美国 个国家
证券交易委员会
华盛顿, DC 20549
表格 8-K
当前 报告
根据第13或15(D)节
1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)
上报日期 (最早上报事件日期):2022年1月27日
Globis 收购公司。
(注册人名称与其章程中规定的准确 )
(州 或其他司法管辖区 公司) |
(佣金) 文件 编号) |
(I.R.S. 雇主 标识 编号) |
7100 W.Camino Real,套件302-48 佛罗里达州博卡拉顿(Boca Raton) |
||
(主要执行机构地址 ) | (ZIP 代码) |
212-847-3248
注册人的 电话号码,包括区号
不适用
(前 姓名或前地址,如果自上次报告后更改)
如果Form 8-K备案旨在同时满足注册人根据 以下任何条款的备案义务,请勾选 下面相应的复选框:
根据证券法(17 CFR 230.425)第425条规定的书面通信 | |
根据交易法规则14a-12(17 CFR 240.14a-12)征集 材料 | |
根据交易法(17 CFR 240.14d-2(B))规则14d-2(B)进行开工前通信 | |
根据交易法(17 CFR 240.13e-4(C))规则13e-4(C)进行开工前通信 |
根据该法第12(B)条登记的证券 :
每节课的标题 | 交易 符号 |
注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405或1934年证券交易法规则12b-2 中定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司☒
如果 是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 。☐
项目 1.01加入材料最终协议。
正如 此前披露的那样,2021年1月11日,Globis向Globis SPAC LLC(“贷款人”)发行了一张无担保可转换本票(经修订,简称“票据”) ,该票据不时提供总额高达1,000,000美元的借款。 该票据不产生利息,在Globis完成其初始业务合并之日到期并支付。2021年4月28日,对票据进行了修订,终止了贷款人将票据项下已发行金额转换为认股权证的选择权 持有人有权以每股11.50美元的价格购买一股Globis普通股,并可进行调整。附注 于二零二一年七月十九日、二零二一年十月十三日及二零二一年十二月二十九日作进一步修订,将本金金额分别增至2,000,000元、 3,000,000元及随后的5,000,000元。
二零二二年一月二十七日,该票据进一步修订,将本金增加至7,000,000元。本说明第5号修正案(br})的副本与本报告一起以表格8-K的形式作为附件10.1存档,并通过引用并入本文。附注第5号修正案的上述说明 通过参考与本表格8-K的当前报告一起提交的附注第5号修正案的全文而有保留。 本附注第5号修正案的前述说明 以表格8-K格式提交的附注第5号修正案的全文进行了限定。
其他 信息
关于业务合并,环球网的全资子公司内华达州环球网已向美国证券交易委员会提交了一份采用S-4表格的注册说明书(简称“注册说明书”),其中包括一份初步招股说明书和一份初步委托书。 环球网将向其股东邮寄最终委托书/最终招股说明书以及其他相关文件。本通信 不能替代注册声明、最终委托书/最终招股说明书或Globis将 发送给股东的与业务合并相关的任何其他文件。建议Globis的投资者和证券持有人阅读与Globis为批准业务合并而召开的股东特别大会征集委托书 相关的委托书/招股说明书 ,因为委托书/招股说明书包含有关业务合并和业务合并各方的重要信息 。最终委托书/最终招股说明书将 邮寄给Globis的股东,截止日期为就业务合并进行投票的创纪录日期。股东还可以 在美国证券交易委员会网站www.sec.gov 免费获取委托书/招股说明书的副本,或将请求发送至:7100W.Camino Real,Suite302-48,Boca Raton,佛罗里达州博卡拉顿。
征集活动参与者
