥有人均无权投票或以任何其他方式控制信托的运作或管理,或控制信托各方的义务。本协议中规定的任何内容均不得解释为不时将实益所有者理解为协会的合作伙伴或成员;任何实益所有者也不会因本协议各方采取的任何行动或任何其他原因而对任何第三人负责。
(C)每名实益拥有人明确放弃该实益拥有人根据任何法律规则、任何法规规定或其他规定,随时要求受托人以协议明文规定以外的任何方式就受托人根据本协议不时收到、持有和应用的信托财产进行交代的任何权利。
第7.5条。通知。
(A)所有根据本协定发出的通知必须以书面形式发出。
(B)应向受托人或保荐人发出的任何及所有通知应被视为已在以下情况下正式发出:(I)由信使或认可快递服务实际送达时,(Ii)以挂号信或挂号信邮寄后五天,邮资已付,或(Iii)根据原始传输的要求,通过回执或收据确认收到传真(如果适用)或电子邮件传输时,每种情况均被视为已正式发出:
致受托人:
纽约梅隆银行格林威治街240号
8楼
纽约,纽约10286
注意:ETF服务总监
Telephone: (212) 815-2698
电子邮件:ETFCSM@bnymellon.com
或受托人在通知保荐人后可能已将其企业信托办事处转移到的任何其他地方。
致赞助商:
IShares®特拉华州信托赞助商有限责任公司
霍华德街400号
加利福尼亚州旧金山,邮编:94105
注意:产品管理团队、中介投资者和交易所交易产品部
Telephone: (415) 670-4671
Facsimile: (415) 618-5097
电子邮件:paul.lohrey@Blackrock.com
复印件为:
IShares®特拉华州信托赞助商有限责任公司
霍华德街400号
加利福尼亚州旧金山,邮编:94105
收信人:法律部
Telephone: (415) 670-2860
Facsimile: (415) 618-5731
电子邮件:Deepa.Damre@Blackrock.com
或保荐人在通知受托人后可能已将其主要办事处迁往的任何其他地方。
(C)向登记车主发出的任何及所有通知,须当作已妥为发出(I)实际由信使或认可速递服务递送时,(Ii)邮寄、预付邮资或(Iii)以传真(如适用)或以信件确认的电子邮件传送方式发送,每种情况下均视为已妥为发出,或(如该登记车主已向受托人提交书面请求,要求将任何拟发给该登记车主的通知或通讯送交受托人的转账簿册上所载的登记车主的地址)。但如登记车主是DTC,则可按照DTC不时存在的规则的任何方式向该登记车主发出通知。
第7.6条。送达代理;服从司法管辖权。保荐人特此(I)不可撤销地指定并指定CT Corporation System(位于纽约第八大道111号,New York 10011,U.S.A.)为保荐人的授权代理人,可向其送达因股份、信托财产或本协议引起或有关的任何诉讼或诉讼程序;(Ii)同意并服从纽约州纽约市任何州或联邦法院的管辖权,在该法院可提起任何此类诉讼或程序。及(Iii)同意向上述获授权代理人(或保荐人不时妥为委任为获授权代理人的任何继任人,而保荐人已以书面通知受托人其姓名或名称及地址)送达法律程序文件,在各方面须当作在任何该等诉讼或法律程序中有效地向保荐人送达法律程序文件。保荐人进一步同意,只要仍有任何流通股或本协议仍然有效,保荐人将继续委任一名完全有效的代理送达法律程序文件。如果保荐人未能继续进行完全有效的指定和指定,保荐人特此放弃面交送达,并同意可以挂号信或挂号信、要求的回执、寄往保荐人最后指定的本协议项下通知的地址的方式送达任何此类文件,这样的送达应被视为在上述邮件邮寄后五(5)天内完成。
第7.7条。治理法律。本协议应根据纽约州的国内实体法(但不包括法律选择规则)进行解释,并且本协议项下的所有权利和义务均受纽约州国内实体法(但不包括法律选择规则)的管辖。
[签名页如下]
兹证明,自上述日期起,双方已正式签署本协议。
IShares®特拉华州信托发起人有限责任公司 作为赞助商
By: /s/ Paul C. Lohrey 姓名:保罗·C·洛瑞(Paul C.Lohrey) 职务:总裁兼首席执行官 |
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纽约梅隆银行(Bank Of New York Mellon) 担任受托人
By: /s/ Cathy-Jo Reed 姓名:凯西-乔·里德(Cathy-Jo Reed) 头衔:导演 |
[首次修订和重新签署的存托信托协议的签字页]
附件A
[证书的格式]
在此证明的股份代表对信托持有的基础信托财产(如本文所指的存托信托协议中所界定的)的权利,不证明其义务或利益,也不受发起人或受托人或其任何关联公司的担保。任何直接使信托受益的协议或由任何政府机构或任何其他人担保的协议,都不为股票和相关信托财产投保。
除非本证书由存托信托公司A New YORK Corporation(“DTC”)的授权代表向发行人授权登记转让、兑换或付款的代理人出示,且所签发的任何证书均以CEDE&CO的名义登记。或以DTC授权代表要求的其他名称(且任何付款均支付给CELDE&CO)。或DTC授权代表要求的其他实体),任何人或向任何人转让、质押或以其他方式使用本文件的任何转让、质押或其他用途都是错误的,因为本文件的注册所有者,CEDE&CO.,在本文件中有利害关系。
IShares®Gold Trust微股 发行人: IShares®黄金信托微 代表 存款黄金和任何其他信托财产的零星权益
纽约梅隆银行(Bank Of New York Mellon)作为受托人
No. 1 | *股票 |
CUSIP: 46436F103
作为受托人(以下简称受托人)的纽约梅隆银行特此证明,作为存托信托公司的代名人或登记受让人的CEDE&Co.是iShares®Gold Trust Micro(以下简称“信托”)发行的*股票的所有者,每股股票代表信托净资产中的零碎不可分割权益,如下文所述协议所规定的那样,该信托公司是该信托公司的代名人,或登记受让人,是iShares®Gold Trust Micro(以下简称“信托”)发行的*股票的所有者,每股股票代表信托净资产中的一小部分不可分割权益。受托人的企业信托办公室位于与其主要执行办公室不同的地址。它的公司信托办事处位于纽约州格林威治街240号,邮编为10286,其主要执行办事处位于纽约自由街225号,邮编为10281。
本证书是根据iShares®特拉华信托保荐人有限责任公司(此处称为“保荐人”)、受托人、根据该协议发行的股份的所有登记拥有人和实益拥有人以及所有存款人于2021年1月31日签署的第一份修订和重新签署的存托信托协议(以下简称“协议”)中规定的条款和条件发行的。任何人成为注册车主或实益车主,或交存黄金,即成为本协议的一方,并受本协议的所有条款和条件约束。协议列明存款人、注册拥有人和实益拥有人的权利,以及受托人和保荐人的权利和义务。该协议的副本在纽约市受托人的企业信托办公室存档。
本协议在此作为参考并入本证书,并使其成为本证书的一部分,如同在此完整阐述一样。此处未定义的大写术语应具有本协议中规定的含义。
除非本证书由受托人以受托人正式授权签署人的手写或传真签署方式签立,且(如已委任股份登记处处长(受托人除外))由登记处正式授权人员手签加签,否则本证书无权享有协议项下的任何利益或就任何目的而言为有效或有义务的。
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纽约梅隆银行(Bank Of New York Mellon) 担任受托人 |
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受托人的公司信托办公室地址为 纽约格林威治街240号,邮编:10286
*在任何给定时间点,存托信托公司持有的股份数量。