GLOBIS, 根据美国证券交易委员会规则,卖方、FAHL及其各自的董事、高管、其他管理层成员和员工可能被视为参与了与企业合并相关的GLOBIS股东委托书的征集。 投资者和证券持有人可以在GLOBIS提交给美国证券交易委员会的文件中获得有关GLOBIS董事和高级管理人员在企业合并中的姓名和权益的更详细信息,包括已经提交的注册声明 这些信息和FAHL经理和高管的姓名也出现在GLOBIS提交给美国证券交易委员会的注册声明中,其中 包括GLOBIS针对业务合并的委托声明。
前瞻性陈述
本文中所作的某些 陈述不是历史事实,而是为了“1995年私人证券诉讼改革法”中的避风港条款而作出的前瞻性陈述。前瞻性陈述通常伴随着“相信”、“ ”、“可能”、“将”、“估计”、“继续”、“预期”、“ ”、“打算”、“预期”、“应该”、“将”、“计划”、“ ”、“预测”、“潜在”、“似乎”、“寻求”、“未来”“ ”展望“以及预测或指示未来事件或趋势或不是历史 事项陈述的类似表述。这些前瞻性陈述包括但不限于:有关未来事件的陈述、Globis、卖方和FAHL之间的业务合并 、合并后公司在业务合并后的估计或预期未来结果和收益,包括双方成功完成业务合并的可能性和能力、合并后公司的未来机遇 以及其他非历史事实的陈述。
这些 陈述基于Globis管理层当前的预期,并不是对实际业绩的预测。这些前瞻性 陈述仅供说明之用,不打算用作,也不得被任何投资者作为对事实或概率的担保、保证、预测或明确陈述。实际事件和情况很难 或不可能预测,并将与假设不同。许多实际事件和情况超出了Globis和 卖家的控制范围。这些陈述会受到有关Globis的业务和业务合并的许多风险和不确定性的影响。 实际结果可能与此大不相同。这些风险和不确定因素包括但不限于一般经济、政治和商业条件;双方无法完成业务合并或发生任何可能导致终止业务合并协议的事件、变更或 其他情况;在业务合并宣布后可能对双方提起的任何法律诉讼的结果 ;收到另一方对可能干扰业务合并的替代业务交易的主动报价 ;未获得Globis或FAHL股东对潜在交易的批准 的风险;未能实现业务合并的预期收益 , 包括延迟完成潜在交易或整合Globis和FAHL业务的困难 ;业务合并由于宣布和完成业务合并而扰乱当前计划和运营的风险;合并后的公司实现盈利增长和管理增长并留住关键 员工的能力;Globis股东提出的赎回请求数量;无法获得或维持收购后公司的上市 还有环球影业的最终招股说明书中讨论的那些因素,这些招股说明书与其2020年12月10日的首次公开募股(IPO)以及其他提交给美国证券交易委员会的文件有关。可能存在Globis目前 不知道或Globis目前认为无关紧要的其他风险,这些风险也可能导致实际结果与 前瞻性陈述中包含的结果不同。此外,前瞻性陈述还提供了Globis对未来 事件的预期、计划或预测,以及截至本次沟通之日的观点。Globis预计后续事件和发展将导致Globis的 评估发生变化。然而,尽管Globis可能会选择在未来的某个时候更新这些前瞻性声明,但Globis 明确表示不承担任何这样做的义务。这些前瞻性陈述不应被视为代表Globis截至本通信日期之后的任何日期的 评估。因此,不应过分依赖前瞻性 陈述。
免责
本 本报告仅供参考,既不是购买要约,也不是根据企业合并或其他方式在任何司法管辖区 出售、认购或购买任何证券的要约或征集任何投票权, 任何司法管辖区内也不存在违反适用法律的任何出售、发行或转让证券的行为。除非通过符合证券法第10节要求的招股说明书,否则不得进行证券要约 。
项目 9.01财务报表和展品。
(D) 个展品
展品编号: | 描述 | |
10.1 | Globis Acquisition Corp.和Globis SPAC LLC之间日期为2022年1月27日的本票第5号修正案 | |
104 | 封面 页面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中) |
签名
根据 1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由经正式授权的 签名人代表其签署。
日期: 2022年1月31日 | Globis 收购公司。 | |
由以下人员提供: | /s/ 保罗·帕克 | |
姓名: | 保罗 包装工 | |
标题: | 首席执行官和首席财务官 |